興銀基金管理有限責(zé)任公司 



興銀上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格交易型開(kāi)放式

指數(shù)證券投資基金基金合同 









基金管理人：興銀基金管理有限責(zé)任公司 

基金托管人：招商證券股份有限公司 



二零二五年五月

目 錄 

第一部分 前言 ............................................................................................................................... 1 

第二部分 釋義 ............................................................................................................................... 3 

第三部分 基金的基本情況 ........................................................................................................... 9 

第四部分 基金份額的發(fā)售 ......................................................................................................... 11 

第五部分 基金備案 ..................................................................................................................... 13 

第六部分 基金份額的折算與變更登記 ..................................................................................... 15 

第七部分 基金份額的上市交易 ................................................................................................. 16 

第八部分 基金份額的申購(gòu)與贖回 ............................................................................................. 18 

第九部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) ..................................................................................... 25 

第十部分 基金份額持有人大會(huì) ................................................................................................. 33 

第十一部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 ..................................................... 42 

第十二部分 基金的托管 ............................................................................................................. 45 

第十三部分 基金份額的登記 ..................................................................................................... 46 

第十四部分 基金的投資 ............................................................................................................. 48 

第十五部分 基金的財(cái)產(chǎn) ............................................................................................................. 55 

第十六部分 基金資產(chǎn)估值 ......................................................................................................... 56 

第十七部分 基金費(fèi)用與稅收 ..................................................................................................... 63 

第十八部分 基金的收益與分配 ................................................................................................. 65 

第十九部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) ................................................................................................. 66 

第二十部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 67 

第二十一部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 ..................................................... 74 

第二十二部分 違約責(zé)任 ............................................................................................................. 76 

第二十三部分 爭(zhēng)議的處理和適用的法律 ................................................................................. 77 

第二十四部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 78 

第二十五部分 其他事項(xiàng) ............................................................................................................. 79 

第二十六部分 基金合同內(nèi)容摘要 ............................................................................................. 80 

第一部分 前言 



一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則 

1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的

權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。 

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)

證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦

法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》

（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《銷(xiāo)售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下

簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》

（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3

號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。 

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)

益。 

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其

他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與

基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合

同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。 

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投

資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事

人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。 

三、興銀上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金由基金管理人

依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以

下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)注冊(cè)。 

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前

景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。 

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，

但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。 

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息

披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基

金合同為準(zhǔn)。 

五、本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的

法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。 

六、本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目

標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌、摘牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)

明書(shū)。 

七、本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大

幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國(guó)存托憑證

發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。 

八、本基金投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度

以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)和投資集中風(fēng)

險(xiǎn)等。 

第二部分 釋義 



在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義： 

1、基金或本基金：指興銀上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資

基金 

2、基金管理人：指興銀基金管理有限責(zé)任公司 

3、基金托管人：指招商證券股份有限公司 

4、基金合同或本基金合同：指《興銀上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格交易型開(kāi)放式指

數(shù)證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充 

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《興銀上證科創(chuàng)

板綜合價(jià)格交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有

效修訂和補(bǔ)充 

6、招募說(shuō)明書(shū)：指《興銀上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資

基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新 

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《興銀上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格交易型開(kāi)放式指數(shù)證

券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新 

8、基金份額發(fā)售公告：指《興銀上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格交易型開(kāi)放式指數(shù)證

券投資基金基金份額發(fā)售公告》 

9、上市交易公告書(shū)：指《興銀上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格交易型開(kāi)放式指數(shù)證券

投資基金上市交易公告書(shū)》 

10、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等 

11、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員

會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員

會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十

二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

關(guān)于修改等七部法律的決定》修正的《中華人民共和

國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 

12、《銷(xiāo)售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)

施的《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出

的修訂 

13、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1

日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決

定》修正的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做

出的修訂 

14、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施

的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 

15、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年

10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布

機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 

16、《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年1月22日頒布、同年2月1

日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)

關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 

17、ETF：指《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》定義

的“交易型開(kāi)放式指數(shù)基金” 

18、ETF聯(lián)接基金、聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財(cái)產(chǎn)投資于本基金，與本

基金的投資目標(biāo)類(lèi)似，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小

化，采用開(kāi)放式運(yùn)作方式的基金 

19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 

20、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義

務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 

21、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人 

22、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)

合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)

團(tuán)體或其他組織 

23、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)

投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使

用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)

投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者 

24、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法

律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱(chēng) 

25、特定機(jī)構(gòu)投資者：指根據(jù)上海證券交易所頒布的《特定機(jī)構(gòu)投資者參與

證券投資基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)指引》所定義的機(jī)構(gòu)投資者 

26、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資

人 

27、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，

辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù) 

28、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指興銀基金管理有限責(zé)任公司以及符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)

證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售

服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 

29、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：指符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，由

基金管理人指定的在募集期間代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 

30、申購(gòu)贖回代理券商：指符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，

由基金管理人指定的辦理本基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱(chēng)為代辦證券公

司 

31、登記業(yè)務(wù)：指根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型

開(kāi)放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（及其不時(shí)修訂）定義的基金份額

的登記、存管、結(jié)算及相關(guān)業(yè)務(wù) 

32、登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記機(jī)構(gòu)為興銀基

金管理有限責(zé)任公司或接受興銀基金管理有限責(zé)任公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)

的機(jī)構(gòu)，本基金場(chǎng)內(nèi)申贖、交易的登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以

下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算”） 

33、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所

管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶 

34、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的

日期 

35、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)

產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期 

36、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)

不得超過(guò)3個(gè)月 

37、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限 

38、工作日：指上海證券交易所的正常交易日 

39、T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的

開(kāi)放日 

40、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日) 

41、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日 

42、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段 

43、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、興

銀基金管理有限責(zé)任公司、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)發(fā)布及其不時(shí)修訂的相關(guān)規(guī)則和規(guī)定 

44、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申

請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為 

45、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定申請(qǐng)

購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為 

46、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)

定的條件要求將基金份額兌換為基金合同規(guī)定的贖回對(duì)價(jià)的行為 

47、組合證券：指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券 

48、申購(gòu)、贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)

等信息的文件 

49、申購(gòu)對(duì)價(jià)：指投資者申購(gòu)基金份額時(shí)，按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定應(yīng)

交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià) 

50、贖回對(duì)價(jià)：指基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，基金管理人按基金合同

和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià) 

51、標(biāo)的指數(shù)：本基金標(biāo)的指數(shù)為上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格指數(shù)，及其未來(lái)可能

發(fā)生的變更 

52、現(xiàn)金替代：指申購(gòu)、贖回過(guò)程中，投資人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)

定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金 

53、現(xiàn)金差額：指最小申購(gòu)、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的最

小申購(gòu)、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資人申購(gòu)或贖回時(shí)應(yīng)支

付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購(gòu)或贖回的

基金份額數(shù)計(jì)算 

54、基金份額參考凈值：指基金管理人或者基金管理人委托的機(jī)構(gòu)在交易時(shí)

間內(nèi)，根據(jù)申購(gòu)贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并由上海證

券交易所發(fā)布的基金份額參考凈值，簡(jiǎn)稱(chēng)IOPV 

55、預(yù)估現(xiàn)金部分：指由基金管理人估計(jì)并在T日申購(gòu)贖回清單中公布的

當(dāng)日現(xiàn)金差額的估計(jì)值，預(yù)估現(xiàn)金部分由申購(gòu)贖回代理券商預(yù)先凍結(jié) 

56、最小申購(gòu)贖回單位：指本基金申購(gòu)份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資者

申購(gòu)或贖回的基金份額應(yīng)為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍 

57、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金合同規(guī)定，在不改變投資者權(quán)益

的前提下調(diào)整投資者的基金份額及基金份額凈值的行為 

58、元：指人民幣元 

59、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀

行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約 

60、收益評(píng)價(jià)日：指基金管理人計(jì)算基金累計(jì)報(bào)酬率與標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)

酬率差額之日 

61、基金累計(jì)報(bào)酬率：指收益評(píng)價(jià)日基金份額凈值與基金上市前一日基金份

額凈值之比減去1乘以100%（期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日

為初始日計(jì)算） 

62、標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率：指收益評(píng)價(jià)日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)價(jià)與基金上市前

一日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)價(jià)之比減去1乘以100%（期間如發(fā)生基金份額折算，則以基

金份額折算日為初始日計(jì)算） 

63、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息、

基金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和 

64、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值 

65、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù) 

66、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈

值和基金份額凈值的過(guò)程 

67、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)

刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)

站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介 

68、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：是指本基金以一定的費(fèi)率通過(guò)證券交易所綜合業(yè)

務(wù)平臺(tái)向中國(guó)證券金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券金融公司”）出借證券，

證券金融公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù) 

69、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法

以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)

與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或

交易的債券等 

70、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀

事件 

第三部分 基金的基本情況 



一、基金名稱(chēng) 

興銀上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 



二、基金的類(lèi)別 

股票型證券投資基金 



三、基金的運(yùn)作方式 

交易型開(kāi)放式 



四、基金的投資目標(biāo) 

緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 



五、基金的最低募集份額總額、最低募集金額 

本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募

集的股票市值）不少于2億元。 



六、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。 

本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。 



七、基金存續(xù)期限 

不定期 



八、標(biāo)的指數(shù) 

本基金的標(biāo)的指數(shù)為上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格指數(shù)，及其未來(lái)可能發(fā)生的變更。 

未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之

外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基

金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方

案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集

基金份額持有人大會(huì)，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)

的，本基金合同終止。 

自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理

人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人

利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。 



九、發(fā)行聯(lián)接基金或增設(shè)新的基金份額類(lèi)別 

在不違反法律法規(guī)及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下,基

金管理人可根據(jù)基金發(fā)展需要，與基金托管人協(xié)商一致后，募集并管理以本基金

為目標(biāo)ETF的一只或多只聯(lián)接基金，或?yàn)楸净鹪鲈O(shè)新的基金份額類(lèi)別，而無(wú)

需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議，但需在調(diào)整實(shí)施之日前依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 

第四部分 基金份額的發(fā)售 



一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象 

1、發(fā)售時(shí)間 

自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)基金份額發(fā)售

公告。 

2、發(fā)售方式 

投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)3種方式認(rèn)購(gòu)本

基金。 

網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用上海證券

交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。 

網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金

進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。 

網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以股票

進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。 

網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)的具體安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的

相關(guān)規(guī)定。 

基金管理人可以根據(jù)具體情況調(diào)整本基金的發(fā)售方式，并在基金份額發(fā)售公

告或相關(guān)公告中列明。 

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)

構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。 

3、發(fā)售對(duì)象 

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合

格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。 

二、基金份額的認(rèn)購(gòu) 

1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 

本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要

中列示。基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。 

2、募集期資金和股票的處理方式 

基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不

得動(dòng)用。募集的股票由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)予以凍結(jié)，該等募集股票在凍結(jié)期間的權(quán)益

歸屬依據(jù)相關(guān)規(guī)則辦理。 

3、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算 

基金認(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說(shuō)明書(shū)中列示。 

三、基金份額認(rèn)購(gòu)數(shù)額的限制 

基金管理人可以對(duì)投資者的認(rèn)購(gòu)數(shù)額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請(qǐng)參見(jiàn)

招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。 

四、基金認(rèn)購(gòu)的其他具體規(guī)定 

投資人認(rèn)購(gòu)原則、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、認(rèn)購(gòu)限額、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式、認(rèn)購(gòu)時(shí)間安

排、投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)等事項(xiàng)，由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律

法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在招募說(shuō)明書(shū)或基金份額發(fā)售公告中確定并披露。 



第五部分 基金備案 



一、基金備案的條件 

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，

基金募集金額不少于2億元人民幣（含網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的股票市值）且基金

認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及

招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收

到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。 

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得

中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束

前，任何人不得動(dòng)用；募集的股票應(yīng)予以凍結(jié)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人

不得動(dòng)用。 

二、基金合同不能生效時(shí)募集資金及股票的處理方式 

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任： 

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。 

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同

期活期存款利息。對(duì)基金募集期間網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的股票應(yīng)予以解凍，基金

管理人不承擔(dān)相關(guān)股票凍結(jié)期間交易價(jià)格波動(dòng)的責(zé)任。登記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)

將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金和證券的退還工作。 

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。

基金管理人、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承

擔(dān)。 

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模 

《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200

人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以

披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中

國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或

者終止基金合同等，并于6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。 

法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 



第六部分 基金份額的折算與變更登記 



一、基金份額折算的時(shí)間 

基金合同生效后，基金管理人可向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理基金份額折算與變更登

記。本基金進(jìn)行基金份額折算的，基金管理人確定基金份額折算日，并提前公告。 

二、基金份額折算的原則 

基金份額折算由基金管理人向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理，并由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份

額的變更登記。基金份額折算的比例和具體安排請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)屆時(shí)披露的份額折算公

告。基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額

數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的

比例不發(fā)生變化。除因尾數(shù)處理而可能產(chǎn)生的損益外，基金份額折算對(duì)基金份額

持有人的權(quán)益無(wú)實(shí)質(zhì)性影響。基金份額折算后，基金份額持有人將按照折算后的

基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。如果基金份額折算過(guò)程中發(fā)生不可抗力，基金管

理人可延遲辦理基金份額折算。 

三、基金份額折算的方法 

基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。 

四、如未來(lái)本基金增加基金份額的類(lèi)別，基金管理人在實(shí)施份額折算時(shí)，可

對(duì)全部份額類(lèi)別進(jìn)行折算，也可根據(jù)需要只對(duì)其中部分類(lèi)別的份額進(jìn)行折算。如

本基金對(duì)部分份額類(lèi)別進(jìn)行折算，對(duì)于涉及投票權(quán)、提議召集權(quán)、召集權(quán)、計(jì)算

到會(huì)或出具表決意見(jiàn)的持有人所代表的基金份額數(shù)量、表決權(quán)、基金財(cái)產(chǎn)清算等

需要統(tǒng)計(jì)基金份額持有人所持份額及其占總份額比例時(shí)，每一份未折算的基金份

額與固定比例的已折算基金份額代表同等權(quán)利，其中固定比例指折算比例。 



第七部分 基金份額的上市交易 



一、基金份額上市 

基金合同生效后，具備下列條件的，基金管理人可依據(jù)《上海證券交易所證

券投資基金上市規(guī)則》，向上海證券交易所申請(qǐng)基金份額上市： 

1、基金場(chǎng)內(nèi)募集金額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的股票市值）不低于2 億元； 

2、基金場(chǎng)內(nèi)份額持有人不少于1,000 人； 

3、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的其他條件。 

基金份額上市前，基金管理人應(yīng)與上海證券交易所簽訂上市協(xié)議書(shū)。基金份

額獲準(zhǔn)在上海證券交易所上市的，基金管理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定發(fā)布基金份額上市

交易公告書(shū)。 

二、基金份額的上市交易 

基金份額在上海證券交易所的上市交易、停復(fù)牌、終止上市交易需遵照《上

海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《上海證券

交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。 

三、終止上市交易 

基金份額上市交易后，有下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金份額

的上市交易： 

1、不再具備本部分第一條規(guī)定的上市條件； 

2、基金合同終止； 

3、基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市； 

4、基金合同約定的終止上市的其他情形； 

5、上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形。 

若因上述1、3、4、5項(xiàng)等原因使本基金不再具備上市條件而被上海證券交

易所終止上市的，本基金可在履行適當(dāng)程序后由交易型開(kāi)放式指數(shù)基金變更為跟

蹤標(biāo)的指數(shù)的非上市的開(kāi)放式指數(shù)基金或上市開(kāi)放式基金（LOF），屆時(shí)基金管

理人可變更本基金的登記機(jī)構(gòu)、申購(gòu)與贖回的安排等條款并根據(jù)變更為非上市指

數(shù)基金或上市開(kāi)放式基金（LOF）的情況相應(yīng)調(diào)整基金合同，而無(wú)需召開(kāi)基金份

額持有人大會(huì)審議。 

若屆時(shí)本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，則基金管理人

將本著維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笈c該指數(shù)基金合

并或者選取其他合適的指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)。 

四、基金份額參考凈值（IOPV）的計(jì)算與公告詳見(jiàn)本基金《招募說(shuō)明書(shū)》。 

五、相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所對(duì)基金上市交易的規(guī)則等

相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，基金合同相應(yīng)予以修改，且此項(xiàng)修改無(wú)須召開(kāi)基金份

額持有人大會(huì)審議。 

六、若上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交

易的新功能，本基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。 

七、在不違反法律法規(guī)的規(guī)定及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前

提下，本基金可以申請(qǐng)?jiān)诎ň惩饨灰姿趦?nèi)的其他交易場(chǎng)所上市交易，無(wú)需召

開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。 

第八部分 基金份額的申購(gòu)與贖回 



一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所 

投資者應(yīng)當(dāng)在申購(gòu)贖回代理券商辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按申

購(gòu)贖回代理券商提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)和贖回。基金管理人將在開(kāi)放申

購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)之前公告申購(gòu)贖回代理券商的名單。基金管理人可根據(jù)情況變更或

增減申購(gòu)贖回代理券商，予以公告。 

在未來(lái)?xiàng)l件允許的情況下，基金管理人直銷(xiāo)可以開(kāi)通申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)，具體業(yè)

務(wù)的辦理時(shí)間及辦理方式基金管理人將另行公告。 

二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間 

1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間 

投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易

所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或

本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。 

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)

間變更、登記機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述

開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有

關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 

2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間 

基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦

理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。 

基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦

理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。 

在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依

照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。 

本基金可在基金上市交易之前開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回，申請(qǐng)上市期間基金可暫

停辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。 

三、申購(gòu)與贖回的原則 

1、本基金采用份額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)。 

2、本基金的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其

他對(duì)價(jià)。 

3、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N(xiāo)。 

4、申購(gòu)、贖回應(yīng)遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定。 

5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保

投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。 

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整，或依據(jù)上海

證券交易所、登記機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則及其變更調(diào)整上述原則。基金管理人必須在新規(guī)

則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 

四、申購(gòu)與贖回的程序 

1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式 

投資者須按申購(gòu)贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的方式，在開(kāi)放日的開(kāi)放時(shí)

間提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。 

投資者在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，必須根據(jù)當(dāng)日申購(gòu)贖回清單備足申購(gòu)對(duì)價(jià)，否則

所提交的申購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效。 

投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)，必須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提

交的贖回申請(qǐng)無(wú)效。 

投資者辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理

規(guī)則等在遵守基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的前提下，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為

準(zhǔn)。 

2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn) 

投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)根據(jù)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理，具體見(jiàn)本基金

招募說(shuō)明書(shū)。如投資者未能提供符合要求的申購(gòu)對(duì)價(jià)，則申購(gòu)申請(qǐng)失敗。如投資

者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)申購(gòu)贖回清單要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)

金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，則贖回申請(qǐng)失敗。 

申購(gòu)贖回代理券商受理申購(gòu)、贖回申請(qǐng)并不代表該申購(gòu)、贖回申請(qǐng)一定成功。

申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可通過(guò)其辦理申購(gòu)、

贖回的申購(gòu)贖回代理券商或以申購(gòu)贖回代理券商規(guī)定的其他方式查詢有關(guān)申請(qǐng)

的確認(rèn)情況。 

3、申購(gòu)與贖回的清算交收與登記 

本基金申購(gòu)贖回過(guò)程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及

其他對(duì)價(jià)的清算交收適用《業(yè)務(wù)規(guī)則》和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。 

具體清算交收和登記辦理規(guī)則將在招募說(shuō)明書(shū)中載明。 

投資者應(yīng)按照本基金合同的約定和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定按時(shí)足額支付應(yīng)付的現(xiàn)

金差額和現(xiàn)金替代補(bǔ)款。因投資者原因?qū)е卢F(xiàn)金差額或現(xiàn)金替代補(bǔ)款未能按時(shí)足

額交收的，基金管理人有權(quán)為基金的利益向該投資者追償，并要求其承擔(dān)由此導(dǎo)

致的其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)的損失。 

如果登記機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)

《業(yè)務(wù)規(guī)則》和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。 

如果相關(guān)證券交易所或登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變更，則按最新規(guī)則辦

理，并在招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告中進(jìn)行更新。 

基金管理人和登記機(jī)構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在不影響基金份額持有

人實(shí)質(zhì)性利益的前提下，對(duì)上述申購(gòu)贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時(shí)

間、方式、處理規(guī)則等進(jìn)行調(diào)整，并在開(kāi)始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)

規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公告。 

五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制 

1、參與本基金的日常申購(gòu)、贖回，需按最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍提交

申請(qǐng)。最小申購(gòu)、贖回單位由基金管理人確定和調(diào)整，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明

書(shū)或相關(guān)公告。 

2、基金管理人可以規(guī)定本基金當(dāng)日申購(gòu)及贖回總規(guī)模的上限，具體規(guī)定請(qǐng)

參見(jiàn)申購(gòu)贖回清單或相關(guān)公告。 

3、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)份額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、

拒絕大額申購(gòu)、暫停基金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控

制。具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)基金招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。 

4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)份額和贖回

份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)

定在規(guī)定媒介上公告。 

六、申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用及其用途 

1、本基金基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四

舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收

市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲

計(jì)算或公告。 

2、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)的數(shù)額根據(jù)申購(gòu)贖回清單和投資人申購(gòu)、贖回的基

金份額數(shù)額確定。申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資人申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金

替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。贖回對(duì)價(jià)是指投資人贖回基金份額時(shí)，基金管理人

應(yīng)交付給投資人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。 

3、申購(gòu)贖回清單由基金管理人編制。T日的申購(gòu)贖回清單在當(dāng)日上海證券

交易所開(kāi)市前公告。申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容與格式詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》。 

4、投資者在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照一定標(biāo)準(zhǔn)收

取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用，具體規(guī)定詳見(jiàn)招募

說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要。 

基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)且不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)性利

益的情況下對(duì)基金份額凈值、申購(gòu)贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并提前公

告。 

七、拒絕或暫停申購(gòu)的情形 

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)： 

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。 

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受

投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。 

3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基

金資產(chǎn)凈值或無(wú)法進(jìn)行證券、期貨交易。 

4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。 

5、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況在申購(gòu)贖回清單中設(shè)置申購(gòu)份額上限，如果

一筆新的申購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)成功，會(huì)使本基金當(dāng)日申購(gòu)份額超過(guò)申購(gòu)贖回清單中規(guī)

定的申購(gòu)份額上限時(shí)，該筆申購(gòu)申請(qǐng)將被拒絕。 

6、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或證券市

場(chǎng)價(jià)格發(fā)生大幅波動(dòng)，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)

有基金份額持有人利益的情形。 

7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。 

8、基金管理人開(kāi)市前因異常情況未能公布申購(gòu)贖回清單、基金份額凈值或

者開(kāi)市后發(fā)現(xiàn)IOPV計(jì)算錯(cuò)誤、申購(gòu)贖回清單編制錯(cuò)誤。 

9、因相關(guān)證券/期貨交易所、申購(gòu)贖回代理券商、登記機(jī)構(gòu)等因異常情況無(wú)

法辦理申購(gòu)，或者因指數(shù)編制單位、相關(guān)證券/期貨交易所等因異常情況使申購(gòu)

贖回清單無(wú)法編制或編制不當(dāng)。上述異常情況指基金管理人無(wú)法預(yù)見(jiàn)并不可控制

的情形，包括但不限于系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等。 

10、法律法規(guī)、上海證券交易所規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 

發(fā)生上述第1、2、3、6、7、8、9、10項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決

定暫停接受投資人申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登

暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購(gòu)對(duì)價(jià)

將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的

辦理。 

八、暫停贖回或延緩支付贖回對(duì)價(jià)的情形 

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回

對(duì)價(jià)： 

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能受理或辦理基金份額持有人的贖回申請(qǐng)

或不能支付贖回對(duì)價(jià)。 

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回對(duì)價(jià)。 

3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基

金資產(chǎn)凈值或無(wú)法進(jìn)行證券、期貨交易。 

4、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金

管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。 

5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回對(duì)價(jià)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。 

6、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況在申購(gòu)贖回清單中設(shè)置贖回份額上限，如果

一筆新的贖回申請(qǐng)被確認(rèn)成功，會(huì)使本基金當(dāng)日贖回份額超過(guò)申購(gòu)贖回清單中規(guī)

定的贖回份額上限時(shí)，該筆贖回申請(qǐng)將被拒絕。 

7、法律法規(guī)、上海證券交易所規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 

發(fā)生上述第1、2、3、4、5、7項(xiàng)情形之一且基金管理人決定暫停基金份額

持有人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回對(duì)價(jià)時(shí)，基金管理人應(yīng)規(guī)定媒介上刊登暫停公

告并在及時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢

復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。 

九、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告 

1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。 

2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的

有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開(kāi)放日在規(guī)定媒介刊登重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告；也可

以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)

布重新開(kāi)放的公告。 

十、其他申購(gòu)贖回方式 

1、在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，

基金管理人可以根據(jù)具體情況履行適當(dāng)程序后開(kāi)通本基金的場(chǎng)外申購(gòu)贖回等業(yè)

務(wù)，場(chǎng)外申購(gòu)贖回的具體辦理方式等相關(guān)事項(xiàng)屆時(shí)將另行公告。 

2、若基金管理人推出以本基金為目標(biāo)ETF的ETF聯(lián)接基金，ETF聯(lián)接基金

可以在本基金基金合同生效后、用股票或現(xiàn)金特殊申購(gòu)本基金基金份額，不收取

申購(gòu)費(fèi)用。 

3、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對(duì)基金份額持有人無(wú)實(shí)質(zhì)性不

利影響的前提下，調(diào)整基金申購(gòu)贖回方式或申購(gòu)贖回對(duì)價(jià)組成，并提前公告。 

4、在條件允許時(shí)，基金管理人可開(kāi)放集合申購(gòu)，即允許多個(gè)投資者集合其

持有的組合證券，共同構(gòu)成最小申購(gòu)、贖回單位或其整數(shù)倍，進(jìn)行申購(gòu)。 

5、在條件允許時(shí)，在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對(duì)基金份額持有人無(wú)實(shí)質(zhì)性不

利影響的前提下，基金管理人也可采取其他合理的申購(gòu)、贖回方式，并于新的申

購(gòu)、贖回方式開(kāi)始執(zhí)行前予以公告。 

6、基金管理人指定的代理機(jī)構(gòu)可依據(jù)本基金合同開(kāi)展其他服務(wù)，雙方需簽

訂書(shū)面委托代理協(xié)議。 

十一、基金的非交易過(guò)戶 

基金登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金份額的非交易過(guò)

戶、質(zhì)押、凍結(jié)與解凍等業(yè)務(wù)，并按照其規(guī)定收取一定的手續(xù)費(fèi)用。 

十二、基金的轉(zhuǎn)托管 

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金

銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。 

十三、基金份額的凍結(jié)和解凍 

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及

登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。 

十四、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在對(duì)基金份額持有人無(wú)實(shí)質(zhì)

性不利影響的前提下，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)上述申購(gòu)與贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并

提前公告。 

第九部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 



一、基金管理人 

（一） 基金管理人簡(jiǎn)況 

名稱(chēng)：興銀基金管理有限責(zé)任公司 

住所：福建省泉州市豐澤區(qū)濱海街102號(hào)廈門(mén)銀行泉州分行大廈19樓1908 

法定代表人：易勇 

設(shè)立日期：2013年10月25日 

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2013〕

1289號(hào) 

組織形式：有限責(zé)任公司 

注冊(cè)資本：人民幣1.43億元 

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 

聯(lián)系電話：40000-96326 

傳真：021-68630068 

（二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于： 

（1）依法募集資金； 

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用

并管理基金財(cái)產(chǎn)； 

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用； 

（4）銷(xiāo)售基金份額； 

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)； 

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，

并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； 

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人； 

（8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理； 

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用； 

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；  

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)； 

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； 

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資和參與

轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)； 

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實(shí)施其他法律行為； 

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為

基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)； 

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、

贖回和非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)規(guī)則； 

（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。 

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括

但不限于： 

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜； 

（2）辦理基金備案手續(xù)； 

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)

用基金財(cái)產(chǎn)； 

（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化

的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； 

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資； 

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； 

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督； 

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)

和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告

基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回的對(duì)價(jià)，編制申購(gòu)贖回清單； 

（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； 

（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告； 

（11） 嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露

及報(bào)告義務(wù)； 

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不

向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求而提供或向?qū)徲?jì)、法律

等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供的除外； 

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有

人分配基金收益； 

（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)； 

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大

會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)； 

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相

關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限； 

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的

公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件； 

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配； 

（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

并通知基金托管人； 

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； 

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有

人利益向基金托管人追償； 

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任； 

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為； 

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利

息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；投資者以股票認(rèn)購(gòu)的，相關(guān)股

票的解凍按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定處理； 

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議； 

（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)； 

（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 

二、基金托管人 

（一）基金托管人簡(jiǎn)況 

名稱(chēng)：招商證券股份有限公司 

住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào) 

法定代表人：霍達(dá) 

成立時(shí)間：1993年8月1日 

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2002]121號(hào) 

組織形式：股份有限公司 

注冊(cè)資本： 86.97億元 

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 

基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可[2014]78號(hào) 

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括

但不限于： 

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財(cái)產(chǎn)； 

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用； 

（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的

情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； 

（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶、資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶

等投資所需賬戶，為基金辦理場(chǎng)外資金清算； 

（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)； 

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人； 

（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。 

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括

但不限于： 

（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)； 

（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜； 

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的

基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立； 

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)； 

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證； 

（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶等投資所

需賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、

交割事宜； 

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有

規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司

法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求而提供或向?qū)徲?jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供的除外； 

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份

額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分； 

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； 

（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)

明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果

基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取

了適當(dāng)?shù)拇胧?

（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法

律法規(guī)規(guī)定的最低期限； 

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名

冊(cè)； 

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)； 

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回對(duì)價(jià)； 

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人

大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)； 

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； 

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和

分配； 

（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，

并通知基金管理人； 

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償

責(zé)任不因其退任而免除； 

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金管理人追償； 

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議； 

（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 

三、基金份額持有人 

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和

《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作

為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。 

每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利

包括但不限于： 

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益； 

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)； 

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額； 

（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)； 

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)

審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； 

（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料； 

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； 

（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁； 

（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。 

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)

包括但不限于： 

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件； 

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資

價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)； 

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)； 

（4）交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或認(rèn)購(gòu)股票、申購(gòu)對(duì)價(jià)及法律法規(guī)和《基金合同》

所規(guī)定的費(fèi)用； 

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任； 

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)； 

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議； 

（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?

（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)

務(wù)規(guī)則； 

（10）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時(shí)的更新和

補(bǔ)充，并保證其真實(shí)性； 

（11）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 

第十部分 基金份額持有人大會(huì) 



基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權(quán)。 

本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。 

在本基金成功募集并運(yùn)作之后，如基金管理人管理本基金的聯(lián)接基金的： 

鑒于本基金和本基金聯(lián)接基金的相關(guān)性，本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人

可以憑所持有的本基金聯(lián)接基金的基金份額直接參加或者委派代表參加本基金

的基金份額持有人大會(huì)并表決。在計(jì)算參會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，本基金聯(lián)接基金基金

份額持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持

有人大會(huì)的權(quán)益登記日，本基金聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額

持有人所持有的本基金聯(lián)接基金份額占本基金聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果

按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會(huì)份額

和本基金的每一參會(huì)份額擁有平等的投票權(quán)。 

本基金聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以本基金聯(lián)接基金的名義代表本基金聯(lián)

接基金的全體基金份額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但

可接受本基金聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委托以本基金聯(lián)接基金的基金

份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。 

本基金聯(lián)接基金的基金管理人代表本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人提議

召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照本基金聯(lián)接基金基金合同的約定

召開(kāi)本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)，本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人

大會(huì)決定提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)的，由本基金聯(lián)接基金的基金管

理人代表本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人

大會(huì)。 

一、召開(kāi)事由 

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，法

律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定的除外： 

（1）終止《基金合同》； 

（2）更換基金管理人； 

（3）更換基金托管人； 

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式； 

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)； 

（6）變更基金類(lèi)別； 

（7）本基金與其他基金的合并； 

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略； 

（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序； 

（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)； 

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)

面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)； 

（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)； 

（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止

上市的情形除外； 

（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額

持有人大會(huì)的事項(xiàng)。 

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益

無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修

改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)： 

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取； 

（2）履行適當(dāng)程序后，調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式，調(diào)整基金

份額類(lèi)別的設(shè)置； 

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、上海證券交易所或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公

司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改； 

（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化； 

（5）基金管理人、證券交易所、登記機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購(gòu)、

申購(gòu)、贖回、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則； 

（6）履行適當(dāng)程序后，推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)； 

（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其

他情形。 

二、會(huì)議召集人及召集方式 

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基

金管理人召集； 

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集； 

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書(shū)面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起

60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合； 

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要

求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)

自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額

持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起

60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基

金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。基金托管

人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定

之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合； 

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召

開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前

30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾； 

6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。 

三、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式 

1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介公

告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容： 

（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式； 

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式； 

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日； 

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)； 

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話； 

（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)； 

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。 

2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知

中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。 

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表

決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人

到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)

的計(jì)票效力。 

四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式 

基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管

機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。 

1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持

有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)

會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程： 

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符； 

（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。 

若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3

個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召

集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。 

2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面

形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或

系統(tǒng)。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。 

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效： 

（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告； 

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托

管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)

議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)

通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力； 

（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）； 

若本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重

新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具

表決意見(jiàn)； 

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人

出具表決意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。 

3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話

或其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開(kāi)，會(huì)議程序比

照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行；基金份額持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、

電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列

明。 

4、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，基金份額持有人授權(quán)他人代為出

席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用紙質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體

方式在會(huì)議通知中列明。 

五、議事內(nèi)容與程序 

1、議事內(nèi)容及提案權(quán) 

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份

額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。 

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。 

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。 

2、議事程序 

（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì) 

在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公

布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。

大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持

大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)

代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和

代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該

次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。 

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名

（或單位名稱(chēng)）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱(chēng)）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。 

（2）通訊開(kāi)會(huì) 

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證

機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。 

六、表決 

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。 

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議： 

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以

特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。 

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除基金合同另有約定外，

轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基

金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。 

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。 

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視

為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總

數(shù)。 

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)

審議、逐項(xiàng)表決。 

七、計(jì)票 

1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì) 

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持

人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基

金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始

后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票

人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。 

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)

場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。 

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異

議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行

重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清

點(diǎn)結(jié)果。 

（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。 

2、通訊開(kāi)會(huì) 

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)

行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代

表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。 

八、生效與公告 

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自表決通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證

監(jiān)會(huì)備案。 

基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。 

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用

通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公

證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。 

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。 

九、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決

條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管

規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并

提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大

會(huì)審議。 



第十一部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 



一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形 

（一） 基金管理人職責(zé)終止的情形 

有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止： 

1、被依法取消基金管理資格； 

2、被基金份額持有人大會(huì)解任； 

3、依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)； 

4、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。 

（二） 基金托管人職責(zé)終止的情形 

有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止： 

1、被依法取消基金托管資格； 

2、被基金份額持有人大會(huì)解任； 

3、依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)； 

4、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。 

二、基金管理人和基金托管人的更換程序 

（一） 基金管理人的更換程序 

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名； 

2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名

的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效； 

3、臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基

金管理人； 

4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案； 

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告； 

6、交接：原任基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及

時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金

管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)與基

金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值； 

7、審計(jì)：原任基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師

事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，

審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支； 

8、基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原任基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)字樣。 

（二） 基金托管人的更換程序 

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名； 

2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名

的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效； 

3、臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基

金托管人； 

4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案； 

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告； 

6、交接：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管

業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者

臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管理

人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值； 

7、審計(jì)：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師

事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，

審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。 

（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序。 

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金

總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管

人； 

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行； 

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托

管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。 

三、新基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新基金托管人或

臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基金托

管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行

為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合

同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。 

四、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接

引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取

消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)相應(yīng)

內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。 

第十二部分 基金的托管 



基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立

托管協(xié)議。 

訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保

管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利

義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 

第十三部分 基金份額的登記 



一、基金份額的登記業(yè)務(wù) 

本基金的登記業(yè)務(wù)指根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易

型開(kāi)放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（及其不時(shí)修訂）定義的基金份

額的登記、存管、過(guò)戶、結(jié)算及相關(guān)業(yè)務(wù)。 

二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu) 

本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)

辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代

理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、

清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易

過(guò)戶等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。本基金的登記結(jié)

算業(yè)務(wù)由中國(guó)結(jié)算負(fù)責(zé)辦理。 

三、基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利 

基金登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利： 

1、取得登記費(fèi)； 

2、建立和管理投資者基金賬戶； 

3、保管基金份額持有人開(kāi)戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等； 

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并依照有

關(guān)規(guī)定于開(kāi)始實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告； 

5、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。 

四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù) 

基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)： 

1、配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)； 

2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)

務(wù)； 

3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱(chēng)、身份信息及基金份額明

細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自基金賬戶銷(xiāo)戶之日起不得

少于20年； 

4、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)

投資者或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律

法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外； 

5、按《基金合同》及招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定為投資者辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)、提供

其他必要的服務(wù)； 

6、接受基金管理人的監(jiān)督； 

7、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 

第十四部分 基金的投資 



一、投資目標(biāo) 

緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 

二、投資范圍 

本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）。 

為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金可能少量投資于國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的

非成份股（包括創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)或核準(zhǔn)上市的股票）、

存托憑證、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債券、金融債券、企業(yè)債券、

公司債券、次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資

券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券、銀行存款（包括

定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、金融衍生工具

（包括股指期貨、股票期權(quán)等）以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他

金融工具。 

本基金可以按照法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資以及參與轉(zhuǎn)融通

證券出借等相關(guān)業(yè)務(wù)。 

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。 

基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（均含

存托憑證）的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的

80%；股指期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例按照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)

的規(guī)定執(zhí)行。 

如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。 

三、投資策略 

1、股票（含存托憑證）投資策略  

為了更好地實(shí)現(xiàn)跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的，基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作及指數(shù)情

況決定本基金采用抽樣復(fù)制投資策略或完全復(fù)制投資策略，并在招募說(shuō)明書(shū)中披

露所使用的復(fù)制方法。  

本基金采用抽樣復(fù)制投資策略時(shí)，基金管理人將依托指數(shù)投資平臺(tái)，綜合考

慮指數(shù)成份股構(gòu)成、代表性、相關(guān)性、流動(dòng)性等因素，構(gòu)建指數(shù)化投資組合，追

求投資組合與標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征盡可能相近，以達(dá)到緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的

目的。  

本基金采用完全復(fù)制投資策略時(shí)，將完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)

重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)

整。但在因特殊情形導(dǎo)致基金無(wú)法完全投資于標(biāo)的指數(shù)成份股時(shí)，基金管理人可

采取包括成份股替代策略在內(nèi)的其他指數(shù)投資技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，以達(dá)

到緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。 

本基金力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控

制在2%以內(nèi)。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤誤差超過(guò)上述范

圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。  

本基金運(yùn)作過(guò)程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，且

指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，履

行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。 

2、債券投資策略 

本基金債券投資的目的是在保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，降低跟蹤誤差。

本基金將采用宏觀環(huán)境分析和微觀市場(chǎng)定價(jià)分析兩個(gè)方面進(jìn)行債券資產(chǎn)的投資，

通過(guò)主要采取組合久期配置策略，同時(shí)輔之以收益率曲線策略、騎乘策略、息差

策略等積極投資策略構(gòu)建債券投資組合。 

3、股指期貨投資策略 

為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可投資股指期貨等與標(biāo)的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)成

份股、備選成份股相關(guān)的衍生工具。本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值

為目的，主要選擇流動(dòng)性好、交易活躍的衍生品合約進(jìn)行交易，從而更好地跟蹤

標(biāo)的指數(shù)。 

4、股票期權(quán)投資策略 

本基金投資股票期權(quán)，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，主要選

擇流動(dòng)性好、交易活躍的股票期權(quán)合約，以降低交易成本，提高投資效率，從而

更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。 

5、資產(chǎn)支持證券投資策略 

資產(chǎn)支持證券投資關(guān)鍵在于對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)質(zhì)量及未來(lái)現(xiàn)金流的分析，本基金將

在國(guó)內(nèi)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品具體政策框架下，采用基本面分析和數(shù)量化模型相結(jié)合，

對(duì)個(gè)券進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和價(jià)值評(píng)估后進(jìn)行投資。本基金將嚴(yán)格控制資產(chǎn)支持證券的

總體投資規(guī)模并進(jìn)行分散投資，以降低流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。 

6、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借投資策略 

本基金可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，以提高投

資效率及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制原則、

具體參與比例限制、費(fèi)用收支、信息披露、估值方法及其他相關(guān)事項(xiàng)按照中國(guó)證

監(jiān)會(huì)的規(guī)定及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。 

7、存托憑證投資策略 

本基金將根據(jù)投資目標(biāo)，基于對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研究判斷，進(jìn)行存

托憑證的投資。 

8、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資策略 

本基金投資可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券，結(jié)合了權(quán)益類(lèi)證券與固定收益類(lèi)證券

的特性，具有下行風(fēng)險(xiǎn)有限同時(shí)可分享基礎(chǔ)股票價(jià)格上漲的特點(diǎn)。本基金將評(píng)估

其內(nèi)在投資價(jià)值，結(jié)合對(duì)可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券市場(chǎng)上的溢價(jià)率及其變動(dòng)趨勢(shì)、

行業(yè)資金的配置以及基礎(chǔ)股票基本面的綜合分析，最終確定其投資權(quán)重及具體品

種。 

未來(lái)，隨著投資工具的發(fā)展和豐富，本基金可在不改變投資目標(biāo)的前提下，

相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并在招募說(shuō)明書(shū)更新中公告。 

四、投資限制 

1、組合限制 

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制： 

（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例

不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%； 

（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%； 

（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證

券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條

款規(guī)定的比例限制； 

（4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)

基金資產(chǎn)凈值的10％； 

（5）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的

20％； 

（6）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)

該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％； 

（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持

證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％； 

（8）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。

基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)

級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出； 

（9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量； 

（10）本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求： 

①本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金

資產(chǎn)凈值的10%； 

②本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值

之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到

期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式

回購(gòu)）等； 

③本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持

有的股票總市值的20%； 

④本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)

算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定； 

⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不

得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%； 

⑥本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、股票期權(quán)合約需繳納的交易

保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金； 

（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求： 

①出借證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出借期限在10個(gè)交易

日以上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍； 

②參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量的30%； 

③證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平均剩余期限按市值加權(quán)平均

計(jì)算； 

④最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元。 

（12）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通

股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組

合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的

30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開(kāi)放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)

認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制； 

（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈

值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之

外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資

產(chǎn)的投資； 

（14）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)

手方開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資

范圍保持一致； 

（15）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%； 

（16）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買(mǎi)入股票與

其他有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%； 

（17）本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制： 

①基金因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈

值的10%； 

②開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持

有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)

物； 

③未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按

照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算； 

（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境

內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定從其規(guī)定； 

（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。 

本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)

模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述第（11）項(xiàng)規(guī)定的，基

金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。 

除上述（6）、（11）、（13）、（14）項(xiàng)外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人

合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金

管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)

當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另

有規(guī)定的從其規(guī)定。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合

基金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日

起開(kāi)始。 

法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。 

2、禁止行為 

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)： 

（1）承銷(xiāo)證券； 

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保； 

（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資； 

（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外； 

（5）向其基金管理人、基金托管人出資； 

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)； 

（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。 

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按

照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以

上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。 

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管

理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。 

五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 

本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為標(biāo)的指數(shù)收益率，即上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格指數(shù)收益

率。 

未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之

外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基

金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方

案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集

基金份額持有人大會(huì)，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)

的，本基金合同終止。 

自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理

人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人

利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。 

六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征 

本基金屬于股票型基金，理論上其預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券

型基金與貨幣市場(chǎng)基金。同時(shí)本基金為指數(shù)基金，主要采用最優(yōu)化抽樣復(fù)制標(biāo)的

指數(shù)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 

本基金投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及

交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)和投資集中風(fēng)險(xiǎn)等。 

七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法 

1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保

護(hù)基金份額持有人的利益； 

2、不謀求對(duì)上市公司的控股； 

3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值； 

4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三

人牟取任何不當(dāng)利益。 



第十五部分 基金的財(cái)產(chǎn) 



一、基金資產(chǎn)總值 

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息、基

金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。 

二、基金資產(chǎn)凈值 

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。 

三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶 

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬

戶、期貨結(jié)算賬戶以及投資所需的其他專(zhuān)用賬戶。開(kāi)立的基金專(zhuān)用賬戶與基金管

理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金

財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。 

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分 

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基

金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以其自

有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣

押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處

分。 

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原

因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)

生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷(xiāo)；基金管理人管理運(yùn)作不同基

金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，

不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。 

第十六部分 基金資產(chǎn)估值 



一、估值日 

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)

規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。 

二、估值對(duì)象 

基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、銀行存款本息、股指

期貨合約、股票期權(quán)合約、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。 

三、估值原則 

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)

計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定。 

（一）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值

日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資

產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)

量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值

日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允

價(jià)值。 

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值

為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用

的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作

為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的

溢價(jià)或折價(jià)。 

（二）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠

可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)

值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值

或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。 

（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事

件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)

估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。 

四、估值方法 

1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值 

（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌

的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大

變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)

（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生

影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，

調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格； 

（2）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），

選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值； 

（3）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選

取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全

價(jià)進(jìn)行估值； 

（4）對(duì)于在交易所市場(chǎng)上市交易的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的

含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券建議選取估值日收盤(pán)價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)

行凈價(jià)交易的債券建議選取估值日收盤(pán)價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值

全價(jià)； 

（5）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)

構(gòu)提供的價(jià)格估值。交易所市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用第三方估值基準(zhǔn)

服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的價(jià)格估值； 

（6）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的

情況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場(chǎng)

報(bào)價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的

公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定

其公允價(jià)值。 

2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理： 

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值； 

（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技

術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值； 

（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、

首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股

票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)

管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。 

3、對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)

機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品

種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估

值全價(jià)估值。對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，采用

估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。 

4、對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至

實(shí)際收款日期間采用第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)

或推薦估值全價(jià)估值。回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待

償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。 

5、對(duì)于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其它

可靠信息表明本金或利息無(wú)法按時(shí)足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)服

務(wù)機(jī)構(gòu)可在提供推薦價(jià)格的同時(shí)提供價(jià)格區(qū)間作為公允價(jià)值的參考范圍以及公

允價(jià)值存在重大不確定性的相關(guān)提示。基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后，

可采用價(jià)格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價(jià)值。 

6、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估

值。 

7、股指期貨合約、股票期權(quán)合約的估值方法 

股指期貨合約、股票期權(quán)合約一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)

結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)

估值。 

8、銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利息。 

9、回購(gòu)交易以成本列示，按商定利率在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提利息。 

10、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。 

11、基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)參照法律法規(guī)和中國(guó)證券投

資基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值，確保估值的公允性。 

12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估

值。 

13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按國(guó)家最新規(guī)定估值。 

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知

對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。 

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人

承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)

計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照

基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。 

五、估值程序 

1、基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份

額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。基金管理人

可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 

基金管理人每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。 

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值

后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管

理人按規(guī)定對(duì)外公布。 

六、估值錯(cuò)誤的處理 

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值

的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)

誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。 

本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理： 

1、估值錯(cuò)誤類(lèi)型 

本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)

售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)

的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述

“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。 

上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)

據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。 

2、估值錯(cuò)誤處理原則 

（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及

時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；

由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估

值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且

有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)

任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得

到更正。 

（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。 

（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還

或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)

任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)

事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不

當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)

得利返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。 

（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。 

（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。 

3、估值錯(cuò)誤處理程序 

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下： 

（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生

的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方； 

（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失

進(jìn)行評(píng)估； 

（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行

更正和賠償損失； 

（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。 

4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下： 

（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。 

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托

管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人

應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。 

七、暫停估值的情形 

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)

業(yè)時(shí)； 

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)； 

3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值； 

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。 

八、基金凈值的確認(rèn) 

基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行

復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份

額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金

管理人，由基金管理人依照《信息披露辦法》等相關(guān)規(guī)定以及《基金合同》約定

對(duì)基金凈值予以公布。 

九、特殊情形的處理 

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第12項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤

差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理； 

2、由于證券/期貨交易所及其登記結(jié)算公司、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、

第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或不可抗力等原因，基金

管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能

發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠

償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造

成的影響。 

第十七部分 基金費(fèi)用與稅收 

一、基金費(fèi)用的種類(lèi) 

1、基金管理人的管理費(fèi)； 

2、基金托管人的托管費(fèi)； 

3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用； 

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、仲裁費(fèi)和

訴訟費(fèi)； 

5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用； 

6、基金的證券/期貨/期權(quán)交易費(fèi)用； 

7、基金的銀行匯劃費(fèi)用； 

8、基金上市初費(fèi)及年費(fèi)、IOPV計(jì)算與發(fā)布費(fèi)用、收益分配中發(fā)生的費(fèi)用； 

9、基金的賬戶開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用； 

10、因參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用； 

11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他

費(fèi)用。 

二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 

1、基金管理人的管理費(fèi) 

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算

方法如下： 

H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù) 

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) 

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與基

金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5

個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日或

不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延至最近可支付日支付。 

2、基金托管人的托管費(fèi) 

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)

算方法如下： 

H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù) 

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) 

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與基

金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5

個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等致

使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延至最近可支付日支付。 

上述“一、基金費(fèi)用的種類(lèi)”中第3－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議

規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目 

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用： 

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或

基金財(cái)產(chǎn)的損失； 

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用； 

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用； 

4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)，本基金的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)； 

5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

目。 

四、基金稅收 

本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行。基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣

繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。 

第十八部分 基金的收益與分配 



一、基金收益分配原則 

1、《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配； 

2、本基金收益分配采用現(xiàn)金分紅； 

3、每一基金份額享有同等分配權(quán)； 

4、基金管理人可每季度定期對(duì)基金相對(duì)標(biāo)的指數(shù)的超額收益率進(jìn)行一次評(píng)

估，基金收益評(píng)價(jià)日核定的基金累計(jì)報(bào)酬率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率時(shí)，基

金管理人可進(jìn)行收益分配； 

5、在符合有關(guān)基金收益分配條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況

進(jìn)行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)。本基金以使收益分配后基金份額凈值

增長(zhǎng)率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率為原則進(jìn)行收益分配。基于本基金的性質(zhì)

和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)浮動(dòng)虧損為前提，收益分配后有可能使除息

后的基金份額凈值低于面值； 

6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。證券交易所或基金登記結(jié)

算機(jī)構(gòu)對(duì)收益分配另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 

在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，

基金管理人在履行適當(dāng)程序后可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整。 

二、基金收益分配數(shù)額的確定原則 

基金收益分配數(shù)額的確定原則請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)。 

三、收益分配方案 

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的基金超額收益、基金收

益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。 

四、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施 

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)

在規(guī)定媒介公告。 

五、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用 

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。 

第十九部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) 



一、基金會(huì)計(jì)政策 

1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方； 

2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)

年度披露； 

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位； 

4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度； 

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算； 

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的

會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表； 

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)

并以書(shū)面方式確認(rèn)。 

二、基金的年度審計(jì) 

1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民

共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)

行審計(jì)。 

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。 

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更

換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。 

第二十部分 基金的信息披露 



一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、

《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息

披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。 

二、信息披露義務(wù)人 

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組

織。 

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律

法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、

完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。 

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信

息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定報(bào)刊”）及《信

息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基

金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息

資料。 

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為： 

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； 

2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)； 

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； 

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)； 

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字； 

6、法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 

四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金

信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文

文本為準(zhǔn)。 

本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣

元。 

五、公開(kāi)披露的基金信息 

公開(kāi)披露的基金信息包括： 

（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要 

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基

金份額持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資

者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。 

2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，

說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披

露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息

發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載

在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新

一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。 

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)

作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。 

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變

更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定

網(wǎng)站及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品

資料概要。 

基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，

將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)提示性公告和《基金合同》提示性公告登

載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、

《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管

協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。 

（二）基金份額發(fā)售公告 

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披

露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。 

（三）《基金合同》生效公告 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金

合同》生效公告。 

（四）基金份額上市交易公告書(shū) 

基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交

易的三個(gè)工作日前，將基金份額上市交易公告書(shū)登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金份

額上市交易公告書(shū)提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。 

（五）基金份額折算日和折算結(jié)果公告 

基金管理人確定基金份額折算日，并提前將基金份額折算日公告登載于規(guī)定

媒介上。 

基金份額進(jìn)行折算并由登記機(jī)構(gòu)完成基金份額的變更登記后，基金管理人應(yīng)

將基金份額折算結(jié)果公告登載于規(guī)定媒介上。 

（六）基金凈值信息 

《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前且基金份額未上

市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份

額累計(jì)凈值。 

在本基金上市交易后或開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)

在不晚于每個(gè)開(kāi)放日/交易日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)

業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半

年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。 

（七）基金份額申購(gòu)、贖回清單公告 

在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日，通

過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公告當(dāng)日的申購(gòu)贖回清單。 

（八）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年

度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年

度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師

事務(wù)所審計(jì)。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將

中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，

將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。 

《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中

期報(bào)告或者年度報(bào)告。 

如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決

策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類(lèi)別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告

期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。 

（九）臨時(shí)報(bào)告 

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，

并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。 

前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)

生重大影響的下列事件： 

1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)； 

2、《基金合同》終止、基金清算； 

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并； 

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事

務(wù)所； 

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)； 

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更； 

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制

人變更； 

8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集； 

9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)

負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)； 

10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、

基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之

三十； 

11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁； 

12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管

業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰； 

13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外； 

14、基金收益分配事項(xiàng)； 

15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)

生變更； 

16、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五； 

17、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回； 

18、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)； 

19、本基金變更標(biāo)的指數(shù)； 

20、本基金停復(fù)牌或終止上市； 

21、本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)； 

22、調(diào)整最小申購(gòu)贖回單位、申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成； 

23、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)； 

24、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)

格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 

（十）澄清公告 

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消

息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份

額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，

并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所。 

（十一）基金份額持有人大會(huì)決議 

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。 

（十二）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露 

基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總

額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明

細(xì)。 

基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持

證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的

前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。 

（十三）投資股指期貨的信息披露 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報(bào)告、基金中期報(bào)告、基金年度報(bào)告等定期報(bào)告

和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉(cāng)情

況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以

及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。 

（十四）參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的信息披露 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)

（更新）等文件中披露參與融資情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、損益情況、

風(fēng)險(xiǎn)及其管理情況等。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告等文件中披露

基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的情況，并就報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)做

詳細(xì)說(shuō)明。 

（十五）投資股票期權(quán)的信息披露 

本基金在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）

等文件中披露參與股票期權(quán)交易情況，包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)

險(xiǎn)指標(biāo)、估值方法等，并充分揭示股票期權(quán)交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否

符合既定投資政策和投資目標(biāo)。 

（十六）清算報(bào)告 

《基金合同》終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)

產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報(bào)告。清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》

規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)。清算小組應(yīng)當(dāng)將清

算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。 

（十七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。 

六、暫停或延遲信息披露的情形 

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信

息： 

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)

時(shí)； 

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金

資產(chǎn)價(jià)值時(shí)； 

3、發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形； 

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。 

七、信息披露事務(wù)管理 

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)及

高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。 

基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息

披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。 

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約

定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回對(duì)價(jià)、

基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等相關(guān)基

金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。 

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇披露信息的報(bào)刊。基金管理

人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并

保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。 

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介和基金上市交易

的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。 

為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專(zhuān)

業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10

年，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 

八、信息披露文件的存放與查閱 

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所和基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站，供社會(huì)公眾查

閱、復(fù)制。 



第二十一部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 



一、《基金合同》的變更 

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)

定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和

基金托管人同意后變更并公告，并按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，

自決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。 

二、《基金合同》的終止事由 

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止： 

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的； 

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新

基金托管人承接的； 

3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外

的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金

管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成

功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的； 

4、《基金合同》約定的其他情形； 

5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。 

三、基金財(cái)產(chǎn)的清算 

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)

成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)

督下進(jìn)行基金清算。 

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)

指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。 

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。 

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序： 

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)； 

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)； 

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)； 

（4）制作清算報(bào)告； 

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算

報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)； 

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告； 

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。 

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制

而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。 

四、清算費(fèi)用 

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合

理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。 

五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配 

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進(jìn)行分配。 

六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告 

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人

民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備

案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算

報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。 

七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存 

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最

低期限。 



第二十二部分 違約責(zé)任 



一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》等

法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損

害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基

金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損失的賠償，僅限于直接

損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)： 

1、基金管理人及/或基金托管人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律法

規(guī)作為或不作為而造成的損失； 

2、基金管理人由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其

投資權(quán)而造成的損失等； 

3、不可抗力。 

二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利

益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職

責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施

致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大

而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。 

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金

管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能

發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述原因無(wú)法及時(shí)更正的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資

人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人

應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。 



第二十三部分 爭(zhēng)議的處理和適用的法律 



各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)

議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)

屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各

方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。 

爭(zhēng)議處理期間，《基金合同》當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、

盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 

《基金合同》受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，不含港澳臺(tái)地區(qū)法律）管

轄。 





第二十四部分 基金合同的效力 



《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。 

1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或

授權(quán)代表簽章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)后生效。 

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

備案并公告之日止。 

3、《基金合同》自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持

有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。 

4、《基金合同》正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外，基金管理

人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 

5、《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)

構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。 

第二十五部分 其他事項(xiàng) 



《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)

商解決。 





第二十六部分 基金合同內(nèi)容摘要 



一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 

（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù) 

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和

《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作

為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。 

每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利

包括但不限于： 

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益； 

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)； 

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額； 

（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)； 

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)

審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； 

（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料； 

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； 

（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁； 

（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。 

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)

包括但不限于： 

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件； 

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資

價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)； 

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)； 

（4）交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或認(rèn)購(gòu)股票、申購(gòu)對(duì)價(jià)及法律法規(guī)和《基金合同》

所規(guī)定的費(fèi)用； 

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任； 

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)； 

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議； 

（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?

（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)

務(wù)規(guī)則； 

（10）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時(shí)的更新和

補(bǔ)充，并保證其真實(shí)性； 

（11）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于： 

（1）依法募集資金； 

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用

并管理基金財(cái)產(chǎn)； 

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用； 

（4）銷(xiāo)售基金份額； 

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)； 

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，

并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； 

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人； 

（8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理； 

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用； 

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；  

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)； 

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； 

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資和參與

轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)； 

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實(shí)施其他法律行為； 

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為

基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)； 

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、

贖回和非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)規(guī)則； 

（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。 

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括

但不限于： 

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜； 

（2）辦理基金備案手續(xù)； 

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)

用基金財(cái)產(chǎn)； 

（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化

的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； 

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資； 

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； 

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督； 

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)

和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告

基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回的對(duì)價(jià)，編制申購(gòu)贖回清單； 

（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； 

（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告； 

（11） 嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露

及報(bào)告義務(wù)； 

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不

向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求而提供或向?qū)徲?jì)、法律

等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供的除外； 

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有

人分配基金收益； 

（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)； 

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大

會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)； 

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相

關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限； 

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的

公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件； 

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配； 

（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

并通知基金托管人； 

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； 

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有

人利益向基金托管人追償； 

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任； 

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為； 

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利

息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；投資者以股票認(rèn)購(gòu)的，相關(guān)股

票的解凍按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定處理； 

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議； 

（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)； 

（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 

（三） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括

但不限于： 

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財(cái)產(chǎn)； 

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用； 

（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的

情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； 

（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶、資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶

等投資所需賬戶，為基金辦理場(chǎng)外資金清算； 

（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)； 

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人； 

（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。 

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括

但不限于： 

（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)； 

（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜； 

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的

基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立； 

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)； 

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證； 

（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶等投資所

需賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、

交割事宜； 

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有

規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司

法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求而提供或向?qū)徲?jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供的除外； 

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份

額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分； 

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； 

（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)

明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果

基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取

了適當(dāng)?shù)拇胧?

（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法

律法規(guī)規(guī)定的最低期限； 

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名

冊(cè)； 

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)； 

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回對(duì)價(jià)； 

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人

大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)； 

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； 

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和

分配； 

（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，

并通知基金管理人； 

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償

責(zé)任不因其退任而免除； 

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金管理人追償； 

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議； 

（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 

二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則 

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權(quán)。 

本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。 

在本基金成功募集并運(yùn)作之后，如基金管理人管理本基金的聯(lián)接基金的： 

鑒于本基金和本基金聯(lián)接基金的相關(guān)性，本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人

可以憑所持有的本基金聯(lián)接基金的基金份額直接參加或者委派代表參加本基金

的基金份額持有人大會(huì)并表決。在計(jì)算參會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，本基金聯(lián)接基金基金

份額持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持

有人大會(huì)的權(quán)益登記日，本基金聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額

持有人所持有的本基金聯(lián)接基金份額占本基金聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果

按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會(huì)份額

和本基金的每一參會(huì)份額擁有平等的投票權(quán)。 

本基金聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以本基金聯(lián)接基金的名義代表本基金聯(lián)

接基金的全體基金份額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但

可接受本基金聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委托以本基金聯(lián)接基金的基金

份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。 

本基金聯(lián)接基金的基金管理人代表本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人提議

召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照本基金聯(lián)接基金基金合同的約定

召開(kāi)本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)，本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人

大會(huì)決定提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)的，由本基金聯(lián)接基金的基金管

理人代表本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人

大會(huì)。 

（一）召開(kāi)事由 

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，法

律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定的除外： 

（1）終止《基金合同》； 

（2）更換基金管理人； 

（3）更換基金托管人； 

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式； 

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)； 

（6）變更基金類(lèi)別； 

（7）本基金與其他基金的合并； 

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略； 

（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序； 

（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)； 

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面

要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)； 

（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)； 

（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止

上市的情形除外； 

（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額

持有人大會(huì)的事項(xiàng)。 

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益

無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修

改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)： 

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取； 

（2）履行適當(dāng)程序后，調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式，調(diào)整基金

份額類(lèi)別的設(shè)置； 

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、上海證券交易所或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公

司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改； 

（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化； 

（5）基金管理人、證券交易所、登記機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購(gòu)、

申購(gòu)、贖回、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則； 

（6）履行適當(dāng)程序后，推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)； 

（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其

他情形。 

（二）會(huì)議召集人及召集方式 

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基

金管理人召集； 

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集； 

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書(shū)面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起

60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合； 

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求

召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自

收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持

有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起

60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金

份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。基金托管人

應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金

份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之

日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合； 

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)

基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30

日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基

金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾； 

6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。 

（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式 

1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介公

告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容： 

（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式； 

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式； 

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日； 

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)； 

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話； 

（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)； 

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。 

2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知

中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。 

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表

決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人

到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)

的計(jì)票效力。 

（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式 

基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管

機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。 

1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持

有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)

會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程： 

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符； 

（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。 

若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3

個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召

集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。 

2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面

形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或

系統(tǒng)。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。 

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效： 

（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告； 

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托

管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)

議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)

通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力； 

（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）； 

若本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重

新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具

表決意見(jiàn)； 

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人

出具表決意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。 

3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話

或其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開(kāi)，會(huì)議程序比

照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行；基金份額持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、

電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列

明。 

4、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，基金份額持有人授權(quán)他人代為出

席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用紙質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體

方式在會(huì)議通知中列明。 

（五）議事內(nèi)容與程序 

1、議事內(nèi)容及提案權(quán) 

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份

額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。 

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。 

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。 

2、議事程序 

（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì) 

在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定

和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決

議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能

主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人

授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有

人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為

該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基

金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。 

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名

（或單位名稱(chēng)）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱(chēng)）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。 

（2）通訊開(kāi)會(huì) 

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證

機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。 

（六）表決 

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。 

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議： 

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以

特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。 

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除基金合同另有約定外，

轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基

金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。 

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。 

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視

為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總

數(shù)。 

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)

審議、逐項(xiàng)表決。 

（七）計(jì)票 

1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì) 

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持

人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基

金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始

后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票

人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。 

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)

場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。 

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異

議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行

重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清

點(diǎn)結(jié)果。 

（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。 

2、通訊開(kāi)會(huì) 

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)

行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代

表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。 

（八）生效與公告 

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自表決通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證

監(jiān)會(huì)備案。 

基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。 

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用

通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公

證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。 

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。 

（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表

決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)

管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致

并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人

大會(huì)審議。 

三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式 

（一）基金收益分配原則 

1、《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配； 

2、本基金收益分配采用現(xiàn)金分紅； 

3、每一基金份額享有同等分配權(quán)； 

4、基金管理人可每季度定期對(duì)基金相對(duì)標(biāo)的指數(shù)的超額收益率進(jìn)行一次評(píng)

估，基金收益評(píng)價(jià)日核定的基金累計(jì)報(bào)酬率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率時(shí)，基

金管理人可進(jìn)行收益分配； 

5、在符合有關(guān)基金收益分配條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況

進(jìn)行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)。本基金以使收益分配后基金份額凈值

增長(zhǎng)率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率為原則進(jìn)行收益分配。基于本基金的性質(zhì)

和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)浮動(dòng)虧損為前提，收益分配后有可能使除息

后的基金份額凈值低于面值； 

6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。證券交易所或基金登記結(jié)

算機(jī)構(gòu)對(duì)收益分配另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 

在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基

金管理人在履行適當(dāng)程序后可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整。 

（二）基金收益分配數(shù)額的確定原則 

基金收益分配數(shù)額的確定原則請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)。 

（三）收益分配方案 

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的基金超額收益、基金收益

分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。 

（四）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施 

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在

規(guī)定媒介公告。 

（五）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用 

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。 

四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例 

（一）基金費(fèi)用的種類(lèi) 

1、基金管理人的管理費(fèi)； 

2、基金托管人的托管費(fèi)； 

3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用； 

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、仲裁費(fèi)和

訴訟費(fèi)； 

5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用； 

6、基金的證券/期貨/期權(quán)交易費(fèi)用； 

7、基金的銀行匯劃費(fèi)用； 

8、基金上市初費(fèi)及年費(fèi)、IOPV計(jì)算與發(fā)布費(fèi)用、收益分配中發(fā)生的費(fèi)用； 

9、基金的賬戶開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用； 

10、因參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用； 

11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他

費(fèi)用。 

（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 

1、基金管理人的管理費(fèi) 

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算

方法如下： 

H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù) 

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) 

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與基

金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5

個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日或

不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延至最近可支付日支付。 

2、基金托管人的托管費(fèi) 

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)

算方法如下： 

H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù) 

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) 

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與基

金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5

個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等致

使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延至最近可支付日支付。 

上述“（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)”中第3－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)

議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 

（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目 

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用： 

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或

基金財(cái)產(chǎn)的損失； 

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用； 

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用； 

4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)，本基金的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)； 

5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

目。 

（四）基金稅收 

本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行。基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣

繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。 

五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制 

（一）投資目標(biāo) 

緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 

（二）投資范圍 

本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）。 

為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金可能少量投資于國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的

非成份股（包括創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)或核準(zhǔn)上市的股票）、

存托憑證、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債券、金融債券、企業(yè)債券、

公司債券、次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資

券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券、銀行存款（包括

定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、金融衍生工具

（包括股指期貨、股票期權(quán)等）以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他

金融工具。 

本基金可以按照法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資以及參與轉(zhuǎn)融通

證券出借等相關(guān)業(yè)務(wù)。 

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。 

基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（均含

存托憑證）的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的

80%；股指期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例按照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)

的規(guī)定執(zhí)行。 

如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。 

（三）投資限制 

1、組合限制 

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制： 

（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例

不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%； 

（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%； 

（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證

券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條

款規(guī)定的比例限制； 

（4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)

基金資產(chǎn)凈值的10％； 

（5）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的

20％； 

（6）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)

該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％； 

（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持

證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％； 

（8）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。

基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)

級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出； 

（9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量； 

（10）本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求： 

①本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金

資產(chǎn)凈值的10%； 

②本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值

之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到

期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式

回購(gòu)）等； 

③本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持

有的股票總市值的20%； 

④本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)

算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定； 

⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不

得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%； 

⑥本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、股票期權(quán)合約需繳納的交易

保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金； 

（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求： 

①出借證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出借期限在10個(gè)交易

日以上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍； 

②參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量的30%； 

③證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平均剩余期限按市值加權(quán)平均

計(jì)算； 

④最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元。 

（12）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通

股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組

合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的

30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開(kāi)放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)

認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制； 

（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈

值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之

外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資

產(chǎn)的投資； 

（14）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)

手方開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資

范圍保持一致； 

（15）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%； 

（16）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買(mǎi)入股票與

其他有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%； 

（17）本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制： 

①基金因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈

值的10%； 

②開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持

有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)

物； 

③未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按

照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算； 

（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境

內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定從其規(guī)定； 

（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。 

本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)

模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述第（11）項(xiàng)規(guī)定的，基

金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。 

除上述（6）、（11）、（13）、（14）項(xiàng)外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人

合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金

管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)

當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另

有規(guī)定的從其規(guī)定。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合

基金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日

起開(kāi)始。 

法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。 

2、禁止行為 

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)： 

（1）承銷(xiāo)證券； 

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保； 

（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資； 

（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外； 

（5）向其基金管理人、基金托管人出資； 

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)； 

（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。 

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按

照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以

上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。 

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管

理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。 

六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式 

（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方式 

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。 

（二）估值方法 

1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值 

（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌

的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大

變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)

（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生

影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，

調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格； 

（2）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），

選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值； 

（3）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選

取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全

價(jià)進(jìn)行估值； 

（4）對(duì)于在交易所市場(chǎng)上市交易的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的

含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券建議選取估值日收盤(pán)價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)

行凈價(jià)交易的債券建議選取估值日收盤(pán)價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值

全價(jià)； 

（5）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)

構(gòu)提供的價(jià)格估值。交易所市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用第三方估值基準(zhǔn)

服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的價(jià)格估值； 

（6）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的

情況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場(chǎng)

報(bào)價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的

公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定

其公允價(jià)值。 

2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理： 

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值； 

（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技

術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值； 

（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、

首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股

票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)

管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。 

3、對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)

機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品

種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估

值全價(jià)估值。對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，采用

估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。 

4、對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至

實(shí)際收款日期間采用第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)

或推薦估值全價(jià)估值。回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待

償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。 

5、對(duì)于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其它

可靠信息表明本金或利息無(wú)法按時(shí)足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)服

務(wù)機(jī)構(gòu)可在提供推薦價(jià)格的同時(shí)提供價(jià)格區(qū)間作為公允價(jià)值的參考范圍以及公

允價(jià)值存在重大不確定性的相關(guān)提示。基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后，

可采用價(jià)格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價(jià)值。 

6、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估

值。 

7、股指期貨合約、股票期權(quán)合約的估值方法 

股指期貨合約、股票期權(quán)合約一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)

結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)

估值。 

8、銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利息。 

9、回購(gòu)交易以成本列示，按商定利率在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提利息。 

10、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。 

11、基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)參照法律法規(guī)和中國(guó)證券投

資基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值，確保估值的公允性。 

12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估

值。 

13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按國(guó)家最新規(guī)定估值。 

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知

對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。 

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人

承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)

計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照

基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。 

（三）基金凈值信息 

《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前且基金份額未上

市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份

額累計(jì)凈值。 

在本基金上市交易后或開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)

在不晚于每個(gè)開(kāi)放日/交易日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)

業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半

年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。 

七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式 

（一）《基金合同》的變更 

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)

定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和

基金托管人同意后變更并公告，并按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，

自決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。 

（二）《基金合同》的終止事由 

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止： 

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的； 

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新

基金托管人承接的； 

3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外

的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金

管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成

功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的； 

4、《基金合同》約定的其他情形； 

5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。 

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算 

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)

成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)

督下進(jìn)行基金清算。 

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)

指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。 

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。 

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序： 

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)； 

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)； 

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)； 

（4）制作清算報(bào)告； 

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算

報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)； 

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告； 

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。 

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制

而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。 

（四）清算費(fèi)用 

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合

理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。 

（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配 

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進(jìn)行分配。 

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告 

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人

民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備

案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算

報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。 

（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存 

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最

低期限。 

八、爭(zhēng)議解決方式 

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)

議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)

屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各

方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。 

爭(zhēng)議處理期間，《基金合同》當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、

盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 

《基金合同》受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，不含港澳臺(tái)地區(qū)法律）管

轄。 

九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式 

《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。 





本頁(yè)無(wú)正文，為《興銀上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金

合同》簽字頁(yè)。 



《興銀上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》 

當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽章、簽訂地、簽訂日 





基金管理人：興銀基金管理有限責(zé)任公司（章） 





法定代表人或授權(quán)代表：（簽章） 











基金托管人：招商證券股份有限公司（章） 





法定代表人或授權(quán)代表：（簽章） 











簽訂地點(diǎn)：中國(guó)上海 

簽訂日：    年  月  日 


              

                

               興銀上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同.pdf