興銀基金管理有限責任公司

興銀上證科創板綜合價格交易型開放式

指數證券投資基金基金份額發售公告

基金管理人：興銀基金管理有限責任公司

基金托管人：招商證券股份有限公司

發售協調人：華福證券有限責任公司

2025年5月9日



重要提示

1、興銀上證科創板綜合價格交易型開放式指數證券投資基金（以下簡稱

“本基金”）的募集申請已于2025年2月5日獲中國證監會證監許可〔2025〕216

號文準予注冊。中國證監會對本基金的注冊并不代表中國證監會對本基金的價

值和收益做出實質性判斷、推薦或者保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

2、本基金的基金管理人為興銀基金管理有限責任公司（以下簡稱“本公

司”），登記機構為中國證券登記結算有限責任公司，基金托管人為招商證券

股份有限公司（以下簡稱“招商證券”）。

3、本基金為交易型、開放式基金，基金類型為股票型證券投資基金。

4、符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資

者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他

投資人。

5、本基金自2025年5月14日至2025年5月21日進行發售。網上現金認購的日

期為2025年5月14日至2025年5月21日；網下現金和網下股票認購的日期為2025

年5月14日至2025年5月21日。如上海證券交易所對網上現金認購時間作出調

整，本公司將作出相應調整并及時公告。本公司可根據認購的情況適當調整募

集時間，但最長不超過法定募集期限，并予以公告。

6、本基金的投資者可選擇網上現金認購、網下現金認購和網下股票認購3

種方式。網上現金認購是指投資者通過基金管理人指定的發售代理機構用上海

證券交易所網上系統以現金進行的認購。網下現金認購是指投資者通過基金管

理人及其指定的發售代理機構以現金進行的認購。網下股票認購是指投資者通

過基金管理人及其指定的發售代理機構以股票進行的認購。

7、投資本基金時需具有上海證券賬戶，但需注意，使用上海證券交易所基

金賬戶只能進行基金的現金認購和二級市場交易，如投資者需要使用上證科創

板綜合價格指數成份股中的上海證券交易所上市股票參與網下股票認購或基金

的申購、贖回，則應開立上海證券交易所A股賬戶。

8、本基金的認購費用或認購傭金不超過認購份額的0.50%。

9、網上現金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額須為1000份或其

整數倍，最高不得超過99,999,000份，并須遵循銷售機構的相關規定。投資者應

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以上海證券賬戶認購，可以多次認購，累計認購份額不設上限，但法律法規、

監管要求以及本基金發售規?？刂品桨噶碛幸幎ǖ某?。

網下現金認購以基金份額申請。投資人通過發售代理機構辦理網下現金認

購的，每筆認購份額須為1,000份或其整數倍；投資人通過基金管理人辦理網下

現金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人可多次認購，

累計認購份額不設上限，但法律法規、監管要求以及本基金發售規模控制方案

另有規定的除外。

網下股票認購以單只股票股數申報，用于認購的股票必須是符合要求的標

的指數的成份股和已經公告的備選成份股。單只股票最低認購申報股數為1,000

股，超過1,000股的部分須為100股的整數倍。投資人應以上海證券交易所A股賬

戶認購，可多次提交認購申請，累計申報數不設上限，但法律法規、監管要求

以及本基金發售規模控制方案另有規定的除外。

10、網上現金認購申請提交后，投資人可以在當日交易時間內撤銷指定的

認購申請。網下現金和網下股票認購申請提交后不得撤銷。

11、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售

機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構或基金管理人的確認結果為

準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法

權利。

12、本公告僅對本基金發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本

基金的詳細情況，請詳細閱讀2025年5月9日登載于中國證監會基金電子信息披

露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司網站（www.hffunds.cn）上的基金

合同及招募說明書全文。本基金的基金合同及招募說明書提示性公告以及本公

告將同時刊登在《證券時報》。

13、本基金的招募說明書及本公告將同時發布在本公司網站

（www.hffunds.cn）上。投資者亦可通過網站了解基金發行相關事宜。

14、投資者如有任何問題，可撥打本公司客服電話（40000-96326）或當地

銷售機構業務咨詢電話。

15、基金管理人可綜合各種情況對發行安排做適當調整并公告。

16、風險提示：

證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單

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一證券所帶來的個別風險。投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產品

特性，根據自身的投資目的、風險承受能力、投資期限、投資經驗、資產狀況

等對是否投資本基金做出獨立決策。

本基金屬于股票型基金，其預期的風險與收益高于混合型基金、債券型基

金與貨幣市場基金。同時本基金為指數基金，主要采用完全復制法跟蹤標的指

數表現，具有與標的指數相似的風險收益特征。

本基金為指數基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目

標、指數編制機構停止服務、成份券停牌等潛在風險。

本基金的標的指數為上證科創板綜合價格指數。

有關標的指數具體編制方案及成份股信息詳見中證指數有限公司網站，網

址：www.csindex.com.cn。

本基金主要投資于上證科創板綜合價格指數的成份股和備選成份股（均含

存托憑證），其投資目標是緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的

最小化。本基金投資于證券期貨市場，基金凈值會因為證券期貨市場波動等因

素產生波動，投資者在投資本基金前，請認真閱讀基金合同、本招募說明書和

基金產品資料概要等信息披露文件，全面認識本基金產品的風險收益特征和產

品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購（或申購）基

金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策，承擔基金投資中可能出現的

各類風險。投資本基金可能遇到的主要風險包括：本基金特有風險、市場風

險、信用風險、管理風險、流動性風險、其他風險及本基金法律文件風險收益

特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險等。本基金特有風險包

括：標的指數的風險（包括標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險、標

的指數波動的風險、基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險、標的指數

變更的風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、指數編制機構停止服務的風

險、成份股停牌的風險等）、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、參考

IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、投資者申購失敗的風險、投資者贖回失敗

的風險、贖回對價的變現風險、套利風險、申購贖回清單差錯風險、退市風

險、第三方機構服務的風險、投資特定品種的特有風險等。

本基金投資范圍包括股指期貨、股票期權等金融衍生品，股指期貨、股票

期權等金融衍生品投資可能給本基金帶來額外風險，包括杠桿風險、期貨或期

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權價格與基金投資品種價格的相關度降低帶來的風險等，由此可能增加本基金

凈值的波動性。

本基金投資于科創板股票，會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以

及交易規則等差異帶來的特有風險，包括流動性風險、退市風險和投資集中風

險等。

本基金的投資范圍包括資產支持證券，資產支持證券存在一定的信用風

險、利率風險、流動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險，由此可能

給基金凈值帶來不利影響或損失。

本基金可參與融資業務。融資業務存在信用風險、投資風險和合規風險等

風險。

本基金可參與轉融通證券出借業務，面臨的風險包括但不限于：1）流動性

風險：面臨大額贖回時，可能因證券出借原因發生無法及時變現支付贖回款項

的風險；2）信用風險：證券出借對手方可能無法及時歸還證券、無法支付相應

權益補償及借券費用的風險；3）市場風險：證券出借后可能面臨出借期間無法

及時處置證券的市場風險。

本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨中國存托憑證價格大幅

波動甚至出現較大虧損的風險，以及與創新企業、境外發行人、中國存托憑證

發行機制以及交易機制等相關的風險。

在現有結算規則下，當日競價買入的基金份額，當日可以贖回；當日申購

的基金份額，當日可以競價賣出，次一交易日可以贖回。為投資者辦理申購贖

回業務的代理券商若發生交收違約，將導致投資者不能及時、足額獲得申購當

日未賣出的基金份額，或不能及時、足額獲得贖回當日獲得的股票，投資者的

利益可能受到影響。

投資者投資于本基金前請認真閱讀證券交易所和登記結算機構關于ETF的

相關業務規則及其不時的更新，確保具備相關專業知識、清楚了解相關規則流

程后方可參與本基金的認購、申購、贖回及交易。投資者一旦認購、申購或贖

回本基金，即表示對基金認購、申購和贖回所涉及的基金份額的證券變更登記

方式以及申購贖回所涉及組合證券、現金替代、現金差額等相關的交收方式及

業務規則已經認可。

投資本基金時需具有上海證券賬戶，但需注意，使用上海證券交易所基金

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賬戶只能進行基金的現金認購和二級市場交易，如投資者需要使用上證科創板

綜合價格指數成份股中的上海證券交易所上市股票參與網下股票認購或基金的

申購、贖回，則應開立上海證券交易所A股賬戶。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財

產，但投資者購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機

構，本基金管理人不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。當投資

者贖回時，所得或高于或低于投資人先前所支付的對價，如對本招募說明書有

任何疑問，應尋求獨立及專業的財務意見。

基金的過往業績并不代表其未來表現?；鸸芾砣斯芾淼钠渌饦I績并

不構成對本基金業績表現的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自

負”原則，投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金資產凈值變化引致的

投資風險，由投資者自行負責。

17、本公司擁有對本基金份額發售公告的最終解釋權。

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一、本次發售基本情況

（一）基金名稱

興銀上證科創板綜合價格交易型開放式指數證券投資基金

（二）基金簡稱及代碼

場外簡稱：興銀上證科創板綜合價格ETF

場內簡稱：科綜價格

擴位簡稱：科創綜指ETF興銀

基金認購代碼：589583；證券代碼：589580

（三）基金類型

股票型證券投資基金、指數基金

（四）基金的運作方式

交易型開放式

（五）基金存續期限

不定期

（六）基金份額初始面值

基金份額初始面值為人民幣1.00元。

（七）基金的最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為2億份。

（八）基金投資目標

緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。

（九）發售對象

符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、

合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資

人。

（十）基金份額發售機構

1、發售協調人

華福證券有限責任公司

注冊地址：福建省福州市鼓樓區鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層

辦公地址：上海市浦東新區濱江大道5129號陸家嘴濱江中心N1幢

法定代表人：蘇軍良

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傳真：0591-87383610

公司網站：www.hfzq.com.cn

客服電話：400-88-96326

2、網上現金發售代理機構：

網上現金發售代理機構為具有基金代銷業務資格的上海證券交易所會員單

位，具體名單可在上海證券交易所網站查詢。

3、網下現金和網下股票發售直銷機構：興銀基金管理有限責任公司

4、網下現金和網下股票發售代理機構：詳見本公告“七（四）3、網下現

金發售代理機構”及基金管理人后續發布的調整發售機構的相關公告或基金管

理人網站。

本次募集期間，如新增發售代理機構，將另行公告。

（十一）募集時間安排與基金合同生效

根據有關法律、法規的規定，本基金的募集期為自基金份額發售之日起不

超過三個月。本基金的募集期自2025年5月14日至2025年5月21日。本基金的投

資者可選擇網上現金認購、網下現金認購和網下股票認購3種方式認購本基金。

網上現金認購的日期為2025年5月14日至2025年5月21日；網下現金認購和網下

股票認購的日期為2025年5月14日至2025年5月21日。如上海證券交易所對網上

現金認購時間作出調整，本公司將作出相應調整并及時公告。本公司可根據認

購的情況適當調整募集時間，但最長不超過法定募集期限，并予以公告。

部分銷售機構在本基金發售募集期內對于機構或個人的每日具體業務辦理

時間可能不同，可由該類銷售機構自行決定其每日具體業務辦理時間。

本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億

份，基金募集金額不少于2億元人民幣（含網下股票認購所募集的股票市值）且

基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法

規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，

自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取

得中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生

效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予

以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集

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行為結束前，任何人不得動用；募集的股票應予以凍結，在基金募集行為結束

前，任何人不得動用。

（十二）募集資金利息與股票權益的處理方式

通過基金管理人進行網下現金認購的有效認購資金在募集期間產生的利

息，將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉份額以基金管理人的記錄為

準；網上現金認購和通過發售代理機構進行網下現金認購的有效認購資金在登

記機構清算交收后至劃入基金托管專戶前產生的利息，計入基金財產，不折算

為投資人基金份額。投資人以股票認購的，基金募集期的股票按照交易所和登

記機構的規則及流程予以凍結；網下股票認購所募集的股票在網下股票自認購

日至登記機構進行股票過戶的凍結期間的權益歸屬依據相關規則辦理。

（十三）基金合同不能生效時募集資金及股票的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責

任：

1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。

2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同

期活期存款利息。對基金募集期間網下股票認購所募集的股票應予以解凍，基

金管理人不承擔相關股票凍結期間交易價格波動的責任。登記機構及發售代理

機構將協助基金管理人完成相關資金和證券的退還工作。

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自

承擔。

二、發售方式及相關規定

（一）認購方式

本基金通過基金份額發售機構向投資者公開發售。投資者可選擇網上現金

認購、網下現金認購和網下股票認購3種方式認購本基金。

網上現金認購是指投資者通過基金管理人指定的發售代理機構用上海證券

交易所網上系統以現金進行的認購。

網下現金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發售代理機構以現金

進行的認購。

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網下股票認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發售代理機構以股票

進行的認購。

（二）認購費率

投資人認購本基金需要繳納認購費，認購費率如下表：

認購份額 認購費率 

M＜50萬份 0.5% 

50萬份≤M＜100萬份 0.3% 

M≥100萬份 1000元/筆 

基金管理人辦理網下現金認購時按照上表所示費率收取認購費用；基金管

理人辦理網下股票認購時不收取認購費用。投資者可多次網下現金認購，須按

每筆認購申請所對應的費率檔次分別計費。發售代理機構辦理網上現金認購、

網下現金認購、網下股票認購時可參照上述費率結構按照不高于0.5%的標準收

取一定的費用。

（三）認購原則和認購限額

網上現金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1000份或其整

數倍。最高不得超過99,999,000份。投資者應以上海證券賬戶認購，可以多次

認購，但需符合相關法律法規、業務規則以及本基金發售規?？刂品桨傅囊?
定。

網下現金認購以基金份額申請。投資人通過發售代理機構辦理網下現金認

購的，每筆認購份額須為1,000份或其整數倍；投資人通過基金管理人辦理網下

現金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人可多次認購，

累計認購份額不設上限，但法律法規、監管要求以及本基金發售規?？刂品桨?
另有規定的除外。

網下股票認購以單只股票股數申報，用于認購的股票必須是符合要求的標

的指數的成份股和已經公告的備選成份股（具體名單以基金份額發售公告及后

續相關公告為準）。單只股票最低認購申報股數為1,000股，超過1,000股的部分

須為100股的整數倍。投資人應以上海證券交易所A股賬戶認購，可多次提交認

購申請，累計申報數不設上限，但法律法規、監管要求以及本基金發售規模控

制方案另有規定的除外。

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（四）認購費用計算公式與收取方式

1、網上現金認購

認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率

（或若適用固定費用的，認購傭金=固定費用）

認購金額＝認購價格×認購份額×(1＋傭金比率)

（或若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額+固定費用）

認購傭金由發售代理機構向投資人收取，投資人需以現金方式交納認購傭

金。

例一：某投資者到某發售代理機構網點以網上現金認購方式認購10,000份

本基金基金份額，假設該發售代理機構確認的傭金比率為0.5%，則需準備的認

購資金金額和需支付的認購傭金計算如下：

認購傭金＝1.00×10,000×0.5%＝50元

認購金額＝1.00×10,000×（1+0.5%）＝10,050元

即該投資者若通過該發售機構網點以網上現金認購方式認購本基金10,000

份，假設該發售代理機構確認的傭金比率為0.5%，需準備10,050元資金，其中

認購傭金50元。

2、網下現金認購

通過基金管理人進行網下現金認購的投資人，認購申請提交后不得撤銷，

認購以基金份額申請，認購費用和認購金額的計算公式為：

認購費用＝認購價格×認購份額×認購費率

（或若適用固定費用的，認購費用=固定費用）

認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋認購費率）

（或若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額+固定費用）

凈認購份額=認購份額+認購金額產生的利息/基金份額發售面值

例二：某投資者通過基金管理人以網下現金認購方式認購100,000份本基金

基金份額，認購費率為0.5%，假設認購資金募集期間產生的利息為2.00元，則

投資人需支付的認購費用、需準備的認購資金金額及募集期間利息折算的份額

計算如下：

認購費用＝1.00×100,000×0.5%＝500元

認購金額＝1.00×100,000×（1+0.5%）＝100,500元

興銀上證科創板綜合價格交易型開放式指數證券投資基金基金份額發售公告

凈認購份額=100,000+2.00/1.00=100,002份

即投資者通過基金管理人以網下現金認購方式認購本基金100,000份，需準

備100,500元資金，其中認購費用500元；假設認購資金募集期間產生的利息為

2.00元，加上募集期間利息折算的份額后一共可以得到100,002份基金份額。

認購費用由基金管理人向投資人收取，投資人需以現金方式交納認購費

用。通過基金管理人進行網下現金認購，有效認購款項在基金募集期間產生的

利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，認購款項利息的數額以基金管

理人的記錄為準。利息折算的基金份額保留至整數位，小數部分舍去，舍去部

分計入基金財產。

通過發售代理機構進行網下現金認購的認購金額的計算同通過發售代理機

構進行網上現金認購的認購金額的計算。

3、網下股票認購

其中：

（1）i代表投資人提交認購申請的第i只股票，n代表投資人提交的股票總

只數。如投資人僅提交了1只股票的申請，則n＝1。

（2）“第i只股票在網下股票認購期最后一日的均價”由本基金管理人根

據證券交易所的當日行情數據，以該股票的總成交金額除以總成交股數計算，

以四舍五入的方法保留小數點后兩位。若該股票在當日停牌或無成交，則以同

樣方法計算最近一個交易日的均價作為計算價格。

若某只股票在網下股票認購期最后一日至登記機構進行股票過戶日的凍結

期間發生了除息、送股（轉增）、配股等權益變動，由于投資人獲得了相應的

權益，基金管理人將按如下方式對該股票在網下股票認購期最后一日的均價進

行調整：

①除息：調整后價格＝網下股票認購期最后一日均價－每股現金股利或股

息

興銀上證科創板綜合價格交易型開放式指數證券投資基金基金份額發售公告

②送股：調整后價格＝網下股票認購期最后一日均價/（1＋每股送股比

例）

③配股：調整后價格＝（網下股票認購期最后一日均價＋配股價×配股比

例）/（1＋每股配股比例）

④送股且配股：調整后價格＝（網下股票認購期最后一日均價＋配股價×配

股比例）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例）

⑤除息且送股：調整后價格＝（網下股票認購期最后一日均價－每股現金

股利或股息）/（1＋每股送股比例）

⑥除息且配股：調整后價格＝（網下股票認購期最后一日均價＋配股價×

配股比例－每股現金股利或股息）/（1＋每股配股比例）

⑦除息、送股且配股：調整后價格＝（網下股票認購期最后一日均價＋配

股價×配股比例－每股現金股利或股息）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例）

（3）“有效認購數量”是指由基金管理人確認的并由登記機構完成清算交

收的股票股數。其中：

①對于經公告限制認購規模的個股，基金管理人可確認的認購數量上限

為：

為限制認購規模的單只個股最高可確認的認購數量；

Cash為網上現金認購和網下現金認購的合計申請數額；

為除限制認購規模的個股和基金管理人全部或部分臨時拒絕的個股以外

的其他個股在網下股票認購期最后一日均價和認購申報數量乘積；

w為該股按均價計算的其在網下股票認購期最后一日在標的指數中的權

重。認購期間，如標的指數發布指數調整公告，則基金管理人根據公告調整后

的成份股名單及標的指數編制規則計算調整后的標的指數構成權重，作為計算

興銀上證科創板綜合價格交易型開放式指數證券投資基金基金份額發售公告

依據；

p為該股在網下股票認購期最后一日的均價。

若投資人申報的個股認購數量總額大于基金管理人可確認的認購數量上

限，則按照各投資人的認購數量同比例收取。

②若某一股票在網下股票認購最后一日至登記機構進行股票過戶日的凍結

期間發生司法執行，則基金管理人將根據登記機構確認的實際過戶數據對投資

者的有效認購數量進行相應調整。

三、本基金認購程序

（一）網下現金認購

個人投資者的開戶與認購程序

A.直銷機構

本公司直銷機構受理個人投資者的開戶與認購申請。

1、開戶時間：上午9：00－11：30，下午13：30－17：00（周六、周日、

節假日不受理）。

認購時間：發售日9：00－17：00（周六、周日和節假日不受理）

2、開戶及認購程序：

（1）個人投資者提出開戶申請，應提交下列材料：

①本人有效身份證件（包括：身份證、護照、軍官證、士兵證、武警證

等）及復印件；

②指定銀行賬戶（銀行儲蓄存折或者銀行借記卡原件）及復印件；

③填妥的《賬戶業務申請表》（個人版）；

④投資者本人簽字的上海證券交易所A股賬戶卡復印件或基金賬戶卡復印

件；

⑤《投資者風險承受能力調查問卷》（個人版）；

⑥個人稅收居民身份聲明；

⑦傳真委托協議書；

⑧本公司直銷機構要求提供的其他有關材料。

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注：其中指定銀行賬戶是指個人投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退

款的結算賬戶，銀行賬戶名稱必須同個人投資者基金賬戶的戶名一致。

（2）個人投資者提出認購申請，需準備以下資料：

①填妥的《交易業務申請表》；

②銀行付款憑證回單聯；

③身份證件原件（包括：身份證、護照、軍官證、士兵證、武警證等）及

復印件；

④本公司直銷機構要求提供的其他有關材料。

注：發行期間個人投資者可同時辦理開戶和認購手續。

（3）認購資金的劃撥

個人投資者辦理認購前應將足額認購資金通過銀行轉賬匯入本公司指定的

直銷專戶。

賬戶名：興銀基金管理有限責任公司

賬戶：216200100100909495

開戶行：興業銀行上海分行營業部

B.代銷機構

個人投資者通過本公司以外的銷售機構認購的，開立基金賬戶和認購程序

以各銷售機構的規定為準。

機構投資者的開戶與認購程序

A.直銷機構

本公司直銷機構受理機構投資者的開戶與認購申請。

1、開戶時間：上午9：00－11：30，下午13：30－17：00（周六、周日、

節假日不受理）。

認購時間：發售日9：00－17：00（周六、周日和節假日不受理）

2、開戶及認購程序：

（1）機構投資者提出開戶申請，應提交下列材料：

①企業法人營業執照或民政部門等頒發的注冊登記證書復印件、組織機構

代碼證復印件、稅務登記證復印件。如以機構管理的產品的名義開戶，還需提

供產品備案證明等產品相關證明文件的復印件。以上資料均需加蓋公章；

②指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》復印件或指定銀行出具的開戶證明

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原件，加蓋公章；

③印鑒卡、基金業務授權委托書原件（加蓋公章和法定代表人章/負責人

章）、法定代表人/負責人身份證件復印件、經辦人有效身份證件復印件；

④填妥的《賬戶業務申請表》（機構版），加蓋公章與法定代表人/負責人

簽章；

⑤《投資者風險承受能力調查問卷》（機構版）；

⑥傳真委托協議書（加蓋公章和法定代表人章/負責人章）；

⑦機構稅收居民身份聲明（僅非金融機構提供）及控制人稅收居民身份聲

明（僅消極非金融機構提供）；

⑧非自然人客戶受益所有人信息表及客戶身份識別材料清單中要求的其他

相關材料；

⑨上海證券交易所A股賬戶卡復印件或基金賬戶卡復印件，加蓋公章；

⑩本公司直銷機構要求提供的其他有關材料。

注：其中指定銀行賬戶是指機構投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退

款的結算賬戶，銀行賬戶名稱必須同機構投資者基金賬戶的戶名一致。

（2）機構投資者提出認購申請，需準備以下資料：

①填妥的《交易業務申請表》，加蓋預留印鑒；

②銀行付款憑證回單聯；

③經辦人身份證件原件（包括：身份證、護照、軍官證、士兵證、武警證

等）及復印件。

④本公司直銷機構要求提供的其他有關材料。

（3）認購資金的劃撥

機構投資者辦理認購前應將足額認購資金通過銀行轉賬匯入本公司指定的

直銷專戶。

賬戶名：興銀基金管理有限責任公司

賬戶：216200100100909495

開戶行：興業銀行上海分行營業部

B.代銷機構

機構投資者通過本公司以外的銷售機構認購的，開立基金賬戶和認購程序

以各銷售機構的規定為準。

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（二）網上現金認購

1、開戶時間：上午9：00－11：30，下午13：30－15：00（周六、周日、

節假日不受理）。

認購時間：網上現金認購日9：00－15：00（周六、周日和節假日不受

理）

2、認購程序

投資人在認購本基金時，需按發售代理機構的規定，備足認購資金，辦理

認購手續。投資者可多次申報，不可撤單，申報一經確認，認購資金即被凍

結。

投資者網上現金認購流程、需提交的文件等應遵循發售代理機構及上海證

券交易所的有關規定。

（三）網下股票認購的程序

1、發售代理機構

（1）業務辦理時間：2025年5月14日至2025年5月21日，具體時間以

各發售代理機構的規定為準。

（2）認購手續

1）如果投資者以標的指數成份股中的上海證券交易所上市股票認購本基

金，需開立上海A股賬戶，辦理指定交易或轉指定交易。

2）如果投資者以標的指數成份股中的深圳證券交易所上市股票認購本基

金，需開立上海A股賬戶或證券投資基金賬戶，以及深圳證券交易所A股賬

戶。

3）在A股賬戶中具備足夠的符合要求的標的指數成份股和已公告的備選

成份股。

4）具體時間和認購手續以各發售代理機構的規定為準。投資者填寫認購委

托單。申報一經確認，認購股票即被凍結。

四、清算與交割

（一）網上現金認購的清算交收：T日通過發售代理機構提交的網上現金

認購申請，由該發售代理機構凍結相應的認購資金，登記機構進行清算交收，

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并將有效認購數據發送發售協調人，發售協調人于網上現金認購結束后，參照

相關交易所的業務規則將實際到位的認購資金劃往基金管理人預先開設的基金

募集專戶。

（二）網下現金認購的清算交收：T日通過基金管理人提交的網下現金認

購申請，由基金管理人進行有效認購款項的清算交收。募集期結束后，基金管

理人將匯總的認購款項及其利息劃往基金募集專戶。

（三）網下股票認購的清算交收：發售代理機構將股票認購數據按投資者

證券賬戶匯總發送給基金管理人，T日日終（T日為本基金募集期最后一日），

基金管理人初步確認各成份股的有效認購數量。T+1日起，登記機構根據基金

管理人提供的確認數據將投資者滬市組合證券（指投資人以在上海證券交易所

上市的股票進行認購的）進行凍結；將投資人深市組合證券（指投資人以在深

圳證券交易所上市的股票進行認購的）過戶至本基金證券認購專戶。以基金份

額方式支付傭金的，基金管理人根據發售代理機構提供的數據計算投資者應以

基金份額方式支付的傭金，并從投資者的認購份額中扣除，為發售代理機構增

加相應的基金份額。登記機構根據基金管理人提供的投資者凈認購份額明細數

據進行投資者認購份額的初始登記。登記機構根據基金管理人提供的有效認購

申請股票數據，將投資者申請認購的股票過戶至本基金在上海、深圳證券交易

所開立的證券賬戶。

（四）募集資金利息與股票權益的處理方式

通過基金管理人進行網下現金認購的有效認購資金在募集期間產生的利

息，將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉份額以基金管理人的記錄為

準；網上現金認購和通過發售代理機構進行網下現金認購的有效認購資金在登

記機構清算交收后至劃入基金托管專戶前產生的利息，計入基金財產，不折算

為投資人基金份額。投資人以股票認購的，基金募集期的股票按照交易所和登

記機構的規則及流程予以凍結；網下股票認購所募集的股票在網下股票自認購

日至登記機構進行股票過戶的凍結期間的權益歸屬依據相關規則辦理。

（五）基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，

任何人不得動用；募集的股票按照交易所和登記機構的規則和流程辦理股票的

凍結和過戶。

基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基

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金財產中列支。

五、基金的驗資與基金合同生效

本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億

份，基金募集金額不少于2億元人民幣（含網下股票認購所募集的股票市值）且

基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法

規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，

自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取

得中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生

效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予

以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集

行為結束前，任何人不得動用；募集的股票應予以凍結，在基金募集行為結束

前，任何人不得動用。

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責

任：

1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。

2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同

期活期存款利息。對基金募集期間網下股票認購所募集的股票應予以解凍，基

金管理人不承擔相關股票凍結期間交易價格波動的責任。登記機構及發售代理

機構將協助基金管理人完成相關資金和證券的退還工作。

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自

承擔。

六、本次發售當事人和中介機構

（一）基金管理人

名稱：興銀基金管理有限責任公司

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住所：福建省泉州市豐澤區濱海街102號廈門銀行泉州分行大廈19樓1908

辦公地址：上海浦東新區濱江大道5129號陸家嘴濱江中心N1幢三層、五層

法定代表人：易勇

成立時間：2013年10月25日

批準設立機關及批準設立文號：中國證券監督管理委員會證監許可

〔2013〕1289號

注冊資本：人民幣1.43億元

組織形式：有限責任公司

存續期間：持續經營

聯系人：林娛庭

客服電話：40000-96326

公司網站：www.hffunds.cn

（二）基金托管人

名稱：招商證券股份有限公司

住所：深圳市福田區福田街道福華一路111號

法定代表人：霍達

成立時間：1993年8月1日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：86.97億元

存續期間：持續經營

基金托管資格批文及文號：證監許可[2014]78號

（三）登記機構

名稱：中國證券登記結算有限責任公司

住所：北京市西城區太平橋大街17號

辦公地址：北京市西城區太平橋大街17號

法定代表人：周明

聯系人：馮天驕

電話：021-38874800-8283

（四）銷售機構

1、發售協調人

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華福證券有限責任公司

注冊地址：福建省福州市鼓樓區鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層

辦公地址：上海市浦東新區濱江大道5129號陸家嘴濱江中心N1幢

法定代表人：蘇軍良

傳真：0591-87383610

公司網站：www.hfzq.com.cn

客服電話：400-88-96326

2、網上現金發售代理機構

網上現金發售通過具有基金銷售業務資格、并經上海證券交易所和中國證

券登記結算有限責任公司認可的上海證券交易所會員單位辦理，具體名單可在

上海證券交易所網站查詢。

3、網下現金發售直銷機構：

名稱：興銀基金管理有限責任公司

住所：福建省泉州市豐澤區濱海街102號廈門銀行泉州分行大廈19樓1908

辦公地址：上海浦東新區濱江大道5129號陸家嘴濱江中心N1幢三層、五層

法定代表人：易勇

聯系人：林娛庭

聯系電話：021-20296260

傳真：021-68630069

客服電話：40000-96326

公司網站：www.hffunds.cn

4、網下現金發售代理機構：

（1）華福證券有限責任公司

注冊地址：福建省福州市鼓樓區鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層

辦公地址：上海市浦東新區濱江大道5129號陸家嘴濱江中心N1幢

法定代表人：蘇軍良

傳真：0591-87383610

公司網站：www.hfzq.com.cn

客服電話：400-88-96326

（2）招商證券股份有限公司

興銀上證科創板綜合價格交易型開放式指數證券投資基金基金份額發售公告

地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號

法定代表人：霍達

傳真：0755-86565082

公司網站：https://www.cmschina.com/

客服電話：95565

特別提示：基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的

機構銷售本基金或變更上述銷售機構。

（五）出具法律意見書的律師事務所

名稱：上海市通力律師事務所

住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人：韓炯

聯系人：丁媛

電話：021-31358666

傳真：021-31358600

經辦律師：黎明、丁媛

（六）審計基金財產的會計師事務所

名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）

地址：北京市東長安街1號東方廣場東2座8層

法定代表人：鄒俊

聯系人：黃小熠

電話：+86 (21) 2212 2409

傳真：+86 (21) 6288 1889

經辦注冊會計師：黃小熠、汪霞

興銀基金管理有限責任公司

2025年5月9日


              

                

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