廣發中證A500交易型開放式指數證券投資基金基金產

品資料概要更新 

編制日期：2025年1月7日 

送出日期：2025年1月10日 

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。 

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。 



一、產品概況 

基金簡稱 廣發中證A500ETF 基金代碼 563800 

基金管理人 廣發基金管理有限公司 基金托管人 中國銀行股份有限公司  

上市交易所及上上海證券交易所 

基金合同生效日 2024-11-11 

市日期 2024-11-18 

基金類型 股票型 交易幣種 人民幣 

運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日 

開始擔任本基金

2024-11-11 

基金經理的日期 

羅國慶 

證券從業日期 2009-12-04 

基金經理 

開始擔任本基金

2025-01-07 

基金經理的日期 

霍華明 

證券從業日期 2008-07-01 

《基金合同》生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿

200人或者基金資產凈值低于5,000萬元情形的，基金管理人應當在定

期報告中予以披露；連續60個工作日出現上述情形的，基金管理人應

當在10個工作日內向中國證監會報告并提出解決方案，解決方案包括

持續運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并

在6個月內召集基金份額持有人大會。法律法規或中國證監會另有規

定時，從其規定。 

其他 

未來若出現標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法

變動之外的因素致使標的指數不符合要求的情形除外）、指數編制機構

退出等情形，基金管理人應當自該情形發生之日起十個工作日內向中

國證監會報告并提出解決方案，如轉換運作方式，與其他基金合并、

或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表

決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基

金合同終止。 

場內簡稱 A500龍頭 

擴位簡稱 中證A500ETF龍頭 



二、基金投資與凈值表現 

(一) 投資目標與投資策略 

緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。在正常情況

投資目標 下，本基金力爭控制投資組合的凈值增長率與業績比較基準之間的日

均跟蹤偏離度的絕對值小于0.2%，年化跟蹤誤差不超過2%。 

本基金主要投資于標的指數（即中證A500指數）的成份股、備選成份

股（含存托憑證）。為更好地實現投資目標，本基金可少量投資于非

成份股（包括創業板、科創板及其他依法發行上市的股票、存托憑證）、

債券、股指期貨、股票期權、國債期貨、資產支持證券、銀行存款、

同業存單、債券回購、貨幣市場工具及中國證監會允許基金投資的其

他金融工具，但須符合中國證監會的相關規定。 

本基金可根據相關法律法規的規定參與轉融通證券出借業務。 

本基金投資于標的指數成份股、備選成份股（含存托憑證）的比例不

投資范圍 低于基金資產凈值的90%且不低于非現金基金資產的80%；本基金每個

交易日日終在扣除股指期貨合約、股票期權合約、國債期貨合約需繳

納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現金，其中現

金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；股指期貨、股票

期權、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構

的規定執行。 

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履

行適當程序后，可以將其納入投資范圍。其投資比例遵循屆時有效的

法律法規和相關規定。 

本基金主要采取完全復制法，即按照標的指數的成份股的構成及其權

重構建指數化投資組合，并根據標的指數成份股及其權重的變動進行

主要投資策略 

相應的調整。本基金投資于標的指數成份股及備選成份股（含存托憑

證）的比例不低于基金資產凈值的90%且不低于非現金基金資產的80%。 

業績比較基準 中證A500指數收益率 

本基金為股票型基金，預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型

基金與貨幣市場基金。 

風險收益特征 

本基金為指數型基金，主要采用完全復制法跟蹤標的指數的表現，具

有與標的指數、以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。 

注：詳見《廣發中證A500交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》及其更新文件中“基

金的投資”。 



(二) 投資組合資產配置圖表/區域配置圖表 

投資組合資產配置圖表 

無 

(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較

圖 

無 



三、投資本基金涉及的費用 

（一） 基金銷售相關費用 

1、場內交易費用以證券公司實際收取為準； 

2、投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標準收取傭金。 



（二） 基金運作相關費用 

以下費用將從基金資產中扣除： 

費用類別 收費方式/年費率或金額 收費方 

管理費  0.15% 基金管理人、銷售機構 

托管費  0.05% 基金托管人 

審計費用  0.00 會計師事務所 

信息披露費  20,000.00 規定披露報刊 

《基金合同》生效后與基金相關的律師費、基金

份額持有人大會費用、基金的證券交易費用、基

金的銀行匯劃費用、基金相關賬戶的開戶及維護

其他費用 費用等費用，以及按照國家有關規定和《基金合相關服務機構 

同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明

書》或其更新。   

注： 1、本基金交易證券等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。 

2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，

最終實際金額以基金定期報告披露為準(金額單位為人民幣元)。 



四、風險揭示與重要提示 

（一）風險揭示 

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。 

投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。 

1、本基金特有風險 

（1）指數下跌風險 

（2）標的指數回報與所代表的股票市場平均回報偏離的風險 

（3）標的指數波動的風險 

（4）基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險 

（5）跟蹤誤差控制未達約定目標的風險  

（6）標的指數變更的風險  

（7）指數編制機構停止服務的風險 

（8）基金份額二級市場交易價格折溢價的風險 

（9）參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險 

（10）成份股停牌的風險 

（11）退市風險 

（12）投資人申購失敗的風險 

（13）投資人贖回失敗的風險 

（14）基金份額贖回對價的變現風險 

（15）套利風險 

（16）申購贖回清單差錯風險 

（17）申購贖回清單標識設置風險 

（18）退補現金替代方式的風險 

（19）申購贖回的代理買賣風險 

（20）基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風險 

（21）第三方機構服務的風險 

（22）指數成份股發生負面事件面臨退市時的應對風險 

（23）本基金投資特定品種的特有風險 

1）投資股指期貨的風險 

2）投資資產支持證券的風險 

3）投資存托憑證的風險 

4）投資股票期權的風險 

5）投資國債期貨的風險 

（24）參與轉融通證券出借業務風險 

2、開放式基金的共有風險 

（1）市場風險；（2）管理風險；（3）職業道德風險；（4）合規性風險；（5）流動性風

險；（6）本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。 

3、其他風險 

（二）重要提示 

中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或

保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。 

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。 

基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息

發生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一

定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時

公告及定期報告等。 

如投資者對基金合同有爭議的，爭議解決處理方式詳見基金合同“爭議的處理和適用的

法律”部分或相關章節。 



五、其他資料查詢方式 

以下資料詳見廣發基金官方網站［www.gffunds.com.cn］［客服電話：95105828或

020-83936999］ 

（1）《廣發中證A500交易型開放式指數證券投資基金基金合同》 

（2）《廣發中證A500交易型開放式指數證券投資基金托管協議》 

（3）《廣發中證A500交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》 

（4）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告 

（5）基金份額凈值 

（6）基金銷售機構及聯系方式 

（7）其他重要資料 


              

                

               廣發中證A500交易型開放式指數證券投資基金基金產品資料概要更新.pdf