華泰柏瑞基金管理有限公司 





華泰柏瑞中證中央企業(yè)紅利交易型開放

式指數(shù)證券投資基金 

  基金合同 













基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司 

基金托管人：中信證券股份有限公司 





目錄 

第一部分  前言 ............................................................................................................................... 1 

第二部分  釋義 ............................................................................................................................... 3 

第三部分  基金的基本情況 ........................................................................................................... 9 

第四部分  基金份額的發(fā)售 ......................................................................................................... 11 

第五部分  基金備案 ..................................................................................................................... 13 

第六部分  基金份額折算與變更登記 ......................................................................................... 14 

第七部分  基金份額的上市交易 ................................................................................................. 15 

第八部分  基金份額的申購與贖回 ............................................................................................. 17 

第九部分  基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) ..................................................................................... 24 

第十部分  基金份額持有人大會 ................................................................................................. 32 

第十一部分  基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 ..................................................... 40 

第十二部分  基金的托管 ............................................................................................................. 43 

第十三部分  基金份額的登記 ..................................................................................................... 44 

第十四部分  基金的投資 ............................................................................................................. 46 

第十五部分  基金的財(cái)產(chǎn) ............................................................................................................. 53 

第十六部分  基金資產(chǎn)估值 ......................................................................................................... 54 

第十七部分  基金費(fèi)用與稅收 ..................................................................................................... 60 

第十八部分  基金的收益與分配 ................................................................................................. 62 

第十九部分  基金的會計(jì)與審計(jì) ................................................................................................. 63 

第二十部分  基金的信息披露 ..................................................................................................... 64 

第二十一部分  基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 ..................................................... 71 

第二十二部分  違約責(zé)任 ............................................................................................................. 74 

第二十三部分  爭議的處理和適用的法律 ................................................................................. 75 

第二十四部分  基金合同的效力 ................................................................................................. 76 

第二十五部分  其他事項(xiàng) ............................................................................................................. 77 

第二十六部分  基金合同內(nèi)容摘要 ............................................................................................. 78 

第一部分  前言 



一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則 

1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的

權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。 

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國

證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦

法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》

(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下

簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》

（以下簡稱“《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3

號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。 

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)

益。 

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其

他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與

基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合

同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。 

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投

資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事

人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。 

三、華泰柏瑞中證中央企業(yè)紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金由基金管理

人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員

會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)注冊。 

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價(jià)值和市場前

景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。 

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，

但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。 

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同及基金產(chǎn)品資料概要等信息

披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基

金合同為準(zhǔn)。 

五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的

法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。 

六、本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資

存托憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)

新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。 

七、本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目

標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招募說明書。 

第二部分  釋義 



在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 

1、基金或本基金：指華泰柏瑞中證中央企業(yè)紅利交易型開放式指數(shù)證券投

資基金 

2、基金管理人：指華泰柏瑞基金管理有限公司 

3、基金托管人：指中信證券股份有限公司 

4、基金合同或本基金合同：指《華泰柏瑞中證中央企業(yè)紅利交易型開放式

指數(shù)證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充 

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華泰柏瑞中證

中央企業(yè)紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何

有效修訂和補(bǔ)充 

6、招募說明書：指《華泰柏瑞中證中央企業(yè)紅利交易型開放式指數(shù)證券投

資基金招募說明書》及其更新 

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《華泰柏瑞中證中央企業(yè)紅利交易型開放式指數(shù)

證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新 

8、基金份額發(fā)售公告：指《華泰柏瑞中證中央企業(yè)紅利交易型開放式指數(shù)

證券投資基金基金份額發(fā)售公告》 

9、上市交易公告書：指《華泰柏瑞中證中央企業(yè)紅利交易型開放式指數(shù)證

券投資基金上市交易公告書》 

10、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等 

11、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員

會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員

會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十

二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會

關(guān)于修改等七部法律的決定》修正的《中華人民共和

國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂 

12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)

施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出

的修訂 

13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1

日實(shí)施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出

的修訂 

14、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施

的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂 

15、《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年

10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布

機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂 

16、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月18日頒布、同年2月1

日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)

關(guān)對其不時(shí)做出的修訂 

17、交易型開放式指數(shù)證券投資基金：指《上海證券交易所交易型開放式指

數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》定義的“交易型開放式指數(shù)基金”，簡稱“ETF” 

18、聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財(cái)產(chǎn)投資于本基金，與本基金的投資目標(biāo)

類似，緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式

運(yùn)作方式的基金 

19、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會 

20、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義

務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 

21、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人 

22、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)

合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會

團(tuán)體或其他組織 

23、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)

投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，使用來自境外的資金

進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合

格境外機(jī)構(gòu)投資者 

24、投資人、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法

律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 

25、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人 

26、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，

辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù) 

27、銷售機(jī)構(gòu)：指華泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國

證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售

服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 

28、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，由

基金管理人指定的代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 

29、申購贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，

由基金管理人指定的辦理本基金申購、贖回業(yè)務(wù)的證券公司 

30、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)及基金交易的確認(rèn)、

清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶

等 

31、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為華泰柏瑞基金管

理有限公司或接受華泰柏瑞基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 

32、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所

管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶 

33、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的

日期 

34、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)

產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期 

35、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長

不得超過3個(gè)月 

36、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限 

37、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 

38、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的

開放日 

39、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日) 

40、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日 

41、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段 

42、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指基金管理人、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限

責(zé)任公司及基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及其不時(shí)做出的修訂 

43、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為 

44、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為 

45、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)

定的條件要求將基金份額兌換為對價(jià)資產(chǎn)的行為 

46、申購、贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價(jià)、贖回對價(jià)

等信息的文件 

47、組合證券：指標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券 

48、申購對價(jià)：指投資者申購基金份額時(shí)，按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)

交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià) 

49、贖回對價(jià)：指投資者贖回基金份額時(shí)，基金管理人按基金合同和招募說

明書規(guī)定應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià) 

50、標(biāo)的指數(shù)：指中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的中證中央企業(yè)紅利指數(shù)及

其未來可能發(fā)生的變更 

51、完全復(fù)制法：指一種跟蹤指數(shù)的方法。通過購買標(biāo)的指數(shù)中的所有成份

證券，并且按照每種成份證券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重確定購買的比例以構(gòu)建指數(shù)組

合，達(dá)到復(fù)制指數(shù)的目的 

52、現(xiàn)金替代：指申購、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)

定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金 

53、現(xiàn)金差額：指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的最

小申購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資者申購、贖回時(shí)應(yīng)支

付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購、贖回單位對應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購或贖回的

基金份額數(shù)計(jì)算 

54、預(yù)估現(xiàn)金差額：指由基金管理人計(jì)算并在T日申購贖回清單中公布的

當(dāng)日現(xiàn)金差額預(yù)估值，預(yù)估現(xiàn)金差額由申購贖回代理券商預(yù)先凍結(jié) 

55、基金份額參考凈值：指基金管理人或者基金管理人委托的指數(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)

根據(jù)申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并由上海證券交

易所在交易時(shí)間內(nèi)發(fā)布的基金份額參考凈值，簡稱IOPV 

56、最小申購、贖回單位：指申購份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資者申購、

贖回的基金份額應(yīng)為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍 

57、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不

變的前提下，按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值的行為 

58、基金的轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的

變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作 

59、元：指人民幣元 

60、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀

行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約 

61、收益評價(jià)日：指基金管理人計(jì)算基金累計(jì)報(bào)酬率與標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)

酬率差額之日 

62、基金累計(jì)報(bào)酬率：指收益評價(jià)日基金份額凈值與基金上市前一日基金份

額凈值之比減去100%。期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始

日重新計(jì)算上述指標(biāo) 

63、標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率：指收益評價(jià)日標(biāo)的指數(shù)收盤價(jià)與基金上市前

一日標(biāo)的指數(shù)收盤價(jià)之比減去100%。期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額

折算日為初始日重新計(jì)算上述指標(biāo) 

64、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收

款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和 

65、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值 

66、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù) 

67、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈

值和基金份額凈值的過程 

68、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)

刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)

站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介 

69、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或

交易的債券等 

70、貨幣市場工具：指現(xiàn)金；期限在 1 年以內(nèi)（含 1 年）的銀行存款，債

券回購，中央銀行票據(jù)，同業(yè)存單；剩余期限在 397 天以內(nèi)（含 397 天）的債

券，非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，資產(chǎn)支持證券；中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可

的其他具有良好流動性的貨幣市場工具 

71、基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指基金以一定的費(fèi)率通過證券交易所綜

合業(yè)務(wù)平臺向中國證券金融股份有限公司出借證券，中國證券金融股份有限公司

到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù) 

72、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀

事件 

第三部分  基金的基本情況 



一、基金名稱 

華泰柏瑞中證中央企業(yè)紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金 



二、基金的類別 

股票型指數(shù)證券投資基金 



三、基金的運(yùn)作方式 

交易型開放式 



四、基金的投資目標(biāo) 

緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 



五、基金的最低募集份額總額及金額 

本基金募集份額總數(shù)不低于2億份，募集金額總額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集

的股票市值）不低于2億元。 



六、基金份額面值和認(rèn)購費(fèi)用 

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。 

本基金認(rèn)購費(fèi)率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。 



七、基金存續(xù)期限 

不定期 



八、標(biāo)的指數(shù) 

中證中央企業(yè)紅利指數(shù)。 



九、發(fā)行聯(lián)接基金、增設(shè)新的份額類別或開通場外申購、贖回等相關(guān)業(yè)務(wù) 

在不違反法律法規(guī)及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金

管理人可根據(jù)基金發(fā)展需要，募集并管理以本基金為目標(biāo)ETF的一只或多只聯(lián)

接基金，或?yàn)楸净鹪鲈O(shè)新的份額類別，或開通場外申購、贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)并制

定、公布相應(yīng)的交易規(guī)則等，而無需召開基金份額持有人大會審議。 





第四部分  基金份額的發(fā)售 



一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對象 

1、發(fā)售時(shí)間 

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售

公告。 

2、發(fā)售方式 

本基金將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。

投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購3種方式。 

網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用上海證券

交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購；網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及

其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購；網(wǎng)下股票認(rèn)購是指投資者通過基金管

理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以股票進(jìn)行的認(rèn)購。 

投資人應(yīng)當(dāng)在基金管理人及其指定發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營業(yè)

場所，或者按基金管理人或發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的方式辦理基金份額的認(rèn)購。 

基金管理人、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的具體情況和聯(lián)系方式，請參

見基金份額發(fā)售公告。 

基金管理人可以根據(jù)情況增減或變更發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公

示。 

3、發(fā)售對象 

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合

格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。 

二、基金份額的認(rèn)購 

1、認(rèn)購費(fèi)用 

本基金的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。基金認(rèn)購費(fèi)

用不列入基金財(cái)產(chǎn)。 

2、募集期認(rèn)購資金、利息及股票的處理方式 

基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不

得動用。通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利

息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；

網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在登記機(jī)

構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資

者基金份額。投資人以股票認(rèn)購的，認(rèn)購股票由登記機(jī)構(gòu)予以凍結(jié)，該股票自認(rèn)

購日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過戶日的凍結(jié)期間所產(chǎn)生的權(quán)益歸認(rèn)購?fù)顿Y人本人所

有。 

3、基金認(rèn)購份額的計(jì)算 

基金認(rèn)購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。 

4、認(rèn)購申請的確認(rèn) 

銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確

實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于

認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。 

三、基金份額認(rèn)購的限制 

1、投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳納認(rèn)購款項(xiàng)或備足股票。 

2、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購費(fèi)按每筆認(rèn)購申請單獨(dú)

計(jì)算，但已受理的認(rèn)購申請不允許撤銷。 

3、基金管理人可以對投資者的認(rèn)購數(shù)額進(jìn)行限制，具體限制請參看招募說

明書或相關(guān)公告。 



第五部分  基金備案 



一、基金備案的條件 

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，

基金募集金額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票市值）不少于2億元人民幣且基金

認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及

招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收

到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。 

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得

中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人

在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)

將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，網(wǎng)下股票認(rèn)購募集的股票予以凍結(jié)，

在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。 

二、基金合同不能生效時(shí)募集資金及股票的處理方式 

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任： 

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用； 

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同

期存款利息，同時(shí)將已凍結(jié)的股票解凍； 

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承

擔(dān)。 

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模 

基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或

者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；

連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于

5000萬元情形的，本基金將根據(jù)基金合同的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止，而

無需召開基金份額持有人大會。 

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 

第六部分  基金份額折算與變更登記 



基金份額折算是指基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不變的

前提下，按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值。基金份額折算由基金

管理人向登記機(jī)構(gòu)申請辦理，并由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額的變更登記。 

本基金存續(xù)期間，基金管理人可根據(jù)實(shí)際需要對基金份額進(jìn)行折算，并根據(jù)

相關(guān)法規(guī)規(guī)定進(jìn)行信息披露。 

如未來本基金增加基金份額的類別，基金管理人在實(shí)施份額折算時(shí)，可對全

部份額類別進(jìn)行折算，也可根據(jù)需要只對其中部分類別的份額進(jìn)行折算。基金管

理人將采取措施確保各類別基金份額的平等權(quán)利，具體處理措施以屆時(shí)公告為

準(zhǔn)。 

基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額

數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的

比例不發(fā)生變化。基金份額折算對基金份額持有人的權(quán)益無實(shí)質(zhì)性影響（除因尾

數(shù)處理而產(chǎn)生的損益外），無需召開基金份額持有人大會審議。 

如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力，基金管理人可延遲辦理基金份額折

算。 

基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。 



第七部分  基金份額的上市交易 



一、基金份額上市 

基金合同生效后，具備下列條件的，基金管理人可依據(jù)《上海證券交易所證

券投資基金上市規(guī)則》，向上海證券交易所申請基金份額上市： 

1、本基金場內(nèi)基金資產(chǎn)凈值不低于2億元； 

2、本基金場內(nèi)基金份額持有人不少于1,000人； 

3、上海證券交易所規(guī)定的其他條件。 

基金上市前，基金管理人應(yīng)與上海證券交易所簽訂上市協(xié)議書。基金獲準(zhǔn)在

上海證券交易所上市的，基金管理人應(yīng)在基金上市日前至少3個(gè)工作日發(fā)布基金

份額上市交易公告書及其提示性公告。 

二、基金份額的上市交易 

本基金基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵照《上海證券交易所交易

規(guī)則》、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《上海證券交易所交易型開放

式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。 

三、終止上市交易 

基金份額上市交易后，有下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金的上

市交易，并報(bào)中國證監(jiān)會備案： 

1、不再具備本部分第一款規(guī)定的上市條件； 

2、基金合同終止； 

3、基金份額持有人大會決定提前終止上市； 

4、基金合同約定的終止上市的其他情形； 

5、上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到上海證券交易所終止基金上市的決定之日起依照《信

息披露辦法》的規(guī)定發(fā)布基金終止上市公告。 

若因上述1、3、4、5項(xiàng)等原因使本基金終止上市的，本基金將由交易型開

放式指數(shù)基金變更為跟蹤標(biāo)的指數(shù)的非上市開放式指數(shù)基金，無需召開基金份額

持有人大會審議。若屆時(shí)，基金管理人已有跟蹤該標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，則基金

管理人將本著維護(hù)投資人合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笈c該指數(shù)基金合并

或者選取其他合適的指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)。 

四、基金份額參考凈值的計(jì)算與公告 

基金管理人在每一交易日開市前公告當(dāng)日的申購、贖回清單，基金管理人或

基金管理人委托的指數(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只

證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算基金份額參考凈值（IOPV），并將計(jì)算結(jié)果向上海證

券交易所發(fā)送，由上海證券交易所對外發(fā)布，僅供投資者交易、申購、贖回基金

份額時(shí)參考。基金份額參考凈值（IOPV）的計(jì)算與公告詳見本基金招募說明書

或相關(guān)公告。 

五、在不違反法律法規(guī)及不損害基金份額持有人利益的前提下，本基金可以

申請?jiān)诎ň惩饨灰姿趦?nèi)的其他證券交易所上市交易，而無需召開基金份額持

有人大會審議。 

六、相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、登記機(jī)構(gòu)及上海證券交易所對基金上市交

易的規(guī)則等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，本基金合同相應(yīng)予以修改，并按照新規(guī)定

執(zhí)行，且此項(xiàng)修改無須召開基金份額持有人大會。 

七、若上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交

易的新功能，基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能，無需召開基金

份額持有人大會。 



第八部分  基金份額的申購與贖回 



一、申購和贖回場所 

投資者應(yīng)當(dāng)在申購贖回代理券商的營業(yè)場所按申購贖回代理券商提供的方

式辦理基金的申購和贖回。 

基金管理人將在開始申購、贖回業(yè)務(wù)前在基金管理人網(wǎng)站公示申購贖回代理

券商的名單，并可依據(jù)實(shí)際情況增加或減少申購贖回代理券商，并在基金管理人

網(wǎng)站公示。 

二、申購和贖回的開放日及時(shí)間 

1、開放日及開放時(shí)間 

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易

所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中

國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。 

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)

間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)

的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間 

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦

理時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定。 

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦

理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。 

在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依

照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。 

本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購、贖回，但在基金申請上市期間，

可暫停辦理申購、贖回。 

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、

贖回。 

三、申購與贖回的原則 

1、本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請； 

2、本基金的申購對價(jià)、贖回對價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其

他對價(jià)； 

3、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N； 

4、申購贖回應(yīng)遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定； 

5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保

投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。 

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人

必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 

四、申購與贖回的程序 

1、申購和贖回的申請方式 

投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)

間內(nèi)提出申購或贖回的申請。投資者申購本基金，須根據(jù)申購、贖回清單備足申

購對價(jià)。投資者提交贖回申請時(shí)，其必須有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金。 

2、申購和贖回申請的確認(rèn) 

本基金申購申請、贖回申請的確認(rèn)根據(jù)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理，具體見本

基金招募說明書。如投資者未能提供符合要求的申購對價(jià)，則申購申請失敗。如

投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或本基

金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價(jià)，則贖回申請失敗。 

申購贖回代理券商對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅

代表申購贖回代理券商確實(shí)接收到該申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)

結(jié)果為準(zhǔn)。對于申購、贖回申請的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法

權(quán)利。 

3、申購和贖回的清算交收與登記 

本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及

其他對價(jià)的清算交收適用相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時(shí)修訂的有

關(guān)規(guī)定，具體在招募說明書中列示。 

如果登記機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)

相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時(shí)修訂的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。 

登記機(jī)構(gòu)和基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在不影響基金份額持有

人實(shí)質(zhì)利益的前提下，對申購和贖回的程序進(jìn)行調(diào)整，并于開始實(shí)施前按照《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公告。 

五、申購和贖回的數(shù)量限制 

1、投資者申購、贖回的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍，具體

規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。 

2、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購份額上限、拒絕大額申購、暫停基金申

購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運(yùn)作

與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相

關(guān)公告。 

3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購和贖回份額

的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定

媒介上公告。 

六、申購和贖回的對價(jià)、費(fèi)用及其用途 

1、申購對價(jià)是指投資者申購基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)

金差額及其他對價(jià)。贖回對價(jià)是指基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，基金管理人

應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)。申購對價(jià)、贖回對價(jià)根據(jù)

申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額數(shù)額確定； 

2、T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告，計(jì)算公式

為計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)。如遇特殊情況，經(jīng)

履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告； 

3、申購、贖回清單由基金管理人編制。T日的申購、贖回清單在當(dāng)日上海

證券交易所開市前公告。申購、贖回清單的內(nèi)容與格式見本基金招募說明書； 

4、投資者在申購或贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照一定的標(biāo)準(zhǔn)

收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用，具體見招募說明

書。 

七、拒絕或暫停申購的情形 

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請： 

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。 

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請。 

3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日

基金資產(chǎn)凈值。 

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。 

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。 

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。 

7、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況

導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。 

8、基金管理人開市前因異常情況無法公布申購贖回清單，或在開市后發(fā)現(xiàn)

申購贖回清單編制錯誤或IOPV計(jì)算錯誤。 

9、相關(guān)證券交易所、申購贖回代理券商、登記機(jī)構(gòu)等因異常情況無法辦理

申購，或者指數(shù)編制單位、相關(guān)證券交易所等因異常情況使申購贖回清單無法編

制或編制不當(dāng)。 

10、法律法規(guī)規(guī)定、上海證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 

發(fā)生上述除第4項(xiàng)暫停申購情形且基金管理人決定暫停接受投資人申購申

請時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資

人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購對價(jià)將退還給投資人。在暫停申購的情況消

除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。 

八、暫停贖回或延緩支付贖回對價(jià)的情形 

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回

對價(jià)： 

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回對價(jià)。 

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請或延緩支付贖回對價(jià)。 

3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日

基金資產(chǎn)凈值。 

4、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金

管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。 

5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回對價(jià)或暫停接受基金贖回申請。 

6、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況

導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。 

7、基金管理人開市前因異常情況無法公布申購贖回清單，或在開市后發(fā)現(xiàn)

申購贖回清單編制錯誤或IOPV計(jì)算錯誤。 

8、相關(guān)證券交易所、申購贖回代理券商、登記機(jī)構(gòu)等因異常情況無法辦理

贖回，或者指數(shù)編制單位、相關(guān)證券交易所等因異常情況使申購贖回清單無法編

制或編制不當(dāng)。 

9、法律法規(guī)規(guī)定、上海證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回對價(jià)時(shí)，基金

管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付。

在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。 

九、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。 

2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的

有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也

可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行

發(fā)布重新開放的公告。 

十、其他申購贖回方式 

1、在不違反法律法規(guī)且對持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管

理人可以根據(jù)具體情況，在履行適當(dāng)程序后，開通本基金的場外申購贖回等業(yè)務(wù)，

場外申購贖回的具體辦理方式等相關(guān)事項(xiàng)屆時(shí)將另行公告。 

2、在條件允許時(shí)，基金管理人可開放集合申購，集合申購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則

由基金管理人制定并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定及時(shí)公告。 

3、在條件允許時(shí)，基金管理人也可采取其他合理的申購、贖回方式，并于

新的申購、贖回方式開始執(zhí)行前的至少三個(gè)工作日予以公告。 

4、基金管理人指定的代理機(jī)構(gòu)可依據(jù)本基金合同開展其他服務(wù)，雙方需簽

訂書面委托代理協(xié)議，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。 

5、對于符合《特定機(jī)構(gòu)投資者參與證券投資基金申購贖回業(yè)務(wù)指引》要求

的特定機(jī)構(gòu)投資者，基金管理人可在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無

實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，安排專門的申購贖回方式，并于新的申購贖回方式開

始執(zhí)行前另行公告。 

十一、聯(lián)接基金的特殊申購 

若基金管理人推出以本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金可根據(jù)實(shí)際情

況需要向本基金的聯(lián)接基金開通特殊申購，不收取申購費(fèi)用。具體見招募說明書

或相關(guān)公告。 

十二、基金的非交易過戶 

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形

而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論

在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資

人。 

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社

會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的

基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基

金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)

構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。 

十三、基金的轉(zhuǎn)托管 

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金

銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。 

十四、基金的凍結(jié)和解凍 

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及

登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。 

十五、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在不影響基金份額持有人實(shí)

質(zhì)利益的前提下，根據(jù)市場情況對上述申購和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整，并在

新的申購、贖回安排實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上予以

公告。 

十六、基金清算交收與登記模式的調(diào)整或新增 

本基金獲批后，若上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對交

易型開放式指數(shù)證券投資基金調(diào)整清算交收與登記模式、推出新的清算交收與登

記模式并引入新的申購、贖回方式，基金管理人有權(quán)調(diào)整本基金的清算交收與登

記模式及申購、贖回方式，或新增本基金的清算交收與登記模式并引入新的申購、

贖回方式，屆時(shí)將發(fā)布公告予以披露并對本基金的招募說明書予以更新，無需召

開基金份額持有人大會審議。 





第九部分  基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 



一、基金管理人 

（一） 基金管理人簡況 

名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司 

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1

號17層 

法定代表人：賈波 

設(shè)立日期：2004年11月18日 

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]178號 

組織形式：有限責(zé)任公司 

注冊資本：人民幣貳億元 

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營 

聯(lián)系電話：（021）38601777 

（二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于： 

（1）依法募集資金； 

（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基

金財(cái)產(chǎn)； 

（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的

其他費(fèi)用； 

（4）銷售基金份額； 

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會； 

（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違

反了基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取

必要措施保護(hù)基金投資者的利益； 

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人； 

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理； 

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用； 

（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；  

（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請； 

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；  

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融

通業(yè)務(wù)； 

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實(shí)施其他法律行為；  

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為

基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；  

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、

贖回、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則； 

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。 

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括

但不限于： 

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； 

（2）辦理基金備案手續(xù)； 

（3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基

金財(cái)產(chǎn)； 

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； 

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資； 

（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； 

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督； 

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購價(jià)格、申購和贖回對價(jià)的方

法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定

基金份額申購、贖回的對價(jià)，編制申購贖回清單； 

（9）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告； 

（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告； 

（11） 嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)

告義務(wù)； 

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他

人泄露；但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專

業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外； 

（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分

配基金收益； 

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回對價(jià)； 

（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會； 

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相

關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)的規(guī)定； 

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開

資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件； 

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配； 

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人； 

（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益

時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； 

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托

管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向

基金托管人追償； 

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任； 

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；  

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，

基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募

集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人，同時(shí)將已凍結(jié)的股票解凍； 

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議； 

（26）建立并保存基金份額持有人名冊； 

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。 

二、基金托管人 

（一） 基金托管人簡況 

名稱：中信證券股份有限公司 

注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時(shí)代廣場（二期）北座 

辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號 

法定代表人：張佑君 

成立時(shí)間：1995年10月25日 

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：國家工商總局 

批準(zhǔn)設(shè)立文號：100000000018305 

組織形式：股份有限公司（上市） 

注冊資本：14,820,546,829元人民幣 

基金托管資格批文及文號：《關(guān)于核準(zhǔn)中信證券股份有限公司證券投資基金

托管資格的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2014]1044號） 

存續(xù)期間：無限期 

（二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括

但不限于： 

（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金

財(cái)產(chǎn)； 

（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的

其他費(fèi)用； 

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金

合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，

有權(quán)呈報(bào)中國證監(jiān)會，并可采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； 

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、

為基金辦理證券交易資金清算； 

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會； 

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人； 

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。 

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括

但不限于： 

（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)； 

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜； 

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的

基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立； 

（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)； 

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證； 

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照基

金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜； 

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定

外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)

關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況

除外； 

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份

額申購、贖回對價(jià)的現(xiàn)金部分； 

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； 

（10）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金

管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)?
措施； 

（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期

限不低于法律法規(guī)的規(guī)定； 

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名

冊； 

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對； 

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回對價(jià)的現(xiàn)金部分； 

（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大

會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會； 

（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； 

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和

分配； 

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會，

并通知基金管理人； 

（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任

不因其退任而免除； 

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，

基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基

金管理人追償； 

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議； 

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。 

三、基金份額持有人 

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基

金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的

當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事

人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。 

每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利

包括但不限于： 

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益； 

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)； 

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額； 

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會； 

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； 

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料； 

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； 

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁； 

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。 

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)

包括但不限于： 

（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件； 

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資

價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)； 

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)； 

（4）交納基金認(rèn)購、申購對價(jià)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用； 

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限

責(zé)任； 

（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動； 

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議； 

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?

（9）遵守基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)

務(wù)規(guī)則； 

（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。 

第十部分  基金份額持有人大會 



基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權(quán)。 

鑒于本基金和本基金的聯(lián)接基金的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金份額持有人可以

憑所持有的聯(lián)接基金的份額直接參加或者委派代表參加本基金的基金份額持有

人大會表決。在計(jì)算參會份額和計(jì)票時(shí)，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享有表

決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益登記日，

聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的聯(lián)接基金份額

占聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。 

聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份

額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特

定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基

金的基金份額持有人大會并參與表決。 

聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本

基金份額持有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金

份額持有人大會，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份

額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議

召開或召集本基金份額持有人大會。 

本基金未設(shè)立基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)，如今后設(shè)立基金份額持有人

大會的日常機(jī)構(gòu)，日常機(jī)構(gòu)的設(shè)立按照相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。 

一、召開事由 

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，但

法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同另有規(guī)定的除外： 

（1）終止基金合同； 

（2）更換基金管理人； 

（3）更換基金托管人； 

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式； 

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)； 

（6）變更基金類別； 

（7）本基金與其他基金的合并； 

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略； 

（9）變更基金份額持有人大會程序； 

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會； 

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書

面要求召開基金份額持有人大會； 

（12）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)； 

（13）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有

人大會的事項(xiàng)。 

2、在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實(shí)

質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不

需召開基金份額持有人大會： 

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取； 

（2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖

回費(fèi)率或收費(fèi)方式、調(diào)整基金份額類別； 

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變

動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改； 

（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不

涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化； 

（5）基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、

非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則（包括但不限于申購贖回清單的調(diào)整、開放時(shí)

間的調(diào)整等）； 

（6）基金管理人履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)； 

（7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情

形。 

二、會議召集人及召集方式 

1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管

理人召集； 

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集； 

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合； 

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要

求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)

自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額

持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基

金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管

人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合； 

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前

30日報(bào)中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾； 

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。 

三、召開基金份額持有人大會的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式 

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容： 

（1）會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會議形式； 

（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式； 

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日； 

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)； 

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話； 

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)； 

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。 

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。 

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表

決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人

到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見

的計(jì)票效力。 

四、基金份額持有人出席會議的方式 

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管

機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。 

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開

會同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程： 

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同

和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相

符； 

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的3

個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召

集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。 

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面

形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通

訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其他方式進(jìn)行表決。 

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會的方式視為有效： 

（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公

布相關(guān)提示性公告； 

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基

金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按

照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金

管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力； 

（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人

所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公

告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)

重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分

之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出

具書面意見； 

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。 

3、在法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、

電話或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他監(jiān)管機(jī)

構(gòu)允許的方式進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。 

4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書

面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的方式，具體方式在會議通知中列明。 

五、議事內(nèi)容與程序 

1、議事內(nèi)容及提案權(quán) 

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、

決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律

法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大

會討論的其他事項(xiàng)。 

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時(shí)公告。 

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。 

2、議事程序 

（1）現(xiàn)場開會 

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公

布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)

代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和

代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人

作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。 

（2）通訊開會 

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證

機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。 

六、表決 

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。 

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議： 

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以

特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。 

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會

另有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金

托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。 

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。 

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾

的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額

總數(shù)。 

基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項(xiàng)表決。 

七、計(jì)票 

1、現(xiàn)場開會 

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票

人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計(jì)票的效力。 

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)

場公布計(jì)票結(jié)果。 

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷

疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行

重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清

點(diǎn)結(jié)果。 

（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計(jì)票的效力。 

2、通訊開會 

在通訊開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)

行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代

表對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。 

八、生效與公告 

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會

備案。 

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。 

基金份額持有人大會決議自生效之日起按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定

媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時(shí)，

必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。 

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。 

九、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決

條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管

規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并

提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大

會審議。 

第十一部分  基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 



一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形 

（一） 基金管理人職責(zé)終止的情形 

有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止： 

1、被依法取消基金管理資格； 

2、被基金份額持有人大會解任； 

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)； 

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。 

（二） 基金托管人職責(zé)終止的情形 

有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止： 

1、被依法取消基金托管資格； 

2、被基金份額持有人大會解任； 

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)； 

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。 

二、基金管理人和基金托管人的更換程序 

（一） 基金管理人的更換程序 

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名； 

2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名

的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效； 

3、臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基

金管理人； 

4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會備案； 

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告； 

6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資

料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨

時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人

應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值； 

7、審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華

人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予

以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支； 

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。 

（二） 基金托管人的更換程序 

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名； 

2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名

的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效； 

3、臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基

金托管人； 

4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會備案； 

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告； 

6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)

資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)

基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人與基金管理人核對

基金資產(chǎn)總值和凈值； 

7、審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華

人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予

以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。 

（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序。 

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金

總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管

人； 

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行； 

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托

管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介

上聯(lián)合公告。 

（四）新基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新基金托管人

或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基金

托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的

行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金

合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。 

三、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接

引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取

消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)

容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。 

第十二部分  基金的托管 



基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定訂立托

管協(xié)議。 

訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保

管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利

義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 

第十三部分  基金份額的登記 



一、基金的份額登記業(yè)務(wù) 

本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容

包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)及基金交易的

確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交

易過戶等。 

二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu) 

本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)

辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代

理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、

清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)

利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 

三、基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利 

基金登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利： 

1、取得登記費(fèi)； 

2、建立和管理投資者基金賬戶； 

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等； 

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并依照有

關(guān)規(guī)定于開始實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告； 

5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。 

四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù) 

基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)： 

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)； 

2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)； 

3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明

細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得

少于20年； 

4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對

投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律

法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形除外； 

5、按基金合同及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供其他

必要的服務(wù)； 

6、接受基金管理人的監(jiān)督； 

7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。 

第十四部分  基金的投資 



一、投資目標(biāo) 

緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 

二、投資范圍 

本基金以標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（均含存托憑證）為主要投資對象。

此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包括創(chuàng)業(yè)板

以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（包括國債、

地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)

債）、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)）、資產(chǎn)支

持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證

監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。 

本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。 

本基金投資標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（均含存托憑證）的比例不低于基

金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受

限制的情形除外。 

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適

當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。 

三、投資策略 

1、股票的投資策略 

本基金主要采取完全復(fù)制法，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)

建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整：當(dāng)

標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行定期調(diào)整、指數(shù)樣本空間或者編制規(guī)則變更時(shí)，本基金將根據(jù)標(biāo)的

指數(shù)的編制規(guī)則及調(diào)整公告，及時(shí)進(jìn)行投資組合的優(yōu)化調(diào)整，盡量降低跟蹤誤差，

力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。 

但在因特殊情況（如流動性不足）導(dǎo)致無法獲得足夠數(shù)量的股票時(shí)，基金管

理人將運(yùn)用其他合理的投資方法構(gòu)建本基金的實(shí)際投資組合，追求盡可能貼近目

標(biāo)指數(shù)的表現(xiàn)。 

特殊情況包括但不限于以下情形：（1）法律法規(guī)的限制；（2）標(biāo)的指數(shù)成份

股流動性嚴(yán)重不足；（3）標(biāo)的指數(shù)的成份股票長期停牌；（4）其他合理原因?qū)е?
本基金管理人對標(biāo)的指數(shù)的跟蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約等。 

2、存托憑證的投資策略 

本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動性等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)審慎原則

合理參與存托憑證的投資，以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差

的最小化。 

3、債券投資策略 

本基金管理人將基于對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的深入分析、國內(nèi)財(cái)政政策與貨

幣市場政策等因素對債券的影響，進(jìn)行合理的利率預(yù)期，判斷市場的基本走勢，

構(gòu)建債券投資組合，以保證基金資產(chǎn)流動性，并降低組合跟蹤誤差。 

其中可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券，結(jié)合了權(quán)益類證券與固定收益類證券的特

性，具有下行風(fēng)險(xiǎn)有限同時(shí)可分享基礎(chǔ)股票價(jià)格上漲的特點(diǎn)。本基金將評估其內(nèi)

在投資價(jià)值，結(jié)合對可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券市場上的溢價(jià)率及其變動趨勢、行

業(yè)資金的配置以及基礎(chǔ)股票基本面的綜合分析，最終確定其投資權(quán)重及具體品

種。 

4、股指期貨的投資策略 

本基金投資股指期貨時(shí)，將嚴(yán)格根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，

對沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和某些特殊情況下的流動性風(fēng)險(xiǎn)等。股指期貨的投資主要采用流

動性好、交易活躍的合約，通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作，

力爭利用股指期貨的杠桿作用，降低股票倉位頻繁調(diào)整的交易成本和跟蹤誤差，

達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。 

5、資產(chǎn)支持證券的投資策略 

資產(chǎn)支持證券為本基金的輔助性投資工具，本基金將采用久期配置策略與期

限結(jié)構(gòu)配置策略，結(jié)合定量分析和定性分析的方法，綜合分析資產(chǎn)支持證券的利

率風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、稅收溢價(jià)等因素，選擇具有較高投資價(jià)值

的資產(chǎn)支持證券進(jìn)行配置。 

6、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù) 

本基金還可以參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金參與融資業(yè)務(wù)，將綜

合考慮融資成本、保證金比例、沖抵保證金證券折算率、信用資質(zhì)等條件，選擇

合適的交易對手方。同時(shí)，在保障基金投資組合充足流動性以及有效控制融資杠

桿風(fēng)險(xiǎn)的前提下，確定融資比例。 

本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，將綜合分析市場情況、投資者結(jié)構(gòu)、基金

歷史申贖情況、出借證券流動性情況等條件，合理確定轉(zhuǎn)融通證券出借的范圍、

期限和比例。 

四、投資限制 

1、組合限制 

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制： 

（1）本基金投資標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（均含存托憑證）的比例不

低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%； 

（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金

應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證

金和應(yīng)收申購款等； 

（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10％； 

（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20％； 

（5）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％； 

（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％； 

（7）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。

基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評

級報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出； 

（8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量； 

（9）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基

金資產(chǎn)凈值的40%，進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，

債券回購到期后不得展期； 

（10）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值

的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外

的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)

的投資； 

（11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范

圍保持一致； 

（12）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%； 

（13）本基金參與股指期貨投資，需遵循下述比例限制： 

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%； 

2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市

值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%；其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含

到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押

式回購）等； 

3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金

持有的股票總市值的20%； 

4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%； 

5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差

計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定； 

（14）本基金可參與融資業(yè)務(wù)，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入

股票與其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%； 

（15）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，需遵循下述比例限制： 

1）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以

上的出借證券應(yīng)納入《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍； 

2）參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的30%； 

3）最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元； 

4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平

均計(jì)算； 

因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致

使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)； 

（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行，與內(nèi)

地上市交易的股票合并計(jì)算； 

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資限制。 

除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（15）情形之外，因證券、期貨市場波動、

證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性

限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基

金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合

基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日

起開始。 

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。 

2、禁止行為 

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動： 

（1）承銷證券； 

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保； 

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資； 

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外； 

（5）向其基金管理人、基金托管人出資； 

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動； 

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。 

上述禁止行為是基于基金合同生效時(shí)法律法規(guī)而約定，如法律法規(guī)或監(jiān)管部

門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本

基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。 

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按

照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。 

五、標(biāo)的指數(shù) 

本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證中央企業(yè)紅利指數(shù)。 

中證中央企業(yè)紅利指數(shù)從滬深市場的中央企業(yè)中選取現(xiàn)金股息率高、分紅比

較穩(wěn)定且有一定規(guī)模及流動性的50只證券作為指數(shù)樣本，反映中央企業(yè)中高股

息率證券的整體表現(xiàn)。 

未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動等指數(shù)編制方法變動之

外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基

金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方

案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同

等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成

功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，本基金合同終止。  

自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理

人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人

利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。 

六、業(yè)績比較基準(zhǔn) 

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為中證中央企業(yè)紅利指數(shù)收益率。本基金標(biāo)的指數(shù)變

更的，相應(yīng)更換基金名稱和業(yè)績比較基準(zhǔn)，并在報(bào)中國證監(jiān)會備案后及時(shí)公告。 

七、風(fēng)險(xiǎn)收益特征 

本基金屬于股票型基金中的指數(shù)型基金，采用完全復(fù)制的被動式投資策略，

具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征：一方面，

相對于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金而言，其風(fēng)險(xiǎn)和收益較高；另一

方面，相對于采用抽樣復(fù)制的指數(shù)型基金而言，其風(fēng)險(xiǎn)和收益特征將更能與標(biāo)的

指數(shù)保持基本一致。 

八、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法 

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保

護(hù)基金份額持有人的利益； 

2、不謀求對上市公司的控股； 

3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值； 

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三

人牟取任何不當(dāng)利益。 



第十五部分  基金的財(cái)產(chǎn) 



一、基金資產(chǎn)總值 

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)

及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。 

二、基金資產(chǎn)凈值 

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。 

三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶 

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管

人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)

立。 

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分 

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基

金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自

有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣

押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。 

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原

因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)

生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基

金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，

不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。 

第十六部分  基金資產(chǎn)估值 



一、估值日 

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券/期貨交易場所的交易日以及國家法律

法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。 

二、估值對象 

基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約和銀行

存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。 

三、估值原則 

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會

計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。 

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值

日有報(bào)價(jià)的，除會計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資

產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)

量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值

日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允

價(jià)值。 

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值

為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用

的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作

為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的

溢價(jià)或折價(jià)。 

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠

可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)

值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值

或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。 

（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事

件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對

估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。 

四、估值方法 

1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值 

（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌

的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大

變化以及證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)

（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生

影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，

調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格； 

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三

方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值； 

（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方

估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)進(jìn)行估值； 

（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價(jià)作為估值全價(jià)； 

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。 

2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理： 

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值； 

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在

估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值； 

（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、

首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股

票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)

管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值； 

（4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的

情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對于活躍市場

報(bào)價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的

公允價(jià)值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定

其公允價(jià)值。 

3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供

的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第

三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對于含

投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按

照長待償期所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未

提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期間

市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。 

4、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別

估值。 

5、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日

無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算

價(jià)估值。 

6、本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)參照監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會

的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值，確保估值的公允性。 

7、本基金投資存托憑證的估值核算依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行。 

8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估

值。 

9、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按國家最新規(guī)定估值。 

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知

對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。 

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人

承擔(dān)。本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會

計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照

基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。 

五、估值程序 

1、基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份

額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。基金管理人

可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 

基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公

告。 

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)估值日對基金資產(chǎn)估值

后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管

理人對外公布。 

六、估值錯誤的處理 

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值

的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤

時(shí)，視為基金份額凈值錯誤。 

本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理： 

1、估值錯誤類型 

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷

售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯

的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接經(jīng)濟(jì)損失按下

述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。 

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)

據(jù)計(jì)算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。 

2、估值錯誤處理原則 

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及

時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；

由于估值錯誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估

值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且

有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)

任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得

到更正。 

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。 

（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還

或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任

方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事

人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)

得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)?
利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。 

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。 

3、估值錯誤處理程序 

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下： 

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生

的原因確定估值錯誤的責(zé)任方； 

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失

進(jìn)行評估； 

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行

更正和賠償損失； 

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。 

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下： 

（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。 

（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托

管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人

應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。 

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。 

七、暫停估值的情形 

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停

營業(yè)時(shí)； 

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)； 

3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值； 

4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。 

八、基金凈值的確認(rèn) 

用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)

進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基

金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給

基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。 

九、特殊情況的處理 

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤

差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理； 

2、由于不可抗力，或證券、期貨交易所、登記結(jié)算公司、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)、

存款銀行、第三方估值機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤、遺漏，或國家會計(jì)政策變更、

市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然

已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基

金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金

托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。 

第十七部分  基金費(fèi)用與稅收 



一、基金費(fèi)用的種類 

1、基金管理人的管理費(fèi)； 

2、基金托管人的托管費(fèi)； 

3、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用； 

4、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)； 

5、基金份額持有人大會費(fèi)用； 

6、基金的投資標(biāo)的交易費(fèi)用； 

7、基金的銀行匯劃費(fèi)用； 

8、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用； 

9、基金上市費(fèi)及年費(fèi)、登記結(jié)算費(fèi)用、IOPV計(jì)算與發(fā)布費(fèi)用； 

10、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。 

二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 

1、基金管理人的管理費(fèi) 

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算

方法如下： 

H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù) 

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) 

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付，由基金管理人向

基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)

從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期

順延至最近可支付日支付。 

2、基金托管人的托管費(fèi) 

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算

方法如下： 

H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù) 

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) 

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付，由基金管理人向

基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)

從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，日期順延至最近可支付

日支付。 

上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第3－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)

定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目 

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用： 

1、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從

基金財(cái)產(chǎn)中列支； 

2、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或

基金財(cái)產(chǎn)的損失； 

3、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用； 

4、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用； 

5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

目。 

四、基金稅收 

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行。基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣

繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。 

本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項(xiàng)費(fèi)用均為含稅價(jià)格，具體稅率

適用中國稅務(wù)主管機(jī)關(guān)的規(guī)定。 



第十八部分  基金的收益與分配 



一、基金收益分配原則 

1、每一基金份額享有同等分配權(quán)； 

2、基金管理人可以每月定期對基金相對標(biāo)的指數(shù)的超額收益率進(jìn)行評估，

當(dāng)基金累計(jì)報(bào)酬率超過標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率達(dá)到1%以上，可進(jìn)行收益分配； 

3、在符合有關(guān)基金收益分配條件的前提下，本基金收益每年最多分配12

次，每次基金收益分配數(shù)額由基金管理人根據(jù)實(shí)際情況確定。基于本基金的性質(zhì)

和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)浮動虧損為前提，收益分配后有可能使基金

份額凈值低于面值； 

4、若基金合同生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配； 

5、本基金收益分配采用現(xiàn)金方式； 

6、法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)、登記機(jī)構(gòu)、上海證券交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)

定。 

在不違反法律法規(guī)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無重大實(shí)質(zhì)不利影響的情

況下，基金管理人、登記機(jī)構(gòu)可對基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份

額持有人大會。 

二、收益分配方案 

基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比

例、分配方式等內(nèi)容。 

三、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施 

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。 

四、收益分配中發(fā)生的費(fèi)用 

基金收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承

擔(dān)。 

第十九部分  基金的會計(jì)與審計(jì) 



一、基金會計(jì)政策 

1、基金管理人為本基金的基金會計(jì)責(zé)任方； 

2、基金的會計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計(jì)年度按如下原則：如果基金合同生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會計(jì)年度； 

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位； 

4、會計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會計(jì)制度； 

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算； 

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的

會計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計(jì)報(bào)表； 

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對

并以書面方式確認(rèn)。 

二、基金的年度審計(jì) 

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)

行審計(jì)。 

2、會計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。 

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更

換會計(jì)師事務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。 

第二十部分  基金的信息披露 



一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、

《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披

露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。 

二、信息披露義務(wù)人 

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非

法人組織。 

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律

法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、

完整性、及時(shí)性、簡明性和易得性。 

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信

息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報(bào)刊（以下簡稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息

披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金

投資者能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。 

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為： 

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； 

2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測； 

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； 

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)； 

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字； 

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。 

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信

息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文

本為準(zhǔn)。 

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。 

五、公開披露的基金信息 

公開披露的基金信息包括： 

（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要 

1、基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額

持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大

利益的事項(xiàng)的法律文件。 

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，

說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披

露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生

重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)

定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。

基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。 

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)

作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。 

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息。基金合同生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，

基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及

基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管

理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概

要。 

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，

將基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金

招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，

并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同

時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。 

（二）基金份額發(fā)售公告 

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披

露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。 

（三）基金合同生效公告 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日（若遇法定節(jié)假日規(guī)定報(bào)

刊休刊，則順延至法定節(jié)假日后首個(gè)出報(bào)日。下同）在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上登

載基金合同生效公告。 

（四）基金份額折算日公告、基金份額折算結(jié)果公告 

基金建倉期結(jié)束后，基金管理人確定基金份額折算日，并應(yīng)當(dāng)依照《信息披

露辦法》的有關(guān)規(guī)定將基金份額折算日公告登載于規(guī)定媒介上。 

基金份額進(jìn)行折算并由登記機(jī)構(gòu)完成基金份額的變更登記后，基金管理人應(yīng)

當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定將基金份額折算結(jié)果公告登載于規(guī)定媒介上。 

（五）基金份額上市交易公告書 

基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交

易3個(gè)工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將上市交易

公告書提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。 

（六）基金凈值信息 

基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前且基金份額未上市交

易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累

計(jì)凈值。 

在開始辦理基金份額申購或者贖回后或基金份額上市交易后，基金管理人應(yīng)

當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日/交易日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者

營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半

年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。 

（七）基金份額申購、贖回對價(jià) 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申

購、贖回對價(jià)的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售

機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。 

（八）申購、贖回清單 

在開始辦理基金份額申購或者贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開放日，通

過基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介公告當(dāng)日的申購、贖回清單。 

（九）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年

度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年

度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師

事務(wù)所審計(jì)。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將

中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，

將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。 

基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)

告或者年度報(bào)告。 

如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決

策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告

期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其

流動性風(fēng)險(xiǎn)分析等。 

（十）臨時(shí)報(bào)告 

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有

關(guān)規(guī)定編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。 

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)

生重大影響的下列事件： 

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項(xiàng)； 

2、基金終止上市交易、基金合同終止、基金清算； 

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并； 

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計(jì)師事

務(wù)所； 

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)； 

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更； 

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制

人變更； 

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集； 

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門

負(fù)責(zé)人發(fā)生變動； 

10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動超過百分之

三十； 

11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟或仲裁； 

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管

業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰； 

13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外； 

14、基金收益分配事項(xiàng)； 

15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)

生變更； 

16、基金份額凈值估值錯誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五； 

17、本基金開始辦理申購、贖回； 

18、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請； 

19、本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)； 

20、基金交易停牌或復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市； 

21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)； 

22、連續(xù)30個(gè)/40個(gè)/45個(gè)工作日，基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元或基金份額

持有人數(shù)量低于200人； 

23、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)

格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。 

（十一）澄清公告 

在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可

能對基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持

有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將

有關(guān)情況立即報(bào)告基金上市交易的證券交易所。 

（十二）基金份額持有人大會決議 

基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會備案，并予以公告。 

（十三）清算報(bào)告 

基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性

公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。 

（十四）參與融資交易和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的相關(guān)公告 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書

（更新）等文件中披露基金參與融資交易和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)情況，包括投資

策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)及其管理情況等，并就轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)

務(wù)在報(bào)告期內(nèi)涉及的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)做詳細(xì)說明。 

（十五）投資股指期貨的相關(guān)公告 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書

（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、

風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定

的投資政策和投資目標(biāo)。 

（十六）投資資產(chǎn)支持證券的相關(guān)公告 

基金管理人應(yīng)在基金年報(bào)及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資

產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。基金

管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值

占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資

產(chǎn)支持證券明細(xì)。 

（十七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。 

六、信息披露事務(wù)管理 

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。 

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息

披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)以及證券交易所的自律管理規(guī)則的規(guī)定。 

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，

對基金管理人編制的基金凈值信息、基金份額申購贖回對價(jià)、基金定期報(bào)告、更

新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息

進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。 

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金

信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。 

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介、基金上市交易

的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。 

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專

業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后10年。 

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資

者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基

金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中

國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不

得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。 

七、信息披露文件的存放與查閱 

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、

復(fù)制。 

八、暫停或延遲披露基金信息的情形 

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營

業(yè)時(shí)； 

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金

資產(chǎn)價(jià)值時(shí)； 

3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認(rèn)定的其他情形。 

九、本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。 

第二十一部分  基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 



一、基金合同的變更 

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會

決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和

基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金

托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。 

2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決

議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。 

二、基金合同的終止事由 

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止： 

1、基金份額持有人大會決定終止的； 

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的； 

3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動等指數(shù)編制方法變動之外

的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金

管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成

功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的； 

4、連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值

低于5000萬元情形的； 

5、基金合同約定的其他情形； 

6、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。 

三、基金財(cái)產(chǎn)的清算 

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立

清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金

清算。 

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會

指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。 

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。 

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序： 

（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金； 

（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)； 

（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)； 

（4）制作清算報(bào)告； 

（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算

報(bào)告出具法律意見書； 

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告； 

（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。 

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。 

四、清算費(fèi)用 

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 

五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配 

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進(jìn)行分配。 

六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告 

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)

中國證監(jiān)會備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備

案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算

報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。 

七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存 

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)

的規(guī)定。 



第二十二部分  違約責(zé)任 



一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等

法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害

的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金

份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，僅限于直接損

失。 

但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)： 

1、不可抗力； 

2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)

定作為或不作為而造成的損失等； 

3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)造

成的損失等。 

二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利

益的前提下，基金合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范

圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失

進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的

合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。 

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金

管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能

發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠

償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造

成的影響。 









第二十三部分  爭議的處理和適用的法律 



因本合同產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，各方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商解決，協(xié)商不能解

決的，任何一方均應(yīng)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)

濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決

是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。 

爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)

地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 

本合同適用中華人民共和國法律（為本合同之目的，在此不包括香港、澳門

特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定）并從其解釋。 



第二十四部分  基金合同的效力 



基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。 

1、基金合同經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授

權(quán)代表簽字（或蓋章）并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案

手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后生效。 

2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備

案并公告之日止。 

3、基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有

人在內(nèi)的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。 

4、基金合同正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)二份外，基金管理人、基

金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 

5、基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)

的辦公場所和營業(yè)場所查閱。 

第二十五部分  其他事項(xiàng) 

基金合同如有未盡事宜，由基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)商解決。 



第二十六部分  基金合同內(nèi)容摘要 



一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù) 

（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于： 

（1）依法募集資金； 

（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基

金財(cái)產(chǎn)； 

（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的

其他費(fèi)用； 

（4）銷售基金份額； 

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會； 

（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違

反了基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取

必要措施保護(hù)基金投資者的利益； 

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人； 

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理； 

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用； 

（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；  

（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請； 

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；  

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融

通業(yè)務(wù)； 

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實(shí)施其他法律行為；  

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為

基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；  

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、

贖回、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則； 

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。 

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括

但不限于： 

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； 

（2）辦理基金備案手續(xù)； 

（3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基

金財(cái)產(chǎn)； 

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； 

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資； 

（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； 

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督； 

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購價(jià)格、申購和贖回對價(jià)的方

法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定

基金份額申購、贖回的對價(jià)，編制申購贖回清單； 

（9）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告； 

（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告； 

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)

告義務(wù)； 

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他

人泄露；但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專

業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外； 

（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分

配基金收益； 

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回對價(jià)； 

（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會； 

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相

關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)的規(guī)定； 

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開

資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件； 

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配； 

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人； 

（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益

時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； 

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托

管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向

基金托管人追償； 

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任； 

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；  

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，

基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募

集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人，同時(shí)將已凍結(jié)的股票解凍； 

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議； 

（26）建立并保存基金份額持有人名冊； 

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。 

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括

但不限于： 

（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金

財(cái)產(chǎn)； 

（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的

其他費(fèi)用； 

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金

合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，

有權(quán)呈報(bào)中國證監(jiān)會，并可采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； 

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、

為基金辦理證券交易資金清算； 

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會； 

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人； 

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。 

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括

但不限于： 

（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)； 

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜； 

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的

基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立； 

（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)； 

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證； 

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照基

金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜； 

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定

外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)

關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況

除外； 

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份

額申購、贖回對價(jià)的現(xiàn)金部分； 

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； 

（10）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金

管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)?
措施； 

（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期

限不低于法律法規(guī)的規(guī)定； 

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名

冊； 

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對； 

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回對價(jià)的現(xiàn)金部分； 

（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大

會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會； 

（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； 

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和

分配； 

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會，

并通知基金管理人； 

（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任

不因其退任而免除； 

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，

基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基

金管理人追償； 

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議； 

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。 

（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù) 

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基

金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的

當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事

人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。 

每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利

包括但不限于： 

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益； 

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)； 

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額； 

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會； 

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； 

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料； 

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； 

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁； 

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。 

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)

包括但不限于： 

（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件； 

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資

價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)； 

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)； 

（4）交納基金認(rèn)購、申購對價(jià)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用； 

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限

責(zé)任； 

（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動； 

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議； 

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?

（9）遵守基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)

務(wù)規(guī)則； 

（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。 

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則 

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權(quán)。 

鑒于本基金和本基金的聯(lián)接基金的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金份額持有人可以

憑所持有的聯(lián)接基金的份額直接參加或者委派代表參加本基金的基金份額持有

人大會表決。在計(jì)算參會份額和計(jì)票時(shí)，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享有表

決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益登記日，

聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的聯(lián)接基金份額

占聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。 

聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份

額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特

定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基

金的基金份額持有人大會并參與表決。 

聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本

基金份額持有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金

份額持有人大會，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份

額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議

召開或召集本基金份額持有人大會。 

本基金未設(shè)立基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)，如今后設(shè)立基金份額持有人

大會的日常機(jī)構(gòu)，日常機(jī)構(gòu)的設(shè)立按照相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。 

（一）召開事由 

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，但

法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同另有規(guī)定的除外： 

（1）終止基金合同； 

（2）更換基金管理人； 

（3）更換基金托管人； 

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式； 

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)； 

（6）變更基金類別； 

（7）本基金與其他基金的合并； 

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略； 

（9）變更基金份額持有人大會程序； 

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會； 

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書

面要求召開基金份額持有人大會； 

（12）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)； 

（13）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有

人大會的事項(xiàng)。 

2、在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實(shí)

質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不

需召開基金份額持有人大會： 

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取； 

（2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖

回費(fèi)率或收費(fèi)方式、調(diào)整基金份額類別； 

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變

動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改； 

（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不

涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化； 

（5）基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、

非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則（包括但不限于申購贖回清單的調(diào)整、開放時(shí)

間的調(diào)整等）； 

（6）基金管理人履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)； 

（7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情

形。 

（二）會議召集人及召集方式 

1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管

理人召集； 

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集； 

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合； 

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要

求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)

自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額

持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基

金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管

人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合； 

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前

30日報(bào)中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾； 

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。 

（三）召開基金份額持有人大會的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式 

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容： 

（1）會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會議形式； 

（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式； 

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日； 

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)； 

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話； 

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)； 

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。 

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。 

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表

決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人

到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見

的計(jì)票效力。 

（四）基金份額持有人出席會議的方式 

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管

機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。 

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開

會同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程： 

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同

和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相

符； 

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的3

個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召

集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。 

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面

形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通

訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其他方式進(jìn)行表決。 

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會的方式視為有效： 

（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公

布相關(guān)提示性公告； 

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基

金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按

照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金

管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力； 

（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人

所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公

告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)

重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分

之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出

具書面意見； 

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。 

3、在法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、

電話或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他監(jiān)管機(jī)

構(gòu)允許的方式進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。 

4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書

面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的方式，具體方式在會議通知中列明。 

（五）議事內(nèi)容與程序 

1、議事內(nèi)容及提案權(quán) 

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、

決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律

法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大

會討論的其他事項(xiàng)。 

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時(shí)公告。 

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。 

2、議事程序 

（1）現(xiàn)場開會 

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定

和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決

議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能

主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人

授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有

人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持

有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席

或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。 

（2）通訊開會 

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證

機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。 

（六）表決 

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。 

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議： 

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以

特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。 

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會

另有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金

托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。 

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。 

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾

的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額

總數(shù)。 

基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項(xiàng)表決。 

（七）計(jì)票 

1、現(xiàn)場開會 

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票

人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計(jì)票的效力。 

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)

場公布計(jì)票結(jié)果。 

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷

疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行

重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清

點(diǎn)結(jié)果。 

（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計(jì)票的效力。 

2、通訊開會 

在通訊開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)

行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代

表對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。 

（八）生效與公告 

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會

備案。 

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。 

基金份額持有人大會決議自生效之日起按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定

媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時(shí)，

必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。 

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。 

（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表

決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)

管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致

并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人

大會審議。 

三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式 

（一）基金收益分配原則 

1、每一基金份額享有同等分配權(quán)； 

2、基金管理人可以每月定期對基金相對標(biāo)的指數(shù)的超額收益率進(jìn)行評估，

當(dāng)基金累計(jì)報(bào)酬率超過標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率達(dá)到1%以上，可進(jìn)行收益分配； 

3、在符合有關(guān)基金收益分配條件的前提下，本基金收益每年最多分配12

次，每次基金收益分配數(shù)額由基金管理人根據(jù)實(shí)際情況確定。基于本基金的性質(zhì)

和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)浮動虧損為前提，收益分配后有可能使基金

份額凈值低于面值； 

4、若基金合同生效不滿3 個(gè)月可不進(jìn)行收益分配； 

5、本基金收益分配采用現(xiàn)金方式； 

6、法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)、登記機(jī)構(gòu)、上海證券交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)

定。 

在不違反法律法規(guī)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無重大實(shí)質(zhì)不利影響的情

況下，基金管理人、登記機(jī)構(gòu)可對基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份

額持有人大會。 

（二）收益分配方案 

基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比

例、分配方式等內(nèi)容。 

（三）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施 

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。 

（四）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用 

基金收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承

擔(dān)。 

四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例 

（一）基金費(fèi)用的種類 

1、基金管理人的管理費(fèi)； 

2、基金托管人的托管費(fèi)； 

3、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用； 

4、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)； 

5、基金份額持有人大會費(fèi)用； 

6、基金的投資標(biāo)的交易費(fèi)用； 

7、基金的銀行匯劃費(fèi)用； 

8、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用； 

9、基金上市費(fèi)及年費(fèi)、登記結(jié)算費(fèi)用、IOPV 計(jì)算與發(fā)布費(fèi)用； 

10、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。 

（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 

1、基金管理人的管理費(fèi) 

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算

方法如下： 

H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù) 

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) 

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付，由基金管理人向

基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)

從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期

順延至最近可支付日支付。 

2、基金托管人的托管費(fèi) 

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算

方法如下： 

H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù) 

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) 

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付，由基金管理人向

基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)

從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，日期順延至最近可支付

日支付。 

上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第3－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議

規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 

（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目 

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用： 

1、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從

基金財(cái)產(chǎn)中列支； 

2、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或

基金財(cái)產(chǎn)的損失； 

3、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用； 

4、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用； 

5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

目。 

（四）基金稅收 

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行。基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣

繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。 

本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項(xiàng)費(fèi)用均為含稅價(jià)格，具體稅率

適用中國稅務(wù)主管機(jī)關(guān)的規(guī)定。 

五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制 

（一）投資目標(biāo) 

緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 

（二）投資范圍 

本基金以標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（均含存托憑證）為主要投資對象。

此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包括創(chuàng)業(yè)板

以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（包括國債、

地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)

債）、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)）、資產(chǎn)支

持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證

監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。 

本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。 

本基金投資標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（均含存托憑證）的比例不低于基

金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受

限制的情形除外。 

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適

當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。 

（三）投資策略 

1、股票的投資策略 

本基金主要采取完全復(fù)制法，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)

建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整：當(dāng)

標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行定期調(diào)整、指數(shù)樣本空間或者編制規(guī)則變更時(shí)，本基金將根據(jù)標(biāo)的

指數(shù)的編制規(guī)則及調(diào)整公告，及時(shí)進(jìn)行投資組合的優(yōu)化調(diào)整，盡量降低跟蹤誤差，

力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。 

但在因特殊情況（如流動性不足）導(dǎo)致無法獲得足夠數(shù)量的股票時(shí)，基金管

理人將運(yùn)用其他合理的投資方法構(gòu)建本基金的實(shí)際投資組合，追求盡可能貼近目

標(biāo)指數(shù)的表現(xiàn)。 

特殊情況包括但不限于以下情形：（1）法律法規(guī)的限制；（2）標(biāo)的指數(shù)成份

股流動性嚴(yán)重不足；（3）標(biāo)的指數(shù)的成份股票長期停牌；（4）其他合理原因?qū)е?
本基金管理人對標(biāo)的指數(shù)的跟蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約等。 

2、存托憑證的投資策略 

本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動性等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)審慎原則

合理參與存托憑證的投資，以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差

的最小化。 

3、債券投資策略 

本基金管理人將基于對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的深入分析、國內(nèi)財(cái)政政策與貨

幣市場政策等因素對債券的影響，進(jìn)行合理的利率預(yù)期，判斷市場的基本走勢，

構(gòu)建債券投資組合，以保證基金資產(chǎn)流動性，并降低組合跟蹤誤差。 

其中可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券，結(jié)合了權(quán)益類證券與固定收益類證券的特

性，具有下行風(fēng)險(xiǎn)有限同時(shí)可分享基礎(chǔ)股票價(jià)格上漲的特點(diǎn)。本基金將評估其內(nèi)

在投資價(jià)值，結(jié)合對可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券市場上的溢價(jià)率及其變動趨勢、行

業(yè)資金的配置以及基礎(chǔ)股票基本面的綜合分析，最終確定其投資權(quán)重及具體品

種。 

4、股指期貨的投資策略 

本基金投資股指期貨時(shí)，將嚴(yán)格根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，

對沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和某些特殊情況下的流動性風(fēng)險(xiǎn)等。股指期貨的投資主要采用流

動性好、交易活躍的合約，通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作，

力爭利用股指期貨的杠桿作用，降低股票倉位頻繁調(diào)整的交易成本和跟蹤誤差，

達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。 

5、資產(chǎn)支持證券的投資策略 

資產(chǎn)支持證券為本基金的輔助性投資工具，本基金將采用久期配置策略與期

限結(jié)構(gòu)配置策略，結(jié)合定量分析和定性分析的方法，綜合分析資產(chǎn)支持證券的利

率風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、稅收溢價(jià)等因素，選擇具有較高投資價(jià)值

的資產(chǎn)支持證券進(jìn)行配置。 

6、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù) 

本基金還可以參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金參與融資業(yè)務(wù)，將綜

合考慮融資成本、保證金比例、沖抵保證金證券折算率、信用資質(zhì)等條件，選擇

合適的交易對手方。同時(shí)，在保障基金投資組合充足流動性以及有效控制融資杠

桿風(fēng)險(xiǎn)的前提下，確定融資比例。 

本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，將綜合分析市場情況、投資者結(jié)構(gòu)、基金

歷史申贖情況、出借證券流動性情況等條件，合理確定轉(zhuǎn)融通證券出借的范圍、

期限和比例。 

（四）投資限制 

1、組合限制 

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制： 

（1）本基金投資標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（均含存托憑證）的比例不

低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%； 

（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金

應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證

金和應(yīng)收申購款等； 

（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10％； 

（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20％； 

（5）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％； 

（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％； 

（7）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。

基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評

級報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出； 

（8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量； 

（9）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基

金資產(chǎn)凈值的40%，進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，

債券回購到期后不得展期； 

（10）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值

的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外

的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)

的投資； 

（11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范

圍保持一致； 

（12）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%； 

（13）本基金參與股指期貨投資，需遵循下述比例限制： 

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%； 

2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市

值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%；其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含

到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押

式回購）等； 

3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金

持有的股票總市值的20%； 

4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%； 

5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差

計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定； 

（14）本基金可參與融資業(yè)務(wù)，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入

股票與其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%； 

（15）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，需遵循下述比例限制： 

1）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以

上的出借證券應(yīng)納入《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍； 

2）參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的30%； 

3）最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元； 

4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平

均計(jì)算； 

因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致

使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)； 

（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行，與內(nèi)

地上市交易的股票合并計(jì)算； 

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資限制。 

除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（15）情形之外，因證券、期貨市場波動、

證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性

限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基

金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合

基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日

起開始。 

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。 

2、禁止行為 

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動： 

（1）承銷證券； 

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保； 

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資； 

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外； 

（5）向其基金管理人、基金托管人出資； 

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動； 

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。 

上述禁止行為是基于基金合同生效時(shí)法律法規(guī)而約定，如法律法規(guī)或監(jiān)管部

門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本

基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。 

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按

照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。 

（五）標(biāo)的指數(shù) 

本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證中央企業(yè)紅利指數(shù)。 

中證中央企業(yè)紅利指數(shù)從滬深市場的中央企業(yè)中選取現(xiàn)金股息率高、分紅比

較穩(wěn)定且有一定規(guī)模及流動性的50只證券作為指數(shù)樣本，反映中央企業(yè)中高股

息率證券的整體表現(xiàn)。 

未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動等指數(shù)編制方法變動之

外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基

金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方

案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同

等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成

功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，本基金合同終止。  

自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理

人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人

利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。 

（六）業(yè)績比較基準(zhǔn) 

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為中證中央企業(yè)紅利指數(shù)收益率。本基金標(biāo)的指數(shù)變

更的，相應(yīng)更換基金名稱和業(yè)績比較基準(zhǔn)，并在報(bào)中國證監(jiān)會備案后及時(shí)公告。 

（七）風(fēng)險(xiǎn)收益特征 

本基金屬于股票型基金中的指數(shù)型基金，采用完全復(fù)制的被動式投資策略，

具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征：一方面，

相對于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金而言，其風(fēng)險(xiǎn)和收益較高；另一

方面，相對于采用抽樣復(fù)制的指數(shù)型基金而言，其風(fēng)險(xiǎn)和收益特征將更能與標(biāo)的

指數(shù)保持基本一致。 

（八）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法 

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保

護(hù)基金份額持有人的利益； 

2、不謀求對上市公司的控股； 

3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值； 

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三

人牟取任何不當(dāng)利益。 

六、基金凈值信息的計(jì)算方式和公告方式 

（一）估值日 

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券/期貨交易場所的交易日以及國家法律

法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。 

（二）估值對象 

基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約和銀行

存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。 

（三）估值原則 

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會

計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。 

1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日

有報(bào)價(jià)的，除會計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)

或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量

的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日

或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)

值。 

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值

為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用

的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作

為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的

溢價(jià)或折價(jià)。 

2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可

利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或

取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。 

3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，

使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值

進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。 

（四）估值方法 

1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值 

（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌

的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大

變化以及證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)

（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生

影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，

調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格； 

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三

方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值； 

（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方

估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)進(jìn)行估值； 

（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價(jià)作為估值全價(jià)； 

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。 

2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理： 

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值； 

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在

估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值； 

（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、

首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股

票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)

管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值； 

（4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的

情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對于活躍市場

報(bào)價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的

公允價(jià)值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定

其公允價(jià)值。 

3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供

的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第

三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對于含

投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按

照長待償期所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未

提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期間

市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。 

4、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別

估值。 

5、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日

無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算

價(jià)估值。 

6、本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)參照監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會

的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值，確保估值的公允性。 

7、本基金投資存托憑證的估值核算依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行。 

8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估

值。 

9、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按國家最新規(guī)定估值。 

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知

對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。 

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人

承擔(dān)。本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會

計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照

基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。 

（五）估值程序 

1、基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份

額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。基金管理人

可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 

基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公

告。 

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)估值日對基金資產(chǎn)估值

后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管

理人對外公布。 

七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式 

（一）基金合同的變更 

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會

決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和

基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金

托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。 

2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決

議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。 

（二）基金合同的終止事由 

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止： 

1、基金份額持有人大會決定終止的； 

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的； 

3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動等指數(shù)編制方法變動之外

的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金

管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成

功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的； 

4、連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值

低于5000萬元情形的； 

5、基金合同約定的其他情形； 

6、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。 

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算 

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立

清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金

清算。 

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會

指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。 

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。 

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序： 

（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金； 

（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)； 

（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)； 

（4）制作清算報(bào)告； 

（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算

報(bào)告出具法律意見書； 

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告； 

（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。 

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。 

（四）清算費(fèi)用 

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 

（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配 

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進(jìn)行分配。 

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告 

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)

中國證監(jiān)會備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備

案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算

報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。 

（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存 

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)

的規(guī)定。 

八、爭議解決方式 

因本合同產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，各方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商解決，協(xié)商不能解

決的，任何一方均應(yīng)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)

濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決

是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。 

爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)

地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 

本合同適用中華人民共和國法律（為本合同之目的，在此不包括香港、澳門

特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定）并從其解釋。 

九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式 

基金合同正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)二份外，基金管理人、基金托

管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 

基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦

公場所和營業(yè)場所查閱。 






              

                

               華泰柏瑞中證中央企業(yè)紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同.pdf