華安恒指港股通交易型開放式指數證券投資基金

基金產品資料概要

編制日期：2025年5月8日

送出日期：2025年5月9日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產品概況

基金簡稱華安恒指港股通ETF基金代碼520940

基金管理人華安基金管理有限公司基金托管人國信證券股份有限公司

上市交易所及上市日

基金合同生效日-上海證券交易所

期

基金類型股票型交易幣種人民幣

運作方式普通開放式開放頻率每個開放日

開始擔任本基金基金

-

經理的日期基金經理倪斌

證券從業日期2010年7月1日

恒指基金（擴位簡稱：港股

其他場內簡稱

通恒生ETF）

二、基金投資與凈值表現

(一)投資目標與投資策略

詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節的相關內容。

投資目標緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括標的指數成份股（含存托憑

證）及其備選成份股（含存托憑證）、其他股票（包括港股通標的股票、創業板及其

他經中國證監會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、股指期貨、債券（包括國債、

央行票據、金融債、企業債、公司債、公開發行的次級債、地方政府債券、中期票

據、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債、短期融資券、超短期融資券等）、

資產支持證券、債券回購、銀行存款（包括協議存款、定期存款及其他銀行存款）、

同業存單、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具

投資范圍（但須符合中國證監會相關規定）。本基金將根據法律法規的規定參與融資及轉融通

證券出借業務。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履

行適當程序后，可以將其納入投資范圍。基金的投資組合比例為：投資于標的指數

成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產凈值的90%，且不低于非現金基金資產

的80%。股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。

如果法律法規對該比例要求有變更的，以變更后的比例為準，本基金的投資比例會做

相應調整。

本基金的標的指數為恒指港股通指數。

1、完全復制策略

2、替代性策略

3、股指期貨投資策略

主要投資策略4、債券投資策略

5、資產支持證券投資策略

6、融資及轉融通證券出借業務投資策略

7、存托憑證投資策略

業績比較基準恒指港股通指數收益率（經匯率調整）

本基金為股票型基金，其預期風險和預期收益高于貨幣市場基金、債券型基金和混合

型基金。本基金主要投資于標的指數成份股及備選成份股，具有與標的指數相似的風

風險收益特征險收益特征。

本基金可投資港股通標的股票，將面臨匯率風險和港股通機制下因投資環境、投資標

的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。

(二)投資組合資產配置圖表/區域配置圖表

(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖

三、投資本基金涉及的費用

(一)基金銷售相關費用

以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：

份額（S）或金額（M）

費用類型收費方式/費率

/持有期限（N）

S＜50萬份0.80%-

認購費50萬份≤S＜100萬份0.50%-

S≥100萬份-每筆1000元

注：基金管理人辦理網下現金認購時按照上表所示費率收取認購費用。基金管理人在投資者提交認購申請時

以現金方式向投資者收取認購費用。發售代理機構辦理網上現金認購、網下現金認購時可參照上述費率結

構，按照一定的標準收取傭金。投資者申請重復現金認購的，須按每筆認購申請所對應的費率檔次分別計

費。

投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標準收取傭金，其中包含證

券交易所、登記機構等收取的相關費用。

(二)基金運作相關費用

以下費用將從基金資產中扣除：

費用類別收費方式/年費率或金額收取方

管理費0.50%基金管理人和銷售機構

托管費0.10%基金托管人

《基金合同》生效后與基金相關的律師費、基金份額持有人大會費用、基金的證券

交易費用、基金的銀行匯劃費用、基金的相關賬戶的開戶費用、賬戶維護費用等費

其他費用

用，以及按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費

用。費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。

注：本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。

四、風險揭示與重要提示

(一)風險揭示

（一）本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀

本基金的《招募說明書》等銷售文件。

（二）本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資本基金前，

應全面了解本基金的產品特性，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現的各類風險，包括：投資組合的風險、

本基金特有的風險、流動性風險、管理風險、合規性風險、操作風險、基金財產投資運營過程中的增值稅風

險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險及其他風險等。本基金為

股票型基金，其預期風險和預期收益高于貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金。本基金主要投資于標的

指數成份股及備選成份股，具有與標的指數相似的風險收益特征。本基金可投資港股通標的股票，將面臨匯

率風險和港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。

基金管理人可在招募說明書規定的時間內以收到的替代金額代投資者買入或賣出小于等于被替代證券

數量的任意數量的被替代證券，實際買入被替代證券的價格可能處于規定時間內較高的位置或處于最高價

格，實際賣出被替代證券的價格可能處于規定時間內較低的位置或處于最低價格，基金管理人對此不承擔責

任。基金管理人有權根據基金投資的需要自主決定不買入或不賣出部分被替代證券，或者不進行任何買入或

賣出證券的操作，基金管理人可能不買入或不賣出被替代證券的情形包括但不限于市場流動性不足、技術系

統無法實現、申購贖回軋差以及基金管理人認為不應買入或賣出的其他情形。

按照目前的證券代理買賣規則，正常情況下，對于T日確認成功的申購或贖回申請，基金管理人正常情

況下將在T日代理進行相關證券買賣，而對于T日未買入或未賣出的部分證券，基金管理人將按該證券T日

收盤價（折算為人民幣，目前折算匯率采用T日估值匯率，基金管理人可根據情況調整所使用的折算匯率，

并及時公告，被替代證券T日在證券交易所無交易的，取最近交易日的收盤價，交易日無收盤價的，取最后

成交價）計算被替代證券的單位結算成本或結算金額，因此投資者需承受可能當天無法完成所有證券買賣、

未完成買賣部分按收盤價結算、結算成本或結算金額不確定（含匯率波動、未完成買賣部分的折算匯率與港

股通結算匯率發生偏離）等風險。

（三）本基金的特有風險

1、標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險

標的指數并不能完全代表整個股票市場。標的指數成份股的平均回報率與整個股票市場的平均回報率

可能存在偏離。

2、標的指數波動的風險

標的指數成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、投資人心理和交易制度等各

種因素的影響而波動，導致指數波動，從而使基金收益水平發生變化，產生風險。

3、基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險

由于標的指數調整成份股或變更編制方法、標的指數成份股發生配股或增發等行為導致成份股在標的

指數中的權重發生變化、成份股派發現金紅利、新股市值配售、成份股停牌或摘牌、流動性差等原因使本基

金無法及時調整投資組合以及與基金運作相關的費用等因素使本基金產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

4、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險

盡管本基金將通過有效的套利機制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定范圍內，但基金

份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價格折溢價的風

險。

5、IOPV計算錯誤的風險

證券交易所發布的由基金管理人或其委托的機構計算的基金份額參考凈值（IOPV），供投資人交易、申

購、贖回基金份額時參考。IOPV與實時的基金份額凈值可能存在差異，IOPV計算也可能出現錯誤。投資人

若參考IOPV進行投資決策可能導致損失，需投資人自行承擔后果。

6、退市風險

因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提前終止上市，導致

基金份額不能繼續進行二級市場交易的風險。

7、投資者申購失敗的風險

8、投資者贖回失敗的風險

9、基金份額贖回對價的變現風險

10、申購贖回的代理買賣風險

11、股指期貨等金融衍生品投資風險

12、資產支持證券投資風險

13、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風險

14、標的指數變更的風險

15、第三方機構服務的風險

16、參與轉融通證券出借業務的風險

17、參與融資的風險

18、投資于存托憑證的風險

19、港股通機制下的投資風險

20、跟蹤誤差未達約定目標的風險

21、指數編制機構停止服務風險

22、成份股停牌或退市的風險

(二)重要提示

中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表

明投資于本基金沒有風險。基金管理人依照恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，

但不保證基金一定盈利，也不得保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，應經友好協商解決。如

經友好協商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會，仲裁地點為上海市，

按照屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。除非仲裁裁決

另有決定，仲裁費、律師費由敗訴方承擔。

基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生變更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確

獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見基金管理人網站：www.huaan.com.cn；客戶服務電話：40088-50099

（一）基金合同、托管協議、招募說明書

（二）定期報告、包括基金季度報告、中期報告、年度報告

（三）基金份額凈值

（四）基金銷售機構及聯系方式

（五）其他重要資料


              

                

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