富國中證軍工龍頭交易型開放式指數證券投資基金

基金產品資料概要更新

2025年03月21日（信息截至：2025年03月20日）

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。作出投資決定前，請閱讀完

整的招募說明書等銷售文件。

一、產品概況

基金簡稱  富國中證軍工龍頭ETF  基金代碼  512710  

場內擴位簡稱  軍工龍頭ETF(軍工龍頭)    

上市交易所  上海證券交易所  上市日期  2019年8月26日  

基金管理人  富國基金管理有限公司  基金托管人  中國建設銀行股份有限公司  

基金合同生效日  2019年07月23日  基金類型  股票型  

運作方式  普通開放式  開放頻率  每個開放日  

交易幣種  人民幣    

基金經理  王樂樂  任職日期  2019年07月23日  

證券從業日期  2010年06月01日  

基金經理  牛志冬  任職日期  2019年07月23日  

證券從業日期  2007年07月01日  

二、基金投資與凈值表現

（一）投資目標與投資策略

投資目標  緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。  

投資范圍  本基金的投資范圍主要為標的指數成份股、備選成份股（均含存托憑證）和其他股票。為更好地實現投資目標，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、中小板、創業板及其他經中國證監會核準發行的股票）、存托憑證、債券（國家債券、央行票據、地方政府債券、金融債券、企業債券、公司債券、次級債券、可轉換債券、可交換債券、可分離交易可轉債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、衍生工具（股指期貨、國債期貨等）、現金資產以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例不得低于基金資產凈值的90%，因法律法規的規定而受限制的情形除外。  

主要投資策略  本基金主要采用復制法，即按照標的指數的成份股組成及其權重構建基金股票投資組合，并根據標的指數成份股及其權重的變化進行相應調整。在正常市場情況下，本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。本基金的資產配置策略、存托憑證投資策略、債券投資策略、資產支持證券投資策略、衍生品投資策略詳見法律文件。  

業績比較基準  中證軍工龍頭指數收益率  

風險收益特征  本基金屬于股票型基金，風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要投資于標的指數成份股及備選成份股，具有與標的指數相似的風險收益特征。  

注：詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節的相關內容。

（二）投資組合資產配置圖表

注：截止日期2024年12月31日。

（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖

注：本基金合同生效日2019年07月23日。業績表現截止日期2023年12月31日。基金過往業績

不代表未來表現。

三、投資本基金涉及的費用

（一）基金銷售相關費用

注：投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標準收取傭金，其中

包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用。

（二）基金運作相關費用

費用類別  年費率/收費方式  收取方  

管理費  0.50%  基金管理人、銷售機構  

托管費  0.10%  基金托管人  

審計費用  63,000.00元/年  會計師事務所  

信息披露費  120,000.00元/年  規定披露報刊  

注：以上費用將從基金資產中扣除；本基金交易證券等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資

產扣除。年費用金額為預估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。除上述費用外的其他運作

費用，詳見《招募說明書》中的“基金費用與稅收”章節。若本基金觸發基金合同中關于“基金份

額持有人數量和資產規模”的預警情形，基金管理人可決定是否承擔本基金項下相關固定費用，最

終實際情況以基金定期報告披露為準。

（三）基金運作綜合費用測算

基金運作綜合費率（年化）  

0.64%  

注：若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如上表所示。基金管

理費率、托管費率為基金現行費率，其他運作費用以最近一次基金年報披露的相關數據為基準測算。

四、風險揭示與重要提示

（一）風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱

讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

本基金投資中的風險包括：因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統

性風險，個別證券特有的非系統性風險，大量贖回或暴跌導致的流動性風險、基金管理人在基金管

理實施過程中產生的基金管理風險等。

本基金的特有風險包括：

1、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險

本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.2%以內，年化跟蹤誤差控制在2%以內，但因

標的指數編制規則調整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現與指數價格走

勢可能發生較大偏離。

2、指數編制機構停止服務的風險

3、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險

盡管本基金將通過有效的套利機制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定范圍內，

但基金份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價

格折溢價的風險。

4、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險

中證指數有限公司在開市后根據申購贖回清單和組合證券內各只證券的實時成交數據，計算基

金份額參考凈值（IOPV），并將計算結果向上海證券交易所發送，由上海證券交易所對外發布，僅

供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。IOPV與實時的基金份額凈值可能存在差異，IOPV計

算可能出現錯誤，投資者若參考IOPV進行投資決策可能導致損失，需投資者自行承擔。

5、成份股停牌的風險

6、退補現金替代方式的風險

本基金在申購贖回環節新增了“退補現金替代”方式，該方式不同于現有其他現金替代方式，

可能給申購和贖回投資者帶來價格的不確定性，從而間接影響本基金二級市場價格的折溢價水平。

極端情況下，如果使用“退補現金替代”證券的權重增加，該方式帶來的不確定性可能導致本基金

的二級市場價格折溢價處于相對較高水平。

7、基金份額贖回對價的變現風險

本基金贖回對價主要為組合證券，在組合證券變現過程中，由于市場變化、部分成份股流動性

差等因素，導致投資者變現后的價值與贖回時贖回對價的價值有差異，存在變現風險。

8、套利風險

由于證券市場的交易機制和技術約束，完成套利需要一定的時間，因此套利存在一定風險。同

時，買賣一籃子股票和ETF存在沖擊成本和交易成本，所以折溢價在一定范圍之內也不能形成套利。

另外，當一籃子股票中存在漲停或臨時停牌的情況時，也會由于買不到成份股而影響溢價套利，或

賣不掉成份股而影響折價套利。

除以上風險外，本基金還可能存在標的指數波動的風險、標的指數變更的風險、退市風險、投

資者申購失敗的風險、投資者贖回失敗的風險、申購贖回清單差錯風險、第三方機構服務的風險、

資產支持證券的投資風險、股指期貨、國債期貨等金融衍生品投資風險等基金運作的特有風險。

（二）重要提示

中國證監會對本基金募集的注冊/核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或

保證，也不表明投資于本基金沒有風險。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管

理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金投資者自依基金合同取得基

金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

與本基金或基金合同相關的一切爭議將提交位于北京的中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁，仲

裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。

基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生變

更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如

需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告、定期公告等披

露文件。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見基金管理人網站（www.fullgoal.com.cn），客戶服務熱線：95105686，4008880688

（全國統一，免長途話費）

1、基金合同、托管協議、招募說明書

2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

3、基金份額凈值

4、基金銷售機構及聯系方式

5、其他重要資料


              

                

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