富時中國A50交易型開放式指數證券投資基金基金產品資料概要（更新）

編制日期：2025年03月19日

送出日期：2025年03月20日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產品概況

基金簡稱  A50ETF  基金代碼  512150  

基金管理人  匯安基金管理有限責任公司  基金托管人  中國工商銀行股份有限公司  

基金合同生效日  2018年12月21日  上市交易所及上市日期  上海證券交易所 2019年01月21日  

基金類型  股票型  交易幣種  人民幣  

運作方式  普通開放式  開放頻率  每個開放日  

基金經理  開始擔任本基金基金經理的日期  證券從業日期   

陳思余  2023年10月25日  2017年04月05日  

其他  《基金合同》生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續60個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止《基金合同》等，并召開基金份額持有人大會進行表決。  

二、基金投資與凈值表現

（一）投資目標與投資策略

投資目標  本基金采用被動指數化投資，緊密跟蹤標的指數，力求實現跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭日均跟蹤偏離度絕對值不超過0.2%，年化跟蹤誤差不超過2%。  

投資范圍  本基金主要投資于標的指數成分股、備選成分股。為更好地實現投資目標，基金還可投資于其他依法發行上市的股票（包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票）、存托憑證、債券（包括國債、金融債、央行票據、地方政府債、企業債、公司債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、可交換債券、可轉換債券（含分離交易可轉債）、中小企業私募債等）、債券回購、資產支持證券、同業存單、貨幣市場工具、權證、股票期權、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。  

 在條件許可的情況下，基金管理人可在不改變本基金既有投資目標、策略和風險收益特征并在控制風險的前提下，根據相關法律法規，參與融資及轉融通證券出借業務。 如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金投資于標的指數成分股和備選成分股的比例不低于基金資產凈值的90%，且不低于非現金基金資產的80%。因法律法規的規定而受限的情形除外。  

主要投資策略  本基金的投資策略包括股票投資策略、債券投資策略、中小企業私募債的投資策略、資產支持證券的投資策略、衍生品投資策略、融資及轉融通證券出借、存托憑證投資策略等。  

業績比較基準  本基金的標的指數為富時中國A50指數，業績比較基準為富時中國A50指數收益率。  

風險收益特征  本基金為股票型基金，其風險收益水平高于貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金。本基金為指數型基金，主要采用完全復制法跟蹤標的指數表現，具有與標的指數以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。  

（二）投資組合資產配置圖表／區域配置圖表

（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖

注：本基金合同生效日為2018年12月21日。合同生效當年按實際存續期計算，不按整個自然年度進

行折算。

三、投資本基金涉及的費用

（一）基金銷售相關費用

以下費用在認購／申購／贖回基金過程中收取：

投資人在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過申購或贖回份額0.5%的標準

收取傭金，其中包含證券交易所、登記結算機構等收取的相關費用。

（二）基金運作相關費用

以下費用將從基金資產中扣除：

費用類別  收費方式/年費率或金額  收取方  

管理費  0.50%  基金管理人和銷售機構  

托管費  0.10%  基金托管人  

審計費用  35,000.00  會計師事務所  

信息披露費  120,000.00  規定披露報刊  

其他費用  1、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費； 2、基金份額持有人大會費用； 3、基金的證券、期貨交易費用； 4、基金上市費及年費； 5、基金的銀行匯劃費用； 6、基金的相關賬戶的開戶及維護費用； 7、按照 相關服務機構  

 國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。   

注：1、本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。

2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，

最終實際金額以基金定期報告披露為準。

（三）基金運作綜合費用測算

若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：

基金運作綜合費率（年化）  

0.85%  

注：基金管理費率、托管費率為基金現行費率，其他運作費用以最近一次基金年報披露的相關

數據為基準測算。

四、風險揭示與重要提示

（一）風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

1、投資于本基金的主要風險：市場風險、信用風險、操作風險、管理風險、合規風險、本基金

的特有風險、流動性風險、基金管理人職責終止風險及其他風險。

2、投資于本基金的特有風險：

（1）指數化投資風險

1）標的指數波動的風險

標的指數成份股的價格可能由于政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、投資人心理和交易

制度等各種因素的影響而波動，從而導致標的指數波動，使基金收益水平發生變化。當標的指數下

跌時，本基金將面臨基金凈值與標的指數同步下跌的風險。

2）標的指數的流動性風險

當市場流動性不足或本基金標的指數成份股出現停牌等投資受限情況時，本基金將可能無法獲

得足夠數量的股票或進行股票的立即變現，從而導致本基金的跟蹤誤差擴大及流動性風險的增加。

3）基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險

以下因素可能導致基金投資組合回報與標的指數回報發生偏離：

a、基金為應對日常贖回保留的少量現金、投資運作過程中發生的交易成本以及基金管理費、托

管費等費用將使基金投資組合與標的指數產生跟蹤誤差；

b、標的指數成份股調整，或成份股發生配股、增發等行為導致成份股在標的指數中的權重發生

變化，或標的指數變更編制方法時，本基金在相應的組合調整中將可能出現暫時性的跟蹤誤差的擴

大；

c、標的指數成份股因出現停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調整投資組合或承擔

沖擊成本而產生跟蹤誤差；

d、在本基金指數化投資過程中，基金管理人的管理能力如跟蹤技術手段、買入賣出時機選擇等

都會對本基金的收益產生影響，從而影響本基金對標的指數的跟蹤程度。

4）跟蹤誤差控制未達約定目標的風險

本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.2%以內，年化跟蹤誤差控制在2%以內，但因標

的指數編制規則調整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現與指數價格走勢

可能發生較大偏離。

5）標的指數值計算出錯的風險

盡管指數編制機構將采取一切必要措施以確保指數的準確性，但不對此作任何保證，亦不因指

數的任何錯誤對任何人負責。因此，如果標的指數值出現錯誤，投資人參考指數值進行投資決策，則

可能導致損失。

6）標的指數變更的風險

根據基金合同規定，當出現標的指數停止編制或出現重大變更、或市場上出現更適合用于本基

金的標的指數，或法律法規發生變化等情況時，基金管理人可變更標的指數并調整基金的業績比較

基準，基金投資組合將隨之調整，基金的風險收益特征將可能發生變化，投資人須承擔此項調整帶

來的風險與成本。

7）指數編制機構停止服務的風險

本基金的標的指數由指數編制機構發布并管理和維護，未來指數編制機構可能由于各種原因停

止對指數的管理和維護，本基金將根據基金合同的約定自該情形發生之日起十個工作日向中國證監

會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數、轉換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同

等，并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項

表決未通過的，本基金合同終止。投資人將面臨更換基金標的指數、轉換運作方式，與其他基金合

并、或者終止基金合同等風險。

自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定并實施前，基金管理人應按照指數

編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則維持基金投資運作，

該期間由于標的指數不再更新等原因可能導致指數表現與相關市場表現存在差異，影響投資收益。

（2）基金運作的特有風險

1）上市交易風險

本基金在基金合同生效后，基金份額可在上海證券交易所上市交易，由于上市期間可能因信息

披露導致基金停牌，投資者在停牌期間不能買賣本基金上市交易份額，產生風險；同時，可能因上市

后交易對手不足而產生本基金上市份額的流動性風險；另外，在不符合上市交易要求或本基金所約

定的特定情況下，本基金基金份額存在暫停上市或終止上市的可能。

2）基金份額二級市場交易價格折/溢價交易風險

盡管基金將通過有效的套利機制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定范圍內，但

基金份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價格

折溢價的風險。

3）參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險

基金管理人或基金管理人委托的指數服務機構在開市后根據申購贖回清單和組合證券內各只證

券的實時成交數據，計算基金份額參考凈值（IOPV），并將計算結果向上海證券交易所發送，由上海

證券交易所對外發布，供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。IOPV與實時的基金份額凈值可

能存在差異，IOPV計算還可能出現錯誤，投資者若參考IOPV進行投資決策可能導致損失，需投資

者自行承擔。

4）成份股停牌的風險

標的指數成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發生成份股停牌時可能面臨如下風險：

a、基金可能因無法及時調整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。

b、停牌成份股可能因其權重占比、市場復牌預期、現金替代標識等因素影響本基金二級市場價

格的折溢價水平。

c、若成份股停牌時間較長，在約定時間內仍未能及時買入或賣出的，則該部分款項將按照約定

方式進行結算（具體見招募說明書“第十部分基金份額的申購與贖回”相關約定），由此可能影響

投資者的投資損益并使基金產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

d、在極端情況下，標的指數成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份股以獲取足額

的符合要求的贖回對價，由此基金管理人可能在申購贖回清單中設置較低的贖回份額上限或者采取

暫停贖回的措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分ETF份額的風險。

本基金運作過程中，當標的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市，且指數編制機構暫未作出

調整的，基金管理人應當按照持有人利益優先的原則，履行內部決策程序后及時對相關成份股進行

調整，由此可能影響投資者的投資損益并使基金產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

5）投資者申購失敗的風險

基金的申購贖回清單中，可能僅允許對部分成份股使用現金替代，且設置現金替代比例上限，

因此，投資者在進行申購時，可能存在因個別成份股漲停、臨時停牌等原因而無法買入申購所需的

足夠的成份股，導致申購失敗的風險。

6）投資者贖回失敗的風險

投資者在提出贖回申請時，如基金組合中不具備足額的符合要求的贖回對價，可能導致贖回失

敗。

基金管理人可能根據成份股市值規模變化等因素調整最小申購、贖回單位，由此可能導致投資

者按原最小申購、贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購、贖回單位全部贖

回，而只能在二級市場賣出全部或部分基金份額。

7）基金份額贖回對價的變現風險

基金贖回對價主要為組合證券，在組合證券變現過程中，由于市場變化、部分成份股流動性差

等因素，導致投資者變現后的價值與贖回時贖回對價的價值有差異，存在變現風險。

8）退補現金替代方式的風險

本基金在場內申購贖回環節包括“退補現金替代”方式，該方式不同于現有其他現金替代方式，

可能給申購和贖回投資者帶來價格的不確定性，從而間接影響本基金二級市場價格的折溢價水平。

極端情況下，如果使用“退補現金替代”證券的權重增加，該方式帶來的不確定性可能導致本基金的

二級市場價格折溢價處于相對較高水平。

基金管理人不對“時間優先、實時申報”原則的執行效率做出任何承諾和保證，現金替代退補

款的計算以實際成交價格和基金招募說明書的約定為準。若因技術系統、通訊鏈路或其他原因導致

基金管理人無法遵循“時間優先、實時申報”原則對“退補現金替代”的證券進行處理，投資者的利

益可能受到影響。

9）基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風險

本基金收益分配原則為使收益分配后基金累計報酬率盡可能貼近標的指數同期累計報酬率。基

于本基金的性質和特點，本基金收益分配不以彌補虧損為前提，收益分配后可能存在基金份額凈值

低于面值的風險。

10）第三方服務機構的風險

基金的多項服務委托第三方機構辦理，存在以下風險：

申購贖回代理機構因多種原因，導致代理申購、贖回業務受到限制、暫停或終止，由此影響對

投資者申購贖回服務的風險。

登記機構可能調整結算制度，如實施貨銀對付制度，對投資者基金份額、組合證券及資金的結

算方式發生變化，制度調整可能給投資者帶來理解偏差的風險。同樣的風險還可能來自于證券交易

所及其他代理機構。

證券交易所、登記機構、基金托管人、申購贖回代理機構及其他代理機構可能違約，導致基金

或投資者利益受損的風險。

（3）科創板股票投資風險

（4）金融衍生品投資風險

（5）資產支持證券投資風險

（6）中小企業私募債投資風險

（7）參與融資與轉融通業務的風險

（8）存托憑證投資風險

（二）重要提示

中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，

也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一

定盈利，也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見基金管理人網站[www.huianfund.cn][010-56711690]

1、基金合同、托管協議、招募說明書、上市交易公告書

2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

3、基金份額凈值

4、基金銷售機構及聯系方式

5、其他重要資料

六、其他情況說明

無。


              

                

               富時中國A50交易型開放式指數證券投資基金基金產品資料概要（更新）.pdf