上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金 

基金產(chǎn)品資料概要更新 

編制日期：2025年2月27日 

送出日期：2025年2月28日 

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。  

作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。  

一、 產(chǎn)品概況  

基金簡(jiǎn)稱  華安上證180ETF  基金代碼  510180  

基金管理人  華安基金管理有限公司 基金托管人  中國建設(shè)銀行股份有限公司 

上市交易所及上市日上海證券交2006年5月

基金合同生效日  2006年4月13日 

期  易所 18日 

基金類型  股票型 交易幣種  人民幣 

運(yùn)作方式  普通開放式 開放頻率  每個(gè)開放日 

開始擔(dān)任本基金基金

2009年9月5日 

經(jīng)理的日期  基金經(jīng)理  許之彥 

證券從業(yè)日期  2003年7月14日 

180ETF（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱：上證

其他  場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱 

180ETF） 

二、 基金投資與凈值表現(xiàn)  

(一) 投資目標(biāo)與投資策略  

 詳情請(qǐng)閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。  

投資目標(biāo)  緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。  

本基金以標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成份股（含存托憑證）為主要投資對(duì)

象，投資于指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不低

于基金資產(chǎn)凈值的95％，如因標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、基金份額申購、贖回清單內(nèi)現(xiàn)

金替代、現(xiàn)金差額等因素導(dǎo)致基金投資比例不符合上述標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人將在十個(gè)

投資范圍  交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。同時(shí)為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金也可少量投資于新股（含存

托憑證）、債券及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，該部分資產(chǎn)比例不高于

基金資產(chǎn)凈值的5％。本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資及參與轉(zhuǎn)融通證券出

借業(yè)務(wù)。 

本基金標(biāo)的指數(shù)為上證180指數(shù)。 

本基金主要采取完全復(fù)制法，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股

票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 

本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)審慎原則合理參與

主要投資策略  

存托憑證的投資，以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 

為了更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可根據(jù)

投資管理需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場(chǎng)情況、投資者類型與結(jié)

構(gòu)、基金歷史申購贖回情況、出借證券流動(dòng)性情況等因素的基礎(chǔ)上，合理確定出借證

券的范圍、期限和比例。  

業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)  上證180指數(shù)收益率 

本基金屬股票基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為

風(fēng)險(xiǎn)收益特征  指數(shù)型基金，采用完全復(fù)制策略，跟蹤上證180指數(shù)，是股票基金中風(fēng)險(xiǎn)較低、收益

中等的產(chǎn)品。 

(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表  



(三) 最近十年基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖  



注：基金合同生效當(dāng)年不滿完整自然年度的，按實(shí)際期限計(jì)算凈值增長(zhǎng)率,基金的過往業(yè)績(jī)不代表未來表現(xiàn)  

三、 投資本基金涉及的費(fèi)用  

(一) 基金銷售相關(guān)費(fèi)用  

投資人在申購或贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過申購、贖回份額的0.5%收取申購、

贖回傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。  

(二) 基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用  

以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：  

費(fèi)用類別  收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額  收取方  

管理費(fèi)  0.15%  基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)  

托管費(fèi)  0.05%  基金托管人  

審計(jì)費(fèi)用  140,000.00元  會(huì)計(jì)師事務(wù)所  

信息披露費(fèi)  120,000.00元  規(guī)定披露報(bào)刊  

《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券

交易費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金的相關(guān)賬戶的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用等費(fèi)

其他費(fèi)用  

用，以及按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)

用。費(fèi)用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。 

注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。 

2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額

以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。  

(三) 基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算  

若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：  

基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）   

0.20%  



注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)

披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。  

四、 風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示  

(一) 風(fēng)險(xiǎn)揭示  

（一）本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀

本基金的《招募說明書》等銷售文件。 

  （二）本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，

應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理

風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金在股票型基金中屬于指數(shù)型基金，主要采用

完全復(fù)制法緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，本基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。 

  （三）本基金的特定風(fēng)險(xiǎn) 

  1、基金投資組合收益與標(biāo)的指數(shù)收益偏離的風(fēng)險(xiǎn) 

  2、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn) 

  3、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn) 

  4、成份股退市的風(fēng)險(xiǎn) 

  5、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn) 

  6、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn) 

  7、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn) 

  8、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn) 

  9、退市風(fēng)險(xiǎn) 

  10、投資人申購失敗的風(fēng)險(xiǎn) 

  11、投資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn) 

  12、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn) 

  13、科創(chuàng)板股票的投資風(fēng)險(xiǎn) 

  14、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn) 

  15、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn) 

  16、集合申購業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn) 

  參與集合申購業(yè)務(wù)的投資者將面臨集合申購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，包括投資者集合申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)、集合申購組

合調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額無法賣出或贖回的風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人代為贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)、投資者需要補(bǔ)繳款

項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)則變更的風(fēng)險(xiǎn)等，具體詳見本招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。  

(二) 重要提示  

中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表

明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。 

  基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，

也不得保證最低收益。 

  基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。 

  各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決

的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁裁

決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力。 

  基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確

獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。  

五、 其他資料查詢方式  

以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；客戶服務(wù)電話：40088-50099  

（一）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書 

（二）定期報(bào)告、包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告 

（三）基金份額凈值 

（四）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式 

（五）其他重要資料  


              

                

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