華夏基金管理有限公司關于以通訊方式召開華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金基金份額持有人大會的第二次提示性公告
華夏基金管理有限公司關于以通訊方式召開華夏北京保障房中
心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金基金份額持有人大會
的第二次提示性公告
華夏基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）于2025年4月23日
在《中國證券報》、中國證監會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）、
上海證券交易所基金信息披露欄目（http://www.sse.com.cn/reits/announcements/）
及本基金管理人網站（（www.ChinaAMC.com）發布了《（華夏基金管理有限公司關
于以通訊方式召開華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金
基金份額持有人大會的公告》。為了使本次基金份額持有人大會順利召開，根據
華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金（以下簡稱“本基
金”）基金合同相關規定，現將具體事宜提示如下：
一、召開會議基本情況
根據《（中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《（基金法》”）《公開
募集證券投資基金運作管理辦法》和《（華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎
設施證券投資基金基金合同》的有關規定，本基金管理人經與基金托管人中國建
設銀行股份有限公司（（以下簡稱“基金托管人”）協商一致，決定以通訊方式召
開本基金的基金份額持有人大會。會議的具體安排如下：
（一）會議召開方式：通訊方式。
（二）表決票收取時間：2025年4月30日至2025年5月22日17：00（（以
本公告列明的紙質表決票的寄達地點收到表決票時間或網絡投票系統記錄時間
為準。各項投票方式的起止時間有所差異，具體詳見下文）。
（三）會議計票日：2025年5月23日
（四）紙質表決票的送達
會議通訊表決票郵寄至本基金管理人，具體聯系方式如下：
地址：北京市朝陽區北辰西路6號院北辰中心E座9層（100101）；
聯系人：劉金
聯系電話：010-88066494
請在信封或相關文件表面注明：“華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎
設施證券投資基金基金份額持有人大會表決專用”。
（五）網絡投票形式表決票的提交
網絡投票形式的會議表決票按本公告規定的方式提交至上海證券交易所（（以
下簡稱“上交所”）網絡投票系統。
二、會議審議事項
1.本次會議審議《（關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投
資基金2024年度第一次擴募并新購入基礎設施項目及相應調整基金管理費的議
案》（以下簡稱“《（擴募并新購入基礎設施項目及相應調整基金管理費的議案》”）
2《.（關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024年
度第一次擴募引入戰略投資者A的議案》
3《.（關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024年
度第一次擴募引入戰略投資者B的議案》
4《.（關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024年
度第一次擴募引入戰略投資者C的議案》
5《.（關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024年
度第一次擴募引入戰略投資者D的議案》
6《.（關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024年
度第一次擴募引入戰略投資者E的議案》
7《.（關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024年
度第一次擴募引入戰略投資者F的議案》
8《.（關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024年
度第一次擴募引入戰略投資者G的議案》
9《.（關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024年
度第一次擴募引入戰略投資者H的議案》
10.《關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024
年度第一次擴募引入戰略投資者I的議案》
11.《關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024
年度第一次擴募引入戰略投資者J的議案》
三、權益登記日
本次大會的權益登記日為2025年4月29日，即2025年4月29日下午上
交所交易時間結束后，在本基金登記機構登記在冊的本基金全體基金份額持有人
均有權參與本次基金份額持有人大會的表決。
四、投票
（一）紙質表決方式
1.本次會議表決票詳見附件二。基金份額持有人可通過剪報、復印獲取表決
票或登錄本基金管理人網站（www.ChinaAMC.com）下載表決票。
2.基金份額持有人應當按照表決票的要求填寫相關內容，其中：
（1）個人持有人自行投票的，需在表決票上簽字，并提供個人身份證明文
件（（包括使用的身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）正反面復印件；
（2）機構持有人自行投票的，需在表決票上加蓋本單位公章或經授權的業
務章（以下合稱“公章”），并提供加蓋公章的企業法人營業執照復印件（事業
單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明或登記
證書復印件等）；
合格境外機構投資者自行投票的，需在表決票上加蓋本單位公章（（如有）或
由授權代表在表決票上簽字（如無公章），并提供該授權代表的有效身份證明文
件（（包括使用的身份證或其他能夠表明其身份且基金管理人認可的有效證件或證
明）正反面復印件，該合格境外機構投資者所簽署的授權委托書或者證明該授權
代表有權代表該合格境外機構投資者簽署表決票的其他證明文件，以及該合格境
外機構投資者的營業執照、商業登記證或者其他有效注冊登記證明復印件，以及
取得合格境外機構投資者資格的證明文件的復印件；
（3）個人持有人委托他人投票的，應由代理人在表決票上簽字或蓋章，并
提供個人持有人身份證明文件（（包括使用的身份證或其他能夠表明其身份的有效
證件或證明）正反面復印件，以及填妥的授權委托書原件（見附件三）。如代理
人為個人，還需提供代理人的身份證明文件（（包括使用的身份證或其他能夠表明
其身份的有效證件或證明）正反面復印件；如代理人為機構，還需提供代理人加
蓋公章的企業法人營業執照復印件（（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋
公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件等）；
（4）機構持有人委托他人投票的，應由代理人在表決票上簽字或蓋章，并
提供機構持有人加蓋公章的企業法人營業執照復印件（（事業單位、社會團體或其
他單位可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件等），以
及填妥的授權委托書原件。如代理人為個人，還需提供代理人的身份證明文件（（包
括使用的身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）正反面復印件；如代
理人為機構，還需提供代理人加蓋公章的企業法人營業執照復印件（事業單位、
社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復
印件等）;
合格境外機構投資者委托他人投票的，應由代理人在表決票上簽字或蓋章，
并提供該合格境外機構投資者的營業執照、商業登記證或者其他有效注冊登記證
明復印件，以及取得合格境外機構投資者資格的證明文件的復印件，以及填妥的
授權委托書原件（可參照附件三）。如代理人為個人，還需提供代理人的有效身
份證明文件（（包括使用的身份證或其他能夠表明其身份且基金管理人認可的有效
證件或證明）正反面復印件；如代理人為機構，還需提供代理人的加蓋公章的企
業法人營業執照復印件（（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權
部門的批文、開戶證明或登記證書復印件等）;
（5）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的
代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委
托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基
金合同》和會議通知的規定，并與基金登記機構記錄相符;
（6）以上各項中的公章、批文、開戶證明及登記證書，以本基金管理人認
可的為準。
3.基金份額持有人或其代理人需將填妥的表決票和所需的相關文件于2025
年4月30日至2025年5月22日17：00期間（（以收到表決票的時間為準）通過
快遞或郵寄的方式提交給本基金管理人。
（二）上交所網絡投票系統投票
為使本次基金份額持有人大會順利召開，豐富基金份額持有人的投票方式，
基金管理人增加上交所網絡投票系統作為投票方式。
1.網絡投票的系統、起止時間和投票時間
（1）網絡投票系統：互聯網投票平臺（https://vote.sseinfo.com）
（2）網絡投票起止日期：自2025年5月7日起至2025年5月22日
（3）通過互聯網投票平臺的投票時間為“網絡投票起止日期”對應交易日
的9:15-15:00
2.網絡投票的投票方式
為方便基金份額持有人參與大會投票，自2025年5月7日起至2025年5月
22日，在每個交易日9:15-15:00，在本次基金份額持有人大會權益登記日（（2025
年4月29日）交易時間結束后登記在冊的本基金基金份額持有人可通過登錄互
聯網投票平臺（網址：https://vote.sseinfo.com）進行網絡表決。
（1）基金份額持有人通過互聯網投票平臺（網址：https://vote.sseinfo.com）
行使表決權，首次投票前，持有人需要根據平臺提示完成基金份額持有人身份認
證。
（2）通過網絡方式投票的，應當對本持有人大會表決議案明確發表同意、
反對或棄權意見。
（3）基金份額持有人通過互聯網投票平臺行使表決權，如果其擁有多個證
券賬戶，可以通過任一持有基金份額的證券賬戶參加網絡投票，投票后視為其全
部證券賬戶下的持有份額均已投出同一意見的表決票。通過同一證券賬戶通過網
絡投票出現重復表決的，以該證券賬戶第一次投票結果為準。通過多個持有基金
份額的證券賬戶重復進行表決的，其全部證券賬戶下的表決意見，以第一次投票
結果為準。
（4）本部分所指“基金份額持有人”僅適用于本基金基金份額持有人。
（5）本基金網絡投票的操作指引詳見（網址：
http://www.sse.com.cn/services/information/holders/fundholders/）。
五、授權
為便于基金份額持有人參與本次大會，除直接投票外，基金份額持有人還可
以委托代理人代其行使表決權。委托代理人代其行使表決權的，需采用紙質表決
方式；上交所網絡投票系統投票方式需以基金份額持有人身份表決。根據法律法
規的規定及《（基金合同》的約定，基金份額持有人授權委托他人在基金份額持有
人大會上表決的，需符合以下規則：
（一）委托人
基金份額持有人可按“（（三）授權方式”列明的方式授權委托他人代理行使
本次基金份額持有人大會的表決權。
基金份額持有人授權委托他人代理行使表決權的票數按該基金份額持有人
在權益登記日所持有的基金份額數計算，每一份基金份額享有一票表決權，如基
金份額持有人在權益登記日未持有本基金基金份額，則授權無效。基金份額持有
人在權益登記日是否持有本基金基金份額以及所持有的基金份額數額以本基金
登記機構最終確認的數據為準。
（二）受托人
基金份額持有人可以授權符合法律規定的機構或個人，代理行使本次基金份
額持有人大會的表決權。
（三）授權方式
本基金的基金份額持有人需通過紙面方式進行授權，授權方式及程序應符合
以下規定：
1、授權委托書樣本
基金份額持有人通過紙面方式授權的，需填寫授權委托書（見附件三）。基
金份額持有人可通過剪報、復印或登錄本基金管理人網站（（www.ChinaAMC.com）
下載等方式獲取授權委托書樣本。
2、授權所需提供的文件
（1）個人持有人授權委托他人代理行使表決權的，應由委托人填妥并簽署
授權委托書原件，并提供委托人個人身份證明文件復印件。如受托人為個人，還
需提供受托人的身份證明文件復印件；如受托人為機構，還需提供受托人加蓋公
章的企業法人營業執照復印件（（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章
的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件等）。
（2）機構持有人授權委托他人代理行使表決權的，應由委托人填妥授權委
托書原件并在授權委托書原件上加蓋委托人公章，并提供委托人加蓋公章的企業
法人營業執照復印件（（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部
門的批文、開戶證明或登記證書復印件等）。如受托人為個人，還需提供受托人
的身份證明文件復印件；如受托人為機構，還需提供受托人加蓋公章的企業法人
營業執照復印件（（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的
批文、開戶證明或登記證書復印件等）。
合格境外機構投資者委托他人投票的，應由代理人在表決票上簽字或蓋章，
并提供該合格境外機構投資者的營業執照、商業登記證或者其他有效注冊登記證
明復印件，以及取得合格境外機構投資者資格的證明文件的復印件，以及填妥的
授權委托書原件（可參照附件三）。如代理人為個人，還需提供代理人的有效身
份證明文件（（包括使用的身份證或其他能夠表明其身份且基金管理人認可的有效
證件或證明）正反面復印件；如代理人為機構，還需提供代理人加蓋公章的企業
法人營業執照復印件（（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部
門的批文、開戶證明或登記證書復印件等）。
（3）以上各項中的公章、批文、開戶證明及登記證書，以本基金管理人認
可的為準。
3、授權文件的送交
基金份額持有人需以郵寄方式送交紙面授權文件，具體地址和聯系方式如
下：
地址：北京市朝陽區北辰西路 6號院北辰中心E座9層（100101）；
聯系人：劉金
聯系電話：010-88066494
（四）授權效力確定規則
1、直接表決優先規則
如果基金份額持有人進行了授權委托，后又直接投票表決，則以直接表決為
有效表決，授權委托無效。
2、最后授權優先規則
如果同一基金份額持有人在不同時間多次進行有效授權，無論授權意向是否
相同，均以最后一次授權為準。
3、同一基金份額持有人授權不同代理人且授權表示不一致的，視為授權無
效，不計入有效票。
4、如果委托人在授權委托書中明確其表決意見的，以委托人的表決意見為
準；如果授權委托書中未明確委托人的表決意見的，即視為授權代理人按照代理
人的意志全權行使表決權；如果委托人在授權委托中表達多種表決意見的，視為
委托人授權代理人選擇其中一種表決意見形式表決權。
（五）授權時間的確定
授權時間以本基金管理人收到授權委托書的時間為準。
如果授權時間相同但授權意見不一致，視為委托人授權受托人選擇一種表決
意見進行表決。
（六）授權截止時間
本基金管理人接受基金份額持有人授權的截止時間為2025年5月21日
17:00。
六、計票
（一）本次通訊會議的計票方式為：由本基金管理人授權的兩名監督員在基
金托管人授權代表的監督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。
（二）基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。基金份額持有人與
表決事項存在關聯關系時，應當回避表決，其所持份額不計入有表決權的基金份
額總數。
（三）表決票效力的認定如下：
1、紙質表決票通過郵寄的方式送達本公告規定的收件人的，表決時間以本
基金管理人收到時間為準；通過上交所網絡投票系統投票方式表決的，表決時間
以該系統記錄時間為準。表決截止時間以后送達基金管理人的，為無效表決，不
視為已參與本次基金份額持有人大會表決，亦不計入參與本次基金份額持有人大
會表決的基金份額總數之內。
2、如果同一基金份額存在包括有效紙質方式表決和上交所網絡投票系統投
票方式有效表決的，以有效的紙質表決為準。
3、如果同一基金份額只存在上交所網絡投票系統投票方式表決時，以上交
所網絡投票系統投票方式為準；多次以上交所網絡投票系統投票方式表決的，以
第一次有效投票結果為準。故提示基金份額持有人慎重行使投票權利，采用上交
所網絡投票系統投票方式表決的，形成有效表決意見后將無法更改表決意見，如
需更改表決意見，需采用紙質方式表決。
4、紙質表決票的效力認定
（1）表決票填寫完整清晰，所提供文件符合本會議通知規定，且在規定時
間之前送達指定收件人的，為有效表決票；有效表決票按表決意見計入相應的表
決結果，其所代表的基金份額計入參加本次基金份額持有人大會表決的基金份額
總數。
（2）如表決票上的表決意見未選、多選或無法辨認、表決意見模糊不清或
相互矛盾，但其他各項符合會議通知規定的，視為棄權表決，計入有效表決票；
并按“（棄權”計入對應的表決結果，其所代表的基金份額計入參加本次基金份額
持有人大會表決的基金份額總數。
（3）如表決票上的簽字或蓋章部分填寫不完整、不清晰的，或未能提供有
效證明基金份額持有人身份或代理人經有效授權的證明文件的，或未能在規定時
間之前送達指定收件人的，均為無效表決票；無效表決票不計入參加本次基金份
額持有人大會表決的基金份額總數。
（4）基金份額持有人重復提交表決票的，如各表決票表決意見相同，則視
為同一表決票；如各表決票表決意見不相同，則按如下原則處理：
1）送達時間不是同一天的，以最后送達的填寫有效的表決票為準，先送達
的表決票視為被撤回；
2）送達時間為同一天的，視為在同一表決票上做出了不同表決意見，計入
棄權表決票；
3）送達時間按如下原則確定：以基金管理人收到的時間為準。
5、網絡表決的效力認定
如果同一基金份額以網絡投票方式進行多次表決的，以第一次有效投票結果
為準。故提示基金份額持有人慎重行使投票權利，采用上交所網絡投票系統投票
方式表決的，形成有效表決意見后將無法更改表決意見，如需更改表決意見，需
采用紙質方式表決。
七、決議生效條件
（一）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（（含二分之一）；
（二）本次持有人會議議案一的決議須經參加大會的有表決權的基金份額持
有人或其代理人所持表決權的三分之二以上（（含三分之二）通過；議案一的決議
生效是議案二至十一的決議生效的前提。
（三）本次持有人會議議案二至十一的決議須經參加大會的有表決權的基金
份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）通過；
（四）基金份額持有人大會表決通過的事項，將由本基金管理人在通過之日
起5日內報中國證監會備案，根據《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》的規定，基金份額持有人大會決議自表決通過之
日起生效。
八、二次召集基金份額持有人大會及二次授權
根據《（中華人民共和國證券投資基金法》及《（基金合同》的規定，本次基金
份額持有人大會本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份
額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（（含二分
之一）時，基金份額持有人大會方可舉行。如果本次基金份額持有人大會不符合
前述要求而不能成功召開，根據《（中華人民共和國證券投資基金法》及《（基金合
同》的規定，本基金管理人可以在規定時間內就同一議案重新召集基金份額持有
人大會。
重新召開基金份額持有人大會時，對于投票而言，除非投票人已不在基金份
額持有人大會權益登記日名單中，基金份額持有人在本次基金份額持有人大會所
投的有效表決票依然有效，但如果基金份額持有人重新進行投票的，則以最新的
有效表決票為準；對于授權而言，除非授權文件另有載明，或授權委托人已不在
基金份額持有人大會權益登記日名單中，本次基金份額持有人大會授權期間基金
份額持有人做出的各類授權依然有效，但如果授權方式發生變化或者基金份額持
有人重新做出授權，則以最新方式或最新授權為準，詳細說明見屆時發布的重新
召開基金份額持有人大會的通知。
九、本次大會相關機構
1.召集人（基金管理人）：華夏基金管理有限公司
客戶服務電話：400-818-6666
聯系人：楊霞
網址：www.ChinaAMC.com
2.基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
3.公證機關：北京市中信公證處
聯系人：甄真
聯系方式：010-81139046
4.律師事務所：上海源泰律師事務所
十、重要提示
（一）若本次基金份額持有人大會審議的《（擴募并新購入基礎設施項目及相
應調整基金管理費的議案》獲表決通過并生效，則本基金將進入擴募程序，特別
提醒投資人注意本基金基金份額持有人大會決議生效后將進入擴募程序的風險。
（二）本基金將于基金份額持有人大會計票日當日（即2025年5月23日）
開市起停牌。如本次基金份額持有人大會表決通過了《（擴募并新購入基礎設施項
目及相應調整基金管理費的議案》，則本基金將在基金份額持有人大會決議生效
公告日復牌（如公告日為非交易日，公告后第一個交易日復牌）；如議案未獲通
過，本基金復牌業務的安排詳見基金管理人屆時發布的相關公告。
（三）請基金份額持有人在提交表決票時，充分考慮郵寄在途時間，確保表
決票于表決截止時間前送達。
（四）若本次基金份額持有人大會未能成功召開，或者本次會議議案未能通
過，基金管理人可根據法律法規及《（基金合同》在規定時間內就同一議案重新召
集基金份額持有人大會或向基金份額持有人提交新的議案，屆時基金管理人將重
新發布有關基金份額持有人大會的公告。
（五）投資者可登錄本基金管理人網站（（www.ChinaAMC.com）或撥打本基
金管理人客戶服務電話（（400-818-6666）了解本次基金份額持有人大會相關事宜。
（六）本公告的有關內容由華夏基金管理有限公司負責解釋。
特此公告
華夏基金管理有限公司
二〇二五年四月二十五日
附件一：會議議案
附件二：《華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金基金
份額持有人大會表決票》
附件三：《授權委托書》
附件四：《
2024年度第一次擴募并新購入基礎設施項目及相應調整基金管理費的議案>的
說明》
附件一：會議議案
議案一：《（關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024
年度第一次擴募并新購入基礎設施項目及相應調整基金管理費的議案》
華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金基金份額持有人：
華夏基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）管理的華夏北京保障房
中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金（（基金代碼：508068，以下簡稱“華
夏北京保障房REIT”或“本基金”）自2022年8月22日起基金合同生效，并
自2022年8月31日起在上海證券交易所上市交易。本基金自成立以來投資運作
穩健，已持有基礎設施項目運營情況良好。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理
辦法》《公開募集基礎設施證券投資基金指引（試行）》（以下簡稱“《基礎設施
基金指引》”）、《上海證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金（REITs）規
則適用指引第3號——新購入基礎設施項目（（試行）》（以下簡稱“《（新購入基礎
設施項目指引》”）等有關法律法規及本基金《（基金合同》的約定，經與本基金
托管人協商一致，本基金擬申請通過定向擴募方式向特定對象發售擴募份額，并
以擴募募集資金新購入基礎設施項目（以下簡稱“本次交易”）。
本次交易擬新購入的基礎設施項目包括朗悅嘉園項目、光機電項目、盛悅家
園項目和溫泉凱盛家園項目，符合本基金的投資范圍和投資組合要求。本基金已
持有的基礎設施項目位于北京市海淀區及朝陽區，本次擬新購入的基礎設施項目
位于北京市房山區、通州區、大興區及海淀區，拓展了本基金投資組合的區域范
圍，提高了投資組合的分散性。因此，本基金投資于上述新購入基礎設施項目有
利于擴充本基金對北京市各區域租賃住房資產的覆蓋范圍，可以有效分散本基金
資產組合風險，拓展本基金持有的租賃住房資產組合，使本基金在獲取穩定現金
流的同時兼具成長性。
基金管理人已與本次交易的對手/原始權益人就本次擬購入基礎設施項目協
商達成交易意向，在對擬購入基礎設施項目進行全面盡職調查后，已依法履行中
國證監會變更注冊、上海證券交易所基礎設施基金產品變更和基礎設施資產支持
證券相關申請確認程序（以下統稱“變更注冊程序”）。擬購入基礎設施項目的
項目公司及原始權益人已履行完畢相應的內外部決策和批準程序。
為實施本次交易，提議基金份額持有人大會同意本基金依法合規地通過向符
合條件的特定對象擴募發售基金份額，并以募集資金新購入基礎設施項目，授權
基金管理人規范開展本次交易相關交易文件的簽署、基金合同、托管協議及招募
說明書等法律文件的修訂、發售對象確定、擴募份額發售、交易實施、申請上市
及信息披露等工作。
本次擴募并新購入基礎設施項目，拓展了本基金持有的租賃住房資產范圍，
對資產組合管理的要求進一步提升，為保障擴募后基金管理工作高效推動，完善
項目運營管理安排，提請相應調整基金管理費用，具體請詳閱《
保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024年度第一次擴募并新購
入基礎設施項目及相應調整基金管理費的議案>的說明》（附件四）。
本次交易將遵守相關法律法規及相關監管規定的要求開展，有關本次交易的
產品變更、擴募等相關方案請詳閱《
基礎設施證券投資基金2024年度第一次擴募并新購入基礎設施項目及相應調整
基金管理費的議案>的說明》（附件四）。基金管理人將根據相關法律法規及相關
監管規定的要求及時披露有關本次交易的情況。
以上提案，請予審議。
議案二：《（關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024
年度第一次擴募引入戰略投資者A的議案》
提議基金份額持有人大會同意本基金計劃引入中信證券股份有限公司作為
戰略投資者參與本次定向擴募，戰略投資者獲配的本次定向擴募戰略配售份額占
總擴募份額的3.80%，鎖定期限為18個月。
以上提案，請予審議。
議案三：《關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024
年度第一次擴募引入戰略投資者B的議案》
提議基金份額持有人大會同意本基金計劃引入中信證券資產管理有限公司
（代表“（中信證券星云92號集合資產管理計劃”“（中信證券資管睿馳2號集合資
產管理計劃”及“中信證券基礎設施3號集合資產管理計劃”）作為戰略投資者
參與本次定向擴募，戰略投資者獲配的本次定向擴募戰略配售份額合計占總擴募
份額的1.20%（其中“中信證券星云92號集合資產管理計劃”獲配的本次定向
擴募戰略配售份額占總擴募份額的0.52%，“中信證券資管睿馳2號集合資產管
理計劃”獲配的本次定向擴募戰略配售份額占總擴募份額的0.36%，“中信證券
基礎設施3號集合資產管理計劃”獲配的本次定向擴募戰略配售份額占總擴募份
額的0.32%），鎖定期限為18個月。
以上提案，請予審議。
議案四：《關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024
年度第一次擴募引入戰略投資者C的議案》
提議基金份額持有人大會同意本基金計劃引入華夏基金管理有限公司（（代表
“華夏基金國民養老4號單一資產管理計劃”）作為戰略投資者參與本次定向擴
募，戰略投資者獲配的本次定向擴募戰略配售份額占總擴募份額的5.00%，鎖定
期限為18個月。
以上提案，請予審議。
議案五：《關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024
年度第一次擴募引入戰略投資者D的議案》
提議基金份額持有人大會同意本基金計劃引入泰康人壽保險有限責任公司
作為戰略投資者參與本次定向擴募，戰略投資者獲配的本次定向擴募戰略配售份
額占總擴募份額的4.50%，鎖定期限為18個月。
以上提案，請予審議。
議案六：《關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024
年度第一次擴募引入戰略投資者E的議案》
提議基金份額持有人大會同意本基金計劃引入中國國際金融股份有限公司
作為戰略投資者參與本次定向擴募，戰略投資者獲配的本次定向擴募戰略配售份
額占總擴募份額的4.00%，鎖定期限為18個月。
以上提案，請予審議。
議案七：《關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024
年度第一次擴募引入戰略投資者F的議案》
提議基金份額持有人大會同意本基金計劃引入中國人壽資產管理有限公司
（代表“（國壽資產-鼎瑞2457資產管理產品”及“（國壽資產-鼎瑞2308資產管理
產品”）作為戰略投資者參與本次定向擴募，戰略投資者獲配的本次定向擴募戰
略配售份額合計占總擴募份額的3.00%（其中“（國壽資產-鼎瑞2457資產管理產
品”獲配的本次定向擴募戰略配售份額占總擴募份額的2.50%，“（國壽資產-鼎瑞
2308資產管理產品”獲配的本次定向擴募戰略配售份額占總擴募份額的0.50%），
鎖定期限為18個月。
以上提案，請予審議。
議案八：《關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024
年度第一次擴募引入戰略投資者G的議案》
提議基金份額持有人大會同意本基金計劃引入東吳人壽保險股份有限公司
作為戰略投資者參與本次定向擴募，戰略投資者獲配的本次定向擴募戰略配售份
額占總擴募份額的2.50%，鎖定期限為18個月。
以上提案，請予審議。
議案九：《關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024
年度第一次擴募引入戰略投資者H的議案》
提議基金份額持有人大會同意本基金計劃引入中國農業再保險股份有限公
司作為戰略投資者參與本次定向擴募，戰略投資者獲配的本次定向擴募戰略配售
份額占總擴募份額的2.00%，鎖定期限為18個月。
以上提案，請予審議。
議案十：《關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024
年度第一次擴募引入戰略投資者I的議案》
提議基金份額持有人大會同意本基金計劃引入平安健康保險股份有限公司
作為戰略投資者參與本次定向擴募，戰略投資者獲配的本次定向擴募戰略配售份
額占總擴募份額的2.00%，鎖定期限為18個月。
以上提案，請予審議。
議案十一：《關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金
2024年度第一次擴募引入戰略投資者J的議案》
提議基金份額持有人大會同意本基金計劃引入深創投紅土資產管理（深圳）
有限公司作為戰略投資者參與本次定向擴募，戰略投資者獲配的本次定向擴募戰
略配售份額占總擴募份額的2.00%，鎖定期限為18個月。
以上提案，請予審議。
華夏基金管理有限公司
二〇二五年四月二十三日
附件二：《華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金基金份額
持有人大會表決票》
華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金
基金份額持有人大會表決票
基金份額持有人姓名/名稱：
證件號碼（身份證件號/營業執照號） 基金賬戶號/證券賬戶號
受托人（代理人）姓名/名稱 受托人（代理人）證件號碼（身份證件號/營業執照號）
審議事項 同意 反對 棄權
《關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024年度第一次擴募并新購入基礎設施項目及相應調整基金管理費的議案》
關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024年度第一次擴募引入戰略投資者A的議案
關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024年度第一次擴募引入戰略投資者B的議案
關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024年度第一次擴募引入戰略投資者C的議案
關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024年度第一次擴募引入戰略投資者D的議案
關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024年度第一次擴募引入戰略投資者E的議案
關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024年度第一次擴募引入戰略投資者F的議案
關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024年度第一次擴募引入戰略投資者G的議案
關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024年度第一
次擴募引入戰略投資者H的議案
關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024年度第一次擴募引入戰略投資者I的議案
關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024年度第一次擴募引入戰略投資者J的議案
基金份額持有人/受托人簽名或蓋章 年 月 日
說明： 1.請以打“√”方式在審議事項后注明表決意見。持有人必須選擇一種且只能選擇一種表決意見。表決意見代表基金份額持有人所持全部基金份額的表決意見。如表決票上的表決意見未選、多選、無法辨認、表決意見模糊不清或相互矛盾，但其他各項符合會議通知規定的，視為棄權表決，計入有效表決票，并按“（棄權”計入對應的表決結果，其所代表的基金份額計入參加本次基金份額持有人大會表決的基金份額總數；如表決票上的簽字或蓋章部分填寫不完整、不清晰的，或未能提供有效證明基金份額持有人身份或代理人經有效授權的證明文件的，或未能在規定時間之前送達指定收件人的，均為無效表決票；無效表決票不計入參加本次基金份額持有人大會表決的基金份額總數。 “基金賬戶號/證券賬戶號”，僅指持有華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金基金份額的基金賬戶號/證券賬戶號。同一基金份額持有人擁有多個此類賬戶號且需要按照不同賬戶持有基金份額分別行使表決權的，應當填寫基金賬戶/證券賬戶號；其他情況可不必填寫。此處空白、多填、錯填、無法識別等情況的，將被默認為代表此基金份額持有人所持有的華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金所有份額。 如果本基金根據本次基金份額持有人大會公告“（二次召集基金份額持有人大會及二次授權”章節的規定就相同審議事項重新召集基金份額持有人大會的，本表決票繼續有效，除非投票人已不在基金份額持有人大會權益登記日名單中。但如果基金份額持有人重新進行投票的，則以最新的有效表決票為準。 基金份額持有人與表決事項存在關聯關系時，應當回避表決，其所持份額不計入有表決權的基金份額總數。
（本表決票可剪報、復印或登錄本基金管理人網站（www.ChinaAMC.com）下
載并打印，在填寫完整并簽字蓋章后均為有效。）
附件三：《授權委托書》
茲委托 代表本人（（或本機構）參加投票截止日為2025年5月
22日的以通訊方式召開的華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投
資基金（（以下簡稱“本基金”）基金份額持有人大會，并代為全權行使對所有議
案的表決權。授權有效期自簽署日起至本次基金份額持有人大會會議結束之日
止。若本基金重新召開審議相同議案的基金份額持有人大會的，本授權繼續有效。
委托人（簽字/蓋章）：
委托人身份證件號或營業執照號：
委托人基金賬戶號/證券賬戶號：
受托人（簽字/蓋章）：
受托人身份證件號或營業執照號：
委托日期： 年 月 日
附注：
1、此授權委托書可剪報、復印或按以上格式自制，在填寫完整并簽字蓋章
后均為有效。
2、“基金賬戶/證券賬戶號”僅指持有本基金基金份額的基金賬戶/證券賬戶
號，同一基金份額持有人擁有多個此類賬戶且需要按照不同賬戶持有基金份額分
別行使表決權的，應當填寫基金賬戶/證券賬戶號；其他情況可不必填寫。此處空
白、多填、錯填、無法識別等情況的，將被默認為代表此基金份額持有人所持有
的本基金所有份額。
3、受托人的表決意見代表委托人本基金賬戶/證券賬戶下全部基金份額的表
決意見。
4、委托人為機構的應當于名稱后加蓋公章，個人則為本人簽字。
5、基金份額持有人與表決事項存在關聯關系時，應當回避表決，其所持份
額不計入有表決權的基金份額總數。
附件四：《關于華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024
年度第一次擴募并新購入基礎設施項目及相應調整基金管理費的議案》的說明
華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金（（以下簡稱“華
夏北京保障房REIT”或“本基金”）于2022年8月5日經中國證券監督管理委
員會（以下簡稱“中國證監會”）《關于準予華夏北京保障房中心租賃住房封閉
式基礎設施證券投資基金注冊的批復》（證監許可[2022]1729號）準予注冊募集。
本基金的《基金合同》自2022年8月22日起生效。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作管理辦法》”）、《公開
募集基礎設施證券投資基金指引（（試行）》（以下簡稱“《（基礎設施基金指引》”）、
《上海證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金（REITs）規則適用指引第3
號——新購入基礎設施項目（（試行）》（以下簡稱“《（新購入基礎設施項目指引》”）
等法律法規及本基金《基金合同》《招募說明書》等法律文件的約定，經本基金
管理人決定，并與本基金托管人協商一致，本基金擬申請通過定向擴募方式向特
定對象發售擴募份額（以下簡稱“定向擴募”），并以擴募募集資金新購入基礎
設施項目（以下統稱“本次交易”）。
本基金管理人已就本次交易依法履行中國證監會變更注冊、上海證券交易所
基礎設施基金產品變更和基礎設施資產支持證券相關申請確認程序。為實施本次
交易，提議基金份額持有人大會同意本基金依法合規地通過向符合條件的特定對
象擴募發售基金份額，并以募集資金新購入基礎設施項目，授權基金管理人規范
開展本次交易相關交易文件的簽署、修訂基金合同、托管協議及招募說明書等法
律文件、發售對象確定、擴募份額發售、交易實施、申請上市及信息披露等工作，
具體方案如下：
一、擬購入基礎設施項目和交易對方
本次擬購入基礎設施項目為：
如下項目對應的特定公租房所有權及其占用范圍內的分攤國有土地使用權。
序號 基礎設施項目名稱 基礎設施項目
1 房山區朗悅嘉園項目（簡稱“朗悅嘉園項目”） “房山區房山線理工大學站3號地及5號地局部地塊1居住項目”項下特定公租房項目
2 通州區光機電項目（簡稱“光機電項目”） “通州區臺湖鎮光機電一體化產業基地二期E地塊居2住項目”項下特定公租房項目
3 大興區盛悅家園項目（簡稱“盛悅家園項目”） “大興區地鐵亦莊線舊宮東站4號地居住、商業及配3套設施（配建公共租賃住房）項目”項下特定公租房項目
4 海淀區溫泉凱盛家園項目（簡稱“溫泉凱盛家園項目”） “海淀區溫泉鎮C06、C07、C08、C11地塊限價商品4住房項目”項下特定公租房項目
本次擬購入基礎設施項目的交易對方，即本基金新購入基礎設施項目的原始
權益人為北京保障房中心有限公司。
擬購入基礎設施項目及交易對方的具體情況詳見與本公告同日披露的《（華夏
北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024年度第一次擴募并
新購入基礎設施項目招募說明書（（草案）》第十四部分“基礎設施項目基本情況”
及第十七部分“原始權益人”。
二、交易價格或者價格區間
本次擴募擬發售金額不高于9.462億元（（含）且不低于8.300億元（（含），募
集資金在扣除相關費用后擬全部用于新購入基礎設施項目，最終收購價格在收購
價格區間內根據本次擴募實際募集金額確定。
三、定價方式或者定價依據
本次定向擴募的定價基準日為本基金本次擴募的發售期首日（（即基金管理人
向擬邀請的定向發售對象發送認購邀請書的當日）。
1 系指朗悅嘉園取得的投資立項文件載明的項目名稱。
2
（系指光機電取得的投資立項文件載明的項目名稱。
3
（系指盛悅家園取得的投資立項文件載明的項目名稱。
4
（系指溫泉凱盛家園取得的投資立項文件載明的項目名稱。
本次定向擴募的發售價格應當不低于定價基準日前20個交易日基礎設施基
金交易均價的90%。
其中，定價基準日前20個交易日基礎設施基金交易均價=定價基準日前20
個交易日基礎設施基金交易總額÷定價基準日前20個交易日基礎設施基金交易
總量。
如定向擴募的發售對象屬于《（新購入基礎設施項目指引》第四十八條第二款
規定以外的情形的，具體發售價格將在經基金份額持有人大會審議通過后，由基
金管理人按照相關法律法規以及交易所監管規則的規定，以競價方式確定。基金
份額持有人大會決議確定部分發售對象的，確定的發售對象不得參與競價，且應
當接受競價結果。
四、基礎設施項目自定價基準日至交割日期間損益的歸屬
（一）在自中信證券-北京保障房中心租賃住房2號資產支持專項計劃（以
下簡稱“（2號專項計劃”）設立日起（含該日）的20個工作日內，北京京保宜業
住房租賃有限公司（以下簡稱“SPV公司”）應當就項目公司截至股權交割審計
基準日的資產負債等財務情況聘請具有相應專業資質的審計機構進行專項交割
審計，出具股權交割審計報告。其中，股權交割審計基準日為2號專項計劃設立
日的前一自然日。
（二）根據上述股權交割審計報告，雙方確認并同意，期間損益（即A值）
歸屬于原始權益人：
在A值為負數的情況下，原始權益人負有向SPV公司支付等值于A值的絕
對值的義務；
在A值為正數的情況下，項目公司于股權交割審計基準日的經交割審計的
未分配利潤應歸屬于原始權益人。
其中，A值=項目公司自2024年9月30日（不含）起至股權交割審計基準
日（含）止的經交割審計的未分配利潤。
（三）原始權益人及SPV公司同意并確認，如A值為負數，原始權益人應
自行或指定其他主體于股權交割審計報告出具之日后（不含該日）的10個工作
日內向SPV公司支付等值于A值的絕對值的資金，在前述資金支付完畢后原始
權益人在《項目公司股權轉讓協議》約定項下的資金支付義務履行完畢。
（四）雙方同意并確認，如A值為正數，在項目公司賬面現金可以足額支付
上述資金的情況下，SPV公司應指示項目公司以分紅方式于交割審計報告出具
之日后（不含該日）的10個工作日內向原始權益人支付等值于A值的資金。
具體安排詳見與本公告同日披露的《（華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基
礎設施證券投資基金2024年度第一次擴募并新購入基礎設施項目招募說明書
（草案）》第三部分“基礎設施基金整體架構”之“二、基礎設施基金的交易安
排”。
五、基礎設施項目辦理權屬轉移的合同義務和違約責任
根據計劃管理人中信證券股份有限公司（（代表2號專項計劃，下同）作為受
讓方與北京保障房中心有限公司作為轉讓方簽署的SPV公司《股權轉讓協議》，
自受讓方被記載于SPV公司的股東名冊之日起，受讓方取得目標股權，成為SPV
公司的唯一股東。雙方同意并確認，受讓方享有目標股權自專項計劃設立日起對
應的全部權益和利益。
根據SPV公司《（股權轉讓協議》，任何一方違反本協議，包括但不限于違反
任何目標股權轉讓的義務、陳述與保證不真實等，均應負責賠償守約方因此而遭
受的一切直接經濟損失，并向守約方支付有關費用（（包括但不限于訴訟費、仲裁
費、律師費、差旅費、保全費、保全擔保費等為實現債權而支付的費用）。
根據SPV公司作為受讓方與項目公司原股東北京保障房中心有限公司作為
轉讓方簽署的項目公司《股權轉讓協議》，自受讓方被記載于項目公司的股東名
冊之日起，受讓方取得目標股權，成為項目公司的唯一股東。雙方同意并確認，
受讓方享有目標股權自專項計劃設立日起對應的全部權益和利益。
根據項目公司《股權轉讓協議》，任何一方未履行本協議項下義務，或違反
其陳述、保證或承諾均視為違約，守約方有權書面通知違約方在30日內及時糾
正違約行為，并要求違約方承擔違約賠償責任（包括但不限于訴訟費、仲裁費、
律師費、差旅費、保全費、保全擔保費等為實現債權而支付的費用）。
六、擴募方案
本基金為公開募集基礎設施證券投資基金，運作方式為契約型封閉式。本基
金在基金存續期內封閉運作，不開放申購、贖回等業務。
（一）發售方式和發行時間
本次發售采用定向擴募的方式。本基金現已取得中國證監會《（關于準予華夏
北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金變更注冊的批復》（證監
許可[2025]587號）及上海證券交易所《關于對華夏北京保障房中心租賃住房封
閉式基礎設施證券投資基金產品變更暨擴募份額上市及中信證券-北京保障房中
心租賃住房2號資產支持專項計劃資產支持證券掛牌轉讓無異議的函》（上證
REITs（審）[2025]2號），將在經基金份額持有人大會決議通過后，由基金管理
人在中國證監會準予變更注冊的批復文件及基金份額持有人大會決議的有效期
限內選擇適當時機發售。
（二）發售對象及認購方式
本基金本次定向擴募發售對象不超過35名，由基金管理人按照中國證監會、
上海證券交易所相關規定，以競價方式確定。定向擴募發售對象應為符合法律法
規及基金份額持有人大會決議規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構
投資者（含特定機構投資者）、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資
者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
證券投資基金管理公司、證券公司、銀行理財子公司、保險資產管理公司、
合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以其管理的2只以上產品認
購的，視為一個發售對象。
（三）基金定價基準日、發行價格及定價方式
本次定向擴募的定價基準日為本基金本次擴募的發售期首日（（即基金管理人
向擬邀請的定向發售對象發送認購邀請書的當日）。本次定向擴募將通過競價方
式確定發售價格。基金份額持有人大會決議確定部分發售對象的，確定的發售對
象不得參與競價，且應當接受競價結果。
本次定向擴募的發售價格應當不低于定價基準日前20個交易日本基金交易
均價的90%。
其中，定價基準日前20個交易日本基金交易均價=定價基準日前20個交易
日本基金交易總額÷定價基準日前20個交易日本基金交易總量。
（四）發售金額及份額
本次擴募擬發售金額不高于9.462億元（（含）且不低于8.300億元（（含）；擬
發售份額上限為2.832億份（（含），其中擬發售基金份額數量上限=擬發售金額上
限/（2025年4月23日（不含當日）前20個交易日的交易均價×90%）×（1+調
增比例），其中調增比例約為10%。
（五）募集資金用途
本基金本次擴募發售募集資金在扣除基金層面預留費用后，擬全部用于認購
由中信證券設立的中信證券-北京保障房中心租賃住房2號資產支持專項計劃的
全部資產支持證券份額進而新購入基礎設施項目。
（六）限售期
新購入基礎設施項目的原始權益人或其同一控制下的關聯方通過戰略配售
方式認購本次定向擴募基金份額總量的35%，其中擴募份額發售總量20%的部
分自擴募份額上市之日起60個月內不得轉讓，超過20%的部分自擴募份額上市
之日起36個月內不得轉讓。其他戰略投資者獲配的本次定向擴募戰略配售份額
自擴募份額上市之日起18個月內不得轉讓。本次以競價方式確定的定向擴募發
售對象所持份額，自擴募份額上市之日起6個月內不得轉讓。
（七）發行前累計收益的分配方案
本次擴募發行完成前最近一次收益分配基準日至本次擴募發行完成相關監
管備案程序之日產生的累計可供分配金額將由本次擴募發行完成后的新增基金
份額持有人與本次擴募發行前原基金份額持有人共同享有，每一基金份額享有同
等分配權。收益分配的具體信息以基金管理人屆時披露的收益分配公告為準。
（八）上市地點
本次定向擴募發售的基金份額將在上海證券交易所上市交易。
七、基金管理費調整安排
本次擴募并新購入基礎設施項目，拓展了本基金持有的租賃住房資產范圍，
對資產組合管理的要求進一步提升，為保障擴募后基金管理工作高效推動，完善
項目運營管理安排，基金管理人管理費費率由0.06%調整為0.10%，計劃管理人
管理費費率由0.06%調整為0.10%；針對本次新購入的各基礎設施項目，外部管
理機構收取的基本服務費費率分別為17%（溫泉凱盛項目）、17%（盛悅家園項
目）、29%（朗悅嘉園項目）及28%（光機電項目），同時設置外部管理機構收取
的激勵服務費。調整后管理費情況如下（（具體詳見與本公告同日披露的《（華夏北
京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金2024年度第一次擴募并新
購入基礎設施項目招募說明書（草案）》第二十三部分“基金的費用與稅收”之
“二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式”）：
（一）固定管理費
固定管理費包括基金管理人管理費和計劃管理人管理費。
1、基金管理人管理費
基金管理人管理費自基金合同生效之日（含）起，按上年度經審計的年度報
告披露的合并報表層面基金凈資產為基數（在首次經審計的年度報告所載的會計
年度期末日期及之前，以基金募集資金規模（含募集期利息）為基數。若涉及基
金擴募導致基金規模變化時，自擴募基金合同生效日（含該日）至該次擴募基金
合同生效日后首次經審計的年度報告所載的會計年度期末日期及之前，以該次擴
募基金合同生效日前最近一次經審計的基金凈資產與該次擴募募集資金規模（含
募集期利息）之和為基數），依據相應費率按日計提，計算方法如下：
自本基金2024年度第一次擴募基金合同生效日（含該日）起，
B＝A×0.10%÷當年天數
B為每日應計提的基金管理人管理費，每日計提的基金管理人管理費均以人
民幣元為單位，四舍五入保留兩位小數
A為上年度經審計的年度報告披露的合并報表層面基金凈資產（在首次經審
計的年度報告所載的會計年度期末日期及之前，A為基金募集資金規模（含募集
期利息）。若涉及基金擴募導致基金規模變化時，自擴募基金合同生效日（含該
日）至該次擴募基金合同生效日后首次經審計的年度報告所載的會計年度期末日
期及之前，A為以該次擴募基金合同生效日前最近一次經審計的基金凈資產與該
次擴募募集資金規模（含募集期利息）之和）
基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，以協商確定的日期及方式從基金
財產中支付，若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。
2、計劃管理人管理費
計劃管理人管理費自專項計劃設立日（含）起，按上年度經審計的年度報告
披露的合并報表層面基金凈資產為基數（在首次經審計的年度報告所載的會計年
度期末日期及之前，以基金募集資金規模（含募集期利息）為基數。若涉及基金
擴募導致基金規模變化時，自擴募基金合同生效日（含該日）至該次擴募基金合
同生效日后首次經審計的年度報告所載的會計年度期末日期及之前，以該次擴募
基金合同生效日前最近一次經審計的基金凈資產與該次擴募募集資金規模（含募
集期利息）之和為基數），依據相應費率按日計算，計算方法如下：
自本基金2024年度第一次擴募基金合同生效日（含該日）起，
C＝A×0.10%÷當年天數
C為每日應計算的計劃管理人管理費，每日計算的計劃管理人管理費均以人
民幣元為單位，四舍五入保留兩位小數
A的定義同上
基金管理人、計劃管理人與托管人三方核對無誤后，以協商確定的日期及方
式從基金財產中支付，若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。
（二）浮動管理費
本基金的浮動管理費由外部管理機構收取，為每一項目公司應付各基礎設施
項目浮動管理費之和，浮動管理費包括基本服務費和激勵服務費。
1、首發項目（文龍家園項目、熙悅尚郡項目）浮動管理費
（1）基本服務費
基本服務費=項目公司實收運營收入×17%
項目公司實收運營收入：指項目公司因基礎設施項目出租及其他因基礎設施
項目的運營和管理而產生的實收現金收入-稅金及附加（如有）
上述公式計算的基于項目公司實收運營收入的固定管理費為含稅費用，稅金
及附加僅包括增值稅及附加稅、房產稅、城鎮土地使用稅及印花稅。
基本服務費按季支付，每年第1、4、7、10月的第15日前，依據上個季度
財務報表計算上個季度的基本服務費。基金管理人與托管人雙方核對無誤后，以
協商確定的日期及方式從基金財產中支付，若遇法定節假日、公休假等，支付日
期順延。項目公司年度審計報告出具后，對全年的基本服務費進行調整，實行多
退少補原則，使得當年最終由基金財產支付的基本服務費等于據經審計的項目公
司年度審計報表計算的年度基本服務費，具體退、補方式、支付時間由基金管理
人與托管人根據實際情況確定。
（2）激勵服務費
激勵服務費=（項目公司實際運營凈收入-項目公司目標運營凈收入）×20%
當且僅當在項目公司的實際運營凈收入高于項目公司目標運營凈收入的情
況下，計提并支付激勵服務費。其中，當期項目公司實際運營凈收入的計算基礎
以項目公司對應期間的審計報告為準。項目公司目標運營凈收入在基金合同生效
后兩個會計年度以本基金可供分配金額測算報告中數據為準，后續年份以基金管
理人批準的項目公司預算數據為準。
激勵服務費按年支付，基金管理人與托管人雙方核對無誤后，以協商確定的
日期及方式從基金財產中支付，若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。
2、本次擴募項目（溫泉凱盛項目、盛悅家園項目、朗悅嘉園項目、光機電
項目）浮動管理費
（1）基本服務費
各基礎設施項目基本服務費=項目公司實收各基礎設施項目的運營收入×基
本服務費費率
項目公司實收各基礎設施項目的運營收入：指各項目公司因基礎設施項目出
租及其他因基礎設施項目的運營和管理而產生的實收現金收入-稅金及附加（如
有）
表：各基礎設施項目基本服務費費率
基礎設施項目 所屬項目公司 基本服務費費率
溫泉凱盛項目 京保宜居 17%
盛悅家園項目 京保宜居 17%
朗悅嘉園項目 京保宜居 29%
光機電項目 京保宜居 28%
上述公式計算的基本服務費為含稅費用，稅金及附加僅包括增值稅及附加
稅、房產稅、城鎮土地使用稅及印花稅。
基本服務費按季支付，每年第1、4、7、10月的第15日前，依據上個季度
財務報表計算上個季度的基本服務費。基金管理人與托管人雙方核對無誤后，以
協商確定的日期及方式從基金財產中支付，若遇法定節假日、公休假等，支付日
期順延。項目公司年度審計報告出具后，對全年的基本服務費進行調整，實行多
退少補原則，使得當年最終由基金財產支付的基本服務費等于據經審計的項目公
司年度審計報表計算的年度基本服務費，具體退、補方式、支付時間由基金管理
人與托管人根據實際情況確定。
（2）激勵服務費
針對各基礎設施項目，在其實際運營凈收入高于目標運營凈收入的情況下，
外部管理機構有權按照下述方式收取激勵服務費（各基礎設施項目獨立計算）：
各基礎設施項目激勵管理費=（項目公司的各基礎設施項目實際運營凈收入
－項目公司的各基礎設施項目目標運營凈收入）×20%。
針對各基礎設施項目，在其實際運營凈收入低于目標運營凈收入的情況下，
即激勵服務費為負時，應扣罰對應金額的基本服務費（各基礎設施項目獨立計
算）。
特別地，針對各基礎設施項目，在其實際運營凈收入高于目標運營凈收入的
情況下，外部管理機構收取的激勵服務費和在其實際運營凈收入低于目標運營凈
收入的情況下，扣罰的激勵服務費，原則上均不高于當年該基礎設施項目目標運
5
營凈收入的2%（各基礎設施項目獨立計算）。
當期項目公司的基礎設施項目實際運營凈收入的計算基礎以項目公司對應
5 外部管理機構的考核詳見與本公告同日披露的《華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資
基金2024年度第一次擴募并新購入基礎設施項目招募說明書（草案）》第十八部分 “基礎設施項目運營
管理安排”之“二、運營管理服務協議的主要內容”。
期間的審計報告為準。上述公式計算的激勵服務費為已包含增值稅的費用。
激勵服務費按年支付，基金管理人與托管人雙方核對無誤后，以協商確定的
日期及方式從基金財產中支付，若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。
八、決議有效期
本次基金份額持有人大會決議有效期以中國證監會關于本基金變更注冊的
批復及上海證券交易所關于本基金產品變更和基礎設施資產支持證券的無異議
函所載有效期為限。
本次基金份額持有人大會決議通過的事項，本基金管理人自通過之日起5日
內報中國證監會備案，基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效，并自
生效之日起依照《（公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在規定
媒介上公告。法律法規另有規定的，從其規定。
中國證監會對本次基金份額持有人大會決議的備案，均不表明其對本基金的
投資價值或投資者的收益做出實質性判斷或保證。
九、對基金管理人辦理本次基礎設施項目交易及擴募的具體授權
授權基金管理人規范開展本次交易相關具體事宜，包括但不限于：簽署本次
交易相關交易文件、根據法律法規要求及本次交易實際情況修訂本基金《（基金合
同》《托管協議》《招募說明書》等法律文件、發售對象確定、擴募份額發售、交
易實施、申請上市及信息披露等本次交易相關工作，以及必要情況下基于保護基
金份額持有人利益的原則決定并辦理終止本次交易的相關事宜。
十、招募說明書、基金合同、托管協議等文件針對本次基礎設施項目購入事
項的相關修訂
本基金針對本次基礎設施項目購入事項的相關修訂的主要內容如下：
（一）《基金合同》主要修訂內容包括：
1.因本基金擴募和新購入基礎設施項目而進行的修改，包括修改基金份額總
額，與基金募集、擴募和發售相關的內容，調整資產收購策略，新增擴募資產投
資策略，以及其他根據《新購入基礎設施項目指引》進行的修訂；
2. “基金份額的發售”“基金備案”等章節對首次發售和本次擴募發售作
簡要說明；
3.調整基金管理費；
4.其他因基金托管人信息更新、根據本基金的實際情況進行的修改。
（二）《托管協議》涉及上述內容的條款一并調整。
（三）《招募說明書》《基金產品資料概要》將根據《（基金合同》《托管協議》
的內容、本次交易實際情況及相關法律法規的要求進行相應修改，并按規定更新。
上述文件修訂內容的具體生效日期基金管理人將另行公告。
十一、其他需要明確的事項
（一）基金管理人就本次交易對原基金份額持有人的影響的說明
1.對基金份額持有人結構的影響
如本次擴募發售及新購入基礎設施項目順利完成，本基金的基金份額將相應
增加，同時擬購入基礎設施項目將為本基金提供額外的可供分配收入來源。基金
份額持有人結構可能發生變化，新基金份額持有人將與原基金份額持有人共同持
有基金資產，并共同間接享有本基金當前已持有基礎設施項目及本次擬購入基礎
設施項目所帶來的權益。
2.對基金投資的影響
本次定向擴募募集資金的投資項目符合本基金的投資目標，本次定向擴募不
會導致基金的投資運作發生重大變化。
3.對基金現金分派率的影響
本次擴募發售完成后，基金的總資產和凈資產規模將同時增加，預計基金市
值對應的預測現金分派率、單位基金份額預測可供分配金額將有所提升。
具體計算過程及分析詳見與本公告同日披露的《（華夏北京保障房中心租賃住
房封閉式基礎設施證券投資基金2024年度第一次擴募并新購入基礎設施項目招
募說明書（草案）》第九部分“基金的募集”之“三、本次擴募發售募集資金規
模”。
4.對基金治理結構的影響
本次定向擴募完成后，本基金的治理結構及基金經理未發生重大變化。
本基礎設施項目由基金管理人聘請北京保障房中心及其控股子公司北京市
燕房保障性住房建設投資有限公司（（簡稱“（燕房投資”）、北京市燕東保障性住房
建設投資有限公司（（簡稱“（燕東投資”）擔任本基礎設施項目的外部管理機構（（參
見下圖）。其中，北京保障房中心作為運營管理統籌機構負責統籌、協調和安排
《運營管理服務協議》項下的運營管理工作，并同時直接運營管理文龍家園項目、
熙悅尚郡項目、溫泉凱盛家園項目、盛悅家園項目；燕房投資作為朗悅嘉園項目
的運營管理實施機構，燕東投資作為光機電項目的運營管理實施機構。
基礎設施運營管理機構的結構示意圖如下：
（二）關聯交易說明
根據招募說明書，擬購入基礎設施項目的原始權益人北京保障房中心有限公
司，外部管理機構北京保障房中心有限公司、北京市燕房保障性住房建設投資有
限公司、北京市燕東保障性住房建設投資有限公司，計劃管理人中信證券股份有
限公司為本次擴募交易的關聯方。本基金本次新購入基礎設施項目、通過計劃管
理人設立的第2期專項計劃穿透持有擬購入基礎設施項目的完全所有權、聘請擬
購入基礎設施項目外部管理機構，以及原始權益人認購本基金本次擴募發售的基
金份額等相關事項構成關聯交易。
（三）擴募并新購入基礎設施項目主要風險
基金份額持有人在評價本次交易時，除本議案提供的其他各項資料外，應特
別認真考慮下列各項風險因素：
1.召開持有人大會失敗風險
本次交易提交基金份額持有人大會審議后，可能存在參會人數未達會議召開
條件、本次交易相關議案未能被表決通過等持有人大會召開失敗的風險，從而可
能使本次交易無法順利實施。
2.基金價格波動風險
本基金在二級市場的交易價格由投資者的買賣報價決定，受經濟形勢、政策
環境、投資者偏好與心理預期、市場流動性、輿論情況等因素影響，交易價格可
能大幅波動，大幅高于或低于基金凈值。本基金交易價格具有不確定性，提醒投
資者注意相關投資風險。
3.基金停牌風險
根據適用法規，本基金就本次交易召開基金份額持有人大會，應當自計票之
日開市起停牌，至大會決議生效公告日復牌（（如公告日為非交易日，公告后第一
個交易日復牌）。此外，本次交易期間，可能因相關政策法規要求等因素，使得
基金面臨停牌風險。
4.擴募發售失敗風險
本次擴募的發售將受到證券市場整體情況、投資者對本次擴募發售方案的認
可程度等多種內外部因素的影響，存在不能足額募集所需資金甚至擴募發售失敗
的風險、新購入基礎設施項目的原始權益人或其同一控制下關聯方等未按規定參
與戰略配售等情況而導致本基金擴募發售失敗的風險。
5.攤薄即期回報的風險
本次擴募發售以及新購入基礎設施項目完成后，基金總資產及凈資產均將有
所增長，新購入基礎設施項目與已持有基礎設施項目運營收入在本基金合并計
算。在前述情況下，如擬購入基礎設施項目未來運營收入未達預期，或未產生與
基金總資產和凈資產相應幅度的增長，基金收益指標可能出現一定幅度的下降，
基金份額持有人即期回報存在被攤薄的風險。
此外，本次擴募發售結果將受到宏觀經濟和行業發展情況、證券市場整體情
況、前一階段基金份額凈值走勢、投資者對本次發售方案的認可程度等多種內外
部因素的影響，擴募發售結果可能影響本基金擴募后的基金總份額數量，進而影
響單位基金份額即期回報被攤薄的幅度。
6.發行前累計收益分配影響原基金份額持有人收益的風險
本次擴募發售完成前最近一次收益分配基準日至本次擴募發售完成相關監
管備案程序之日產生的累計可供分配金額將由本次擴募發售完成后的新增基金
份額持有人與本次擴募發售前原基金份額持有人共同享有，每一基金份額享有同
等分配權。收益分配的具體信息以基金管理人屆時披露的收益分配公告為準。前
述新老基金份額持有人共享上述累計收益的安排，可能導致原基金份額持有人面
臨擴募后首次現金分派被攤薄的風險。
7.基金擴募導致基金份額持有人結構變化風險
基金份額持有人通過基金份額持有人大會機制直接參與本基金治理。本次擴
募發售完成后，因新的合格投資者或現有合格投資者認購新發售基金份額，特定
基金份額持有人持有的相同基金份額占基金總份額的比例將會下降，進而導致該
相同基金份額對應表決權在基金份額持有人大會的表決效力發生變化的風險。
8.關聯交易及利益沖突風險
根據招募說明書，擬購入基礎設施項目的原始權益人北京保障房中心有限公
司，外部管理機構北京保障房中心有限公司、北京市燕房保障性住房建設投資有
限公司、北京市燕東保障性住房建設投資有限公司，計劃管理人中信證券股份有
限公司為本次擴募交易的關聯方。本基金本次新購入基礎設施項目、通過計劃管
理人設立的第2期專項計劃穿透持有擬購入基礎設施項目的完全所有權、聘請擬
購入基礎設施項目外部管理機構，以及原始權益人認購本基金本次擴募發售的基
金份額等相關事項構成關聯交易，可能存在利益沖突的風險。前述關聯交易將與
本次交易相關議案一同提交基金份額持有人大會審議并依法進行披露。
9.流動性風險
本基金的存續期為自首次發售基金合同生效之日起62年，本基金存續期內
封閉運作，不開放申購贖回等業務。本次擴募發售的基金份額上市交易前，投資
者無法在二級市場交易。本次擴募發售的基金份額上市后，投資者僅能在二級市
場交易，在投資者結構以機構投資者為主的情形下，存在流動性不足等風險。
10.終止上市風險
在本基金符合法律法規和上海證券交易所規定的上市條件的情況下，基金管
理人可以申請本基金擴募發售份額上市交易。本基金運作過程中可能因觸發法律
法規或上海證券交易所規定的終止上市情形而終止上市，導致投資者無法正常在
二級市場交易。
11.相關交易未能完成的風險
進行基礎設施項目收購之前，基金管理人及其他盡職調查實施主體將根據法
律法規的要求對基礎設施項目以及業務參與人等相關事項進行盡職調查。原始權
益人及其控股股東、實際控制人已根據相關法律法規出具有關事項的承諾。盡管
如此，由于盡職調查技術以及信息資料的局限性，在本次收購中，存在盡調實施
主體無法完全保證擬購入基礎設施項目不存在未發現的瑕疵，或原始權益人及各
項目公司境外股東可以充分履行相關承諾，或由于其他原因導致相關交易未能完
成的風險。
12.專項計劃等特殊目的載體提前終止風險
因發生專項計劃等特殊目的載體法律文件約定的提前終止事項，專項計劃等
特殊目的載體提前終止，則可能導致資產支持證券持有人（（即本基金）無法獲得
預期收益、專項計劃更換計劃管理人甚至導致本基金基金合同提前終止。
本基金在投資運作、交易等環節的主要風險包括基礎設施基金的特有風險及
基金投資的其他風險，具體詳見《（華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施
證券投資基金2024年度第一次擴募并新購入基礎設施項目招募說明書（草案）》
第八部分“風險揭示”。
（四）交易各方聲明與承諾
基金管理人就本次交易作如下聲明與承諾：
1.本基金符合適用法規對新購入基礎設施項目基礎設施基金的條件要求，華
夏基金具備適用法規對新購入基礎設施項目基金管理人的資質條件，華夏基金不
存在利用購入基礎設施項目損害基金財產或基金份額持有人合法權益的情形；
2.華夏基金將根據適用法規就開展本次擴募及新購入基礎設施項目履行適
當內部審批程序，并參照首次發行要求進行全面盡職調查，嚴控擬購入基礎設施
項目的質量；
3.華夏基金將在交易實施過程中持續做好信息披露工作，依法對交易方案重
大進展或重大變化（如有）、監管機構審批狀態、持有人大會決議情況、交易方
案實施情況等重要事項進行及時披露；
4.華夏基金將在基礎設施項目交易的價格敏感信息依法披露前嚴格遵守保
密義務，不利用該等信息進行內幕交易。
交易對手/原始權益人就本次交易作如下聲明與承諾：
1.北京保障房中心有限公司符合適用法規對新購入基礎設施項目原始權益
人的相關資質要求，不存在利用購入基礎設施項目損害基金財產或基金份額持有
人合法權益的情形；
2.北京保障房中心有限公司將根據適用法規及內部規章就開展本次擴募及
新購入基礎設施項目履行必要授權及審批程序；
3.北京保障房中心有限公司將依法履行《（公開募集基礎設施證券投資基金指
引（試行）》第十八條、第四十三條規定的原始權益人各項義務，北京保障房中
心有限公司或其同一控制下的關聯方參與戰略配售的比例合計不低于本次擴募
基金份額發售數量的20%，其中擴募份額發售總量20%的持有期自上市之日起
不少于60個月，超過20%部分持有期自上市之日起不少于36個月（（前述上市之
日指擴募份額上市之日）；
4.北京保障房中心有限公司及關聯方在基礎設施項目交易的價格敏感信息
依法披露前嚴格遵守保密義務，不利用該等信息進行內幕交易；
5.北京保障房中心有限公司所提供的文件資料真實、準確、完整，不存在虛
假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
6.如北京保障房中心有限公司及其控股股東、實際控制人所提供的文件資料
存在隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容等重大違法違規行為的，北京保障房中
心有限公司及其控股股東、實際控制人應當購回基礎設施基金全部擴募基金份額
或擬購入基礎設施項目權益。
持有份額不低于20%的第一大基礎設施基金持有人就本次交易作如下聲明
與承諾：
北京保障房中心有限公司作為截至2024年12月31日持有本基金份額不低
于20%的第一大持有人（（即本基金持有人及其關聯方、一致行動人合計持有本基
金份額比例不低于20%且持有份額最多的基金份額持有人），確認最近1年不存
在未履行向本基金投資者作出的公開承諾的情形，最近3年不存在嚴重損害基礎
設施基金利益、投資者合法權益、社會公共利益的重大違法行為。
（五）停復牌安排
本基金將于基金份額持有人大會計票日當日（（即2025年5月23日）開市起
停牌。如本次基金份額持有人大會表決通過了《（擴募并新購入基礎設施項目及相
應調整基金管理費的議案》，則本基金將在基金份額持有人大會決議生效公告日
復牌（如公告日為非交易日，公告后第一個交易日復牌）；如議案未獲通過，本
基金復牌業務的安排詳見基金管理人屆時發布的相關公告。
（六）其他
投資者可以登陸華夏基金管理有限公司網站（（www.ChinaAMC.com）或撥打
華夏基金管理有限公司客戶服務熱線400-818-6666咨詢相關情況。
華夏基金管理有限公司關于以通訊方式召開華夏北京保障房中心租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金基金份額持有人大會的第二次提示性公告.pdf