華富中小企業(yè)100指數(shù)增強型證券投資基金

基金產(chǎn)品資料概要更新

編制日期：2025年3月18日

送出日期：2025年3月20日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產(chǎn)品概況

基金簡稱 華富中小企業(yè)100指數(shù)增強型 基金代碼 410010 

基金管理人 華富基金管理有限公司 基金托管人 中國建設(shè)銀行股份有限公司 

基金合同生效日 2011年12月9日 上市交易所及上市日期 - 

基金類型 股票型 交易幣種 人民幣 

運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日 

基金經(jīng)理 李孝華 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2021年11月17日 

證券從業(yè)日期 2014年4月23日 

注：本基金由華富中小板指數(shù)增強型證券投資基金更名而來

二、基金投資與凈值表現(xiàn)

(一)投資目標與投資策略

投資目標 本基金為股票指數(shù)增強型基金，以被動跟蹤標的指數(shù)為主，力爭控制本基金凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%，年化跟蹤誤差不超過7.75%。在分享原中小板市場平均收益的基礎(chǔ)之上，力爭通過增強手段實現(xiàn)超越比較基準的投資收益，謀求基金資產(chǎn)的長期增值。 

投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（其中包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍?；鸬耐顿Y組合比例為：本基金投資于股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為85%-95%，其中被動投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于股票資產(chǎn)的80%；現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等；其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定。本基金的標的指數(shù)為中小企業(yè)100指數(shù)。 

主要投資策略 作為指數(shù)增強型基金，本基金的投資策略是在指數(shù)化投資的基礎(chǔ)之上，采用適度的主動投資輔助提高收益，降低投資風(fēng)險。指數(shù)化投資部分本基金采用完全復(fù)制的方法，按照 

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 標的指數(shù)的成分股組成及其權(quán)重構(gòu)建指數(shù)化投資組合，并按照標的指數(shù)成分股及其權(quán)重的變動進行相應(yīng)調(diào)整。主動投資部分本基金將采用定量結(jié)合定性的方法適度調(diào)整資產(chǎn)配置及精選個股，在一定的跟蹤誤差范圍內(nèi)追求超越指數(shù)的收益。1．資產(chǎn)配置策略；2．股票投資策略；3．債券投資策略；4、權(quán)證投資策略；5.跟蹤偏離的監(jiān)控與管理 

業(yè)績比較基準 中小企業(yè)100指數(shù)收益率*90%+一年期銀行定期存款利率(稅后)*10% 

風(fēng)險收益特征 本基金屬于股票型基金，屬于較高風(fēng)險、較高收益的投資品種。一般情況下，其風(fēng)險和收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。 

注：詳見《華富中小企業(yè)100指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書》第十部分“基金的投資”

(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表

(三)最近十年基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖

注：基金合同生效當(dāng)年期間的相關(guān)數(shù)據(jù)按照實際存續(xù)期計算?；鸬倪^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。

三、投資本基金涉及的費用

(一)基金銷售相關(guān)費用

以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
費用類型 份額（S）或金額（M） 收費方式/費率 

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 /持有期限（N）  

申購費（前收費） M 1.20% 

50萬元≤M＜200萬元 0.80% 

200萬元≤M＜500萬元 0.30% 

M≥500萬元 1,000.00元/筆 

贖回費 N＜7天 1.50% 

7天≤N＜1年 0.50% 

1年≤N＜2年 0.25% 

N≥2年 0.00 

(二)基金運作相關(guān)費用

以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：

費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方 

管理費 1% 基金管理人和銷售機構(gòu) 

托管費 0.15% 基金托管人 

審計費用 20,000.00元 會計師事務(wù)所 

信息披露費 - 規(guī)定披露報刊 

其他費用 按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。 相關(guān)服務(wù)機構(gòu) 

注：（1）本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。

（2）審計費用、信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際金

額以基金定期報告披露為準。

(三)基金運作綜合費用測算

若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：

 基金運作綜合費率（年化） 

持有期間 2.38% 

注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年

報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。

四、風(fēng)險揭示與重要提示

(一)風(fēng)險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

（一）市場風(fēng)險：1．因市場價格波動而使投資人無法達到預(yù)期的獲利水平。市場價格可包括利率、匯

率及期貨等價格；2．股票價格變動隨公司因素、市場因素、政治因素、經(jīng)濟因素的變化而變化，其價格的

波動往往十分劇烈，對投資于股票市場的基金有著極大的影響；3．債券的價格與市場利率呈反向變動，市

場利率下跌時，債券價格通常會上漲；反之，市場利率上揚，債券價格則會下滑。

（二）信用風(fēng)險：本基金所遭遇的信用風(fēng)險主要包括債券發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或由

于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價格下降，造成基金財產(chǎn)損失，以及基金所投資股票的上市公司因造

假或者信息披露不真實等導(dǎo)致股票價格下降，造成基金財產(chǎn)損失。

（三）跟蹤指數(shù)的被動投資風(fēng)險

1．標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險

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標的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標的指數(shù)成份股的平均回報率與整個股票市場的平均回報率

可能存在偏離。

2．標的指數(shù)波動的風(fēng)險：標的指數(shù)成份股的價格可能受到公司因素、市場因素、政治因素、經(jīng)濟因素、

投資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化

3．基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險

以下因素可能使基金投資組合回報與標的指數(shù)回報發(fā)生偏離：

（1）由于標的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤誤差；

（2）由于標的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，使本基金

在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤誤差；

（3）成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股收益等將導(dǎo)致本基金回報與標的指數(shù)回報發(fā)生偏離；

（4）由于成份股停牌、摘牌或流動性不足等原因使本基金無法及時調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本而產(chǎn)

生跟蹤誤差；

（5）由于基金應(yīng)對日常贖回保留的少量現(xiàn)金、投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費和托管費

的存在，使基金投資組合與標的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤誤差；

（6）在指數(shù)化投資過程中，本基金所運用的指數(shù)跟蹤技術(shù)會對本基金回報產(chǎn)生影響，從而影響本基金

對標的指數(shù)的跟蹤程度；

（7）由于缺少衍生金融工具，基金建倉期間無法實現(xiàn)對標的指數(shù)的有效跟蹤所帶來的偏差。

（8）其他因素產(chǎn)生的跟蹤誤差。如受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中個別股票的持有比例與

標的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；

因基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動等。

（四）主動增強操作帶來的投資風(fēng)險

基金經(jīng)理可以采用一定的主動增強操作來獲取超額收益，主動增強操作增加了投資組合相對于比較基

準的跟蹤偏離度，主動增強操作的效果存在一定的不確定性，投資收益率可能高于指數(shù)收益率，也有可能

低于指數(shù)收益率。

另外還有業(yè)績比較基準變更的風(fēng)險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風(fēng)險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)

險、成份股停牌的風(fēng)險以及開放式基金共有的風(fēng)險如管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險和其他風(fēng)險

(二)重要提示

中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表

明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈

利，也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。

基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確

獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見華富基金官方網(wǎng)站［www.hffund.com］［客服電話：400-700-8001］

1、《華富中小企業(yè)100指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》、

《華富中小企業(yè)100指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議》、

《華富中小企業(yè)100指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書》

2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

3、基金份額凈值

4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式

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5、其他重要資料


              

                

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