經(jīng)博時基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）內(nèi)部決策，博時招商蛇口產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（基金代碼：180101，以下簡稱“本基金”）擬申請第二次擴募并新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目（以下統(tǒng)稱“本次交易”）。

　　相關(guān)擴募及新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目的具體內(nèi)容，詳見本基金管理人網(wǎng)站及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）規(guī)定信息披露網(wǎng)站披露的《博時招商蛇口產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金產(chǎn)品變更草案》和《博時招商蛇口產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金第二次擴募方案草案》。

　　根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本次擴募及新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目尚需中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“國家發(fā)展改革委”）申報推薦、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予本基金變更注冊、深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）審核通過本基金的產(chǎn)品變更申請和基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券相關(guān)申請，并經(jīng)基金份額持有人大會決議通過后方可實施。

　　在國家發(fā)展改革委申報推薦、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予本基金變更注冊、深交所審核通過本基金的產(chǎn)品變更申請和基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券相關(guān)申請、基金份額持有人大會決議通過后，本基金管理人將依法按約定發(fā)售擴募份額，向深交所申請辦理擴募份額上市事宜，實施基礎(chǔ)設(shè)施項目交易，并完成全部呈報批準(zhǔn)程序。

　　本次交易能否滿足上述條件，以及滿足上述條件所需的時間，均存在不確定性。提請廣大投資者注意相關(guān)風(fēng)險。

　　博時基金管理有限公司

　　2025年4月17日

　　附件1：《博時招商蛇口產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金產(chǎn)品變更草案》

　　附件2：《博時招商蛇口產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金第二次擴募方案草案》

　　附件1：

　　博時招商蛇口產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施

　　證券投資基金產(chǎn)品變更草案

　　二〇二五年四月

　　基金聲明

　　1、本基金主要投資于最終投資標(biāo)的為基礎(chǔ)設(shè)施項目的基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額，基金通過資產(chǎn)支持證券、項目公司等特殊目的載體取得基礎(chǔ)設(shè)施項目完全所有權(quán)。

　　2、本基金申請新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目符合本基金投資目標(biāo)。投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，并承擔(dān)因基金擴募及新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目引致的投資風(fēng)險及其他各類風(fēng)險。

　　3、本產(chǎn)品變更草案是本基金對本次擴募并申請新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目的說明，任何與之相反的聲明均屬不實陳述。

　　4、本產(chǎn)品變更草案所述事項并不代表中國證監(jiān)會及深交所對本基金擴募并申請新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目相關(guān)事項的實質(zhì)性判斷、確認(rèn)、批準(zhǔn)或無異議，本產(chǎn)品變更草案所述本次擴募并申請新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目的生效和完成尚待取得有關(guān)機關(guān)的批準(zhǔn)或無異議函。本基金本次擴募及新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目等變更的詳細(xì)情況，以基金份額持有人大會表決通過后基金管理人屆時披露的相關(guān)法律文件的記載為準(zhǔn)。

　　釋義

　　在本產(chǎn)品變更草案中，除非另有說明，下列簡稱具有如下特定含義：

　　本基金/基礎(chǔ)設(shè)施基金 指 博時招商蛇口產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金

基金管理人 指 博時基金管理有限公司

資產(chǎn)支持證券管理人/博時資本 指 博時資本管理有限公司

基金托管人 指 招商銀行股份有限公司

招商蛇口產(chǎn)業(yè)園3期原始權(quán)益人/招商

蛇口 指 招商局蛇口工業(yè)區(qū)控股股份有限公司

招商蛇口產(chǎn)業(yè)園3期專項計劃//專項

計劃 指 招商蛇口博時產(chǎn)業(yè)園基礎(chǔ)設(shè)施3期資產(chǎn)支持專項計劃

第二次擴募/本次擴募 指

基礎(chǔ)設(shè)施基金存續(xù)期內(nèi)，經(jīng)履行變更注冊程序、取得基金份額持有人大會

表決通過等規(guī)定程序后，本基金啟動新一輪募集發(fā)售并將募集資金用于新

購入基礎(chǔ)設(shè)施項目等相關(guān)法律法規(guī)允許的用途

SPV 指 SPV（南油）及SPV（光明二期）

SPV（南油） 指 博時資本擬投資設(shè)立的一家全資子公司； 專項計劃擬受讓該公司全部股

權(quán)，并擬由該公司受讓項目公司（南油）全部股權(quán)

SPV（光明二期） 指 博時資本擬投資設(shè)立的一家全資子公司； 專項計劃擬受讓該公司全部股

權(quán)，并擬由該公司受讓項目公司（光明二期）全部股權(quán)

新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目/基礎(chǔ)設(shè)施項目/ 指 光明項目（二期擴募）及南油項目

光明項目（二期擴募） 指 位于深圳市光明新區(qū)鳳凰辦事處高新園區(qū)25號路以南的招商局光明科技

園B地塊B1B2棟、B5棟、B6棟、B7棟、B8棟

南油項目 指 位于深圳市南山區(qū)媽灣大道前海易港中心及深圳市南山區(qū)南山街道前海

媽灣片區(qū)十八開發(fā)單元前海易保園區(qū)的W6倉庫及輔助樓、W7倉庫

項目公司 指 項目公司（南油）及項目公司（光明二期）

項目公司（南油） 指 招商蛇口擬投資設(shè)立的一家全資子公司，招商蛇口擬將南油項目以適當(dāng)方

式重組至項目公司（南油）

項目公司（光明二期） 指 招商蛇口擬投資設(shè)立的一家全資子公司，招商蛇口擬將光明項目（二期擴

募）以適當(dāng)方式重組至項目公司（光明二期）

本次交易 指 本基金通過第二次擴募發(fā)售募集資金， 用于投資招商蛇口產(chǎn)業(yè)園3期專項

計劃，并用于受讓新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目全部所有權(quán)

《基金合同》/基金合同 指 《博時招商蛇口產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金合同》

《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》 指 《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》

《新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目指引》 指 《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第3號一一新

購入基礎(chǔ)設(shè)施項目（試行）》

國家發(fā)展改革委 指 中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會

中國證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)督管理委員會

深交所 指 深圳證券交易所

元 指 中國法定貨幣人民幣元

公募REITs名稱 博時招商蛇口產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金

場內(nèi)簡稱 博時蛇口產(chǎn)園REIT

公募REITs代碼 180101

上市交易所 深圳證券交易所

公募REITs合同生效日 2021年6月7日

基金管理人名稱 博時基金管理有限公司

基金托管人名稱 招商銀行股份有限公司

　　一、公募REITs基本信息

　　截至2024年12月31日，本基金的基金份額凈值為2.2227元，基金份額總額為1,421,130,866份，本基金合并財務(wù)報表（經(jīng)審計）資產(chǎn)合計3,686,882,315.25元，負(fù)債合計528,106,279.63元，所有者權(quán)益合計3,158,776,035.62元。

　　二、擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項目及交易安排

　　（一）交易概況

　　本基金擬通過第二次擴募發(fā)售募集資金，新認(rèn)購招商蛇口產(chǎn)業(yè)園3期專項計劃資產(chǎn)支持證券并持有其全部份額，最終持有光明項目（二期擴募）及南油項目。擬定交易過程如下：

　　1、基金變更注冊與擴募

　　為完成本次新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目，本基金擬進行擴募并修改《基金合同》等法律文件。基金管理人擬就本次擴募并新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目履行國家發(fā)展改革委申報推薦、中國證監(jiān)會變更注冊、深交所基礎(chǔ)設(shè)施基金產(chǎn)品變更申請確認(rèn)程序，資產(chǎn)支持證券管理人擬履行基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券相關(guān)申請確認(rèn)程序。前述程序履行完畢后，基金管理人將召開本基金份額持有人大會審議。經(jīng)基金份額持有人大會審議通過后，基金管理人將安排本次擴募發(fā)售，若本基金未出現(xiàn)擴募失敗的情形，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，變更后的《基金合同》生效。

　　2、資產(chǎn)支持專項計劃設(shè)立

　　本基金認(rèn)購專項計劃前，將根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定以及關(guān)聯(lián)交易制度就關(guān)聯(lián)交易履行相應(yīng)的審議程序。專項計劃認(rèn)購期間內(nèi)，基金管理人認(rèn)購專項計劃的資金總額（不含募集期利息）達(dá)到目標(biāo)募集規(guī)模，專項計劃認(rèn)購期間終止，經(jīng)會計師事務(wù)所進行驗資并出具驗資報告后，計劃管理人（代表專項計劃）將認(rèn)購資金（不包括利息)全部劃轉(zhuǎn)至已開立的專項計劃賬戶，認(rèn)購資金劃入專項計劃賬戶之日為專項計劃設(shè)立日，計劃管理人于該日宣布專項計劃設(shè)立。

　　3、計劃管理人（代表專項計劃）收購SPV，并搭建相應(yīng)股債結(jié)構(gòu)

　　招商蛇口產(chǎn)業(yè)園3期專項計劃受讓資產(chǎn)支持證券管理人事先設(shè)立的SPV 100%股權(quán)，將基金繳付的資產(chǎn)支持證券認(rèn)購款項用于向SPV增資，發(fā)放股東借款。

　　4、SPV收購項目公司100%股權(quán)

　　SPV在取得增資款和發(fā)放的股東借款后，向招商蛇口產(chǎn)業(yè)園3期原始權(quán)益人支付項目公司100%股權(quán)的轉(zhuǎn)讓對價并取得項目公司100%股權(quán)。

　　5、項目公司吸收合并SPV

　　計劃管理人（代表專項計劃）將SPV與項目公司進行吸收合并，SPV注銷，項目公司存續(xù)并承接SPV全部的權(quán)利、義務(wù)。

　　6、基礎(chǔ)設(shè)施項目運營

　　基金管理人與外部管理機構(gòu)簽署運營管理協(xié)議，委托外部管理機構(gòu)對新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目的日常運營進行管理，雙方按運營管理協(xié)議的約定承擔(dān)對基礎(chǔ)設(shè)施項目的運營管理職責(zé)。

　　上述交易安排可能根據(jù)推進需要而發(fā)生變更，具體以屆時披露的招募說明書等公告文件為準(zhǔn)。

　?。ǘM購入項目的基本情況

　　1、基礎(chǔ)設(shè)施項目

　　本次擬購入的基礎(chǔ)設(shè)施項目為光明項目（二期擴募）和南油項目，包括：

　?。?）光明項目（二期擴募）：位于深圳市光明新區(qū)鳳凰辦事處高新園區(qū)25號路以南的招商局光明科技園B地塊B1B2棟、B5棟、B6棟、B7棟、B8棟，其中B1B2棟業(yè)態(tài)為研發(fā)辦公，B5棟和B6棟業(yè)態(tài)為研發(fā)廠房，B7棟和B8棟業(yè)態(tài)為配套宿舍。

　?。?）南油項目：位于深圳市南山區(qū)媽灣大道前海易港中心及深圳市南山區(qū)南山街道前海媽灣片區(qū)十八開發(fā)單元前海易保園區(qū)的W6倉庫及輔助樓、W7倉庫。

　　2、交易對方

　　本次擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項目的交易對方，即本基金新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目的原始權(quán)益人為招商蛇口。

　?。?）基本情況

　　截至2024年12月31日，招商蛇口的基本信息如下：

　　公司名稱 招商局蛇口工業(yè)區(qū)控股股份有限公司

法定代表人 蔣鐵峰

實際控制人 招商局集團有限公司

成立日期 1992年2月19日

注冊資本 906,083.6177萬元

注冊地址 廣東省深圳市南山區(qū)蛇口太子路1號新時代廣場

主營業(yè)務(wù)

城區(qū)、園區(qū)、社區(qū)的投資、開發(fā)建設(shè)和運營；交通運輸、工業(yè)制造、金融保險、對外貿(mào)易、旅游、酒店和其

他各類企業(yè)的投資和管理；郵輪母港及配套設(shè)施的建設(shè)和運營；房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營；水陸建筑工程；所屬

企業(yè)產(chǎn)品的銷售和所需設(shè)備、原材料、零配件的供應(yīng)和銷售；舉辦體育比賽；物業(yè)管理；水上運輸，碼

頭、倉儲服務(wù)；科研技術(shù)服務(wù)；提供與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的技術(shù)、經(jīng)營咨詢和技術(shù)、信息服務(wù)。 （依法須經(jīng)批

準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）

　?。?）股權(quán)結(jié)構(gòu)

　　截至2024年12月31日，招商蛇口的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：

　　

　?。?）主營業(yè)務(wù)

　　招商蛇口的主營業(yè)務(wù)為城區(qū)、園區(qū)、社區(qū)的投資、開發(fā)建設(shè)和運營；交通運輸、工業(yè)制造、金融保險、對外貿(mào)易、旅游、酒店和其他各類企業(yè)的投資和管理；郵輪母港及配套設(shè)施的建設(shè)和運營；房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營；水陸建筑工程；所屬企業(yè)產(chǎn)品的銷售和所需設(shè)備、原材料、零配件的供應(yīng)和銷售；舉辦體育比賽；物業(yè)管理；水上運輸，碼頭、倉儲服務(wù)；科研技術(shù)服務(wù)；提供與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的技術(shù)、經(jīng)營咨詢和技術(shù)、信息服務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）。

　?。ㄈM購入基礎(chǔ)設(shè)施項目定價方式和定價依據(jù)

　　基金管理人綜合考慮現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施基金規(guī)模、自身管理能力、持有人結(jié)構(gòu)和二級市場流動性等因素，合理確定了新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目類型、規(guī)模、融資方式和結(jié)構(gòu)等。

　　基金管理人將遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，根據(jù)擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項目評估及市場公允價值等有關(guān)因素，合理確定擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項目的交易價格或價格區(qū)間。

　　三、資金來源

　　本基金本次新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目的資金主要來源為擴募發(fā)售份額募集資金。

　　四、交易主要風(fēng)險

　　1、審批風(fēng)險

　　本次變更尚需國家發(fā)展改革委申報推薦、中國證監(jiān)會作出準(zhǔn)予變更注冊的批復(fù)、深交所基礎(chǔ)設(shè)施基金產(chǎn)品變更申請和基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券相關(guān)申請審核通過并經(jīng)基金份額持有人大會決議通過。上述程序能否全部履行完畢，以及全部履行完畢的時間，均存在不確定性。本次交易亦可能存在需視前述審批要求調(diào)整交易方案（包括但不限于調(diào)整新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目范圍、參與機構(gòu)、擴募發(fā)售方式等）的風(fēng)險。

　　本次變更涉及新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目，資產(chǎn)出售方招商蛇口產(chǎn)業(yè)園3期原始權(quán)益人招商蛇口尚待取得國家出資企業(yè)和國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)出具的相應(yīng)批復(fù)、主管政府部門對資產(chǎn)出售出具的無異議函（如涉及），招商蛇口獲得該等批復(fù)或無異議函的時間存在不確定性。

　　2、基金二級市場價格波動風(fēng)險

　　本基金大部分資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施項目，具有權(quán)益屬性。受經(jīng)濟環(huán)境、運營管理、會計政策及不可抗力等因素影響，基礎(chǔ)設(shè)施項目市場價值及現(xiàn)金流情況可能發(fā)生變化，可能引起本基金二級市場價格波動。同時，本基金在深交所上市，也可能因為市場供求關(guān)系等因素而面臨交易價格大幅波動的風(fēng)險。

　　3、流動性風(fēng)險

　　本基金為采取封閉式運作方式的上市基金，不開通申購贖回，只能在二級市場交易，存在流動性不足的風(fēng)險，可能存在基金份額持有人需要資金時不能隨時變現(xiàn)并可能喪失其他投資機會的風(fēng)險。

　　此外按照《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》、《新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目指引》要求，本基金原始權(quán)益人和戰(zhàn)略投資者所持有的戰(zhàn)略配售份額需要滿足一定的持有期要求，在一定時間內(nèi)無法交易，因此本基金擴募份額上市初期可交易份額并非本基金的全部份額，本基金面臨因上市交易份額不充分而可能導(dǎo)致的流動性風(fēng)險。

　　4、基礎(chǔ)設(shè)施基金停牌的風(fēng)險

　　按照《新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目指引》要求，本基金應(yīng)在本次變更的基金份額持有人大會召開之日（以現(xiàn)場方式召開的）或者基金份額持有人大會計票之日（以通訊方式召開的）開市起至基金份額持有人大會決議生效公告日上午10:30期間停牌（如公告日為非交易日，則公告后首個交易日開市時復(fù)牌），以及難以按照規(guī)定分階段披露所籌劃事項時臨時或長期停牌，投資者可能面臨無法賣出基金份額的風(fēng)險。

　　5、召開基金份額持有人大會失敗風(fēng)險

　　本基金擴募及新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目的方案需要召開基金份額持有人大會，基金份額持有人與表決事項存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避表決，其所持份額不計入有表決權(quán)的基金份額總數(shù)，存在出席會議的基金份額持有人所持份額數(shù)量不足法定要求而無法召開基金份額持有人大會或方案未獲得基金份額持有人大會表決通過的風(fēng)險。

　　6、擴募發(fā)售失敗風(fēng)險

　　本次擴募的發(fā)售將受到證券市場整體情況、投資者對本次擴募發(fā)售方案的認(rèn)可程度等多種內(nèi)外部因素的影響，存在不能足額募集所需資金甚至擴募發(fā)售失敗的風(fēng)險、新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目的原始權(quán)益人或其同一控制關(guān)聯(lián)方等未按規(guī)定參與戰(zhàn)略配售等情況而導(dǎo)致本基金擴募發(fā)售失敗的風(fēng)險。

　　7、實施交易期間發(fā)生實質(zhì)性變動的風(fēng)險

　　本基金涉及新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目并安排擴募的，在實施基礎(chǔ)設(shè)施項目交易的過程中，存在發(fā)生重大事項導(dǎo)致交易發(fā)生實質(zhì)性變動而需重新履行變更注冊程序并提交基金份額持有人大會審議的風(fēng)險。

　　8、終止上市風(fēng)險

　　本基金運作過程中可能因觸發(fā)法律法規(guī)或證券交易所規(guī)定的終止上市情形而終止上市，導(dǎo)致投資者無法在二級市場交易。

　　9、潛在利益沖突風(fēng)險

　　基金管理人在本基金存續(xù)期間可能管理其他同樣投資于產(chǎn)業(yè)園、倉儲物流類型基礎(chǔ)設(shè)施項目的基金，原始權(quán)益人擁有其他同類型基礎(chǔ)設(shè)施項目資產(chǎn)，且外部管理機構(gòu)管理了其他同類型基礎(chǔ)設(shè)施項目資產(chǎn)、擁有其他同類型基礎(chǔ)設(shè)施項目資產(chǎn)，將面臨潛在利益沖突。

　　10、相關(guān)交易未能完成的風(fēng)險

　　變更后的《基金合同》生效后，本基金將扣除本基金預(yù)留費用后的擴募資金（不含募集期利息）投資于相關(guān)資產(chǎn)支持專項計劃，并最終取得相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施項目公司的全部股權(quán)。如因相關(guān)資產(chǎn)支持專項計劃未能成功備案，交易安排任一環(huán)節(jié)未能在預(yù)定時間內(nèi)完成或由于特殊原因未能完成，將對本基金的順利運作造成不利影響，甚至可能導(dǎo)致本基金終止新購入相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施項目。

　　基礎(chǔ)設(shè)施基金整體架構(gòu)的交易結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜，交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計以及條款設(shè)置可能存在瑕疵，使得本基金和相關(guān)特殊目的載體的設(shè)立和存續(xù)面臨法律風(fēng)險。

　　11、專項計劃等特殊目的載體提前終止的風(fēng)險

　　因發(fā)生專項計劃等特殊目的載體法律文件約定的提前終止事項，專項計劃等特殊目的載體提前終止，則可能導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券持有人（即本基金）無法獲得預(yù)期收益、專項計劃更換資產(chǎn)支持證券管理人甚至導(dǎo)致本基金基金合同提前終止。

　　五、交易各方聲明與承諾

　　1、基金管理人就本次向符合條件的特定對象擴募發(fā)售份額募集資金并新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目作如下聲明與承諾：

　?。?）本基金符合適用法規(guī)對新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目基礎(chǔ)設(shè)施基金的條件要求，本基金管理人具備適用法規(guī)對新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目基金管理人的資質(zhì)條件，本基金管理人不存在利用購入基礎(chǔ)設(shè)施項目損害基金財產(chǎn)或基金份額持有人合法權(quán)益的情形；

　　（2）本基金管理人將根據(jù)適用法規(guī)就開展本次擴募及新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目履行內(nèi)部適當(dāng)審批程序，并參照首次發(fā)行要求進行全面盡職調(diào)查，嚴(yán)控擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項目的質(zhì)量；

　?。?）本基金管理人將在交易實施過程中持續(xù)做好信息披露工作，依法對交易方案重大進展或重大變化（如有）、監(jiān)管機構(gòu)審批狀態(tài)、持有人大會決議情況、交易方案實施情況等重要事項進行及時披露；

　　（4）本基金管理人將在基礎(chǔ)設(shè)施項目交易的價格敏感信息依法披露前嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，不利用該等信息進行內(nèi)幕交易。

　　2、招商蛇口就本次交易作出如下聲明與承諾：

　?。?）本公司符合適用法規(guī)對新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目原始權(quán)益人的相關(guān)資質(zhì)要求，不存在利用購入基礎(chǔ)設(shè)施項目損害基金財產(chǎn)或基金份額持有人合法權(quán)益的情形；

　?。?）本公司將根據(jù)適用法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章就開展本次擴募及新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目履行必要授權(quán)及審批程序；

　　（3）本公司將依法履行《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》第十八條、第四十三條對原始權(quán)益人的各項義務(wù)，本公司或本公司同一控制下的關(guān)聯(lián)方參與戰(zhàn)略配售的比例合計不低于本次擴募基金份額發(fā)售數(shù)量的20%，其中擴募份額發(fā)售總量的20%持有期自上市之日起不少于60個月，超過20%部分持有期自上市之日起不少于36個月；（前述上市之日指擴募份額上市之日）；

　?。?）本公司及關(guān)聯(lián)方在基礎(chǔ)設(shè)施項目交易的價格敏感信息依法披露前嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，不利用該等信息進行內(nèi)幕交易；

　　（5）本公司所提供的文件資料真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

　?。?）如本公司所提供的文件資料存在隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容等重大違法違規(guī)行為的，本公司應(yīng)當(dāng)購回基礎(chǔ)設(shè)施基金全部擴募基金份額或新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目權(quán)益。

　　3、持有份額不低于20%的第一大基礎(chǔ)設(shè)施基金持有人招商蛇口就本次交易作如下聲明與承諾：

　　截至2024年12月31日，本公司在首次發(fā)售時作為參與戰(zhàn)略配售的主體持有本基金份額比例為32%，為持有本基金份額不低于20%的第一大持有人，本公司確認(rèn)最近1年不存在未履行向本基金投資者作出的公開承諾的情形，最近3年不存在嚴(yán)重?fù)p害基礎(chǔ)設(shè)施基金利益、投資者合法權(quán)益、社會公共利益的重大違法行為。

　　六、本次交易存在的其他重大因素

　　無。

　　博時基金管理有限公司

　　2025年4月17日

　　附件2：

　　博時招商蛇口產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金第二次擴募方案草案

　　二〇二五年四月

　　基金聲明

　　1、本擴募方案按照《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》《關(guān)于推進基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點相關(guān)工作的通知》《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)辦法（試行）》《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第1號-審核關(guān)注事項（試行）（2024年修訂）》《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第2號-發(fā)售業(yè)務(wù)（試行）》《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第3號一一新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目（試行）》《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第5號一臨時報告（試行）》《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金運營操作指引（試行）》《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金盡職調(diào)查工作指引（試行）》和其他有關(guān)法律法規(guī)要求編制。

　　2、本基金主要投資于最終投資標(biāo)的為基礎(chǔ)設(shè)施項目的基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額，基金通過資產(chǎn)支持證券、項目公司等特殊目的載體取得基礎(chǔ)設(shè)施項目完全所有權(quán)。

　　3、本基金申請新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目符合基金投資目標(biāo)。投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，并承擔(dān)因基金擴募及新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目引致的投資風(fēng)險及其他各類風(fēng)險。

　　4、本擴募方案是本基金對本次擴募并申請新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目的說明，任何與之相反的聲明均屬不實陳述。

　　5、本擴募方案所述事項并不代表中國證監(jiān)會及深交所對本基金擴募并申請新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目相關(guān)事項的實質(zhì)性判斷、確認(rèn)、批準(zhǔn)或無異議，本擴募方案所述本次擴募并申請新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目的生效和完成尚待取得有關(guān)機關(guān)的批準(zhǔn)或無異議函。本基金本次擴募及新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目等變更的詳細(xì)情況，以基金份額持有人大會表決通過后基金管理人屆時披露的相關(guān)法律文件的記載為準(zhǔn)。

　　釋義

　　在本擴募方案中，除非另有說明，下列簡稱具有如下特定含義：

　本基金/基礎(chǔ)設(shè)施基金 指 博時招商蛇口產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金

基金管理人 指 博時基金管理有限公司

資產(chǎn)支持證券管理人/博時資本 指 博時資本管理有限公司

基金托管人 指 招商銀行股份有限公司

招商蛇口產(chǎn)業(yè)園3期原始權(quán)益人/招商

蛇口 指 招商局蛇口工業(yè)區(qū)控股股份有限公司

招商蛇口產(chǎn)業(yè)園3期專項計劃//專項

計劃 指 招商蛇口博時產(chǎn)業(yè)園基礎(chǔ)設(shè)施3期資產(chǎn)支持專項計劃

第二次擴募/本次擴募 指

基礎(chǔ)設(shè)施基金存續(xù)期內(nèi)，經(jīng)履行變更注冊程序、取得基金份額持有人大會

表決通過等規(guī)定程序后，本基金啟動新一輪募集發(fā)售并將募集資金用于新

購入基礎(chǔ)設(shè)施項目等相關(guān)法律法規(guī)允許的用途

SPV 指 SPV（南油）及SPV（光明二期）

SPV（南油） 指 博時資本擬投資設(shè)立的一家全資子公司； 專項計劃擬受讓該公司全部股

權(quán)，并擬由該公司受讓項目公司（南油）全部股權(quán)

SPV（光明二期） 指 博時資本擬投資設(shè)立的一家全資子公司； 專項計劃擬受讓該公司全部股

權(quán)，并擬由該公司受讓項目公司（光明二期）全部股權(quán)

新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目/基礎(chǔ)設(shè)施項目/ 指 光明項目（二期擴募）及南油項目

光明項目（二期擴募） 指 位于深圳市光明新區(qū)鳳凰辦事處高新園區(qū)25號路以南的招商局光明科技

園B地塊B1B2棟、B5棟、B6棟、B7棟、B8棟

南油項目 指 位于深圳市南山區(qū)媽灣大道前海易港中心及深圳市南山區(qū)南山街道前海

媽灣片區(qū)十八開發(fā)單元前海易保園區(qū)的W6倉庫及輔助樓、W7倉庫

項目公司 指 項目公司（南油）及項目公司（光明二期）

項目公司（南油） 指 招商蛇口擬投資設(shè)立的一家全資子公司，招商蛇口擬將南油項目以適當(dāng)方

式重組至項目公司（南油）

項目公司（光明二期） 指 招商蛇口擬投資設(shè)立的一家全資子公司，招商蛇口擬將光明項目（二期擴

募）以適當(dāng)方式重組至項目公司（光明二期）

本次交易 指 本基金通過第二次擴募發(fā)售募集資金， 用于投資招商蛇口產(chǎn)業(yè)園3期專項

計劃，并用于受讓新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目全部所有權(quán)

《基金合同》/基金合同 指 《博時招商蛇口產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金合同》

《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》 指 《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》

《新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目指引》 指 《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)指引第3號一一新

購入基礎(chǔ)設(shè)施項目（試行）》

國家發(fā)展改革委 指 中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會

中國證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)督管理委員會

深交所 指 深圳證券交易所

元 指 中國法定貨幣人民幣元

　　重大事項提示

　　1、本次擴募并申請新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目相關(guān)事項已經(jīng)博時基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”或“基金管理人”）內(nèi)部決策通過，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本次擴募并申請新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目相關(guān)事項尚需國家發(fā)展改革委申報推薦、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予本基金變更注冊、深交所審核通過本基金的產(chǎn)品變更申請和基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券相關(guān)申請并經(jīng)基金份額持有人大會決議通過后方可實施。

　　2、本基金可選擇的擴募發(fā)售方式，包括向不特定對象發(fā)售、向特定對象發(fā)售。本次擴募的具體發(fā)售方式、發(fā)行時間、發(fā)售對象及認(rèn)購方式、基金定價基準(zhǔn)日、發(fā)行價格及定價方式等以基金管理人后續(xù)發(fā)布的招募說明書及基金份額持有人大會決議等相關(guān)公告為準(zhǔn)。

　　3、本基金本次擴募的實際募集金額在扣除基礎(chǔ)設(shè)施基金層面預(yù)留費用后，擬全部用于認(rèn)購招商蛇口產(chǎn)業(yè)園3期專項計劃資產(chǎn)支持證券的全部份額。

　　4、本次擴募資金擬最終用于新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目，具體情況詳見本基金管理人于2025年4月17日發(fā)布的《博時招商蛇口產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金產(chǎn)品變更草案》（以下簡稱“《產(chǎn)品變更草案》”）。

　　第一節(jié) 基金基本情況

　　公募REITs名稱 博時招商蛇口產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金

場內(nèi)簡稱 博時蛇口產(chǎn)園REIT

公募REITs代碼 180101

上市交易所 深圳證券交易所

公募REITs合同生效日 2021年6月7日

基金管理人名稱 博時基金管理有限公司

基金托管人名稱 招商銀行股份有限公司

　　截至2024年12月31日，本基金的基金份額凈值為2.2227元，基金份額總額為1,421,130,866份，本基金合并財務(wù)報表（經(jīng)審計）資產(chǎn)合計3,686,882,315.25元，負(fù)債合計528,106,279.63元，所有者權(quán)益合計3,158,776,035.62元。

　　自2021年6月21日上市以來，本基金整體運行平穩(wěn)。截至目前，基金共進行了八次收益分配，累計分紅金額352,633,383.71元，分紅比例為累計可供分配金額的99.02%（收益分配基準(zhǔn)日截至2024年9月30日）。

　　第二節(jié) 本次擴募發(fā)行的背景和目的

　　本基金于2021年6月7日公告成立，首次發(fā)行份額于2021年6月21日在深交所上市，并于2023年6月16日完成第一次擴募份額上市。本基金成立以來投資運作穩(wěn)健，已持有基礎(chǔ)設(shè)施項目運營情況良好。

　　根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及本基金基金合同、招募說明書等法律文件的約定，經(jīng)基金管理人決定，本基金擬第二次擴募發(fā)售份額募集資金并新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目。截至本公告發(fā)布日，基金管理人已與本次基礎(chǔ)設(shè)施項目購入的交易對方進行磋商并達(dá)成收購意向?；鸸芾砣藢⒃谕瓿蓪M購入基礎(chǔ)設(shè)施項目的盡職調(diào)查等工作后，依法向中國證監(jiān)會、深圳證券交易所履行申請變更注冊、基金產(chǎn)品變更程序，并在履行變更注冊程序后就本次交易及相關(guān)事項提交本基金基金份額持有人大會審議。

　　新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目位于深圳市光明區(qū)和深圳前海，在資產(chǎn)類型和資產(chǎn)區(qū)域上提升分散度，在一定程度上進一步降低單一片區(qū)、單一園區(qū)受行業(yè)政策、市場波動影響的風(fēng)險。使本基金在獲取穩(wěn)定現(xiàn)金流的同時兼具成長性。截至本公告發(fā)布日，擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項目總體運營情況良好，現(xiàn)金流穩(wěn)定。

第三節(jié)本次擴募方案概要

　　本基金為公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金，運作方式為契約型封閉式。本基金在基金存續(xù)期內(nèi)封閉運作，不開放申購、贖回等業(yè)務(wù)。

　　1、發(fā)售方式

　　本基金可選擇的擴募發(fā)售方式，包括向不特定對象發(fā)售、向特定對象發(fā)售。本次擴募的具體發(fā)售方式、發(fā)售時間、發(fā)售對象及認(rèn)購方式、基金定價基準(zhǔn)日、發(fā)行價格及定價方式等以基金管理人后續(xù)發(fā)布的招募說明書及基金份額持有人大會決議等相關(guān)公告為準(zhǔn)。

　　2、發(fā)售時間

　　本基金將在獲得中國證監(jiān)會準(zhǔn)予本基金變更注冊、深交所審核通過本基金的產(chǎn)品變更申請和基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券相關(guān)申請并經(jīng)基金份額持有人大會決議通過后，由基金管理人在中國證監(jiān)會準(zhǔn)予變更注冊的批復(fù)文件或基金份額持有人大會決議的有效期限（如有）內(nèi)選擇適當(dāng)時機發(fā)行。

　　3、募集資金用途

　　本次擴募資金擬用于認(rèn)購招商蛇口產(chǎn)業(yè)園3期專項計劃資產(chǎn)支持證券全部份額進而最終用于新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目，具體情況詳見《產(chǎn)品變更草案》?；鸸芾砣藢⒆裱鸱蓊~持有人利益優(yōu)先的原則，根據(jù)擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項目評估價值及市場公允價值等有關(guān)因素，合理確定擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項目的交易價格或價格區(qū)間。

　　4、本次擴募發(fā)售前基金留存未分配收益的安排

　　本次擴募發(fā)售完成前最近一次收益分配基準(zhǔn)日至本次擴募發(fā)售完成相關(guān)監(jiān)管備案程序之日產(chǎn)生的累計可供分配金額將由本次擴募發(fā)售完成后的新增基金份額持有人與本次擴募發(fā)售前原基金份額持有人共同享有，每一基金份額享有同等分配權(quán)。收益分配的具體信息以基金管理人屆時披露的收益分配公告為準(zhǔn)。

　　5、上市地點

　　本次擴募發(fā)售的基金份額將在深交所上市交易。

　　第四節(jié) 交易標(biāo)的基本情況

　　本次擴募擬新購入的基礎(chǔ)設(shè)施項目的基本情況見《產(chǎn)品變更草案》。

　　第五節(jié) 本次擴募對原份額持有人的影響

　　1、對基金份額持有人結(jié)構(gòu)的影響

　　如本次通過擴募發(fā)售新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目順利完成，本基金的基金份額將相應(yīng)增加，同時擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項目將為本基金提供額外的可供分配金額來源?；鸱蓊~持有人結(jié)構(gòu)將發(fā)生變化，新基金份額持有人將與原基金份額持有人共同間接享有本基金當(dāng)前已持有基礎(chǔ)設(shè)施項目及本次擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項目所帶來的權(quán)益。

　　2、對基金投資的影響

　　本次擴募募集資金用于新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目，該項目符合本基金的投資目標(biāo)，本次擴募并新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目使得本基金持有的基礎(chǔ)設(shè)施項目更為豐富。

　　3、對基金財務(wù)狀況的影響

　　本次擴募發(fā)售完成后，基金的總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)規(guī)模將同時增加，財務(wù)狀況預(yù)計將更加穩(wěn)健，抗風(fēng)險能力將進一步增強。

　　4、對基金治理結(jié)構(gòu)的影響

　　本次擴募完成后，本基金的治理結(jié)構(gòu)及基金經(jīng)理未發(fā)生變化。

　　本次交易的原始權(quán)益人為招商蛇口，同時也是招商蛇口產(chǎn)業(yè)園1期的原始權(quán)益人。本次擴募后新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目的運營管理機構(gòu)和物業(yè)管理機構(gòu)與本基金現(xiàn)持有的基礎(chǔ)設(shè)施項目的運營管理機構(gòu)和物業(yè)管理機構(gòu)相同，分別為深圳市招商創(chuàng)業(yè)有限公司和深圳招商物業(yè)管理有限公司。

　　第六節(jié) 本次擴募發(fā)行的關(guān)聯(lián)交易

　　根據(jù)關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易的定義，本次擴募發(fā)行關(guān)聯(lián)交易情況如下：

　　關(guān)聯(lián)方 關(guān)聯(lián)交易

招商局蛇口工業(yè)區(qū)控股股份有限公司

或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方 認(rèn)購本基金本次擴募發(fā)售數(shù)量不低于20%的基金份額

招商局蛇口工業(yè)區(qū)控股股份有限公司 本基金擬認(rèn)購的基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持專項計劃擬通過特殊目的載體受讓原始權(quán)益人招商蛇口持有的項目

公司100%股權(quán)

博時資本管理有限公司 本基金擬以本次擴募發(fā)售資金認(rèn)購博時資本管理有限公司作為資產(chǎn)支持證券管理人而設(shè)立的基礎(chǔ)設(shè)施

資產(chǎn)支持專項計劃資產(chǎn)支持證券

深圳市招商創(chuàng)業(yè)有限公司 基金管理人擬聘請深圳市招商創(chuàng)業(yè)有限公司擔(dān)任擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項目的運營管理機構(gòu)

深圳招商物業(yè)管理有限公司 基金管理人擬聘請深圳招商物業(yè)管理有限公司擔(dān)任擬購入基礎(chǔ)設(shè)施項目的物業(yè)管理機構(gòu)

　　本基金將在實施上述關(guān)聯(lián)交易前，根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定以及關(guān)聯(lián)交易制度就上述關(guān)聯(lián)交易履行相應(yīng)的審議程序。

　　第七節(jié) 本次擴募方案已經(jīng)取得批準(zhǔn)的情況以及尚需履行的程序

　　本基金擴募相關(guān)事項已經(jīng)本基金管理人內(nèi)部決策通過。

　　根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本次擴募尚需國家發(fā)展改革委申報推薦、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予本基金變更注冊、深交所審核通過本基金的產(chǎn)品變更申請和基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券相關(guān)申請并經(jīng)基金份額持有人大會決議通過后方可實施。

　　在國家發(fā)展改革委申報推薦、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予本基金變更注冊、深交所審核通過本基金的基礎(chǔ)設(shè)施基金產(chǎn)品變更申請和基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券相關(guān)申請、基金份額持有人大會決議通過本次擴募后，基金管理人將依法實施本次向特定對象發(fā)售，向深交所申請辦理擴募份額上市事宜，并完成本次擴募全部呈報程序。

　　本次交易能否滿足上述條件，以及滿足上述條件所需的時間，均存在不確定性。提請廣大投資者注意相關(guān)風(fēng)險。

　　風(fēng)險揭示

　　1、審批風(fēng)險

　　本次變更尚需國家發(fā)展改革委申報推薦、中國證監(jiān)會作出準(zhǔn)予變更注冊的批復(fù)、深交所基礎(chǔ)設(shè)施基金產(chǎn)品變更申請和基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券相關(guān)申請審核通過并經(jīng)基金份額持有人大會決議通過。上述程序能否全部履行完畢，以及全部履行完畢的時間，均存在不確定性。

　　本次變更涉及新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目，資產(chǎn)出售方招商蛇口產(chǎn)業(yè)園3期原始權(quán)益人招商蛇口尚待取得國家出資企業(yè)和國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)出具的相應(yīng)批復(fù)、主管政府部門對資產(chǎn)出售出具的無異議函（如涉及），招商蛇口獲得該等批復(fù)或無異議函的時間存在不確定性。

　　2、基金二級市場價格波動風(fēng)險

　　本基金大部分資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施項目，具有權(quán)益屬性。受經(jīng)濟環(huán)境、運營管理、會計政策及不可抗力等因素影響，基礎(chǔ)設(shè)施項目市場價值及現(xiàn)金流情況可能發(fā)生變化，可能引起本基金二級市場價格波動。同時，本基金在深交所上市，也可能因為市場供求關(guān)系等因素而面臨交易價格大幅波動的風(fēng)險。

　　3、流動性風(fēng)險

　　本基金為采取封閉式運作方式的上市基金，不開通申購贖回，只能在二級市場交易，存在流動性不足的風(fēng)險，可能存在基金份額持有人需要資金時不能隨時變現(xiàn)并可能喪失其他投資機會的風(fēng)險。

　　此外按照《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》、《新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目指引》要求，本基金原始權(quán)益人和戰(zhàn)略投資者所持有的戰(zhàn)略配售份額需要滿足一定的持有期要求，在一定時間內(nèi)無法交易，因此本基金擴募份額上市初期可交易份額并非本基金的全部份額，本基金面臨因上市交易份額不充分而可能導(dǎo)致的流動性風(fēng)險。

　　4、基礎(chǔ)設(shè)施基金停牌的風(fēng)險

　　按照《新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目指引》要求，本基金應(yīng)在本次變更的基金份額持有人大會召開之日（以現(xiàn)場方式召開的）或者基金份額持有人大會計票之日（以通訊方式召開的）開市起至基金份額持有人大會決議生效公告日上午10:30期間停牌（如公告日為非交易日，則公告后首個交易日開市時復(fù)牌），以及難以按照規(guī)定分階段披露所籌劃事項時臨時或長期停牌，投資者可能面臨無法賣出基金份額的風(fēng)險。

　　5、召開基金份額持有人大會失敗風(fēng)險

　　本基金擴募及新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目的方案需要召開基金份額持有人大會，基金份額持有人與表決事項存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避表決，其所持份額不計入有表決權(quán)的基金份額總數(shù)，存在出席會議的基金份額持有人所持份額數(shù)量不足法定要求而無法召開基金份額持有人大會或方案未獲得基金份額持有人大會表決通過的風(fēng)險。

　　6、擴募發(fā)售失敗風(fēng)險

　　本次擴募的發(fā)售將受到證券市場整體情況、投資者對本次擴募發(fā)售方案的認(rèn)可程度等多種內(nèi)外部因素的影響，存在不能足額募集所需資金甚至擴募發(fā)售失敗的風(fēng)險、新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目的原始權(quán)益人或其同一控制關(guān)聯(lián)方等未按規(guī)定參與戰(zhàn)略配售等情況而導(dǎo)致本基金擴募發(fā)售失敗的風(fēng)險。

　　7、實施交易期間發(fā)生實質(zhì)性變動的風(fēng)險

　　本基金涉及新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目并安排擴募的，在實施基礎(chǔ)設(shè)施項目交易的過程中，存在發(fā)生重大事項導(dǎo)致交易發(fā)生實質(zhì)性變動而需重新履行變更注冊程序并提交基金份額持有人大會審議的風(fēng)險。

　　8、終止上市風(fēng)險

　　本基金運作過程中可能因觸發(fā)法律法規(guī)或證券交易所規(guī)定的終止上市情形而終止上市，導(dǎo)致投資者無法在二級市場交易。

　　9、潛在利益沖突風(fēng)險

　　基金管理人在本基金存續(xù)期間可能管理其他同樣投資于產(chǎn)業(yè)園、倉儲物流類型基礎(chǔ)設(shè)施項目的基金，原始權(quán)益人擁有其他同類型基礎(chǔ)設(shè)施項目資產(chǎn)，且外部管理機構(gòu)管理了其他同類型基礎(chǔ)設(shè)施項目資產(chǎn)、擁有其他同類型基礎(chǔ)設(shè)施項目資產(chǎn)，將面臨潛在利益沖突。

　　10、相關(guān)交易未能完成的風(fēng)險

　　變更后的《基金合同》生效后，本基金將扣除本基金預(yù)留費用后的擴募資金（不含募集期利息）投資于相關(guān)資產(chǎn)支持專項計劃，并最終取得相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施項目公司的全部股權(quán)。如因相關(guān)資產(chǎn)支持專項計劃未能成功備案，交易安排任一環(huán)節(jié)未能在預(yù)定時間內(nèi)完成或由于特殊原因未能完成，將對本基金的順利運作造成不利影響，甚至可能導(dǎo)致本基金終止新購入相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施項目。

　　基礎(chǔ)設(shè)施基金整體架構(gòu)的交易結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜，交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計以及條款設(shè)置可能存在瑕疵，使得本基金和相關(guān)特殊目的載體的設(shè)立和存續(xù)面臨法律風(fēng)險。

　　11、專項計劃等特殊目的載體提前終止的風(fēng)險

　　因發(fā)生專項計劃等特殊目的載體法律文件約定的提前終止事項，專項計劃等特殊目的載體提前終止，則可能導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券持有人（即本基金）無法獲得預(yù)期收益、專項計劃更換資產(chǎn)支持證券管理人甚至導(dǎo)致本基金基金合同提前終止。

　　博時基金管理有限公司

　　2025年4月17日
              

                

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