易方達中債新綜合債券指數(shù)發(fā)起式證券

投資基金（LOF）

基金合同

基金管理人：易方達基金管理有限公司

基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

二〇二五年五月

目錄

第一部分前言...............................................................................................................1

第二部分釋義...............................................................................................................3

第三部分基金的基本情況..............................................................................................9

第四部分基金份額的發(fā)售.............................................................................................11

第五部分基金備案......................................................................................................13

第六部分基金份額的上市交易......................................................................................14

第七部分基金份額的申購與贖回.................................................................................17

第八部分基金合同當事人及權利義務..........................................................................27

第九部分基金份額持有人大會.....................................................................................34

第十部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序..................................................42

第十一部分基金的托管...............................................................................................45

第十二部分基金份額的登記結(jié)算.................................................................................46

第十三部分基金的投資...............................................................................................48

第十四部分基金的財產(chǎn)...............................................................................................53

第十五部分基金資產(chǎn)估值............................................................................................54

第十六部分基金費用與稅收........................................................................................59

第十七部分基金的收益與分配.....................................................................................62

第十八部分基金的會計與審計.....................................................................................64

第十九部分基金的信息披露........................................................................................65

第二十部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..................................................71

第二十一部分違約責任...............................................................................................73

第二十二部分爭議的處理和適用的法律.......................................................................74

第二十三部分基金合同的效力.....................................................................................75

第二十四部分其他事項...............................................................................................76

第二十五部分基金合同摘要........................................................................................77

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益，明確基金合同當事人的

權利義務，規(guī)范基金運作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證

券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》

(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(以

下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱

“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以

下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第3號—

—指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關法律法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權

益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其

他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與

基金合同有沖突，均以基金合同為準。基金合同當事人按照《基金法》、基金合

同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。

基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投

資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事

人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。

三、易方達中債新綜合債券指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（LOF）由基金管理人

依照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以

下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準。

中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實

質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，

但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、

指數(shù)編制機構停止服務、成份券停牌或違約等潛在風險，詳見本基金招募說明書。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

內(nèi)容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，如與基金合同有沖突，以基

金合同為準。

基金合同應當適用《基金法》及相關法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改

或新法律法規(guī)的頒布施行導致基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定不

一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。

第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指易方達中債新綜合債券指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（LOF）

2、基金管理人：指易方達基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《易方達中債新綜合債券指數(shù)發(fā)起式證券投

資基金（LOF）基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《易方達中債新

綜合債券指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（LOF）托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有

效修訂和補充

6、招募說明書：指《易方達中債新綜合債券指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（LOF）

招募說明書》及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《易方達中債新綜合債券指數(shù)發(fā)起式證券投資基

金（LOF）基金產(chǎn)品資料概要》及其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《易方達中債新綜合債券指數(shù)發(fā)起式證券投資基

金（LOF）基金份額發(fā)售公告》

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員

會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員

會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十

二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會

關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和

國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實

施的《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出

的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1

日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出

的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施

的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年

10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布

機關對其不時做出的修訂

15、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月22日頒布、同年2月1

日實施的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布機

關對其不時做出的修訂

16、發(fā)起式基金：指符合中國證監(jiān)會發(fā)布的《關于增設發(fā)起式基金審核通道

有關問題的通知》規(guī)定，由基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級管理

人員或基金經(jīng)理承諾認購一定金額并持有一定期限的證券投資基金

17、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

18、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

19、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義

務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

20、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

21、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)

合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會

團體或其他組織

22、合格境外投資者：指符合相關法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進行境

內(nèi)證券期貨投資的境外機構投資者，包括合格境外機構投資者和人民幣合格境外

機構投資者

23、投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或

中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

24、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

25、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，

辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務

26、銷售機構：指易方達基金管理有限公司以及基金代銷機構

27、基金代銷機構：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取

得基金代銷業(yè)務資格并接受基金管理人委托，代為辦理本基金發(fā)售、申購、贖回

和其他基金業(yè)務的機構，包括場內(nèi)代銷機構和場外代銷機構

28、登記結(jié)算業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容

包括投資人開放式基金賬戶和/或深圳證券賬戶的建立和管理、基金份額登記、

基金銷售業(yè)務的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人

名冊和辦理非交易過戶等

29、登記結(jié)算機構：指辦理基金登記結(jié)算業(yè)務的機構。登記結(jié)算機構為易方

達基金管理有限公司或接受易方達基金管理有限公司委托代為辦理登記結(jié)算業(yè)

務的機構。本基金A類、C類基金份額的登記結(jié)算機構為中國證券登記結(jié)算有

限責任公司，D類基金份額的登記結(jié)算機構為易方達基金管理有限公司

30、開放式基金賬戶或基金賬戶：指登記結(jié)算機構為投資人開立的、記錄其

持有的、基金管理人所管理的場外基金份額余額及其變動情況的賬戶，其中場外

A類基金份額、C類基金份額記錄在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立的基金

賬戶并登記在中國證券登記結(jié)算有限責任公司的登記結(jié)算系統(tǒng)，D類基金份額記

錄在易方達基金管理有限公司開立的基金賬戶并登記在易方達基金管理有限公

司的注冊登記系統(tǒng)

31、深圳證券賬戶：指在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司開設的

深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶（即A股賬戶）或證券投資基金賬戶，本

基金場內(nèi)A類基金份額記錄在基金份額持有人深圳證券賬戶并登記在中國證券

登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司證券登記系統(tǒng)

32、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

構辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務而引起基金份額變動及結(jié)余情況

的賬戶

33、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的

日期

34、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財

產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

35、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長

不得超過3個月

36、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

37、工作日、交易日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

38、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的

開放日

39、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)

40、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日

41、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

42、《業(yè)務規(guī)則》：指易方達基金管理有限公司、深圳證券交易所、登記結(jié)算

機構及基金銷售機構的相關業(yè)務規(guī)則及其不時做出的修訂

43、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為

44、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為

45、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)

定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

46、上市交易：指基金合同生效后，投資者通過深圳證券交易所會員單位以

集中競價的方式買賣基金份額的行為

47、場外：指通過深圳證券交易所外的銷售機構辦理基金份額認購、申購和

贖回的場所。通過該等場所辦理基金份額的認購、申購、贖回也稱為場外認購、

場外申購、場外贖回

48、場內(nèi)：指通過深圳證券交易所內(nèi)具有相應業(yè)務資格的會員單位利用交易

所交易系統(tǒng)辦理基金份額認購、申購、贖回和上市交易的場所。通過該等場所辦

理基金份額的認購、申購、贖回也稱為場內(nèi)認購、場內(nèi)申購、場內(nèi)贖回

49、登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責任公司開放式基金登記結(jié)算

系統(tǒng)

50、證券登記系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司證券登記

系統(tǒng)

51、場外份額：指登記在登記結(jié)算系統(tǒng)下的A類、C類基金份額和登記在

易方達基金管理有限公司注冊登記系統(tǒng)下的D類基金份額

52、場內(nèi)份額：指登記在證券登記系統(tǒng)下的A類基金份額

53、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所

持基金份額銷售機構的操作。對于A類基金份額，轉(zhuǎn)托管包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和

跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

54、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其持有的A類、C類基金份額在

登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構（網(wǎng)點）之間或A類基金份額在證券登記系統(tǒng)內(nèi)

不同會員單位（席位）之間進行轉(zhuǎn)托管的行為，以及基金份額持有人將持有的D

類基金份額在易方達基金管理有限公司注冊登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構之間進行

轉(zhuǎn)托管的行為

55、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指持有人將其持有的A類基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和

證券登記系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)托管的行為

56、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公

告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基

金管理人管理的其他基金基金份額的行為

57、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申

購日、申購金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定申購日在投資人指定銀行賬

戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式

58、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)

加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入

申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

59、元：指人民幣元

60、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀

行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

61、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收

申購款及其他資產(chǎn)的價值總和

62、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

63、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

64、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈

值和基金份額凈值的過程

65、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱規(guī)定報

刊）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱規(guī)定網(wǎng)站，包括基金管理

人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

66、中國：指中華人民共和國。就本基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、

澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)

67、不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件

68、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、因

發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等。

69、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門

賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，

屬于流動性風險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬

戶稱為側(cè)袋賬戶

70、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導

致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準

備仍導致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確

定性的資產(chǎn)

第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

易方達中債新綜合債券指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（LOF）

二、基金的類別

債券型基金

三、基金的運作方式

契約型、上市開放式（LOF）、發(fā)起式基金

四、上市交易所

深圳證券交易所

五、標的指數(shù)

中債-新綜合指數(shù)

如標的指數(shù)更名，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人應調(diào)整基金名稱、

修改基金合同并公告，但無需召開基金份額持有人大會。

六、基金的投資目標

本基金通過指數(shù)化投資，爭取在扣除各項費用之前獲得與標的指數(shù)相似的總

回報，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。

七、基金的最低募集份額總額和金額

本基金的最低募集份額總額為5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人

民幣。

八、基金份額面值和認購費用

本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元。

本基金認購費率最高不超過5%，具體費率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。

九、基金存續(xù)期限

不定期

十、基金份額類別

本基金根據(jù)認購/申購費用、贖回費用與銷售服務費收取方式的不同，將基

金份額分為不同的類別。在投資者認購/申購時收取認購/申購費用，在贖回時根

據(jù)持有期限收取贖回費用的基金份額，包括A類、D類基金份額；從本類別基

金資產(chǎn)中計提銷售服務費、不收取認購/申購費用及贖回費用（但對持有期限少

于30日的本類別基金份額收取贖回費除外），稱為C類基金份額。本基金A類、

C類、D類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份

額、C類基金份額和D類基金份額將分別計算基金份額凈值。有關基金份額類

別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定，并在《招募說明書》中公告。

第四部分基金份額的發(fā)售

一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象

1、發(fā)售時間

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售

公告。

2、發(fā)售方式

本基金將通過場外和場內(nèi)兩種方式公開發(fā)售。A類基金份額通過場外和場內(nèi)

兩種方式發(fā)售，C類基金份額通過場外方式發(fā)售。

場內(nèi)發(fā)售是指本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務資格的深圳證券交易

所會員單位通過場內(nèi)代理發(fā)售基金份額的行為（具體名單見基金份額發(fā)售公告或

相關業(yè)務公告）。尚未取得基金銷售業(yè)務資格，但屬于深圳證券交易所會員的其

他機構，可在本基金上市后通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)為投資者提供本基金的

上市交易服務。場外發(fā)售是指通過基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機構的代銷

網(wǎng)點（具體名單見基金份額發(fā)售公告或相關業(yè)務公告）通過場外公開發(fā)售基金份

額的行為。

通過場外認購的基金份額登記在登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金

賬戶下；通過場內(nèi)認購的基金份額登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人證券賬戶

下。

銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確

實接收到認購申請。認購的確認以登記結(jié)算機構或基金管理人的確認結(jié)果為準。

3、發(fā)售對象

個人投資者、機構投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許

購買證券投資基金的其他投資人。

二、基金份額的認購

1、認購費用

本基金A類基金份額在認購時收取基金認購費用，C類基金份額不收取認

購費用。

本基金A類基金份額的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列

示。基金認購費用不列入基金財產(chǎn)，A類基金份額認購費率不得超過認購金額的

5%。

2、募集期利息的處理方式

有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人

所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記結(jié)算機構的記錄為準。

3、基金認購份額的計算

場外認購采用“金額認購，份額確認”的方式；場內(nèi)認購采用“份額認購，

份額確認”的方式。

基金認購份額具體計算方法、認購份額余額的處理方式在招募說明書中列

示。

三、基金份額認購金額的限制

1、投資人認購時，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款。

2、基金投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，認購費按每筆認購

申請單獨計算。認購一經(jīng)受理不得撤銷。

3、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具

體限制請參看招募說明書。

4、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具

體限制和處理方法請參看招募說明書。

四、發(fā)起資金的認購

本基金發(fā)起資金認購的金額不少于1000萬元，且發(fā)起資金認購的基金份額

持有期限不少于3年。

其中發(fā)起資金指基金管理人的股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人

高級管理人員或基金經(jīng)理（指基金管理人員工中依法具有基金經(jīng)理資格者，包括

但可能不限于本基金的基金經(jīng)理，下同）等人員的資金。

第五部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于5000

萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條

件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10

日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，驗資機構在驗資報告中對發(fā)起資金的持有人及其持

有份額進行專門說明。基金管理人自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)

會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得

中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束

前，任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足募集生效條件，基金管理人應當承擔下列責任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用。

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同

期存款利息。

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承

擔。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低

于5000萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前

述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會說明原因并報送解決方案。《基金合同》

生效三年后年度對日，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元的，基金合同自動終止，同時

不得通過召開持有人大會的方式延續(xù)。

法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第六部分基金份額的上市交易

一、基金的上市

如基金具備下列條件，基金管理人可依據(jù)《深圳證券交易所證券投資基金上

市規(guī)則》，向深圳證券交易所申請本基金A類基金份額的上市交易。

1、經(jīng)中國證監(jiān)會核準發(fā)售且基金合同生效；

2、基金合同期限五年以上；

3、基金募集金額不少于二億元人民幣；

4、基金份額持有人不少于1000人；

5、深圳證券交易所要求的其他條件。

二、上市交易的時間和地點

在符合上市條件的前提下，基金管理人可依據(jù)《深圳證券交易所證券投資基

金上市規(guī)則》，向深圳證券交易所申請本基金A類基金份額上市交易。

在確定上市交易的時間后，基金管理人應最遲在基金上市日前3個工作日發(fā)

布基金上市交易公告書。

本基金A類基金份額上市后，登記在證券登記系統(tǒng)中的A類基金份額可直

接在深圳證券交易所上市交易；登記在登記結(jié)算系統(tǒng)中的A類基金份額通過辦

理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務將基金份額轉(zhuǎn)至證券登記系統(tǒng)后，方可上市交易。

三、上市交易的規(guī)則

本基金A類基金份額在深圳證券交易所的上市交易需遵照《深圳證券交易

所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等有關規(guī)定，包括但不

限于：

1、本基金A類基金份額上市首日的開盤參考價為前一交易日基金份額凈值；

2、本基金A類基金份額實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為10%，自

上市首日起實行；

3、本基金A類基金份額買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍；

4、本基金A類基金份額申報價格最小變動單位為0.001元人民幣；

5、本基金A類基金份額適用大宗交易的有關規(guī)則。

四、上市交易的費用

本基金A類基金份額上市交易的費用按照深圳證券交易所有關規(guī)定辦理。

五、上市交易的行情揭示

本基金A類基金份額在深圳證券交易所掛牌交易，交易行情通過行情發(fā)布

系統(tǒng)揭示。行情發(fā)布系統(tǒng)同時揭示基金前一交易日的基金份額凈值。

六、上市交易的停復牌

本基金A類基金份額的停復牌按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及深圳證券

交易所的有關規(guī)定執(zhí)行。

七、暫停上市的情形和處理方式

本基金A類基金份額上市后，發(fā)生下列情況之一時，應暫停上市交易：

1、不再具備本條“一、基金的上市”中規(guī)定的上市條件；

2、違反國家有關法律、法規(guī)，中國證監(jiān)會決定暫停其上市；

3、嚴重違反《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》；

4、深圳證券交易所認為應當暫停上市的其他情形。

發(fā)生上述暫停上市情形時，基金管理人在接到深圳證券交易所通知后，應立

即在規(guī)定媒介上刊登暫停上市公告。

八、恢復上市的公告

暫停上市情形消除后，基金管理人可向深圳證券交易所提出恢復上市申請，

經(jīng)深圳證券交易所核準后，可恢復本基金A類基金份額上市，并在中國證監(jiān)會

規(guī)定媒介上刊登恢復上市公告。

九、終止上市的情形和處理方式

發(fā)生下列情況之一時，本基金A類基金份額應終止上市交易：

1、自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因的；

2、基金份額持有人大會決定提前終止上市；

3、基金合同約定的終止上市的其他情形；

4、深圳證券交易所認為應當終止上市的其他情形。

發(fā)生上述終止上市情形時，由證券交易所終止其上市交易，基金管理人報經(jīng)

中國證監(jiān)會備案后終止本基金A類基金份額的上市，并在規(guī)定媒介上刊登終止

上市公告。

十、上市交易規(guī)則的調(diào)整

相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及深圳證券交易所對基金上市交易的規(guī)則等規(guī)定

內(nèi)容進行調(diào)整且與基金合同內(nèi)容存在沖突的，本基金的基金合同相應予以修改，

且此修改無須召開基金份額持有人大會。

第七部分基金份額的申購與贖回

本基金基金份額的申購與贖回包括場外和場內(nèi)兩種方式。投資者可通過場外

和場內(nèi)兩種方式申購與贖回A類基金份額；通過場外方式申購與贖回C類、D

類基金份額。

一、申購和贖回場所

本基金場外申購和贖回場所為基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金場外代銷機構

的代銷網(wǎng)點（具體名單見基金份額發(fā)售公告或相關業(yè)務公告），場內(nèi)申購和贖回

場所為深圳證券交易所內(nèi)具有相應業(yè)務資格的會員單位（具體名單見基金份額發(fā)

售公告或相關業(yè)務公告）。基金管理人可根據(jù)情況增加或變更銷售機構，并在基

金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或

按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易

所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中

國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其

他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但

應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日

基金管理人自基金合同生效日起不超過3個月開始辦理申購，具體日期在申

購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效日起不超過3個月開始辦理贖回，具體日期在贖

回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始日后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照

《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始日。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購

或者贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或

轉(zhuǎn)換申請且登記結(jié)算機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日

該類基金份額申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份

額的基金份額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、場外份額的贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后

次序進行順序贖回；

5、投資人通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金A類份額的場內(nèi)申購、

贖回時，需遵守深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司的相關業(yè)務規(guī)

則。若相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或登記結(jié)算機構對申購、贖

回業(yè)務等規(guī)則有新的規(guī)定，按新規(guī)定執(zhí)行。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整。基金管理人

必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出

申購或贖回的申請。

投資者在申購本基金時須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金，投資者在提

交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請無

效而不予成交。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付款項，申購申

請即為有效。

投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款

項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購

或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記結(jié)算機構在T+1日內(nèi)對該交易

的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后(包括該日)到銷

售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，

則申購款項本金退還給投資人。

銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售

機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以基金登記結(jié)算機構或基金

管理人的確認結(jié)果為準。對于申購申請及申購份額的確認情況，投資人應及時查

詢并妥善行使合法權利。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖

回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。

2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具

體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。

3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限、單日或單筆

申購金額上限，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。

4、基金管理人有權規(guī)定本基金的總規(guī)模限額，以及單日申購金額上限和凈

申購比例上限，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。

5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，

基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。

具體請參見相關公告。

6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回

份額的數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)模控制措施。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信

息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

7、對于A類基金份額的場內(nèi)申購、贖回及持有場內(nèi)份額的數(shù)量限制，深圳

證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司的相關業(yè)務規(guī)則有規(guī)定的，從其最

新規(guī)定辦理。

六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、本基金的基金份額分為A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額三

類。其中：A類基金份額、D類基金份額收取申購、贖回費，并不再從本類別基

金資產(chǎn)中計提銷售服務費；C類基金份額從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費、

不收取申購費用，C類基金份額對持有期限少于30日的本類別基金份額的贖回

收取贖回費，對于持有期限不少于30日的本類別基金份額不收取贖回費。

2、本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五

入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后

計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告。

3、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見招募說

明書。本基金的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有

效份額為有效凈申購金額除以申請日該類基金份額的基金份額凈值，有效份額單

位為份。場外申購涉及金額、份額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩

位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。場內(nèi)申購涉及金額的計

算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤

差計入基金財產(chǎn)；場內(nèi)申購涉及份額的計算結(jié)果采用截位法保留到整數(shù)位，整數(shù)

位后小數(shù)部分的份額對應的資金返還至投資者資金賬戶。

4、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見招募說明書，

贖回金額單位為元。本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列

示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請日該類基金份額的基金份額

凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。贖回金額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后

兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。

5、申購費用由申購本基金A類、D類基金份額的投資人承擔，不列入基金

財產(chǎn)。

6、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖

回基金份額時收取。A類基金份額所收取的贖回費，不低于贖回費總額的25%

應歸基金財產(chǎn)，其余用于支付登記結(jié)算費和其他必要的手續(xù)費。對于持有期限少

于30日的C類基金份額所收取的贖回費，全額計入基金財產(chǎn)。基金管理人對持

續(xù)持有期少于7日的A類、C類、D類基金份額投資者收取不低于1.5%的贖

回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

7、本基金A類基金份額的申購費用最高不超過申購金額的5%，A類/C類

基金份額贖回費用最高不超過贖回金額的5%。本基金的申購費率、申購份額具

體的計算方法、贖回費率、贖回金額具體的計算方法和收費方式由基金管理人根

據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示。基金管理人可以在基金合同約

定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照

《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

8、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市

場情況制定基金促銷計劃。針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。

在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適

當調(diào)低基金申購費率和基金贖回費率。

七、申購和贖回的登記結(jié)算

本基金申購和贖回的登記結(jié)算業(yè)務，按照深圳證券交易所及登記結(jié)算機構的

有關規(guī)定辦理。正常情況下，投資者T日申購基金成功后，登記結(jié)算機構在T+1

日為投資者增加權益并辦理登記結(jié)算手續(xù)，投資人自T+2日起（含該日）有權

贖回該部分基金份額。

基金份額持有人T日贖回基金成功后，正常情況下，登記結(jié)算機構在T+1

日為其辦理扣除權益的登記結(jié)算手續(xù)。

在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，登記結(jié)算機構可以對上述登記結(jié)算辦理時間進行

調(diào)整，但不得實質(zhì)影響投資者的合法權益，基金管理人最遲于開始實施日前依照

《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

八、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。

3、證券交易所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)

凈值。

4、本基金資產(chǎn)組合中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件，繼續(xù)接受

申購可能會影響或損害其他基金份額持有人利益時。

5、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份

額持有人利益時。

6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記結(jié)算機構的異常情況導

致基金銷售系統(tǒng)、基金登記結(jié)算系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。

7、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金

份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。

9、當一筆新的申購申請被確認成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定

的本基金總規(guī)模上限時；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人

規(guī)定的當日申購金額或凈申購比例上限時；或該投資人累計持有的份額超過單個

投資人累計持有的份額上限時；或該投資人當日申購金額超過單個投資人單日或

單筆申購金額上限時。

10、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認后，基金管理人應當采取暫停接受基金申購申請的措施。

11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1至4項、第6至7項、第9至11項情形且基金管理人決定拒

絕或暫停申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購

公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。

在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。

九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回

款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券交易所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)

凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認后，基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。

6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人贖回申請或延緩

支付贖回款項時，基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，

基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，基金管理人按照發(fā)生的情況制定

相應的處理辦法在后續(xù)開放日予以支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合

同的相關條款處理。對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期

贖回或取消贖回，如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部

分作自動延期贖回處理。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回

業(yè)務的辦理。

十、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金

轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額

總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認

為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大

波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%

的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶

贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部

分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，

將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日

未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并

處理，無優(yōu)先權并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎計算贖回金

額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，

投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日

基金總份額10%的，基金管理人有權對該單個基金份額持有人超出該比例的贖回

申請實施延期辦理，對該單個基金份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖回申請

按前述條款處理。

（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為

有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)確認的贖回申請可以延緩支付贖回款

項，但不得超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招

募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關處理方

法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。

4、場內(nèi)贖回按照深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司的相關

業(yè)務規(guī)則辦理。

十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當日應立即向中國證監(jiān)會

備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫停辦理申購或贖回業(yè)務的公告。

2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的

有關規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也

可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行

發(fā)布重新開放的公告。

十二、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金

與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換

費，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公

告，并提前告知基金托管人與相關機構。

十三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基

金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。

基金登記結(jié)算機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過

戶以及登記結(jié)算機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情

況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社

會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的

基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基

金登記結(jié)算機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登

記結(jié)算機構的規(guī)定辦理，并按基金登記結(jié)算機構規(guī)定的標準收費。

十四、基金的轉(zhuǎn)托管

1、A類、C類基金份額

（1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管

1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指持有人將其持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷

售機構（網(wǎng)點）之間或證券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（交易單元）之間進行轉(zhuǎn)托

管的行為。

2）A類基金份額登記在證券登記系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理場內(nèi)贖

回或上市交易的會員單位時，須辦理已持有A類基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。

3）A類、C類基金份額登記在登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理

基金份額贖回業(yè)務的銷售機構（網(wǎng)點）時，須辦理已持有A類、C類基金份額

的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。

（2）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的A類基金份額在登記結(jié)算系

統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)托管的行為。

2）A類基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的具體業(yè)務按照深圳證券交易所及登記結(jié)算

機構的相關規(guī)定辦理。

（3）基金銷售機構或登記結(jié)算機構有權對辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務收取相關費用。

2、D類基金份額

基金份額持有人可以辦理D類基金份額在易方達基金管理有限公司注冊登

記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構之間的轉(zhuǎn)托管手續(xù)，基金銷售機構可以按照其業(yè)務規(guī)則規(guī)

定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。

除非基金管理人另行公告，本基金不支持基金份額持有人將持有的基金份額

在易方達基金管理有限公司注冊登記系統(tǒng)與中國證券登記結(jié)算有限責任公司的

登記結(jié)算系統(tǒng)或證券登記系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)托管。

十五、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另

行規(guī)定。

十六、基金的凍結(jié)和解凍

基金登記結(jié)算機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，

以及登記結(jié)算機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額被

凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權益按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章以及國家有權機關的要

求，以及登記結(jié)算機構業(yè)務規(guī)定來決定是否凍結(jié)。

十七、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關公

告。

第八部分基金合同當事人及權利義務

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：易方達基金管理有限公司

住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層

法定代表人：吳欣榮

設立日期：2001年4月17日

批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，證監(jiān)基金字

［2001］4號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：13,244.2萬元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

（二）基金管理人的權利與義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括

但不限于：

（1）依法募集基金；

（2）自《基金合同》生效日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并

管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處

理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記結(jié)算機構辦理基金登記

結(jié)算業(yè)務并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利

益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資融券；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者

實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提

供服務的外部機構；

（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則；

（17）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括

但不限于：

（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記結(jié)算事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基

金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)

為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，

確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及

報告義務；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不

向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有

人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大

會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關資料20年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有

人利益向基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基

金事務的行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或?qū)嵤┢?
他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在

基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號

法定代表人：谷澍

成立時間：2009年1月15日

批準設立機關和批準設立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復[2009]13號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會，證監(jiān)基字［1998］23號

（二）基金托管人的權利與義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括

但不限于：

（1）自《基金合同》生效日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保

管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的

情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金

清算；

（5）以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開設銀行間債券托管賬戶，

負責基金投資債券的后臺匹配及資金的清算；

（6）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（7）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（8）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括

但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的

基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約

定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有

規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份

額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果

基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取

了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料20年以

上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人

大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償

責任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基

金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基

金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

本基金每份同類基金份額具有同等的合法權益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利

包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務

包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的

費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理

使用發(fā)起資金認購的基金份額持有期限不少于3年；

（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

第九部分基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代

表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權。

一、召開事由

1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》（《基金合同》生效三年后的年度對日，基金資產(chǎn)凈

值低于2億元，《基金合同》終止的除外）；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》

另有約定的除外）；

（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或

《基金合同》另有約定的除外）；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書

面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額

持有人大會的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額

持有人大會：

（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費；

（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；

（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)

低贖回費率及銷售服務費率或變更收費方式；

（4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；

（6）依據(jù)《基金合同》，在不改變本基金投資目標的前提下變更為中債新綜

合ETF的聯(lián)接基金；

（7）《基金合同》生效三年后的年度對日，基金資產(chǎn)凈值低于2億元，《基

金合同》終止；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定需召開基金份額持有人大會的以外

的其他情形。

二、會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人

提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當

由基金托管人自行召集。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要

求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當

自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額

持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基

金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管

人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前

30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，

基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權

益登記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托方式（可包括紙質(zhì)、網(wǎng)絡、電話、短信等方式）、授權委托證

明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限等）、送達

時間和地點；

（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人

到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決

意見的計票效力。

四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會等方式召開，會議的召

開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持

有人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同

時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%（含50%）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表

決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基

金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按

照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金

管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%（含50%）；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符

合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記結(jié)算機構記錄相符；

（5）會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。

3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡等方式

召開，且除紙面授權外，基金份額持有人之間的授權亦可根據(jù)召集人在大會通知

中規(guī)定的方式，通過電話、網(wǎng)絡等方式進行。

五、議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權

議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份

額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應

當在基金份額持有人大會召開前30日公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公

布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權

代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和

代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該

次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證

機關監(jiān)督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有同等表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決

議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換

基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時監(jiān)督員及公證機關均認為有充分的

相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為

有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決

意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額

持有人所代表的基金份額總數(shù)。在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的

大會通知為準。

七、計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票

人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當

場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷

疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行

重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清

點結(jié)果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大

會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進

行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代

表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會

核準或者備案。

基金份額持有人大會的決議自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之

日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用

通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公

證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

九、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人

和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關

基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登

記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分

之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大

會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有

人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授

權他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權。

第十部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形

（一）基金管理人職責終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形。

（二）基金托管人職責終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名

的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）表決通過；

3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基

金管理人；

4、核準：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會核準

生效后方可執(zhí)行；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會核準后2日內(nèi)在

規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資

料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨

時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人應與基金托管人核

對基金資產(chǎn)總值；

7、審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務

所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；審計

費用在基金財產(chǎn)中列支；

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名

的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）表決通過；

3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基

金托管人；

4、核準：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會核準

生效后方可執(zhí)行；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會核準后2日內(nèi)在

規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務

資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時

基金托管人應當及時接收。新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值；

7、審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務

所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計

費用在基金財產(chǎn)中列支。

（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序。

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金

總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管

人；

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托

管人的基金份額持有人大會決議獲得中國證監(jiān)會核準后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)

合公告。

第十一部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定訂立

托管協(xié)議。

訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保

管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利

義務及職責，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

第十二部分基金份額的登記結(jié)算

一、基金的份額登記結(jié)算業(yè)務

本基金的登記結(jié)算業(yè)務指本指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務，具

體內(nèi)容包括投資人基金賬戶和/或深圳證券賬戶的建立和管理、基金份額登記、

基金交易的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊

和辦理非交易過戶等。

二、基金登記結(jié)算業(yè)務辦理機構

本基金的登記結(jié)算業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的

機構辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金登記結(jié)算業(yè)務的，應與代理人簽

訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構在投資者開放式基金賬戶和/或

深圳證券賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保

管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金份額持有人的合法權

益。

本基金A類、C類基金份額的登記結(jié)算機構為中國證券登記結(jié)算有限責任

公司，D類基金份額的登記結(jié)算機構為易方達基金管理有限公司。基金管理人也

可以自行或委托其他機構擔任登記結(jié)算機構。

本基金的基金份額采用分系統(tǒng)登記的原則。場外A類基金份額、C類基金

份額登記在登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下；場內(nèi)A類基金份

額登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下。D類基金份額登記在易

方達基金管理有限公司注冊登記系統(tǒng)基金賬戶下。

三、基金登記結(jié)算機構的權利

基金登記結(jié)算機構享有以下權利：

1、取得登記結(jié)算費；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記結(jié)算業(yè)務的辦理時間進行調(diào)整，并依

照有關規(guī)定于開始實施前在規(guī)定媒介上公告；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

四、基金登記結(jié)算機構的義務

基金登記結(jié)算機構承擔以下義務：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記結(jié)算業(yè)務；

2、嚴格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記結(jié)

算業(yè)務；

3、保存基金份額持有人名冊及相關的認購、申購與贖回等業(yè)務記錄20年以

上；

4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對

投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法律

法規(guī)規(guī)定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務、提供

其他必要的服務；

6、接受基金管理人的監(jiān)督；

7、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。

第十三部分基金的投資

一、投資目標

本基金通過指數(shù)化投資，爭取在扣除各項費用之前獲得與標的指數(shù)相似的總

回報，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、央行票據(jù)、地

方政府債、金融債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、公司債、資產(chǎn)支持證券、

債券逆回購、銀行存款等固定收益類資產(chǎn)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投

資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定。

本基金不直接在二級市場買入股票、可轉(zhuǎn)換債券、權證等資產(chǎn)，也不參與一

級市場新股申購、新股增發(fā)、新可轉(zhuǎn)換債券申購。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人履行適當程

序后，可以將其納入投資范圍。

本基金各類資產(chǎn)的投資比例范圍為：中債-新綜合指數(shù)成份券的投資比例不低

于基金資產(chǎn)凈值的90%，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)

凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。

三、投資理念

本基金采取分層抽樣和動態(tài)最優(yōu)化的方法進行被動式指數(shù)化投資，以實現(xiàn)對

代表中國債券市場走勢的中債-新綜合指數(shù)的跟蹤，力求為投資者提供分享中國

債券市場發(fā)展的投資工具。

四、投資策略

本基金為被動管理的指數(shù)基金，主要采用分層抽樣復制和動態(tài)最優(yōu)化的方

法，構造與標的指數(shù)風險收益特征相似的資產(chǎn)組合，以實現(xiàn)對標的指數(shù)的有效跟

蹤。

在正常市場情況下，本基金力爭將凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟

蹤偏離度的絕對值控制在0.2%以內(nèi)，將年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。如因指數(shù)

編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人

應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。

1、債券指數(shù)化投資策略

（1）債券投資組合的構建策略

構建投資組合的過程主要分為三步：劃分債券層級、篩選目標組合成份券和

逐步調(diào)整建倉。

①劃分債券層級

本基金根據(jù)債券的不同特征（例如債券種類、剩余期限、信用等級等）將標

的指數(shù)成份券劃分層級，按照分層抽樣的原理，確定各層級成份券及其權重。

②篩選目標組合成份券

分層完成后，本基金在各層級成份券內(nèi)利用動態(tài)最優(yōu)化或隨機抽樣等方法篩

選出與各層級總體風險收益特征（例如久期、凸性等）相近的且流動性較好（主

要考慮發(fā)行規(guī)模、日均成交金額、期間成交天數(shù)等指標）的個券組合，并使目標

組合的投資比例與各層級的權重相似。

③逐步建倉

本基金將根據(jù)實際的市場流動性情況和市場投資機會逐步建倉。

（2）債券投資組合的調(diào)整策略

①定期調(diào)整

基金管理人將每月評估投資組合整體以及各層級債券與標的指數(shù)的偏離情

況，定期對投資組合進行調(diào)整，以確保組合總體特征與標的指數(shù)相似，并縮小跟

蹤誤差。

②不定期調(diào)整

當發(fā)生較大的申購贖回、組合中債券派息、債券到期以及市場波動劇烈等情

況，導致投資組合與標的指數(shù)出現(xiàn)偏離，本基金將綜合考慮市場流動性、交易成

本、偏離程度等因素，對投資組合進行不定期的動態(tài)調(diào)整以縮小跟蹤誤差。

2、其他投資策略

為了在一定程度上彌補基金費用，基金管理人還可以在控制風險的前提下，

使用其他投資策略。例如，基金管理人可以利用銀行間市場與交易所市場，或債

券一、二級市場間的套利機會進行跨市場套利；還可以使用事件驅(qū)動策略，即通

過分析重大事件發(fā)生對投資標的定價的影響而進行套利；也可以使用公允價值策

略，即通過對債券市場價格與模型價格偏離度的研究，采取相應的增/減倉操作；

或運用杠桿原理進行回購交易等。

五、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）中債-新綜合指數(shù)成份券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；

（2）現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)

金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等；

（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證

券的10%；

（4）中期票據(jù)屬于固定收益類證券，基金投資中期票據(jù)應符合法律、法規(guī)

及《基金合同》中關于該基金投資固定收益類證券的相關比例及期限限制；

（5）基金管理人管理的全部公募基金投資于一家企業(yè)發(fā)行的單期中期票據(jù)

合計不超過該期證券的10%；

（6）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基

金資產(chǎn)凈值的40%；債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；

（7）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資

產(chǎn)凈值的20%；本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不

得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券，

本基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在

評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

（10）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈

值的15%。

因證券市場波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基

金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投

資；

（11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（12）本基金資產(chǎn)投資不得違反法律法規(guī)、監(jiān)管部門及基金合同規(guī)定的其他

比例限制。

除上述（2）、（9）、（10）、（11）以外，因證券市場波動、上市公司合并、基

金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比

例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以達到上述標準。法律、法

規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。如果法律法規(guī)對上述投資比例限制進行變更的，以變

更后的規(guī)定為準。如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，且適用于本基金，則本

基金投資不再受相關限制，不需要經(jīng)基金份額持有人大會審議。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生

效之日起開始。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管

人發(fā)行的股票或者債券；

（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管

理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券；

（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（8）依照法律法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

六、業(yè)績比較基準

本基金的業(yè)績比較基準為標的指數(shù)：中債-新綜合指數(shù)。

未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合法律法規(guī)及監(jiān)管的要求（因成份券價格波動等指

數(shù)編制方法變動之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機

構退出等情形，基金管理人應當自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報

告并提出解決方案，如更換基金標的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并、或

者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決。

自指數(shù)編制機構停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理

人應按照指數(shù)編制機構提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人

利益優(yōu)先原則維持基金投資運作。

七、風險收益特征

本基金為債券型指數(shù)基金，其預期風險和預期收益低于股票基金、混合基金，

高于貨幣市場基金。

八、基金的融資融券

本基金可以根據(jù)屆時有效的有關法律法規(guī)和政策的規(guī)定進行融資融券。

九、在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，本基金可與基金管理人管理的其他資

產(chǎn)以公平的市場價格進行相互交易。

十、未來，如果基金管理人推出中債新綜合ETF，在不改變本基金投資目標

的前提下，本基金可變更為中債新綜合ETF的聯(lián)接基金。該聯(lián)接基金將其絕大

部分基金財產(chǎn)投資于跟蹤同一標的指數(shù)的ETF，緊密跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟

蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。該聯(lián)接基金具體投資范圍及比例等將依據(jù)屆時有效

的法律法規(guī)或監(jiān)管機構要求確定。以上變更需經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一

致后修改基金合同，但不需召開基金份額持有人大會。

十一、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事

務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。

側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)

績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變

現(xiàn)和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。

第十四部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收的

申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管

人、基金銷售機構和基金登記結(jié)算機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相

獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產(chǎn)，并由基

金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記結(jié)算機構和基金銷售機構以

其自有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍

結(jié)、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不

得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原

因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)

生的債權，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基

金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不得相互抵銷。

第十五部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)

規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的債券、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等

資產(chǎn)及負債。

三、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤

價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近

交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可

參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價

格；

（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交

易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。

如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及

重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中

所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后

經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債

券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，

可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允

價格；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠

計量公允價值的情況下，按成本估值。

2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術

難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用

估值技術確定公允價值。

4、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估

值。

5、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知

對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人

承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會

計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照

基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。

四、估值程序

1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份

額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入。國家另有規(guī)

定的，從其規(guī)定。

每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值

后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管

理人對外公布。

五、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值

的準確性、及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤

時，視為基金份額凈值錯誤。

本基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記結(jié)算機構、

或銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，

過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下

述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)

據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及

時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；

由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估

值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且

有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責

任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得

到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，

并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€

或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責任

方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒?
人享有要求交付不當?shù)美臋嗬蝗绻@得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當

得利返還給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)?
利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生

的原因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失

進行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記結(jié)算機構交易數(shù)據(jù)的，

由基金登記結(jié)算機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托

管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人

應當公告。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

六、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認后，基金管理人應當暫停估值；

4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

七、基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，

基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結(jié)束后計算當日的基

金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復

核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。

八、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第4項進行估值時，所造成的誤

差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，

或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取

必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估

值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應

當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

九、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披

露主袋賬戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

第十六部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、銷售服務費；

4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用；

10、基金上市初費和上市月費；

11、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他

費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×0.15%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前3個工作日內(nèi)從

基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順

延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計

算方法如下：

H＝E×0.10%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前3個工作日內(nèi)從

基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

3、銷售服務費

本基金A類、D類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務

費年費率為0.35%。

本基金銷售服務費按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.35%的年費率計提。銷售

服務費的計算方法如下：

H＝E×0.35%÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人發(fā)送銷售服務費劃款指令，基金托管人復核后于次月前3個工作日內(nèi)從

基金財產(chǎn)一次性支取，經(jīng)基金管理人代付給各個基金銷售機構。若遇法定節(jié)假日、

公休假等，支付日期順延。

銷售服務費主要用于支付銷售機構傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告

費、促銷活動費、持有人服務費等。

基金募集期間的上述費用不從銷售服務費中列支。

上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)

定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用；

4、標的指數(shù)許可使用費。標的指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔，不得從

基金財產(chǎn)中列支；

5、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項

目。

四、費用調(diào)整

基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費

率、基金托管費率或基金銷售服務費率等相關費率。

調(diào)高基金管理費率、基金托管費率或基金銷售服務費率等費率，須召開基金

份額持有人大會審議；調(diào)低基金管理費率、基金托管費率或基金銷售服務費率等

費率，無須召開基金份額持有人大會。

基金管理人必須于新的費率實施日前在規(guī)定媒介上公告。

五、實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但

應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費，詳見招募說明書的規(guī)定。

六、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行。

第十七部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相

關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、本基金各基金份額類別在費用收取上不同，其對應的可分配收益將有所

不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權；

2、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12

次，每份基金份額每次分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份額可供分配

利潤的90%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；

3、本基金場外份額收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者

可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為對應類別的基金份額進行再投資，若投資

者不選擇，本基金場外份額默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。本基金場內(nèi)份額收

益分配方式為現(xiàn)金分紅，場內(nèi)份額具體權益分配程序等有關事項遵循深圳證券交

易所及中國證券登記結(jié)算有限責任公司的相關規(guī)定；

4、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的

基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益

分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內(nèi)在

規(guī)定媒介公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間

不得超過15個工作日。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。對于

場外份額，當投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)

費用時，基金登記結(jié)算機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為對應類別的

基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。對于場內(nèi)份額，現(xiàn)

金分紅的計算方法等有關事項遵循深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責

任公司的相關規(guī)定。

七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。

第十八部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計

年度；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

并以書面方式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券法》

規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更

換會計師事務所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

第十九部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、

《基金合同》及其他有關規(guī)定。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非

法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律

法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、

完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信

息通過中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約

定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金

信息披露義務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文

文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基

金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資

者重大利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披

露及基金份額持有人服務等內(nèi)容。基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生

重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)

定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。

基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運

作監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變

更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定

網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品

資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，

將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在規(guī)定報刊和網(wǎng)站上；基金管理人、

基金托管人應當將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披

露招募說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金

合同》生效公告。

基金管理人應在基金合同生效公告中分別披露基金管理人、基金管理人高級

管理人員、基金經(jīng)理等投資管理人員以及基金管理人股東持有基金的份額。

（四）基金份額上市交易公告書

基金份額獲準在證券交易所上市交易的，基金管理人應當在基金份額上市交

易的三個工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將上市交

易公告書提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（五）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應

當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日

的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額

凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半

年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（六）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份

額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金

份額銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。

（七）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年

度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年

度報告中的財務會計報告應當經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將

中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中

期報告或者年度報告。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決

策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告

期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。

基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其

流動性風險分析等。

（八）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，

并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)

生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、基金終止上市交易、基金合同終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事

務所；

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控

制人變更；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門

負責人發(fā)生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之

三十；

11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管

業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；

14、基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提

方式和費率發(fā)生變更；

16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

19、基金變更標的指數(shù)；

20、基金份額停牌、復牌、暫停上市、恢復上市或終止上市交易；

21、調(diào)整基金份額類別的設置；

22、基金推出新業(yè)務或服務；

23、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價

格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（九）澄清公告

在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對

基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人

權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關

情況立即報告基金上市交易的證券交易所。

（十）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進

行清算并作出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，

并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（十一）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會核準或者備案，并

予以公告。

（十二）實施側(cè)袋機制期間的信息披露

本基金實施側(cè)袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同

和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。

（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息

披露內(nèi)容與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約

定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、

基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披

露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金

信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資

者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基

金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質(zhì)量。具體要求應當符合中

國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不

得從基金財產(chǎn)中列支。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于公司辦公場所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查

閱、復制。

第二十部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)

定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和

基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準生

效后方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》生效三年后的年度對日，基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，《基

金合同》終止，且基金合同當事人不得通過召集、召開持有人大會的方式延續(xù)《基

金合同》效力；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)

成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行

基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可

以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為9個月。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》

規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案

并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日

內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存20年以上。

第二十一部分違約責任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等

法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損

害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基

金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限于直接

損失。但是如發(fā)生下列情況，當事人可以免責：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)

定作為或不作為而造成的損失等；

3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接

損失或潛在損失等。

二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利

益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職

責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使

損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支

出的合理費用由違約方承擔。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金

管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能

發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠

償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影

響。

第二十二部分爭議的處理和適用的法律

對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議，基

金合同當事人應盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解

解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國

國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。

仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責

地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律管轄。

第二十三部分基金合同的效力

《基金合同》是約定基金當事人之間、基金與基金當事人之間權利義務關系

的法律文件。

1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或

授權代表簽字并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并

經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會

備案并公告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持

有人在內(nèi)的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式六份，除上報有關監(jiān)管機構一式二份外，基金管理

人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機

構的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

第二十四部分其他事項

《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當事人各方按有關法律法規(guī)協(xié)

商解決。

第二十五部分基金合同摘要

（一）基金管理人的權利、義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括

但不限于：

（1）依法募集基金；

（2）自《基金合同》生效日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并

管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處

理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記結(jié)算機構辦理基金登記

結(jié)算業(yè)務并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利

益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資融券；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者

實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提

供服務的外部機構；

（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則；

（17）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括

但不限于：

（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記結(jié)算事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基

金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)

為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，

確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及

報告義務；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不

向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有

人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大

會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關資料20年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有

人利益向基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基

金事務的行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或?qū)嵤┢?
他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在

基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（二）基金托管人的權利、義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括

但不限于：

（1）自《基金合同》生效日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保

管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的

情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金

清算；

（5）以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開設銀行間債券托管賬戶，

負責基金投資債券的后臺匹配及資金的清算；

（6）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（7）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（8）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括

但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的

基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約

定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有

規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份

額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果

基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取

了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料20年以

上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人

大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償

責任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（三）基金份額持有人的權利、義務

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基

金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基

金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

本基金每份同類基金份額具有同等的合法權益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利

包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務

包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的

費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理

使用發(fā)起資金認購的基金份額持有期限不少于3年；

（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（四）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代

表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權。

1、召開事由

（1）當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：

1）終止《基金合同》（《基金合同》生效三年后的年度對日，基金資產(chǎn)凈值

低于2億元，《基金合同》終止的除外）；

2）更換基金管理人；

3）更換基金托管人；

4）轉(zhuǎn)換基金運作方式（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另

有約定的除外）；

5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；

6）變更基金類別；

7）本基金與其他基金的合并；

8）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基

金合同》另有約定的除外）；

9）變更基金份額持有人大會程序；

10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面

要求召開基金份額持有人大會；

12）對基金當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；

13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持

有人大會的事項。

（2）以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份

額持有人大會：

1）調(diào)低基金管理費、基金托管費；

2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；

3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低

贖回費率及銷售服務費率或變更收費方式；

4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；

5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改

不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；

6）依據(jù)《基金合同》，在不改變本基金投資目標的前提下變更為中債新綜合

ETF的聯(lián)接基金；

7）《基金合同》生效三年后的年度對日，基金資產(chǎn)凈值低于2億元，《基金

合同》終止；

8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定需召開基金份額持有人大會的以外的

其他情形。

2、會議召集人及召集方式

（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由

基金管理人召集。

（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

（3）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理

人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當

由基金托管人自行召集。

（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面

要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應

當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份

額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日

起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的

基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托

管人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的

基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決

定之日起60日內(nèi)召開。

（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求

召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計

代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提

前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會

的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

（6）基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和

權益登記日。

3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

（1）召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介

公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：

1）會議召開的時間、地點和會議形式；

2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

4）授權委托方式（可包括紙質(zhì)、網(wǎng)絡、電話、短信等方式）、授權委托證明

的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限等）、送達時

間和地點；

5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

7）召集人需要通知的其他事項。

（2）采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通

知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其

聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

（3）如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對

表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理

人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另

行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。基

金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表

決意見的計票效力。

4、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會等方式召開，會議的召

開方式由會議召集人確定。

（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委

派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額

持有人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會

同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持

有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》

和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相

符；

2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有

效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%（含50%）。

（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書

面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行

表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)

公布相關提示性公告；

2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則

為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金

托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照

會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管

理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有

人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%（含50%）；

4）上述第3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出

具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代

理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合

法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記結(jié)算機構記錄相符；

5）會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。

（3）在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡等方

式召開，且除紙面授權外，基金份額持有人之間的授權亦可根據(jù)召集人在大會通

知中規(guī)定的方式，通過電話、網(wǎng)絡等方式進行。

5、議事內(nèi)容與程序

（1）議事內(nèi)容及提案權

議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份

額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應

當在基金份額持有人大會召開前30日公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

（2）議事程序

1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第7條規(guī)定程序確定和公

布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權

代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和

代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該

次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證

機關監(jiān)督下形成決議。

6、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有同等表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第（2）項所規(guī)定的須以特

別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

（2）特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所

持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更

換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時監(jiān)督員及公證機關均認為有充分的

相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為

有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決

意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額

持有人所代表的基金份額總數(shù)。在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的

大會通知為準。

7、計票

（1）現(xiàn)場開會

1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人

應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金

份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金

份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理

人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后

宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。

基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場

公布計票結(jié)果。

3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，

可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新

清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結(jié)

果。

4）計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會

的，不影響計票的效力。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進

行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代

表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

8、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會

核準或者備案。

基金份額持有人大會的決議自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之

日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用

通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公

證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

9、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人

和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關

基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：

（1）基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相

關基金份額10%以上（含10%）；

（2）現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益

登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

（3）通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份

額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二

分之一）；

（4）在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額

小于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人

大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持

有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或

授權他人參與基金份額持有人大會投票；

（5）現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以

上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

（6）一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二

分之一以上（含二分之一）通過；

（7）特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的

三分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權。

（五）基金收益分配原則、執(zhí)行方式

1、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余

額。

2、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

3、基金收益分配原則

（1）本基金各基金份額類別在費用收取上不同，其對應的可分配收益將有

所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權；

（2）在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為

12次，每份基金份額每次分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份額可供

分配利潤的90%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；

（3）本基金場外份額收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資

者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為對應類別的基金份額進行再投資，若投

資者不選擇，本基金場外份額默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。本基金場內(nèi)份額

收益分配方式為現(xiàn)金分紅，場內(nèi)份額具體權益分配程序等有關事項遵循深圳證券

交易所及中國證券登記結(jié)算有限責任公司的相關規(guī)定；

（4）基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日

的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

（5）法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

4、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

5、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內(nèi)

在規(guī)定媒介公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時

間不得超過15個工作日。

6、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。對于

場外份額，當投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)

費用時，基金登記結(jié)算機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為對應類別的

基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。對于場內(nèi)份額，現(xiàn)

金分紅的計算方法等有關事項遵循深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責

任公司的相關規(guī)定。

7、實施側(cè)袋機制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。

（六）與基金財產(chǎn)管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例

1、基金費用的種類

（1）基金管理人的管理費；

（2）基金托管人的托管費；

（3）銷售服務費；

（4）《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

（5）《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；

（6）基金份額持有人大會費用；

（7）基金的證券交易費用；

（8）基金的銀行匯劃費用；

（9）證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用；

（10）基金上市初費和上市月費；

（11）按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其

他費用。

2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

（1）基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×0.15%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前3個工作日內(nèi)從

基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順

延。

（2）基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計

算方法如下：

H＝E×0.10%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前3個工作日內(nèi)從

基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

（3）銷售服務費

本基金A類、D類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務

費年費率為0.35%。

本基金銷售服務費按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.35%的年費率計提。銷售

服務費的計算方法如下：

H＝E×0.35%÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人發(fā)送銷售服務費劃款指令，基金托管人復核后于次月前3個工作日內(nèi)從

基金財產(chǎn)一次性支取，經(jīng)基金管理人代付給各個基金銷售機構。若遇法定節(jié)假日、

公休假等，支付日期順延。

銷售服務費主要用于支付銷售機構傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告

費、促銷活動費、持有人服務費等。

基金募集期間的上述費用不從銷售服務費中列支。

上述“1、基金費用的種類”中第（4）－（11）項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應

協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

3、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出

或基金財產(chǎn)的損失；

（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；

（3）《基金合同》生效前的相關費用；

（4）標的指數(shù)許可使用費。標的指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔，不得

從基金財產(chǎn)中列支；

（5）其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的

項目。

4、費用調(diào)整

基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費

率、基金托管費率或基金銷售服務費率等相關費率。

調(diào)高基金管理費率、基金托管費率或基金銷售服務費率等費率，須召開基金

份額持有人大會審議；調(diào)低基金管理費率、基金托管費率或基金銷售服務費率等

費率，無須召開基金份額持有人大會。

基金管理人必須于新的費率實施日前在規(guī)定媒介上公告。

5、實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但

應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費，詳見招募說明書的規(guī)定。

6、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行。

（七）基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制

1、投資目標

本基金通過指數(shù)化投資，爭取在扣除各項費用之前獲得與標的指數(shù)相似的總

回報，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。

2、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、央行票據(jù)、地

方政府債、金融債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、公司債、資產(chǎn)支持證券、

債券逆回購、銀行存款等固定收益類資產(chǎn)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投

資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定。

本基金不直接在二級市場買入股票、可轉(zhuǎn)換債券、權證等資產(chǎn)，也不參與一

級市場新股申購、新股增發(fā)、新可轉(zhuǎn)換債券申購。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人履行適當程

序后，可以將其納入投資范圍。

本基金各類資產(chǎn)的投資比例范圍為：中債-新綜合指數(shù)成份券的投資比例不

低于基金資產(chǎn)凈值的90%，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資

產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。

3、投資限制

（1）組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

1）中債-新綜合指數(shù)成份券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；

2）現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金

不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等；

3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券

的10%；

4）中期票據(jù)屬于固定收益類證券，基金投資中期票據(jù)應符合法律、法規(guī)及

《基金合同》中關于該基金投資固定收益類證券的相關比例及期限限制；

5）基金管理人管理的全部公募基金投資于一家企業(yè)發(fā)行的單期中期票據(jù)合

計不超過該期證券的10%；

6）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金

資產(chǎn)凈值的40%；債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；

7）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)

凈值的20%；本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得

超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證

券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券，本

基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評

級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

10）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值

的15%。

因證券市場波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基

金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投

資；

11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手

開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保

持一致；

12）本基金資產(chǎn)投資不得違反法律法規(guī)、監(jiān)管部門及基金合同規(guī)定的其他比

例限制。

除上述2）、9）、10）、11）以外，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)

模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，

基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以達到上述標準。法律、法規(guī)另有

規(guī)定時，從其規(guī)定。如果法律法規(guī)對上述投資比例限制進行變更的，以變更后的

規(guī)定為準。如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，且適用于本基金，則本基金投

資不再受相關限制，不需要經(jīng)基金份額持有人大會審議。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生

效之日起開始。

（2）禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

1）承銷證券；

2）向他人貸款或者提供擔保；

3）從事承擔無限責任的投資；

4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；

5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人

發(fā)行的股票或者債券；

6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理

人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券；

7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

8）依照法律法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

4、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事

務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。

側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)

績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變

現(xiàn)和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。

（八）基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

1、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收的

申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

2、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

3、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)

規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。

4、估值對象

基金所擁有的債券、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等

資產(chǎn)及負債。

5、估值程序

（1）基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金

份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入。國家另有

規(guī)定的，從其規(guī)定。

每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

（2）基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法

規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值

后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管

理人對外公布。

6、基金凈值信息的公告

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應

當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日

的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額

凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半

年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（九）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式

1、《基金合同》的變更

（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有

人大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)

規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人

和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（2）關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準

生效后方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

2、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

（1）基金份額持有人大會決定終止的；

（2）基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、

新基金托管人承接的；

（3）《基金合同》生效三年后的年度對日，基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，《基

金合同》終止，且基金合同當事人不得通過召集、召開持有人大會的方式延續(xù)《基

金合同》效力；

（4）《基金合同》約定的其他情形；

（5）相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

3、基金財產(chǎn)的清算

（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日

內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進

行基金清算。

（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金

托管人、注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組

可以聘用必要的工作人員。

（3）基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清

理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

（4）基金財產(chǎn)清算程序：

1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；

3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

4）制作清算報告；

5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報

告出具法律意見書；

6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

7）對基金財產(chǎn)進行分配。

（5）基金財產(chǎn)清算的期限為9個月。

4、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

5、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

6、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》

規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案

并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日

內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。

7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存20年以上。

（十）爭議解決方式

對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議，基

金合同當事人應盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解

解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國

國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。

仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責

地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律管轄。

（十一）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

1、《基金合同》正本一式六份，除上報有關監(jiān)管機構一式二份外，基金管理

人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

2、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機

構的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

（本頁無正文，為《易方達中債新綜合債券指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（LOF）

基金合同》簽署頁。）

基金管理人：易方達基金管理有限公司（法人蓋章）

法定代表人或授權代表（簽字）：

簽訂地：

簽訂日：年月日

基金托管人:中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（法人蓋章）

法定代表人或授權代表（簽字）：

簽訂地：

簽訂日：年月日


              

                

               易方達中債新綜合債券指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（LOF）基金合同.pdf