易方達創業板交易型開放式指數證券投資基金基金產

品資料概要更新

編制日期：2025年3月26日

送出日期：2025年3月27日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產品概況

基金簡稱易方達創業板ETF基金代碼159915

易方達基金管理有限公中國工商銀行股份有限

基金管理人基金托管人

司公司

上市交易所及上深圳證券交易所

基金合同生效日2011-09-20

市日期2011-12-09

基金類型股票型交易幣種人民幣

運作方式普通開放式開放頻率每個開放日

開始擔任本基金

2016-05-07

基金經理的日期

成曦

證券從業日期2008-07-10

基金經理

開始擔任本基金

2017-07-18

基金經理的日期

劉樹榮

證券從業日期2007-04-01

場內簡稱：創業板ETF

二、基金投資與凈值表現

(一)投資目標與投資策略

投資目標緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。

本基金的投資范圍包括標的指數成份股及備選成份股（含存托憑證）、

除標的指數成份股及備選成份股以外的其他股票（包括創業板、中小

板以及其他依法發行、上市的股票、存托憑證）、債券、債券回購、

資產支持證券、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具、金融衍生工具

（包括股指期貨、股票期權等）以及法律法規或中國證監會允許基金

投資的其他金融工具。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他

投資范圍

品種，本基金管理人可以將其納入投資范圍，其投資原則及投資比例

按法律法規或監管機構的相關規定執行。本基金將根據法律法規的規

定參與轉融通證券出借及融資業務。本基金投資于標的指數成份股及

備選成份股的資產不低于非現金資產的80%且不低于基金資產凈值的

90%，因法律法規的規定而受限制的情形除外。本基金的標的指數為

創業板指數，及其未來可能發生的變更。

本基金主要采取完全復制法，即完全按照標的指數的成份股組成及其

權重構建基金股票投資組合，并根據標的指數成份股及其權重的變動

進行相應調整。但在因特殊情形導致基金無法完全投資于標的指數成

份股時，基金管理人可采取包括成份股替代策略在內的其他指數投資

技術適當調整基金投資組合，以達到緊密跟蹤標的指數的目的。本基

金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.2%以內，年化跟蹤誤差控

制在2%以內。如因標的指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤誤差超

主要投資策略過上述范圍，基金管理人應采取合理措施避免跟蹤誤差進一步擴大。

為更好地實現投資目標，本基金可投資存托憑證。本基金將以降低跟

蹤誤差和流動性管理為目的，綜合考慮流動性和收益性，適當參與債

券和貨幣市場工具的投資。為更好地實現投資目標，本基金可投資股

指期貨、股票期權和其他經中國證監會允許的金融衍生產品，如與標

的指數或標的指數成份股、備選成份股相關的衍生工具。為更好地實

現投資目標，在加強風險防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可根

據投資管理的需要參與轉融通證券出借業務。

業績比較基準本基金的業績比較基準為標的指數收益率，即創業板指數收益率。

本基金為股票型基金，預期風險與預期收益水平高于混合型基金、債

風險收益特征券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數型基金，主要采用完全復制

法跟蹤標的指數的表現，具有與標的指數相似的風險收益特征。

注：投資者可閱讀《招募說明書》基金的投資章節了解詳細情況。

(二)投資組合資產配置圖表/區域配置圖表

投資組合資產配置圖表

(三)最近十年基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖

注：基金的過往業績不代表未來表現。

三、投資本基金涉及的費用

（一）基金銷售相關費用

以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：

份額（S）或金額（M）收費方式

費用類型備注

/持有期限（N）/費率

申購費（前本基金場外交易申購費

--

收費）率固定為0.05%

本基金場外交易贖回費

贖回費--

率固定為0.15%

注：1、投資者在場內申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過申購或贖回

份額0.5%的標準收取傭金，其中包含深圳證券交易所、登記結算機構等收取的相關費用。2、

場內交易費用以證券公司實際收取為準。

（二）基金運作相關費用

以下費用將從基金資產中扣除：

費用類別收費方式/年費率或金額收取方

管理費年費率0.15%基金管理人、銷售機構

托管費年費率0.05%基金托管人

審計費用年費用金額89,500.00元會計師事務所

信息披露費年費用金額120,000.00元規定披露報刊

詳見招募說明書的基金費用與稅收

其他費用

章節。

注：1.上表中年費用金額為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年費用金額為預估

值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。

2.本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。

（三）基金運作綜合費用測算

若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：

基金運作綜合費率（年化）

0.20%

注：基金運作綜合費率=固定管理費率+托管費率+其他運作費用合計占基金每日平均資產

凈值的比例（年化）。基金管理費率、托管費率為基金現行費率，其他運作費用以最近一次

基金年報披露的相關數據為基準測算。

四、風險揭示與重要提示

（一）風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

投資本基金可能遇到的主要風險包括：本基金特有風險、市場風險、管理風險、流動性

風險、本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構對基金的風險評級可能不一致

的風險及其他風險等。本基金特有風險包括：（1）指數化投資的風險。包括標的指數波動

的風險、標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險、成份股權重較大的風險、基金投資

組合回報與標的指數回報偏離的風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、標的指數值計算

出錯的風險、標的指數編制方案帶來的風險、標的指數變更的風險、指數編制機構停止服務

的風險等；（2）ETF運作的風險。包括參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、基金交易

價格與份額凈值發生偏離的風險、成份股停牌的風險、投資人申購失敗的風險、投資人贖回

失敗的風險、申購贖回清單中設置較低的申購/贖回份額上限的風險、申購贖回清單差錯風

險、申購贖回清單標識設置不合理的風險、基金份額贖回對價的變現風險、套利風險、基金

收益分配后基金份額凈值低于面值的風險、第三方機構服務的風險、退市風險等；（3）投

資創業板股票的風險；（4）投資特定品種（包括股指期貨、股票期權等金融衍生品，資產

支持證券、存托憑證等）的特有風險；（5）參與轉融通證券出借業務的風險；（6）場外份

額的風險；（7）集合申購的風險，包括投資者集合申購失敗的風險、集合申購組合調整的

風險、投資者可能需要補繳款項的風險、基金份額鎖定期風險、集合申購份額數量不及預期

的風險、基金管理人通過登記結算機構代為贖回投資者基金份額的風險、業務規則變更的風

險等。

（二）重要提示

本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關規定進行變更注冊。中國證

監會準予本基金變更注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做出實質性判

斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤

勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金投資者自

依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。各方當事人因《基

金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議應盡量通過協商、調解途徑解決，如經

友好協商未能解決的最終將通過仲裁方式處理，詳見《基金合同》。

基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息

發生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一

定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時

公告等。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見基金管理人網站[www.efunds.com.cn][客服電話:4008818088]

1、基金合同、托管協議、招募說明書

2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

3、基金份額凈值

4、基金銷售機構及聯系方式

5、其他重要資料


              

                

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