銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金

基金產(chǎn)品資料概要更新

編制日期：2025-01-22

送出日期：2025-02-21

本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。

作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷售文件。

一、產(chǎn)品概況

基金簡(jiǎn)稱  有色金屬  基金代碼  159871  

基金管理人  銀華基金管理股份有限公司  基金托管人  中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司  

基金合同生效日  2021-03-10  

上市交易所及上市日期  深圳證券交易所  2021-03-31  

基金類型  股票型  交易幣種  人民幣  

運(yùn)作方式  交易型開(kāi)放式  開(kāi)放頻率  每個(gè)開(kāi)放日  

基金經(jīng)理  開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期  證券從業(yè)日期  

譚躍峰  2022-06-20  2011-07-01  

其他  本基金場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：有色金屬ETF。《基金合同》生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人將終止基金合同，并按照基金合同約定程序進(jìn)行清算，此事項(xiàng)不需要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。  

二、基金投資與凈值表現(xiàn)

（一）投資目標(biāo)與投資策略

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金《招募說(shuō)明書(shū)》“十一、基金的

投資”了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)

狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。

投資目標(biāo)本基金采用被動(dòng)指數(shù)化投資，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最

小化。在正常市場(chǎng)情況下，本基金力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.2%，

年跟蹤誤差不超過(guò)2%。

投資范圍本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股。在建倉(cāng)完成后，本基金投資于

標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非

現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。

同時(shí)，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包括中小板

股票、創(chuàng)業(yè)板股票及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許上市的股票）、存托憑證、債券資產(chǎn)（包

括國(guó)債、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級(jí)債券、地方政府債券、政府支持

機(jī)構(gòu)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券（含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券）、可交換債券、央行

票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債

券）、銀行存款（包括銀行定期存款、協(xié)議存款及其他銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、

債券回購(gòu)、同業(yè)存單、現(xiàn)金、衍生工具（股指期貨、股票期權(quán)）以及法律法規(guī)或

中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。

本基金可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，以提高投資效

率及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。

主要投資策略本基金主要采取完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及

其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相

應(yīng)調(diào)整。

業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中證有色金屬指數(shù)收益率

風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金是股票型證券投資基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益水平高于債券型基金和貨

幣市場(chǎng)基金。

本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指

數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表

（三）自基金合同生效以來(lái)/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較

基準(zhǔn)的比較圖

注：業(yè)績(jī)表現(xiàn)截止日期2023年12月31日?；疬^(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。

三、投資本基金涉及的費(fèi)用

（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用

以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
注：場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。

申購(gòu)費(fèi)，贖回費(fèi)

投資人在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，

其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。

（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用

以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：

費(fèi)用類別  收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額  收取方  

管理費(fèi)  0.50%  基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)  

托管費(fèi)  0.10%  基金托管人  

審計(jì)費(fèi)用  30,000.00元  會(huì)計(jì)師事務(wù)所  

信息披露費(fèi)  80,000.00元  規(guī)定披露報(bào)刊  

其他費(fèi)用  其他費(fèi)用詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)或其更新“基金的費(fèi)用與稅收”章節(jié)。  相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)  

注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。審計(jì)

費(fèi)、信息披露費(fèi)、指數(shù)許可使用費(fèi)（若有）為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最

終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。

（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算

若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：

基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）  

0.79%  

注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以

最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。

四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示

（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)

認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷售文件。

本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資

本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，

對(duì)投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類

風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。

本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)：

1、指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)

本基金不低于90%的基金資產(chǎn)凈值將用于跟蹤標(biāo)的指數(shù)，業(yè)績(jī)表現(xiàn)將會(huì)隨著標(biāo)的指數(shù)的

波動(dòng)而波動(dòng)；同時(shí)本基金在多數(shù)情況下將維持較高的股票倉(cāng)位，在股票市場(chǎng)下跌的過(guò)程中，

可能面臨基金凈值與標(biāo)的指數(shù)同步下跌的風(fēng)險(xiǎn)。

2、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營(yíng)狀況、投資人心理

和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生

風(fēng)險(xiǎn)。

3、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)

由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法、標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股或增發(fā)等行為導(dǎo)致

成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化、成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售、成份股停牌或

摘牌、部分成份股流動(dòng)性差等原因使本基金無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合以及與基金運(yùn)作相關(guān)的費(fèi)

用等因素使本基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

4、基金交易價(jià)格與基金份額凈值發(fā)生偏離的風(fēng)險(xiǎn)

盡管本基金將通過(guò)有效的套利機(jī)制使基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格的折溢價(jià)控制在一定

范圍內(nèi)，但基金份額在證券交易所的交易價(jià)格受供求關(guān)系等諸多因素影響，存在不同于基金

份額凈值的情形，即存在價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。

5、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)

基金管理人或者基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)在開(kāi)市后根據(jù)申購(gòu)贖回清單和組合證券內(nèi)各

只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算基金份額參考凈值（IOPV），并由深圳證券交易所在交易時(shí)間

內(nèi)發(fā)布，供投資人交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。IOPV與實(shí)時(shí)的基金份額凈值可能存在

差異，IOPV計(jì)算也可能出現(xiàn)錯(cuò)誤，投資人若參考IOPV進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需由投資

人自行承擔(dān)。

6、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)

本基金贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等。在組合證券變現(xiàn)過(guò)程中，由于

市場(chǎng)變化、部分成份股流動(dòng)性差等因素，導(dǎo)致投資人變現(xiàn)后的價(jià)值與贖回時(shí)贖回對(duì)價(jià)的價(jià)值

有差異，存在變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。

7、退市風(fēng)險(xiǎn)

因本基金不再符合證券交易所上市條件被證券交易所終止上市，或被基金份額持有人大

會(huì)決議終止上市，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)交易的風(fēng)險(xiǎn)。

8、終止基金合同風(fēng)險(xiǎn)

因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或者連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額

持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，本基金將終止基金合同并進(jìn)

行基金財(cái)產(chǎn)清算，導(dǎo)致基金份額持有人無(wú)法繼續(xù)投資本基金的風(fēng)險(xiǎn)。

9、投資人申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)

10、投資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)

11、套利風(fēng)險(xiǎn)

12、申購(gòu)贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)

13、二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

14、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

15、投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)：（1）基差風(fēng)險(xiǎn)；（2）保證金風(fēng)險(xiǎn)；（3）合約展期風(fēng)險(xiǎn)。

16、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)

17、投資股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（2）價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；（3）操作風(fēng)險(xiǎn)。

18、參與融資交易的風(fēng)險(xiǎn)：（1）杠桿效應(yīng)放大風(fēng)險(xiǎn)；（2）擔(dān)保能力及限制交易風(fēng)險(xiǎn)；（3）

強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)。

19、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（2）信用風(fēng)險(xiǎn)；（3）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

20、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)

21、投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)

22、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)

23、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

24、成份股停牌風(fēng)險(xiǎn)

25、標(biāo)的指數(shù)不再符合要求的風(fēng)險(xiǎn)

26、投資北京證券交易所股票的風(fēng)險(xiǎn)，包括：（1）上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；（2）股價(jià)大幅波

動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（4）轉(zhuǎn)板風(fēng)險(xiǎn)；（5）退市風(fēng)險(xiǎn)；（6）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；（7）集中度風(fēng)

險(xiǎn)；（8）政策風(fēng)險(xiǎn)；（9）監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）重要提示

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或

保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。

本基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，本基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他

信息發(fā)生變更的，本基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能

存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注本基金管理人發(fā)布的

相關(guān)臨時(shí)公告等。

對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金合同當(dāng)事人

應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將

爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委

員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)

用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有決定。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站[www.yhfund.com.cn]；客服電話[400-678-3333、010-

85186558]

1.基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)

2.定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告

3.基金份額凈值

4.基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式

5.其他重要資料

六、其他情況說(shuō)明

無(wú)


              

                

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