易方達(dá)中證人工智能主題交易型開放式指數(shù)證券投資

基金基金產(chǎn)品資料概要更新

編制日期：2025年3月20日

送出日期：2025年3月21日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產(chǎn)品概況

易方達(dá)中證人工智能主

基金簡稱基金代碼159819

題ETF

易方達(dá)基金管理有限公中國工商銀行股份有限

基金管理人基金托管人

司公司

上市交易所及上深圳證券交易所

基金合同生效日2020-07-27

市日期2020-09-23

基金類型股票型交易幣種人民幣

運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日

開始擔(dān)任本基金

2020-07-27

基金經(jīng)理的日期

基金經(jīng)理張湛

證券從業(yè)日期2009-11-18

場內(nèi)簡稱：人工智能ETF

《基金合同》生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿

200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，本基金將根據(jù)基金

其他：

合同的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止，而無需召開基金份額持有人大

會。

二、基金投資與凈值表現(xiàn)

(一)投資目標(biāo)與投資策略

投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。

本基金的投資范圍包括標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證）、

除標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股以外的其他股票（包括創(chuàng)業(yè)板、中小

板以及其他依法發(fā)行、上市的股票、存托憑證）、債券、債券回購、

資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、金融衍生工具

（包括股指期貨、股票期權(quán)等）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金

投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他

投資范圍

品種，本基金管理人可以將其納入投資范圍，其投資原則及投資比例

按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)

定參與轉(zhuǎn)融通證券出借及融資業(yè)務(wù)。本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及

備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的

90%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。

本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證人工智能主題指數(shù)，及其未來可能發(fā)生的變

更。

本基金主要采取完全復(fù)制法，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股（含存托

憑證）組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股

及其權(quán)重的變動進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但在因特殊情形導(dǎo)致基金無法完全投

資于標(biāo)的指數(shù)成份股時(shí)，基金管理人可采取其他指數(shù)投資技術(shù)適當(dāng)調(diào)

整基金投資組合，以達(dá)到緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。本基金力爭將日

均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以

主要投資策略內(nèi)。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范

圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。此外，本

基金將以降低跟蹤誤差和流動性管理為目的，適當(dāng)參與債券和貨幣市

場工具的投資。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可投資股指期貨、股

票期權(quán)和其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許的金融衍生產(chǎn)品。在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并

遵守審慎原則的前提下，本基金可根據(jù)投資管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證

券出借業(yè)務(wù)。

業(yè)績比較基準(zhǔn)中證人工智能主題指數(shù)收益率

本基金為股票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債

風(fēng)險(xiǎn)收益特征券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制

法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

注：投資者可閱讀《招募說明書》基金的投資章節(jié)了解詳細(xì)情況。

(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表

投資組合資產(chǎn)配置圖表

(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較

圖

注：基金合同生效當(dāng)年期間的相關(guān)數(shù)據(jù)按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算。基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。

三、投資本基金涉及的費(fèi)用

（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用

1、投資人在申購或贖回時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)向投資人收取傭金，

其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。2、場內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際

收取為準(zhǔn)。

（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用

以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：

費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方

管理費(fèi)年費(fèi)率0.15%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)

托管費(fèi)年費(fèi)率0.05%基金托管人

審計(jì)費(fèi)用年費(fèi)用金額57,400.00元會計(jì)師事務(wù)所

信息披露費(fèi)年費(fèi)用金額120,000.00元規(guī)定披露報(bào)刊

詳見招募說明書的基金費(fèi)用與稅收

其他費(fèi)用

章節(jié)。

注：1.上表中年費(fèi)用金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年費(fèi)用金額為預(yù)估

值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。

2.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。

（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算

若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：

基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）

0.21%

注：基金運(yùn)作綜合費(fèi)率=固定管理費(fèi)率+托管費(fèi)率+其他運(yùn)作費(fèi)用合計(jì)占基金每日平均資產(chǎn)

凈值的比例（年化）。基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次

基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。

四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示

（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

投資本基金可能遇到的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：本基金特有風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動性

風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對基金的風(fēng)險(xiǎn)評級可能不一致

的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金特有風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)，包括標(biāo)

的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)成份股主要集

中于人工智能主題行業(yè)的集中度風(fēng)險(xiǎn)、部分成份股權(quán)重較大的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)編制方案帶來

的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、

標(biāo)的指數(shù)值計(jì)算出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等；（2）

ETF運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)，包括參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、基金交易價(jià)格與份額凈值

發(fā)生偏離的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、投資人申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、申

購贖回清單中設(shè)置較低的申購/贖回份額上限的風(fēng)險(xiǎn)、滬市成份證券申贖處理規(guī)則帶來的風(fēng)

險(xiǎn)、申購贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、申購贖回清單標(biāo)識設(shè)置不合理的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額贖回對價(jià)的變

現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、套利風(fēng)險(xiǎn)、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、

退市風(fēng)險(xiǎn)等；（3）投資特定品種（包括股指期貨、股票期權(quán)等金融衍生品、資產(chǎn)支持證券、

存托憑證等）的特有風(fēng)險(xiǎn)；（4）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（5）終止清盤的風(fēng)險(xiǎn)等。

本基金的具體運(yùn)作特點(diǎn)詳見基金合同和招募說明書的約定。本基金的一般風(fēng)險(xiǎn)及特有風(fēng)險(xiǎn)詳

見本招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。

投資者投資于本基金前請認(rèn)真閱讀證券交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于ETF的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)

則及其不時(shí)的更新，確保具備相關(guān)專業(yè)知識、清楚了解相關(guān)規(guī)則流程后方可參與本基金的申

購、贖回及交易。投資者一旦申購或贖回本基金，即表示對基金申購和贖回所涉及的登記方

式以及申購贖回所涉及組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等相關(guān)的交收方式及業(yè)務(wù)規(guī)則已經(jīng)認(rèn)

可。

（二）重要提示

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或

保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的

原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金投資者自依基

金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。各方當(dāng)事人因《基金合

同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)友好

協(xié)商未能解決的最終將通過仲裁方式處理，詳見《基金合同》。

基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息

發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一

定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)

公告等。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.efunds.com.cn][客服電話:4008818088]

1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書

2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告

3、基金份額凈值

4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式

5、其他重要資料


              

                

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