廣發(fā)國證半導體芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金

基金產品資料概要更新

編制日期：2025年3月19日

送出日期：2025年3月21日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產品概況

廣發(fā)國證半導體芯片

基金簡稱基金代碼159801

ETF

中國工商銀行股份有限

基金管理人廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人

公司

上市交易所及上深圳證券交易所

基金合同生效日2020-01-20

市日期2020-02-18

基金類型股票型交易幣種人民幣

運作方式普通開放式開放頻率每個開放日

開始擔任本基金

2023-12-13

基金經(jīng)理的日期

基金經(jīng)理曹世宇

證券從業(yè)日期2014-06-23

《基金合同》生效后，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不

滿200人或者基金資產凈值低于5,000萬元情形的，基金管理人應當

在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理

其他人應當在10個工作日內向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，解決方案

包括持續(xù)運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，

并在6個月內召開基金份額持有人大會進行表決。

法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

場內簡稱芯片ETF龍頭

二、基金投資與凈值表現(xiàn)

(一)投資目標與投資策略

緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。在正常情況

投資目標下，本基金力爭控制投資組合的凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日

均跟蹤偏離度的絕對值小于0.2%，年化跟蹤誤差不超過2%。

本基金主要投資于標的指數(shù)（即國證半導體芯片指數(shù)）的成份股、備

選成份股。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于非成份股（包

括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、債券、股

投資范圍指期貨、資產支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、債券回購、貨幣市場

工具及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)

會的相關規(guī)定。

本基金可根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定參與轉融通證券出借業(yè)務。

在建倉完成后，本基金投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股的比例不

低于基金資產凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產的80%，股指期貨及

其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履

行適當程序后，可以將其納入投資范圍。其投資比例遵循屆時有效的

法律法規(guī)和相關規(guī)定。

本基金主要采取完全復制法，即按照標的指數(shù)的成份股的構成及其權

重構建指數(shù)化投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權重的變動進行

主要投資策略相應的調整。在正常情況下，本基金力爭控制投資組合的凈值增長率

與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值小于0.2%，年化跟蹤

誤差不超過2%。

業(yè)績比較基準國證半導體芯片指數(shù)收益率

本基金為股票型基金，風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨

幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復制法跟蹤標的指

風險收益特征

數(shù)的表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)、以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的

風險收益特征。

注：詳見《廣發(fā)國證半導體芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》及其更新文件

中“基金的投資”。

(二)投資組合資產配置圖表/區(qū)域配置圖表

投資組合資產配置圖表

(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較

圖

注：1、本基金成立當年（2020年）按實際存續(xù)期計算，未按自然年度折算。

2、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。

三、投資本基金涉及的費用

（一）基金銷售相關費用

1、場內交易費用以證券公司實際收取為準；

2、投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標準收取傭金。

（二）基金運作相關費用

以下費用將從基金資產中扣除：

費用類別收費方式/年費率或金額收費方

管理費0.50%基金管理人、銷售機構

托管費0.10%基金托管人

審計費用72,000.00會計師事務所

信息披露費120,000.00規(guī)定披露報刊

《基金合同》生效后與基金相關的律師費、基金

份額持有人大會費用、基金的證券交易費用、基

金的銀行匯劃費用、基金相關賬戶的開戶及維護

其他費用費用等費用，以及按照國家有關規(guī)定和《基金合相關服務機構

同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明

書》或其更新。

注：1、本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。

2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，

最終實際金額以基金定期報告披露為準(金額單位為人民幣元)。

（三）基金運作綜合費用測算

若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：

基金運作綜合費率（年化）  

0.61%  

注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最

近一次基金年報披露的相關數(shù)據(jù)為基準測算。

四、風險揭示與重要提示

（一）風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

1、本基金特有的風險

（1）指數(shù)下跌風險：本基金采取指數(shù)化投資策略，被動跟蹤標的指數(shù)。當指數(shù)下跌時，

基金不會采取防守策略，由此可能對基金資產價值產生不利影響。

（2）標的指數(shù)回報與芯片主題股票市場平均回報偏離的風險：標的指數(shù)并不能完全代

表整個芯片主題股票。標的指數(shù)成份股的平均回報率與整個芯片主題股票的平均回報率可能

存在偏離。

（3）標的指數(shù)波動的風險：標的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、上

市公司經(jīng)營狀況、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導致指數(shù)波動，從而使

基金收益水平發(fā)生變化，產生風險。

（4）基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險：基金在跟蹤標的指數(shù)時由于各種

原因導致基金的業(yè)績表現(xiàn)與標的指數(shù)表現(xiàn)之間可能產生差異，主要影響因素包括標的指數(shù)調

整成份股或變更編制方法，標的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為，成份股停牌、摘牌或流

動性差等原因使本基金無法及時調整投資組合或承擔沖擊成本，基金投資過程中的證券交易

成本，以及基金管理費和托管費的存在，基金管理人的管理能力等。

（5）標的指數(shù)變更的風險：盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標的

指數(shù)的情形，本基金將變更標的指數(shù)。基于原標的指數(shù)的投資政策將會改變，投資組合將隨

之調整，基金的收益風險特征將與新的標的指數(shù)保持一致，投資人須承擔此項調整帶來的風

險與成本。

（6）基金份額二級市場交易價格折溢價的風險：盡管本基金將通過有效的套利機制使

基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定范圍內，但基金份額在證券交易所的交易價

格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價格折溢價的風險。

（7）參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險：基金管理人或者基金管理人委托深圳證

券信息有限公司計算基金份額參考凈值（IOPV），并由深圳證券交易所在交易時間發(fā)布，供

投資人交易、申購、贖回基金份額時參考。IOPV與實時的基金份額凈值可能存在差異，IOPV

計算可能出現(xiàn)錯誤，投資人若參考IOPV進行投資決策可能導致?lián)p失，需投資人自行承擔后

果。

（8）退市風險：因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持

有人大會決議提前終止上市，導致基金份額不能繼續(xù)進行二級市場交易的風險。

（9）投資人申購失敗的風險：本基金的申購贖回清單中，可能僅允許對部分成份股使

用現(xiàn)金替代。因此，投資人在進行申購時，可能存在因個別成份股漲停、臨時停牌等原因而

無法買入申購所需的足夠的成份股，導致申購失敗的風險。

（10）投資人贖回失敗的風險：在投資人提交贖回申請時，如本基金投資組合內不具備

足額的符合要求的贖回對價，可能導致出現(xiàn)贖回失敗的情形。另外，基金管理人可能根據(jù)成

份股市值規(guī)模變化等因素調整最小申購贖回單位，由此可能導致投資人按原最小申購贖回單

位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購贖回單位全部贖回，而只能在二級市

場賣出全部或部分基金份額。

（11）基金份額贖回對價的變現(xiàn)風險：本基金贖回對價主要為組合證券，在組合證券變

現(xiàn)過程中，由于市場變化、部分成份股流動性差等因素，導致投資人變現(xiàn)后的價值與贖回時

贖回對價的價值有差異，存在變現(xiàn)風險。

（12）第三方機構服務的風險：本基金的多項服務委托第三方機構辦理，可能帶來額外

風險。如申購贖回代理券商因多種原因，導致代理申購、贖回業(yè)務受到限制、暫停或終止，

由此影響對投資人申購贖回服務的風險；登記結算機構可能調整結算制度，如對投資人基金

份額、組合證券及資金的結算方式發(fā)生變化，制度調整可能給投資人帶來理解偏差的風險。

同樣的風險還可能來自于證券交易所及其他代理機構；證券交易所、登記結算機構及其他代

理機構可能違約，導致基金或投資人利益受損的風險。

（13）申購贖回清單現(xiàn)金標識設置風險：基金管理人在進行申購贖回清單的現(xiàn)金替代標

識設置時，將充分考慮由此引發(fā)的市場套利等行為對基金份額持有人可能造成的利益損害。

但基金管理人不能保證極端情況下申購贖回清單現(xiàn)金標識設置的完全合理性。

（14）轉融通證券出借業(yè)務風險：包括流動性風險（基金面臨大額贖回時，可能因證券

出借無法及時變現(xiàn)來支付贖回款項的風險）、信用風險（可能因交易對手方（證券借入方）

違約，無法及時歸還證券而無法支付相應權益補償及借券費用的風險）、市場風險（證券出

借后，可能面臨出借期間無法及時處置證券的風險）。

（15）本基金的特有風險還包括跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、指數(shù)編制機構停止

服務的風險、成份券停牌或違約的風險等。

2、投資科創(chuàng)板股票的風險

3、開放式基金的共有風險

（1）市場風險；（2）管理風險；（3）職業(yè)道德風險；（4）合規(guī)性風險；（5）流動性風

險；（6）本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險等。

4、其他風險

（二）重要提示

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或

保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息

發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一

定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時

公告及定期報告等。

如投資者對基金合同有爭議的，爭議解決處理方式詳見基金合同“爭議的處理和適用的

法律”部分或相關章節(jié)。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見廣發(fā)基金官方網(wǎng)站［www.gffunds.com.cn］［客服電話：95105828或

020-83936999］

（1）《廣發(fā)國證半導體芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》

（2）《廣發(fā)國證半導體芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》

（3）《廣發(fā)國證半導體芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》

（4）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

（5）基金份額凈值

（6）基金銷售機構及聯(lián)系方式

（7）其他重要資料


              

                

               廣發(fā)國證半導體芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產品資料概要更新.pdf