天弘國證航天航空行業交易型開放式指數證券投資基金基金產品資料概要

編制日期：2025年04月25日

送出日期：2025年04月28日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產品概況

基金簡稱  天弘國證航天航空行業ETF  基金代碼  159241  

基金管理人  天弘基金管理有限公司  基金托管人  中信證券股份有限公司  

基金合同生效日  暫無  上市交易所及上市日期  深圳證券交易所 暫無  

基金類型  股票型  交易幣種  人民幣  

運作方式  普通開放式  開放頻率  每個開放日  

基金經理  沙川  開始擔任本基金基金經理的日期  暫無  

證券從業日期  2011年07月11日  

其他  1、《基金合同》生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續60個工作日出現前述情形的，基金管理人應在10個工作日內向中國證監會報告并提出解決方案，如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在六個月內召集基金份額持有人大會。 法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。 2、場內簡稱:航空航天ETF天弘。  

二、基金投資與凈值表現

（一）投資目標與投資策略

投資目標  緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.2%以內，年化跟蹤誤差控制在2%以內。  

投資范圍  本基金的標的指數為國證航天航空行業指數。 本基金以標的指數成份股、備選成份股（含存托憑證）為主要投資對象。此外，為更好地實現基金的投資目標，本基金還可以投資于國內依法發行上市的非成份股（包括主板、創業板及其他經中國證監會允許上市的股票）、存托憑證、債券（包括國債、央行票據、地方政府債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、可交換債券、分離交易可轉債、中期票據、短期融資券、超短期融資券等）、貨幣市場工具、同業存單、債券回購、資產支持證券、銀行存款、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。  

 本基金可以根據相關法律法規的規定參與融資和轉融通證券出借業務。 如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。本基金投資于標的指數的成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產凈值的90%，且不低于非現金基金資產的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現金。股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。 如法律法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。  

主要投資策略  本基金主要采取完全復制策略，即按照標的指數的成份股構成及其權重構建基金股票投資組合，并根據標的指數成份股及其權重的變動進行相應調整。當預期成份股發生調整和成份股發生配股、增發、分紅等行為時，或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況（如流動性不足、成份股長期停牌、法律法規限制等）導致流動性不足時，或其他原因導致無法有效復制和跟蹤標的指數時，基金管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調整，從而使得投資組合緊密地跟蹤標的指數。為使得基金的投資組合更緊密地跟蹤標的指數，基金可投資于經中國證監會允許的各種金融衍生產品，如股指期貨以及其他與標的指數或標的指數成份股相關的衍生工具。 本基金的投資策略包括：債券投資策略 、資產支持證券投資策略 、股指期貨投資策略 、參與融資及轉融通證券出借業務策略、存托憑證投資策略 。  

業績比較基準  國證航天航空行業指數收益率  

風險收益特征  本基金屬于股票型基金，預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金采用完全復制法跟蹤標的指數的表現，具有與標的指數、以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。  

注:詳見《天弘國證航天航空行業交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》"基金的投資

"章節。

（二）投資組合資產配置圖表／區域配置圖表

注：天弘國證航天航空行業ETF無歷史數據。

（三）自基金合同生效以來／最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基

準的比較圖

注：天弘國證航天航空行業ETF無歷史數據。

三、投資本基金涉及的費用

（一）基金銷售相關費用

以下費用在認購/申購／贖回基金過程中收取：

費用類型  份額(M)/持有期限(N)  收費方式/費率  備注  

認購費  M＜50萬  0.80%   

50萬≤M＜100萬  0.50%   

100萬≤M  1000元/筆   

申購費  投資人在申購本基金時，申購贖回代理券商可按照不超過0.50%的標準收 

 取傭金，其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用。  

贖回費  投資人在贖回本基金時，申購贖回代理券商可按照不超過0.50%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用。  

注：1、基金管理人辦理網下現金認購時按照上表所示費率收取認購費用。發售代理機構辦

理網上現金認購、網下現金認購時可參照上述費率結構，按照不高于0.8%的標準收取一定的傭

金；

2、募集期投資人可以多次認購本基金，按每筆認購份額確定認購費率，以每筆認購申請單獨

計算費用。認購費用由投資人承擔，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登

記等各項費用；

3、場內交易費用以證券公司實際收取為準。

（二）基金運作相關費用

以下費用將從基金資產中扣除：

費用類別  收費方式/年費率或金額  收取方  

管理費  0.50%  基金管理人和銷售機構  

托管費  0.10%  基金托管人  

其他費用  合同約定的其他費用，包括律師費、訴訟費等。  第三方收取方  

注:本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。

四、風險揭示與重要提示

（一）風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。

投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

本基金特有風險：1、標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險：標的指數并不能完

全代表整個股票市場。標的指數成份股的平均回報率與整個股票市場的平均回報率可能存在偏

離。2、標的指數波動的風險：標的指數成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公

司經營狀況、投資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導致指數波動，從而使基金收

益水平發生變化，產生風險。3、基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險：以下因素可

能使基金投資組合的收益率與標的指數的收益率發生偏離：（1）由于標的指數調整成份股或

變更編制方法，使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。（2）由于標的指

數成份股發生送配股、增發等行為導致成份股在標的指數中的權重發生變化，使本基金在相應

的組合調整中產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。（3）成份股派發現金紅利、成份股增發、送配等

所獲收益可能導致基金收益率偏離標的指數收益率，從而產生跟蹤偏離度。（4）由于成份股

停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調整投資組合或承擔沖擊成本而產生跟蹤偏離

度和跟蹤誤差。（5）由于基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費和托管費等費的

存在，使基金投資組合與標的指數產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。（6）在本基金指數化投資過

程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數的水平、技術手段、買入賣出的時機選擇等，都

會對本基金的收益產生影響，從而影響本基金對標的指數的跟蹤程度。（7）其他因素產生的

偏離。如因受到最低買入股數的限制，基金投資組合中個別股票的持有比例與標的指數中該股

票的權重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的指數跟蹤成本較大；因基

金申購與贖回帶來的現金變動；因指數編制機構指數編制錯誤等，由此產生跟蹤偏離度與跟蹤

誤差。4、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險：本基金力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.2%以內，

年化跟蹤誤差控制在2%以內，但因標的指數編制規則調整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過

上述范圍，本基金凈值表現與指數價格走勢可能發生較大偏離。5、成份股停牌的風險：標的

指數成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發生成份股停牌時可能面臨如下風險：（1）基

金可能因無法及時調整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。（2）停牌成份股可能因

其權重占比、市場復牌預期、現金替代標識等因素影響本基金二級市場價格的折溢價水平。（3）

若成份股停牌時間較長，在約定時間內仍未能及時買入或賣出的，則該部分款項將按照約定方

式進行結算（具體見招募說明書“基金份額的申購與贖回”之“申購贖回清單的內容與格式”

相關約定），由此可能影響投資者的投資損益并使基金產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。（4）在

極端情況下，標的指數成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份股以獲取足額的符

合要求的贖回對價，由此基金管理人可能根據基金合同的約定在申購贖回清單中設置較低的贖

回份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分基金份額的風險。6、

成份股退市的風險：標的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市風險，且指數編制機構暫未作

出調整的，基金管理人將按照基金份額持有人利益優先的原則，綜合考慮成份股的退市風險、

其在指數中的權重以及對跟蹤誤差的影響，據此制定成份股替代策略，并對投資組合進行相應

調整。7、指數編制機構停止服務的風險：本基金的標的指數由指數編制機構發布并管理和維

護，未來指數編制機構可能由于各種原因停止對指數的管理和維護，本基金將根據基金合同的

約定自該情形發生之日起十個工作日內向中國證監會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、

與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決，基金

份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨轉換運

作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等風險。自指數編制機構停止標的指數的編制及發

布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵

循基金份額持有人利益優先原則維持基金投資運作，該期間由于標的指數不再更新等原因可能

導致指數表現與相關市場表現存在差異，影響投資收益。8、標的指數變更的風險：盡管可能

性很小，但根據基金合同規定，如出現變更標的指數的情形，本基金將變更標的指數。基于原

標的指數的投資政策將會改變，投資組合將隨之調整，基金的收益風險特征將與新的標的指數

保持一致，投資者須承擔此項調整帶來的風險與成本。9、基金份額二級市場交易價格折溢價

的風險：盡管本基金將通過有效的套利機制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定

范圍內，但基金份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情

形，即存在價格折溢價的風險。10、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險：深圳證券交易所發

布基金份額參考凈值（IOPV），供投資人交易、申購、贖回基金份額時參考。IOPV與實時的基

金份額凈值可能存在差異，與投資者申購贖回的實際結算價格也可能存在差異，IOPV計算也可

能出現錯誤。投資人若參考IOPV進行投資決策可能導致損失。11、投資者申購失敗的風險：本

基金的申購贖回清單中，可能僅允許對部分成份股使用現金替代，且設置了現金替代比例上限；

此外，對于場內申購贖回部分的非深市成份股，也將使用現金替代。因此，投資者在進行申購

時，可能存在因個別成份股漲停、臨時停牌等原因而無法買入申購所需的足夠的成份股，導致

申購失敗的風險。12、投資人贖回失敗的風險：基金管理人可能根據基金運作情況、市場情況

和投資人需求，在法律法規允許的情況下，調整最小申購贖回單位，由此可能導致投資人按原

最小申購贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購贖回單位全部贖回。同

時，在投資者提交贖回申請時，如本基金投資組合內不具備足額的符合要求的贖回對價，也可

能導致出現贖回失敗的情形。13、基金份額贖回對價的變現風險：本基金贖回對價包括組合證

券、現金替代、現金差額等。在組合證券變現過程中，由于市場變化、部分成份股流動性差等

因素，導致投資人變現后的價值與贖回時贖回對價的價值有差異，存在變現風險。14、退市風

險：因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提前終

止上市，導致基金份額不能繼續進行二級市場交易的風險。15、投資資產支持證券的風險：（1）

與基礎資產相關的風險主要包括特定原始權益人破產風險、現金流預測風險等與基礎資產相關

的風險。（2）與資產支持證券相關的風險主要包括資產支持證券信用增級措施相關風險、資

產支持證券的利率風險、資產支持證券的流動性風險、評級風險等與資產支持證券相關的風險。

（3）其他風險主要包括政策風險、稅收風險、發生不可抗力事件的風險、技術風險和操作風

險。16、基金參與融資與轉融通證券出借業務的風險：本基金可根據法律法規和基金合同的約

定參與融資及轉融通證券出借業務，可能存在如下特有風險。1）流動性風險：本基金面臨大

額贖回時可能因轉融通證券出借的原因，發生無法及時變現并支付贖回對價的風險；2）信用

風險：轉融通證券出借的對手方可能無法及時歸還出借證券、無法及時支付權益補償及相關費

用的風險；3）市場風險：證券出借后，可能面臨出借期間無法及時處置證券的市場風險。17、

第三方機構服務的風險：本基金的多項服務委托第三方機構辦理，存在以下風險：（1）申購

贖回代理券商因多種原因，導致代理申購、贖回業務受到限制、暫停或終止，由此影響對投資

人申購贖回服務的風險。（2）登記機構可能調整結算制度，如實施貨銀對付制度，對投資人

基金份額、組合證券及資金的結算方式發生變化，制度調整可能給投資人帶來風險。同樣的風

險還可能來自于證券交易所及其他代理機構。（3）證券/期貨交易所、登記機構、基金托管人

及其他代理機構可能違約，導致基金或投資人利益受損的風險。18、參與存托憑證的風險：

基金資產可投資于存托憑證，會面臨與創新企業、境外發行人、中國存托憑證發行機制以及交

易機制等差異帶來的特有風險，包括但不限于創新企業業務持續能力和盈利能力等經營風險，

存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發

的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權

等方面的特殊安排可能引發的風險；存托憑證退市的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異

以及受境外市場影響交易價格大幅波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；已在境外

上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風險；境內外法律制

度、監管環境差異可能導致的其他風險等。

其他風險：市場風險、基金管理風險、流動性風險、其他風險、本基金法律文件風險收益

特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。

（二）重要提示

中國證監會對本基金募集的注冊/核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判

斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息

發生變更的，基金管理人每年更新一次。因此本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的

滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見天弘基金管理有限公司官方網站［www.thfund.com.cn］［客服電話：

95046］

●《天弘國證航天航空行業交易型開放式指數證券投資基金基金合同》

《天弘國證航天航空行業交易型開放式指數證券投資基金托管協議》

《天弘國證航天航空行業交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》

●定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

●基金份額凈值

●基金銷售機構及聯系方式

●其他重要資料


              

                

               天弘國證航天航空行業交易型開放式指數證券投資基金基金產品資料概要.pdf