天弘國證航天航空行業交易型開放式指數證券投資基金基金合同
天弘國證航天航空行業交易型開放式
指數證券投資基金基金合同
基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人：中信證券股份有限公司
目錄
第一部分前言...............................................................................................................................1
第二部分釋義.................................................................................................................................3
第三部分基金的基本情況...........................................................................................................9
第四部分基金份額的發售.........................................................................................................11
第五部分基金備案.....................................................................................................................13
第六部分基金份額折算和變更登記...........................................................................................14
第七部分基金份額的上市交易...................................................................................................15
第八部分基金份額的申購與贖回.............................................................................................17
第九部分基金合同當事人及權利義務.....................................................................................24
第十部分基金份額持有人大會.................................................................................................32
第十一部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.....................................................41
第十二部分基金的托管.............................................................................................................44
第十三部分基金份額的登記.....................................................................................................45
第十四部分基金的投資.............................................................................................................47
第十五部分基金的財產.............................................................................................................53
第十六部分基金資產估值.........................................................................................................54
第十七部分基金費用與稅收.....................................................................................................60
第十八部分基金的收益與分配.................................................................................................62
第十九部分基金的會計與審計.................................................................................................63
第二十部分基金的信息披露.....................................................................................................64
第二十一部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算.....................................................71
第二十二部分違約責任.............................................................................................................73
第二十三部分爭議的處理和適用的法律.................................................................................74
第二十四部分基金合同的效力.................................................................................................74
第二十五部分其他事項.............................................................................................................75
第一部分前言
一、訂立本基金合同的目的、依據和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益，明確基金合同當事人的
權利義務，規范基金運作。
2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國
證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦
法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》
(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下
簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》
（以下簡稱“《流動性風險管理規定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第3
號——指數基金指引》（以下簡稱“《指數基金指引》”）和其他有關法律法規。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權
益。
二、基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其
他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與
基金合同有沖突，均以基金合同為準。基金合同當事人按照《基金法》、基金合
同及其他有關規定享有權利、承擔義務。
基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投
資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事
人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。
三、天弘國證航天航空行業交易型開放式指數證券投資基金由基金管理人依
照《基金法》、基金合同及其他有關規定募集，并經中國證券監督管理委員會(以
下簡稱“中國證監會”)注冊。
中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前
景做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產品資料概要等信息
披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
四、本基金為指數基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目
標、指數編制機構停止服務、成份股停牌或退市等潛在風險，詳見本基金招募說
明書。
五、本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價
格波動影響，存托憑證的境外基礎證券的相關風險可能直接或間接成為本基金的
風險。
六、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，如與基金合同有沖突，以基
金合同為準。
七、本基金按照中國法律法規成立并運作，若基金合同的內容與屆時有效的
法律法規的強制性規定不一致，應當以屆時有效的法律法規的規定為準。
八、本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，以標的指數的成份股
及其備選成份股為主要投資對象。如指數成份股發生明顯負面事件面臨退市風險
時，可能在一定時間后被剔除指數成份股，或由于尚未達到指數剔除標準，仍存
在于指數成份股中。為充分維護基金份額持有人的利益，針對前述風險證券，基
金管理人有權降低配置比例或全部賣出，或進行合理估值調整，從而可能造成與
標的之間的跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
第二部分釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指天弘國證航天航空行業交易型開放式指數證券投資基
金
2、基金管理人：指天弘基金管理有限公司
3、基金托管人：指中信證券股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《天弘國證航天航空行業交易型開放式指數
證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《天弘國證航天
航空行業交易型開放式指數證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效
修訂和補充
6、招募說明書：指《天弘國證航天航空行業交易型開放式指數證券投資基
金招募說明書》及其更新
7、基金產品資料概要：指《天弘國證航天航空行業交易型開放式指數證券
投資基金基金產品資料概要》及其更新
8、基金份額發售公告：指《天弘國證航天航空行業交易型開放式指數證券
投資基金基金份額發售公告》
9、上市交易公告書：指《天弘國證航天航空行業交易型開放式指數證券投
資基金上市交易公告書》
10、法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
11、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員
會第五次會議通過，經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員
會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經2015年4月24日第十
二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會
關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和
國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《銷售辦法》：指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實
施的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出
的修訂
13、《信息披露辦法》：指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施的，并經2020年3月20日中國證監會《關于修改部分證券期貨規章的決
定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做
出的修訂
14、《運作辦法》：指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
15、《流動性風險管理規定》：指中國證監會2017年8月31日頒布、同年
10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布
機關對其不時做出的修訂
16、《指數基金指引》：指中國證監會2021年1月22日頒布、同年2月1
日實施的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》及頒布機
關對其不時做出的修訂
17、中國證監會：指中國證券監督管理委員會
18、交易型開放式指數證券投資基金：指《深圳證券交易所證券投資基金交
易和申購贖回實施細則》定義的“交易型開放式指數基金”，簡稱“ETF”
19、ETF聯接基金、聯接基金：指將絕大部分基金財產投資于本基金，與本
基金的投資目標類似，采用開放式運作方式的基金
20、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義
務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
21、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
22、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會
團體或其他組織
23、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構
投資者境內證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關法律法規規定使
用來自境外的資金進行境內證券期貨投資的境外機構投資者，包括合格境外機構
投資者和人民幣合格境外機構投資者
24、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法
律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
25、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
26、基金銷售業務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉托管等業務
27、銷售機構：指天弘基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監
會規定的其他條件，取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務
協議，辦理基金銷售業務的機構，包括發售代理機構和辦理本基金申購贖回代理
券商（代辦證券公司）
28、發售代理機構：指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，由
基金管理人指定的、在募集期間代理本基金發售業務的機構
29、申購贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，
由基金管理人指定的辦理本基金份額申購、贖回業務的證券公司，又稱為代辦證
券公司
30、登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括
投資人基金賬戶/深圳證券賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的
確認、清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交
易過戶等
31、登記機構：指辦理登記業務的機構。本基金的登記機構為中國證券登記
結算有限責任公司
32、深圳證券賬戶：指投資人在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司
開立的深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶（即A股賬戶）或深圳證券交易所
證券投資基金賬戶
33、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件，
基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并獲得中國證監會書面確認的
日期
34、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金財
產清算完畢，清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長
不得超過3個月
36、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
37、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
38、T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的
開放日
39、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
40、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
41、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
42、《業務規則》：指深圳證券交易所發布實施的《深圳證券交易所證券投資
基金交易和申購贖回實施細則》（包括其不時修訂）、中國證券登記結算有限責任
公司發布實施的《中國證券登記結算有限責任公司關于交易所交易型開放式證券
投資基金登記結算業務實施細則》（包括其不時修訂）及基金管理人、中國證券
登記結算有限責任公司、深圳證券交易所發布的其他相關規則、規定、通知及指
南等
43、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為
44、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規定，
以申購贖回清單規定的申購對價向基金管理人申請購買基金份額的行為
45、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規
定的條件要求將基金份額兌換為申購贖回清單所規定的贖回對價的行為
46、申購贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價等
信息的文件
47、申購對價：指投資人申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規定應
交付的組合證券、現金替代、現金差額及其他對價
48、贖回對價：指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人按基金合同
和招募說明書規定應交付給贖回人的組合證券、現金替代、現金差額及其他對價
49、組合證券：指本基金標的指數所包含的全部或部分證券
50、現金替代：指申購、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規
定，用于替代組合證券中全部或部分證券的一定數量的現金
51、現金替代退補款：指投資人支付的現金替代與基金購入被替代成份證券
的成本及相關費用的差額。若現金替代大于本基金購入被替代成份證券的成本及
相關費用，則本基金需向投資人退還差額，若現金替代小于本基金購入被替代成
份證券的成本及相關費用，則投資人需向本基金補繳差額
52、現金差額：指最小申購、贖回單位的資產凈值與按當日收盤價計算的最
小申購、贖回單位中的組合證券市值和現金替代之差；投資人申購或贖回時應支
付或應獲得的現金差額根據最小申購、贖回單位對應的現金差額、申購或贖回的
基金份額數計算
53、預估現金差額：指由基金管理人估計并在T日申購贖回清單中公布的
當日現金差額的估計值，預估現金差額由申購贖回代理券商預先凍結
54、最小申購、贖回單位：指本基金申購份額、贖回份額的最低數量，投資
人申購、贖回的基金份額應為最小申購、贖回單位的整數倍
55、基金份額參考凈值：指基金管理人或者基金管理人委托的其他機構在交
易時間內根據基金管理人提供的申購贖回清單和組合證券內各只證券的實時成
交數據計算并由深圳證券交易所在交易時間內發布的基金份額參考凈值，簡稱
IOPV
56、基金份額折算：指基金管理人根據基金運作的需要，在基金資產凈值不
變的前提下，按照一定比例調整基金份額總額及基金份額凈值的行為
57、收益評價日：指基金管理人計算基金份額凈值增長率與標的指數同期增
長率差額之日
58、基金份額凈值增長率：指收益評價日基金份額凈值與基金上市前一日基
金份額凈值之比減去1乘以100%（期間如發生基金份額折算、拆分或合并，則
以基金份額折算日、經拆分或合并調整后的基金份額折算日為初始日重新計算）
59、標的指數同期增長率：指收益評價日標的指數收盤值與基金上市前一日
標的指數收盤值之比減去1乘以100%（期間如發生基金份額折算、拆分或合并，
則以基金份額折算日、經拆分或合并調整后的基金份額折算日為初始日重新計算）
60、標的指數：指深圳證券信息有限公司編制并發布的國證航天航空行業指
數
61、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
持基金份額銷售機構的操作
62、轉融通證券出借業務：指基金以一定的費率通過證券交易所綜合業務平
臺向中國證券金融股份有限公司出借證券，中國證券金融股份有限公司到期歸還
所借證券及相應權益補償并支付費用的業務
63、元：指人民幣元
64、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
65、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
申購款及其他資產的價值總和
66、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值
67、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
68、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈
值和基金份額凈值的過程
69、規定媒介：指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性報
刊及《信息披露辦法》規定的互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管人網
站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介
70、流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或
交易的債券等
71、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀
事件
第三部分基金的基本情況
一、基金名稱
天弘國證航天航空行業交易型開放式指數證券投資基金
二、基金的類別
股票型證券投資基金
三、基金的運作方式
交易型開放式
四、基金標的指數
國證航天航空行業指數
五、基金的投資目標
緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭將日
均跟蹤偏離度控制在0.2%以內，年化跟蹤誤差控制在2%以內。
六、基金的最低募集份額總額和金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額（含網下股票認購所募
集的股票市值）不少于2億元人民幣。
七、基金份額發售面值和認購費用
本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。
本基金認購費率按招募說明書及基金產品資料概要的規定執行。
八、基金存續期限
不定期
九、發行聯接基金或增設新的基金份額類別
在不違反法律法規及不損害基金份額持有人利益的前提下，基金管理人可根
據基金發展需要，募集并管理以本基金為目標ETF的聯接基金，或為本基金增
設新的基金份額類別，而無需召開基金份額持有人大會審議。
第四部分基金份額的發售
一、基金份額的發售時間、發售方式、發售對象
1、發售時間
自基金份額發售之日起最長不得超過3個月，具體發售時間見基金份額發售
公告。
2、發售方式
投資人可選擇網上現金認購、網下現金認購和網下股票認購三種方式認購本
基金。
網上現金認購是指投資人通過基金管理人指定的發售代理機構利用深圳證
券交易所網上系統以現金進行認購。
網下現金認購是指投資人通過基金管理人及其指定的發售代理機構以現金
進行的認購。
網下股票認購是指投資人通過基金管理人及其指定的發售代理機構以股票
進行的認購。
投資人應當在基金管理人及其指定發售代理機構辦理基金發售業務的營業
場所，或者按基金管理人或發售代理機構提供的方式辦理基金份額的認購?；?
管理人、發售代理機構辦理基金發售業務的具體情況和聯系方式，請參見基金份
額發售公告。
基金管理人可依據實際情況增減、變更銷售機構，并在基金管理人網站公示。
3、發售對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合
格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
二、基金份額的認購
1、認購費用
本基金的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產品資料概要
中列示?；鹫J購費用不列入基金財產。
2、募集期認購資金與股票的處理方式
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不
得動用，認購款項在募集期間產生的利息的處理方式詳見本基金招募說明書；投
資人以股票認購的，認購股票由發售代理機構予以凍結，該股票自認購日至登記
機構進行股票過戶日（不含）的凍結期間所產生的權益歸認購投資人本人所有。
3、基金認購份額的計算
基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
4、認購申請的確認
銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確
實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認
購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產生的
投資者任何損失由投資者自行承擔。
三、基金份額的其他具體規定
投資人認購原則、認購限額、認購份額的計算公式、認購時間安排、投資人
認購應提交的文件和辦理的手續等事項，由基金管理人根據相關法律法規以及本
基金合同的規定確定，并在招募說明書和基金份額發售公告中披露。
第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額（含網下股票認購所募集的股票市值）不少于2億元人民幣且基金
認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及
招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收
到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得
中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，
任何人不得動用。網下股票認購所募集的股票由發售代理機構予以凍結。
二、基金合同不能生效時募集資金及股票的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息。對于基金募集期間網下股票認購所募集的股票，發售代理機構
應予以解凍；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承
擔。
三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
《基金合同》生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200
人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以
披露；連續60個工作日出現前述情形的，基金管理人應在10個工作日內向中國
證監會報告并提出解決方案，如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者
終止基金合同等，并在六個月內召集基金份額持有人大會。
法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。
第六部分基金份額折算和變更登記
為了更好的跟蹤標的指數，基金管理人可進行基金份額折算并提前公告。
一、基金份額折算的時間
基金管理人應事先確定基金份額折算日，并依照《信息披露辦法》的有關規
定提前公告。
二、基金份額折算的原則
基金份額折算由基金管理人向登記機構申請辦理，并由登記機構進行基金份
額的變更登記?；鸱蓊~折算的比例和具體安排本基金管理人將另行公告。
基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額
數額將發生調整，但調整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的
比例不發生變化。除因尾數處理而產生的損益外，基金份額折算對基金份額持有
人的權益無實質性影響?；鸱蓊~折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金
份額享有權利并承擔義務。
如果基金份額折算過程中發生不可抗力，基金管理人可延遲辦理基金份額折
算。
三、基金份額折算的方法
基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。
四、如未來本基金增加基金份額的類別，基金管理人在實施份額折算時，可
對全部份額類別進行折算，也可根據需要只對其中部分類別的份額進行折算。如
本基金對部分份額類別進行折算，對于涉及投票權、提議召集權、召集權、計算
到會或出具表決意見的持有人所代表的基金份額數量、表決權、基金財產清算等
需要統計基金份額持有人所持份額及其占總份額比例時，每一份未折算的基金份
額與固定比例的已折算基金份額代表同等權利，其中固定比例指折算比例。
第七部分基金份額的上市交易
1、基金份額上市
基金合同生效后，具備下列條件的，基金管理人可依據《深圳證券交易所證
券投資基金上市規則》，向深圳證券交易所申請上市：
（1）本基金場內基金資產凈值不低于2億元；
（2）本基金場內基金份額持有人不少于1000人；
（3）法律法規及深圳證券交易所相關業務規則規定的其他條件。
基金上市前，基金管理人應與深圳證券交易所簽訂上市協議書。基金獲準在
深圳證券交易所上市的，基金管理人應按照相關規定發布基金上市交易公告書。
2、基金份額的上市交易
本基金基金份額在深圳證券交易所的上市交易需遵照《深圳證券交易所交易
規則》、《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》、《深圳證券交易所證券投資基
金交易和申購贖回實施細則》等有關規定。
3、基金在深圳證券交易所暫停上市或終止上市的情形和處理方式
本基金份額在深圳證券交易所上市后，如遇暫停上市或終止上市的情形，按
照《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》的相關規定執行。
當本基金發生深圳證券交易所相關規定所規定的因不再具備上市條件而應
當終止上市的情形時，本基金可由交易型開放式基金變更為跟蹤標的指數的非上
市的開放式指數基金，而無需召開基金份額持有人大會審議。基金終止上市后，
場內份額的處理規則，由基金管理人提前制定并公告。
若屆時本基金管理人已有以該指數作為標的指數的指數基金，則基金管理人
將本著維護基金份額持有人合法權益的原則，履行適當的程序后與該指數基金合
并或者選取其他合適的指數作為標的指數。
4、基金份額參考凈值（IOPV）的計算與公告
基金管理人或者基金管理人委托的其他機構在交易時間內根據基金管理人
提供的申購贖回清單和組合證券內各只證券的實時成交數據計算基金份額參考
凈值（IOPV），并由深圳證券交易所在交易時間內發布，供投資人交易、申購、
贖回基金份額時參考?；鸱蓊~參考凈值的具體計算方法參見招募說明書。
基金管理人可以調整基金份額參考凈值計算公式，并予以公告。
5、相關法律法規、中國證監會、登記機構及深圳證券交易所對基金上市交
易的規則等相關規定內容進行調整的，本基金合同相應予以修改，并按照新規定
執行，且此項修改無須召開基金份額持有人大會。
6、若深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加了基金上市交
易的新功能，基金管理人可以在履行適當的程序后增加相應功能。
7、在不違反法律法規且不損害基金份額持有人利益的前提下，本基金可以
申請在包括境外交易所在內的其他證券交易所上市交易，無需召開基金份額持有
人大會。
第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
投資者應當在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業務的營業場所或按申
購贖回代理券商提供的其他方式辦理基金的申購和贖回。
基金管理人在開始份額申購、贖回業務前公告申購贖回代理券商的名單，并
可根據情況變更或增減基金申購贖回代理券商，并在基金管理人網站公示。
在法律法規、基金合同及未來條件允許的情況下，基金管理人直銷可以開通
申購贖回業務，具體業務的辦理時間及辦理方式基金管理人將另行公告。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中
國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但
應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
基金管理人可根據實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體
業務辦理時間在申購開始公告中規定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業務辦
理時間在贖回開始公告中規定。
本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購、贖回，但在基金申請上市期間，
可暫停辦理申購、贖回。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
三、申購與贖回的原則
1、“份額申購、份額贖回”的原則，即本基金的申購、贖回均以份額申請；
2、本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其
他對價。
3、申購、贖回申請提交后不得撤銷。
4、申購、贖回應遵守《業務規則》及其他相關規定。如深圳證券交易所、
中國證券登記結算有限責任公司修改或更新上述規則并適用于本基金的，則按照
新的規則執行，并在招募說明書中進行更新。
基金管理人可在法律法規允許的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾砣?
必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
本基金按照深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的相關規定
進行申購、贖回，具體業務的辦理時間請參見相關公告。
本基金目前僅采取深圳證券交易所跨市場股票ETF場內申贖模式，未來基
金管理人可根據基金發展需要，開通場外實物申贖模式（指通過中國證券登記結
算有限責任公司基金業務系統以深、滬證券市場組合證券辦理跨深、滬證券市場
交易型基金的申購、贖回）或其他深圳證券交易所、登記機構允許的申贖模式，
屆時將發布公告予以披露并對本基金的招募說明書予以更新，無須召開基金份額
持有人大會審議。
1、申購贖回的申請方式
投資者須按申購贖回代理券商或基金管理人規定的程序，在開放日的具體業
務辦理時間提出申購、贖回的申請。
投資者申購本基金時，須根據申購贖回清單備足申購對價，否則所提交的申
購申請不成立。投資者提交贖回申請時，必須持有足夠的基金份額余額和現金，
否則所提交的贖回申請不成立。
2、申購和贖回申請的確認
投資人申購、贖回申請在受理當日進行確認。如投資人未能提供符合要求的
申購對價，則申購申請不成立。如投資人持有的符合要求的基金份額不足或未能
根據要求準備足額的現金，或本基金投資組合內不具備足額的符合要求的贖回對
價，則贖回申請不成立。
申購贖回代理券商對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅
代表申購贖回代理券商確實接收到該申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認
結果為準。對于申購、贖回申請的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法
權利，否則，由此產生的投資者任何損失由投資者自行承擔。
3、申購和贖回的清算交收與登記
本基金的申購和贖回的清算交收與登記規則適用《業務規則》及與各方相關
協議的有關規定，詳見招募說明書。
如果基金管理人在清算交收時發現不能正常履約的情形，則依據《業務規則》
及與各方相關協議進行處理。
基金管理人及登記機構可在法律法規允許的范圍內，在不影響基金份額持有
人實質性利益的前提下，對清算交收與登記的辦理時間、方式進行調整，基金管
理人將在調整實施前依照有關規定在規定媒介上予以公告。
投資人應按照基金合同的約定和申購贖回代理券商的規定按時足額支付應
付的現金差額和現金替代退補款。因投資人原因導致現金差額或現金替代退補款
未能按時足額交收的，基金管理人有權為基金的利益向該投資人追償并要求其承
擔由此導致的其他基金份額持有人或基金資產的損失。
五、申購和贖回的數量限制
1、投資者申購、贖回的基金份額需為最小申購贖回單位的整數倍。最小申
購贖回單位由基金管理人確定和調整，具體規定請參見招募說明書或相關公告。
2、基金管理人可以規定本基金當日申購份額及當日贖回份額上限，具體規
定詳見申購贖回清單。
3、基金管理人可以規定投資人每個交易賬戶的最低基金份額余額，具體規
定請參見招募說明書或相關公告。
4、基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規定請
參見招募說明書或相關公告。
5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取設定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。
基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規模予以控
制。具體見基金管理人相關公告。
6、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定數量或比例限制。
基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
六、申購和贖回的對價、費用及其用途
1、本基金份額凈值的計算，保留到小數點后4位，小數點后第5位四舍五
入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后
計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經履行適當程序，可以適當延遲計算
或公告。
2、申購對價是指投資者申購基金份額時應交付的組合證券、現金替代、現
金差額及其他對價。贖回對價是指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人
應交付的組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。申購對價、贖回對價根據
申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額數額確定。
3、申購、贖回清單由基金管理人編制。T日的申購、贖回清單在當日深圳
證券交易所開市前公告。申購贖回清單的內容與格式見招募說明書。
4、投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照一定的標準
收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用，具體規定請參見
招募說明書或相關公告。
基金管理人可以在不違反相關法律法規且不影響基金份額持有人實質性利
益的情況下對基金份額凈值、申購贖回清單計算和公告時間進行調整并公告。
七、拒絕或暫停申購的情形
發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基
金資產凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。
5、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業績產生負面影響，或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。
6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確
認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
7、申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日凈申購比例上限、單一投
資者單日或單筆申購份額上限。
8、基金管理人開市前因異常情況無法公布申購贖回清單、基金份額凈值或
者IOPV計算錯誤、申購贖回清單編制錯誤。
9、深圳證券交易所、申購贖回代理券商、登記機構等因異常情況無法辦理
申購，或者指數編制機構、深圳證券交易所等因異常情況使申購贖回清單無法編
制或編制不當。上述異常情況指基金管理人無法預見并不可控制的情形，包括但
不限于系統故障、網絡故障、通訊故障、電力故障、數據錯誤等。
10、法律法規、深圳證券交易所規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述第1、2、3、5、6、8、9、10項暫停申購情形之一且基金管理人決
定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登
暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購對價
將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的
辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回對價的情形
發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
對價：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回對價。
2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回對價。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基
金資產凈值或者無法辦理贖回業務。
4、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
5、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確
認后，基金管理人應當延緩支付贖回對價或暫停接受基金贖回申請。
6、基金管理人可根據市場情況在申購贖回清單中設置贖回份額上限且當日
總贖回份額達到基金管理人所設定的上限。
7、法律法規、深圳證券交易所規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述1、2、3、4、5、7項情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩
支付贖回對價時，基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫停贖回公告
并在當日報中國證監會備案。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額兌付。在
暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理，并依照有關規
定在規定媒介公告。
九、其他申購贖回方式
1、在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，
基金管理人可以根據具體情況開通本基金的場外申購贖回等業務，場外申購贖回
的具體辦理方式等相關事項屆時將另行公告。
2、ETF聯接基金是指將其絕大部分基金財產投資于跟蹤同一標的指數的
ETF，緊密跟蹤標的指數表現，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式
運作方式的基金。若本基金推出聯接基金，在本基金上市之前，聯接基金可以用
股票或現金特殊申購本基金基金份額，不收取申購費用。
3、基金管理人可以在不違反法律法規規定且對基金份額持有人利益無實質
性不利影響的情況下，調整基金申購贖回方式或申購贖回對價組成，并提前公告。
4、在條件允許時，基金管理人可開放集合申購，即允許多個或單個投資者
集合其持有的組合證券或單券，共同構成最小申購、贖回單位或其整數倍，進行
申購。
5、基金管理人指定的代理機構可依據本基金合同開展其他服務，雙方需簽
訂書面委托代理協議。
十、基金清算交收與登記模式的調整或新增
若深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司針對交易型開放式指
數證券投資基金推出新的清算交收與登記模式并引入新的申購、贖回方式或調整
現有的清算交易與登記模式，本基金管理人有權調整本基金的清算交收與登記模
式及申購、贖回方式，或新增本基金的清算交收與登記模式并引入新的申購、贖
回方式，屆時將發布公告予以披露并對本基金的基金合同和招募說明書予以更新，
無須召開基金份額持有人大會審議。
十一、基金份額拆分與合并
基金成立后，在法律法規規定的范圍內，在基金管理人與基金托管人協商一
致的情況下，本基金可實施基金份額拆分或合并。
基金份額拆分或合并是在保持現有基金份額持有人資產總值不變的前提下，
改變基金份額凈值和持有基金份額的對應關系，是重新列示基金資產的一種方式。
基金份額拆分或合并對基金份額持有人的權益無實質性影響。
十二、基金的轉托管、非交易過戶、凍結及解凍等其他業務
登記機構可依據其業務規則，受理基金份額的轉托管、非交易過戶、凍結與
解凍等業務，并收取一定的手續費用。
十三、基金份額的轉讓
在法律法規允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構
辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的，將提前公告，
基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。
第九部分基金合同當事人及權利義務
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：天弘基金管理有限公司
住所：天津自貿試驗區（中心商務區）新華路3678號寶風大廈23層
法定代表人：黃辰立
設立日期：2004年11月8日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字[2004]164號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣5.143億元
存續期限：持續經營
聯系電話：（022）83310208
（二）基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規定召集基金份額持有人大會；
（6）依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得《基金合同》規定的費用；
（10）依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；
（13）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法進行融資、轉融通證券
出借業務；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經紀商或其他為
基金提供服務的外部機構；
（16）決定本基金證券交易結算模式的轉換（包括由證券公司交易結算模式
轉換為托管人結算模式，或由托管人結算模式轉換為證券公司交易結算模式）。
若本基金采用“證券公司交易結算模式”的，基金管理人有權選擇代表本基金進
行場內交易、作為結算參與人代理本基金進行結算的證券經紀商，并簽訂證券經
紀服務協議；
（17）在符合有關法律、法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回等的業務規則；
（18）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產；
（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化
的經營方式管理和運作基金財產；
（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
（7）依法接受基金托管人的監督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購價格、申購對價、贖回對價
的方法符合《基金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購、贖回的對價，編制申購贖回清單；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披露及
報告義務；
（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料不少于法定最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法
權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利
息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；
（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號
法定代表人：張佑君
成立時間：1995年10月25日
批準設立機關：國家工商總局
批準設立文號：100000000018305
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：14,820,546,829元人民幣
基金托管資格批文及文號：《關于核準中信證券股份有限公司證券投資基金
托管資格的批復》（證監許可[2014]1044號）
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規和《基金合同》的規定安全
保管基金財產；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
準的其他費用；
（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反《基
金合同》、托管協議及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成
重大損失的情形，應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據相關市場規則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據《基金法》、《基金合同》、托管協議及其他有關規定外，不得利
用基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、《基金合同》、托管協議及其他有關
規定另有規定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但監管機
構、司法機關等有權機關要求提供或因向審計、法律等外部專業顧問提供的情況
除外；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回對價的現金部分；
（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行；如果
基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取
了適當的措施；
（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存期
限應符合法定最低要求；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對價的現金部分；
（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規和《基金合同》、托管協議的規定監督基金管理人的投
資運作；
（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會，
并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償
責任不因其退任而免除；
（20）按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權利
包括但不限于：
（1）分享基金財產收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產；
（3）依法并按照基金合同和招募說明書的規定轉讓或者申請贖回其持有的
基金份額；
（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義務
包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購款項或認購股票、申購對價、現金差額及法律法規和《基
金合同》所規定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；
（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構和登記機構的相關交易及業
務規則；
（10）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
第十部分基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。
本基金份額持有人大會不設日常機構。
在本基金成功募集并運作之后，如基金管理人管理本基金的聯接基金的：
鑒于本基金和本基金聯接基金的相關性，本基金聯接基金的基金份額持有人
可以憑所持有的本基金聯接基金的基金份額直接參加或者委派代表參加本基金
的基金份額持有人大會表決。在計算參會份額和計票時，本基金聯接基金基金份
額持有人持有的享有表決權的基金份額數和表決票數為：在本基金基金份額持有
人大會的權益登記日，本基金聯接基金持有本基金份額的總數乘以該基金份額持
有人所持有的本基金聯接基金份額占本基金聯接基金總份額的比例，計算結果按
照四舍五入的方法，保留到整數位。
本基金聯接基金的基金管理人不應以本基金聯接基金的名義代表本基金聯
接基金的全體基金份額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權，但
可接受本基金聯接基金的特定基金份額持有人的委托以本基金聯接基金的基金
份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。
本基金聯接基金的基金管理人代表本基金聯接基金的基金份額持有人提議
召開或召集本基金份額持有人大會的，須先遵照本基金聯接基金基金合同的約定
召開本基金聯接基金的基金份額持有人大會，本基金聯接基金的基金份額持有人
大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的，由本基金聯接基金的基金管
理人代表本基金聯接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人
大會。
一、召開事由
1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》，但基金合同另有約定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式，但基金合同另有約定的除外；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據法律法規或者基金
合同的要求調整該等報酬標準的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略，但基金合同另有約定的除外；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止
上市的除外；
（11）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（12）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（13）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；
（14）法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
持有人大會的事項。
2、在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，
不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規要求增加的基金費用的收取；
（2）調整本基金的申購費率或變更收費方式；
（3）因相應的法律法規、相關證券交易所或者登記機構的相關業務規則發
生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變化；
（5）基金推出新業務或服務；
（6）調整本基金份額類別的設置；
（7）基金管理人、登記機構、基金銷售機構調整有關認購、申購、贖回、
基金交易、非交易過戶等業務規則（包括但不限于申購贖回清單的調整、開放時
間的調整等）；
（8）按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理
人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?
自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基
金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?
人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定
之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前
30日報中國證監會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規定媒介公
告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯
系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的，不影響表決
意見的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管
機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F場開
會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合
同》和會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或
系統。通訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連
續公布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按
照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具
書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定，并與基金登記機構記錄相符。
3、在法律法規或監管機構允許的情況下，經會議通知載明，基金份額持有
人也可以采用網絡、電話或其他方式進行表決，或者采用網絡、電話或其他方式
授權他人代為出席會議并表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與非現場方
式相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現場開會和通訊方式開
會的程序進行。
五、議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現場開會
在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公
布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權
代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該
次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?
份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公證
機關監督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有規定外，
轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基
金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交
符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾
的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
七、計票
1、現場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清
點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金
托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進
行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對書面表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
九、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規定，凡是直接引用法律法規的部分，如將來法律法規修改導致相關內容
被取消或變更的，經與基金托管人協商一致，基金管理人提前公告后，可直接對
本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
第十一部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形
（一）基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
4、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
4、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監會指定臨時基
金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須報中國證監會備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內在規定媒介公告；
6、交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業務資
料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續，臨
時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人
應與基金托管人核對基金資產總值；
7、審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案，審計
費用在基金財產中列支；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監會指定臨時基
金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內在規定媒介公告；
6、交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業務
資料，及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續，新任基金托管人或者臨時
基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對
基金資產總值；
7、審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案，審計
費用從基金財產中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規定媒介上聯合公告。
三、新任或臨時基金管理人接收基金管理業務或新任或臨時基金托管人接收
基金財產和基金托管業務前，原基金管理人或基金托管人應依據法律法規和基金
合同的規定繼續履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。原
基金管理人或基金托管人在繼續履行相關職責期間，仍有權按照本基金合同的規
定收取基金管理費或基金托管費。
四、本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接
引用法律法規的部分，如法律法規修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理
人與基金托管人協商一致并提前公告后，可直接對相應內容進行修改和調整，無
需召開基金份額持有人大會審議。
第十二部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定訂立
托管協議。
訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保
管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利
義務及職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
第十三部分基金份額的登記
一、基金的份額登記業務
本基金的登記業務指本基金份額的登記、存管、過戶、清算和結算及相關業
務，具體內容包括投資人基金賬戶/深圳證券賬戶的建立和管理、基金份額登記、
基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人
名冊和辦理非交易過戶等。基金管理人應與登記機構簽訂委托代理協議，以明確
雙方的權利和義務，保護投資者和基金份額持有人的合法權益。
二、基金登記業務辦理機構
本基金的登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構
辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金登記業務的，應與代理人簽訂委托代
理協議，以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶/深圳證券賬戶管理、
基金份額登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名
冊等事宜中的權利和義務，保護基金份額持有人的合法權益。本基金的登記業務
由中國證券登記結算有限責任公司負責辦理。
三、基金登記機構的權利
基金登記機構享有以下權利：
1、取得登記費；
2、建立和管理投資者深圳證券賬戶或投資者基金賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4、在法律法規允許的范圍內，對登記業務的辦理時間和相關業務規則進行
調整，并依照有關規定于開始實施前在規定媒介上公告；
5、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
四、基金登記機構的義務
基金登記機構承擔以下義務：
1、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務；
2、嚴格按照法律法規和《基金合同》規定的條件辦理本基金份額的登記業
務；
3、妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明
細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶/深圳證券賬戶
銷戶之日起不得少于20年；
4、對基金份額持有人的基金賬戶/深圳證券賬戶信息負有保密義務，因違反
該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢
查情形及法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募說明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提供
其他必要的服務；
6、接受基金管理人的監督；
7、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
第十四部分基金的投資
一、投資目標
緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭將日
均跟蹤偏離度控制在0.2%以內，年化跟蹤誤差控制在2%以內。
二、投資范圍
本基金以標的指數成份股、備選成份股（含存托憑證）為主要投資對象。此
外，為更好地實現基金的投資目標，本基金還可以投資于國內依法發行上市的非
成份股（包括主板、創業板及其他經中國證監會允許上市的股票）、存托憑證、
債券（包括國債、央行票據、地方政府債、金融債、企業債、公司債、次級債、
可轉換債券、可交換債券、分離交易可轉債、中期票據、短期融資券、超短期融
資券等）、貨幣市場工具、同業存單、債券回購、資產支持證券、銀行存款、股
指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國
證監會的相關規定）。
本基金可以根據相關法律法規的規定參與融資和轉融通證券出借業務。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數的成份股及其備選成份股的
比例不低于基金資產凈值的90%，且不低于非現金基金資產的80%；每個交易日
日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一
倍的現金。股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定
執行。
如法律法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適
當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
本基金主要采取完全復制策略，即按照標的指數的成份股構成及其權重構建
基金股票投資組合，并根據標的指數成份股及其權重的變動進行相應調整。當預
期成份股發生調整和成份股發生配股、增發、分紅等行為時，或因基金的申購和
贖回等對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況（如流
動性不足、成份股長期停牌、法律法規限制等）導致流動性不足時，或其他原因
導致無法有效復制和跟蹤標的指數時，基金管理人可以對投資組合管理進行適當
變通和調整，從而使得投資組合緊密地跟蹤標的指數。
為使得基金的投資組合更緊密地跟蹤標的指數，基金可投資于經中國證監會
允許的各種金融衍生產品，如股指期貨以及其他與標的指數或標的指數成份股相
關的衍生工具。
1、債券投資策略
本基金債券投資的目的是在保證基金資產流動性的基礎上，降低跟蹤誤差。
本基金管理人將通過對宏觀經濟運行趨勢及財政貨幣政策變化的研究分析，以定
量輔助手段預測未來市場利率趨勢及利率期限結構的變化，綜合運用久期控制、
期限結構配置、類屬配置等多種投資策略進行個券選擇。
2、資產支持證券投資策略
本基金投資資產支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把
握市場交易機會等積極策略，在嚴格遵守法律法規和基金合同基礎上，通過信用
研究和流動性管理，選擇經風險調整后相對價值較高的品種進行投資，以期獲得
長期穩定收益。
3、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將嚴格根據風險管理的原則，以套期保值為目的，對沖
系統性風險和某些特殊情況下的流動性風險等。股指期貨的投資主要采用流動性
好、交易活躍的合約，通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作，降低
股票倉位頻繁調整的交易成本和跟蹤誤差，達到有效跟蹤標的指數的目的。
4、參與融資及轉融通證券出借業務策略
為更好的實現投資目標，在加強風險防范并遵守審慎原則的前提下，本基金
可根據投資管理的需要，參與融資及轉融通證券出借業務，本基金將在分析市場
行情和組合風險收益的情況、投資者類型與結構、基金歷史申贖情況、出借證券
流動性情況等因素的基礎上，合理確定投資時機、出借證券的范圍、期限和比例。
若相關融資、融券及轉融通證券出借業務法律法規發生變化，本基金將從其最新
規定，以符合上述法律法規和監管要求的變化。
5、存托憑證投資策略
對于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎上，通過定性分析和定量分
析相結合的方式，精選出具有比較優勢的存托憑證。
未來，隨著投資工具的發展和豐富，本基金可在不改變投資目標及本基金風
險收益特征的前提下，相應調整和更新相關投資策略，并在招募說明書更新中公
告。
在正常市場情況下，本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年
化跟蹤誤差不超過2%。當跟蹤偏離度和年化跟蹤誤差超過上述目標范圍時，基
金管理人將通過歸因分析模型找出跟蹤誤差的來源，并采取合理措施避免跟蹤偏
離度和跟蹤誤差進一步擴大。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于標的指數成份股和備選成份股的比例不低于基金資產凈
值的90%，且不低于非現金基金資產的80%；
（2）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10％；
（3）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20％；
（4）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過
該資產支持證券規模的10％；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10％；
（6）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；
（7）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
（8）基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（9）本基金參與股指期貨交易，依據下列標準建構組合：
在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈值
的10%；在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和，
不得超過基金資產凈值的100%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在
一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）
等；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票
總市值的20%；在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約
需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現金；本基金所持有
的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合
同關于股票投資比例的有關約定；
（10）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產
的投資；
（11）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；
（12）在最近6個月內日均基金資產凈值不低于2億元的前提下，本基金可
參與轉融通證券出借業務。本基金參與轉融通證券出借業務的，在任何交易日日
終，參與轉融通證券出借業務的資產不得超過基金資產凈值的30%，出借期限在
10個交易日以上的出借證券應適用本條第（10）款的限制規定；同時，本基金
參與出借業務的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的30%，證券出借的平
均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權平均計算。
因證券/期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金投資不符合上述規定的，基金管理人不得新增出借業務；
（13）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（14）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與
境內上市交易的股票合并計算，法律法規或監管機構另有規定從其規定；
（15）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（6）、（10）、（12）、（13）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發
行人合并、基金規模變動、標的指數成份股調整、標的指數成份股流動性限制等
基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，基金管理
人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法
規另有規定的從其規定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
法律法規或監管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以調整后的規定為準。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或
者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。
法律法規或監管部門取消或調整上述禁止性規定，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以調整后的規定為準。
五、業績比較基準
本基金的業績比較基準為標的指數收益率。本基金標的指數為國證航天航空
行業指數。
未來若出現標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法變動之
外的因素致使標的指數不符合要求以及法律法規、監管機構另有規定的情形除
外）、指數編制機構退出等情形，基金管理人應當自該情形發生之日起十個工作
日內向中國證監會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并或者
終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持
有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，本基金合同終止。
但若標的指數及業績比較基準變更對基金投資無實質性不利影響（包括但不
限于編制機構名稱變更、指數更名等），基金管理人可在履行適當程序后變更標
的指數和業績比較基準并及時公告。
自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間，基金管理
人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人
利益優先原則維持基金投資運作。
六、風險收益特征
本基金屬于股票型基金，預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金
與貨幣市場基金。本基金采用完全復制法跟蹤標的指數的表現，具有與標的指數、
以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保
護基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產的安全與增值；
4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。
第十五部分基金的財產
一、基金資產總值
基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的
申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產的賬戶
基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。
四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣
押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外，基金財產不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產
生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，
不得對基金財產強制執行。
第十六部分基金資產估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規
規定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產支持證券和銀行存款本息、股指
期貨合約、應收款項、其他投資等資產及負債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業會
計準則》、監管部門有關規定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估值
日有報價的，除會計準則規定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資
產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計
量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值
日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，確定公允
價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價值
為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的
溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場或市場活動很少的投資品種，應采用在當前情況下
適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值
技術確定公允價值時，應優先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負
債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件，
使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應對估值
進行調整并確定公允價值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大
變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價
（收盤價）估值；如有充足證據（最近交易日后發生了影響公允價值計量的重大
事件等）表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，可參考類似
投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三
方估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方
估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估
值；
（4）交易所含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記
日至實際收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值
全價或推薦估值全價進行估值；回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的
按照長待償期所對應的價格進行估值；
（5）對于在交易所市場上市交易的公開發行的可轉換債券等有活躍市場的
含轉股權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈
價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價；
（6）對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在
當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定其公允
價值。
2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值；
（3）在發行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發行股票、
首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監
管機構或行業協會有關規定確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值基準服務
機構提供的相應品種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，
按照第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值
全價估值。對銀行間市場上含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在
回售登記日至實際收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的
唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；回售登記期截止日（含當日）后未行使
回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。
4、同一債券同時在兩個或者兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別
估值。
5、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當日
無結算價的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近交易日結算
價估值。
6、本基金參與融資及轉融通證券出借業務的，按照相關法律法規及行業協
會的相關規定進行估值。
7、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。
8、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
9、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，
按國家最新規定估值。
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協商解決。
根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會
計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
五、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份
額的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入?；鸸芾砣?
可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的，從其規定。
基金管理人每個估值日計算基金資產凈值及基金份額凈值，并按規定公告。
2、基金管理人應每個估值日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或本基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資產估值后，
將基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人
對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值
的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤
時，視為基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接經濟損失按下
述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，并且
有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任
方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事
人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當
得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得
利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人
應當公告，通知基金托管人，并報中國證監會備案。
（3）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。如果行
業另有通行做法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利
益的原則進行協商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營
業時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時；
3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確
認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。
八、基金凈值的確認
用于基金信息披露的凈值信息由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行
復核。基金管理人應于每個估值日交易結束后計算當日的凈值信息并發送給基金
托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人，由基金管理
人對基金凈值予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第8項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產估值錯誤處理。
2、由于證券、期貨交易所、指數編制機構及登記結算公司等第三方機構發
送的數據錯誤或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取
必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現該錯誤而造成的基金資產估值
錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積
極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
第十七部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、公證費和訴訟費和
仲裁費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券/期貨交易、結算等費用；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、基金上市費及年費、場內注冊登記費用、IOPV計算與發布費用、收益分
配中發生的費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
10、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他
費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.5%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日內從
基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順
延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.1%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.1%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日內從
基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。
上述“一、基金費用的種類”中第3－10項費用，根據有關法規及相應協議
規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、基金標的指數許可使用費（由基金管理人承擔）；
5、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。
四、基金稅收
本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費用均為含稅價格，具體稅率
適用中國稅務主管機關的規定。
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行?；鹭敭a投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣
繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。
第十八部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。
三、基金收益分配原則
1、本基金的每份基金份額享有同等分配權；
2、本基金收益分配方式為現金分紅；
3、基金收益評價日核定的基金份額凈值增長率超過標的指數同期增長率時，
基金管理人可以進行收益分配；在收益評價日，基金管理人對基金份額凈值增長
率和標的指數同期增長率進行計算，計算方法參見招募說明書；
4、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標的指數同期增
長率為原則進行收益分配。基于本基金的性質和特點，本基金收益分配不須以彌
補浮動虧損為前提，收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值；
5、若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配；
6、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。
在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，基
金管理人可對基金收益分配原則進行調整，無需召開基金份額持有人大會。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內
在規定媒介公告。
六、基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。
第十九部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關規定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民
共和國證券法》規定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進
行審計。
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更
換會計師事務所需在2日內在規定媒介公告。
第二十部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法律
法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信
息通過符合中國證監會規定條件的全國性報刊（以下簡稱“規定報刊”）及《信
息披露辦法》規定的互聯網網站（以下簡稱“規定網站”）等媒介披露，并保證
基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信
息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業績進行預測；
3、違規承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金
信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以中文
文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基
金份額持有人大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息
發生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載
在規定網站上；基金招募說明書其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a品資料概要的信息發生重大變
更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在規定
網站及基金銷售機構網站或營業網點；基金產品資料概要其他信息發生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產品
資料概要。
基金募集申請經中國證監會注冊后，基金管理人在基金份額發售的3日前，
將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告、《基金合同》提示性公告登
載在規定報刊上，將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、
《基金合同》和基金托管協議登載在規定網站上，并將基金產品資料概要登載在
基金銷售機構網站或營業網點；基金托管人應當同時將《基金合同》、基金托管
協議登載在網站上。
（二）基金份額發售公告
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在披
露招募說明書的當日登載于規定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在規定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前且未上市交易時，
基金管理人應當至少每周在規定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈
值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回或基金上市交易后，基金管理人應當在不
晚于每個開放日/交易日的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網
點，披露開放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金開始申購、贖回公告
基金管理人應于申購開始日、贖回開始日前在規定媒介和基金管理人網站上
公告。
（六）基金份額折算日和折算結果公告
基金管理人確定基金份額折算日后至少應提前2個工作日將基金份額折算
日公告登載于規定媒介上。
基金份額進行折算并由登記機構完成基金份額的變更登記后，基金管理人應
在2日內將基金份額折算結果公告登載于規定媒介上。
（七）基金份額上市交易公告書
基金份額獲準在證券交易所上市交易的，基金管理人應當在基金份額上市交
易前3個工作日將基金份額上市交易公告書登載在規定網站上，并將上市交易公
告書提示性公告登載在規定報刊上。
（八）申購贖回清單
在開始辦理基金份額申購或者贖回之后，基金管理人應當在每個開放日，通
過網站以及其他媒介公告當日的申購贖回清單。
（九）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上?；鹉?
度報告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師
事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。
如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監會認定的特殊情形除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其
流動性風險分析等。
（十）臨時報告
本基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，
并登載在規定報刊和規定網站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構、基金改聘會計師事
務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十；基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之
三十；
11、涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管
業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券，或者從事其他重大關聯交易事項，但中國證監會另有規定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發
生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金暫停接受申購、贖回申請或者重新接受申購、贖回申請；
19、調整最小申購贖回單位、申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成；
20、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
21、調整基金份額類別；
22、基金推出新業務或服務；
23、本基金停復牌、暫停上市、恢復上市或終止上市；
24、基金份額折算；
25、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。
（十一）澄清公告
在《基金合同》存續期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份
額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，
并將有關情況立即報告基金上市交易的證券交易所。
（十二）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會備案，并予以公告。
（十三）投資資產支持證券信息披露
基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產支持證券總
額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。
基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持
證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的
前10名資產支持證券明細。
如將來法律法規或中國證監會有另行規定的，從其規定。
（十四）投資于股指期貨的信息
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風
險指標等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的
交易政策和交易目標。
如將來法律法規或中國證監會有另行規定的，從其規定。
（十五）基金參與融資、轉融通證券出借業務的信息披露
本基金參與融資、轉融通證券出借業務，基金管理人應當在季度報告、中期
報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露參與融資、轉融
通證券出借業務交易情況，包括投資策略、業務開展情況、損益情況、風險及其
管理情況等，并就報告期內本基金參與轉融通證券出借業務發生的重大關聯交易
事項作詳細說明。
（十六）中國證監會規定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息
披露內容與格式準則等法規的規定。
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回對價、
基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披
露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金
信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外，還可以根據需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規定媒介和基金上市交易
的證券交易所網站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規規定將信息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、
復制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信
息：
1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時；
2、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時；
3、基金暫停估值的情形；
4、法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的情況。
第二十一部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規
定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行，
自決議生效后兩日內在規定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法變動之外
的因素致使標的指數不符合要求以及法律法規、監管機構另有規定的除外）、指
數編制機構退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表
決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會
指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的，清算期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合
理費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
五、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人
民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備
案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算
報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。
七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，且保存期限應符合法定最
低要求。
第二十二部分違約責任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等
法律法規的規定或者《基金合同》約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損
害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基
金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限于直接
損失。但是發生下列情況，當事人免責：
1、基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定
作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照本《基金合同》規定的投資原則而行使或不行使其
投資權而造成的損失等；
3、不可抗力。
二、在發生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利
益的前提下，《基金合同》能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職
責范圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使
損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支
出的合理費用由違約方承擔。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯，基金
管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能
發現錯誤的，由此造成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠
償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造
成的影響。
第二十三部分爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭
議，如經友好協商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲
裁委員會按照其屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為北京市。仲裁裁決是
終局性的并對各方當事人具有約束力，除非仲裁裁決另有規定，仲裁費用由敗訴
方承擔。
爭議處理期間，各方當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責地履
行基金合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區、
澳門特別行政區和臺灣地區法律）管轄。
第二十四部分基金合同的效力
《基金合同》是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。
1、《基金合同》經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或
授權代表簽字并在募集結束后經基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續，并
經中國證監會書面確認后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會
備案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式四份，除上報有關監管機構一式二份外，基金管理
人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機
構的辦公場所和營業場所查閱。
第二十五部分其他事項
《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當事人各方按有關法律法規協
商解決。
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