華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（華安上證180ETF聯(lián)接

A）

基金產(chǎn)品資料概要更新

編制日期：2025年2月27日

送出日期：2025年2月28日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產(chǎn)品概況

基金簡稱華安上證180ETF聯(lián)接基金代碼040180

下屬基金簡稱華安上證180ETF聯(lián)接A下屬基金交易代碼040180

中國建設銀行股份有限公

基金管理人華安基金管理有限公司基金托管人

司

上市交易所及上市日

基金合同生效日2009年9月29日-

期

基金類型股票型交易幣種人民幣

運作方式普通開放式開放頻率每個開放日

開始擔任本基金基金

2009年9月29日

經(jīng)理的日期基金經(jīng)理許之彥

證券從業(yè)日期2003年7月14日

注：華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金自2022年2月22日起新增C類基金份額。華

安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金自2024年11月19日起新增I類基金份額。

二、基金投資與凈值表現(xiàn)

(一)投資目標與投資策略

詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關內(nèi)容。

通過控制基金投資組合相對于標的指數(shù)的偏離度，實現(xiàn)對標的指數(shù)的有效跟蹤，并在

投資目標

謀求基金資產(chǎn)長期增值的基礎上擇機實現(xiàn)一定的收益和分配。

本基金以華安上證180ETF、上證180指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成份股（含存

托憑證）為主要投資對象，其中投資于華安上證180ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)

凈值的90%；現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中

現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等；同時為更好地實現(xiàn)投資目標，

投資范圍本基金也可少量投資于新股（首次發(fā)行或增發(fā)等，含存托憑證）及中國證監(jiān)會允許基

金投資的其他金融工具，該部分資產(chǎn)比例不高于基金資產(chǎn)凈值的5%。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種（包括但不限于指數(shù)衍生金融產(chǎn)

品），基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金標的指數(shù)為上證180指數(shù)。

主要投資策略1、資產(chǎn)配置策略

2、基金投資策略

3、股票（含存托憑證）投資策略

4、債券投資策略

5、其他金融工具投資策略

業(yè)績比較基準95%×上證180指數(shù)收益率+5%×商業(yè)銀行稅后活期存款利率

本基金為華安上證180ETF的聯(lián)接基金，具有較高風險、較高預期收益的特征，其風

風險收益特征

險和預期收益均高于混合基金、債券型基金和貨幣市場基金。

(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表

(三)最近十年基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖

注：基金合同生效當年不滿完整自然年度的，按實際期限計算凈值增長率,基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)

三、投資本基金涉及的費用

(一)基金銷售相關費用

以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：

份額（S）或金額（M）

費用類型收費方式/費率備注

/持有期限（N）

申購費M＜100萬元1.20%-非養(yǎng)老金客戶

（前收費）100萬元≤M＜300萬元0.80%-非養(yǎng)老金客戶

300萬元≤M＜500萬元0.40%-非養(yǎng)老金客戶

M≥500萬元-每筆1000元非養(yǎng)老金客戶

養(yǎng)老金客戶

--每筆500元

（直銷）

N＜7天1.50%--

7天≤N＜365天0.50%--

贖回費

365天≤N＜730天0.25%--

N≥730天0.00%--

(二)基金運作相關費用

以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：

費用類別收費方式/年費率或金額收取方

管理費0.15%基金管理人和銷售機構(gòu)

托管費0.05%基金托管人

審計費用30,000.00元會計師事務所

信息披露費120,000.00元規(guī)定披露報刊

《基金合同》生效后與基金相關的律師費、基金份額持有人大會費用、基金的證券

交易費用、基金的銀行匯劃費用、基金的相關賬戶的開戶費用、賬戶維護費用等費

其他費用

用，以及按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費

用。費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。

注：1、本基金基金財產(chǎn)中投資于目標ETF的部分不收取管理費、托管費。

2、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。

3、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際

金額以基金定期報告披露為準。

(三)基金運作綜合費用測算

若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：

華安上證180ETF聯(lián)接A

基金運作綜合費率（年化）   

0.31%  

注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年報

披露的相關數(shù)據(jù)為基準測算。

四、風險揭示與重要提示

(一)風險揭示

（一）本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀

本基金的《招募說明書》等銷售文件。

（二）基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包括基金自身的管理風險、流動

性風險、技術(shù)風險和合規(guī)風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個交易日基金的凈

贖回申請超過基金總份額的百分之十時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

（三）本基金的特定風險

本基金是華安上證180ETF的聯(lián)接基金，主要通過投資于華安上證180ETF、上證180指數(shù)成份股、備選

成份股來跟蹤本基金的標的指數(shù)，但本基金并不保證和上證180ETF業(yè)績表現(xiàn)完全一致，尤其以每日而言。

基金在多數(shù)情況下將維持較高的基金和股票投資比例，在股票市場下跌的過程中，可能面臨基金凈值與

標的指數(shù)同步下跌的風險。

1、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險

盡管基金管理人將采取嚴格的風險控制措施，控制基金投資組合相對于標的指數(shù)的偏離度，但是，因法

律法規(guī)的限制及其它限制，本基金不能直接或間接投資于部分標的指數(shù)成份股票；此外，基金運作過程中會

產(chǎn)生一些管理成本、交易成本以及其它費用，本基金的每日收益率將不可避免的相對標的指數(shù)產(chǎn)生偏離，造

成跟蹤誤差。本基金力爭將相對于業(yè)績比較基準的日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤

差控制在4%以內(nèi)，但因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表

現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。

2、成份股停牌的風險

標的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時可能面臨如下風險：

（1）基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。

（2）在極端情況下，標的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份股以獲取足額的符

合要求的贖回款項，由此基金管理人可能設置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨

無法贖回全部或部分基金份額的風險。

3、成份股退市的風險

指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市風險，且指數(shù)編制機構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人將按照基金

份額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份股的退市風險、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對跟蹤誤差的影響，據(jù)此

制定成份股替代策略，并對投資組合進行相應調(diào)整。

4、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務的風險

本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構(gòu)可能由于各種原因停止對指

數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出

解決方案，如更換基金標的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召

集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終

止。投資人將面臨更換基金標的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。

自指數(shù)編制機構(gòu)停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實施前，基金管理人應按照指數(shù)編制機

構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作，該期間由于標

的指數(shù)不再更新等原因可能導致指數(shù)表現(xiàn)與相關市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。

5、存托憑證的投資風險

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金

還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關的風險，

包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；

存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持

有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風險；存托

憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風險；

境內(nèi)外證券交易機制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。

6、投資科創(chuàng)板的風險

基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特

有風險，包括但不限于退市風險、市場風險、流動性風險、集中度風險、系統(tǒng)性風險、政策風險等。

(二)重要提示

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表

明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，

也不得保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決

的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京，仲裁裁

決是終局性的并對各方當事人具有約束力。

基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確

獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；客戶服務電話：40088-50099

（一）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書

（二）定期報告、包括基金季度報告、中期報告、年度報告

（三）基金份額凈值

（四）基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式

（五）其他重要資料


              

                

               華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（華安上證180ETF聯(lián)接A）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf