中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

中歐基金管理有限公司

中歐大盤價值混合型證券投資基金

基金合同

基金管理人：中歐基金管理有限公司

基金托管人：交通銀行股份有限公司

二零二五年四月

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

目錄

第一部分前言.........................................................................................................................................1

第二部分釋義.........................................................................................................................................4

第三部分基金的基本情況...................................................................................................................10

第四部分基金份額的發售...................................................................................................................12

第五部分基金備案...............................................................................................................................14

第六部分基金份額的申購與贖回.......................................................................................................15

第七部分基金合同當事人及權利義務...............................................................................................25

第八部分基金份額持有人大會...........................................................................................................33

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序...................................................................42

第十部分基金的托管...........................................................................................................................45

第十一部分基金份額的登記...............................................................................................................46

第十二部分基金的投資.......................................................................................................................48

第十三部分基金的財產.......................................................................................................................58

第十四部分基金資產估值...................................................................................................................59

第十五部分基金費用與稅收...............................................................................................................67

第十六部分基金的收益與分配...........................................................................................................70

第十七部分基金的會計與審計...........................................................................................................72

第十八部分基金的信息披露...............................................................................................................73

第十九部分基金的合并、基金合同的變更、終止與基金財產的清算...........................................81

第二十部分違約責任...........................................................................................................................83

第二十一部分爭議的處理和適用的法律...........................................................................................84

第二十二部分基金合同的效力...........................................................................................................85

第二十三部分其他事項.......................................................................................................................86

第二十四部分基金合同內容摘要.......................................................................................................87

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益，明確基金合同當事人的

權利義務，規范基金運作。

2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和

國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管

理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管

理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦

法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風

險管理規定》（以下簡稱“《流動性風險管理規定》”）、《公開募集證券投資基

金側袋機制指引（試行）》和其他有關法律法規。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權

益。

二、基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其

他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與

基金合同有沖突，均以基金合同為準。基金合同當事人按照《基金法》、基金合

同及其他有關規定享有權利、承擔義務。

基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金管

理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人。基

金投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的

當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。

三、中歐大盤價值混合型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金

合同及其他有關規定募集，并經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監

會”)注冊。

中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前

景做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，

但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

投資者應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書、基金產品資料概要等信息

披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，如與基金合同有沖突，以基

金合同為準。

五、本基金按照中國法律法規成立并運作，若基金合同的內容與屆時有效的

法律法規的強制性規定不一致，應當以屆時有效的法律法規的規定為準。

六、基金資產如投資于港股，會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、

市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風

險（港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表

現出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收

益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休

市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性

風險）等。具體風險煩請查閱本基金招募說明書的“風險揭示”章節的具體內容。

七、基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化，選擇將部分基

金資產投資于港股或選擇不將基金資產投資于港股，基金資產并非必然投資港

股，存在不對港股進行投資的可能。

八、為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可

能面臨流動性風險、償付風險以及價格波動風險等。

九、當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行

相應程序后，可以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關章節。

側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶

的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時

的特定風險。

十、本基金可投資存托憑證，存托憑證是由存托人簽發、以境外證券為基礎

在中國境內發行，代表境外基礎證券權益。存托憑證持有人實際享有的權益與境

外基礎證券持有人的權益雖然基本相當，但并不能等同于直接持有境外基礎證

券。投資于存托憑證可能會面臨由于境內外市場上市交易規則、上市公司治理結

構、股東權利等差異帶來的相關成本和投資風險。在交易和持有存托憑證過程中

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需要承擔的義務及可能受到的限制，應當關注證券交易普遍具有的宏觀經濟風

險、政策風險、市場風險、不可抗力風險等。

十一、本基金可投資股指期貨、國債期貨、股票期權等金融衍生品，股指期

貨、國債期貨、股票期權等金融衍生品投資可能給本基金帶來額外風險，包括杠

桿風險、市場風險、流動性風險、保證金風險等，由此可能增加本基金凈值的波

動性。

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第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指中歐大盤價值混合型證券投資基金

2、基金管理人：指中歐基金管理有限公司

3、基金托管人：指交通銀行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合

同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中歐大盤價值

混合型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書：指《中歐大盤價值混合型證券投資基金招募說明書》及其

更新

7、基金產品資料概要：指《中歐大盤價值混合型證券投資基金基金產品資

料概要》及其更新

8、基金份額發售公告：指《中歐大盤價值混合型證券投資基金基金份額發

售公告》

9、法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、

司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委

員會第五次會議通過，經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委

員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經2015年4月24日第

十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員

會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共

和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日

實施的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做

出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1

日實施的，并經2020年3月20日中國證監會《關于修改部分證券期貨規章的決

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定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做

出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實

施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

14、《流動性風險管理規定》：指中國證監會2017年8月31日頒布、同年

10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布

機關對其不時做出的修訂

15、港股通：指內地投資者委托內地證券公司，經由相關證券交易所設立的

證券交易服務公司，向香港聯合交易所進行申報，買賣規定范圍內的香港聯合交

易所上市的股票

16、中國證監會：指中國證券監督管理委員會

17、銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監督管理總局

18、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義

務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

19、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

20、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內

合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會

團體或其他組織

21、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構

投資者境內證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關法律法規規定，

經中國證監會批準，使用來自境外的資金進行境內證券期貨投資的境外機構投資

者，包括合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者

22、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法

律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

24、基金銷售業務：指基金管理人或銷售機構為投資人開立基金交易賬戶，

宣傳推介基金，辦理基金份額發售、申購、贖回、轉換、轉托管、定期定額投資

計劃及提供基金交易賬戶信息查詢等活動

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25、銷售機構：指中歐基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監

會規定的其他條件，取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務

協議，辦理基金銷售業務的機構

26、登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結

算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

27、登記機構：指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為中歐基金管理有

限公司或接受中歐基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構

28、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所

管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

29、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資計劃等業務而引起基金

份額變動及結余情況的賬戶

30、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件，

基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并獲得中國證監會書面確認的

日期

31、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金財

產清算完畢，清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長

不得超過3個月

33、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

35、T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的

開放日

36、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日（若

本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則基金管理人可根據實

際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉換業務）

38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

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39、《業務規則》：指《中歐基金管理有限公司開放式基金業務規則》，是

規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則，由基金管理

人、基金銷售機構和投資人共同遵守

40、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申

請購買基金份額的行為

41、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申

請購買基金份額的行為

42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規

定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為

43、基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公

告規定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基

金管理人管理的其他基金基金份額的行為

44、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所

持基金份額銷售機構的操作

45、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申

購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬

戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

46、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數

加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入

申請份額總數后的余額)超過上一工作日基金總份額的10%

47、元：指人民幣元

48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀

行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約

49、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券及票據價值、期貨合約、銀

行存款本息、基金應收申購款及其他資產的價值總和

50、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值

51、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數

52、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈

值和基金份額凈值的過程

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53、規定媒介：指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性報

刊及《信息披露辦法》規定的互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管人網

站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介

54、銷售服務費：指從基金財產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及

基金份額持有人服務的費用

55、基金份額類別：指本基金根據認購/申購費用、銷售服務費收取方式的

不同，將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設置代碼，分別計算和

公告基金份額凈值和基金份額累計凈值

56、A類基金份額：指在投資者認/申購時收取認/申購費，但不再從本類別

基金財產中計提銷售服務費的一類基金份額

57、C類基金份額：指在投資者認/申購時不收取認/申購費，但從本類別基

金財產中計提銷售服務費的一類基金份額

58、流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或

交易的債券等

59、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關業務規則，專門用于

管理信用風險的信用衍生工具

60、信用保護買方：亦稱信用保護購買方，指接受信用風險保護的一方

61、信用保護賣方：亦稱信用保護提供方，指提供信用風險保護的一方

62、名義本金：亦稱交易名義本金，指為一筆信用衍生品交易提供信用保護

的金額，各項支付和結算以此金額為計算基準

63、擺動定價機制：指當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份額凈

值的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，

從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權益不受損

害并得到公平對待

64、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門

賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，

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屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬

戶稱為側袋賬戶

65、特定資產：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導

致公允價值存在重大不確定性的資產；（二）按攤余成本計量且計提資產減值準

備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產；（三）其他資產價值存在重大不確

定性的資產

66、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀

事件

以上釋義中涉及法律法規、業務規則的內容，法律法規、業務規則修訂后，

如適用本基金，相關內容以修訂后法律法規、業務規則為準。

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第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

中歐大盤價值混合型證券投資基金

二、基金的類別

混合型證券投資基金

三、基金的運作方式

契約型開放式

四、基金的投資目標

通過精選股票，在力爭控制投資組合風險的前提下，追求資產凈值的長期穩

健增值。

五、基金的最低募集份額總額和最低募集金額總額

本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額總額為人民幣2億元。

六、基金份額發售面值和認購費用

本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。

本基金A類基金份額的認購費率按招募說明書及基金產品資料概要的規定

執行。本基金C類基金份額不收取認購費。

七、基金存續期限

不定期

八、基金份額的類別

本基金根據認購/申購費用、銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分為

A、C兩類基金份額。在投資者認購/申購時收取認購/申購費用，但不從本類別

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基金財產中計提銷售服務費的，稱為A類基金份額；在投資者認購/申購時不收

取認購/申購費用，而是從本類別基金財產中計提銷售服務費的，稱為C類基金

份額。

本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，

本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為：

計算日某類基金份額凈值＝該計算日該類基金份額的基金資產凈值/該計算

日發售在外的該類別基金份額總數。

投資者可自行選擇認購/申購的基金份額類別。

本基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說明

書中列明。在不違反法律法規規定、基金合同約定且對已有基金份額持有人利益

無實質性不利影響的情況下，基金管理人在履行適當程序后可以增加新的基金份

額類別、調整現有基金份額類別的申購費率、調低銷售服務費率或變更收費方式、

停止現有基金份額類別的銷售等，調整實施前基金管理人需及時公告，不需召開

基金份額持有人大會。

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第四部分基金份額的發售

一、基金份額的發售時間、發售方式、發售對象

1、發售時間

自基金份額發售之日起最長不得超過3個月，具體發售時間見基金份額發售

公告。

2、發售方式

通過各銷售機構的基金銷售網點或指定的其他方式公開發售，各銷售機構的

具體名單見基金份額發售公告以及基金管理人官網公示的基金銷售機構名錄。

3、發售對象

符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合

格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

二、基金份額的認購

1、認購費用

本基金A類基金份額收取認購費用，C類基金份額不收取認購費用。本基

金A類基金份額的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產品資

料概要中列示。基金認購費用不列入基金財產。

2、募集期利息的處理方式

有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人

所有，其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。

3、基金認購份額的計算

基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。

4、認購份額余額的處理方式

認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由

此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

5、認購申請的確認

銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確

實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認

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購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產生的

投資人任何損失由投資人自行承擔。

三、基金份額認購金額的限制

1、投資人認購時，需按銷售機構規定的方式全額繳款。

2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具

體限制請參看招募說明書或相關公告。

3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具

體限制和處理方法請參看招募說明書或相關公告。

4、基金管理人可以對本基金的募集規模上限進行限制，具體限制和處理方

法請參看招募說明書或相關公告。

5、投資人在募集期內可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請不允許

撤銷。

6、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的

50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基

金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比例

要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或部分認購申請。投資人認購的基金份額

數以基金合同生效后登記機構的確認為準。

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第五部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，

基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金

募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并

在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監

會辦理基金備案手續。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得

中國證監會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人

在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應

將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得

動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：

1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同

期活期存款利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承

擔。

三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

基金合同生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或

者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；

連續60個工作日出現前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內向中國證監

會報告并提出解決方案，如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止

基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會。

法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。

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第六部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人

在招募說明書或其他相關公示中列明。基金管理人可根據情況針對某類基金份額

變更或增減銷售機構，并在基金管理人網站公示。基金投資者應當在銷售機構辦

理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購

與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和/或贖回，具體辦理時間為上海證券

交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，若本基金參與港股通交易且

該交易日為非港股通交易日時，則基金管理人可根據實際情況決定本基金是否開

放申購、贖回及轉換業務，具體以屆時提前發布的公告為準。但基金管理人根據

法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時

間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應

的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

基金管理人可根據實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體

業務辦理時間在申購開始公告中規定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業務辦

理時間在贖回開始公告中規定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依

照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換

申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金

份額申購、贖回的價格。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份

額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順

序贖回；

5、辦理申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則，確保

投資者的合法權益不受損害并得到公平對待；

6、投資者在申購本基金時可自行選擇所申購的基金份額類別；基金管理人

可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定，未來在條件成熟和準備完備的情

況下提供本基金不同類別份額之間的轉換服務，相關規則由基金管理人屆時根據

相關法律法規的規定及本基金合同的約定制定并公告。

基金管理人可在法律法規允許并對基金份額持有人利益無實質性不利影響

的情況下，對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規則開始實施前依照《信

息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提出

申購或贖回的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人全額交付申購款項，

申購成立；登記機構確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生效。

投資人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內支付贖回款項。

在發生巨額贖回或本基金合同約定的延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦

法參照本基金合同有關條款處理。遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統

故障、銀行數據交換系統故障、港股通交易系統故障或港股通資金交收規則限制

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程，則贖回款

項劃付時間相應順延。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購

或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有

效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷

售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，

則申購款項本金退還給投資人。

銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機

構確實接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于申

請的確認情況，投資者應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產生的投資

人任何損失由投資人自行承擔。

4、如未來法律法規或監管規則對上述內容另有規定的，從其規定。

基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的范圍內對上述申購和贖回申

請的確認時間進行調整，并必須在調整實施日前按照《信息披露辦法》的有關規

定在規定媒介上公告。

五、申購和贖回的數量限制

1、基金管理人可以規定投資人首次申購和追加申購的最低金額以及每次贖

回的最低份額，具體規定請參見招募說明書或相關公告。

2、基金管理人可以規定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具

體規定請參見招募說明書或相關公告。

3、基金管理人可以規定基金總規模上限、單日凈申購比例上限、單一投資

者單日或單筆申購金額上限、單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規定請

參見招募說明書或相關公告。

4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，

基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。

基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規模予以控

制。具體見基金管理人相關公告。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

5、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額和贖回

份額等數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規

定在規定媒介上公告。

六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數點后4位，小數點后第

5位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。特殊情況下，基金管理

人可與基金托管人、登記機構協商增加基金份額凈值計算位數，以維護基金投資

人利益。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并根據《基金合同》約定

進行公告。遇特殊情況，經履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。本基金A

類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。

2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算及余額處理

方式詳見招募說明書。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并

在招募說明書及基金產品資料概要中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當

日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結果均按四舍五入方法，

保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

3、贖回金額的計算及余額的處理方式：本基金贖回金額的計算及余額處理

方式詳見招募說明書。本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書及

基金產品資料概要中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類

基金份額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五

入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

4、A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔，不列入基

金財產。C類基金份額不收取申購費用。

5、贖回費用由贖回相應類別基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額

持有人贖回基金份額時收取。贖回費用按照法律法規規定的比例納入基金財產，

具體比例詳見招募說明書，未歸入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的

手續費，其中，對持續持有期少于7日的投資者收取不少于1.5%的贖回費并全

額計入基金財產。

6、本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具

體的計算方法和收費方式由基金管理人根據基金合同的規定確定，并在招募說明

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

書中列示。基金管理人可以在法律法規規定、基金合同約定的范圍內調整費率或

收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有

關規定在規定媒介上公告。

7、當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機

制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及

監管部門、自律規則的規定。

8、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下，且對

基金份額持有人無實質性不利影響的前提下，根據市場情況制定基金促銷計劃，

針對投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監

管部門要求履行必要手續后，基金管理人可以適當調低基金銷售費用，并進行公

告。

七、拒絕或暫停申購的情形

發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請。當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的

活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托

管人協商確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，或者基金參與港股通交易且港股

通臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、基金管理人接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持

有人利益時。

5、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業績產生負面影響，或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金

份額的比例達到或者超過基金份額總數的50%，或者有可能導致投資者變相規避

前述50%比例要求的情形時。

7、申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日凈申購比例上限、單一投

資者單日或單筆申購金額上限的。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

8、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基

金銷售系統、基金登記系統或基金會計系統無法正常運行。

9、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足。

10、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第1、2、3、5、8、9、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定

暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫

停申購公告。當發生上述第6、7項情形時，基金管理人可以采取比例確認等方

式對該投資人的申購申請進行限制，基金管理人也有權拒絕該等全部或者部分申

購申請。如果投資人的申購申請全部或部分被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退

還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回

款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，或者基金參與港股通交易且港股

通臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時，基金

管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確

認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金

管理人應在當日報中國證監會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；

如暫時不能足額支付，可延期支付。若出現上述第4項所述情形，按基金合同的

相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理

并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金

轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額

總數后的余額)超過前一工作日的基金總份額的10%，即認為是發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定

全額贖回、部分延期贖回、暫停贖回或延緩支付贖回款項。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認

為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大

波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的10%

的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶

贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部

分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，

當日未獲受理的部分將自動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選

擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一

開放日贖回申請一并處理，無優先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎

計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作

明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

（3）若本基金發生巨額贖回且單個開放日內單個基金份額持有人的贖回申

請超過上一工作日基金總份額30%的，基金管理人有權對該單個基金份額持有人

超出該30%比例的贖回申請實施延期辦理，對該單個基金份額持有人剩余贖回申

請與其他賬戶贖回申請按前述條款處理。

基金管理人在履行適當程序后，有權根據當時市場環境調整前述比例和辦理

措施，并在規定媒介上進行公告。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

（4）暫停贖回：連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回，如基金管理

人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付

贖回款項，但延緩支付的期限不得超過20個工作日，并應當在規定媒介上進行

公告。

3、巨額贖回的公告

當發生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招

募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方

法，并在2日內在規定媒介上刊登公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規定期限內在規定媒

介上刊登暫停公告。

2、基金管理人應最遲于重新開放日，在規定媒介上刊登基金重新開放申購

或贖回公告，并公布最近1個估值日各類基金份額的基金份額凈值，也可以根據

實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時可不再另行發布重

新開放的公告。

十一、基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金

與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務，基金轉換可以收取一定的轉換

費，相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公

告，并提前告知基金托管人與相關機構。

十二、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形

而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合相關法律法規或按照國家有權機關

要求的方式進行處理的其他行為。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須

是依法可以持有本基金基金份額的投資人或者是按照相關法律法規或國家有權

機關要求的方式進行處理。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或

社會團體；司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供

基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記

機構的規定辦理，并按基金登記機構規定的標準收費。

十三、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金

銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。

十四、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規則由基金管理人另

行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款

金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定

額投資計劃最低申購金額。

十五、基金份額的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及

登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。

基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然

參與收益分配。法律法規或監管機構另有規定的除外。

十六、基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通

過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構

辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的，將提前公告，

基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。

十七、基金份額的折算

經與基金托管人協商一致，基金管理人有權根據市場情況對本基金進行份額

折算，折算前后基金份額持有人持有的基金資產不變。基金管理人將在份額折算

前3個工作日就折算方案、折算時間等內容進行相應公告。

十八、如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金

業務，基金管理人可以制定和實施相應的業務規則。

十九、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

本基金實施側袋機制的，本基金的申購與贖回安排詳見招募說明書或相關公

告。

二十、在不違反相關法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的

前提下，基金管理人可根據具體情況對上述申購和贖回以及相關業務的安排進行

補充和調整并提前公告，無需召開基金份額持有人大會審議。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

第七部分基金合同當事人及權利義務

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：中歐基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路479號8層

法定代表人：竇玉明

設立日期：2006年7月19日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字[2006]102號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：2.20億元人民幣

存續期限：持續經營

聯系電話：021-6860 9600

（二）基金管理人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自基金合同生效之日起，根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基

金財產；

（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的

其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規定召集基金份額持有人大會；

（6）依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違

反了基金合同及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采取

必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處

理；

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務

并獲得基金合同規定的費用；

（10）依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉換申請；

（12）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利

益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；

（13）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者

實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商、期貨經紀機構

或其他為基金提供服務的外部機構；

（16）在符合有關法律、法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、

贖回、轉換和非交易過戶等業務規則；

（17）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理

基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基

金財產；

（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化

的經營方式管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得利用基金財產

為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金托管人的監督；

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（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合基金合同等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息，確

定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報

告義務；

（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他

人泄露，但應監管機構、司法機關等有權機關或相關法律法規的要求，或因向審

計、法律等外部專業顧問提供的情況除外；

（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配基金收益；

（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關資料不少于法定最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且

保證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開

資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、

變現和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會

并通知基金托管人；

（20）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益

時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

（21）監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，基金托

管人違反基金合同造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向

基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基

金事務的行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其

他法律行為；

（24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金

管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募

集期結束后30日內退還基金認購人；

（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：交通銀行股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號（郵政編碼：200120）

辦公地址：上海市長寧區仙霞路18號（郵政編碼：200336）

法定代表人：任德奇

成立時間：1987年3月30日

批準設立機關及批準設立文號：國務院國發(1986)字第81號文和中國人民

銀行銀發［1987］40號文

組織形式：股份有限公司

注冊資本：742.63億元人民幣

存續期間：持續經營

（二）基金托管人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包

括但不限于：

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

（1）自基金合同生效之日起，依法律法規和基金合同的規定安全保管基金

財產；

（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的

其他費用；

（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反基金

合同及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，

應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據相關市場規則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包

括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

確保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的

基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得利用基金財產

為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照基

金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規

定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應監管機構、司法

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

機關等有權機關或相關法律法規的要求，或因向審計、法律等外部專業顧問提供

的情況除外；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份

額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行；如果基金

管理人有未執行基金合同規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的

措施；

（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于法

律法規規定的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收保存基金份額持有人名冊；

（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定，召集基金份額持有人大

會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會

和銀行業監督管理機構，并通知基金管理人；

（19）因違反基金合同導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任

不因其退任而免除；

（20）按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，

基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基

金管理人追償；

（21）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基

金投資者自依據基金合同取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和基金合

同的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同

當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權

利包括但不限于：

（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額；

（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義

務包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產品資料概要、業務規

則等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限

責任；

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（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；

（7）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構和登記機構的相關交易及業

務規則；

（10）提供基金管理人和監管機構依法要求提供的信息，以及不時的更新和

補充，并保證其真實性；

（11）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

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第八部分基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代

表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權。

本基金基金份額持有人大會不設日常機構。

一、召開事由

1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，法

律法規和中國證監會另有規定或基金合同另有約定的除外：

（1）終止基金合同；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式；

（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準和提高基金銷售服務費率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人或基金托管人收到提議當日的基金份額計算，下同）

就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（13）法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有

人大會的事項。

2、在不違反法律法規規定和基金合同約定以及對基金份額持有人利益無實

質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不

需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規要求增加的基金費用的收取；

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（2）調整本基金的申購費率、調低基金銷售服務費率、變更收費方式、調

整本基金的基金份額類別的設置；

（3）因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改；

（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不

涉及基金合同當事人權利義務關系發生重大變化；

（5）按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情

形。

二、會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管

理人召集。

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人

提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起

60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理

人，基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要

求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當

自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額

持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起

60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基

金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管

人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定

之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前

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30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，

基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權

益登記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規定媒介公

告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代

理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯

系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人

到指定地點對表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的，不影響表決意見

的計票效力。

四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管

機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派

代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現場開

會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合同

和會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相

符；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3

個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召

集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于

本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或

系統。通訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內連續公

布相關提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基

金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按

照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金

管理人經通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具

書面意見；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符

合法律法規、基金合同和會議通知的規定，并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規和監管機關允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采

用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會，具體方式由會議召集

人確定并在會議通知中列明。

4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與

非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現場開會和通

訊方式開會的程序進行。

五、議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、

決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律

法規及基金合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大

會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改應

當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

（1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公

布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權

代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和

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代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產生一名基金份額持有人

作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公證

機關監督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規定的須以

特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換

基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議

通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時監督員及公證機關均認為有充分的

相反證據證明，否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為

有效出席的投資者，表面符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決，表決

意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額

持有人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開

審議、逐項表決。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

在上述規則的前提下，具體規則以召集人發布的基金份額持有人大會通知為

準。

七、計票

1、現場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票

人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當

場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異

議，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行

重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清

點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金

托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進

行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代

表對書面表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規定媒介上公告。如果采用

通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公

證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

九、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人

和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關

基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關

基金份額十分之一以上（含十分之一）；

2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登

記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分

之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大

會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有

人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授

權他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一

以上（含二分之一）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會

的主持人；

6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分

之一以上（含二分之一）通過；

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。

十、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決

條件等規定，凡是直接引用法律法規的部分，如將來法律法規修改導致相關內容

被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后，可直接對本

部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形

（一）基金管理人職責終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；

4、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。

（二）基金托管人職責終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；

4、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名

的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監會指定臨時基

金管理人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須經中國證監會備案；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會決議生效后2日內在規定媒介公告；

6、交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業務資

料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續，臨

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時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人

應與基金托管人核對基金資產總值和基金資產凈值；

7、審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務

所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案，審計

費用在基金財產中列支；

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名

的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監會指定臨時基

金托管人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須經中國證監會備案；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會決議生效后2日內在規定媒介公告；

6、交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業務

資料，及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續，新任基金托管人或者臨時

基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對

基金資產總值和基金資產凈值；

7、審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務

所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案，審計

費用在基金財產中列支。

（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金

總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管

人；

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2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托

管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規定媒介上聯合公告。

（四）新任或臨時基金管理人接收基金管理業務或新任或臨時基金托管人接

收基金財產和基金托管業務前，原基金管理人或基金托管人應依據法律法規和基

金合同的規定繼續履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。

原基金管理人或基金托管人在繼續履行相關職責期間，仍有權按照本基金合同的

規定收取基金管理費或基金托管費。

（五）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直

接引用法律法規的部分，如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的，基

金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后，可直接對相應內容進行修改和調

整，無需召開基金份額持有人大會審議。

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第十部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有關規定訂立托

管協議，基金合同未盡的基金托管事宜以托管協議約定為準。

訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保

管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利

義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

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第十一部分基金份額的登記

一、基金份額的登記業務

本基金的登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容

包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算

和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。

二、基金登記業務辦理機構

本基金的登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構

辦理，但基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除。基金管理人委托其他

機構辦理本基金登記業務的，應與代理人簽訂委托代理協議，以明確基金管理人

和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認、發放

紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等事宜中的權利和義

務，保護基金份額持有人的合法權益。

三、基金登記機構的權利

基金登記機構享有以下權利：

1、取得登記費；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4、在法律法規允許的范圍內，對登記業務的辦理時間進行調整，并依照有

關規定于開始實施前在規定媒介上公告；

5、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

四、基金登記機構的義務

基金登記機構承擔以下義務：

1、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務；

2、嚴格按照法律法規和基金合同規定的條件辦理本基金份額的登記業務；

3、妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明

細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得

少于20年，法律法規或監管機構另有規定的除外；

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4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對

投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法律

法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形除外；

5、按基金合同及招募說明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提供其他

必要的服務；

6、接受基金管理人的監督；

7、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

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第十二部分基金的投資

一、投資目標

通過精選股票，在力爭控制投資組合風險的前提下，追求資產凈值的長期穩

健增值。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的

股票（包括主板、創業板、科創板以及其他經中國證監會允許發行上市的股票）、

存托憑證、港股通標的股票、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債、

金融債、企業債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券、

可轉換債券、可交換債券、公開發行的次級債、分離交易可轉債的純債部分）、

資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、現金、衍生工具（包括國債期

貨、股指期貨、股票期權）、信用衍生品（不含合約類信用衍生品）以及法律法

規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規

定）。

本基金可以參與融資業務。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：

本基金投資組合中股票及存托憑證投資比例為基金資產的60%-95%；投資

于港股通標的股票投資比例不超過全部股票及存托憑證資產的50%；投資于大盤

股票占非現金基金資產的比例不低于80%；每個交易日日終在扣除股指期貨、國

債期貨和股票期權合約需繳納的交易保證金后，保持現金（不包括結算備付金、

存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不

低于基金資產凈值的5%；股票期權、股指期貨、國債期貨及其他金融工具的投

資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。

如果法律法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行

適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

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1、大類資產配置策略

本基金主要采用自上而下分析的方法進行大類資產配置，確定股票、債券、

現金等資產的投資比例，重點通過跟蹤宏觀經濟數據（包括GDP增長率、工業

增加值、PPI、CPI、市場利率變化、進出口貿易數據等）和政策環境的變化趨勢，

來做前瞻性的戰略判斷。

2、股票投資策略

（1）大盤股票的界定

本基金所定義的大盤股票是指滬深300指數成份股及其備選成份股和中證

港股通中國100指數成份股及其備選成份股（含存托憑證）。基金因指數成份調

整而導致大盤股票的投資比例低于基金合同的投資比例時，基金管理人可根據市

場情況在合理期限內進行調整，至少每季度調整一次。

未來，隨著中國證券市場發展和個股市值差異的變化，基金管理人可在保持

大盤風格的前提下適當調整大盤股票定義標準，并在履行適當程序后及時公告。

（2）個股投資策略

在按照上述標準篩選后的大盤股票范圍內，本基金將利用價值投資的基本方

法，通過尋找價值被低估的股票進行投資，以謀求業績持續增長和估值反轉帶來

的收益。

在定性方面，本基金將綜合考慮上市公司的核心業務競爭力、行業發展前景、

市場地位、經營管理能力、人才資源、治理結構、研發投入、創新屬性等因素，

重點關注符合研發投入大、經濟發展規律、政策驅動和推動經濟結構轉型的產業

和上市公司。

在定量方面，本基金將在宏觀經濟分析、行業分析的基礎上，根據公司的基

本面及財務報表信息靈活運用各類財務指標評估公司的價值，評估指標包括但不

限于PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等估值指標以及研發投入占比、研發投

入增長率、主營業務收入增長率、主營業務利潤增長率、凈利潤增長率、現金分

紅率或股息率等指標。

（3）港股通標的股票投資策略

本基金可通過港股通機制投資港股通機制下允許買賣的規定范圍內的香港

聯交所上市的股票。對于港股通標的股票，本基金主要采用“自下而上”個股研究

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方式，精選出具有投資價值的優質標的。其篩選維度主要包括但不限于：治理結

構與管理層（例如：良好的公司治理結構，優秀、誠信的公司管理層等）、行業

集中度及行業地位（例如：具備獨特的核心競爭優勢，如產品優勢、成本優勢、

技術優勢和定價能力等）、公司業績表現（例如：業績穩定并持續、具備中長期

持續增長的能力等）。

（4）對于存托憑證的投資，本基金將依照境內上市交易的股票，通過定性

分析和定量分析相結合的方式，精選優質上市公司，并最大限度避免由于存托憑

證在交易規則、上市公司治理結構等方面的差異而或有的負面影響。

3、債券投資策略

本基金考察國內宏觀經濟周期引發的債券市場收益率的變化趨勢，采取利率

預期、久期管理、收益率曲線策略等積極投資策略，力求獲取相對穩健的投資回

報。

4、可轉債和可交債投資策略

（1）可轉換債券投資策略

本基金將對所有可轉換債券所對應的股票進行基本面分析，具體采用定量分

析和定性分析相結合的方式，考量包括正股基本面、轉股溢價率、純債溢價率、

信用風險及流動性等綜合因素判斷其債券投資價值。

（2）可交換債券投資策略

可交換債券與可轉換債券的區別在于換股期間用于交換的股票并非自身新

發的股票，而是發行人持有的其他上市公司的股票。可交換債券同樣具有股性和

債性，其中債性與可轉換債券相同，即選擇持有可交換債券至到期以獲取票面價

值和票面利息；而對于股性的分析則需關注目標公司的股票價值。本基金將通過

對目標公司股票的投資價值分析和可交換債券的純債部分價值分析綜合開展投

資決策。

5、股指期貨交易策略

本基金參與股指期貨交易將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，主要

選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用，

降低股票倉位頻繁調整的交易成本。

6、資產支持證券投資策略

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本基金通過對資產支持證券資產池結構和質量的跟蹤考察、分析資產支持證

券的發行條款、預估提前償還率變化對資產支持證券未來現金流的影響，謹慎投

資資產支持證券。

7、國債期貨交易策略

國債期貨作為利率衍生品的一種，有助于管理債券組合的久期、流動性和風

險水平。基金管理人將按照相關法律法規的規定，根據風險管理的原則，以套期

保值為目的，并結合對宏觀經濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進行定性和

定量分析。構建量化分析體系，對國債期貨和現貨的基差、國債期貨的流動性、

波動水平、套期保值的有效性等指標進行跟蹤監控。

8、股票期權投資策略

本基金將按照風險管理的原則，以套期保值為主要目的，參與股票期權的投

資。本基金將在有效控制風險的前提下，選擇流動性好、交易活躍的期權合約進

行投資。本基金將基于對證券市場的預判，并結合股票期權定價模型，選擇估值

合理的期權合約。

基金管理人將根據審慎原則，建立股票期權交易決策部門或小組，按照有關

要求做好人員培訓工作，確保投資、風控等核心崗位人員具備股票期權業務知識

和相應的專業能力，同時授權特定的管理人員負責股票期權的投資審批事項，以

防范期權投資的風險。

9、信用衍生品投資策略

本基金按照風險管理原則，以風險對沖為目的，參與信用衍生品交易。本基

金將根據所持標的債券等固定收益品種的投資策略，審慎開展信用衍生品投資，

合理確定信用衍生品的投資金額、期限等。同時，本基金將加強基金投資信用衍

生品的交易對手方、創設機構的風險管理，合理分散交易對手方、創設機構的集

中度，對交易對手方、創設機構的財務狀況、償付能力及杠桿水平等進行必要的

盡職調查與嚴格的準入管理。

10、融資投資策略

本基金在參與融資業務時將根據風險管理的原則，在法律法規允許的范圍和

比例內、風險可控的前提下，本著謹慎原則，參與融資業務，有效防范和控制風

險，切實維護基金財產的安全和基金份額持有人合法權益。

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四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金投資組合中股票及存托憑證投資比例為基金資產的60%-95%；

投資于港股通標的股票投資比例不超過全部股票及存托憑證資產的50%；投資于

大盤股票占非現金基金資產的比例不低于80%；

（2）每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳納

的交易保證金后，保持現金（不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等）

或者到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低于基金資產凈值的5%；

（3）本基金持有一家公司發行的證券，其市值（同一家公司在內地和香港

同時上市的A+H股合計計算）不超過基金資產凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券（同一家公司

在內地和香港同時上市的A+H股合計計算）不超過該證券的10％，完全按照有

關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比例限制；

（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過

基金資產凈值的10％；

（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的

20％；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過

該資產支持證券規模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持

證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10％；

（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評

級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；

（10）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

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（11）本基金不得持有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不得持有合約類信

用衍生品，持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應受保護債券面值的

100%；

（12）本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品的名義本金合計不

得超過基金資產凈值的10%；

因證券、期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外

的因素致使基金不符合前述（11）、（12）所規定比例限制的，基金管理人應在

3個月之內進行調整；

（13）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放

期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司

可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的

可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指數的構成

比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監會認定的特殊投資組合可不受前

述比例限制；

（14）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外

的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產

的投資；

（15）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范

圍保持一致；

（16）本基金若參與國債期貨、股指期貨交易的，需遵守下列投資比例限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基

金資產凈值的10%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基

金資產凈值的15%；

3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金

持有的股票總市值的20%；

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4）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

5）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；

6）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；

7）本基金任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有

價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券

（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不

含質押式回購）等；

8）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差

計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；

（17）本基金若參與股票期權交易的，需遵守下列投資比例限制：

1）本基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產

凈值的10%；

2）本基金開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權

的，應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現

金等價物；

3）本基金未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合

約面值按照行權價乘以合約乘數計算；

（18）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與

其他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；

（19）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；

（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照內地上市交易的股票執行，與內

地上市交易的股票合并計算；

（21）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。

除上述（2）、（9）、（11）、（12）、（14）、（15）情形之外，因證券

/期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

基金投資比例不符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進

行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的，從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合

基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日

起開始。

法律法規或監管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按照調整后的規定執行。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，

或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金

份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，

按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法

律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二

以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審

查。

法律、行政法規或監管部門取消或調整上述禁止性規定，如適用于本基金，

在履行適當程序后，本基金可不受上述規定的限制或按變更后的規定執行，且該

等事項無需召開基金份額持有人大會。

五、業績比較基準

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

滬深300價值指數收益率*80%+中證港股通中國100指數（人民幣）收益率

*10%+銀行活期存款利率（稅后）*10%

滬深300價值指數以滬深300指數樣本股中價值因子評分最高的100只股票

為成份股，采用價值因子數值作為權重分配依據，適合作為本基金A股投資的

業績比較基準。中證港股通中國100指數選取港股通范圍內的最大100家中國上

市公司作為樣本，反映了港股通范圍內中國上市公司的整體表現。銀行活期存款

利率由中國人民銀行公布，如果活期存款利率或利息稅發生調整，則新的業績比

較基準將從調整當日起開始生效。

如果今后法律法規發生變化，或上述業績比較基準涉及的指數停止編制或者

更改名稱，或證券市場中有其他代表性更強或者更科學客觀的業績比較基準適用

于本基金時，本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則，根據

實際情況對業績比較基準進行相應調整。調整業績比較基準應經基金托管人同

意。基金管理人應在調整實施前按照《信息披露辦法》的規定在規定媒介上予以

公告。

六、風險收益特征

本基金為混合型基金，其預期收益及預期風險水平高于債券型基金和貨幣市

場基金，但低于股票型基金。本基金如投資港股通標的股票，還需承擔港股通機

制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。

七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保

護基金份額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經營管理；

3、有利于基金財產的安全與增值；

4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三

人牟取任何不當利益。

八、側袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事

務所意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業

績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變

現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規定。

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第十三部分基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券及票據價值、期貨合約、銀行存

款本息和基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管

人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨

立。

四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由基

金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自

有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣

押或其他權利。除依法律法規和基金合同的規定處分外，基金財產不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原

因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產

生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基

金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，

不得對基金財產強制執行。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

第十四部分基金資產估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律

法規規定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、國債期貨合約、股指期貨合約、股票期權合約、債券和

銀行存款本息、應收款項、信用衍生品、資產支持證券、其它投資等資產及負債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業會

計準則》、監管部門有關規定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估值

日有報價的，除會計準則規定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資

產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計

量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值

日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，確定公允

價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價值

為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用

的限制等，如果該限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作

為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的

溢價或折價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠

可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價

值時，應優先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值

或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事

件，使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應對

估值進行調整并確定公允價值。

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四、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛

牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重

大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價

（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生

影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，

調整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種（本基金合同另有規定的

除外），選取估值日第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值，

具體估值機構由基金管理人與基金托管人另行協商約定；

（3）交易所上市交易的可轉換債券以每日收盤價作為估值全價；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券，選取第三方估值機構于估值日當日提供的估值凈價

進行估值；

（5）對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的

情況下，應以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場

報價未能代表估值日公允價值的情況下，應對市場報價進行調整以確認估值日的

公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應采用估值技術確定

其公允價值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發行未上市的股票、債券，采用估值技術確定公允價值，在

估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）在發行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發行股票、

首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股

票等，不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監

管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，以第

三方估值機構提供的估值凈價估值；對銀行間市場未上市，且第三方估值機構未

提供估值價格的債券、資產支持證券等固定收益品種，按估值技術估值。

4、同一債券或股票同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券或股票所處

的市場分別估值。

5、本基金持有的股指期貨、國債期貨、股票期權合約，一般以估值當日的

結算價估值。估值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，

采用最近交易日結算價估值。

6、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應利率逐日計提利息。

7、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，應當以基金估值日中國人民銀行

或其授權機構公布的人民幣匯率中間價為準。若本基金現行估值匯率不再發布或

發生重大變更，或市場上出現更為公允、更適合本基金的估值匯率時，基金管理

人與基金托管人協商一致后可根據實際情況調整本基金的估值匯率，無需召開基

金份額持有人大會。

8、信用衍生品按第三方估值機構提供的當日估值價格進行估值，但基金管

理人依法應當承擔的估值責任不因委托而免除；選定的第三方估值機構未提供估

值價格的，依照有關法律法規及《企業會計準則》要求采用合理估值技術確定公

允價值。

9、本基金投資存托憑證的估值核算，依照內地上市交易的股票執行。

10、同業存單按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值；選定的第三方

估值機構未提供估值價格的，按估值技術估值。

11、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估

值。

12、當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以

確保基金估值的公平性。

13、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，

按國家最新規定估值。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知

對方，共同查明原因，雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人

承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，基金托管人承擔復核責任，

因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍

無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公

布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產凈值計算

順延錯誤而引起的損失，基金托管人不承擔任何責任。

五、估值程序

1、各類基金份額的基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金份額

的基金資產凈值除以當日該類基金份額的余額數量計算，均精確到0.0001元，

小數點后第5位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。特殊情況下，基金管

理人可與基金托管人、登記機構協商增加基金份額凈值計算位數，以維護基金投

資人利益。基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家

另有規定的，從其規定。本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金

份額凈值。

基金管理人每個估值日計算基金資產凈值及各類基金份額的基金份額凈值，

并按規定公告。

2、基金管理人應每個估值日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規

或本基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資產估值

后，將各類基金份額的基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無

誤后，由基金管理人按約定對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值

的準確性、及時性。當基金份額凈值（含各類基金份額的基金份額凈值，下同）

小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。

本基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷

售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯

的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述

“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數

據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及

時協調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；

由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估

值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，并且

有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責

任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得

到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，

并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還

或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任

方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事

人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當

得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得

利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生

的原因確定估值錯誤的責任方；

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失

進行評估；

（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行

更正和賠償損失；

（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基

金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托

管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人

應當公告，并報中國證監會備案。

（3）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行

賠償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認

后按以下條款進行賠償：

①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，

如經雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執

行，由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責賠付。

②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，由此

給基金份額持有人造成損失的，應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償

金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯

程度各自承擔相應的責任。

③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新計

算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基

金管理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基

金管理人負責賠付。

④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），

進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失，由

基金管理人負責賠付。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

（4）前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的，從其規定。如果行業

另有通行做法，基金管理人、基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益

的原則進行協商。同時，基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除

或減輕由此造成的影響。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營

業時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金

資產價值時；

3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協

商確認后，基金管理人應當暫停估值；

4、法律法規規定、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

八、基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金

管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個估值日交易結

束后計算當日的基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發送給基金托

管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人，由基金管理人

對基金凈值按約定予以公布。

九、特殊情形的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第11項進行估值時，所造成的誤

差不作為基金資產估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、登記結算公司、證券經紀

機構、期貨經紀機構、存款銀行等第三方機構發送的數據錯誤等非基金管理人和

基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措

施進行檢查，但未能發現錯誤或即使發現錯誤但因前述原因無法及時更正的，由

此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管

理人和基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

十、實施側袋機制期間的基金資產估值

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披

露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。

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第十五部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、基金的銷售服務費；

4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用，法律法規、中國證監會另

有規定的除外；

5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券/期貨等交易或結算費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的相關賬戶的開戶及維護費用；

10、因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用；

11、按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×1.20%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基

金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月

前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休

假或不可抗力等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.20%年費率計提。托管費的計算

方法如下：

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

H＝E×0.20%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基

金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月

前5個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休假或不可抗力

等，支付日期順延。

3、基金的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費

率為0.40%，銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.40%年費率

計提。計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產凈值

基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人

與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于

次月前5個工作日內從基金財產中一次性劃付給基金管理人，基金銷售服務費由

基金管理人代收，基金管理人收到后按相關合同規定支付給銷售機構。若遇法定

節假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。

上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據有關法規及相應協議

規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

3、基金合同生效前的相關費用；

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

目。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

四、實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但

應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費，詳見招募說明書的規定。

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執

行。基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣

繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。

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第十六部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余

額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現收益的孰低數。

三、基金收益分配原則

1、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現

金紅利或將現金紅利按除權日的該類基金份額凈值自動轉為相應類別的基金份

額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；基金

份額持有人可對各類基金份額分別選擇不同的分紅方式。選擇采取紅利再投資形

式的，紅利再投資的份額免收申購費；

2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準

日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

3、同一類別的每一基金份額享有同等分配權；

4、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，

基金管理人與基金托管人協商一致并按照監管部門要求履行適當程序后，可對基

金收益分配原則進行調整，不需召開基金份額持有人大會，但應于變更實施日前

在規定媒介公告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信

息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。

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六、基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當

投資者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金

登記機構可將基金份額持有人的現金紅利按除權日的該類基金份額凈值自動轉

為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業務規則》執行。

七、實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規

定。

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第十七部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計年度按如下原則：如果基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度

披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算，按照有關規定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

并以托管協議約定的方式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民

共和國證券法》規定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進

行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更

換會計師事務所需依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。

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第十八部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、

《流動性風險管理規定》、基金合同及其他有關規定。相關法律法規關于信息披

露的規定發生變化時，本基金從其最新規定。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非

法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法律

法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、

完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信

息通過符合中國證監會規定條件的全國性報刊（以下簡稱“規定報刊”）及《信息

披露辦法》規定的互聯網網站（以下簡稱“規定網站”）等媒介披露，并保證基金

投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業績進行預測；

3、違規承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信

息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以中文文

本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協議、基金產品資料概要

1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額

持有人大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大

利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披

露及基金份額持有人服務等內容。基金合同生效后，基金招募說明書的信息發生

重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在規

定網站上；除重大變更事項外，基金招募說明書其他信息發生變更的，基金管理

人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運

作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息。基金合同生效后，基金產品資料概要的信息發生重大變更的，

基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在規定網站及

基金銷售機構網站或營業網點；除重大變更事項外，基金產品資料概要其他信息

發生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再

更新基金產品資料概要。

基金募集申請經中國證監會注冊后，基金管理人在基金份額發售的3日前，

將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在

規定報刊上，將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、基金

合同和基金托管協議登載在規定網站上，并將基金產品資料概要登載在基金銷售

機構網站或營業網點；基金托管人應當同時將基金合同、基金托管協議登載在規

定網站上。

（二）基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在披

露招募說明書的當日登載于規定媒介上。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

（三）基金合同生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在規定媒介上登載基金

合同生效公告。

（四）基金凈值信息

基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至

少每周在規定網站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日

的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金

份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半

年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申

購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售

機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年

度報告登載在規定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上。基金年

度報告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師

事務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將

中期報告登載在規定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在規定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。

基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報

告或者年度報告。

本基金持續運作過程中，應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資

產情況及其流動性風險分析等。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資

者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、

報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監會認定的特殊情形除

外。

相關法律法規或監管機構另有規定的，從其規定。

（七）臨時報告

本基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，

并登載在規定報刊和規定網站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產

生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、基金合同終止、基金清算；

3、轉換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事

務所；

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制

人變更；

8、基金募集期延長或提前結束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門

負責人發生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之

三十；

11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁；

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管

業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證

券，或者從事其他重大關聯交易事項，但中國證監會另有規定的除外；

14、基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提

方式和費率發生變更；

16、任一類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或者重新接受申購、贖回申請；

21、本基金調整份額類別設置；

22、本基金發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大

事項時；

23、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

24、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價

格產生重大影響的其他事項或法律法規、中國證監會規定及本基金合同約定的其

他事項。

（八）澄清公告

在基金合同存續期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可

能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持

有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會備案，并予以公告。

（十）清算報告

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

基金合同終止情形發生時，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基

金財產進行清算并作出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在規定

網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

（十一）股指期貨的交易情況

基金管理人應當在基金季度報告、基金中期報告、基金年度報告等定期報告

和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情

況、損益情況、風險指標等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以

及是否符合既定的交易政策和交易目標等。

（十二）國債期貨的交易情況

基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書

（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、

風險指標等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定

的交易政策和交易目標等。

（十三）股票期權的投資情況

基金管理人應當在定期信息披露文件中披露參與股票期權交易的有關情況，

包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標、估值方法等，并充分揭示股票

期權交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。

（十四）資產支持證券的投資情況

本基金投資資產支持證券的，基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披

露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期

內所有的資產支持證券明細。基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產

支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金

凈資產比例大小排序的前10名資產支持證券明細。

（十五）港股通標的股票的投資情況

基金管理人應當在基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告等定期報告

和招募說明書（更新）等文件中披露本基金參與港股通交易的相關情況。法律法

規或中國證監會另有規定的，從其規定。

（十六）信用衍生品的投資情況

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書

（更新）等文件中詳細披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略、持倉情況等，

并充分揭示投資信用衍生品對基金總體風險的影響，以及是否符合既定的投資目

標及策略。

（十七）參與融資業務的情況

基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更

新）等文件中披露參與融資交易的情況，包括投資策略、業務開展情況、損益情

況、風險及管理情況。

（十八）實施側袋機制期間的信息披露

本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同

和招募說明書的規定進行信息披露，詳見招募說明書的規定。

（十九）中國證監會規定的其他信息。

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息

披露內容與格式準則等法律法規規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和基金合同的約定，

對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份額申

購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算

報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電

子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金

信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外，還可以根據需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專

業機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到基金合同終止后10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法

規規定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。

八、當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相

關信息：

（1）發生暫停估值的情形；

（2）不可抗力；

（3）法律法規規定、中國證監會或基金合同認定的其他情形。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

第十九部分基金的合并、基金合同的變更、終止與基金財產的

清算

一、基金的合并

本基金與其他基金合并，應當按照法律法規規定的程序進行。

二、基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規

定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和

基金托管人同意后變更并公告。

2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行，并自

決議生效后兩日內在規定媒介公告。

三、基金合同的終止事由

有下列情形之一的，經履行相關程序后，基金合同應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、基金合同約定的其他情形；

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

四、基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立

清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金

清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會

指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

（1）基金合同終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金財產；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現的，清算期限可相應順延。

五、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合

理費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。清算期間不

計提管理費、托管費。

六、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的各類

基金份額比例進行分配。

七、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人

民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報

中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備

案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算

報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

八、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低

期限。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

第二十部分違約責任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等

法律法規的規定或者基金合同約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害

的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金

份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限于直接損

失。但是發生下列情況的，當事人免責：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規或監管機構的規定

作為或不作為而造成的損失等；

3、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則行使或不行使其投資權而

造成的損失等。

二、在發生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利

益的前提下，基金合同能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職責范

圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失

進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的

合理費用由違約方承擔。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯，基金

管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能

發現錯誤的，由此造成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠

償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造

成的影響。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

第二十一部分爭議的處理和適用的法律

各方當事人同意，因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議，應通

過友好協商或者調解解決。基金合同當事人不愿通過協商、調解解決或者協商、

調解不成的，任何一方當事人均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會，

根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁的地點在上海市，仲裁裁決是終局

的，并對相關各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用由敗訴

方承擔。

爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤

勉、盡責地履行基金合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

基金合同受中華人民共和國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港特

別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區法律）管轄。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

第二十二部分基金合同的效力

基金合同是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。

1、基金合同經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授

權代表簽字或加蓋名章并在募集結束后經基金管理人向中國證監會辦理基金備

案手續，并經中國證監會書面確認后生效。

2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備

案并公告之日止。

3、基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有

人在內的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。

4、基金合同正本一式三份，除上報有關監管機構一份外，基金管理人、基

金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。

5、基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構

的辦公場所和營業場所查閱。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

第二十三部分其他事項

基金合同如有未盡事宜，由基金合同當事人各方按有關法律法規協商解決。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

第二十四部分基金合同內容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

（一）基金份額持有人的權利與義務

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金

投資者自依據基金合同取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和基金合同的

當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同當事人

并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權利包

括但不限于：

（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額；

（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議

事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提

起訴訟或仲裁；

（9）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義務包

括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產品資料概要、業務規則等

信息披露文件；

（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，

自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；

（7）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構和登記機構的相關交易及業務規

則；

（10）提供基金管理人和監管機構依法要求提供的信息，以及不時的更新和補

充，并保證其真實性；

（11）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

（二）基金管理人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括但

不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自基金合同生效之日起，根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基金財

產；

（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他

費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規定召集基金份額持有人大會；

（6）依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違反了

基金合同及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采取必要措

施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲

得基金合同規定的費用；

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

（10）依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉換申請；

（12）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益

行使因基金財產投資于證券所產生的權利；

（13）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實

施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商、期貨經紀機構或

其他為基金提供服務的外部機構；

（16）在符合有關法律、法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖

回、轉換和非交易過戶等業務規則；

（17）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括但

不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金

份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財

產；

（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經

營方式管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證

所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，

分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為自

己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金托管人的監督；

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法

符合基金合同等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息，確定基金

份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告

義務；

（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人

泄露，但應監管機構、司法機關等有權機關或相關法律法規的要求，或因向審計、

法律等外部專業顧問提供的情況除外；

（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配

基金收益；

（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或

配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關

資料不少于法定最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且保

證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，

并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變

現和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并

通知基金托管人；

（20）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時，

應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

（21）監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，基金托管

人違反基金合同造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金

托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金

事務的行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他

法律行為；

（24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管

理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期

結束后30日內退還基金認購人；

（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

（三）基金托管人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包括但

不限于：

（1）自基金合同生效之日起，依法律法規和基金合同的規定安全保管基金財產；

（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他

費用；

（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反基金合同

及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈

報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據相關市場規則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為

基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

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2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包括但

不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格

的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保

基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財

產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不

同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得利用基金財產為自

己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照基金合

同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外，

在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應監管機構、司法機關等有

權機關或相關法律法規的要求，或因向審計、法律等外部專業顧問提供的情況除外；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申

購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明

基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行；如果基金管理

人有未執行基金合同規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；

（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于法律

法規規定的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收保存基金份額持有人名冊；

（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

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（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖

回款項；

（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定，召集基金份額持有人大會

或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分

配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會和

銀行業監督管理機構，并通知基金管理人；

（19）因違反基金合同導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不

因其退任而免除；

（20）按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，基

金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金管

理人追償；

（21）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表

有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁

有平等的投票權。

本基金基金份額持有人大會不設日常機構。

（一）召開事由

1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，法律法

規和中國證監會另有規定或基金合同另有約定的除外：

（1）終止基金合同；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

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（4）轉換基金運作方式；

（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準和提高基金銷售服務費率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持

有人（以基金管理人或基金托管人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事

項書面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（13）法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人

大會的事項。

2、在不違反法律法規規定和基金合同約定以及對基金份額持有人利益無實質性

不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不需召開

基金份額持有人大會：

（1）法律法規要求增加的基金費用的收取；

（2）調整本基金的申購費率、調低基金銷售服務費率、變更收費方式、調整本

基金的基金份額類別的設置；

（3）因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改；

（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及

基金合同當事人權利義務關系發生重大變化；

（5）按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人

召集。

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

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3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出

書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告

知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；

基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行

召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配

合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召

開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到

書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表

和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；

基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為

有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議

之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管

理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金

管理人，基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基

金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金

份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國

證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、

基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登

記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規定媒介公告。

基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

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（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有

效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說

明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式

和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意

見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定

地點對表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知

基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基

金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的，不影響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管機

構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表

出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大

會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現場開會同時符

合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有

基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合同和會議

通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效

的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若

到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的

二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6

個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持

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有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基金在權益登記日

基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式

或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或系統。通

訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內連續公布相

關提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為

基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管

人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按照會議通

知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經通

知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人

所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若

本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金

份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持

有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額

持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之

一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出

具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理

人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法

規、基金合同和會議通知的規定，并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規和監管機關允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其

他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會，具體方式由會議召集人確定

并在會議通知中列明。

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4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與非現

場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現場開會和通訊方式

開會的程序進行。

（五）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、決

定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規

及基金合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的

其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當

在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

（1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規定程序確定和

公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大

會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表

和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人

所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產生一名基金份額持有人作為該次

基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額

持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或

單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或

單位名稱）和聯系方式等事項。

（2）通訊開會

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在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止

日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公證機關監

督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權

的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規定的須以特別決

議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決

權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管

理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為

有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時監督員及公證機關均認為有充分的相

反證據證明，否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效

出席的投資者，表面符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模

煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所

代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審

議、逐項表決。

在上述規則的前提下，具體規則以召集人發布的基金份額持有人大會通知為準。

（七）計票

1、現場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應

當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持

有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有

人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托

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管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會

議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基

金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公

布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異議，

可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清

點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會

的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托

管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進行計

票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書

面表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備

案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規定媒介上公告。如果采用通

訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機

構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大

會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、

基金托管人均有約束力。

（九）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和

側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金

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份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或

代表的基金份額或表決權符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金

份額十分之一以上（含十分之一）；

2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日

相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有

人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在

權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開

時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應

當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權他人參與

基金份額持有人大會投票；

5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上

（含二分之一）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一

以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之

二以上（含三分之二）通過。

同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。

（十）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決

條件等規定，凡是直接引用法律法規的部分，如將來法律法規修改導致相關內容被

取消或變更的，基金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后，可直接對本部分

內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金收益分配原則、執行方式

（一）基金利潤的構成

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基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關

費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實

現收益的孰低數。

（三）基金收益分配原則

1、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅

利或將現金紅利按除權日的該類基金份額凈值自動轉為相應類別的基金份額進行再

投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；基金份額持有人

可對各類基金份額分別選擇不同的分紅方式。選擇采取紅利再投資形式的，紅利再

投資的份額免收申購費；

2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的

各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

3、同一類別的每一基金份額享有同等分配權；

4、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，基金

管理人與基金托管人協商一致并按照監管部門要求履行適當程序后，可對基金收益分

配原則進行調整，不需召開基金份額持有人大會，但應于變更實施日前在規定媒介公

告。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分

配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披

露辦法》的有關規定在規定媒介公告。

（六）基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資

者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金登記機

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構可將基金份額持有人的現金紅利按除權日的該類基金份額凈值自動轉為相應類別

的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業務規則》執行。

（七）實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規定。

四、與基金財產管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、基金的銷售服務費；

4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用，法律法規、中國證監會另有規

定的除外；

5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券/期貨等交易或結算費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的相關賬戶的開戶及維護費用；

10、因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用；

11、按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方

法如下：

H＝E×1.20%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基金

托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前5

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假或不

可抗力等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.20%年費率計提。托管費的計算方

法如下：

H＝E×0.20%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基金

托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前5

個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休假或不可抗力等，支

付日期順延。

3、基金的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為

0.40%，銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.40%年費率計提。計

算方法如下：

H＝E×0.40%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產凈值

基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與

基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月

前5個工作日內從基金財產中一次性劃付給基金管理人，基金銷售服務費由基金管

理人代收，基金管理人收到后按相關合同規定支付給銷售機構。若遇法定節假日、

公休假或不可抗力等，支付日期順延。

上述“（一）基金費用的種類”中第4－11項費用，根據有關法規及相應協議

規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

（三）不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金

財產的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

3、基金合同生效前的相關費用；

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

（四）實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應

待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，

詳見招募說明書的規定。

（五）基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務

人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。

五、基金財產的投資方向和投資限制

（一）投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股

票（包括主板、創業板、科創板以及其他經中國證監會允許發行上市的股票）、存

托憑證、港股通標的股票、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債、金融

債、企業債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券、可轉換

債券、可交換債券、公開發行的次級債、分離交易可轉債的純債部分）、資產支持

證券、債券回購、銀行存款、同業存單、現金、衍生工具（包括國債期貨、股指期

貨、股票期權）、信用衍生品（不含合約類信用衍生品）以及法律法規或中國證監

會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。

本基金可以參與融資業務。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程

序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

本基金投資組合中股票及存托憑證投資比例為基金資產的60%-95%；投資于港

股通標的股票投資比例不超過全部股票及存托憑證資產的50%；投資于大盤股票占

非現金基金資產的比例不低于80%；每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和

股票期權合約需繳納的交易保證金后，保持現金（不包括結算備付金、存出保證金、

應收申購款等）或者到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低于基金資產凈

值的5%；股票期權、股指期貨、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規

或監管機構的規定執行。

如果法律法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行

適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

（二）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金投資組合中股票及存托憑證投資比例為基金資產的60%-95%；投資

于港股通標的股票投資比例不超過全部股票及存托憑證資產的50%；投資于大盤股

票占非現金基金資產的比例不低于80%；

（2）每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的交

易保證金后，保持現金（不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等）或者到

期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低于基金資產凈值的5%；

（3）本基金持有一家公司發行的證券，其市值（同一家公司在內地和香港同時

上市的A+H股合計計算）不超過基金資產凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券（同一家公司在內

地和香港同時上市的A+H股合計計算）不超過該證券的10％，完全按照有關指數的

構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比例限制；

（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金

資產凈值的10％；

（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資

產支持證券規模的10％；

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證

券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10％；

（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金

持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告

發布之日起3個月內予以全部賣出；

（10）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資

產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（11）本基金不得持有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不得持有合約類信用

衍生品，持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應受保護債券面值的

100%；

（12）本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品的名義本金合計不得

超過基金資產凈值的10%；

因證券、期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的

因素致使基金不符合前述（11）、（12）所規定比例限制的，基金管理人應在3個

月之內進行調整；

（13）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的

定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股

票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票，

不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指數的構成比例進行證券投

資的開放式基金以及中國證監會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；

（14）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的

15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因

素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

（15）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手

開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍保

持一致；

（16）本基金若參與國債期貨、股指期貨交易的，需遵守下列投資比例限制：

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資

產凈值的10%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資

產凈值的15%；

3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有

的股票總市值的20%；

4）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有

的債券總市值的30%；

5）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得

超過上一交易日基金資產凈值的20%；

6）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得

超過上一交易日基金資產凈值的30%；

7）本基金任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證

券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含

到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式

回購）等；

8）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）

應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；

（17）本基金若參與股票期權交易的，需遵守下列投資比例限制：

1）本基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值

的10%；

2）本基金開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，

應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金等價

物；

3）本基金未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約

面值按照行權價乘以合約乘數計算；

（18）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其

他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

（19）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；

（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照內地上市交易的股票執行，與內地

上市交易的股票合并計算；

（21）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。

除上述（2）、（9）、（11）、（12）、（14）、（15）情形之外，因證券/

期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金

投資比例不符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，

但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的，從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基

金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合

同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

法律法規或監管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履

行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按照調整后的規定執行。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控

制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者

從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持

有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場

公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規予以

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以上的獨立董

事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。

法律、行政法規或監管部門取消或調整上述禁止性規定，如適用于本基金，在

履行適當程序后，本基金可不受上述規定的限制或按變更后的規定執行，且該等事

項無需召開基金份額持有人大會。

六、基金資產凈值的計算方法和公告方式

（一）基金資產凈值的計算方式

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

（二）基金凈值信息的公告方式

基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少

每周在規定網站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的

次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金份額

凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半年

度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產的清算方式

（一）基金的合并

本基金與其他基金合并，應當按照法律法規規定的程序進行。

（二）基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會

決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基

金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管

人同意后變更并公告。

2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行，并自決

議生效后兩日內在規定媒介公告。

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

（三）基金合同的終止事由

有下列情形之一的，經履行相關程序后，基金合同應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金

托管人承接的；

3、基金合同約定的其他情形；

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

（四）基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立清

算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、

符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人

員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估

價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）基金合同終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金財產；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告

出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不

能及時變現的，清算期限可相應順延。

（五）清算費用

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費

用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。清算期間不計提管

理費、托管費。

（六）基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財

產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的各類基金

份額比例進行分配。

（七）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人民

共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國

證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5

個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算報告登載

在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

（八）基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低期

限。

八、爭議解決方式

各方當事人同意，因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議，應通過

友好協商或者調解解決。基金合同當事人不愿通過協商、調解解決或者協商、調解

不成的，任何一方當事人均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會，根據該

會當時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁的地點在上海市，仲裁裁決是終局的，并對

相關各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、

盡責地履行基金合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

基金合同受中華人民共和國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港特別

行政區、澳門特別行政區和臺灣地區法律）管轄。

九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同

基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公

場所和營業場所查閱。


              

                

               中歐基金管理有限公司中歐大盤價值混合型證券投資基金基金合同.pdf