中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

中歐大盤價值混合型證券投資基金

托管協(xié)議

基金管理人：中歐基金管理有限公司

基金托管人：交通銀行股份有限公司

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

目錄

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人.................................................................................................................4

二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.........................................................................................5

三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.........................................................................5

四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查...................................................................................13

五、基金財產(chǎn)的保管.......................................................................................................................14

六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行.......................................................................................................18

七、交易及清算交收安排...............................................................................................................20

八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算...............................................................................................24

九、基金收益分配...........................................................................................................................30

十、基金信息披露...........................................................................................................................31

十一、基金費(fèi)用................................................................................................................................32

十二、基金份額持有人名冊的保管...............................................................................................35

十三、基金有關(guān)文件檔案的保存...................................................................................................35

十四、基金管理人和基金托管人的更換.......................................................................................36

十五、禁止行為................................................................................................................................38

十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...............................................................39

十七、違約責(zé)任................................................................................................................................41

十八、爭議解決方式.......................................................................................................................42

十九、基金托管協(xié)議的效力...........................................................................................................42

二十、其他事項(xiàng)................................................................................................................................43

二十一、基金托管協(xié)議的簽訂.......................................................................................................43

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

鑒于中歐基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有

限責(zé)任公司，擬募集中歐大盤價值混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”

或“基金”）；

鑒于交通銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀

行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；

鑒于中歐基金管理有限公司擬擔(dān)任中歐大盤價值混合型證券投資基金的基

金管理人，交通銀行股份有限公司擬擔(dān)任中歐大盤價值混合型證券投資基金的

基金托管人；

基金管理人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身

份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可

疑交易報告管理辦法》、《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)反洗錢客戶身份識別有關(guān)工

作的通知》（銀發(fā)﹝2017﹞235號）、《中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步做好受益所

有人身份識別工作有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)﹝2018﹞164號）等反洗錢相關(guān)法

律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，將嚴(yán)格遵守上述規(guī)定，不會違反任何前述規(guī)定；承諾用于

投資的資金來源不屬于違法犯罪所得及其收益；承諾投資的資金來源和去向不

涉及洗錢、恐怖融資和逃稅等行為；承諾在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)向基金托管

人出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，提供真實(shí)有效的業(yè)務(wù)性質(zhì)

與股權(quán)或者控制權(quán)結(jié)構(gòu)、提供產(chǎn)品受益所有人的信息和資料，并在產(chǎn)品受益所

有人發(fā)生變化時，及時告知基金托管人并按基金托管人要求完成更新；承諾積

極履行反洗錢職責(zé)，不借助本業(yè)務(wù)進(jìn)行洗錢等違法犯罪活動；

基金管理人承諾基金管理人及其關(guān)聯(lián)方均不屬于中國法律法規(guī)認(rèn)可的聯(lián)合

國及相關(guān)國家、組織、機(jī)構(gòu)發(fā)布的制裁名單，及中國政府部門或有權(quán)機(jī)關(guān)發(fā)布

的涉恐及反洗錢相關(guān)風(fēng)險名單內(nèi)的企業(yè)或個人；不位于中國法律法規(guī)認(rèn)可的被

聯(lián)合國及相關(guān)國家、組織、機(jī)構(gòu)制裁的國家和地區(qū)；

基金管理人承諾，其已根據(jù)《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》等適用的

現(xiàn)行法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的要求，履行了個人信息處理者應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。對于

按規(guī)定應(yīng)向基金托管人提供的自然人個人信息，其已按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管

規(guī)定的要求，履行了必需的手續(xù)，并已取得了自然人的同意或者授權(quán)；為明確

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

中歐大盤價值混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)

關(guān)系，特制訂本協(xié)議；

除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《中歐大盤價值混合型證券投資

基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》或基金合同）中定義的相應(yīng)術(shù)語具有

相同的含義。若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：中歐基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號8層

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號上海中心大廈

8層、10層、16層

法定代表人：竇玉明

成立時間：2006年7月19日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2006]102號

經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和經(jīng)中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)

務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）

注冊資本：2.20億元人民幣

組織形式：有限責(zé)任公司

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（二）基金托管人

名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號（郵政編碼：200120）

辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號（郵政編碼：200336）

法定代表人：任德奇

成立時間：1987年3月30日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院國發(fā)(1986)字第81號文和中國人

民銀行銀發(fā)［1987］40號文

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；

辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；

買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡

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業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)國務(wù)

院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。

注冊資本：742.63億元人民幣

組織形式：股份有限公司

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、

《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金

運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披

露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基

金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》(以下簡稱《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》)、《基金合同》

及其他有關(guān)規(guī)定訂立。

本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投

資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義

務(wù)及職責(zé)，以確保基金財產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法

利益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)

1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，

對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市

的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行上市的股

票）、存托憑證、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、地方政府債、政府支持

機(jī)構(gòu)債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短

期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、公開發(fā)行的次級債、分離交易可轉(zhuǎn)債的

純債部分）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金、衍生工

具（包括國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)）、信用衍生品（不含合約類信用衍

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生品）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中

國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

本基金可以參與融資業(yè)務(wù)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對

基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。

根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：

基金的投資組合比例為：

本基金投資組合中股票及存托憑證投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%；投資

于港股通標(biāo)的股票投資比例不超過全部股票及存托憑證資產(chǎn)的50%；投資于大

盤股票占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%；每個交易日日終在扣除股指期貨、

國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付

金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例

合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；股票期權(quán)、股指期貨、國債期貨及其他金融工

具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資組合中股票及存托憑證投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%；

投資于港股通標(biāo)的股票投資比例不超過全部股票及存托憑證資產(chǎn)的50%；投資

于大盤股票占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%；

（2）每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納

的交易保證金后，保持現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）

或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在內(nèi)地和香港

同時上市的A+H股合計(jì)計(jì)算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司

在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計(jì)計(jì)算）不超過該證券的10％，完全按照有

關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

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（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10％；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20％；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；

（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。

基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在

評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的

總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（11）本基金不得持有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不得持有合約類

信用衍生品，持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應(yīng)受保護(hù)債券面

值的100%；

（12）本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品的名義本金合計(jì)

不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之

外的因素致使基金不符合前述（11）、（12）所規(guī)定比例限制的，基金管理人

應(yīng)在3個月之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；

（13）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放

期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司

可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行

的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的

構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不

受前述比例限制；

（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈

值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人

之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受

限資產(chǎn)的投資；

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（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易

對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資

范圍保持一致；

（16）本基金若參與國債期貨、股指期貨交易的，需遵守下列投資比例限

制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的15%；

3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金

持有的股票總市值的20%；

4）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

6）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

7）本基金任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有

價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債

券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)

（不含質(zhì)押式回購）等；

8）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計(jì)（軋差

計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

（17）本基金若參與股票期權(quán)交易的，需遵守下列投資比例限制：

1）本基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)

凈值的10%；

2）本基金開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)

的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的

現(xiàn)金等價物；

3）本基金未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合

約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計(jì)算；

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（18）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票

與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；

（19）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行，與

內(nèi)地上市交易的股票合并計(jì)算；

（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。

除上述（2）、（9）、（11）、（12）、（14）、（15）情形之外，因證

券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致

使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)

進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)

定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符

合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之

日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人

在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

基金托管人依照上述規(guī)定對本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。

3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基

金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動。

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)

際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵

循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評

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估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同

意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并

經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交

易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

在基金合同生效后，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股

關(guān)系的股東或者與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單，以上名單發(fā)生變化

的，應(yīng)及時予以更新并通知對方。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，

在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行，且

該等事項(xiàng)無需召開基金份額持有人大會。

4.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金管

理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。

（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金

管理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場交

易對手的名單。基金托管人在收到名單后2個工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到該

名單。基金管理人應(yīng)定期和不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進(jìn)

行更新。基金托管人在收到名單后2個工作日內(nèi)電話或書面回函確認(rèn)，新名單

自基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但

尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。

（2）基金管理人參與銀行間市場交易時，有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，

由于交易對手資信風(fēng)險引起的損失,基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。

5.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金管

理人銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。

本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：

（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立對賬機(jī)制，確保基金銀

行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另

行簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)

與執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付，以及存款證實(shí)書的開立、傳遞、保

管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確保基金財產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有

人的合法權(quán)益。

（3）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)

核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職

責(zé)。

（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金

法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支

付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。

6.基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督。

（1）基金投資流通受限證券,應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流

通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

（2）流通受限證券與上文所述的流動性受限資產(chǎn)的范圍并不完全一致,

包括由《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行

股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于

發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中

的質(zhì)押券等流通受限證券。

（3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經(jīng)

基金管理人董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控

制制度。基金投資非公開發(fā)行股票,基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)

的流動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投

資額度和投資比例控制情況。基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個

工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進(jìn)行審

核。基金托管人應(yīng)在收到上述資料后兩個工作日內(nèi),以書面或其他雙方認(rèn)可的方

式確認(rèn)收到上述資料。

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

（4）基金投資流通受限證券前,基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律

法規(guī)要求的有關(guān)書面信息,包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文

件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期,基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、

總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、

資金劃付時間等。基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整,并應(yīng)至少于擬執(zhí)

行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有

足夠的時間進(jìn)行審核。

（5）基金托管人應(yīng)對基金管理人提供的有關(guān)書面信息進(jìn)行審核，基金托

管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金投資出現(xiàn)風(fēng)險的,有權(quán)要求基金管理人在投資

流通受限證券前就該風(fēng)險的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明,并保留查看基

金管理人風(fēng)險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險評估報告等備查

資料的權(quán)利。否則,基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造

成基金財產(chǎn)損失的,基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任,并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。

如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致,應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解

決。如果基金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé),則不承擔(dān)任何責(zé)任。

7.基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基金投

資其他方面進(jìn)行監(jiān)督。

（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金

資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入

確認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)

數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的

業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任，并

有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后報告中國證監(jiān)會。

（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時間內(nèi)

答復(fù)并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證。對基金托管人按照法規(guī)要

求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)

資料和制度等。

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反《基金法》及

其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基

金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以電話或書面形式

向基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。

在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。

基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有

權(quán)報告中國證監(jiān)會。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同

時通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，

或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并按規(guī)

定向中國證監(jiān)會報告。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政

法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理

人，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會報告。

四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理

人對基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托

管人是否安全保管基金財產(chǎn)、開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及債券托管

賬戶等投資所需賬戶，是否及時、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和

各類基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)

定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查。基金

托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供

基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資

產(chǎn)、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違

反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時以書面形式

通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)

查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限

期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向

中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和

制度等。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同

時通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。

五、基金財產(chǎn)的保管

（一）基金財產(chǎn)保管的原則

1.基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)

用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)，非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金

財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

2.基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)。

基金財產(chǎn)的債權(quán)、不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不

同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。基金管理人、基金托管人以其自有資

產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。

3.基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的銀行存款賬戶、證券賬戶和債券托

管賬戶等投資所需賬戶，基金管理人和基金托管人按照規(guī)定開立期貨資金賬戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其

他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，獨(dú)立核算，確保基金財產(chǎn)

的完整和獨(dú)立。

5.對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，

應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基

金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金銀行存款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取

措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償

基金的損失。基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。

（二）基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)證

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集之日起10日內(nèi)，由基金管理人聘請符合

《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報告，出

具的驗(yàn)資報告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國注冊會計(jì)師簽字有效。

驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基

金銀行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。

（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理

1.基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶的開立和管理。

2.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行存款賬戶，并

根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金

托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖

回金額、支付基金收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進(jìn)行。

3.本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。

基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；

亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

4.基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行

資金支付，并使用交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱“交通銀行網(wǎng)銀”）辦理托管

資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。

5.基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

（四）基金證券賬戶、證券資金賬戶的開立和管理

1.基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國

證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。

2.基金證券賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。

3.證券賬戶開立后，基金管理人以本基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)

紀(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立對應(yīng)的證券資金賬戶，并通知基金托管人。證券資金賬戶

用于本基金證券交易的結(jié)算以及證券交易結(jié)算資金的記錄，并與本基金銀行存

款賬戶之間建立唯一銀證轉(zhuǎn)賬對應(yīng)關(guān)系,證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對開立的證券資金賬戶

內(nèi)存放的資金的安全承擔(dān)責(zé)任,基金托管人不負(fù)責(zé)保管證券資金賬戶內(nèi)存放的

資金。

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

4.由基金托管人持基金管理人與證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂的三方存管相關(guān)協(xié)議辦

理證券資金賬戶與本基金銀行存款賬戶的銀證簽約手續(xù)，未經(jīng)基金托管人書面

同意，基金管理人不得將銀證簽約的指定銀行結(jié)算賬戶（即本基金銀行存款賬

戶）變更為其他賬戶，否則，因此引起的法律后果及給本基金造成的損失全部

由基金管理人承擔(dān)。

5.本基金證券賬戶和證券資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)

務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基

金的證券賬戶和證券資金賬戶；亦不得使用本基金的證券賬戶和證券資金賬戶

進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

（五）債券托管賬戶的開立和管理

1.基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)向中國人民銀行進(jìn)行報備，基金托管

人在備案通過后在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場清算所股份有

限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及

資金的清算。基金管理人負(fù)責(zé)申請基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行交易，

由基金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬戶。

2.基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議正

本由基金管理人保存。

3.基金管理人代表基金簽訂中國銀行間市場金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議（憑

證特別版），協(xié)議正本由基金管理人保存。

（六）期貨相關(guān)賬戶的開立和管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開立期貨資金賬戶，在中國金

融期貨交易所獲取交易編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應(yīng)名稱應(yīng)按照有

關(guān)規(guī)定設(shè)立。

基金托管人已取得期貨保證金存管銀行資格，基金管理人授權(quán)基金托管人

辦理相關(guān)銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。

（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上

加蓋預(yù)留印鑒（須包括托管人印章）及基金管理人公章。

本基金投資銀行存款時，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議/存款

確認(rèn)單據(jù)，明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、

存款到期指定收款賬戶等細(xì)則。

為防范特殊情況下的流動性風(fēng)險，存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。

（八）其他賬戶的開立和管理

若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他

投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金

托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬

戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

（九）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管

實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)

讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。基金托管人對由基金托管人以

外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。

銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。

基金托管人只負(fù)責(zé)對存款證實(shí)書進(jìn)行保管，不負(fù)責(zé)對存款證實(shí)書真?zhèn)蔚谋?
別，不承擔(dān)存款證實(shí)書對應(yīng)存款的本金及收益的安全保管責(zé)任。

（十）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托

管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，

基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡可能保證持有二份以

上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管

理人應(yīng)及時將正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授

權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得

轉(zhuǎn)移。

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行

基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)時，開展場內(nèi)證券交易前，基金管理人通過基

金托管賬戶與證券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶與證券資

金賬戶之間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)；或由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令執(zhí)

行銀證互轉(zhuǎn)。

基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送場外資金劃撥及其他款項(xiàng)

收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有

關(guān)事項(xiàng)。基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用電子傳真、郵件、電子指令或雙方認(rèn)可的

其他方式。

（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)

基金管理人應(yīng)事先書面通知（以下簡稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)

送指令的人員名單、簽字樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期，注明相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)

定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員（以下簡

稱“被授權(quán)人”）身份的方法。基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加

蓋公章。基金管理人發(fā)出授權(quán)通知后，以電話形式向基金托管人確認(rèn)，授權(quán)通

知自其上面注明的啟用日期開始生效，在此后三個工作日內(nèi)基金管理人應(yīng)將授

權(quán)通知的正本送交基金托管人。

基金托管人收到授權(quán)通知后，將簽字和印鑒與預(yù)留樣本核對無誤后，應(yīng)在

收到授權(quán)通知當(dāng)日電話向基金管理人確認(rèn)。

基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、

被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另

有要求的除外。

（二）指令的內(nèi)容

指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其

他款項(xiàng)收付的指令。指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時間、到賬時間、金額、收款

賬戶、大額支付號等執(zhí)行支付所需內(nèi)容，加蓋預(yù)留印鑒。

（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時間和程序

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

基金管理人應(yīng)按照《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的

規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)

限發(fā)送指令。指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人向基金托管

人發(fā)送。發(fā)送后基金管理人及時通過電話與基金托管人確認(rèn)指令內(nèi)容。基金管

理人必須在15:00之前向基金托管人發(fā)送付款指令并確保基金銀行賬戶有足夠

的資金余額，15:00之后發(fā)送付款指令或截止15:00時賬戶資金不足的，基金托

管人不能保證在當(dāng)日完成劃付。對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金

托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托

管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。如基金管理人要求當(dāng)天某一

時點(diǎn)到賬，必須至少提前2個工作小時向基金托管人發(fā)送付款指令并與基金托

管人電話確認(rèn)。基金管理人指令傳輸及確認(rèn)不及時或賬戶資金不足，未能留出

足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行的，基金托管人不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損

失。基金管理人應(yīng)將銀行間市場成交單加蓋預(yù)留印鑒后傳真給基金托管人。對

于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。基金托管人依照“授權(quán)

通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令的有效后，方可執(zhí)行指令。基金管理人承諾發(fā)送給

托管人的指令所加蓋印鑒及被授權(quán)人的簽章真實(shí)、有效、完整，基金托管人僅

根據(jù)基金管理人的授權(quán)文件對指令、印鑒簽章進(jìn)行表面相符性的形式審查，對

其真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。

（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序

基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指

令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全等。基金托管人在履行監(jiān)

督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管

理人改正。

（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序

基金托管人在對基金場外投資指令進(jìn)行審核時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資

指令違反有關(guān)基金的法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未生效，

則不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通知基金管

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

理人限期糾正。基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以約定形式向基金托管

人反饋，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

基金托管人在對基金場外投資指令進(jìn)行審核時，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能違

反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，通知基金管理

人改正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法

基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，應(yīng)

在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以彌補(bǔ)，給基金份額持有人造成損失的，對由此造成

的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償責(zé)任。

（七）被授權(quán)人的更換

基金管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前至少三個工作

日，使用傳真向基金托管人發(fā)出加蓋公章的被授權(quán)人變更通知，注明啟用日期，

同時電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知自其上面注明的啟用日期起開始

生效。基金管理人對授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自啟用日期起生效。基金管理人在

此后三個工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。

如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且書面通知基

金托管人，則對于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，

或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。

七、交易及清算交收安排

（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序

基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券交易所證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。基

金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂本基金的證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，就本

基金參與場內(nèi)證券交易、結(jié)算等具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議，明確三方在本基金參

與場內(nèi)證券買賣中的各類證券交易、證券交收及相關(guān)資金交收過程中的職責(zé)和

義務(wù)。基金管理人應(yīng)及時將基金交易單元號、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情

況及時以書面形式通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露相關(guān)內(nèi)容。

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期

貨經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)

定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。

（二）基金投資證券后的清算交收安排

1.資金劃撥

對于基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限

內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的資

金劃撥指令時，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的資金頭

寸不足時，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令。基金管理人在發(fā)

送劃款指令時應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時間和在途時間。在基金資金

頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、

本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。對超頭寸的劃款指令，基金托管人有權(quán)止

付但應(yīng)及時電話通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

2.結(jié)算方式

支付結(jié)算以轉(zhuǎn)賬形式進(jìn)行。如中國人民銀行有更快捷、安全、可行的結(jié)算

方式，基金托管人可根據(jù)需要進(jìn)行調(diào)整。

3.證券交易所資金結(jié)算

本基金的證券交易所證券交易資金結(jié)算模式為券商結(jié)算模式。證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）的相關(guān)規(guī)則，作為結(jié)

算參與人與中國結(jié)算辦理本基金投資于證券交易所證券交易及非交易涉及的證券資

金的清算交收。基金管理人應(yīng)遵守有關(guān)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該

等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內(nèi)容。

基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)就本基金參與證券交易所證券交易的具

體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議，明確三方在本基金參與證券交易所證券買賣中的各類證券交易、

證券交收及相關(guān)資金交收過程中的職責(zé)和義務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券資金賬戶的資

金安全和完整，并承擔(dān)因證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因?qū)е卤净鹎逅憬皇諛I(yè)務(wù)無法完成給本基

金造成的損失；若由于基金管理人的投資行為造成基金投資清算困難和風(fēng)險的，由基

金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金托管人和本基金、基金托管人托管的其他資產(chǎn)造成的

損失由基金管理人承擔(dān)。

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

基金管理人應(yīng)根據(jù)證券交易的資金需求，向基金托管人發(fā)送銀證/證銀轉(zhuǎn)賬指令，

將資金從本基金銀行存款賬戶劃至證券資金賬戶，或?qū)①Y金從證券資金賬戶劃至本基

金銀行存款賬戶。基金托管人對基金管理人的指令根據(jù)本協(xié)議約定核對無誤后，通過

銀證轉(zhuǎn)賬方式執(zhí)行指令。

4.場外交易資金結(jié)算

本基金場外證券投資的清算交割，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令通

過登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。如因基金托管人的自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)的損

失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣说耐顿Y運(yùn)作行

為而造成基金投資清算困難和風(fēng)險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理

人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，基金托管人應(yīng)給予必要的配合，由此給基金托管

人、本基金和基金托管人托管的其他資產(chǎn)造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

信用衍生品信用事件發(fā)生后，基金管理人根據(jù)交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相

關(guān)規(guī)則負(fù)責(zé)辦理信用事件的處置，并將信用事件處置結(jié)果和結(jié)算安排告知基金

托管人，基金托管人僅負(fù)責(zé)辦理結(jié)算事宜。

（三）基金投資期貨后的清算交收安排

本基金通過期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理

本基金進(jìn)行結(jié)算，并承擔(dān)由期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法

完成的責(zé)任。

基金管理人、基金托管人和期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可就基金參與期貨交易的具體事

項(xiàng)另行簽訂協(xié)議，明確三方在基金參與期貨交易中的賬戶開立、資金劃撥、期

貨交易、交易費(fèi)用、數(shù)據(jù)傳輸，以及風(fēng)控控制與監(jiān)督等方面的職責(zé)和義務(wù)。

基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司對發(fā)送的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、真

實(shí)性負(fù)責(zé)。由于交易結(jié)算報告的記載事項(xiàng)出現(xiàn)與實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益不符造成

本產(chǎn)品估值計(jì)算錯誤的，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)向數(shù)據(jù)發(fā)送方追償，基金托管人

不承擔(dān)責(zé)任。

（四）基金管理人與基金托管人進(jìn)行資金、證券賬目和交易記錄的核對

對基金的交易記錄，由基金管理人按日進(jìn)行核對。對外披露各類基金份額

凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會計(jì)賬簿上的交易記錄完全

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

一致。如果交易記錄與會計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會計(jì)核算不完整或不真

實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金的會計(jì)責(zé)任方承擔(dān)。基金管理人每一交易日以雙方

認(rèn)可的方式在當(dāng)日全部交易結(jié)束后，將編制的基金資金、證券賬目傳送給基金

托管人，基金托管人按日進(jìn)行賬目核對。

對實(shí)物券賬目，相關(guān)各方定期進(jìn)行賬實(shí)核對。

基金托管人應(yīng)定期核對證券賬戶中的證券數(shù)量和種類。

雙方可協(xié)商采用電子對賬方式進(jìn)行賬目核對。

（五）申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托

管協(xié)議當(dāng)事人的責(zé)任界定

1.基金份額申購、贖回的確認(rèn)，清算由基金管理人指定的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

2.基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送

給基金托管人。基金管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真

實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。基金托管人應(yīng)及時查收申購資金的到賬情況并根

據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)換款項(xiàng)。

3.基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額

交收”的原則，每日按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定托管賬戶

凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。

4.基金管理人應(yīng)在與有關(guān)當(dāng)事人約定的到賬日期前將申購凈額（不包含申

購費(fèi)）劃至托管賬戶。如申購凈額未能如期到賬，基金托管人應(yīng)及時通知基金

管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，由責(zé)任方承擔(dān)。基金管理

人負(fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失。

5.基金管理人應(yīng)及時向基金托管人發(fā)送贖回及轉(zhuǎn)換資金的劃撥指令。基金

托管人依據(jù)劃款指令在與有關(guān)當(dāng)事人約定的到賬日期前（包含贖回產(chǎn)生的應(yīng)付

費(fèi)用）劃至基金管理人指定賬戶。基金管理人應(yīng)及時通知基金托管人劃付。若

贖回金額未能如期劃撥，由此造成的損失，由責(zé)任方承擔(dān)。基金管理人負(fù)責(zé)向

責(zé)任方追償基金的損失。

（六）基金收益分配的清算交收安排

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

1.基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核后

依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

2.基金托管人和基金管理人對基金收益分配進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基金

管理人應(yīng)及時向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃

款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。

3.基金管理人在下達(dá)分紅款支付指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款

時間。

八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算

（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。

基金管理人應(yīng)每估值日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、

《中國證監(jiān)會關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》及其他法律、法規(guī)的規(guī)

定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)

計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的各

類基金份額的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，以約定方式發(fā)送給基金托管人。

基金托管人對凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人，由基金管

理人按約定對基金份額凈值予以公布。

本基金按以下方法估值：

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛

牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生

重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的

市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)

構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變

化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（基金合同另有規(guī)定的除

外），選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進(jìn)行估值，

具體估值機(jī)構(gòu)由基金管理人與基金托管人另行協(xié)商約定；

（3）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價作為估值全價；

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。

交易所上市的資產(chǎn)支持證券，選取第三方估值機(jī)構(gòu)于估值日當(dāng)日提供的估值凈

價進(jìn)行估值；

（5）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的

情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市

場報價未能代表估值日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值

日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技

術(shù)確定其公允價值。

2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估

值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在

估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、

首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的

股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，

按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，以第

三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值凈價估值；對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)

未提供估值價格的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，按估值技術(shù)估值。

4、同一債券或股票同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券或股票所處

的市場分別估值。

5、本基金持有的股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約，一般以估值當(dāng)日的

結(jié)算價估值。估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化

的，采用最近交易日結(jié)算價估值。

6、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利息。

7、估值計(jì)算中涉及港幣對人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值日中國人民銀行

或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價為準(zhǔn)。若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

或發(fā)生重大變更，或市場上出現(xiàn)更為公允、更適合本基金的估值匯率時，基金

管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整本基金的估值匯率，無需

召開基金份額持有人大會。

8、信用衍生品按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價格進(jìn)行估值，但基金管

理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的第三方估值機(jī)構(gòu)未提供

估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》要求采用合理估值技術(shù)確

定公允價值。

9、本基金投資存托憑證的估值核算，依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行。

10、同業(yè)存單按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值凈價估值；選定的第三

方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價格的，按估值技術(shù)估值。

11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，

基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格

估值。

12、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，

以確保基金估值的公平性。

13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、

程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即

通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理

人承擔(dān)。本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)

任，因此，就與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論

后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外

予以公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)

凈值計(jì)算順延錯誤而引起的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。

（二）凈值差錯處理

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估

值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值（含各類基金份額的基金份額凈值，下

同）小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。

本協(xié)議的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或

銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，

過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失

按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、

數(shù)據(jù)計(jì)算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及

時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承

擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，

由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，

并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)

賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值

錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返

還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯

誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)?
利的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將

此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)

獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任

方。

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方

式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生

的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失

進(jìn)行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托

管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人

應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（3）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行

賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確

認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：

①本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，

如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時，按基金管理人的建議

執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由

此給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付

賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按

照過錯程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新

計(jì)算和核對，尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，

以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，

由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額

等），進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的

損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)

另有通行做法，基金管理人、基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利

益的原則進(jìn)行協(xié)商。同時，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施

消除或減輕由此造成的影響。

4、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并

披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

（三）基金會計(jì)制度

按國家有關(guān)部門制定的會計(jì)制度執(zhí)行。

（四）基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一

記賬方法和會計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，

對雙方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方

對會計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。

（五）會計(jì)數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對

雙方應(yīng)每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人

和基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當(dāng)日核對不符，暫

時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理

人的賬冊為準(zhǔn)。

（六）基金定期報告的編制和復(fù)核

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報表的

編制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。定期報告文件應(yīng)按中國證監(jiān)會的要

求公告。季度報表的編制，應(yīng)于每季度終了后15個工作日內(nèi)完成；基金招募說

明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個工作

日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，基金產(chǎn)

品資料概要還需登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金招募說明書、基金

產(chǎn)品資料概要的其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。中期報

告在上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)公告；年度報告在每年結(jié)束之日起3個月內(nèi)公

告。如果基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、

中期報告或者年度報告。

基金管理人在月初3個工作日內(nèi)完成上月度報表的編制，以約定方式將有

關(guān)報表提供基金托管人；基金托管人收到后在2個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)

核結(jié)果及時書面或以雙方約定的其他方式通知基金管理人。對于季度報告、中

期報告、年度報告、更新招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等，基金管理人和基

金托管人應(yīng)在上述監(jiān)管部門規(guī)定的時間內(nèi)完成編制、復(fù)核及公告。基金托管人

在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同

查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理人

與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理人有

權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會

備案。

基金托管人對上述報告復(fù)核完畢后，可以出具復(fù)核確認(rèn)書（蓋章）或以其

他雙方約定的方式確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件審核檢查。

九、基金收益分配

基金收益分配是指將本基金的可供分配利潤根據(jù)持有基金份額的數(shù)量按比

例向基金份額持有人進(jìn)行分配。

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

（一）基金收益分配應(yīng)符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)

金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的該類基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份

額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基

金份額持有人可對各類基金份額分別選擇不同的分紅方式。選擇采取紅利再投

資形式的，紅利再投資的份額免收申購費(fèi)；

2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)

日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面

值；

3、同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；

4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，

基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后，可對

基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會，但應(yīng)于變更實(shí)施

日前在規(guī)定媒介公告。

（二）基金收益分配方案的確定與公告

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

十、基金信息披露

（一）保密義務(wù)

除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》及中國證監(jiān)會關(guān)于

基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對公開披露

前的基金信息、從對方獲得的業(yè)務(wù)信息及其他不宜公開披露的基金信息應(yīng)予保

密，不得向任何第三方泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的以及依法向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法

機(jī)關(guān)及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外。

如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：

1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；

2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)

會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令決定所做出的信息披露或公開。

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責(zé)和信息披露程序

基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自

承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)。基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合、互相督促、

彼此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時限披露的義務(wù)。

本基金信息披露的文件，包括基金招募說明書及其提示性公告、基金合同

及其提示性公告、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基

金合同規(guī)定的定期報告、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清

算報告及其提示性公告、股指期貨/國債期貨/股票期權(quán)/資產(chǎn)支持證券/港股通標(biāo)

的股票/信用衍生品/融資的投資情況、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露及中國證監(jiān)

會規(guī)定的其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并公布。

基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第八條第（六）款的規(guī)定對相關(guān)報告進(jìn)行復(fù)核。基

金年報應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后方

可披露。

本基金的信息披露公告，必須在中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介發(fā)布。

（三）暫停或延遲信息披露的情形

（1）發(fā)生暫停估值的情形；

（2）不可抗力；

（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認(rèn)定的其他情形。

（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合

同和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。

（五）基金托管人報告

基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報

告。基金托管人報告說明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合

同》的情況，是基金中期報告和年度報告的組成部分。

十一、基金費(fèi)用

（一）基金費(fèi)用的種類

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、基金的銷售服務(wù)費(fèi)；

4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另

有規(guī)定的除外；

5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；

6、基金份額持有人大會費(fèi)用；

7、基金的證券/期貨等交易或結(jié)算費(fèi)用；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、基金的相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)費(fèi)用；

10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；

11、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)

用。

（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)

算方法如下：

H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與

基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于

次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、

公休假或不可抗力等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)

算方法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與

基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于

次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不

可抗力等，支付日期順延。

3、基金的銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)

率為0.40%，銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率

計(jì)提。計(jì)算方法如下：

H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理

人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方

式于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性劃付給基金管理人，基金銷售服

務(wù)費(fèi)由基金管理人代收，基金管理人收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給銷售機(jī)構(gòu)。

若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。

上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)

協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支

付。

（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或

基金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

目。

（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，

但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收

取管理費(fèi)，詳見招募說明書的規(guī)定。

（五）基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)

執(zhí)行。基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其

他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

（六）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)、銷

售服務(wù)費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定；

如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人從基金財產(chǎn)中列支的費(fèi)用，不符合有關(guān)法律法

規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《基金合同》、本協(xié)議的約定，有權(quán)要求基金管理人做出書面

解釋，如果基金托管人認(rèn)為基金管理人無正當(dāng)或合理的理由，可以拒絕支付。

十二、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份

額。基金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，

基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機(jī)構(gòu)保存

期不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。

在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資

料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和

完整性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以

外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。

十三、基金有關(guān)文件檔案的保存

基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)

資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資

料。

基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基

金賬冊、會計(jì)報告、交易記錄和重要合同等，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的

最低期限。

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本送達(dá)基金托管人

處。基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳

真給基金托管人。

基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基

金的有關(guān)文件。

十四、基金管理人和基金托管人的更換

（一）基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形

1、基金管理人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

（1）被依法取消基金管理資格；

（2）被基金份額持有人大會解任；

（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。

2、基金托管人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

（1）被依法取消基金托管資格；

（2）被基金份額持有人大會解任；

（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。

（二）基金管理人和基金托管人的更換程序

1、基金管理人的更換程序

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提

名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)

的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時

基金管理人；

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會備

案；

（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份

額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)

資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，

臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人或臨時基金管

理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；

（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計(jì)師事

務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，

審計(jì)費(fèi)用在基金財產(chǎn)中列支；

（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。

2、基金托管人的更換程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提

名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)

的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時

基金托管人；

（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會備

案；

（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份

額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)

務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者

臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理

人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計(jì)師事

務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，

審計(jì)費(fèi)用在基金財產(chǎn)中列支。

3、基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序

（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基

金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管

人；

（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；

（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金

托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。

4、新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時基金托管人接收

基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基

金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。

原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的

規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。

5、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接

引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基

金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和

調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

十五、禁止行為

本協(xié)議項(xiàng)下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下：

（一）《基金法》禁止的行為。

（二）除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，托管協(xié)議當(dāng)事人用基金財產(chǎn)從事

《基金法》禁止的投資或活動。

（三）除《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，

基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益。

（四）基金管理人與基金托管人對基金運(yùn)作過程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)規(guī)定的

方式公開披露的信息，對他人泄露。

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

（五）基金管理人在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款指令。

（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時間的情況下，基金

托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令拖延或拒絕

執(zhí)行。

（七）除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人動用或

處分基金財產(chǎn)。

（八）基金管理人與基金托管人為同一機(jī)構(gòu)，或相互出資或者持有股份。基金

托管人、基金管理人在行政上、財務(wù)上不獨(dú)立，其高級基金管理人員或其他從

業(yè)人員相互兼職。

（九）《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。

（十）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。

法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基

金，在履行適當(dāng)程序后，則本基金不受上述相關(guān)限制或按照變更后的規(guī)定執(zhí)行，

且該等事項(xiàng)無需召開基金份額持有人大會。

十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）基金托管協(xié)議的變更

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，

其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的

規(guī)定履行備案程序或根據(jù)中國證監(jiān)會的要求完成變更程序。

（二）基金托管協(xié)議的終止

1.《基金合同》終止；

2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其

他事由造成其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；

3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其

他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

4.發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成

立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行

基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)

會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。

6、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合

理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。清算期間

不計(jì)提管理費(fèi)、托管費(fèi)。

7、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基

金財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的

各類基金份額比例進(jìn)行分配。

8、基金財產(chǎn)清算的公告

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華

人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書

后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證

監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)

當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

9、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最

低期限。

十七、違約責(zé)任

（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)

當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》規(guī)

定或者本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分

別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有

人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，僅限于直接損失。但

是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)：

1.基金管理人和/或基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當(dāng)時有效的法律

法規(guī)作為或不作為而造成的損失等；

2.基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而投資或不投資而造

成的損失等；

3.不可抗力。

如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給基金資產(chǎn)或基金

投資者造成損失，而另一方當(dāng)事人（“守約方”）賠償了基金資產(chǎn)或基金投資

者的損失，則守約方有權(quán)向違約方追索由此遭受的所有直接損失。

當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力

防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損

失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管

理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能

發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成基金資產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和基金托管

人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消

除或降低由此造成的影響。

（三）托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠

償責(zé)任。

（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)

基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。

（五）本協(xié)議所指損失均為直接損失。

十八、爭議解決方式

雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)通過

友好協(xié)商或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、

調(diào)解不成的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，

根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海市，仲裁裁決是終

局的，并對相關(guān)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用由

敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠

實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有

人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港特別行

政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。

十九、基金托管協(xié)議的效力

（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請募集注冊時提交的基金托管協(xié)議草案，

應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或加蓋名

章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以報

中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。

中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議

（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之

日起生效。基金托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國

證監(jiān)會備案并公告之日止。

（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

（四）基金托管協(xié)議正本一式3份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式1份外，基金管理

人和基金托管人各持有1份，每份具有同等的法律效力。

二十、其他事項(xiàng)

本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。

二十一、基金托管協(xié)議的簽訂


              

                

               中歐大盤價值混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf