大成基金管理有限公司大成北證50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
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大成北證50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
大成基金管理有限公司
2025年5月7日
目錄
重要提示2
一、本次募集基本情況4
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定6
三、認(rèn)購費(fèi)用及認(rèn)購份額7
四、直銷網(wǎng)點(diǎn)的開戶與認(rèn)購流程9
五、代銷網(wǎng)點(diǎn)的開戶與認(rèn)購流程12
六、清算與交割15
七、退款事項(xiàng)15
八、基金的驗(yàn)資與備案15
九、發(fā)售費(fèi)用16
十、本次發(fā)行有關(guān)當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)16
重要提示
1．大成北證50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2025年4月14日證監(jiān)許可【2025】786號文予以注冊。
2．本基金是契約型開放式證券投資基金。
3．本基金的基金管理人為大成基金管理有限公司（下稱“本公司”），基金托管人為招商銀行股份有限公司，注冊登記機(jī)構(gòu)為大成基金管理有限公司。
4．本基金將自2025年5月19日至2025年5月23日，通過本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)及其他代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。
5．本基金銷售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
6．除法律法規(guī)另有規(guī)定外，每位投資者只能開立一個本基金的基金賬戶，投資者可以憑該基金賬戶在所有銷售本基金的網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購。投資者在開戶當(dāng)天即可進(jìn)行認(rèn)購，但若開戶無效，認(rèn)購申請也同時無效。
7．投資者在申請開立基金賬戶時應(yīng)指定一個銀行賬戶為其結(jié)算賬戶（下稱“資金交收賬戶”），用于該投資者的基金贖回、分紅和退款等資金結(jié)算。該賬戶的戶名應(yīng)與投資者開立的基金賬戶名稱相同。
8．募集期內(nèi)，投資者需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購款項(xiàng)。認(rèn)購以金額申請，單筆最低認(rèn)購金額為1元。投資者在認(rèn)購期內(nèi)可多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購申請一經(jīng)受理，不可撤銷。
9．有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將在基金合同生效后折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
10．對于T日交易時間內(nèi)受理的認(rèn)購申請，注冊登記機(jī)構(gòu)將在T+1日就申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。但對申請有效性的確認(rèn)僅代表確實(shí)接受了投資者的認(rèn)購申請，認(rèn)購申請的成功確認(rèn)應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)在本基金募集結(jié)束后的登記確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可以在基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)或以其規(guī)定的其他合法方式查詢最終確認(rèn)情況。投資者本人應(yīng)主動查詢認(rèn)購申請的確認(rèn)結(jié)果。
11．本公告僅對本基金募集發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金詳細(xì)情況，請閱讀《大成北證50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》。
12．本基金的招募說明書、基金合同及基金份額發(fā)售公告將發(fā)布在基金管理人的網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）。投資者可以在相關(guān)網(wǎng)站下載業(yè)務(wù)申請表格或相關(guān)法律文件。
13．代銷機(jī)構(gòu)代銷本基金的城市名稱、銷售網(wǎng)點(diǎn)、聯(lián)系方式以及開戶和認(rèn)購等具體事項(xiàng)，本基金份額發(fā)售公告未有說明的，請查閱該代銷機(jī)構(gòu)的公告。
14．募集期內(nèi)，本公司可能新增代銷機(jī)構(gòu)，請留意近期本公司及各代銷機(jī)構(gòu)的公告或通知，或撥打本公司及各代銷機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢。
15．本公司已開通了網(wǎng)上開戶和認(rèn)購服務(wù)，有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）查詢。
16．投資者如有任何問題，可撥打本公司客戶服務(wù)電話400-888-5558或代銷機(jī)構(gòu)的客服電話進(jìn)行咨詢。
17．本基金管理人可根據(jù)各種具體情況對本次募集安排做適當(dāng)調(diào)整，并予以公告。
18．風(fēng)險提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險也越大。本基金是股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資者在投資本基金前，應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對申購基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為做出獨(dú)立、謹(jǐn)慎決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險。
基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括因政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險、也包括基金自身的管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的一種風(fēng)險，若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回，投資者將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資有風(fēng)險，投資人認(rèn)購（或申購）基金時，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同及基金產(chǎn)品資料概要。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份券停牌等潛在風(fēng)險，詳見招募說明書的“風(fēng)險揭示”部分。
本基金參與股指期貨與國債期貨交易。期貨作為一種金融衍生品，具備自身特有的風(fēng)險點(diǎn)。投資期貨所面臨的主要風(fēng)險是市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、基差風(fēng)險、保證金風(fēng)險、信用風(fēng)險和操作風(fēng)險。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，因此可能面臨資產(chǎn)支持證券的信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、提前償付風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。
投資者應(yīng)當(dāng)通過本基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)購買本基金，基金代銷機(jī)構(gòu)名單詳見本基金份額發(fā)售公告或基金管理人網(wǎng)站公示。
19．本基金管理人擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次募集基本情況
（一）基金名稱：大成北證50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金
（二）基金簡稱及代碼：
A類基金份額：大成北證50成份指數(shù)發(fā)起式A、024161
C類基金份額：大成北證50成份指數(shù)發(fā)起式C、024162
（三）基金類別：股票型基金
（四）基金運(yùn)作方式：契約型、開放式
（五）基金存續(xù)期限：不定期
（六）基金份額初始面值：人民幣1.00元
（七）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（八）銷售渠道與銷售地點(diǎn)
1．直銷機(jī)構(gòu)
大成基金管理有限公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)、深圳投資理財中心等。
投資者可以通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)。有關(guān)辦理本基金開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)的規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）查詢。
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)號碼：400-888-5558（免固話長途費(fèi)）
大成基金深圳投資理財中心地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
聯(lián)系人：吳海靈、關(guān)志玲、唐悅
電話：0755-22223556/22223177/22223555
傳真：0755-83195235/83195242/83195232
2．代銷機(jī)構(gòu)
本公司指定的代銷機(jī)構(gòu)見本公告“十（一）4.代銷機(jī)構(gòu)”
（十）募集期限與發(fā)售募集期
本基金的募集期限自本基金發(fā)售之日起最長不超過3個月。
本基金的發(fā)售募集期（或稱募集期、首次募集期、首次發(fā)行期等）為2025年5月19日起到2025年5月23日。
基金管理人有權(quán)根據(jù)基金募集的實(shí)際情況依照相關(guān)程序縮短發(fā)售募集期。
部分銷售機(jī)構(gòu)在本基金發(fā)售募集期內(nèi)對于機(jī)構(gòu)或個人的發(fā)售日以及每日具體業(yè)務(wù)辦理時間可能不同，具體安排詳見各銷售機(jī)構(gòu)公告或通知。
如遇突發(fā)事件及其他特殊情況，以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)整。
（十一）基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不少于1000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購方承諾認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效日起不少于3年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明，自收到驗(yàn)資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
《基金合同》生效時，認(rèn)購款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計銀行同期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)和代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)同時面向個人和機(jī)構(gòu)投資者銷售本基金。
（二）認(rèn)購受理：在基金份額發(fā)售期間，銷售網(wǎng)點(diǎn)按規(guī)定的時間受理投資者的認(rèn)購申請。
（三）認(rèn)購方式：本基金采用金額認(rèn)購方式。投資者可以通過柜面委托、網(wǎng)上委托等方式進(jìn)行認(rèn)購。
（四）資金繳納：投資者須在募集期內(nèi)將足額資金存入銷售網(wǎng)點(diǎn)指定的賬戶后，方可進(jìn)行基金認(rèn)購。認(rèn)購申請一經(jīng)受理，不可撤銷。
（五）認(rèn)購限額：投資者單筆最低認(rèn)購金額為1.00元，可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額或金額不設(shè)上限。
（六）份額確認(rèn)：對于T日交易時間內(nèi)受理的認(rèn)購申請，注冊登記機(jī)構(gòu)將在T+1日就申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。但對申請有效性的確認(rèn)僅代表確實(shí)接受了投資者的認(rèn)購申請，認(rèn)購申請的成功確認(rèn)應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)在本基金募集結(jié)束后的登記確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可以在基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)或以其規(guī)定的其他合法方式查詢最終確認(rèn)情況。投資者本人應(yīng)主動查詢認(rèn)購申請的確認(rèn)結(jié)果。
三、認(rèn)購費(fèi)用及認(rèn)購份額
（一）基金收費(fèi)模式的分類與基金份額的分類
本基金目前開通前端收費(fèi)模式，將來根據(jù)市場發(fā)展?fàn)顩r和法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，可能增加新的收費(fèi)模式。增加新的收費(fèi)模式，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行適當(dāng)?shù)某绦颍⒓皶r公告。新的收費(fèi)模式的具體業(yè)務(wù)規(guī)則，請見有關(guān)公告、通知。
本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等的不同，將基金份額分為不同的類別。其中A類基金份額為在投資人認(rèn)購/申購時收取前端認(rèn)購/申購費(fèi)用，且不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額；C類基金份額為從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)，且不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用的基金份額。
本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額、C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
（二）認(rèn)購費(fèi)率
投資者在認(rèn)購A類基金份額時需交納認(rèn)購費(fèi)，費(fèi)率按認(rèn)購金額遞減，同時區(qū)分普通客戶認(rèn)購和通過直銷柜臺認(rèn)購的養(yǎng)老金客戶。投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)按每筆認(rèn)購申請單獨(dú)計算。C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。
上述養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，包括但不限于：
1、全國社會保障基金；
2、可以投資基金的地方社會保障基金；
3、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；
4、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；
5、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
6、職業(yè)年金計劃；
7、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品；
8、養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
普通客戶指除直銷柜臺認(rèn)購的養(yǎng)老金客戶以外的其他客戶。
普通客戶的具體認(rèn)購費(fèi)率如下：
A類基金份額 認(rèn)購金額（M） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜100萬元 1.00%
100萬元≤M＜300萬元 0.60%
300萬元≤M＜500萬元 0.30%
M≥500萬元 1000元/筆
C類基金份額 0
養(yǎng)老金客戶在基金管理人直銷中心辦理賬戶認(rèn)證手續(xù)后，可享受認(rèn)購費(fèi)率一折優(yōu)惠，認(rèn)購費(fèi)為固定金額的，則按原費(fèi)率執(zhí)行，不再享有費(fèi)率折扣。
基金認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
基金管理人及其他基金銷售機(jī)構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下，對基金認(rèn)購費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，費(fèi)率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和流程詳見基金管理人或其他基金銷售機(jī)構(gòu)屆時發(fā)布的相關(guān)公告或通知。
（三）基金認(rèn)購費(fèi)用和認(rèn)購份額的計算
1、當(dāng)投資者選擇認(rèn)購本基金時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
（1）若投資者選擇認(rèn)購A類基金份額：
1）適用于比例費(fèi)率：
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
2）適用于固定費(fèi)用：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額-固定認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）若投資者選擇認(rèn)購C類基金份額：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：假設(shè)某投資人投資10萬元認(rèn)購A類基金份額，該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息50元，對應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為1.00%，則其可得到的認(rèn)購份額為：
凈認(rèn)購金額＝100,000/(1+1.00%）＝99,009.90元
認(rèn)購費(fèi)用＝100,000－99,009.90＝990.10元
認(rèn)購份額=（99,009.90＋50）/1.00=99,059.90份
例：假設(shè)某投資人投資10萬元認(rèn)購C類基金份額，該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息50元，則其可得到的認(rèn)購份額為：
認(rèn)購份額＝（100,000+50）/1.00=100,050.00份
2、基金份額、余額的處理
認(rèn)購份額計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
（四）募集期間認(rèn)購資金利息的處理方式
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
四、直銷網(wǎng)點(diǎn)的開戶與認(rèn)購流程
（一）注意事項(xiàng)
1．投資者應(yīng)按《大成北證50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》規(guī)定的程序辦理相關(guān)事項(xiàng)。
2．投資者可以使用轉(zhuǎn)賬、電匯等主動付款方式進(jìn)行認(rèn)購繳款。
3．首次在直銷網(wǎng)點(diǎn)開立基金賬戶及交易賬戶的基金投資者應(yīng)指定一個銀行賬戶作為其資金交收賬戶，以便進(jìn)行贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算。資金交收賬戶的賬戶名稱必須與投資者的名稱一致。已開立大成基金管理有限公司基金賬戶的投資者無需再次開立，但辦理業(yè)務(wù)時需提供基金賬戶號和身份證件。
4．業(yè)務(wù)辦理時間：基金份額發(fā)售日的9:00-17:00（周六、周日照常受理本基金認(rèn)購業(yè)務(wù)）。
5．請有意在直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購基金的個人和機(jī)構(gòu)投資者盡早向直銷網(wǎng)點(diǎn)索取開戶和認(rèn)購申請表及相關(guān)資料。有意在本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)認(rèn)購基金的個人投資者請依照網(wǎng)上交易規(guī)則自助完成交易，不詳之處請致電本公司客戶服務(wù)熱線（400-888-5558）。
6．直銷網(wǎng)點(diǎn)與代理銷售網(wǎng)點(diǎn)的申請表不同，投資者請勿混用。
（二）開戶及認(rèn)購程序
1．開戶
（1）投資者可以到直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶手續(xù)。開戶資料的填寫必須真實(shí)、準(zhǔn)確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責(zé)任，由投資者自己承擔(dān)。
（2）選擇在直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購的投資者應(yīng)同時申請開立基金賬戶和交易賬戶。交易賬戶卡由直銷網(wǎng)點(diǎn)交給投資者，以便其進(jìn)行認(rèn)購。
（3）個人投資者：
填寫《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請表》，同時提交下列材料：
1）最新辦理的有效身份證明文件及復(fù)印件；
2）預(yù)留印鑒（簽名或私章）；
3）預(yù)留的同名收款賬戶的銀行存折或銀行借記卡原件及復(fù)印件；
4）委托他人代辦開戶，則需要提供：
①代辦人最新辦理的身份證件原件及復(fù)印件；
②授權(quán)委托書（授受雙方親臨投資理財中心簽立或經(jīng)過公證）；
③注冊登記機(jī)構(gòu)要求的其他相關(guān)資料。
（4）機(jī)構(gòu)投資者：
填寫《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請表》，加蓋單位公章及法定代表人私章，由代理人簽名并提供以下材料：
1）現(xiàn)今有效并有最新年檢記錄的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書等法人有效身份證明文件正、副本原件（或經(jīng)發(fā)證機(jī)關(guān)蓋章確認(rèn)與原件相一致的復(fù)印件）及復(fù)印件；
2）現(xiàn)今有效并有最新年檢記錄的國稅、地稅稅務(wù)登記證原件及復(fù)印件；
3）現(xiàn)今有效并有最新年檢記錄的組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及復(fù)印件；
4）加蓋公章的法定代表人證明書原件（境內(nèi)法人提供）；
5）法定代表人身份證等有效身份證明文件復(fù)印件（境內(nèi)法人提供）；
6）QFII資格證書（QFII提供）；
7）法定代表人授權(quán)委托書（境內(nèi)法人提供）；
8）境外法人董事會、董事或主要股東授權(quán)委托書、能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件（QFII提供）；
9）經(jīng)辦人身份證等有效身份證明文件及復(fù)印件；
10）預(yù)留的同名收款賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復(fù)印件或指定銀行出具的開戶證明文件（如保險或理財產(chǎn)品開立的基金賬戶戶名與托管銀行開立的銀行賬戶戶名不一致，需由托管行出具托管賬戶證明書，證明該銀行賬戶為該產(chǎn)品的托管專用賬戶）；
11）理財產(chǎn)品應(yīng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對該理財產(chǎn)品的設(shè)立批復(fù)、備案證明或產(chǎn)品的成立公告；
12）依法成立的理財產(chǎn)品申請開立基金賬戶，應(yīng)提供證明開戶辦理機(jī)構(gòu)具有代表理財產(chǎn)品申請開立基金賬戶的資格的法定證明文件（包括但不限于托管協(xié)議、資產(chǎn)管理協(xié)議、理財產(chǎn)品說明書等）之首、末頁及相關(guān)條款復(fù)印件；
13）資產(chǎn)委托人如依據(jù)相關(guān)協(xié)議內(nèi)容授權(quán)資產(chǎn)保管人（托管銀行）和資產(chǎn)受托人（資產(chǎn)管理人）分別辦理賬戶類業(yè)務(wù)和交易類業(yè)務(wù)還需出具授權(quán)委托書原件；
14）注冊登記機(jī)構(gòu)要求提供的其他相關(guān)資料；
15）在填寫完整的本申請表左下方空白處加蓋公章；
16）上述資料復(fù)印件均需加蓋公章。
（5）選擇在本公司網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)認(rèn)購基金的個人投資者無需提供任何紙質(zhì)材料，但需保證所填寫的電子文檔資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性。
（6）開戶申請得到受理的投資者，可在自申請日（T日）起第2個工作日到直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行確認(rèn)查詢。
2．繳款
（1）投資者申請認(rèn)購本基金，應(yīng)事先將足額認(rèn)購資金以銀行認(rèn)可的付款方式，劃入本公司投資理財中心在銀行開立的大成基金管理有限公司直銷資金收款專用賬戶。
（2）大成基金管理有限公司直銷資金收款專用賬戶。
戶名 開戶行 賬號 開戶地
大成基金管理有限公司 交通銀行深圳紅荔支行 443066041018002247518 深圳
大成基金管理有限公司 招商銀行深圳蛇口支行 811289006810001 深圳
大成基金管理有限公司 中國建設(shè)銀行深圳市分行營業(yè)部 44201507300052506349 深圳
大成基金管理有限公司 中信銀行深圳羅湖口岸支行 8110301413400007388 深圳
大成基金管理有限公司 中國工商銀行深圳上步支行 4000020129200457739 深圳
（3）投資者在辦理匯款時必須注意以下事項(xiàng)：
1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在直銷網(wǎng)點(diǎn)開立基金賬戶時登記的姓名或單位名稱。
2）投資者應(yīng)在“匯款備注欄”或“用途欄”中準(zhǔn)確填寫其在直銷網(wǎng)點(diǎn)的交易賬號，因未填寫或填寫錯誤導(dǎo)致的認(rèn)購失敗或資金劃轉(zhuǎn)錯誤由投資者承擔(dān)。
3．認(rèn)購匯款已經(jīng)到賬并完成開戶的投資者，可以辦理認(rèn)購手續(xù)并應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
（1）已填好的《開放式基金交易類業(yè)務(wù)申請表》，并加蓋預(yù)留印鑒；
（2）投資者或代理人身份證明文件原件；
（3）加蓋銀行受理章的匯款或存款憑證。
4．匯款未到賬的投資者只能在其資金劃到直銷網(wǎng)點(diǎn)資金專戶后，才能進(jìn)行認(rèn)購。
五、代銷網(wǎng)點(diǎn)的開戶與認(rèn)購流程
（一）在代銷銀行辦理開戶與認(rèn)購的流程
以下程序原則上適用于代銷本基金的商業(yè)銀行，此程序原則僅供投資者參考，具體程序以各代銷銀行的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。
1．業(yè)務(wù)辦理時間
各代銷銀行營業(yè)日的受理時間，以代銷銀行的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
2．個人投資者開戶與認(rèn)購的程序
（1）開立銀行交易賬戶
個人投資者申請開立銀行的交易賬戶時應(yīng)提交下列資料：
1）本人有效身份證明原件；
2）代銷銀行借記卡；
3）填妥的開戶申請表；
4）代銷銀行要求的其他資料。
（2）提出認(rèn)購申請：
個人投資者在開立銀行交易賬戶后，可提出基金認(rèn)購申請，應(yīng)提供以下資料：
1）代銷銀行借記卡；
2）填妥的認(rèn)購申請表；
3）基金交易卡；
4）代銷銀行要求的其他資料。
（3）注意事項(xiàng)：
1）沒有銀行借記卡的投資者可當(dāng)場辦理，但建議有意認(rèn)購的投資者提前辦理；
2）個人投資者在代銷銀行開戶和認(rèn)購的詳細(xì)程序如與上述規(guī)定有所不同，或若代銷銀行有其他方面的要求，以各代銷銀行的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。
3．機(jī)構(gòu)投資者開戶與認(rèn)購的程序
（1）開立銀行交易賬戶
機(jī)構(gòu)投資者必須由指定的經(jīng)辦人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理銀行交易賬戶的開戶手續(xù)，并提交以下資料：
1）加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件；事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
2）基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；
3）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；
4）機(jī)構(gòu)活期存款賬戶的印鑒卡；
5）填妥的開戶申請表并加蓋單位公章和法定代表人名章。
（2）提出認(rèn)購申請：
機(jī)構(gòu)投資者在開立銀行交易賬戶后，可提出基金認(rèn)購申請，應(yīng)提供以下資料：
1）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；
2）加蓋預(yù)留印鑒的認(rèn)購申請表。
（3）注意事項(xiàng)：
1）同一機(jī)構(gòu)投資者只能在代銷銀行開立一個基金交易賬戶，并只能指定一個人民幣活期結(jié)算賬戶作為與之關(guān)聯(lián)的資金賬戶；
2）機(jī)構(gòu)投資者在代銷銀行開戶和認(rèn)購的詳細(xì)程序如與上述規(guī)定有所不同，或若代銷銀行有其他方面的要求，以各代銷銀行的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。
（二）在代銷證券公司辦理開戶與認(rèn)購的流程
以下開戶和認(rèn)購程序原則上適用于代銷本基金的證券公司。此程序僅供投資人參考，具體程序以各證券公司的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。
1．業(yè)務(wù)辦理時間
基金發(fā)售日的9:30-11:30和13:00-15:00。周六、周日及法定節(jié)假日不辦理業(yè)務(wù)。
2．個人投資者開戶與認(rèn)購的程序
（1）事先在證券公司營業(yè)部開立資金賬戶，并存入足額認(rèn)購資金。
（2）如果沒有開立資金賬戶，需攜帶如下材料到營業(yè)部辦理資金賬戶開戶，同時辦理基金賬戶開戶：
1）填妥的《資金賬戶開戶申請表》；
2）本人有效身份證明原件及復(fù)印件；
3）營業(yè)部指定銀行的存折（儲蓄卡）。
（3）如果已有資金賬戶，到營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料辦理開戶手續(xù)：
1）本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
2）本人資金賬戶卡；
3）填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》。
（4）開戶同時可辦理認(rèn)購手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購申請表。
3．機(jī)構(gòu)投資者開戶和認(rèn)購的程序
（1）事先在證券公司營業(yè)部開立資金賬戶，并存入足額認(rèn)購資金。
（2）如果沒有開立資金賬戶，需攜帶如下材料到營業(yè)部辦理資金賬戶開戶，同時辦理基金賬戶開戶：
1）機(jī)構(gòu)證件原件和加蓋公章的復(fù)印件：營業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印件或民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件和加蓋公章的復(fù)印件；
2）經(jīng)辦人證件原件和復(fù)印件；
3）填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》；
4）法定代表人身份證件及其復(fù)印件，法定代表人簽發(fā)的授權(quán)委托書（法定代表人簽字并加蓋公章）；
5）法定代表人身份證明書（加蓋公章）。
（3）如果已有資金賬戶，到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料辦理基金賬戶開戶手續(xù)：
1）填妥的開戶申請表；
2）有效法人營業(yè)執(zhí)照（副本）或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書，上述文件需同時提供復(fù)印件（加蓋公章）；
3）機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
4）開戶授權(quán)委托書（加蓋公章和法定代表人章）；
5）法定代表人身份證明文件（加蓋公章）；
6）證券公司資金賬戶卡。
（4）開戶同時可辦理認(rèn)購手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購申請表。
4．注意事項(xiàng)
（1）個人投資者需本人到代銷機(jī)構(gòu)指定的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)，機(jī)構(gòu)投資者
需由授權(quán)的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人本人到代銷機(jī)構(gòu)指定的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。
（2）若有其他方面的要求，以各證券公司的說明為準(zhǔn)。
六、清算與交割
（一）本基金募集期間，投資者的認(rèn)購資金將歸集在本公司于商業(yè)銀行開立的認(rèn)購專戶中。在基金募集結(jié)束前，任何人不得動用。投資者的認(rèn)購資金在基金募集期間產(chǎn)生的利息，將折算成基金份額，歸投資者所有，具體份額以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（二）本基金權(quán)益登記由本基金注冊登記機(jī)構(gòu)在募集結(jié)束后完成。
七、退款事項(xiàng)
（一）基金募集結(jié)束后，以下情況將被視為無效認(rèn)購：
1．投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功；
2．已開戶投資者劃來資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)；
3．投資者劃來的認(rèn)購資金小于其認(rèn)購申請金額；
4．投資者認(rèn)購資金到賬晚于本公司規(guī)定的最遲到賬時間；
5．本公司確認(rèn)的其他無效資金。
（二）投資者的無效認(rèn)購資金，將于本基金合同生效之日起2個工作日內(nèi)劃往投資者指定的銀行賬戶，該退回款項(xiàng)產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)。
（三）募集失敗的處理
基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則基金募集失敗。基金管理人應(yīng)當(dāng)：
1．以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2．在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的認(rèn)購款項(xiàng)，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
八、基金的驗(yàn)資與備案
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不少于1000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購方承諾認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效日起不少于3年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明，自收到驗(yàn)資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
九、發(fā)售費(fèi)用
本次基金發(fā)售中所發(fā)生的與基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)、會計師費(fèi)和律師費(fèi)等發(fā)行費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)，不從基金財產(chǎn)中支付。若基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。
十、本次發(fā)行有關(guān)當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
（一）基金有關(guān)當(dāng)事人及銷售機(jī)構(gòu)
1．基金管理人
名稱：大成基金管理有限公司
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：肖劍
2．基金托管人
名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”）
設(shè)立日期：1987年4月8日
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
注冊資本：252.20億元
法定代表人：繆建民
行長：王良
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2002]83號
電話：4006195555
傳真：0755-83195201
資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人：張姍
3．直銷機(jī)構(gòu)：
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：吳海靈
公司網(wǎng)址：www.dcfund.com.cn
大成基金客戶服務(wù)熱線：400-888-5558（免長途固話費(fèi)）
大成基金深圳投資理財中心
地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
聯(lián)系人：吳海靈、關(guān)志玲、唐悅
電話：0755-22223556/22223177/22223555
傳真：0755-83195235/83195242/83195232
4．代銷機(jī)構(gòu)
募集期間，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）注冊登記機(jī)構(gòu)
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83195239
聯(lián)系人：黃慕平
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
聯(lián)系人：安冬
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
聯(lián)系人：高鶴
經(jīng)辦注冊會計師：高鶴、林恩麗
大成基金管理有限公司
2025年5月7日
大成基金管理有限公司大成北證50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf