大成北證50成份指數型發起式證券投資基金(A類份額)

基金產品資料概要

編制日期：2025年4月28日

送出日期：2025年5月7日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產品概況

基金簡稱 大成北證50成份指數發起式 基金代碼 024161 

下屬基金簡稱 大成北證50成份指數發起式A 下屬基金交易代碼 024161 

基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 招商銀行股份有限公司 

基金合同生效日 - 

基金類型 股票型 交易幣種 人民幣 

運作方式 契約型開放式 開放頻率 每個開放日 

基金經理 鄭少芳 開始擔任本基金基金經理的日期 - 

證券從業日期 2010年10月27日 

其他 基金合同生效之日起3年后的對應日，若基金資產凈值低于2億元，基金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續基金合同期限。若屆時的法律法規或中國證監會規定發生變化，上述終止規定被取消、更改或補充時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規或中國證監會規定執行。《基金合同》生效滿3年后繼續存續的，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續60個工作日出現前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內向中國證監會報告并提出解決方案，如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會。法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。 

二、基金投資與凈值表現

(一)投資目標與投資策略

詳見《大成北證50成份指數型發起式證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的投資”。

投資目標 本基金通過被動的指數化投資管理，緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。 

投資范圍 本基金主要投資于標的指數成份股及其備選成份股（含存托憑證，下同）。為更好地實現投資目標，本基金可少量投資于非成份股（包括主板、科創板、創業板、北京證券交易所及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、公開發行的次級債、地方政府債券、中期票據、 

大成北證50成份指數型發起式證券投資基金(A類份額)基金產品資料概要

 可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款（包括協議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。本基金將根據法律法規的規定參與融資和轉融通證券出借業務。未來在法律法規允許的前提下，本基金可根據相關法律法規規定參與融券業務。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種（包括但不限于股指期權等金融衍生品），基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。基金的投資組合比例為：投資于股票（含存托憑證）資產的比例不低于基金資產的90%；投資于標的指數的成份股及其備選成份股的比例不低于非現金基金資產的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權保證金以后，本基金保留的現金或到期日在一年以內的政府債券投資比例不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。股指期貨、國債期貨、股票期權及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。如果法律法規對該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當程序后，本基金的投資比例相應調整。 

主要投資策略 本基金的標的指數：北證50成份指數本基金采用完全復制標的指數的方法，進行被動指數化投資。股票投資組合的構建主要按照標的指數的成份股組成及其權重來擬合復制標的指數，并根據標的指數成份股及其權重的變動而進行相應調整，以復制和跟蹤標的指數。本基金在嚴格控制基金的日均跟蹤偏離度和年跟蹤誤差的前提下，力爭獲取與標的指數相似的投資收益。由于標的指數編制方法調整、成份股及其權重發生變化（包括配送股、增發、臨時調入及調出成份股等）的原因，或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導致流動性不足時，或其他原因導致無法有效復制和跟蹤標的指數時，基金管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調整，力求降低跟蹤誤差。如果標的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市風險，且指數編制機構暫未作出調整的，基金管理人應當按照基金份額持有人利益優先原則，履行內部決策程序后及時對相關成份股進行調整。一）股票投資策略二）債券投資策略三）資產支持證券投資策略四）股指期貨的交易策略五）國債期貨交易策略六）股票期權投資策略七）融資及轉融通證券出借業務投資策略八）存托憑證投資策略 

業績比較基準 北證50成份指數收益率×95%+銀行活期存款利率(稅后)×5% 

風險收益特征 本基金是股票型基金，其預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要投資于標的指數成份股及備選成份股，具有與標的指數相似的風險收益特征。 

(二)投資組合資產配置圖表/區域配置圖表

本基金合同未生效。

大成北證50成份指數型發起式證券投資基金(A類份額)基金產品資料概要

(三)最近十年基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖

本基金合同未生效。

三、投資本基金涉及的費用

(一)基金銷售相關費用

以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：

費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 

認購費 M＜100萬元 1.0% 

100萬元≤M＜300萬元 0.6% 

300萬元≤M＜500萬元 0.3% 

M≥500萬元 1,000元/筆 

申購費（前收費） M＜100萬元 1.2% 

100萬元≤M＜300萬元 0.8% 

300萬元≤M＜500萬元 0.4% 

M≥500萬元 1,000元/筆 

贖回費 N＜7天 1.5% 

N≥7天 0 

注：養老金客戶在基金管理人直銷中心辦理賬戶認證手續后，可享受申購費率一折優惠，申購費為固定金

額的，則按原費率執行，不再享有費率折扣。

(二)基金運作相關費用

以下費用將從基金資產中扣除：

費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方 

管理費 0.5% 基金管理人和銷售機構 

托管費 0.1% 基金托管人 

其他費用 《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；基金份額持有人大會費用；基金的證券、期貨交易費用；基金的開戶費用、賬戶維護費用、銀行匯劃費用以及與賬戶相關的網銀、Ekey等費用；按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。 

注：本基金交易證券等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。

(三)基金運作綜合費用測算

基金合同未生效。

四、風險揭示與重要提示

(一)風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基

金的《招募說明書》等銷售文件。

（一）市場風險

1、政策風險；2、經濟周期風險；3、利率風險；4、購買力風險；5、國際競爭風險；6、上市公司經

營風險。

（二）管理風險

（三）流動性風險

（四）本基金特有風險

大成北證50成份指數型發起式證券投資基金(A類份額)基金產品資料概要

1、標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險；2、標的指數波動的風險；3、基金投資組合回報與

標的指數回報偏離的風險；4、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險；5、指數編制機構停止服務的風險；6、

成份股停牌的風險；7、成份股退市的風險；8、投資于北京證券交易所股票所帶來的風險；9、衍生品投資

風險；10、參與融資、轉融通證券出借業務的風險；11、資產支持證券的投資風險；12、基金合同自動終

止的風險；13、存托憑證的投資風險。

（五）操作或技術風險

（六）不可抗力風險

（七）本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險

（八）啟用側袋機構的風險

（九）其他風險

(二)重要提示

基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生變更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確

獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。

大成北證50成份指數型發起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證監會2025年4月14日

證監許可【2025】786號文予以注冊。

中國證監會對本基金募集的注冊或核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，

也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，

也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見基金管理人網站[www.dcfund.com.cn]客服電話[4008885558]

1.大成北證50成份指數型發起式證券投資基金基金合同、大成北證50成份指數型發起式證券投資

基金托管協議、大成北證50成份指數型發起式證券投資基金招募說明書

2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

3.基金份額凈值

4.基金銷售機構及聯系方式

5.其他重要資料


              

                

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