富國恒生A股專精特新企業交易型開放式指數證券投資基金發起式

聯接基金（C類份額）基金產品資料概要

2025年05月06日（信息截至：2025年04月30日）

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。作出投資決定前，請閱讀完

整的招募說明書等銷售文件。

一、產品概況

基金簡稱  富國恒生A股專精特新企業ETF發起式聯接  基金代碼  024042  

份額簡稱  富國恒生A股專精特新企業ETF發起式聯接C  份額代碼  024043  

基金管理人  富國基金管理有限公司  基金托管人  長江證券股份有限公司  

基金合同生效日  －  基金類型  基金中基金  

運作方式  普通開放式  開放頻率  每個開放日  

交易幣種  人民幣    

基金經理  蘇華清  任職日期  －  

證券從業日期  2018年07月01日  

二、基金投資與凈值表現

（一）投資目標與投資策略

投資目標  本基金通過投資于目標ETF，緊密跟蹤標的指數，追求與業績比較基準相似的回報。  

投資范圍  本基金的投資范圍主要為目標ETF基金份額、標的指數成份股及備選成份股（均含存托憑證）。為更好地實現投資目標，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、科創板、創業板及其他經中國證監會允許發行的股票）、存托憑證、債券（包含國債、央行票據、地方政府債券、政府支持機構債券、政府支持債券、金融債券、企業債券、公司債券、次級債券、可轉換債券、可交換債券、可分離交易可轉債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、衍生工具（股指期貨、國債期貨、股票期權等）、貨幣市場工具以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。 本基金可根據法律法規的規定參與融資及轉融通證券出借業務。 如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于目標ETF的比例不得低于基金資產凈值的90%，因法律法規的規定而受限制的情形除外。每個交易日日終，在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 如法律法規或監管機構對該比例要求有變更的，在履行適當程序后，以變更后的比例為準，本基金的投資比例會做相應調整。  

主要投資策略  本基金以目標ETF為主要投資標的，方便投資者通過本基金投資目標ETF。本基金并不參與目標ETF的管理。在正常市場情況下，本基金力爭凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。如因標的指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過正 

 常范圍的，基金管理人將采取合理措施避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差進一步擴大。 當標的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市風險，且指數編制機構暫未作出調整的，基金管理人應當按照持有人利益優先的原則，履行內部決策程序后及時對相關成份股進行調整。本基金的資產配置策略、目標ETF投資策略、成份股、備選成份股（均含存托憑證）投資策略、存托憑證投資策略、債券投資策略、可轉換債券（含分離交易可轉債）及可交換債券投資策略、資產支持證券投資策略、股指期貨投資策略、國債期貨投資策略、股票期權投資策略、參與融資及轉融通證券出借業務策略詳見法律文件。  

業績比較基準  恒生A股專精特新企業指數收益率×95%+銀行活期存款利率（稅后）×5%。  

風險收益特征  本基金為ETF聯接基金，預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數基金，具有與標的指數以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。  

注：詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節的相關內容。

三、投資本基金涉及的費用

（一）基金銷售相關費用

費用類型  金額（M）/持有期限（N）  費率（普通客戶）  費率（特定客戶）  

贖回費  N＜7天  1.5%  

N≥7天  0  

注：本基金C類基金份額不收取認購、申購費用，贖回費用在投資者贖回基金過程中收取，特定客

戶的具體含義請見《招募說明書》相關內容。

（二）基金運作相關費用

費用類別  年費率/收費方式  收取方  

管理費  0.50%  基金管理人、銷售機構  

托管費  0.10%  基金托管人  

銷售服務費  0.20%  銷售機構  

注：以上費用將從基金資產中扣除；基金財產中投資于目標ETF的部分不收取管理費、托管費。本

基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。

四、風險揭示與重要提示

（一）風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱

讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

本基金投資中的風險包括：證券市場整體環境引發的系統性風險，個別證券特有的非系統性風

險，大量贖回或暴跌導致的流動性風險，基金投資過程中產生的操作風險，因交收違約和投資債券

引發的信用風險，指數化投資的風險，投資于目標ETF基金帶來的風險，以及基金投資對象與投資

策略引致的特有風險等等。

本基金的特有風險包括：1、投資于目標ETF基金帶來的風險

本基金為目標ETF聯接基金，投資于目標ETF的比例不得低于基金資產凈值的90%，因此，本

基金將面臨例如目標ETF的管理風險與操作風險、目標ETF特有風險（包括指數化投資的風險、標

的指數的風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、成份股停牌的風險、指數編制機構停止服務的

風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、套利風險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風

險、申購贖回清單差錯風險、申購及贖回風險、退補現金替代方式的風險、退市風險、終止清盤風

險、第三方機構服務的風險及投資特定品種的特有風險等）、目標ETF的技術風險等風險。

2、指數化投資的風險

本基金的指數化投資風險包括標的指數的風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、成份股停

牌的風險和指數編制機構停止服務的風險等。

3、股指期貨、國債期貨的投資風險

本基金可按照基金合同的約定投資股指期貨、國債期貨。期貨市場與現貨市場不同，采取保證

金交易，風險較現貨市場更高。雖然本基金對股指期貨、國債期貨的投資僅限于現金管理和套期保

值等用途，在極端情況下，期貨市場波動仍可能對基金資產造成不良影響。

4、股票期權的投資風險

本基金可投資股票期權，若投資股票期權所面臨的主要風險是衍生品價格波動帶來的市場風險；

衍生品基礎資產交易量大于市場可報價的交易量而產生的流動性風險；衍生品合約價格和標的指數

價格之間的價格差的波動所造成基差風險；無法及時籌措資金滿足建立或者維持衍生品合約頭寸所

要求的保證金而帶來的保證金風險；交易對手不愿或無法履行契約而產生的信用風險；以及各類操

作風險。

5、資產支持證券的投資風險

本基金可投資資產支持證券，存在一定的流動性風險、違約風險、信用風險、現金流預測風險、

操作風險等。

6、參與融資業務的特殊風險

本基金可根據法律法規的規定參與融資業務，可能面臨風險包括杠桿風險、強制平倉風險、授

信額度風險、融資成本增加的風險和標的證券暫停交易或終止上市的風險等。

7、基金參與轉融通證券出借業務的風險

本基金可參與轉融通證券出借業務，可能面臨的風險包括但不限于：（1）流動性風險，指面臨

大額贖回時，可能因證券出借原因發生無法及時變現支付贖回款項的風險；（2）信用風險，指證券

出借對手方可能無法及時歸還證券、無法支付相應權益補償及借券費用的風險；（3）市場風險，指

證券出借后可能面臨出借期間無法及時處置證券的市場風險；（4）其他風險，如宏觀政策變化、證

券市場劇烈波動、個別證券出現重大事件、交易對手方違約、業務規則調整、信息技術不能正常運

行等風險。

8、終止清盤風險

本基金存在著無法存續的風險。

9、存托憑證投資風險

本基金投資存托憑證的，在承擔境內上市交易股票投資的共同風險外，還將承擔與存托憑證、

創新企業發行、境外發行人以及交易機制相關的特有風險。

10、北京證券交易所股票投資風險

本基金可投資于北京證券交易所股票，可能面臨風險包括經營風險、股價波動風險、退市風險、

流動性風險、由于存在表決權差異安排可能引發的風險等。

11、投資科創板股票的風險

基金資產可投資科創板股票，若本基金投資于科創板股票，會面臨科創板機制下因投資標的、

市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。

（二）重要提示

中國證監會對本基金募集的注冊/核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或

保證，也不表明投資于本基金沒有風險。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管

理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金投資者自依基金合同取得基

金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

與本基金或基金合同相關的一切爭議將提交位于上海的上海國際經濟貿易仲裁委員會仲裁，仲

裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。

基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生變

更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如

需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告、定期公告等披

露文件。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見基金管理人網站（www.fullgoal.com.cn），客戶服務熱線：95105686，4008880688

（全國統一，免長途話費）

1、基金合同、托管協議、招募說明書

2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

3、基金份額凈值

4、基金銷售機構及聯系方式

5、其他重要資料


              

                

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