嘉實上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（C類份額）

基金產(chǎn)品資料概要

編制日期：2025年4月15日

送出日期：2025年4月16日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產(chǎn)品概況

基金簡稱   嘉實上證科創(chuàng)板綜合ETF聯(lián)接   基金代碼   024033   

下屬基金簡稱   嘉實上證科創(chuàng)板綜合ETF聯(lián)接C   下屬基金交易代碼   024034   

基金管理人   嘉實基金管理有限公司  基金托管人   平安銀行股份有限公司  

基金合同生效日   -  上市交易所及上市日期   -  

基金類型   股票型  交易幣種   人民幣  

運作方式   普通開放式  開放頻率   每個開放日  

基金經(jīng)理   尚可  開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期   -  

證券從業(yè)日期   2020年03月01日  

二、基金投資與凈值表現(xiàn)

(一)投資目標(biāo)與投資策略

詳見《嘉實上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》第九部分“基金的投資”。

投資目標(biāo)   通過主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化，力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年化跟蹤誤差不超過4%。   

投資范圍   本基金以目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證，下同）為主要投資對象。此外，為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他依法發(fā)行上市的股票）、債券資產(chǎn)（國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、衍生工具（股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨等）、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金資產(chǎn)以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。 本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。  

 本基金標(biāo)的指數(shù)指上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更。  

主要投資策略   本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金。主要通過投資于目標(biāo)ETF實現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度超過投資目標(biāo)所述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度進一步擴大。 在投資運作過程中，本基金將在綜合考慮合規(guī)、風(fēng)險、效率、成本等因素的基礎(chǔ)上，決定采用一級市場申贖的方式或證券二級市場交易的方式進行目標(biāo)ETF的買賣。 具體投資策略包括：資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、存托憑證投資策略、債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、衍生品投資策略、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略。   

業(yè)績比較基準(zhǔn)   上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)收益率×95%＋銀行活期存款利率（稅后）×5%  

風(fēng)險收益特征   本基金為嘉實上證科創(chuàng)板綜合ETF的聯(lián)接基金，主要通過投資于嘉實上證科創(chuàng)板綜合ETF來實現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤。因此，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)及嘉實上證科創(chuàng)板綜合ETF的表現(xiàn)密切相關(guān)。本基金的長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場基金。  

(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表

(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖

三、投資本基金涉及的費用

(一)基金銷售相關(guān)費用

以下費用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
費用類型   份額（S）或金額（M）  /持有期限（N）   收費方式/費率   

贖回費   N＜7天   1.5%   

N≥7天   0%   

(二)基金運作相關(guān)費用

以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：

費用類別   收費方式/年費率或金額   收取方   

管理費   0.15%   基金管理人、銷售機構(gòu)   

托管費   0.05%   基金托管人   

銷售服務(wù)費   0.2%   銷售機構(gòu)   

審計費用   -  會計師事務(wù)所   

信息披露費   -  規(guī)定披露報刊   

其他費用   基金合同生效后與基金相關(guān)的律師費、訴訟費或仲裁費；基金份額持有人大會費用；基金的銀行匯劃費用；因基金的證券、期貨、期權(quán)交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費用（包括但不限于經(jīng)手費、印花稅、證管費、過戶費、手續(xù)費、券商傭金及其他類似性質(zhì)的費用等）；基金的開戶費用、賬戶維護費用；按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。  

注：1、本基金基金財產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費；本基金基金財產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分

不收取托管費。

2、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。

3、審計費用、信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際

金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。

(三)基金運作綜合費用測算

四、風(fēng)險揭示與重要提示

(一)風(fēng)險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

一）本基金特有的風(fēng)險

1、指數(shù)化投資的風(fēng)險

本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，目標(biāo)ETF投資標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成

份股的資產(chǎn)不低于目標(biāo)ETF基金資產(chǎn)凈值的90%，業(yè)績表現(xiàn)將會隨著標(biāo)的指數(shù)的波動而波動；同時本基金在

多數(shù)情況下將維持較高的股票倉位，在股票市場下跌的過程中，可能面臨基金凈值與標(biāo)的指數(shù)同步下跌的

風(fēng)險。

2、聯(lián)接基金的特殊風(fēng)險

（1）可能具有與目標(biāo)ETF不同的風(fēng)險收益特征及凈值增長率的風(fēng)險

（2）目標(biāo)ETF面臨的風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險

（3）由目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)成份股的指數(shù)基金的風(fēng)險。

3、基金收益分配特殊安排的風(fēng)險

4、本基金投資股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨等金融衍生品的相關(guān)風(fēng)險

5、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借的風(fēng)險

6、本基金投資資產(chǎn)支持證券的相關(guān)風(fēng)險

7、存托憑證投資風(fēng)險

8、科創(chuàng)板投資風(fēng)險

二）基金管理過程中共有的風(fēng)險，如市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險、

合規(guī)性風(fēng)險和其他風(fēng)險。

(二)重要提示

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表

明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，

也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。

基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、

準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見嘉實基金管理有限公司官方網(wǎng)站：www.jsfund.cn；客服電話：400-600-8800。

1、《嘉實上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》

《嘉實上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》

《嘉實上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》

2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

3、基金份額凈值

4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式

5、其他重要資料


              

                

               嘉實上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要.pdf