嘉實上證科創板綜合交易型開放式指數證券投資基金聯接基金（A類份額）

基金產品資料概要

編制日期：2025年4月15日

送出日期：2025年4月16日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產品概況

基金簡稱   嘉實上證科創板綜合ETF聯接   基金代碼   024033   

下屬基金簡稱   嘉實上證科創板綜合ETF聯接A   下屬基金交易代碼   024033   

基金管理人   嘉實基金管理有限公司  基金托管人   平安銀行股份有限公司  

基金合同生效日   -  上市交易所及上市日期   -  

基金類型   股票型  交易幣種   人民幣  

運作方式   普通開放式  開放頻率   每個開放日  

基金經理   尚可  開始擔任本基金基金經理的日期   -  

證券從業日期   2020年03月01日  

二、基金投資與凈值表現

(一)投資目標與投資策略

詳見《嘉實上證科創板綜合交易型開放式指數證券投資基金聯接基金招募說明書》第九部分“基金的投資”。

投資目標   通過主要投資于目標ETF，緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化，力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年化跟蹤誤差不超過4%。   

投資范圍   本基金以目標ETF基金份額、標的指數成份股及備選成份股（含存托憑證，下同）為主要投資對象。此外，為更好地實現投資目標，本基金可少量投資于部分非成份股（包含科創板、創業板、存托憑證及其他依法發行上市的股票）、債券資產（國債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等）、資產支持證券、衍生工具（股指期貨、股票期權、國債期貨等）、債券回購、銀行存款、同業存單、現金資產以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。 本基金可根據相關法律法規和基金合同的約定，參與融資業務和轉融通證券出借業務。 如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金投資于目標ETF的資產比例不低于基金資產凈值的90%；本基金應當保持不低于基金資產凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券，其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。股指期貨、股票期權、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。  

 本基金標的指數指上證科創板綜合指數及其未來可能發生的變更。  

主要投資策略   本基金為目標ETF的聯接基金。主要通過投資于目標ETF實現對標的指數的緊密跟蹤。如因標的指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度超過投資目標所述范圍，基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度進一步擴大。 在投資運作過程中，本基金將在綜合考慮合規、風險、效率、成本等因素的基礎上，決定采用一級市場申贖的方式或證券二級市場交易的方式進行目標ETF的買賣。 具體投資策略包括：資產配置策略、股票投資策略、存托憑證投資策略、債券投資策略、資產支持證券投資策略、衍生品投資策略、參與融資及轉融通證券出借業務策略。   

業績比較基準   上證科創板綜合指數收益率×95%＋銀行活期存款利率（稅后）×5%  

風險收益特征   本基金為嘉實上證科創板綜合ETF的聯接基金，主要通過投資于嘉實上證科創板綜合ETF來實現對標的指數的緊密跟蹤。因此，本基金的業績表現與上證科創板綜合指數及嘉實上證科創板綜合ETF的表現密切相關。本基金的長期平均風險和預期收益率高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場基金。  

(二)投資組合資產配置圖表/區域配置圖表

(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖

三、投資本基金涉及的費用

(一)基金銷售相關費用

以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：

費用類型   份額（S）或金額（M）  /持有期限（N）   收費方式/費率   

認購費   M＜5,000,000   0.8%   

M≥5,000,000   1,000元/筆   

申購費  （前收費）   M＜5,000,000   1%   

M≥5,000,000   1,000元/筆   

贖回費   N＜7天   1.5%   

N≥7天   0%   

(二)基金運作相關費用

以下費用將從基金資產中扣除：

費用類別   收費方式/年費率或金額   收取方   

管理費   0.15%   基金管理人、銷售機構   

托管費   0.05%   基金托管人   

審計費用   -  會計師事務所   

信息披露費   -  規定披露報刊   

其他費用   基金合同生效后與基金相關的律師費、訴訟費或仲裁費；基金份額持有人大會費用；基金的銀行匯劃費用；因基金的證券、期貨、期權交易或結算而產生的費用（包括但不限于經手費、印花稅、證管費、過戶費、手續費、券商傭金及其他類似性質的費用等）；基金的開戶費用、賬戶維護費用；按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。  

注：1、本基金基金財產中投資于目標ETF的部分不收取管理費；本基金基金財產中投資于目標ETF的部分

不收取托管費。

2、本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。

3、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際

金額以基金定期報告披露為準。

(三)基金運作綜合費用測算

四、風險揭示與重要提示

(一)風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

一）本基金特有的風險

1、指數化投資的風險

本基金投資于目標ETF的資產比例不低于基金資產凈值的90%，目標ETF投資標的指數成份股及備選成

份股的資產不低于目標ETF基金資產凈值的90%，業績表現將會隨著標的指數的波動而波動；同時本基金在

多數情況下將維持較高的股票倉位，在股票市場下跌的過程中，可能面臨基金凈值與標的指數同步下跌的

風險。

2、聯接基金的特殊風險

（1）可能具有與目標ETF不同的風險收益特征及凈值增長率的風險

（2）目標ETF面臨的風險可能直接或間接成為本基金的風險

（3）由目標ETF的聯接基金變更為直接投資目標ETF標的指數成份股的指數基金的風險。

3、基金收益分配特殊安排的風險

4、本基金投資股指期貨、股票期權、國債期貨等金融衍生品的相關風險

5、融資及轉融通證券出借的風險

6、本基金投資資產支持證券的相關風險

7、存托憑證投資風險

8、科創板投資風險

二）基金管理過程中共有的風險，如市場風險、信用風險、流動性風險、管理風險、操作或技術風險、

合規性風險和其他風險。

(二)重要提示

中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表

明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，

也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生變更的，

基金管理人至少每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、

準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見嘉實基金管理有限公司官方網站：www.jsfund.cn；客服電話：400-600-8800。

1、《嘉實上證科創板綜合交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金合同》

《嘉實上證科創板綜合交易型開放式指數證券投資基金聯接基金托管協議》

《嘉實上證科創板綜合交易型開放式指數證券投資基金聯接基金招募說明書》

2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

3、基金份額凈值

4、基金銷售機構及聯系方式

5、其他重要資料


              

                

               嘉實上證科創板綜合交易型開放式指數證券投資基金聯接基金（A類份額）基金產品資料概要.pdf