嘉實(shí)基金管理有限公司

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)

證券投資基金聯(lián)接基金

基金合同

基金管理人：嘉實(shí)基金管理有限公司

基金托管人：平安銀行股份有限公司

二零二五年四月

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

目錄

第一部分前言................................................................................................................................1

第二部分釋義................................................................................................................................3

第三部分基金的基本情況............................................................................................................9

第四部分基金份額的發(fā)售..........................................................................................................12

第五部分基金備案......................................................................................................................14

第六部分基金份額的申購與贖回..............................................................................................15

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)......................................................................................25

第八部分基金份額持有人大會(huì)..................................................................................................33

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序..........................................................42

第十部分基金的托管..................................................................................................................45

第十一部分基金份額的登記......................................................................................................46

第十二部分基金的投資..............................................................................................................48

第十三部分基金的財(cái)產(chǎn)..............................................................................................................57

第十四部分基金資產(chǎn)估值..........................................................................................................58

第十五部分基金費(fèi)用與稅收......................................................................................................65

第十六部分基金的收益與分配..................................................................................................68

第十七部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..................................................................................................70

第十八部分基金的信息披露......................................................................................................71

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..........................................................78

第二十部分違約責(zé)任..................................................................................................................81

第二十一部分爭議的處理和適用的法律..................................................................................82

第二十二部分基金合同的效力..................................................................................................83

第二十三部分其他事項(xiàng)..............................................................................................................84

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要..............................................................................................85

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的

權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》(以下簡稱“《民

法典》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《中華人

民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資

基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開募集證券投資基金

銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資

基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放

式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)

定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以

下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)

益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，

其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，

如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金

投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的

當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。

三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，

并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)注冊。

中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價(jià)值和市場

前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)

產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益或投資本金不受損失。

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要和相

關(guān)公告等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行

承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

四、本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于內(nèi)地市場股票的

基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出

現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

五、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，

其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，

以基金合同為準(zhǔn)。

六、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效

的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

七、本基金為指數(shù)基金聯(lián)接基金，投資者投資于本基金可能面臨跟蹤誤差

控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見本

基金招募說明書。

八、當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，基金管理人履

行相應(yīng)程序后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章

節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)

袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)

袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。

九、本基金可能投資于金融衍生品，金融衍生品投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、

償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)。

十、基金管理人深知個(gè)人信息對投資者的重要性，致力于投資者個(gè)人信息

的保護(hù)。基金管理人承諾按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個(gè)

人信息，包括通過基金管理人直銷、銷售機(jī)構(gòu)或場內(nèi)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)購買嘉實(shí)基金管

理有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個(gè)人投資者。基金管理人需處理的機(jī)構(gòu)投資者

信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個(gè)人信息，也將遵守上

述承諾進(jìn)行處理。詳情請關(guān)注嘉實(shí)基金官網(wǎng)（http://www.jsfund.cn/main/include/

privacy/index.shtml）披露的“嘉實(shí)基金隱私政策”及其后續(xù)作出的不時(shí)修訂。

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金

聯(lián)接基金

2、基金管理人：指嘉實(shí)基金管理有限公司

3、基金托管人：指平安銀行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同或《基金合同》：指《嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易

型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修

訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《嘉實(shí)上證科創(chuàng)

板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的

任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說明書：指《嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金

聯(lián)接基金招募說明書》及其更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投

資基金聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告》

8、基金產(chǎn)品資料概要：指《嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投

資基金聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、

行政規(guī)章、規(guī)范性文件以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通

知等，包括頒布機(jī)關(guān)對前述文件不時(shí)做出的修訂

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委

員會(huì)第五次會(huì)議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委

員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第

十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委

員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民

共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)

做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月

1日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章

的決定》修訂的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其

不時(shí)做出的修訂

13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)

施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂

14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同

年10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒

布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂

15、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會(huì)2021年1月22日頒布、同年2月

1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒

布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂

16、ETF聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的目

標(biāo)ETF，與目標(biāo)ETF的投資目標(biāo)類似，通過主要投資于目標(biāo)ETF緊密跟蹤標(biāo)的

指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運(yùn)作方式的基金

17、目標(biāo)ETF：指另一獲中國證監(jiān)會(huì)注冊的交易型開放式指數(shù)證券投資基

金（以下簡稱“ETF”），該ETF和本基金所跟蹤的標(biāo)的指數(shù)相同，并且該ETF

的投資目標(biāo)和本基金的投資目標(biāo)類似，本基金主要投資于該ETF以求達(dá)到投資

目標(biāo)。本基金以嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡

稱“嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合ETF”）為目標(biāo)ETF

18、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

19、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局等

對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理的機(jī)構(gòu)

20、證券交易所：指根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，由國家決定或批準(zhǔn)設(shè)立的證券

交易場所

21、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)

義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

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22、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然

人

23、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境

內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、

社會(huì)團(tuán)體或其他組織

24、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)

構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，可以使用來自境

外的資金投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者，

包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者

25、投資人、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

26、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投

資人

27、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，開立基金交

易賬戶，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定

額投資及提供基金交易賬戶信息查詢等業(yè)務(wù)。

28、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的

其他條件，取得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基

金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

29、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包

括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算

和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

30、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記機(jī)構(gòu)為基金管理人

或接受基金管理人委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

31、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人

所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶

32、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售

機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基

金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

33、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理完畢基金備案手續(xù)，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)

的日期

34、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金

財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期

35、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最

長不得超過3個(gè)月

36、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

37、交易日：指證券交易所的正常交易之日

38、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所正常

交易之日

39、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請

的開放日

40、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)

41、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

42、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段

43、業(yè)務(wù)規(guī)則：指由基金管理人制定并不時(shí)修訂的，規(guī)范基金管理人所管

理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵

守

44、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書和相關(guān)

公告的規(guī)定申請購買基金份額的行為

45、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書和相關(guān)

公告的規(guī)定申請購買基金份額的行為

46、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同、招募說明書

和相關(guān)公告規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

47、標(biāo)的指數(shù)：指上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更

48、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效

公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換

為基金管理人管理的其他基金份額的行為

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

49、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更

所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作

50、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期

申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀

行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

51、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)

加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入

申請份額總數(shù)后的余額)超過上一工作日基金總份額的10%

52、元：指人民幣元

53、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、

投資目標(biāo)ETF份額所得收益、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用

基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約

54、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)

收款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和

55、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

56、基金份額凈值：針對本基金各類基金份額，指計(jì)算日某一類基金份額

的基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類基金份額的基金份額總數(shù)

57、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)

凈值和各類基金份額凈值的過程

58、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作的需要，在基金資產(chǎn)凈值

不變的前提下，按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值

59、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性

報(bào)刊、《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管

人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

60、基金份額類別：指本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的

不同，將基金份額分為不同的類別。各基金份額類別分別設(shè)置代碼，合并投資

運(yùn)作，分別計(jì)算和公告各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值

A類基金份額：指在投資人認(rèn)購/申購基金份額時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，并不

再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

C類基金份額：指從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購/申

購費(fèi)用的基金份額

61、銷售服務(wù)費(fèi)：指從相應(yīng)類別基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基

金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用

62、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無

法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回

購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行

轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

63、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額

凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投

資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)

益不受損害并得到公平對待

64、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專

門賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對

待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，

專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶

65、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍

導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減

值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重

大不確定性的資產(chǎn)

66、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客

觀事件

67、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：簡稱出借業(yè)務(wù)，指本基金以一定的費(fèi)率通過證

券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)向中國證券金融股份有限公司（以下簡稱證券金融公司）

出借證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金

二、基金的類別

ETF聯(lián)接基金

三、基金的運(yùn)作方式

契約型開放式

四、基金的投資目標(biāo)

通過主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤

差的最小化，力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年化跟蹤誤差不超

過4%。

五、目標(biāo)ETF及其標(biāo)的指數(shù)

目標(biāo)ETF為嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金，其標(biāo)的

指數(shù)為上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)。

六、基金的最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為2億份。

七、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購費(fèi)用

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定

執(zhí)行。C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。

八、基金份額類別

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分

為不同的類別。在投資人認(rèn)購/申購基金份額時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，并不再從本

類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基

金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金

份額。

本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼，合并投資運(yùn)作，分別計(jì)算和公告各類

基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

投資人在認(rèn)購/申購基金份額時(shí)可自行選擇認(rèn)購/申購的基金份額類別。

本基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說

明書、基金產(chǎn)品資料概要或相關(guān)公告中列明。

在不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，基金管理人可為本基金增設(shè)新的

基金份額類別并設(shè)置相應(yīng)費(fèi)率、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分

類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議決定。基金管理人

應(yīng)在調(diào)整實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

九、基金存續(xù)期限

不定期

十、本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，二者既有聯(lián)系也有區(qū)別：

1、在基金的投資方法方面，目標(biāo)ETF主要采取完全復(fù)制法投資于標(biāo)的指

數(shù)的成份股；而本基金則采取間接方法，通過將絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)

ETF，實(shí)現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤；

2、在交易方式方面，投資者既可以像股票一樣在交易所市場買賣目標(biāo)ETF，

也可以按照最小申贖單位和申購贖回清單的要求申贖目標(biāo)ETF；而本基金則像

普通的開放式基金一樣，通過基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)按未知價(jià)法進(jìn)行基金的申

購與贖回。

本基金與目標(biāo)ETF業(yè)績表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異。可能引發(fā)差異的因素主要包括：

1、法律法規(guī)對投資比例的要求。目標(biāo)ETF作為一種特殊的基金品種，可

將全部或接近全部的基金資產(chǎn)，用于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)；而本基金作為普通

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

的開放式基金，仍需將不低于基金資產(chǎn)凈值5%的資產(chǎn)投資于現(xiàn)金或者到期日在

一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款

等；

2、申購贖回的影響。目標(biāo)ETF采取實(shí)物申贖方式或者按照目標(biāo)ETF法律

文件約定的其他方式申贖，申購贖回對基金凈值影響較小；而本基金申贖采取

現(xiàn)金方式，大額申贖可能會(huì)對基金凈值產(chǎn)生一定沖擊。

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

第四部分基金份額的發(fā)售

一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對象

1、發(fā)售時(shí)間

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)

售公告。

2、發(fā)售方式

本基金通過銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告

或在基金管理人網(wǎng)站列明。基金管理人可不時(shí)變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金

管理人網(wǎng)站公示。

3、發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、

合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資

人。

二、基金份額的認(rèn)購

1、認(rèn)購費(fèi)用

本基金A類基金份額收取認(rèn)購費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。本基

金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書、基金產(chǎn)品資

料概要或相關(guān)公告中列示。基金認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。

2、募集期利息的處理方式

有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人

所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)量以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

3、基金認(rèn)購份額的計(jì)算

基金認(rèn)購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。

4、認(rèn)購份額余額的處理方式

認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，

由此誤差產(chǎn)生的損益歸入基金財(cái)產(chǎn)。

5、認(rèn)購申請的確認(rèn)

投資者按照本基金合同的約定提交認(rèn)購申請并交納認(rèn)購基金份額的款項(xiàng)時(shí)，

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

基金合同成立，基金管理人按照規(guī)定辦理完畢基金募集的備案手續(xù)并獲中國證

監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該

申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)

構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果和基金合同生效為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投

資人應(yīng)及時(shí)查詢。

三、基金份額認(rèn)購金額的限制

1、投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

2、基金管理人可以對每個(gè)基金交易賬戶的單筆認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限

制請參看招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以對募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具

體限制和處理方法請參看招募說明書或相關(guān)公告。

4、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請非經(jīng)登

記機(jī)構(gòu)同意不得撤銷。

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第五部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億

份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額有效認(rèn)購人數(shù)不少于200人

的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定

停止基金發(fā)售，并在募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。基金管理

人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得

中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人

在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管理人

應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人

不得動(dòng)用。

二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行

同期活期存款利息。

如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。基

金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承

擔(dān)。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或

者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；

連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證

監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者

終止基金合同等，并于6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

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第六部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理

人在招募說明書或基金管理人網(wǎng)站列明。基金管理人可根據(jù)情況針對某類基金

份額變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售

機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額

的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時(shí)間

1、開放日及開放時(shí)間

投資人在開放日的開放時(shí)間辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為

證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)

會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后，若證券交易所交易時(shí)間變更或有其他特殊情況，基金管

理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

基金合同生效后，基金管理人在滿足監(jiān)管要求的情況下，根據(jù)本基金運(yùn)作

的需要決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購開始公

告中規(guī)定。

基金合同生效后，基金管理人在滿足監(jiān)管要求的情況下，根據(jù)本基金運(yùn)作

的需要決定本基金開始辦理贖回的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公

告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前

依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)

換申請，登記機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕，如登記機(jī)構(gòu)接收的，視為投資人在下一開放日提

出的申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請，并按照下一開放日的申請?zhí)幚怼?
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三、申購與贖回的原則

1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈

值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；

4、除指定贖回外，贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的

先后次序進(jìn)行順序贖回，先認(rèn)購或申購的基金份額先贖回；

5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保

投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管

理人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上

公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人應(yīng)根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的開放時(shí)間內(nèi)提出申購或贖

回的申請。

投資人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處

理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)

定為準(zhǔn)。

2、申購和贖回的款項(xiàng)支付

投資人申購基金份額時(shí)，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)全額交付申購款項(xiàng)，投資人交

付申購款項(xiàng)，申購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，

贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(含本日)內(nèi)支付贖

回款項(xiàng)。遇證券/期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)

據(jù)交換系統(tǒng)故障等非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流

程時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付時(shí)間相應(yīng)順延。在發(fā)生巨額贖回或本基金合同載明的其

他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有

關(guān)條款處理。

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3、申購和贖回申請的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購或贖回申請的當(dāng)天作為申購

或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的

有效性進(jìn)行確認(rèn)。本基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)申購或贖回的，申購或贖回生效。

T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到辦理申購或贖回業(yè)務(wù)

的銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購未被確

認(rèn)，則申購款項(xiàng)（無利息）退還給投資人。

銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定會(huì)被確認(rèn)，而僅代表

銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對

于申請的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。

4、如未來法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對上述內(nèi)容另有規(guī)定，從其規(guī)定。

在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對上述

業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，基金管理人將于開始實(shí)施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的金額限制以及每次贖

回的份額限制，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額，具

體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限、單日或單筆

申購金額上限，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

4、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額或基金單日凈申購比例上限，

具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

5、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)

益。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述一項(xiàng)或多項(xiàng)措施

對基金規(guī)模予以控制，具體以基金管理人相關(guān)公告為準(zhǔn)。

6、基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述申購金額和贖回份

額的數(shù)量限制，或者新增基金申購或贖回的控制措施。基金管理人應(yīng)在調(diào)整前

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依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途

1、本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。本基

金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五

入，由此產(chǎn)生的收益或損失歸入基金財(cái)產(chǎn)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收

市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲

計(jì)算或公告。

2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見《招募

說明書》或相關(guān)公告。本基金A類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并

在招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要或相關(guān)公告中列示。申購的有效份額為凈申

購金額除以當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈值，有效份額單位為份。申購份額

計(jì)算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失歸入

基金財(cái)產(chǎn)。

3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見《招募說明書》

或相關(guān)公告。本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書、基金產(chǎn)

品資料概要或相關(guān)公告中列示。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)

日該類基金份額的基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。贖回

金額計(jì)算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失

歸入基金財(cái)產(chǎn)。

4、A類基金份額的申購費(fèi)用由申購該類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基

金財(cái)產(chǎn)。C類基金份額不收取申購費(fèi)用。

5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖

回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)用歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例依照相關(guān)法律法規(guī)設(shè)定，具

體見招募說明書的規(guī)定，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的

手續(xù)費(fèi)。其中，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并

全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

6、本基金的申購費(fèi)率、申購份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具

體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說

明書或相關(guān)公告中列示。基金管理人可以按照基金合同的約定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)

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方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)

規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

7、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)

制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以

及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

8、基金銷售機(jī)構(gòu)可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)

市場情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。

七、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況之一時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。

2、所投資的目標(biāo)ETF暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)

凈值。

3、所投資的目標(biāo)ETF暫停申購或二級市場交易停牌，且基金管理人認(rèn)為

有必要暫停本基金申購的。

4、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。

5、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日

基金資產(chǎn)凈值或者無法辦理申購業(yè)務(wù)。

6、接受某筆或某些申購申請可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。

7、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

8、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異

常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)、基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)等無法正常運(yùn)行。

9、占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。

10、當(dāng)繼續(xù)接受申購申請，可能會(huì)導(dǎo)致本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定

的本基金總規(guī)模上限時(shí)；或使本基金單日凈申購比例超過基金管理人規(guī)定的當(dāng)

日凈申購比例上限。

11、當(dāng)接受某筆或某些申購申請，可能會(huì)導(dǎo)致該投資人累計(jì)持有的份額超

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過單個(gè)投資人累計(jì)持有的份額上限；或該投資人當(dāng)日申購金額超過單個(gè)投資人

單日或單筆申購金額上限。

12、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述暫停申購情形之一（第6、11項(xiàng)除外）且基金管理人決定暫停接

受投資人申購申請時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒

介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕

的申購款項(xiàng)（無利息）將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理

人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。發(fā)生上述第6、11項(xiàng)拒絕或暫停申購情形之一

的，基金管理人有權(quán)按照維護(hù)存量基金份額持有人利益的原則，決定拒絕或暫

停接受投資人申購申請，或采取部分確認(rèn)等方式對該投資人的申購申請進(jìn)行限

制。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生下列情形之一時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支

付贖回款項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、所投資的目標(biāo)ETF暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)

凈值。

3、所投資的目標(biāo)ETF暫停贖回或二級市場交易停牌，且基金管理人認(rèn)為

有必要暫停本基金贖回的。

4、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。

5、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日

基金資產(chǎn)凈值或者無法辦理贖回業(yè)務(wù)。

6、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。

7、接受某筆或某些贖回申請可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益。

8、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金

管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。

9、占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請。

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10、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)等因異常情況導(dǎo)致基

金銷售系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)、基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)等無法正常運(yùn)行。

11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一（第6、7項(xiàng)除外）且基金管理人決定暫停接受基金份額

持有人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會(huì)

備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)

將可支付部分按單個(gè)賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付

部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第6項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。

基金份額持有人在申請贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。

在暫停贖回的情況消除時(shí)（上述第7項(xiàng)除外），基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)

務(wù)的辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金

轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額

總數(shù)后的余額)超過前一工作日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決

定全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時(shí)，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的全部贖回申請有困難

或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對基金資產(chǎn)凈值造成

較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額

10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單

個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未

能贖回部分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延

期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消

贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放

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日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)

算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作

明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。

若基金發(fā)生巨額贖回且基金管理人決定部分延期贖回并在當(dāng)日接受贖回比

例不低于上一工作日基金總份額10%的前提下，如出現(xiàn)單個(gè)基金份額持有人超

過前一工作日基金總份額20%的贖回申請（“大額贖回申請人”）的，基金管

理人有權(quán)按照優(yōu)先確認(rèn)其他贖回申請人（“小額贖回申請人”）贖回申請的原

則，對當(dāng)日的贖回申請按照以下原則辦理：如小額贖回申請人的贖回申請?jiān)诋?dāng)

日被全部確認(rèn)，則在仍可接受贖回申請的范圍內(nèi)對大額贖回申請人的贖回申請

按比例（單個(gè)大額贖回申請人的贖回申請量/當(dāng)日大額贖回申請總量）確認(rèn)，對

大額贖回申請人未予確認(rèn)的贖回申請延期辦理；如小額贖回申請人的贖回申請

在當(dāng)日不能被全部確認(rèn)，則按照單個(gè)小額贖回申請人的贖回申請量占當(dāng)日小額

贖回申請總量的比例，確認(rèn)其當(dāng)日受理的贖回申請量，對當(dāng)日全部未確認(rèn)的贖

回申請（含小額贖回申請人的其余贖回申請與大額贖回申請人的全部贖回申請）

延期辦理。延期辦理的具體程序，按照本條規(guī)定的延期贖回或取消贖回的方式

辦理；同時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)對延期辦理的事宜按照《信息披露辦法》的規(guī)定

在規(guī)定媒介上刊登公告。

（3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理

人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支

付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)

定在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真、公

告或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明

有關(guān)處理方法，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，按照《信息披

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露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近

1個(gè)開放日的各類基金份額凈值。

3、若暫停時(shí)間超過1日，基金管理人可以根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定自

行確定增加公告的次數(shù)，但基金管理人須依照《信息披露辦法》，最遲于重新

開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告，或根據(jù)實(shí)際情況在暫停

公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)可不再另行發(fā)布重新開放的公告。

十一、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金

與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換

費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并

公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

十二、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人

通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)

構(gòu)辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前

公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)

務(wù)。

十三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情

形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。

無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額

的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給公益性質(zhì)的基金會(huì)或社

會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書和協(xié)助執(zhí)行通知書要求

登記機(jī)構(gòu)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其

他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符

合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定

的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

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十四、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可向其銷售機(jī)構(gòu)申請辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)

之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。盡管有前述

約定，基金銷售機(jī)構(gòu)仍有權(quán)決定是否辦理基金份額轉(zhuǎn)托管。

十五、定期定額投資計(jì)劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人

另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期

扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定

期定額投資計(jì)劃最低申購金額。

十六、基金份額的凍結(jié)和解凍

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以

及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍

然參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

十七、基金份額折算

在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金

托管人協(xié)商一致，可對基金份額進(jìn)行折算，不需召開基金份額持有人大會(huì)審議。

十八、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)

公告。

十九、基金管理人在不違反法律法規(guī)、且對基金份額持有人的利益無實(shí)質(zhì)

不利影響的前提下，可對上述申購和贖回安排進(jìn)行調(diào)整，或者安排本基金的一

類或多類基金份額在證券交易所上市、申購和贖回，無需召開基金份額持有人

大會(huì)進(jìn)行審議。

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第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：嘉實(shí)基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1806A單元

法定代表人：經(jīng)雷

設(shè)立日期：1999年3月25日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1999】5號

組織形式：有限責(zé)任公司（外商投資、非獨(dú)資）

注冊資本：1.5億元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：010-65215588

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用

并管理基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部

門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換為本基金提供銷售、支付結(jié)算、基金份額注冊登記、估值、

投資顧問、法律、會(huì)計(jì)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)并確定相關(guān)費(fèi)率，對該等服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回及轉(zhuǎn)換

申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使證券持有人權(quán)利，為

基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的其他權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金申請和辦理融

資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或

者實(shí)施其他法律行為；

（15）選擇、更換證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部

機(jī)構(gòu)；

（16）在不違反法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金開戶、認(rèn)購、申

購、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）代表基金份額持有人的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF所產(chǎn)生

的權(quán)利，基金合同另有約定的除外；

（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基

金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分

別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)

為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的

方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，

確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；

（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（10）按照法律規(guī)定要求編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及

報(bào)告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金

法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求，或向?qū)徲?jì)、法

律等外部專業(yè)顧問提供外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人

分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大

會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他

相關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并

且保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)

會(huì)并通知基金托管人；

（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)

益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金

托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利

益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)

基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期滿未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生

效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期

結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）按照《中華人民共和國反洗錢法》等有關(guān)反洗錢的法律法規(guī)和監(jiān)管

要求履行反洗錢義務(wù)；

（28）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：平安銀行股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號

辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5023號平安金融中心B座26樓

法定代表人：謝永林

成立日期：1987年12月22日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2008]1037號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：19,405,918,198元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包

括但不限于：

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金

財(cái)產(chǎn)；

（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的

其他費(fèi)用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金

合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情

形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同

的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬

管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)

為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照基

金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)

定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求，或向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供外，在基金信息

公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基

金份額申購、贖回價(jià)格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，

說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果

基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了

適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存

期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名

冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益

和贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人

大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)

和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)

會(huì)或銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)

任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，

基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向

基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（22）按照《中華人民共和國反洗錢法》等有關(guān)反洗錢的法律法規(guī)和監(jiān)管

要求履行反洗錢義務(wù)；

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

（23）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，

基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金的基金份額持有人和基

金合同的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基

金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)

利包括但不限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對基金份額持有人大會(huì)

審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益的行為依法提起仲裁；

（9）出席或者委派代表出席目標(biāo)ETF份額持有人大會(huì)，對目標(biāo)ETF份額

持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（10）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義

務(wù)包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、業(yè)務(wù)規(guī)

則以及基金管理人按照規(guī)定就本基金發(fā)布的相關(guān)公告；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資

價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限

責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）如實(shí)提供基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，并不時(shí)予以

更新和補(bǔ)充；

（10）配合基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)開展反洗錢盡職調(diào)查，包括但不限于提

供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，準(zhǔn)確、完整填報(bào)身份信息，如

實(shí)提供與交易和資金相關(guān)的資料等。不得從事洗錢活動(dòng)或者為洗錢活動(dòng)提供便

利；

（11）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

第八部分基金份額持有人大會(huì)

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)

代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。就本部分所述基金份額持有人

大會(huì)事宜，除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人持有

的每一基金份額擁有平等的權(quán)利。

一、召開事由

1、除法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)或基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下

列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：

（1）終止基金合同；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

（10）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（11）基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF

基金份額持有人大會(huì)；

（12）法律法規(guī)或基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持

有人大會(huì)的事項(xiàng)。

2、盡管有前述約定，如屬于以下情況之一的，可由基金管理人和基金托管

人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；

（2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，且對現(xiàn)有基金份額持有人利益

無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變

更收費(fèi)方式、調(diào)整本基金的基金份額類別的設(shè)置；

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

（3）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)

定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托

管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（4）在不違反法律法規(guī)的情況下，在履行適當(dāng)程序后基金推出新業(yè)務(wù)或服

務(wù)；

（5）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（6）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情

形。

二、會(huì)議召集人及召集方式

1、本基金基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同

另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時(shí)，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%，以基金管理人收到提議當(dāng)日該等基

金份額持有人持有的基金份額計(jì)算，下同）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面

要求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人

應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金

份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份

額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人

應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金

份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額

持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份

額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備

案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金

托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人大會(huì)的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。

三、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前至少30日，按照

《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告會(huì)議通知。基金份額持有人大會(huì)通知

應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知

中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其

聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見送達(dá)的截止時(shí)間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表

決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理

人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)

另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影

響表決意見的計(jì)票效力。

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式

基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)

管機(jī)構(gòu)、基金合同允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額

持有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)

場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合

同和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間

的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。

重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)

不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對審議事項(xiàng)的表決意見以

書面形式或基金合同約定的其他方式在收取表決意見截止時(shí)間以前送達(dá)召集人

指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

（1）會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公

布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在

基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督

下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人

或基金管理人經(jīng)通知不參與書面表決意見統(tǒng)計(jì)的，不影響表決效力；

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分

之一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有

人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在

原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審

議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有

代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)

他人代表出具書面意見；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他

人出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意

見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證

明應(yīng)符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過網(wǎng)絡(luò)、電話

或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方

式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。

4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書

面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。

五、議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為本部分“一、召開事由”中所述應(yīng)由基金份額持有人大會(huì)審議決

定的事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對原有議事內(nèi)容的

修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會(huì)不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會(huì)

在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和

公布計(jì)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決

議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管

理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份

額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持

有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出

席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會(huì)議人員姓

名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委

托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人在收取會(huì)議審議事項(xiàng)書面表決意見截

止時(shí)間前至少提前30日公布提案，在所通知的收取表決意見截止日期后2個(gè)工

作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成

決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須

以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，

轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金

與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提

交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的投資者視為有效出席的投資者，

表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相

互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的

基金份額總數(shù)。

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項(xiàng)表決。

七、計(jì)票

1、現(xiàn)場開會(huì)

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持

人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名人士共同擔(dān)任計(jì)票人；如大會(huì)由基

金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金

管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議

開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任

計(jì)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

（2）計(jì)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)

場公布計(jì)票結(jié)果。

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異

議，可以在宣布表決結(jié)果后立即要求對所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)。計(jì)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)

行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重

新清點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

2、通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名人士在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下

進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒不

派代表對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)

會(huì)備案。

基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。該表決通過之日為基

金份額持有人大會(huì)計(jì)票完成且計(jì)票結(jié)果符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的決議通

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

過條件之日。

基金份額持有人大會(huì)決議生效后應(yīng)按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒

介上公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有

人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對全體基金份額持有人、基金

管理人、基金托管人均有約束力。

九、本基金與目標(biāo)ETF之間在基金份額持有人大會(huì)方面的聯(lián)系

鑒于本基金是目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金與目標(biāo)ETF之間在基金份額持

有人大會(huì)方面存在一定的聯(lián)系。

本基金的基金份額持有人可以憑所持有的本基金份額出席或者委派代表出

席目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。計(jì)算參會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，其持

有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)

的權(quán)益登記日本基金所持有的目標(biāo)ETF份額的總數(shù)乘以該持有人所持有的本基

金份額占本基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。

若本基金啟用側(cè)袋機(jī)制且特定資產(chǎn)不包括目標(biāo)ETF，則本基金的主袋賬戶份額

持有人可以憑持有的主袋賬戶份額直接參加或者委派代表參加目標(biāo)ETF基金份

額持有人大會(huì)并表決。

本基金的基金管理人不應(yīng)以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有

人以目標(biāo)ETF的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受本基金的特定基

金份額持有人的委托以本基金的基金份額持有人代理人的身份出席目標(biāo)ETF的

基金份額持有人大會(huì)并參與表決。

本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)

ETF基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照本基金合同的約定召開本基金的基金份

額持有人大會(huì)，本基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開或召集目標(biāo)ETF基

金份額持有人大會(huì)的，由本基金基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議

召開或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)。

十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有

人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額

持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會(huì)的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二

分之一）；

4、若參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人

大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額

持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參

與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；

5、現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持

人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

十一、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、

表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)

或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)

商一致，履行適當(dāng)程序并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，

無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。

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第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形

（一）基金管理人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會(huì)解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。

（二）基金托管人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會(huì)解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名

的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的

三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基

金管理人；

4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資

料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，

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臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管

理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

7、審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)聘請符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師

事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，

審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名

的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的

三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基

金托管人；

4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)

資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨

時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管理

人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

7、審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)聘請符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師

事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，

審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有10%

以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；

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3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托

管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)

定媒介上聯(lián)合公告。

（四）新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任基金

托管人或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原

基金托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成

損害的行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)

按照本基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。

三、基金管理人、基金托管人更換條件和程序除應(yīng)符合本部分的約定外，

還應(yīng)符合第八部分“基金份額持有人大會(huì)”的約定。在基金管理人、基金托管人

更換事宜中，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)

管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，

履行適當(dāng)程序并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基

金份額持有人大會(huì)審議。

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第十部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定訂立

托管協(xié)議。

訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保

管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、基金份額持有人名冊的保管、信息披露

及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金

份額持有人的合法權(quán)益。

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第十一部分基金份額的登記

一、基金的份額登記業(yè)務(wù)

本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)

容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、

清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過

戶等。

二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)

本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)

辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托

代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登

記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜

中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

三、基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利

基金登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：

1、取得登記費(fèi)；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整登記業(yè)務(wù)規(guī)則，對登記業(yè)務(wù)的辦

理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定于開始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的規(guī)定

在規(guī)定媒介上公告；

5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)

基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；

2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；

3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人姓名或名稱、身份信息及基金

份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限應(yīng)不得低于法律法

規(guī)規(guī)定的最低年限；

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4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對

投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查及法律法

規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他情形除外；

5、按基金合同及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供其他

必要的服務(wù)；

6、接受基金管理人的監(jiān)督；

7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

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第十二部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

通過主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤

差的最小化，力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年化跟蹤誤差不超

過4%。

二、投資范圍

本基金以目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證，

下同）為主要投資對象。此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于

部分非成份股（包含科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他依法發(fā)行上市的股票）、

債券資產(chǎn)（國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債

券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超

短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、衍生工具（股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨

等）、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金資產(chǎn)以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投

資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。

本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證

券出借業(yè)務(wù)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；本基金應(yīng)

當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，

現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。股指期貨、股票期權(quán)、

國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

三、投資策略

1、資產(chǎn)配置策略

本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金。主要通過投資于目標(biāo)ETF實(shí)現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)

的緊密跟蹤。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度超過投資

目標(biāo)所述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度進(jìn)一步擴(kuò)大。

在投資運(yùn)作過程中，本基金將在綜合考慮合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、效率、成本等因素

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的基礎(chǔ)上，決定采用一級市場申贖的方式或證券二級市場交易的方式進(jìn)行目標(biāo)

ETF的買賣。

本基金運(yùn)作過程中，當(dāng)指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市或違約風(fēng)險(xiǎn)，

且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，

履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。

2、股票投資策略

本基金將根據(jù)政策因素、宏觀因素、估值因素、市場因素四方面指標(biāo)，在

本合同約定的投資比例范圍內(nèi)制定并適時(shí)調(diào)整國內(nèi)A股的配置比例及投資策略。

3、存托憑證投資策略

本基金可投資存托憑證，本基金將結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、行業(yè)景氣度、公

司競爭優(yōu)勢、公司治理結(jié)構(gòu)、估值水平等因素的分析判斷，選擇投資價(jià)值高的

存托憑證進(jìn)行投資。

4、債券投資策略

（1）類屬配置策略

類屬配置是指對各市場及各種類的固定收益類金融工具之間的比例進(jìn)行適

時(shí)、動(dòng)態(tài)的分配和調(diào)整，確定最能符合本基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的資產(chǎn)組合。投資

的目的是在保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，降低跟蹤誤差。本基金將采用宏觀

環(huán)境分析和微觀市場定價(jià)分析兩個(gè)方面進(jìn)行債券資產(chǎn)的投資，通過主要采取組

合久期配置策略構(gòu)建投資組合。

（2）可轉(zhuǎn)換債券與可交換公司債券投資策略

可轉(zhuǎn)換債券與可交換公司債券投資方面，兼具權(quán)益類證券與固定收益類證

券的特性。本基金一方面將對發(fā)債主體的信用基本面進(jìn)行深入挖掘以明確該可

轉(zhuǎn)換債券/可交換公司債券的債底保護(hù)，防范信用風(fēng)險(xiǎn)，另一方面，還會(huì)進(jìn)一步

分析標(biāo)的公司的盈利和成長能力以確定可轉(zhuǎn)換債券/可交換公司債券中長期的上

漲空間。本基金將借鑒信用債的基本面研究，從行業(yè)基本面、公司的行業(yè)地位、

競爭優(yōu)勢、財(cái)務(wù)穩(wěn)健性、盈利能力、治理結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行考察，精選財(cái)務(wù)穩(wěn)健、

信用違約風(fēng)險(xiǎn)小的可轉(zhuǎn)換債券/可交換公司債券進(jìn)行投資。本基金將在定量分析

與主動(dòng)研究相結(jié)合的基礎(chǔ)上，結(jié)合可轉(zhuǎn)換債券/可交換公司債券定價(jià)模型、交易

價(jià)格以及其轉(zhuǎn)股價(jià)值，對可轉(zhuǎn)換債券/可交換公司債券是否轉(zhuǎn)股制定投資策略以

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及選擇合適的轉(zhuǎn)換時(shí)機(jī)。

5、資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金綜合考慮市場利率、發(fā)行條款支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量等因素，主要

從資產(chǎn)池信用狀況、違約相關(guān)性歷史記錄和損失比例證券的增強(qiáng)方式、利差補(bǔ)

償程度等方面對資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)與收益狀況進(jìn)行評估，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的

情況下，確定資產(chǎn)合理配置比例，在保證資產(chǎn)安全性的前提條件下，以期獲得

長期穩(wěn)定收益。

6、衍生品投資策略

為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，基金還可以投資于股指期貨、股票期權(quán)、國債期

貨。

本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，參與股指期貨的投資，

以提高投資效率，控制基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)水平，更好地實(shí)現(xiàn)本基金的投資目標(biāo)。

本基金管理人運(yùn)用股指期貨等金融衍生工具必須是出于追求基金充分投資、減

少交易成本、降低跟蹤誤差的目的，不得應(yīng)用于投機(jī)交易目的，或用作杠桿工

具放大基金的投資。

本基金投資股票期權(quán)，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為主要目的，

充分考慮股票期權(quán)的流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，適度參與

股票期權(quán)投資。

本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為主要

目的。基金管理人將充分考慮國債期貨的流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在風(fēng)險(xiǎn)可控

的前提下，適度參與國債期貨投資。

7、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略

為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下，本基

金可根據(jù)投資管理的需要參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將分析市場

情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、本基金歷史申贖數(shù)據(jù)、出借證券流動(dòng)性情況等因素，

合理確定出借證券的范圍、期限和比例。若相關(guān)融資及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的法律法規(guī)

發(fā)生變化，本基金將從其最新規(guī)定。

8、隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，基金管理人可在不改變投資目標(biāo)

的前提下，根據(jù)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，在履行適當(dāng)程序后相應(yīng)調(diào)整或更新投資

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策略，并公告。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；

（2）本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以

內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；

（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20％；

（5）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；

（7）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。

基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在

評級報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

（8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（9）本基金若參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：

①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；

②每個(gè)交易日日終，在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金

后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政

府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

③本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價(jià)值與

有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。

其中，有價(jià)證券指股票、目標(biāo)ETF、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；

④本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金

持有的股票總市值及目標(biāo)ETF的20%；

⑤本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差

計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

⑥本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

（10）本基金若參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：

①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的15%；

②本基金在任何交易日日終，在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交

易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的

政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

③本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價(jià)值與

有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。

其中，有價(jià)證券指股票、目標(biāo)ETF、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府

債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；

④本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

⑤本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券)市值和買入、

賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)(軋差計(jì)算)應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例

的有關(guān)約定；

⑥本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

（11）本基金若參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：

①本基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)

凈值的10%；

②開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)

持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

價(jià)物；

③未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值

按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；

（12）本基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票

與其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；

（13）本基金若參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：

①出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以

上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；

②本基金參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；

③最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；

④證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平

均計(jì)算；

因證券市場波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素

致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；

（14）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（15）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈

值的15%；因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人

之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動(dòng)新

增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易

對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資

范圍保持一致；

（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行，

與國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票合并計(jì)算；

（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（15）、（16）項(xiàng)外，因證券、

期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的

指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購、贖回或二級市場交易停牌等基金

管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

應(yīng)當(dāng)在所涉證券可交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特

殊情形除外。因證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基

金投資不符合第（1）項(xiàng)規(guī)定的比例，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)

整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符

合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效

之日起開始。

2、目標(biāo)ETF發(fā)生相關(guān)變更情形的處理方式

在標(biāo)的指數(shù)符合法律法規(guī)要求的情況下，目標(biāo)ETF出現(xiàn)下述情形之一的，

本基金將由投資于目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資該標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，

無需召開基金份額持有人大會(huì)；若屆時(shí)本基金管理人已有跟蹤該標(biāo)的指數(shù)的指

數(shù)基金，則本基金將本著維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笈c該

指數(shù)基金合并。相應(yīng)地，本基金基金合同中將刪除關(guān)于目標(biāo)ETF的表述部分，

屆時(shí)將由基金管理人另行公告。

（1）目標(biāo)ETF交易方式發(fā)生重大變更致使本基金的投資策略難以實(shí)現(xiàn)；

（2）目標(biāo)ETF終止上市；

（3）目標(biāo)ETF基金合同終止；

（4）目標(biāo)ETF與其他基金進(jìn)行合并；

（5）目標(biāo)ETF的基金管理人發(fā)生變更（但變更后的本基金與目標(biāo)ETF的

基金管理人相同的除外）；

（6）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

若目標(biāo)ETF變更標(biāo)的指數(shù)，本基金將在履行適當(dāng)程序后相應(yīng)變更標(biāo)的指數(shù)

且繼續(xù)投資于該目標(biāo)ETF。

3、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

（4）買賣除目標(biāo)ETF以外的其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的

除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

除標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股之外，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金

管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公

司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)

符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利

益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相

關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交

易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三分之二）的獨(dú)立

董事通過。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對本基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、

禁止行為等作出強(qiáng)制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)

行。

五、業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)收益率×95%＋銀行活期

存款利率（稅后）×5%。

未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)

之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，

基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解

決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)

月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就

上述事項(xiàng)表決未通過的，本基金合同終止。

自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管

理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有

人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。

六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

本基金為嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合ETF的聯(lián)接基金，主要通過投資于嘉實(shí)上證

科創(chuàng)板綜合ETF來實(shí)現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤。因此，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與上

證科創(chuàng)板綜合指數(shù)及嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合ETF的表現(xiàn)密切相關(guān)。本基金的長期

平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場基金。

七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保

護(hù)基金份額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三

人牟取任何不當(dāng)利益。

八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基

金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)

師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、

業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置

變現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書的規(guī)定。

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

第十三部分基金的財(cái)產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收款

以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券

賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金

托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶

相獨(dú)立。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金服務(wù)機(jī)

構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和

基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金

財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，

基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等

原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)

所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作

不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

第十四部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券/期貨交易場所的交易日以及國家法律

法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的目標(biāo)ETF基金份額、股票、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、

股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約、資產(chǎn)支持證券、其它投資等資

產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)

會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日

有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資

產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值

計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明

估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確

定公允價(jià)值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)

值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或

使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該

限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債

所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。

2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可

利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)

值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入

值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，

使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。

四、估值方法

1、目標(biāo)ETF份額的估值方法

本基金投資的目標(biāo)ETF份額以目標(biāo)ETF估值日基金份額凈值估值。

2、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛

牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生

重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的

市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)

構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變

化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三

方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。

（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方

估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估

值。

（4）交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股

權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交

易的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。

3、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估

值。

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、

首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的

股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，

按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

4、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)

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機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品

種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦

估值全價(jià)估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值

價(jià)格的債券應(yīng)采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

5、對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至

實(shí)際收款日期間采用第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)

或推薦估值全價(jià)估值。回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長

待償期所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。

6、對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在

當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允

價(jià)值。

7、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

8、本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行

估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采

用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。

本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。

9、本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的估值全

價(jià)估值；選定的第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，應(yīng)采用估值技術(shù)

確定公允價(jià)值。

10、本基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)

會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。

11、本基金投資存托憑證的估值核算，依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行。

12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，

基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格

估值。

13、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，

以確保基金估值的公平性。

14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

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按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、

程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即

通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

基金管理人擔(dān)任本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方，負(fù)責(zé)基金凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算，

就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法

達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。

五、估值程序

1、某一類別基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類別基金資產(chǎn)凈值

除以當(dāng)日該類別基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位

四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。基金管理人可以設(shè)立大額

贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金A

類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值

后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由

基金管理人對外公布。

六、估值錯(cuò)誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估

值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類別的基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)

發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。

本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯(cuò)誤類型

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人或投資人自身的過

錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯(cuò)誤

遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承

擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、

數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。

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2、估值錯(cuò)誤處理原則

（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及

時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承

擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，

由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，

并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)

事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)

行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。

（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返

還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)

任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美?
當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部

分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得

的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。

（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

3、估值錯(cuò)誤處理程序

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生

的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯(cuò)誤造成的損失

進(jìn)行評估；

（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：

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（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類別基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)

基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類別基金份額凈值的0.5%時(shí)，

基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

（3）當(dāng)各類基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要

進(jìn)行賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，

經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：

①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，

如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議

執(zhí)行。由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

②若基金管理人計(jì)算的各類基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，

由此給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支

付賠償金。就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人

按照過錯(cuò)程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

③如基金管理人和基金托管人對各類基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次

重新計(jì)算和核對，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布各類基金份額凈值

的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對外公布。由此給基金份額持有人和基金造

成的損失，在基金托管人的計(jì)算結(jié)果是正確的前提下，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付，

否則基金管理人與基金托管人按照過錯(cuò)程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

④由于提供信息的一方提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購或贖回金

額等），進(jìn)而導(dǎo)致各類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金

財(cái)產(chǎn)的損失，由該責(zé)任方負(fù)責(zé)賠付。

（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

5、特殊情況的處理

（1）基金管理人或基金托管人按本基金合同約定的估值方法進(jìn)行估值時(shí)，

所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

（2）由于不可抗力原因，或由于證券交易所、期貨交易所、第三方估值基

準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、指數(shù)編制公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，或國

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家會(huì)計(jì)政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理

人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，仍未能發(fā)現(xiàn)

錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)

任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成

的影響。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停

營業(yè)時(shí)；

2、基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形

時(shí)；

3、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

4、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

5、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

八、基金凈值的確認(rèn)

基金資產(chǎn)凈值和各類別基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人

負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈

值和各類別基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)

核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按照《信息披露辦法》的規(guī)定進(jìn)行

披露。

九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并

披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。

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第十五部分基金費(fèi)用與稅收

一、基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、基金的銷售服務(wù)費(fèi)；

4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)

另有規(guī)定的除外；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)或仲裁費(fèi)；

6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

8、因基金的證券、期貨、期權(quán)交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)

手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、過戶費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用

等）；

9、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；

10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其

他費(fèi)用。

二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)。基金管理費(fèi)按前

一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分

（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后

的剩余部分；若為負(fù)數(shù)，則E取0

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。基金管理人與基金托管人雙方核對無誤

后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)

從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力

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等致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取托管費(fèi)。基金托管費(fèi)按前

一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分

（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后

的剩余部分；若為負(fù)數(shù)，則E取0

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。基金管理人與基金托管人雙方核對無誤

后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)

從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等致使無法按

時(shí)支付的，支付日期順延。

3、銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前

一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.2%年費(fèi)率計(jì)提。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法

如下：

H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。基金管理人與基金托管人

雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起

5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力

等致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。

上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4-10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)

定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或

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基金財(cái)產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

目。

四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，

但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收

取管理費(fèi)，詳見招募說明書的規(guī)定。

五、基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)

執(zhí)行。基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其

他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。本基金運(yùn)作過程中應(yīng)繳

納的增值稅、附加稅費(fèi)等稅費(fèi)由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，按照稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求以基金管

理人名義繳納。

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第十六部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除

相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余

額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、若《基金合同》生效不滿3個(gè)月，本基金可不進(jìn)行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)

金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除息日的該類基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份

額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金A類、C類基金份額默認(rèn)的收益分配

方式是現(xiàn)金分紅；

3、由于基金費(fèi)用的不同，不同類別的基金份額在收益分配數(shù)額方面可能有

所不同，基金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案。本基金同一

類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；

4、基金管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況決定是否進(jìn)行分紅，在符合基金收益分配

條件的前提下，本基金每季度至少進(jìn)行一次收益分配：

（1）基金管理人于每年一月、四月、七月、十月最后一個(gè)交易日對基金相

對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率以及基金的可供分配利潤進(jìn)行評價(jià)，收益評價(jià)日

核定的基金累計(jì)報(bào)酬率超過業(yè)績比較基準(zhǔn)同期累計(jì)報(bào)酬率或者基金可供分配利

潤金額大于0元時(shí)，基金管理人可進(jìn)行收益分配。具體分配時(shí)間、分配方案及

每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況確定并按照有關(guān)

規(guī)定公告；

（2）當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率決定時(shí)，基

于本基金的特點(diǎn)，本基金收益分配無需以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后各類基

金份額凈值有可能低于面值；當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤金額決定

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時(shí)，本基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)

日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

5、本基金可以根據(jù)實(shí)際情況在其他日期進(jìn)行收益評價(jià)，在符合上述有關(guān)基

金收益分配條件的情形下，本基金可進(jìn)行收益分配；

6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤（如涉

及）、基金收益分配對象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)

投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基

金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅

利再投資的計(jì)算方法，依照業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)

定。

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第十七部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

一、基金會(huì)計(jì)政策

1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；

2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的

會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對

并以書面方式確認(rèn)。

二、基金的年度審計(jì)

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《證券法》

規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師對本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更

換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

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第十八部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦

法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)或

監(jiān)管機(jī)關(guān)就基金的信息披露做出新的規(guī)定或予以調(diào)整的，本基金按照其最新規(guī)

定執(zhí)行，無需基金份額持有人大會(huì)審議批準(zhǔn)。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有

人大會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法

人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法

律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確

性、完整性、及時(shí)性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金

信息通過符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國性報(bào)刊（以下簡稱“規(guī)定報(bào)刊”）及符

合《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，

并保證基金投資者能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露

的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金

信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中

文文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民

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幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額

持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重

大利益的事項(xiàng)的法律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求披露影響基金投資者決策

的全部事項(xiàng)，說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)

險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。

《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理

人應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》的規(guī)定更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；

基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終

止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)

作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大

變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》的規(guī)定更新基金產(chǎn)品資料概要，

并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信

息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人

不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售前，按照

《信息披露辦法》的規(guī)定將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和

基金合同提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明

書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基

金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將

基金合同、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

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基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在

披露招募說明書的當(dāng)日按照《信息披露辦法》的規(guī)定登載于規(guī)定媒介上。

（三）基金合同生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日按照《信息披露辦法》

的規(guī)定在規(guī)定媒介上登載基金合同生效公告。

（四）基金凈值信息

基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)

至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放

日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類

基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露

半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

（五）基金份額申購、贖回價(jià)格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額

申購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金

銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將

年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基

金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審

計(jì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，

將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起十五個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)

告，將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊

上。

基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期

報(bào)告或者年度報(bào)告。

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如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者

決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、

報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形

除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。

（七）臨時(shí)報(bào)告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的

有關(guān)規(guī)定編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格

產(chǎn)生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；

2、本基金合同終止、基金清算；

3、本基金轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、與其他基金合并；

4、本基金更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，本基金改聘

會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更實(shí)際控制人；

8、本基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)

責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；

10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十；

11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12

個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十；

12、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

13、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受

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到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金

托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

14、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；

15、本基金收益分配事項(xiàng)；

16、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)

提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；

17、任一類別基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類別基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

18、本基金開始辦理申購、贖回；

19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；

21、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

22、目標(biāo)ETF變更；

23、調(diào)整本基金份額類別設(shè)置；

24、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)

時(shí)；

25、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；

26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的

價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)或本基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。

（八）澄清公告

在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息

可能對基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份

額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。

（九）基金份額持有人大會(huì)決議

基金份額持有人大會(huì)決議，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。

（十）清算報(bào)告

發(fā)生基金合同終止事由的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對

基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并制作清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在

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規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

（十一）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合

同和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。

（十二）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)予公開披露的其他信息

若本基金投資股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、資產(chǎn)支持證券、參與融資

及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人將按相關(guān)法律法規(guī)要求進(jìn)行披露。

當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于上述信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，基金管理人將按最

新規(guī)定進(jìn)行信息披露。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門

及高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信

息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，

對基金管理人編制的基金凈值信息、各類基金份額的基金份額申購贖回價(jià)格、

基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開

披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基

金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需

要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，

并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投

資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影

響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)

符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從

基金財(cái)產(chǎn)中列支。

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七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律

法規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。

八、暫停或延遲信息披露的情形

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信息：

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營

業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金

資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。

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第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

一、基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對于法律法規(guī)

規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理

人和基金托管人同意，履行適當(dāng)程序后變更并公告。

2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自通過之日起生效。信

息披露義務(wù)人應(yīng)在決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公

告。

二、基金合同的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外

的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基

金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)

未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；

4、基金合同約定的其他情形；

5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

三、基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同的終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)

成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的

監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按

照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會(huì)計(jì)師、律師組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以

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聘用必要的工作人員。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成立后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算

報(bào)告出具法律意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

6、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制

而不能及時(shí)變現(xiàn)、結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀因素，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基

金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額資產(chǎn)凈值

的比例確定剩余財(cái)產(chǎn)在各類基金份額中的分配比例，并在各類基金份額可分配

的剩余財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)按各類基金份額的基金份額持有人持有的該類基金份額比例

進(jìn)行分配。同一類別的基金份額持有人持有的每一份基金份額對本類別基金份

額的剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。

六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券

法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)

備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)

清算小組進(jìn)行公告。

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七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法

規(guī)規(guī)定的最低期限。

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第二十部分違約責(zé)任

一、一方當(dāng)事人違反本基金合同，給其他基金合同當(dāng)事人或基金財(cái)產(chǎn)造成

損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

二、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》

等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損

害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者

基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。本基金合同所述任何損

失，僅限于直接損失。如發(fā)生下列情況之一的，相應(yīng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)等

監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定或交易所的規(guī)則作為或不作為而造成的損失等；

3、基金管理人按照基金合同約定的投資原則投資或不投資而造成的損失等。

三、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人

利益的前提下，基金合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職

責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致

使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大

而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

四、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基

金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，仍未

能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或因前述原因未能避免或更正錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人

損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人

應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

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第二十一部分爭議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，各

方當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不能解決的，應(yīng)當(dāng)將爭議提

交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效

的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)

事人均具有約束力。仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有決

定。

爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地

履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳

門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。

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第二十二部分基金合同的效力

基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。

1、基金合同經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授

權(quán)代表簽字/簽章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)后生效。

2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備

案并公告之日止。

3、基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有

人在內(nèi)的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

4、基金合同正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、基

金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。

5、基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)

的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

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第二十三部分其他事項(xiàng)

《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)

協(xié)商解決。

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第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，

基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金的基金份額持有人和基

金合同的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基

金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)

利包括但不限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對基金份額持有人大會(huì)

審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益的行為依法提起仲裁；

（9）出席或者委派代表出席目標(biāo)ETF份額持有人大會(huì)，對目標(biāo)ETF份額

持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（10）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義

務(wù)包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、業(yè)務(wù)規(guī)

則以及基金管理人按照規(guī)定就本基金發(fā)布的相關(guān)公告；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資

價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限

責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）如實(shí)提供基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，并不時(shí)予以

更新和補(bǔ)充；

（10）配合基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)開展反洗錢盡職調(diào)查，包括但不限于提

供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，準(zhǔn)確、完整填報(bào)身份信息，如

實(shí)提供與交易和資金相關(guān)的資料等。不得從事洗錢活動(dòng)或者為洗錢活動(dòng)提供便

利；

（11）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用

并管理基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部

門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換為本基金提供銷售、支付結(jié)算、基金份額注冊登記、估值、

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

投資顧問、法律、會(huì)計(jì)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)并確定相關(guān)費(fèi)率，對該等服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)

行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回及轉(zhuǎn)換

申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使證券持有人權(quán)利，為

基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的其他權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金申請和辦理融

資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或

者實(shí)施其他法律行為；

（15）選擇、更換證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部

機(jī)構(gòu)；

（16）在不違反法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金開戶、認(rèn)購、申

購、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）代表基金份額持有人的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF所產(chǎn)生

的權(quán)利，基金合同另有約定的除外；

（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基

金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分

別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)

為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的

方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，

確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；

（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（10）按照法律規(guī)定要求編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及

報(bào)告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金

法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求，或向?qū)徲?jì)、法

律等外部專業(yè)顧問提供外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人

分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大

會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他

相關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并

且保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

會(huì)并通知基金托管人；

（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)

益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金

托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利

益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)

基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期滿未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生

效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期

結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）按照《中華人民共和國反洗錢法》等有關(guān)反洗錢的法律法規(guī)和監(jiān)管

要求履行反洗錢義務(wù)；

（28）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金

財(cái)產(chǎn)；

（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的

其他費(fèi)用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金

合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情

形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶，

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同

的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬

管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)

為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照基

金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)

定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求，或向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供外，在基金信息

公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基

金份額申購、贖回價(jià)格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，

說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果

基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了

適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名

冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益

和贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人

大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)

和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)

會(huì)或銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)

任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，

基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向

基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（22）按照《中華人民共和國反洗錢法》等有關(guān)反洗錢的法律法規(guī)和監(jiān)管

要求履行反洗錢義務(wù)；

（23）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)

代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。就本部分所述基金份額持有人

大會(huì)事宜，除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人持有

的每一基金份額擁有平等的權(quán)利。

（一）、召開事由

1、除法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)或基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：

（1）終止基金合同；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

（10）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（11）基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF

基金份額持有人大會(huì)；

（12）法律法規(guī)或基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持

有人大會(huì)的事項(xiàng)。

2、盡管有前述約定，如屬于以下情況之一的，可由基金管理人和基金托管

人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；

（2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，且對現(xiàn)有基金份額持有人利益

無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變

更收費(fèi)方式、調(diào)整本基金的基金份額類別的設(shè)置；

（3）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)

定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托

管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（4）在不違反法律法規(guī)的情況下，在履行適當(dāng)程序后基金推出新業(yè)務(wù)或服

務(wù)；

（5）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（6）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

（7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情

形。

（二）、會(huì)議召集人及召集方式

1、本基金基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同

另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時(shí)，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%，以基金管理人收到提議當(dāng)日該等基

金份額持有人持有的基金份額計(jì)算，下同）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面

要求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人

應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金

份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份

額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人

應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金

份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額

持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份

額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備

案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金

托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人大會(huì)的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

（三）、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前至少30日，按照

《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告會(huì)議通知。基金份額持有人大會(huì)通知

應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知

中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其

聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見送達(dá)的截止時(shí)間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表

決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理

人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)

另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影

響表決意見的計(jì)票效力。

（四）、基金份額持有人出席會(huì)議的方式

基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)

管機(jī)構(gòu)、基金合同允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額

持有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)

場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合

同和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間

的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。

重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)

不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對審議事項(xiàng)的表決意見以

書面形式或基金合同約定的其他方式在收取表決意見截止時(shí)間以前送達(dá)召集人

指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

（1）會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公

布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在

基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督

下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人

或基金管理人經(jīng)通知不參與書面表決意見統(tǒng)計(jì)的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人

所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原

公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議

事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代

表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他

人代表出具書面意見；

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他

人出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意

見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證

明應(yīng)符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過網(wǎng)絡(luò)、電話

或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方

式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。

4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書

面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。

（五）、議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為本部分“（一）、召開事由”中所述應(yīng)由基金份額持有人大會(huì)審

議決定的事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對原有議事內(nèi)容的

修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會(huì)不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會(huì)

在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確

定和公布計(jì)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大

會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代

表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基

金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基

金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份

額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的

效力。

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會(huì)議人員姓

名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人在收取會(huì)議審議事項(xiàng)書面表決意見截

止時(shí)間前至少提前30日公布提案，在所通知的收取表決意見截止日期后2個(gè)工

作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成

決議。

（六）、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須

以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，

轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金

與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提

交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的投資者視為有效出席的投資者，

表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相

互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的

基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項(xiàng)表決。

（七）、計(jì)票

1、現(xiàn)場開會(huì)

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持

人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名人士共同擔(dān)任計(jì)票人；如大會(huì)由基

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金

管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議

開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任

計(jì)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

（2）計(jì)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)

場公布計(jì)票結(jié)果。

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異

議，可以在宣布表決結(jié)果后立即要求對所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)。計(jì)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)

行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重

新清點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

2、通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名人士在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下

進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒不

派代表對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

（八）、生效與公告

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)

會(huì)備案。

基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。該表決通過之日為基

金份額持有人大會(huì)計(jì)票完成且計(jì)票結(jié)果符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的決議通

過條件之日。

基金份額持有人大會(huì)決議生效后應(yīng)按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒

介上公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有

人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對全體基金份額持有人、基金

管理人、基金托管人均有約束力。

（九）、本基金與目標(biāo)ETF之間在基金份額持有人大會(huì)方面的聯(lián)系

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

鑒于本基金是目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金與目標(biāo)ETF之間在基金份額持

有人大會(huì)方面存在一定的聯(lián)系。

本基金的基金份額持有人可以憑所持有的本基金份額出席或者委派代表出

席目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。計(jì)算參會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，其持

有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)

的權(quán)益登記日本基金所持有的目標(biāo)ETF份額的總數(shù)乘以該持有人所持有的本基

金份額占本基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。

若本基金啟用側(cè)袋機(jī)制且特定資產(chǎn)不包括目標(biāo)ETF，則本基金的主袋賬戶份額

持有人可以憑持有的主袋賬戶份額直接參加或者委派代表參加目標(biāo)ETF基金份

額持有人大會(huì)并表決。

本基金的基金管理人不應(yīng)以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有

人以目標(biāo)ETF的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受本基金的特定基

金份額持有人的委托以本基金的基金份額持有人代理人的身份出席目標(biāo)ETF的

基金份額持有人大會(huì)并參與表決。

本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)

ETF基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照本基金合同的約定召開本基金的基金份

額持有人大會(huì)，本基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開或召集目標(biāo)ETF基

金份額持有人大會(huì)的，由本基金基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議

召開或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)。

（十）、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有

人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若

相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額

持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會(huì)的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二

分之一）；

4、若參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人

大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額

持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參

與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；

5、現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持

人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

（十一）、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程

序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律

法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管

人協(xié)商一致，履行適當(dāng)程序并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)

整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。

三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式

（一）、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除

相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余

額。

（二）、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

（三）、基金收益分配原則

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

1、若《基金合同》生效不滿3個(gè)月，本基金可不進(jìn)行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇

現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除息日的該類基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金

份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金A類、C類基金份額默認(rèn)的收益分

配方式是現(xiàn)金分紅；

3、由于基金費(fèi)用的不同，不同類別的基金份額在收益分配數(shù)額方面可能

有所不同，基金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案。本基金同

一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；

4、基金管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況決定是否進(jìn)行分紅，在符合基金收益分

配條件的前提下，本基金每季度至少進(jìn)行一次收益分配：

（1）基金管理人于每年一月、四月、七月、十月最后一個(gè)交易日對基金

相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率以及基金的可供分配利潤進(jìn)行評價(jià)，收益評價(jià)

日核定的基金累計(jì)報(bào)酬率超過業(yè)績比較基準(zhǔn)同期累計(jì)報(bào)酬率或者基金可供分配

利潤金額大于0元時(shí)，基金管理人可進(jìn)行收益分配。具體分配時(shí)間、分配方案

及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況確定并按照有

關(guān)規(guī)定公告；

（2）當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率決定時(shí)，

基于本基金的特點(diǎn)，本基金收益分配無需以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后各類

基金份額凈值有可能低于面值；當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤金額決

定時(shí)，本基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基

準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面

值；

5、本基金可以根據(jù)實(shí)際情況在其他日期進(jìn)行收益評價(jià)，在符合上述有關(guān)

基金收益分配條件的情形下，本基金可進(jìn)行收益分配；

6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（四）、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤（如涉

及）、基金收益分配對象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

（五）、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信

息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（六）、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)

投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基

金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅

利再投資的計(jì)算方法，依照業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

（七）、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)

定。

四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例

（一）、基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、基金的銷售服務(wù)費(fèi)；

4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)

另有規(guī)定的除外；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)或仲裁費(fèi)；

6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

8、因基金的證券、期貨、期權(quán)交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)

手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、過戶費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用

等）；

9、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；

10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其

他費(fèi)用。

（二）、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)。基金管理費(fèi)按前

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分

（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后

的剩余部分；若為負(fù)數(shù)，則E取0

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。基金管理人與基金托管人雙方核對無誤

后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)

從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力

等致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取托管費(fèi)。基金托管費(fèi)按前

一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分

（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后

的剩余部分；若為負(fù)數(shù)，則E取0

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。基金管理人與基金托管人雙方核對無誤

后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)

從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等致使無法按

時(shí)支付的，支付日期順延。

3、銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前

一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.2%年費(fèi)率計(jì)提。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法

如下：

H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

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C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。基金管理人與基金托管人

雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起

5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力

等致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。

上述“（一）、基金費(fèi)用的種類”中第4-10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)

議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（三）、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或

基金財(cái)產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

目。

（四）、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，

但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收

取管理費(fèi)，詳見招募說明書的規(guī)定。

（五）、基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)

執(zhí)行。基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其

他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。本基金運(yùn)作過程中應(yīng)繳

納的增值稅、附加稅費(fèi)等稅費(fèi)由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，按照稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求以基金管

理人名義繳納。

五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制

（一）、投資目標(biāo)

通過主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤

差的最小化，力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年化跟蹤誤差不超

過4%。

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（二）、投資范圍

本基金以目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證，

下同）為主要投資對象。此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于

部分非成份股（包含科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他依法發(fā)行上市的股票）、

債券資產(chǎn)（國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債

券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超

短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、衍生工具（股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨

等）、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金資產(chǎn)以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投

資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。

本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證

券出借業(yè)務(wù)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；本基金應(yīng)

當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，

現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。股指期貨、股票期權(quán)、

國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

（三）、投資策略

1、資產(chǎn)配置策略

本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金。主要通過投資于目標(biāo)ETF實(shí)現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)

的緊密跟蹤。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度超過投資

目標(biāo)所述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度進(jìn)一步擴(kuò)大。

在投資運(yùn)作過程中，本基金將在綜合考慮合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、效率、成本等因素

的基礎(chǔ)上，決定采用一級市場申贖的方式或證券二級市場交易的方式進(jìn)行目標(biāo)

ETF的買賣。

本基金運(yùn)作過程中，當(dāng)指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市或違約風(fēng)險(xiǎn)，

且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，

履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。

2、股票投資策略

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本基金將根據(jù)政策因素、宏觀因素、估值因素、市場因素四方面指標(biāo)，在

本合同約定的投資比例范圍內(nèi)制定并適時(shí)調(diào)整國內(nèi)A股的配置比例及投資策略。

3、存托憑證投資策略

本基金可投資存托憑證，本基金將結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、行業(yè)景氣度、公

司競爭優(yōu)勢、公司治理結(jié)構(gòu)、估值水平等因素的分析判斷，選擇投資價(jià)值高的

存托憑證進(jìn)行投資。

4、債券投資策略

（1）類屬配置策略

類屬配置是指對各市場及各種類的固定收益類金融工具之間的比例進(jìn)行適

時(shí)、動(dòng)態(tài)的分配和調(diào)整，確定最能符合本基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的資產(chǎn)組合。投資

的目的是在保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，降低跟蹤誤差。本基金將采用宏觀

環(huán)境分析和微觀市場定價(jià)分析兩個(gè)方面進(jìn)行債券資產(chǎn)的投資，通過主要采取組

合久期配置策略構(gòu)建投資組合。

（2）可轉(zhuǎn)換債券與可交換公司債券投資策略

可轉(zhuǎn)換債券與可交換公司債券投資方面，兼具權(quán)益類證券與固定收益類證

券的特性。本基金一方面將對發(fā)債主體的信用基本面進(jìn)行深入挖掘以明確該可

轉(zhuǎn)換債券/可交換公司債券的債底保護(hù)，防范信用風(fēng)險(xiǎn)，另一方面，還會(huì)進(jìn)一步

分析標(biāo)的公司的盈利和成長能力以確定可轉(zhuǎn)換債券/可交換公司債券中長期的上

漲空間。本基金將借鑒信用債的基本面研究，從行業(yè)基本面、公司的行業(yè)地位、

競爭優(yōu)勢、財(cái)務(wù)穩(wěn)健性、盈利能力、治理結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行考察，精選財(cái)務(wù)穩(wěn)健、

信用違約風(fēng)險(xiǎn)小的可轉(zhuǎn)換債券/可交換公司債券進(jìn)行投資。本基金將在定量分析

與主動(dòng)研究相結(jié)合的基礎(chǔ)上，結(jié)合可轉(zhuǎn)換債券/可交換公司債券定價(jià)模型、交易

價(jià)格以及其轉(zhuǎn)股價(jià)值，對可轉(zhuǎn)換債券/可交換公司債券是否轉(zhuǎn)股制定投資策略以

及選擇合適的轉(zhuǎn)換時(shí)機(jī)。

5、資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金綜合考慮市場利率、發(fā)行條款支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量等因素，主要

從資產(chǎn)池信用狀況、違約相關(guān)性歷史記錄和損失比例證券的增強(qiáng)方式、利差補(bǔ)

償程度等方面對資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)與收益狀況進(jìn)行評估，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的

情況下，確定資產(chǎn)合理配置比例，在保證資產(chǎn)安全性的前提條件下，以期獲得

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長期穩(wěn)定收益。

6、衍生品投資策略

為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，基金還可以投資于股指期貨、股票期權(quán)、國債期

貨。

本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，參與股指期貨的投資，

以提高投資效率，控制基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)水平，更好地實(shí)現(xiàn)本基金的投資目標(biāo)。

本基金管理人運(yùn)用股指期貨等金融衍生工具必須是出于追求基金充分投資、減

少交易成本、降低跟蹤誤差的目的，不得應(yīng)用于投機(jī)交易目的，或用作杠桿工

具放大基金的投資。

本基金投資股票期權(quán)，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為主要目的，

充分考慮股票期權(quán)的流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，適度參與

股票期權(quán)投資。

本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為主要

目的。基金管理人將充分考慮國債期貨的流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在風(fēng)險(xiǎn)可控

的前提下，適度參與國債期貨投資。

7、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略

為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下，本基

金可根據(jù)投資管理的需要參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將分析市場

情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、本基金歷史申贖數(shù)據(jù)、出借證券流動(dòng)性情況等因素，

合理確定出借證券的范圍、期限和比例。若相關(guān)融資及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的法律法規(guī)

發(fā)生變化，本基金將從其最新規(guī)定。

8、隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，基金管理人可在不改變投資目標(biāo)

的前提下，根據(jù)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，在履行適當(dāng)程序后相應(yīng)調(diào)整或更新投資

策略，并公告。

（四）、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；

（2）本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以

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內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；

（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20％；

（5）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；

（7）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。

基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在

評級報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

（8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（9）本基金若參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：

①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；

②每個(gè)交易日日終，在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金

后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政

府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

③本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價(jià)值與

有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。

其中，有價(jià)證券指股票、目標(biāo)ETF、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府

債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；

④本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金

持有的股票總市值及目標(biāo)ETF的20%；

⑤本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差

計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

⑥本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

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不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

（10）本基金若參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：

①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的15%；

②本基金在任何交易日日終，在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交

易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的

政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

③本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價(jià)值與

有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。

其中，有價(jià)證券指股票、目標(biāo)ETF、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府

債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；

④本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

⑤本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券)市值和買入、

賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)(軋差計(jì)算)應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例

的有關(guān)約定；

⑥本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

（11）本基金若參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：

①本基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)

凈值的10%；

②開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)

持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等

價(jià)物；

③未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值

按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；

（12）本基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票

與其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；

（13）本基金若參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：

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①出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以

上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；

②本基金參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；

③最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；

④證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平

均計(jì)算；

因證券市場波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素

致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；

（14）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（15）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈

值的15%；因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人

之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動(dòng)新

增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易

對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資

范圍保持一致；

（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行，

與國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票合并計(jì)算；

（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（15）、（16）項(xiàng)外，因證券、

期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的

指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購、贖回或二級市場交易停牌等基金

管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人

應(yīng)當(dāng)在所涉證券可交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特

殊情形除外。因證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基

金投資不符合第（1）項(xiàng)規(guī)定的比例，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)

整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效

之日起開始。

2、目標(biāo)ETF發(fā)生相關(guān)變更情形的處理方式

在標(biāo)的指數(shù)符合法律法規(guī)要求的情況下，目標(biāo)ETF出現(xiàn)下述情形之一的，

本基金將由投資于目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資該標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，

無需召開基金份額持有人大會(huì)；若屆時(shí)本基金管理人已有跟蹤該標(biāo)的指數(shù)的指

數(shù)基金，則本基金將本著維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笈c該

指數(shù)基金合并。相應(yīng)地，本基金基金合同中將刪除關(guān)于目標(biāo)ETF的表述部分，

屆時(shí)將由基金管理人另行公告。

（1）目標(biāo)ETF交易方式發(fā)生重大變更致使本基金的投資策略難以實(shí)現(xiàn)；

（2）目標(biāo)ETF終止上市；

（3）目標(biāo)ETF基金合同終止；

（4）目標(biāo)ETF與其他基金進(jìn)行合并；

（5）目標(biāo)ETF的基金管理人發(fā)生變更（但變更后的本基金與目標(biāo)ETF的

基金管理人相同的除外）；

（6）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

若目標(biāo)ETF變更標(biāo)的指數(shù)，本基金將在履行適當(dāng)程序后相應(yīng)變更標(biāo)的指數(shù)

且繼續(xù)投資于該目標(biāo)ETF。

3、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣除目標(biāo)ETF以外的其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的

除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

除標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股之外，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公

司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)

符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利

益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相

關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交

易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三分之二）的獨(dú)立

董事通過。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對本基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、

禁止行為等作出強(qiáng)制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)

行。

（五）、業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)收益率×95%＋銀行活期

存款利率（稅后）×5%。

未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)

之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，

基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解

決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)

月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就

上述事項(xiàng)表決未通過的，本基金合同終止。

自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管

理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有

人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。

（六）、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金為嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合ETF的聯(lián)接基金，主要通過投資于嘉實(shí)上證

科創(chuàng)板綜合ETF來實(shí)現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤。因此，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與上

證科創(chuàng)板綜合指數(shù)及嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合ETF的表現(xiàn)密切相關(guān)。本基金的長期

平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場基金。

（七）、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

護(hù)基金份額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三

人牟取任何不當(dāng)利益。

（八）、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基

金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)

師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、

業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置

變現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書的規(guī)定。

六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

（一）、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券/期貨交易場所的交易日以及國家法律

法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。

（二）、估值對象

基金所擁有的目標(biāo)ETF基金份額、股票、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、

股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約、資產(chǎn)支持證券、其它投資等資

產(chǎn)及負(fù)債。

（三）、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)

會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日

有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資

產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值

計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明

估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

定公允價(jià)值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)

值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或

使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該

限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債

所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。

2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可

利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)

值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入

值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，

使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估

值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。

（四）、估值方法

1、目標(biāo)ETF份額的估值方法

本基金投資的目標(biāo)ETF份額以目標(biāo)ETF估值日基金份額凈值估值。

2、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛

牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生

重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的

市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)

構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變

化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三

方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。

（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方

估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估

值。

（4）交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交

易的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。

3、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估

值。

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、

首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的

股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，

按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

4、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)

機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品

種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦

估值全價(jià)估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值

價(jià)格的債券應(yīng)采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

5、對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至

實(shí)際收款日期間采用第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)

或推薦估值全價(jià)估值。回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長

待償期所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。

6、對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在

當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允

價(jià)值。

7、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

8、本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行

估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采

用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。

本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

9、本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的估值全

價(jià)估值；選定的第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，應(yīng)采用估值技術(shù)

確定公允價(jià)值。

10、本基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)

會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。

11、本基金投資存托憑證的估值核算，依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行。

12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，

基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格

估值。

13、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，

以確保基金估值的公平性。

14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、

程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即

通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

基金管理人擔(dān)任本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方，負(fù)責(zé)基金凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算，

就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法

達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。

（五）、估值程序

1、某一類別基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類別基金資產(chǎn)凈值

除以當(dāng)日該類別基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位

四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。基金管理人可以設(shè)立大額

贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金A

類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值

后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由

基金管理人對外公布。

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

（六）、估值錯(cuò)誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估

值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類別的基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)

發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。

本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯(cuò)誤類型

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人或投資人自身的過

錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯(cuò)誤

遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承

擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、

數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。

2、估值錯(cuò)誤處理原則

（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及

時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承

擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，

由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，

并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)

事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)

行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。

（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返

還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)

任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美?
當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部

分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得

的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。

嘉實(shí)上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同

（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

3、估值錯(cuò)誤處理程序

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生

的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯(cuò)誤造成的損失

進(jìn)行評估；

（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類別基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)

基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類別基金份額凈值的0.5%時(shí)，

基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

（3）當(dāng)各類基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要

進(jìn)行賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，

經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：

①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，

如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議

執(zhí)行。由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

②若基金管理人計(jì)算的各類基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，

由此給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支

付賠償金。就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人

按照過錯(cuò)程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

③如基金管理人和基金托管人對各類基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次

重新計(jì)算和核對，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布各類基金份額凈值

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的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對外公布。由此給基金份額持有人和基金造

成的損失，在基金托管人的計(jì)算結(jié)果是正確的前提下，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付，

否則基金管理人與基金托管人按照過錯(cuò)程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

④由于提供信息的一方提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購或贖回金

額等），進(jìn)而導(dǎo)致各類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金

財(cái)產(chǎn)的損失，由該責(zé)任方負(fù)責(zé)賠付。

（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

5、特殊情況的處理

（1）基金管理人或基金托管人按本基金合同約定的估值方法進(jìn)行估值時(shí)，

所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

（2）由于不可抗力原因，或由于證券交易所、期貨交易所、第三方估值基

準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、指數(shù)編制公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，或國

家會(huì)計(jì)政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理

人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，仍未能發(fā)現(xiàn)

錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)

任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成

的影響。

（七）、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停

營業(yè)時(shí)；

2、基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形

時(shí)；

3、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

4、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

5、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

（八）、基金凈值的確認(rèn)

基金資產(chǎn)凈值和各類別基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人

負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈

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值和各類別基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)

核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按照《信息披露辦法》的規(guī)定進(jìn)行

披露。

（九）、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并

披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。

七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式

（一）、基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對于法律法規(guī)

規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理

人和基金托管人同意，履行適當(dāng)程序后變更并公告。

2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自通過之日起生效。信

息披露義務(wù)人應(yīng)在決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公

告。

（二）、基金合同的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外

的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基

金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)

未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；

4、基金合同約定的其他情形；

5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

（三）、基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同的終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)

成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的

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監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按

照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會(huì)計(jì)師、律師組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以

聘用必要的工作人員。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成立后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算

報(bào)告出具法律意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

6、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制

而不能及時(shí)變現(xiàn)、結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀因素，清算期限相應(yīng)順延。

（四）、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（五）、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基

金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額資產(chǎn)凈值

的比例確定剩余財(cái)產(chǎn)在各類基金份額中的分配比例，并在各類基金份額可分配

的剩余財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)按各類基金份額的基金份額持有人持有的該類基金份額比例

進(jìn)行分配。同一類別的基金份額持有人持有的每一份基金份額對本類別基金份

額的剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。

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（六）、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券

法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)

備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)

清算小組進(jìn)行公告。

（七）、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法

規(guī)規(guī)定的最低期限。

八、爭議解決方式

各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，各

方當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不能解決的，應(yīng)當(dāng)將爭議提

交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效

的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)

事人均具有約束力。仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有決

定。

爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地

履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳

門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。

九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

基金合同正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、基金

托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。

基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的

辦公場所和營業(yè)場所查閱。


              

                

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