中歐基金管理有限公司

中歐積極多元配置3個月持有期混合型

基金中基金（ETF-FOF）

托管協(xié)議

基金管理人：中歐基金管理有限公司

基金托管人：廣發(fā)證券股份有限公司

二零二五年四月

目錄

一、基金托管協(xié)議當事人............................................2

二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則................................3

三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查........................4

四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.............................11

五、基金財產(chǎn)的保管...............................................12

六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行.......................................15

七、交易及清算交收安排...........................................18

八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算...................................21

九、基金收益分配.................................................23

十、基金信息披露.................................................24

十一、基金費用...................................................26

十二、基金份額持有人名冊的登記與保管.............................28

十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.....................................29

十四、基金管理人和基金托管人的更換...............................30

十五、禁止行為...................................................32

十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.......................33

十七、違約責任...................................................35

十八、爭議解決方式...............................................36

十九、托管協(xié)議的效力.............................................36

二十、其他事項...................................................36

二十一、托管協(xié)議的簽訂...........................................37

鑒于中歐基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責

任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力,擬募集發(fā)行中

歐積極多元配置3個月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）；

鑒于廣發(fā)證券股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的證券公

司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；

鑒于中歐基金管理有限公司擬擔任中歐積極多元配置3個月持有期混合型基金中

基金（ETF-FOF）的基金管理人，廣發(fā)證券股份有限公司擬擔任中歐積極多元配置3

個月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）的基金托管人；

為明確中歐積極多元配置3個月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）的基金管

理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；

除非另有約定，《中歐積極多元配置3個月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）

基金合同》(以下簡稱“《基金合同》”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同

的含義；若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準，并依其條款解釋。

若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說

明書的規(guī)定。

一、基金托管協(xié)議當事人

（一）基金管理人

名稱：中歐基金管理有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號8層

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號上海中心大廈8層、

10層、16層

法定代表人：竇玉明

成立日期：2006年7月19日

批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2006]102號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：2.20億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)

務(wù)

（二）基金托管人

名稱：廣發(fā)證券股份有限公司

注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室

辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈34樓

法定代表人：林傳輝

成立日期：1994年01月21日

批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國人民銀行廣東省分行粵銀管字【1991】第

133號

注冊資本：762108.766400萬元人民幣

存續(xù)期間：長期

基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可【2014】510號

組織形式：股份有限公司

經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)

顧問；證券承銷與保薦；證券自營；融資融券；證券投資基金代銷；證券投資基金

托管；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品；股票期權(quán)做市。（依法須經(jīng)

批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動。）

二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《中華人

民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金

運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披

露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基

金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）《公開募集證

券投資基金運作指引第2號——基金中基金指引》等有關(guān)法律、法規(guī)（以下簡稱“法

律法規(guī)”）、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定制訂。

（二）訂立托管協(xié)議的目的

本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運

作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責，

確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

（三）訂立托管協(xié)議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法

權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投

資范圍、投資對象進行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)通過管理人公司郵箱或雙方共同認可的

其他方式向基金托管人提供投資監(jiān)督聯(lián)系方式。基金托管人接收基金管理人投資監(jiān)

督聯(lián)系方式以及向基金管理人發(fā)送投資監(jiān)督提示郵件的郵箱地址為：

compliance_zctg@gf.com.cn。

本基金投資于依法發(fā)行或上市的公開募集證券投資基金、股票、債券等金融工

具及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。具體包括：經(jīng)中國證監(jiān)

會依法核準或注冊的公開募集的基金（含QDII基金、香港互認基金、公開募集基礎(chǔ)

設(shè)施證券投資基金（以下簡稱“公募REITs”））、股票（包含創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及

其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票）、港股通標的證券（包括股票和ETF）、

債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、

超短期融資券、次級債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債、政府支持債券、可轉(zhuǎn)換債

券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、

銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他

金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程

序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：80%以上基金資產(chǎn)投資于其他經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準

或注冊的公開募集的基金（含QDII基金、香港互認基金、公募REITs）；投資于

ETF的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；投資于QDII基金和香港互認基金的比例

合計不超過基金資產(chǎn)的20%；本基金對權(quán)益類資產(chǎn)的投資合計占基金資產(chǎn)的比例為

60%-95%，其中，本基金投資于港股通標的股票不超過股票資產(chǎn)的50%；本基金投

資的權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、股票型基金以及至少滿足以下一條標準的混合型基金：

(1)基金合同約定的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；(2)基金最近4期季度報

告中披露的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例均不低于60%。本基金保留的現(xiàn)金或到期日

在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)

算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行

適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投

資比例進行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進行監(jiān)督：

1、本基金80%以上基金資產(chǎn)投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的

基金（含QDII基金、香港互認基金、公募REITs）；本基金投資于ETF的比例不低于

非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；

2、本基金對權(quán)益類資產(chǎn)的投資合計占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中，本基

金投資于港股通標的股票不超過股票資產(chǎn)的50%，本基金投資的權(quán)益類資產(chǎn)包括股

票、股票型基金以及至少滿足以下一條標準的混合型基金：(1)基金合同約定的股

票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；(2)基金最近4期季度報告中披露的股票資產(chǎn)

占基金資產(chǎn)的比例均不低于60%；

3、本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金

資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

4、本基金持有單只基金的市值，不高于本基金資產(chǎn)凈值的20%，且不得持有其

他基金中基金；

5、本基金投資貨幣市場基金占基金資產(chǎn)的比例不得高于15%；

6、本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應(yīng)當不少于1年，最近定期

報告披露的凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于1億元；

7、本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不超過被

投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)模為準；

8、本基金投資于封閉運作基金、定期開放基金等流通受限基金，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；

9、本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額），其市

值（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的A+H股合計計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的

10％；

10、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投

資的基金份額且同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該

證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條

款規(guī)定的比例限制；

11、本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的

定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通

股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股

票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證

券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；

12、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金

資產(chǎn)凈值的10％；

13、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；

14、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資

產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

15、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，

不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

16、本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持

有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)

布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

17、基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，

本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

18、本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；

19、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的

15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因

素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

20、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開

展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一

致；

21、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上

市交易的股票合并計算；

22、本基金投資于QDII基金和香港互認基金的合計比例不得超過基金資產(chǎn)的

20%；

23、本基金投資的ETF聯(lián)接基金持有目標ETF的市值不得低于該聯(lián)接基金基金資

產(chǎn)凈值的90%；

24、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。

因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合

前款第4項、第7項規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當在20個交易日內(nèi)進行調(diào)整，

但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。除上述第3項、第4項、第7項、第16項、第19

項、第20項外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之

外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交

易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基

金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合

同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履

行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本基金

投資禁止行為進行監(jiān)督。為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下

列投資或者活動：

1、承銷證券；

2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

3、從事承擔無限責任的投資；

4、向其基金管理人、基金托管人出資；

5、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

6、持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會認定

的其他基金份額；

7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控

制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事

其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人

利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公

平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披

露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事

通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。基金管理人和基

金托管人應(yīng)在基金投資運作前相互提供基金管理人和基金托管人關(guān)聯(lián)方名單。如基

金管理人關(guān)聯(lián)方名單發(fā)生變化的，基金管理人應(yīng)確保不影響基金托管人履行投資監(jiān)

督職責，及時將變化以書面形式通知基金托管人。若基金托管人關(guān)聯(lián)方名單發(fā)生變

化，基金托管人應(yīng)及時將變化以書面形式通知基金管理人。

本基金投資基金管理人或基金管理人關(guān)聯(lián)方管理基金的情況，不屬于前述重大

關(guān)聯(lián)交易，但是應(yīng)當按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管

理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管

理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。本基金參與銀行間債券交易前，須向基金托管

人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易

對手所適用的交易結(jié)算方式。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間

債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對

手名單進行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對

手名單，應(yīng)向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托

管人協(xié)商解決。基金管理人收到基金托管人書面確認后，被確認調(diào)整的名單開始生

效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)

議進行結(jié)算。基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)

則進行交易，并負責處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人

不承擔由此造成的任何法律責任及損失，但應(yīng)予以必要的協(xié)助和配合。若未履約的

交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關(guān)法

律責任的，基金管理人有權(quán)向相關(guān)交易對手追償。基金托管人則根據(jù)銀行間債券市

場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督，但不承擔交易對手不履行合同造成的損失。如

基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易

時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和

責任。如基金管理人未提供名單，視為可與全市場交易對手進行交易。

（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管

理人投資銀行存款進行監(jiān)督。

基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)確定符合條件的所有存款銀行的名單，并

及時提供給基金托管人，基金托管人對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)

規(guī)定進行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立投

資制度、審慎選擇存款銀行，做好風險控制；并按照基金托管人的要求配合基金托

管人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。

（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資

產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、

基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行

監(jiān)督和核查。

如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳

推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)

會。

（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投

資流通受限證券進行監(jiān)督。

1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限

證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

2、流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)

行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,

不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購

交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責任公司或中央國

債登記結(jié)算有限責任公司負責登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券市

場交易的證券。

本基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責相

關(guān)工作的落實和協(xié)調(diào)，并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的

流通受限證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責任與損

失，及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失，由基金管理人承擔。

3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當制定相關(guān)投資決策流程、風

險控制制度、流動性風險控制預(yù)案等規(guī)章制度。基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金流動性的

需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風險控制制度中明確具體比例，避免

基金出現(xiàn)流動性風險。基金管理人應(yīng)當將上述規(guī)章制度提交給基金托管人。

基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關(guān)風險采

取積極有效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨

額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人應(yīng)按照

基金合同的約定進行處理。對本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動性風險，基金

托管人已切實履行監(jiān)督職責的，不承擔相應(yīng)責任。如因基金管理人原因?qū)е卤净?
出現(xiàn)損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此

遭受的損失。

在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個交易日向基金托管人提

供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當包括但不限于如下文件（如有）：

擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期、

基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受

限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時間等。基金管理人應(yīng)保證上述信息的真

實、完整。

基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認為因市場出現(xiàn)

劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產(chǎn)造成較大風險，基金托管

人有權(quán)要求基金管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整改，并做出書面說

明。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因

拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權(quán)報告中

國證監(jiān)會。

基金管理人應(yīng)保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并確保基

金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記存管問題，造

成基金財產(chǎn)的損失或基金托管人無法安全保管基金財產(chǎn)的責任與損失，由基金管理

人承擔。

如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關(guān)數(shù)據(jù)或者報送了虛

假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行托管人職責的，基金管理人應(yīng)依法承擔相應(yīng)法

律后果。除基金托管人未能依據(jù)《基金合同》及本協(xié)議履行職責外，因投資流通受

限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責后不承擔上述損失。

（八）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份

額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所

意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。

側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績

比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)

和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。

（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作中違

反法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。

基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后應(yīng)

在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合

理疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。

在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查,督促基金管理人改正。

基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告

中國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法

律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當立即通知基金

管理人，并報告中國證監(jiān)會。

（十）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》

和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)

在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金托

管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配

合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，

同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正當

理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙

對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)

報告中國證監(jiān)會。

四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基

金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的托管賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、

復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦

理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬

管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反

《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基

金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形

式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改

正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查,督促基金托管人

改正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資

料以供基金管理人核查基金財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人

并改正。

（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，

同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金托管人無正當

理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙

對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)

報告中國證監(jiān)會。

五、基金財產(chǎn)的保管

（一）基金財產(chǎn)保管的原則

1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法

合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。

3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的托管賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。

4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，

確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。

5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管

基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。

6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定

到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應(yīng)

及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人

應(yīng)負責向有關(guān)當事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人在及時履行通知義務(wù)后對此

不承擔任何責任，但應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合。

7、除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管

基金財產(chǎn)。

（二）基金募集期間及募集資金的驗資

1、基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人或其委托的登記機構(gòu)在具有托管資格

的商業(yè)銀行開設(shè)的基金認購專戶。該賬戶由基金管理人或其委托的登記機構(gòu)開立并

管理。

2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基

金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將

屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，

聘請符合《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）規(guī)定的會計師事

務(wù)所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注

冊會計師簽字方為有效。

3、若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按

規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。

（三）基金托管賬戶的開立和管理

1、基金托管人應(yīng)負責本基金的托管賬戶的開設(shè)和管理。

2、基金托管人可以本基金的名義在商業(yè)銀行開設(shè)本基金的托管賬戶，并根據(jù)基

金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管

和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基

金收益、收取申購款，均需通過本基金的托管賬戶進行。

3、基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人

和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任

何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

4、基金托管賬戶應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

（四）基金證券賬戶和證券資金賬戶的開立和管理

1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司為基金開立基金托管人與基金

聯(lián)名的證券賬戶。

2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人

和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用

基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3、基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點開立證券

資金賬戶。證券經(jīng)紀機構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立相關(guān)資金賬

戶并按照該證券經(jīng)紀機構(gòu)開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)協(xié)議。

4、交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全額存

放在基金管理人為基金開設(shè)證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理

人所選擇的證券公司負責。基金托管人不負責辦理場內(nèi)的證券交易資金清算，也不

負責保管證券資金賬戶內(nèi)存放的資金。

5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉

及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基

金托管人應(yīng)當比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。

（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理

根據(jù)基金管理人的要求，《基金合同》生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、

中央國債登記結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以

基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開

立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算。基金管理人代表

基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。回購主協(xié)議的簽署與托管人無關(guān)。

全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格由基金管理人以基金的名義申請，銀行間債券

市場準入備案由基金管理人和基金托管人共同負責。

（六）其他賬戶的開立和管理

1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)

定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管

基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負

責妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人

根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托

管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)由基金托管人承擔。托管人對托管

人以外機構(gòu)實際有效控制的證券不承擔保管責任。

（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理

人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)

的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人

至少各持有一份正本的原件。基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時將重大合同掃描

件發(fā)送給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同的

保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。對于無法取得二份以上的正本的，基金

管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同復(fù)印件或掃描件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，

合同原件不得轉(zhuǎn)移。

六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行

基金管理人在運用基金財產(chǎn)時，開展場內(nèi)證券交易前，基金管理人通過基金托

管賬戶與證券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶與證券資金賬戶之

間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)；或由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令執(zhí)行銀證互轉(zhuǎn)。

基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送場外資金劃撥及其他款項收付

指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項。

（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)

1、基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。

2、基金管理人應(yīng)優(yōu)先選擇使用電子指令，并根據(jù)基金托管人的要求提供電子指

令授權(quán)通知，指定電子指令的被授權(quán)人員或簽署操作備忘錄。如需使用紙質(zhì)指令的，

基金管理人需向基金托管人提供紙質(zhì)指令授權(quán)通知，紙質(zhì)指令授權(quán)通知的內(nèi)容包括

被授權(quán)人的名單、簽章樣本、權(quán)限、生效時間和預(yù)留印鑒。

基金管理人更改被授權(quán)印鑒，須提前一個交易日向基金托管人提供變更后的新

的授權(quán)通知。授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人公司公章及法定代表人簽字或蓋章并寫明

生效時間。

3、授權(quán)通知的確認：首次授權(quán)通知，在基金托管人確認收到授權(quán)通知后于授權(quán)

通知載明的生效時間生效（如基金托管人收到授權(quán)通知的時間晚于授權(quán)通知載明的

生效時間，則授權(quán)通知自基金托管人確認收到授權(quán)通知的時間生效，下同）。基金

管理人使用電子郵件方式或其他雙方認可的方式向基金托管人發(fā)送授權(quán)通知后，應(yīng)

及時與基金托管人電話確認，以保證基金托管人及時查收。由于印鑒變更而提供的

變更后的新的授權(quán)通知，基金管理人必須提前至少一個交易日，使用電子郵件方式

或其他雙方認可的方式向基金托管人發(fā)送掃描件，同時電話通知基金托管人，變更

后的新的授權(quán)通知經(jīng)基金托管人確認后于授權(quán)通知載明的生效時間（早于基金托管

人確認時間的，以基金托管人確認日為準）生效，同時原授權(quán)通知失效。變更通知

生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認其效力。對于基

金管理人未及時通知變更情況導(dǎo)致基金托管人發(fā)生資金劃付差錯，由此產(chǎn)生的責任

由基金管理人承擔。

4、基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人

及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機關(guān)要求的除外。

（二）指令的內(nèi)容

1、指令包括付款指令（含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務(wù)劃款指令）以及其

他資金劃撥指令等。

2、基金管理人發(fā)給基金托管人的紙質(zhì)指令應(yīng)寫明款項事由、支付日期、金額、

賬戶信息等，并加蓋預(yù)留印鑒。

（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序

1、指令的發(fā)送與確認

基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用電子郵件掃描件、電子指令或雙方認同的其他方式。

如非上述方式發(fā)送的指令，基金托管人有權(quán)拒絕指令的確認和執(zhí)行。基金管理

人應(yīng)按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送

指令。

被授權(quán)人應(yīng)嚴格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的有

效指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對交易指

令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認后，則對于此后該交易指令發(fā)

送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任，授權(quán)已更

改但未經(jīng)基金托管人確認的情況除外。

基金管理人發(fā)送加蓋預(yù)留印鑒的指令后，應(yīng)及時向基金托管人確認。指令或成

交單到達基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人根據(jù)基金管理人提供的授權(quán)文件進

行表面一致性審查，及時審慎驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒，基金托管人對指令的真實性不

承擔責任。如有疑問必須及時通知基金管理人。

對于要求當天到賬的指令，必須在當天15:00前向基金托管人發(fā)送，15:00之后發(fā)

送的，基金托管人盡力執(zhí)行，但不能保證劃賬成功。如果要求當天某一時點到賬的

指令，則指令需要提前2個工作小時發(fā)送，并確保相關(guān)付款條件已經(jīng)具備。基金托管

人將視付款條件具備時為指令送達時間。因基金管理人指令傳輸不及時，致使資金

未能及時劃入中登公司所造成的損失由基金管理人承擔。

2、指令的執(zhí)行

基金托管人對指令驗證后，應(yīng)及時執(zhí)行。

基金管理人應(yīng)確保基金托管人在執(zhí)行指令時，基金托管賬戶有足夠的資金余額，

否則基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時通知基金管理人，由基金管理人審核、查明

原因，確認此交易指令無效，基金托管人不承擔因未執(zhí)行該指令造成損失的責任。

對于申購新股等時效性要求高的指令，基金管理人必須及時將指令發(fā)送至托管

人并進行電話確認，為托管人預(yù)留充足的指令處理時間。

（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序

基金托管人發(fā)現(xiàn)指令錯誤，提示基金管理人改正后再予以執(zhí)行，若由此造成的

延誤損失由基金管理人承擔。

（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序

若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或

者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人。

若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法

規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當及時通知基金管理人，由

此造成的損失由基金管理人承擔。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法

基金托管人由于其自身原因未能執(zhí)行或錯誤執(zhí)行基金管理人指令致使本基金的

利益受到損害，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后，及時采取措施予以彌補，給基金財產(chǎn)、基金份額持有

人、基金管理人造成損失的，對由此造成的直接經(jīng)濟損失負賠償責任。

（七）更換被授權(quán)人的程序

基金管理人撤換被授權(quán)人員、改變被授權(quán)人員的權(quán)限，須提前一個交易日向基

金托管人提供變更后的新的授權(quán)通知。授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人公司公章及法定

代表人簽字或蓋章并寫明生效時間。

由于人員、權(quán)限變更而提供的變更后的新的授權(quán)通知，基金管理人必須提前至

少一個交易日，使用電子郵件方式或其他雙方認可的方式向基金托管人發(fā)送掃描件，

同時電話通知基金托管人，變更后的新的授權(quán)通知經(jīng)基金托管人確認后于授權(quán)通知

載明的生效時間（早于基金托管人確認時間的，以基金托管人確認日為準）生效，

同時原授權(quán)通知失效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指

令，基金管理人不得否認其效力。對于基金管理人未及時通知變更情況導(dǎo)致基金托

管人發(fā)生資金劃付差錯，由此產(chǎn)生的責任由基金管理人承擔。

（八）其他事項

1、基金托管人在接收指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒是否與預(yù)留的授

權(quán)文件內(nèi)容相符進行表面一致性檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時通知基金管理人。

2、除因其自身原因致使基金的利益受到損害而負賠償責任外，基金托管人按照

法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定正確、及時執(zhí)行基金管理人指令而引起的任何可能發(fā)生的

損失不承擔責任。

七、交易及清算交收安排

（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)紀機構(gòu)

基金管理人負責選擇代理本基金財產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀機構(gòu)，并與其簽訂證

券經(jīng)紀合同，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀機構(gòu)就基金參與證券交易的具體

事項另行簽訂協(xié)議，明確三方在本基金參與場內(nèi)證券買賣的中的各類證券交易、證

券交收及相關(guān)資金交收過程中的職責和義務(wù)。基金管理人應(yīng)及時將本基金財產(chǎn)的傭

金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人，以便基金托管人

估值核算使用。

（二）基金投資證券后的清算交收安排

1、清算與交割

（1）基金投資證券后的清算交收安排

本基金通過證券經(jīng)紀機構(gòu)進行的交易由證券經(jīng)紀機構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基

金進行結(jié)算；本基金其它證券交易由基金托管人或相關(guān)機構(gòu)負責結(jié)算。

（2）證券交易所證券資金結(jié)算

基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中登公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該

等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內(nèi)容。

基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中登公司針對各類交易品種制定的結(jié)

算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。

證券經(jīng)紀機構(gòu)代理本基金財產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資

金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔由證券經(jīng)紀機構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責

任；若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成，責任由基金管理人承擔。

對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當及時協(xié)商解決。

（3）其它場外交易資金結(jié)算

場外資金對外投資劃款由基金托管人憑基金管理人符合本托管協(xié)議約定的有效

資金劃撥指令和相關(guān)投資合同（如有）進行資金劃撥；場外投資本金及收益的劃回，

由管理人負責協(xié)調(diào)相關(guān)資金劃撥回產(chǎn)品托管戶事宜。

2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式

（1）交易記錄的核對

基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之前，必須

保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易

記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此給基金造成

的損失由責任方承擔。

（2）資金賬目的核對

資金賬目由基金管理人與基金托管人按日核實，賬實相符。

（3）證券賬目的核對

基金管理人和基金托管人每個交易日結(jié)束后核對基金證券賬目，確保雙方賬目

相符。

（4）實物券賬目

實物券賬目，每月月末相關(guān)各方進行賬實核對。

（三）開放式基金申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算

1、基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構(gòu)負責。

2、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基

金托管人。基金管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負責。

基金托管人應(yīng)及時查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付

贖回及轉(zhuǎn)出款項。

3、基金管理人或本基金管理人委托的登記機構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的系統(tǒng)

發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)(包括電子數(shù)據(jù)和蓋章生效的紙制清算匯總表)，并各自按有關(guān)規(guī)定保存。

如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。

4、如基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事

宜按時進行。否則，由基金管理人承擔相應(yīng)的責任。

5、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立

為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用

賬戶（即基金清算賬戶），該賬戶由登記機構(gòu)管理。

6、對于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定

到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達基金托管賬戶的，基金托管人

應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)負

責向有關(guān)當事人追償基金的損失。

7、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定

撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金托管賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)

按時撥付；因基金托管賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時撥付，如系

基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務(wù)。

8、資金指令

除申購款項到達基金托管賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款和與投

資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。

資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資指令相同。

（四）申贖凈額結(jié)算

基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，

每日按照基金托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定基金托管賬戶凈應(yīng)收額或

凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當存在基金托管賬戶凈應(yīng)收額時，基金管理人應(yīng)

在交收日15:00時之前從基金清算賬戶劃往基金托管賬戶；當存在基金托管賬戶凈應(yīng)

付額時，基金托管人按照基金管理人的劃款指令將基金托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日

12：00前劃往基金清算賬戶。

如果當日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令及時進行劃付。

如果指令接收時，賬戶余額不足支付，以賬戶足額時間為指令接收時間。因基金托

管賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理人的原因造

成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務(wù)。

（五）投資銀行存款的特別約定

1、本基金投資銀行存款前，基金管理人應(yīng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，包

括但不限于以下內(nèi)容：

（1）存款賬戶必須以本基金名義開立,并將基金托管人為本基金開立的基金銀行

賬戶指定為唯一回款賬戶，任何情況下，存款銀行都不得將存款投資本息劃往任何

其他賬戶。

（2）存款銀行不得接受基金管理人或基金托管人任何一方單方面提出的對存款

進行更名、轉(zhuǎn)讓、掛失、質(zhì)押、擔保、撤銷、變更印鑒及回款賬戶信息等可能導(dǎo)致

財產(chǎn)轉(zhuǎn)移的操作申請。

（3）約定存款證實書的具體傳遞交接方式及交接期限。

（4）資金劃轉(zhuǎn)過程中需要使用存款銀行過渡賬戶的，存款銀行須保證資金在過

渡賬戶中不出現(xiàn)滯留，不被挪用。

2、本基金投資銀行存款，必須采用雙方認可的方式辦理。托管人負責依據(jù)管理

人提供的銀行存款投資合同/協(xié)議、投資指令、支取通知等有關(guān)文件辦理資金的支付

以及存款證實書的接收、保管與交付，切實履行托管職責。托管人負責對存款開戶

證實書進行保管，不負責對存款開戶證實書真?zhèn)蔚谋鎰e，不承擔存款開戶證實書對

應(yīng)存款的本金及收益的安全。

3、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應(yīng)提前書面通知基金托管人，

以便基金托管人有足夠的時間履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作程序。

八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復(fù)核程序

1、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

各類基金份額的基金份額凈值是按照估值日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以

該日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由

此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。特殊情況下，基金管理人可與基金托管人、登記機構(gòu)

協(xié)商增加各類基金份額凈值計算位數(shù)，以維護基金投資人利益。基金管理人可以設(shè)

立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金A

類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。

基金管理人應(yīng)于每個估值日結(jié)束后的兩個工作日內(nèi)計算該日的基金資產(chǎn)凈值及

各類基金份額的基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、復(fù)核程序

基金管理人對基金資產(chǎn)進行估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，

經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人依據(jù)《基金合同》和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定

對外公布。

（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理

1、估值對象

基金所擁有的股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金和銀行存款本息、應(yīng)收款項等

其他投資等資產(chǎn)及負債。

2、估值方法

基金管理人與基金托管人應(yīng)按照《基金合同》約定的估值方法進行估值。

3、特殊情形的處理

基金管理人與基金托管人應(yīng)當按照《基金合同》的約定處理特殊情況。

（三）基金份額凈值錯誤的處理方式

基金管理人與基金托管人應(yīng)當按照《基金合同》的約定處理估值錯誤。

（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資

產(chǎn)價值時；

3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

一致的，基金管理人應(yīng)當暫停估值；

4、占基金相當比例的被投資基金暫停估值時；

5、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。

（五）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)《基金合同》的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值

并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值。

（六）基金會計制度

按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。

（七）基金賬冊的建立

基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。基金管理人獨立地設(shè)

置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存

在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬

的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。

（八）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核

1、財務(wù)報表的編制

基金管理人應(yīng)當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計報告。季度報

告應(yīng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)編制完畢并予以公告；中期報告在上半年

結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制完畢并予以公告；年度報告在會計年度結(jié)束之日起三個月

內(nèi)編制完畢并予以公告。基金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)過符合《證券法》

規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編

制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

2、報表復(fù)核

基金管理人在上述財務(wù)報表完成后，將報表提供給基金托管人復(fù)核，基金托管

人應(yīng)在收到后進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人和基金托

管人之間的上述文件往來均以郵件的方式或雙方商定的其他方式進行。

基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托

管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務(wù)處理方式為準；若雙方無

法達成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理

人提供的報告上加蓋托管業(yè)務(wù)專用章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復(fù)核意見書，

雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當發(fā)布公告之日之前就

相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人

有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。

（九）基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編

制結(jié)果。

九、基金收益分配

基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可供分配利潤按基金份額進行比例分配。

（一）基金收益分配的原則

基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：

1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅

利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基

金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對各類基金份額分別選擇不

同的分紅方式。選擇采取紅利再投資形式的，紅利再投資的份額免收申購費；

2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的

各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

3、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類基金份額收取銷售服務(wù)

費，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同。同一類別的每份基金份額享

有同等分配權(quán)；

4、因紅利再投資所得的份額與原份額適用相同的鎖定持有期；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)、《基金合同》的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)不

利影響的前提下，基金管理人可在與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后對基金

收益分配原則進行調(diào)整，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（二）基金收益分配方案的確定、復(fù)核、公告與實施

1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人核實后確定，基金管

理人依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

2、在分配方案公布后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利向

基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的

劃付。

3、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（三）基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投

資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記

機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的

計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

（四）實施側(cè)袋機制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。

十、基金信息披露

（一）保密義務(wù)

基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進行信息披

露，擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、《運作辦法》、

《信息披露辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定進行

信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的

業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。

基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)

定的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并

且應(yīng)當將保密信息限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。

但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：

非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；

基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)

會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；

基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律顧問、審

計人員等做出的必要信息披露。

（二）信息披露的內(nèi)容

基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同、托

管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、

贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、

臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、投資港股通標的股票

的信息披露、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、投資證券投資基金的信息披露、實施

側(cè)袋機制期間的信息披露、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。基金年度報告中的財務(wù)會

計報告需經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計后，方可披露。

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序

1、職責

基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護基金份額持有人利益為宗

旨，誠實信用，嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，對于

本章第（二）條規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項，應(yīng)經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，

由基金管理人予以公布。

基金管理人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合

中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊和基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露。根據(jù)法

律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定報刊和基金托管人

的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開披露。

當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信息：

（1）不可抗力；

（2）發(fā)生暫停資產(chǎn)估值的情形；

（3）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。

2、程序

按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基

金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項時，

按《基金合同》規(guī)定公布。

3、信息文本的存放

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)

規(guī)定將信息置備于各自住所，供公眾查閱、復(fù)制。

投資者可以免費查閱上述文件。在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的

復(fù)制件或復(fù)印件。基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全

一致。

十一、基金費用

（一）基金管理費

本基金投資于本基金管理人所管理的公開募集證券投資基金的部分不收取管理

費。本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金管理人自身管

理的其他公開募集證券投資基金對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負數(shù)，則取0）的

0.80%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×0.80%÷當年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其他公開

募集證券投資基金對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分，若為負數(shù)，則E取0

基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)

與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶

路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息

日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。

（二）基金托管費

本基金投資于本基金托管人所托管的公開募集證券投資基金的部分不收取托管

費。本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金托管人自身托

管的其他公開募集證券投資基金對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負數(shù)，則取0）的

0.12%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.12%÷當年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其他公開

募集證券投資基金對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分，若為負數(shù)，則E取0

基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)

與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶

路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息

日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。

（三）銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為

0.30%，銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費率計提。

銷售服務(wù)費的計算方法如下：

H＝E×0.30%÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)

與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶

路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息

日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。

（四）銀行匯劃費用、基金的證券交易或結(jié)算費用、基金相關(guān)賬戶開戶費用和

維護費、基金合同生效后的信息披露費用（但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除

外）、基金份額持有人大會費用、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、

公證費和仲裁費、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的費用（包括但不限于申購費、

贖回費、銷售服務(wù)費，但法律法規(guī)禁止從基金財產(chǎn)中列支的除外）、因投資港股通

標的股票而產(chǎn)生的各項合理費用等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，

可以列入當期基金費用。

（五）不列入基金費用的項目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金

財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。

基金管理人運用本基金財產(chǎn)申購自身管理的基金的（ETF除外），應(yīng)當通過直銷

渠道申購且不得收取申購費、贖回費（按照相關(guān)法規(guī)、基金招募說明書約定應(yīng)當收

取，并計入基金財產(chǎn)的贖回費用除外）、銷售服務(wù)費等銷售費用。

（六）本基金運作前產(chǎn)生的按照法律法規(guī)、基金合同規(guī)定可由基金資產(chǎn)承擔的

相關(guān)費用由基金管理人墊付，運作后由基金管理人向基金托管人發(fā)送劃付指令,經(jīng)基

金托管人復(fù)核后于次日起3個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

（七）實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)

待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，

詳見招募說明書的規(guī)定。

（八）違規(guī)處理方式

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、《運作辦法》及

其他有關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解

釋，如基金管理人無正當理由，基金托管人可拒絕支付。

（九）基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)

人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

十二、基金份額持有人名冊的登記與保管

本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包

括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會權(quán)益

登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)

容至少應(yīng)包括持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由登記機構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保

管。基金托管人有權(quán)要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金份額

持有人名冊，基金管理人應(yīng)及時提供，不得拖延或拒絕提供。

基金管理人應(yīng)及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日和12月

31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金

合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個工

作日內(nèi)提交。

基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不少于法

律法規(guī)規(guī)定的最低期限。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金

托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自

身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔相應(yīng)的責任。

十三、基金有關(guān)文件檔案的保存

（一）檔案保存

基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。

基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。基金管

理人和基金托管人都應(yīng)當按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低

期限。

（二）合同檔案的建立

基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同文本后，應(yīng)及時將重大合同掃

描件發(fā)送給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將合同文本正本送達基金托管人處。

（三）變更與協(xié)助

若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人

接收相應(yīng)文件。

（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、

基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務(wù)并保存，不少于法律法規(guī)規(guī)定的

最低期限。

十四、基金管理人和基金托管人的更換

（一）基金管理人的更換

1、基金管理人的更換條件

有下列情形之一的，基金管理人職責終止：

（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；

（2）基金管理人被基金份額持有人大會解任；

（3）基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。

2、基金管理人的更換程序

更換基金管理人必須依照如下程序進行：

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的

基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之

二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基

金管理人；

（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；

（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資

料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時

基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)與

基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

（7）審計：基金管理人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)

所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；審計費

用從基金財產(chǎn)中列支；

（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換

1、基金托管人的更換條件

有下列情形之一的，基金托管人職責終止：

（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；

（2）基金托管人被基金份額持有人大會解任；

（3）基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。

2、基金托管人的更換程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的

基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之

二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基

金托管人；

（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；

（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

（6）交接：基金托管人職責終止的，應(yīng)當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)

資料，及時向臨時基金托管人或新任基金托管人辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移

交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當及時接收。新任基金托管人或臨

時基金托管人應(yīng)與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

（7）審計：基金托管人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)

所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；審計費

用從基金財產(chǎn)中列支。

（三）基金管理人與基金托管人同時更換

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總

份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管

人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。

（三）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時基金托管人接收

基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合

同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。原基金

管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責期間，仍有權(quán)按照本基金合同的規(guī)定收取

基金管理費或基金托管費。

（四）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接

引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被

取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)

容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

十五、禁止行為

托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：

（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從

事證券投資。

（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。基金托管人不公平地

對待其托管的不同基金財產(chǎn)。

（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以

外的第三人牟取利益。

（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。

（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產(chǎn)。

（六）基金管理人、基金托管人泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信

息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。

（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。

（八）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款

指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。

（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立,其高級管理人員和其

他從業(yè)人員相互兼職。

（十）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、

《基金合同》或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。

（十一）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：

1、承銷證券；

2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

3、從事承擔無限責任的投資；

4、向其基金管理人、基金托管人出資；

5、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

6、持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會認定

的其他基金份額；

7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管

理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

（十二）法律法規(guī)和《基金合同》禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)

有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。

十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，在履行適當程序后可以對協(xié)議進行修改。修改

后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。

（二）基金托管協(xié)議終止的情形

1、基金合同終止；

2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成

立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下

進行基金清算。在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人

應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管

人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基

金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報

告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不

能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

6、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

7、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財

產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額

比例進行分配。

8、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》

規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公

告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基

金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，

并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

9、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)

定的最低期限。

十七、違約責任

（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)

當承擔違約責任。

（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等

法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持

有人造成損害的，應(yīng)當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財

產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償，僅限

于直接損失。

（三）當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進行賠償；給

基金資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進行賠償，另一方當事人有權(quán)利及義務(wù)代表基

金向違約方追償。如發(fā)生下列情況，當事人應(yīng)當免責：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作

為或不作為而造成的損失等；

3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接

損失等；

4、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由托管人

以外的證券公司等其他機構(gòu)負責清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于證券資金賬戶

的資金等）及其收益，由于該機構(gòu)欺詐、故意、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給本基金

資產(chǎn)造成的損失等。

（四）當事人違約，另一方當事人在職責范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，

盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損

失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。

（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護

基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當繼續(xù)履行本協(xié)議。若

基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。

（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金

管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)

現(xiàn)該錯誤或雖然發(fā)現(xiàn)但因前述原因而無法更正的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，

基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當積極采取

必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

十八、爭議解決方式

因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、

調(diào)解不能解決的，應(yīng)當將爭議提交廣州仲裁委員會，仲裁地點為廣州市，按照廣州

仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束

力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。

爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠

實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有

人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政

區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

十九、托管協(xié)議的效力

雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：

（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請注冊本基金時提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)

經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，協(xié)議當事

人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文

本為正式文本。

（二）托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起

生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案

并公告之日止。

（三）托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。

（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報有關(guān)監(jiān)管部門一份，每份具

有同等法律效力。

二十、其他事項

如發(fā)生有權(quán)司法機關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應(yīng)予

以配合，承擔司法協(xié)助義務(wù)。

除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用《基金合同》的約定。本協(xié)議

未盡事宜，當事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。

二十一、托管協(xié)議的簽訂

以下無正文，為本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽章、簽訂地、簽訂日。


              

                

               中歐基金管理有限公司中歐積極多元配置3個月持有期混合型基金中基金（ETF-FOF）托管協(xié)議.pdf