國投瑞銀興潤6個(gè)月定期開放

混合型基金中基金（FOF）

托管協(xié)議

基金管理人：國投瑞銀基金管理有限公司

基金托管人：招商銀行股份有限公司

目錄

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...........................................................................................................4

二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...................................................................................5

三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...................................................................6

四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.............................................................................17

五、基金財(cái)產(chǎn)的保管.................................................................................................................18

六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.................................................................................................21

七、交易及清算交收安排.........................................................................................................26

八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算.............................................................................28

九、基金收益分配.....................................................................................................................30

十、基金信息披露.....................................................................................................................31

十一、基金費(fèi)用.........................................................................................................................33

十二、基金份額持有人名冊的保管.........................................................................................34

十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.............................................................................................35

十四、基金管理人和基金托管人的更換.................................................................................36

十五、禁止行為.........................................................................................................................37

十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.................................................................38

十七、違約責(zé)任.........................................................................................................................39

十八、爭議解決方式.................................................................................................................40

十九、托管協(xié)議的效力.............................................................................................................41

二十、其他事項(xiàng).........................................................................................................................42

二十一、托管協(xié)議的簽訂.........................................................................................................43

附件：托管銀行證券資金結(jié)算規(guī)定.................................................................................................44

鑒于國投瑞銀基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公

司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集注冊國投瑞銀興潤6

個(gè)月定期開放混合型基金中基金（FOF）；

鑒于招商銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)

法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；

鑒于國投瑞銀基金管理有限公司擬擔(dān)任國投瑞銀興潤6個(gè)月定期開放混合型基金中基金

（FOF）的基金管理人，招商銀行股份有限公司擬擔(dān)任國投瑞銀興潤6個(gè)月定期開放混合型基

金中基金（FOF）的基金托管人；

為明確國投瑞銀興潤6個(gè)月定期開放混合型基金中基金（FOF）（以下簡稱“基金”或“本

基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；

除非另有約定，《國投瑞銀興潤6個(gè)月定期開放混合型基金中基金（FOF）基金合同》(以

下簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義，若有抵觸應(yīng)以基

金合同為準(zhǔn)；

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排按照基金合同和本基金招募說

明書的規(guī)定執(zhí)行。

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人（也可稱資產(chǎn)管理人）

名稱：國投瑞銀基金管理有限公司

住所：上海市虹口區(qū)楊樹浦路168號(hào)20層

辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈18樓

法定代表人：傅強(qiáng)

成立時(shí)間：2002年6月13日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2002】25號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：壹億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

（二）基金托管人（也可稱資產(chǎn)托管人）

名稱：招商銀行股份有限公司(簡稱：招商銀行)

住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

郵政編碼：518040

法定代表人：繆建民

成立時(shí)間：1987年4月8日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：中國人民銀行銀復(fù)字（1986）175號(hào)文、銀復(fù)（1987）86號(hào)文

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣252.20億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證

券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性

風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管

理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。

（二）訂立托管協(xié)議的目的

訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈

值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安

全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

（三）訂立托管協(xié)議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的

原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、

投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進(jìn)行監(jiān)督。《基金合同》明確約定基金投資證券選擇標(biāo)準(zhǔn)

的，基金管理人應(yīng)事先或定期向基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人對基金實(shí)際投資

是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督。

1.本基金的投資范圍為：

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊的

公開募集證券投資基金（以下簡稱“證券投資基金”，含QDII基金、香港互認(rèn)基金、商品基金

（含商品期貨基金和黃金ETF）和公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡稱“公募REITs”））、

股票（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股

票、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、

超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券、可交

換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存

單、貨幣市場工具，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國

證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以

將其納入投資范圍。

2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為：

本基金的投資組合比例為：80%以上基金資產(chǎn)投資于證券投資基金（含QDII基金、香港互

認(rèn)基金、商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）和公募REITs），但在開放期開始前15個(gè)工

作日至開放期結(jié)束后15個(gè)工作日的期間內(nèi)，本基金投資不受前述比例限制。本基金投資于權(quán)

益類資產(chǎn)的比例合計(jì)占基金資產(chǎn)凈值的0-40%，投資于港股通標(biāo)的股票比例不超過股票資產(chǎn)的

50%；其中權(quán)益類資產(chǎn)為股票（含存托憑證）、股票型證券投資基金以及符合以下兩種情況之一

的混合型證券投資基金：一是基金合同約定股票（含存托憑證）資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)

的60%；二是最近4個(gè)季度定期報(bào)告披露的股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于

60%。本基金投資商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）的比例不得超過基金資產(chǎn)的10%；投

資QDII基金和香港互認(rèn)基金的比例合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)的20%；投資貨幣市場基金的比例

不得超過基金資產(chǎn)的15%；投資單只基金的比例不高于本基金資產(chǎn)凈值的20%。開放期內(nèi)，本

基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；封閉

期內(nèi)不受上述5%的限制；其中，上述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，

可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金80%以上基金資產(chǎn)投資于證券投資基金（含QDII基金、香港互認(rèn)基金、商品

基金（含商品期貨基金和黃金ETF）和公募REITs），但在開放期開始前15個(gè)工作日至開放期

結(jié)束后15個(gè)工作日的期間內(nèi)，本基金投資不受前述比例限制；

（2）本基金投資于權(quán)益類資產(chǎn)的比例為基金資產(chǎn)凈值的0-40%，投資于港股通標(biāo)的股票

比例不超過股票資產(chǎn)的50%；

（3）本基金投資貨幣市場基金的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；

（4）本基金投資QDII基金和香港互認(rèn)基金的比例合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)的20%；

（5）本基金投資商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）的比例不得超過基金資產(chǎn)的10%；

（6）開放期內(nèi)，本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基

金資產(chǎn)凈值的5%；其中，上述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等，封閉期內(nèi)

不受上述5%的限制；

（7）本基金持有單只基金的市值，不高于本基金資產(chǎn)凈值的20%，且不得持有其他基金

中基金；

（8）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限不少于1年，最近定期報(bào)告披露的

基金凈資產(chǎn)不低于1億元；

（9）除ETF聯(lián)接基金外，本基金管理人管理的全部基金中基金持有單只基金不超過被投

資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)告披露的規(guī)模為準(zhǔn)；

（10）本基金投資于流通受限基金不高于本基金資產(chǎn)凈值的10%；流通受限基金是指封閉

運(yùn)作基金、定期開放基金等由基金合同規(guī)定明確在一定期限鎖定期內(nèi)不可贖回的基金，但不包

括可上市交易的基金；

（11）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的證券投資基金；含存托憑證，

同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（12）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的證券

投資基金；含存托憑證，同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過該證

券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例

限制；

（13）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的10%；

（14）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（15）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持

證券規(guī)模的10%；

（16）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超

過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

（17）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持有資

產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月

內(nèi)予以全部賣出；

（18）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金

所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（19）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放

基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金

管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流

通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

的特殊投資組合可不受前述比例限制；

（20）在開放期內(nèi)，本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值

的15%，封閉期內(nèi)不受此限制；因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管

理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的

投資；

（21）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（22）在開放期內(nèi)，本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；封閉期內(nèi)，本基金總

資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的200%；

（23）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行，與國內(nèi)依法發(fā)行上

市的股票合并計(jì)算；

（24）本基金不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)

定的其他基金份額；

（25）相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資比例限制。

因證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合前款第（7）、

（9）項(xiàng)規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的

特殊情形除外。除上述（6）、（7）、（9）、（17）、（20）、（21）情形之外，因證券市場波動(dòng)、證

券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投

資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

3.本基金財(cái)產(chǎn)不得用于以下投資或者活動(dòng)：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）向本基金基金管理人、基金托管人出資；

（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（6）持有其他基金中基金；

（7）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他基

金份額；

（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

4.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易

的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，

建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金

托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過

三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

5.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的

有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。

基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部

門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

6.如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的

規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人投資銀

行存款進(jìn)行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》

的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以

對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。如基金管理人在基金投資運(yùn)作

之前未向基金托管人提供銀行存款交易對手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場交易對手。對

于不符合規(guī)定的銀行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。

本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：

1.投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的

比例合計(jì)不得超過20%；投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存

單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過5%。

有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門制定或修改新的銀行存款、同業(yè)存單投資政策，基金管理人履行

適當(dāng)程序后，可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定。

2.基金管理人負(fù)責(zé)對本基金存款銀行的評(píng)估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)務(wù)流程、崗位

職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實(shí)防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋素?fù)責(zé)對本基金銀行定期

存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，

切實(shí)履行托管職責(zé)。

（1）基金管理人負(fù)責(zé)控制信用風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級(jí)、存款銀行

的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。因選擇存款銀行不當(dāng)造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由

基金管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（2）基金管理人負(fù)責(zé)控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)因控制不力而造成的基金財(cái)產(chǎn)損失。流動(dòng)

性風(fēng)險(xiǎn)主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能及

時(shí)兌付的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、因全部提前支取或部分

提前支取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動(dòng)性方面的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）基金管理人須加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建設(shè)。如因基金管理人員工職務(wù)行為導(dǎo)致基

金財(cái)產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失。

（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作辦

法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。

（三）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶開設(shè)與管理、投資指令與資金劃付、賬目核對、

到期兌付、提前支取

1.基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂

（1）基金管理人應(yīng)與符合資格的存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂《基金存款業(yè)務(wù)總體合

作協(xié)議》（以下簡稱“《總體合作協(xié)議》”），確定《存款協(xié)議書》的格式范本。《總體合作協(xié)議》

和《存款協(xié)議書》的格式范本由基金托管人與基金管理人共同商定。

（2）基金托管人依據(jù)相關(guān)法規(guī)對《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，

審查存款銀行資格等。

（3）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中明確存款證實(shí)書或其他有效存款憑證的辦理方式、

郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話，以及存款證實(shí)書或其他有效憑證在郵寄過程中遺失后，存款余

額的確認(rèn)及兌付辦法等。

（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱“存款分支機(jī)構(gòu)”）寄送或上門

交付存款證實(shí)書或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款分支機(jī)構(gòu)的上級(jí)行發(fā)出存款余

額詢證函，存款分支機(jī)構(gòu)及其上級(jí)行應(yīng)予配合。

（5）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的資金應(yīng)全部劃

轉(zhuǎn)到指定的基金托管賬戶，并在《存款協(xié)議書》寫明賬戶名稱和賬號(hào)，未劃入指定賬戶的，由

存款銀行承擔(dān)一切責(zé)任。

（6）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，在存期內(nèi)，如本基金銀行賬戶、預(yù)留印鑒

發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)及時(shí)書面通知存款銀行，書面通知應(yīng)加蓋基金托管人預(yù)留印鑒。存款

分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)就變更事項(xiàng)向基金管理人、基金托管人出具正式書面確認(rèn)書。變更通知的送達(dá)

方式同開戶手續(xù)。在存期內(nèi)，存款分支機(jī)構(gòu)和基金托管人的指定聯(lián)系人變更，應(yīng)及時(shí)加蓋公章

書面通知對方及基金管理人。

（7）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，因定期存款產(chǎn)生的存單不得被質(zhì)押或以任

何方式被抵押，不得用于轉(zhuǎn)讓和背書。

2.基金投資銀行存款時(shí)的賬戶開設(shè)與管理

（1）基金投資于銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金管理人與存款銀行簽訂的《總體

合作協(xié)議》、《存款協(xié)議書》等，以基金的名義在存款銀行總行或授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)開立

銀行賬戶。

（2）基金投資于銀行存款時(shí)的預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。

3.存款憑證傳遞、賬目核對及到期兌付

（1）存款證實(shí)書等存款憑證傳遞

存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣藨?yīng)在《存

款協(xié)議書》中規(guī)定，存款銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)為基金開具存款證實(shí)書或其他有效存款憑證（下稱“存

款憑證”），該存款憑證為基金存款確認(rèn)或到期提款的有效憑證，且對應(yīng)每筆存款僅能開具唯一

存款憑證。資金到賬當(dāng)日，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定的會(huì)計(jì)主管傳真一份存款憑證復(fù)印件并與

基金托管人電話確認(rèn)收妥后，將存款憑證原件通過快遞寄送或上門交付至基金托管人指定聯(lián)

系人；若存款銀行分支機(jī)構(gòu)代為保管存款憑證的，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定會(huì)計(jì)主管傳真一份

存款憑證復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥。

（2）存款憑證的遺失補(bǔ)辦

存款憑證在郵寄過程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補(bǔ)辦申請，基金管理人應(yīng)督

促存款銀行盡快補(bǔ)辦存款憑證，存款銀行按以上（1）的方式快遞或上門交付至基金托管人，

原存款憑證自動(dòng)作廢。

（3）賬目核對

每個(gè)工作日，基金管理人應(yīng)與基金托管人核對各項(xiàng)銀行存款投資余額及應(yīng)計(jì)利息。

基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，對于存期超過3個(gè)月的定期存款，基金托管人于

每季度向存款銀行發(fā)起查詢查復(fù)，存款銀行應(yīng)按照中國人民銀行查詢查復(fù)的有關(guān)時(shí)限要求及

時(shí)回復(fù)。基金管理人有責(zé)任督促存款銀行及時(shí)回復(fù)查詢查復(fù)。因存款銀行未及時(shí)回復(fù)造成的資

金被挪用、盜取的責(zé)任由存款銀行承擔(dān)。

存款銀行應(yīng)配合基金托管人對存款憑證的詢證，并在詢證函上加蓋存款銀行公章寄送至

基金托管人指定聯(lián)系人。

（4）到期兌付

基金管理人提前通知基金托管人通過快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定的

會(huì)計(jì)主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應(yīng)與基金托管人電話詢問。存款到期前基金管理

人與存款銀行確認(rèn)存款憑證收到并于到期日兌付存款本息事宜。

基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時(shí)，通知基金管理人與存

款銀行接洽存款到賬時(shí)間及利息補(bǔ)付事宜?；鸸芾砣藨?yīng)將接洽結(jié)果告知基金托管人，基金托

管人收妥存款本息的當(dāng)日通知基金管理人。

基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款憑證在郵寄過程中遺失的，存款銀行應(yīng)立即

通知基金托管人，基金托管人在原存款憑證復(fù)印件上加蓋公章并出具相關(guān)證明文件后，與存款

銀行指定會(huì)計(jì)主管電話確認(rèn)后，存款銀行應(yīng)在到期日將存款本息劃至指定的基金資金賬戶。如

果存款到期日為法定節(jié)假日，存款銀行順延至到期后第一個(gè)工作日支付，存款銀行需按《存款

協(xié)議書》約定利率和實(shí)際延期天數(shù)支付延期利息。

4.提前支取

如果在存款期限內(nèi)，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動(dòng)性管理的需要等原因，基

金管理人可以提前支取全部或部分資金。

提前支取的具體事項(xiàng)按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協(xié)議書》執(zhí)行。

5.基金投資銀行存款的監(jiān)督

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在進(jìn)行存款投資時(shí)有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》

的約定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正?；鸸芾砣藢?
托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鹜?
管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人在10個(gè)

工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算，若因基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，相關(guān)損失由基金管

理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與銀

行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)

及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單并約定各交易對手

所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣擞胸?zé)任確保及時(shí)將更新后的交易對手名單發(fā)送給基金托

管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍

在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券

市場交易對手名單進(jìn)行交易。在基金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對手名單，但應(yīng)將調(diào)整

結(jié)果至少提前一個(gè)工作日書面通知基金托管人。新名單確定時(shí)已與本次剔除的交易對手所進(jìn)

行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算，但不得再發(fā)生新的交易。如基金管理人根據(jù)市

場需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交

易對手發(fā)生交易前3個(gè)交易日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。

基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)

處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛。若未履約的交易對手在基金管理人確定的時(shí)間內(nèi)

仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再

向相關(guān)交易對手追償，基金托管人應(yīng)予以充分的協(xié)助與配合。基金托管人則根據(jù)銀行間債券市

場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供

銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場交易對手。

（五）本基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券

有關(guān)問題的通知》等有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

1.流通受限證券包括非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定

期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未

上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。

本基金可以投資經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券，且限于由中國證券登記結(jié)算有限

責(zé)任公司、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或銀行間市場清算所股份有限公司負(fù)責(zé)登記和存

管的，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。

本基金不得投資未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券。

本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的

除外。

2.基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董事

會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。基金投資非公開發(fā)行股

票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不

限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。

基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人，

保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，以書

面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。

基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取積極有

效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生劇

烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц?
結(jié)算。對本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，在依據(jù)本協(xié)議履行相應(yīng)監(jiān)督義務(wù)后，

基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

3.基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關(guān)

書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、

鎖定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、應(yīng)劃付的認(rèn)購款、資金劃付時(shí)間等?；鸸芾砣?
應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書面發(fā)至

基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。

由于基金管理人未及時(shí)提供有關(guān)證券的具體的必要的信息，致使基金托管人無法審核認(rèn)

購指令而影響認(rèn)購款項(xiàng)劃撥的，基金托管人免于承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但應(yīng)積極協(xié)助基金管理人處理

相關(guān)事宜。

4.基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、《托管協(xié)議》審核基金管理人投資流通受限證

券的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了《基金合同》、《托管協(xié)議》以及其他相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)

規(guī)定，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，并呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)采取合理措施保護(hù)基金投資人的利益。

基金托管人有權(quán)對基金管理人的違法、違規(guī)以及違反《基金合同》、《托管協(xié)議》的投資指令不

予執(zhí)行，并立即通知基金管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同不得不執(zhí)行

時(shí)，基金托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

5.基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后按照相關(guān)法律法規(guī)的要求,在中國證監(jiān)會(huì)

規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值,以及總成本和賬面價(jià)

值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。

（六）基金管理人應(yīng)當(dāng)對投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行研究，認(rèn)真評(píng)估中期票據(jù)投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，

本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進(jìn)行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)，并應(yīng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)

定。

（七）本基金擬通過第三方基金銷售機(jī)構(gòu)投資證券投資基金的，基金管理人負(fù)責(zé)選擇銷售

機(jī)構(gòu)，并確保在銷售機(jī)構(gòu)預(yù)留的備案回款賬戶為本基金托管賬戶（另有約定的除外）。

（八）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、

各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息

披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。

（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、

《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話、郵件或書面提示等方式通知基金管理人限

期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后應(yīng)及

時(shí)核對并回復(fù)基金托管人，對于收到的書面通知，基金管理人應(yīng)以書面形式給基金托管人發(fā)出

回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期限

內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄?
人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

（十）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)

議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間

內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基

金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配

合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

（十一）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)

和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人及時(shí)糾正，由此造成的

損失由基金管理人承擔(dān)。

（十二）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知

基金管理人限期糾正。

四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人安

全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算

的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)

督基金投資運(yùn)作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)

行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、

托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏綍?
面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及

糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事

項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。

（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對

基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的書面提示，基金托管人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間

內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)資料

以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性。

（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基

金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

五、基金財(cái)產(chǎn)的保管

（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。

3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)投資所需的相關(guān)賬戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)

基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。不屬于基金托管人實(shí)際

有效控制下的資產(chǎn)及實(shí)物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失，基金托管人不承擔(dān)由此

產(chǎn)生的責(zé)任。

6.對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期

并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管

理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基

金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)給予積極的協(xié)助。

7.基金托管人對因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資

產(chǎn)，或交由證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本

協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任，

但應(yīng)積極協(xié)助基金管理人處理相關(guān)事宜。

8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。

（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資

1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存放于“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有

人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金

劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，基金管理人應(yīng)聘請符合《中

華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加

驗(yàn)資的2名或2名以上中國注冊會(huì)計(jì)師簽字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等

事宜，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助和配合。

（三）基金資金賬戶的開立和管理

1.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的資金賬戶（也可稱為“托管賬戶”），

保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬戶名稱應(yīng)為“國投瑞銀

興潤6個(gè)月定期開放混合型基金中基金（FOF）”，預(yù)留印鑒為基金托管人印章。

2.基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)

務(wù)以外的活動(dòng)。

3.基金資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理

1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證

券賬戶。

2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)

行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用

由基金管理人負(fù)責(zé)。

4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬

戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基金管

理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

的規(guī)定執(zhí)行。

5.若中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的

投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則

基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。

（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理

基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行

間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債券

托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算。

（六）其他賬戶的開立和管理

1.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金管理

人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并

管理。

2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保管

庫，或存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證券登記

結(jié)算有限責(zé)任公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，實(shí)物保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券等

有價(jià)憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ缮鲜龃娣?
機(jī)構(gòu)及基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)保管責(zé)任。

（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基

金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同

應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署

后及時(shí)將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。因基金

管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達(dá)的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人負(fù)責(zé)。重

大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。

對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真

件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁┑暮贤瑐髡婕c基

金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準(zhǔn)。

六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行

基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指令，基金托

管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項(xiàng)。

基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令。

電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用電子報(bào)文傳送的電子指令、招商銀行托管

+綜合服務(wù)平臺(tái)錄入的電子指令）、自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令（網(wǎng)上托管銀行托管人端根據(jù)基金管理

人同意設(shè)定的業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)產(chǎn)生的電子指令）。紙質(zhì)指令包括基金管理人給基金托管人傳真指

令或原件指令。

（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)

基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面授權(quán)通知書（以下稱“授權(quán)通知書”），指定指令

的被授權(quán)人員及被授權(quán)印鑒，授權(quán)通知書的內(nèi)容包括被授權(quán)人的名單、簽字/印章樣本、權(quán)限

和預(yù)留印鑒，以及授權(quán)的傳真號(hào)碼、郵箱、電話號(hào)碼等。授權(quán)通知書應(yīng)加蓋基金管理人公章和

法定代表人（或授權(quán)人）簽字/簽章，若由授權(quán)代表簽署，還需附上法定代表人的授權(quán)書，并

寫明生效時(shí)間，未寫明生效時(shí)間的以本協(xié)議簽署日期或授權(quán)通知書的落款日期為生效時(shí)間?；?
金管理人應(yīng)使用傳真或其他與基金托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)出授權(quán)通知書，同

時(shí)電話通知基金托管人。授權(quán)通知書經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理

人和基金托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知書載明的生效時(shí)間生效，未注明生效時(shí)間的以

授權(quán)通知書的落款時(shí)間生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知書的正本送交基金

托管人。授權(quán)通知書正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的傳真為

準(zhǔn)。

基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知書負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及

相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。

（二）指令的內(nèi)容

投資指令是在管理本基金時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、交易指令及資

金劃撥類指令（以下簡稱“指令”）。指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人印章/簽字?；鸸芾?
人發(fā)給基金托管人的資金劃撥類指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、時(shí)間、金額、出款和收款賬戶信息等。

（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序

1.指令發(fā)送的方式

基金管理人選擇以下第（2）種方式向基金托管人發(fā)送指令：

（1）基金管理人通過招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)錄入方式，向基金托管人發(fā)送電子劃款

指令或投資指令。

招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)是指基金托管人基于Internet網(wǎng)絡(luò)，向基金管理人提供的

客戶服務(wù)軟件，實(shí)現(xiàn)基金管理人與基金托管人之間指令處理、數(shù)據(jù)傳輸、業(yè)務(wù)查詢、資料傳遞

和信息服務(wù)等直通式處理。

基金管理人和基金托管人另行簽訂《招商銀行“托管+”綜合服務(wù)平臺(tái)服務(wù)協(xié)議》，具體事

宜以《招商銀行“托管+”綜合服務(wù)平臺(tái)服務(wù)協(xié)議》的約定為準(zhǔn)。

（2）基金管理人通過深證通電子直連對接方式，向基金托管人發(fā)送電子劃款指令或投資

指令。

基金管理人通過深證通電子直連對接方式發(fā)送電子指令的，基金管理人應(yīng)至少在本基金

成立日前一日，通過預(yù)留郵箱或加蓋預(yù)留印鑒的函件告知基金托管人本基金的基金代碼。

對于基金管理人通過上述（1）、（2）方式發(fā)送的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。

對于基金管理人通過上述（1）、（2）方式發(fā)送指令的，在應(yīng)急情況下，基金管理人可以傳

真發(fā)送劃款指令或者快遞、現(xiàn)場交互原件指令。具體操作方式分別按照以下第（3）、（4）款指

令發(fā)送方式執(zhí)行。

（3）基金管理人選擇以傳真方式發(fā)送指令

對于基金管理人通過預(yù)留傳真號(hào)碼發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。

特殊情況下，基金管理人無法使用預(yù)留傳真號(hào)碼發(fā)送指令時(shí)，可通過非預(yù)留傳真號(hào)碼應(yīng)急

發(fā)送傳真指令，基金管理人須通過授權(quán)的電話號(hào)碼通知基金托管人接收傳真指令。如因基金管

理人未通知基金托管人接收傳真指令造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。上述特殊情況解決

后，基金管理人應(yīng)向基金托管人出具預(yù)留傳真號(hào)碼更新通知，并加蓋基金管理人在授權(quán)通知書

中的預(yù)留印鑒。

（4）基金管理人快遞寄送或現(xiàn)場交互指令原件的形式傳遞指令

如需變更指令發(fā)送形式，基金管理人須提前向基金托管人提供變更指令發(fā)送形式的指令

發(fā)送方式變更通知書。

2.指令附件的發(fā)送方式

基金管理人向基金托管人發(fā)送指令的同時(shí)，通過招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)、預(yù)留傳真

號(hào)碼或預(yù)留指令附件發(fā)送電子郵箱提供相關(guān)合同、交易憑證或其他證明材料。基金管理人對該

等資料的真實(shí)性、有效性、完整性和合法合規(guī)性負(fù)責(zé)。

對于通過招商銀行托管+綜合服務(wù)平臺(tái)、預(yù)留傳真號(hào)碼或預(yù)留電子郵箱發(fā)出的指令附件，

基金管理人不得否認(rèn)其效力。

3.指令發(fā)送的時(shí)間

對于新股、新債申購等網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于網(wǎng)下申購繳款日的10:30前將

指令發(fā)送給基金托管人。

對于場內(nèi)業(yè)務(wù)，首次進(jìn)行場內(nèi)交易前基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)已完成交易單元和

股東代碼設(shè)置后方可進(jìn)行。

對于銀行間業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于交易日17:00前將銀行間成交單及相關(guān)劃款指令發(fā)送

至基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人確認(rèn)基金托管人已完成證書和權(quán)限設(shè)置后方可進(jìn)

行本基金的銀行間交易。對于向基金托管人出具無需銀行間成交單授權(quán)書的，基金管理人應(yīng)在

首筆銀行間交易時(shí)通過預(yù)留電話通知基金托管人，如基金管理人未通知基金托管人，導(dǎo)致指令

未執(zhí)行或執(zhí)行失敗的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

對于指定時(shí)間出款的交易指令，基金管理人應(yīng)提前將指令發(fā)送至基金托管人；對于基金管

理人于17:00以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金托管人盡力執(zhí)行，但不保證當(dāng)日出款，如出

款不成功，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

4.指令的確認(rèn)

基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人進(jìn)行電話確認(rèn)，如因基金管理人未通知基

金托管人接收傳真指令造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。對于依照“授權(quán)通知書”發(fā)出的

指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。

5.指令的執(zhí)行

基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)確保出款賬戶有足夠的資金余額、文件資料齊全，并為基金

托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間，因基金管理人未給予合理必需的時(shí)間導(dǎo)致基金托管人操

作不成功的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但應(yīng)積極協(xié)助處理相關(guān)事宜。

基金托管人確認(rèn)收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的要素

（金額、收款賬號(hào)、收款戶名、用途）是否齊全，傳真指令還應(yīng)審核印鑒和印章/簽字是否和

預(yù)留印鑒和簽章樣本表面一致性相符，傳真指令加蓋的印鑒和預(yù)留印鑒形式上不存在重大差

異即視為表面一致性審查通過，對于因傳真或掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，基金托管

人不承擔(dān)審查義務(wù)?；鹜泄苋藘H對基金管理人提交的指令按照本協(xié)議約定進(jìn)行表面一致性

審查，不負(fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)送指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和

有效性，基金管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因基金管理人提供的上

述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人帶來損失，

由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

基金托管人審核指令無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行。

6.指令的撤銷

在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應(yīng)在原指令上注明“作廢”、

“廢”、“取消”等字樣并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人印章/簽字后傳真給基金托管人，并電話通

知基金托管人。若撤銷電子指令，基金管理人應(yīng)通過相關(guān)系統(tǒng)撤銷，系統(tǒng)功能不支持撤銷的，

應(yīng)參照撤銷傳真指令方式撤銷電子指令。

（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序

1.基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令，指令不

能辨識(shí)或要素不全導(dǎo)致無法執(zhí)行等情形。

2.當(dāng)基金托管人認(rèn)為所接收指令為錯(cuò)誤指令時(shí)，應(yīng)及時(shí)與基金管理人進(jìn)行電話確認(rèn)，并暫

停指令的執(zhí)行，由基金管理人撤銷指令或撤銷后再重新發(fā)送指令。

（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩執(zhí)行指令的情形和處理程序

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、

本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，并及時(shí)通知基金管理人，基金管理人

收到通知后應(yīng)及時(shí)核對并糾正；如相關(guān)交易已生效，則應(yīng)通知基金管理人在法規(guī)規(guī)定期限內(nèi)及

時(shí)糾正。對于基金托管人事前難以監(jiān)督的交易行為，基金托管人在事后履行了對基金管理人的

通知義務(wù)后，即視為完全履行了其投資監(jiān)督職責(zé)。對于基金管理人違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、

《基金合同》、本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，在基金托管人已經(jīng)依

據(jù)本協(xié)議約定履行監(jiān)督職責(zé)的情況下，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，基金托管人免于承擔(dān)相應(yīng)

責(zé)任，但應(yīng)積極協(xié)助處理相關(guān)事宜避免損失擴(kuò)大。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法

對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議或具有第（四）

項(xiàng)所述錯(cuò)誤，基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行。除因故意或重大過失致使本基金、基金管

理人的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財(cái)產(chǎn)

造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。

（七）更換被授權(quán)人員的程序

基金管理人撤換被授權(quán)人員、改變被授權(quán)人員的權(quán)限、變更或新增接收傳真指令的號(hào)碼、

預(yù)留電話號(hào)碼、預(yù)留郵箱，必須提前至少一個(gè)交易日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金

托管人認(rèn)可的方式重新向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公章的授權(quán)通知書，同時(shí)電話通知

基金托管人。新授權(quán)通知書經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金

托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知書載明的生效時(shí)間生效，同時(shí)原授權(quán)通知書失效?；?
管理人在此后三個(gè)工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。授權(quán)通知書正本內(nèi)

容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的傳真為準(zhǔn)?；鹜泄苋烁鼡Q接收基

金管理人指令的人員，應(yīng)提前通知基金管理人。

（八）指令的保管

指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者

不一致時(shí)，以基金托管人收到的指令傳真件為準(zhǔn)。

（九）相關(guān)責(zé)任

對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金未能及時(shí)清算

所造成的損失由基金管理人承擔(dān)，但基金托管人應(yīng)及時(shí)通知并配合基金管理人處理相關(guān)情況。

因基金管理人原因造成的傳輸不及時(shí)、未能留出足夠執(zhí)行時(shí)間、未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指

令確認(rèn)致使資金未能及時(shí)清算或交易失敗所造成的損失由基金管理人承擔(dān)，但發(fā)生不可抗力

的情形除外。基金托管人正確執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托

管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但應(yīng)積極協(xié)助處理相關(guān)事宜。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，

因基金托管人原因造成未能及時(shí)或正確執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托

管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但如遇到不可抗力的情況除外。

基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定履行印鑒和簽名的表面一致性形式審核職責(zé)，如果基金

管理人的指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時(shí)提供授權(quán)通知書等情形，基金托管

人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指令或拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金資產(chǎn)或任何第三方帶來

的損失，相應(yīng)責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，但基金托管人未按托管協(xié)議約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行指

令而造成損失的情形除外。

七、交易及清算交收安排

（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序，并按照有關(guān)合同和

規(guī)定行使基金財(cái)產(chǎn)投資權(quán)利及承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，包括但不限于選擇經(jīng)紀(jì)商及投資標(biāo)的等。基金

管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，使用其交易單元作為基金的交易單元。

基金管理人和被選中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議，基金管理人應(yīng)提前通知基金托

管人，并將交易單元租用協(xié)議及相關(guān)文件及時(shí)送達(dá)基金托管人，確保基金托管人申請接收結(jié)算

數(shù)據(jù)?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報(bào)告和年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的有

關(guān)情況、基金通過該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券的成交量、回購成交量和支付的傭金等予以披露，

并將該等情況及基金交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知基

金托管人。

（二）基金投資證券后的清算交收安排

基金管理人和基金托管人在基金財(cái)產(chǎn)場內(nèi)清算交收及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制方面的職責(zé)按照附件

《托管銀行證券資金結(jié)算規(guī)定》的要求執(zhí)行。

（三）基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定

1.基金份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

2.基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。

基金管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋?
應(yīng)及時(shí)查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。

3.基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日15:00前向基

金托管人發(fā)送相應(yīng)開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。

4.登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，由基金管理人向基金托管人

發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。基金管理人

向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。

5.如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時(shí)進(jìn)

行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

6.關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理

為滿足申購、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬戶，

該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。

7.對于基金申購、轉(zhuǎn)換過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬

日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金

管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的

損失，基金托管人應(yīng)提供必要的協(xié)助。

8.贖回、轉(zhuǎn)換資金劃付規(guī)定

劃付贖回款、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款時(shí)，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)劃付；因

基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)劃付，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管

理人，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。

9.資金指令

除申購款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，與投資有關(guān)的付款、贖回和分紅

資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。

資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。

（四）資金凈額結(jié)算

基金資金賬戶與基金清算賬戶間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日按

照資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定資金賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金

交收額，基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金管理人提供適當(dāng)方式，便于基金管理人進(jìn)行查詢和賬務(wù)管理。

當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在交收日及時(shí)從基金清算賬戶劃往基金資金賬戶，

基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結(jié)果；當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金托管人將

托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日及時(shí)劃往基金清算賬戶，基金管理人通過基金托管人提供的方式

查詢結(jié)果。

當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)在交收日

12:00時(shí)之前劃付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)劃付，基金托

管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；如系基金管理人的原因造成，相關(guān)

責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。

（五）基金現(xiàn)金分紅

1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)

定在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。

2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基金管理人向基金托管

人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)根據(jù)指令及時(shí)將分紅款劃往基金清算賬戶。

3.基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。

八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序

1.基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

T日的基金份額凈值不遲于T+2日內(nèi)計(jì)算，各類基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，

該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，各類基金份額凈值均精確到

0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立

大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定或基金合同另有約定的，從其規(guī)定。

基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按

規(guī)定公告。

2.復(fù)核程序

基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)

定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對基金資產(chǎn)估值后，將基金資產(chǎn)凈值、各類基金份

額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定對外公布各類基金份額凈值及基金份額累計(jì)凈值。T日的各類基金份額凈值和基金

份額累計(jì)凈值由基金管理人在T+3日內(nèi)公告。

3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基

金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在

平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果

對外予以公布。

（二）基金資產(chǎn)的估值

基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。

（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式

基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯(cuò)誤。

（四）基金會(huì)計(jì)制度

按國家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。

（五）基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處

理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進(jìn)行核

對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。

（六）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核

1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制

基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。

2.報(bào)表復(fù)核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對不符時(shí)，應(yīng)

及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。

3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制及復(fù)核；在

每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制及復(fù)核；在上半年結(jié)束之日起2

個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編

制及復(fù)核?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人

應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)

經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，

基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。

（七）在有需要時(shí)，基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

和編制結(jié)果。

九、基金收益分配

基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。

十、基金信息披露

（一）保密義務(wù)

基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，擬公開披露

的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

管理規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信

息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違

反保密義務(wù)：

1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；

2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)

管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。

（二）信息披露的內(nèi)容

基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料

概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價(jià)格、基

金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基

金份額持有人大會(huì)決議、投資資產(chǎn)支持證券信息披露、投資港股通標(biāo)的股票信息披露、投資流

通受限證券的信息披露、投資證券投資基金的信息披露、清算報(bào)告、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息

披露、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)符合《中華人民共和

國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序

1.職責(zé)

基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠實(shí)

信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，對于根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和

基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復(fù)核的信息披露文件，在經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金

管理人予以公布。

基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和限時(shí)披露的

義務(wù)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合中國證監(jiān)會(huì)

規(guī)定條件的全國性報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由

基金托管人公開披露的信息，基金托管人在規(guī)定媒介公開披露。

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：

（1）不可抗力；

（2）基金投資所涉及的證券交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；

（3）發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；

（4）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。

2.程序

按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人復(fù)

核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按基金合同規(guī)定公布。

3.信息文本的存放

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息

置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。

十一、基金費(fèi)用

（一）基金托管費(fèi)的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式如下：

本基金投資于本基金托管人所托管的公開募集證券投資基金的部分不收取托管費(fèi)。本基

金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其他公開募集

證券投資基金部分所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其他公開募集證

券投資基金部分所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則E=0）

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方

核對無誤后，由基金托管人于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)

假日、公休日或不可抗力等致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。

（二）基金其他費(fèi)用按照《基金合同》的約定計(jì)提和支付。

（三）如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和基金合同、本協(xié)議

的約定，從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用，有權(quán)要求基金管理人做出書面解釋，如果基金托管人認(rèn)為基

金管理人無正當(dāng)或合理的理由，可以拒絕支付。

十二、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號(hào)碼和持有的基金份額。基

金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托

管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保

管，則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。

在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托

管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金管理人和基金托

管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密

義務(wù)。

十三、基金有關(guān)文件檔案的保存

（一）檔案保存

基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料。基金托管

人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕?
應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。

（二）合同檔案的建立

1.基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。

2.基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真至基金托管

人。

（三）變更與協(xié)助

若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)

文件。

（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、

交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。

十四、基金管理人和基金托管人的更換

（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，保證不做出對基金份額

持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金管理業(yè)

務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對基金

資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。

（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，保證不做出

對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人及時(shí)辦理

基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人或臨

時(shí)基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。

（三）其他事宜見基金合同的相關(guān)約定。

十五、禁止行為

本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：

（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。

（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平地對待其托管

的不同基金財(cái)產(chǎn)。

（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人

牟取利益。

（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運(yùn)作和管理過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)

定的方式公開披露的信息。

（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或違

規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。

（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人

員相互兼職。

（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或托

管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。

（九）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國

證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。

十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基

金合同的規(guī)定有任何沖突。

（二）基金托管協(xié)議終止的情形

1.《基金合同》終止；

2.基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)；

3.基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)；

4.發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項(xiàng)。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財(cái)產(chǎn)的清算。

十七、違約責(zé)任

（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約

責(zé)任。

（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)的

規(guī)定、《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分

別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，

應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，僅限于直接經(jīng)濟(jì)損失。

（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人或基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，

另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：

1.不可抗力；

2.基金管理人和/或基金托管人按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不

作為而造成的損失等；

3.基金管理人由于按照基金合同約定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等；

4.非因基金管理人、基金托管人的故意或重大過失造成的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通

訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其他意外事故，所導(dǎo)致的損失等。

（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防

止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違

約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持

有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金托管

人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。

（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和基

金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或因前述原因未

能避免或更正錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)

任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

十八、爭議解決方式

雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決

的，任何一方應(yīng)當(dāng)將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行

仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對雙方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有

規(guī)定，仲裁費(fèi)用及律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、

盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不含港澳臺(tái)立法）管轄并從其解釋。

十九、托管協(xié)議的效力

雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：

（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會(huì)申請基金募集注冊時(shí)提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)

議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證

監(jiān)會(huì)的意見修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會(huì)注冊的文本為正式文本。

（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的有

效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。

（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，由基金管理人根據(jù)需要上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份，

每份具有同等法律效力。

二十、其他事項(xiàng)

如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)予以配合，承

擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。

除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事

人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。

本協(xié)議附件構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分。

二十一、托管協(xié)議的簽訂

本協(xié)議雙方及其法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章、簽訂地、簽訂日

附件：托管銀行證券資金結(jié)算規(guī)定

資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人為確保證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)安全、高效運(yùn)行，有效防范結(jié)算風(fēng)

險(xiǎn)，規(guī)范結(jié)算行為，進(jìn)一步明確資產(chǎn)托管人與其代理結(jié)算客戶在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責(zé)

任，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券登記結(jié)算管理

辦法》、《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及

相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人就參與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱

“結(jié)算公司”）多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)事宜規(guī)定如下：

第一條資產(chǎn)托管人系經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、國家金融監(jiān)督管理總局及其他相關(guān)部門核準(zhǔn)具備

證券投資基金、保險(xiǎn)資產(chǎn)、企業(yè)年金基金以及其他與結(jié)算公司結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的托管業(yè)務(wù)資格的

商業(yè)銀行；資產(chǎn)管理人系經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、國家金融監(jiān)督管理總局及其他相關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的證

券公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等投資管理機(jī)構(gòu)。

第二條資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管的資產(chǎn)在證券交易所市場達(dá)成的符合多邊

凈額結(jié)算要求的證券交易，采取托管銀行結(jié)算模式的（包括公募基金、專戶賬戶、企業(yè)年金、

社?；鸬龋?，應(yīng)由資產(chǎn)托管人與結(jié)算公司辦理證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)；資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)參與結(jié)算

公司多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)托管人提供的清算結(jié)果，按時(shí)履行交收義務(wù)，

并承擔(dān)對資產(chǎn)托管人的最終交收責(zé)任。

第三條資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人同意遵守結(jié)算公司制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。

第四條多邊凈額結(jié)算方式下，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)辦理

與結(jié)算公司之間證券和資金的一級(jí)清算交收；同時(shí)負(fù)責(zé)辦理與資產(chǎn)管理人之間證券和資金的

二級(jí)清算交收。

第五條資產(chǎn)托管人依據(jù)交易清算日（T日）清算結(jié)果，按照結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，與結(jié)算公司

完成最終不可撤銷的證券與資金交收處理；同時(shí)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)，與資產(chǎn)管理人完成不可撤銷的

證券、資金交收處理。

第六條資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)交收違約應(yīng)遵循誰過錯(cuò)誰賠償?shù)脑瓌t。

（一）因資產(chǎn)管理人頭寸匡算錯(cuò)誤等資產(chǎn)管理人原因?qū)е碌慕皇者`約實(shí)際損失，由資產(chǎn)管

理人承擔(dān)。

（二）因資產(chǎn)托管人操作失誤等資產(chǎn)托管人原因?qū)е碌慕皇者`約實(shí)際損失，由資產(chǎn)托管人

承擔(dān)。

（三）由第三方過錯(cuò)導(dǎo)致的交收違約損失，按照最大程度保護(hù)資產(chǎn)管理人管理托管資產(chǎn)持

有人合法權(quán)益的原則，由雙方協(xié)商處理，并由雙方共同承擔(dān)向第三方追償?shù)呢?zé)任。

除依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定約定外，資產(chǎn)托管人不得擅自動(dòng)用資產(chǎn)管理人管理托管資

產(chǎn)的證券和資金從事證券交易。資產(chǎn)托管人擅自動(dòng)用資產(chǎn)管理人管理托管資產(chǎn)的證券和資金

造成損失的，應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)及資產(chǎn)管理人遭受的實(shí)際損失承擔(dān)賠償責(zé)任。資產(chǎn)托

管人擅自動(dòng)用資產(chǎn)管理人管理托管資產(chǎn)的證券和資金得到盈利的，所有因此而取得的收益歸

于托管資產(chǎn)，且資產(chǎn)管理人不承擔(dān)任何相關(guān)費(fèi)用。

若資產(chǎn)管理人過錯(cuò)且利用自有資金或按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金墊付資金交收

透支，由此產(chǎn)生的收益歸托管資產(chǎn)，由此產(chǎn)生的實(shí)際損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。

第七條資產(chǎn)托管人按照結(jié)算公司的規(guī)定，以資產(chǎn)托管人自身名義向結(jié)算公司申請開立

相關(guān)結(jié)算備付金賬戶、證券交收賬戶以及按照結(jié)算公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定應(yīng)開立的其他結(jié)算賬戶，

用于辦理資產(chǎn)托管人所托管資產(chǎn)在證券交易所市場的證券交易及非交易涉及的資金和證券交

收業(yè)務(wù)。

第八條根據(jù)結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則，資產(chǎn)托管人依法向資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)收取存入結(jié)算

公司的最低結(jié)算備付金、交收價(jià)差保證金及結(jié)算保證金等擔(dān)保資金，該類資金的收取金額及其

額度調(diào)整按照結(jié)算公司規(guī)則以及資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的其他書面協(xié)議或約定執(zhí)行。

若資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)結(jié)算備付金賬戶日末余額低于其最低結(jié)算備付金限額的，資產(chǎn)管

理人應(yīng)于規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足款項(xiàng)。

第九條資產(chǎn)托管人收到結(jié)算公司按照與結(jié)算銀行商定利率計(jì)付的結(jié)算備付金（含最低

備付金）、結(jié)算保證金等資金利息后，于收息當(dāng)日向資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)支付。

第十條資產(chǎn)托管人于交易清算日（T日），根據(jù)結(jié)算公司按照證券交易成交結(jié)果計(jì)算的

資金清算數(shù)據(jù)和證券清算數(shù)據(jù)以及非交易清算數(shù)據(jù)，分別用以計(jì)算資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金

和證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，形成資產(chǎn)管理人當(dāng)日交易清算結(jié)果。資產(chǎn)托管人應(yīng)及時(shí)、高效、安

全地完成托管資產(chǎn)的證券交易資金清算交收，對于結(jié)算公司已退還各托管資產(chǎn)的交收資金應(yīng)

及時(shí)計(jì)入各托管資產(chǎn)的銀行賬戶。

第十一條資產(chǎn)托管人完成托管資產(chǎn)清算后，對于交收日可能發(fā)生透支的情況，應(yīng)及時(shí)與

資產(chǎn)管理人溝通。

資產(chǎn)托管人于交收日（T+1日）根據(jù)交易所或結(jié)算公司數(shù)據(jù)計(jì)算的資產(chǎn)管理人T日交易

清算結(jié)果，完成資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金、證券的交收。

第十二條資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)托管人提供的清算數(shù)據(jù)存有異議，應(yīng)及時(shí)與資產(chǎn)托管人溝

通，但資產(chǎn)管理人不得因此拒絕履行或延遲履行當(dāng)日的交收義務(wù)。經(jīng)雙方核實(shí)，確屬資產(chǎn)托管

人清算差錯(cuò)的，資產(chǎn)托管人應(yīng)予以更正并賠償托管資產(chǎn)及資產(chǎn)管理人實(shí)際損失；若經(jīng)核實(shí)，確

屬結(jié)算公司清算差錯(cuò)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)配合資產(chǎn)托管人與結(jié)算公司溝通。若因資產(chǎn)管理人在托

管交易單元上進(jìn)行非托管資產(chǎn)交易等事宜，致使資產(chǎn)托管人接收清算數(shù)據(jù)不完整不正確，造成

清算差錯(cuò)的，責(zé)任由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。

第十三條為確保資產(chǎn)托管人與結(jié)算公司的正常交收，不影響資產(chǎn)托管人所有托管資產(chǎn)

的正常運(yùn)作，正常情況下，交易日（T日）日終資產(chǎn)管理人應(yīng)保證其管理的各托管資產(chǎn)資金賬

戶有足夠的資金可完成與結(jié)算公司于交收日（T+1日）的資金交收。

第十四條若資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金賬戶T日余額無法滿足T+1日交收要求時(shí)，資產(chǎn)

管理人應(yīng)按照《托管協(xié)議》或操作備忘錄中約定的時(shí)點(diǎn)補(bǔ)足金額，未有約定的，應(yīng)于T+1日

12：00前補(bǔ)足金額，確保資產(chǎn)托管人及時(shí)完成清算交收。對于創(chuàng)新產(chǎn)品，補(bǔ)足金額的時(shí)點(diǎn)可

在托管協(xié)議或其他文件中約定。

第十五條資產(chǎn)管理人未按本規(guī)定第十四條約定時(shí)限補(bǔ)足透支金額，其行為構(gòu)成資產(chǎn)管

理人資金交收違約，資產(chǎn)托管人依法按以下方式處理，且資產(chǎn)管理人應(yīng)予以配合：

（一）資產(chǎn)管理人應(yīng)在不晚于結(jié)算公司規(guī)定的時(shí)點(diǎn)前兩個(gè)小時(shí)向資產(chǎn)托管人書面指定托

管資產(chǎn)證券賬戶內(nèi)相當(dāng)于透支金額價(jià)值120%的證券（按照前一交易日的收盤價(jià)計(jì)算）作為交

收履約擔(dān)保物。資產(chǎn)管理人未能按時(shí)指定的，資產(chǎn)托管人依法自行確定相關(guān)證券作為交收履約

擔(dān)保物，并及時(shí)書面通知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人未及時(shí)向資產(chǎn)托管人指定或指定錯(cuò)誤的，相

關(guān)責(zé)任由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。

資產(chǎn)托管人可向結(jié)算公司申請，由結(jié)算公司協(xié)助將相關(guān)交收履約擔(dān)保物予以凍結(jié)，資產(chǎn)管

理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人出具同意結(jié)算公司協(xié)助資產(chǎn)托管人凍結(jié)其證券賬戶內(nèi)相應(yīng)證券的書面文

件（對于企業(yè)年金基金等涉及資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)管理人及委托人或受托人的托管資產(chǎn)，資產(chǎn)管

理人向資產(chǎn)托管人出具的書面文件應(yīng)經(jīng)資產(chǎn)管理人委托人或受托人確認(rèn)。委托人或受托人與

資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)管理人簽署的合同、操作備忘錄等法律文件中有相關(guān)內(nèi)容的，視為確認(rèn)）。

（二）資產(chǎn)管理人于T+2日在結(jié)算公司規(guī)定時(shí)間前補(bǔ)足相應(yīng)資金的，資產(chǎn)托管人可向結(jié)

算公司申請解除對相關(guān)證券的凍結(jié)；否則，資產(chǎn)管理人應(yīng)配合資產(chǎn)托管人對凍結(jié)證券予以處置，

如資產(chǎn)管理人不配合，資產(chǎn)托管人依法對凍結(jié)證券進(jìn)行處置，但須及時(shí)書面通知資產(chǎn)管理人。

（三）證券處置產(chǎn)生的資金，如相關(guān)交易尚未完成交收的，應(yīng)首先用于完成交收，不足部

分資產(chǎn)管理人及時(shí)補(bǔ)足。

第十六條資產(chǎn)管理人知曉并確認(rèn)，資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)中用于融資回購的債券將作為

資產(chǎn)托管人相關(guān)結(jié)算備付金賬戶償還融資回購到期購回款的質(zhì)押券，若資產(chǎn)管理人債券回購

交收違約，結(jié)算公司依法對質(zhì)押券進(jìn)行處置，但須及時(shí)書面通知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人應(yīng)就

債券回購交收違約后結(jié)算公司對質(zhì)押券的處置以及資產(chǎn)管理人委托人或受托人所應(yīng)承擔(dān)的委

托債券投資風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)先書面告知資產(chǎn)管理人委托人或受托人，并由資產(chǎn)管理人委托人或受托人

簽字確認(rèn)。委托人或受托人與資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)管理人簽署的合同、操作備忘錄等法律文件中

有相關(guān)內(nèi)容的，視為確認(rèn)。

第十七條由于資產(chǎn)管理人原因，其管理資產(chǎn)發(fā)生證券超額賣出或賣出回購質(zhì)押債券而

導(dǎo)致證券交收違約行為的，資產(chǎn)托管人暫不交付其相應(yīng)的應(yīng)收資金，并依法按照結(jié)算公司有關(guān)

違約金的標(biāo)準(zhǔn)向資產(chǎn)管理人收取違約金。資產(chǎn)管理人須在兩個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足相關(guān)證券及其權(quán)

益。資產(chǎn)管理人未能補(bǔ)足的，資產(chǎn)托管人依法根據(jù)結(jié)算公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行處理，由此產(chǎn)生

的實(shí)際損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)，收益歸托管資產(chǎn)所有。

第十八條因資產(chǎn)管理人原因發(fā)生資金交收違約時(shí)，資產(chǎn)托管人依法采取以下風(fēng)險(xiǎn)管理

措施，但須提前書面通知資產(chǎn)管理人：

（一）按照結(jié)算公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)收違約資金的利息和違約金；

（二）按結(jié)算公司標(biāo)準(zhǔn)調(diào)高資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)的最低備付金或結(jié)算保證金比例；

（三）報(bào)告監(jiān)管部門及結(jié)算公司；

（四）按照結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則向結(jié)算公司申報(bào)暫停資產(chǎn)管理人的相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)；

（五）根據(jù)監(jiān)管部門或結(jié)算公司要求采取的其他措施。

第十九條如因資產(chǎn)管理人原因造成資產(chǎn)托管人對結(jié)算公司出現(xiàn)違約情形時(shí)，結(jié)算公司

實(shí)施相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理措施引發(fā)的后果由資產(chǎn)管理人自行承擔(dān)，由此造成資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)及

資產(chǎn)托管人實(shí)際損失，資產(chǎn)管理人應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。

如因資產(chǎn)托管人原因造成未及時(shí)將資產(chǎn)管理人應(yīng)收資金支付給資產(chǎn)管理人或未及時(shí)委托

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理人應(yīng)收證券劃付到資產(chǎn)管理人證券賬戶的，資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)對

資產(chǎn)管理人承擔(dān)違約責(zé)任；如因資產(chǎn)托管人原因造成對結(jié)算公司交收違約的，相應(yīng)后果由資產(chǎn)

托管人承擔(dān)。以上造成的托管資產(chǎn)及資產(chǎn)管理人的實(shí)際損失，資產(chǎn)托管人應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。

第二十條本規(guī)定任何一方未能按本規(guī)定的約定履行各項(xiàng)義務(wù)均將被視為違約，除法律

法規(guī)或結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定，或本規(guī)定另有約定外，違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對方

和托管資產(chǎn)造成的實(shí)際損失。如雙方均有違約情形，則根據(jù)實(shí)際情況由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)

的違約責(zé)任。

第二十一條如果協(xié)議的一方或雙方因不可抗力不能履行本規(guī)定時(shí)，可根據(jù)不可抗力的

影響部分或全部免除責(zé)任。不可抗力是指資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人不能預(yù)見、不可避免、不能

克服的客觀情況。任何一方因不可抗力不能履行本規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知對方并在合理期限內(nèi)提

供受到不可抗力影響的證明，并采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大。

第二十二條本規(guī)定適用于現(xiàn)在及以后由資產(chǎn)管理人管理、資產(chǎn)托管人托管的所有業(yè)務(wù)

品種。

第二十三條本規(guī)定有效期間，若因法律法規(guī)、結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化導(dǎo)致本規(guī)定

的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定不一致的，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)

規(guī)則的規(guī)定和上述協(xié)議的約定為準(zhǔn)，協(xié)議雙方應(yīng)根據(jù)最新的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和上述協(xié)議對

本規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的修改和補(bǔ)充。


              

                

               國投瑞銀興潤6個(gè)月定期開放混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議.pdf