廣發(fā)添利交易型貨幣市場基金 

更新的招募說明書 













基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司 

基金托管人：中國工商銀行股份有限公司 

時(shí)間：二〇二五年四月 

【重要提示】 

本基金于2016年5月10日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2016]1008號文注冊。 

本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 

本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊，但中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的注冊，并不表明其對本

基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。 

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購（或申購）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。 

基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。 

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者購買貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放

在銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)。 

本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資

本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整

體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的

非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金法律文件風(fēng)

險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)。另外，本基金在上海證券交易

所上市交易，對于選擇買賣的投資人而言，交易費(fèi)用和二級市場流動(dòng)性等因素都會(huì)在一定程

度上影響投資人的投資收益。由于貨幣基金的每日收益有限，交易費(fèi)用會(huì)降低投資人的投資

收益；另外，二級市場的價(jià)格受供需關(guān)系的影響，可能高于或低于基金的份額凈值，形成溢

價(jià)交易或折價(jià)交易。當(dāng)溢價(jià)交易時(shí)，買入份額的投資人以高于面值的價(jià)格買入本基金，投資

收益減少，而賣出份額的投資人以高于面值的價(jià)格賣出本基金，投資收益增加；當(dāng)折價(jià)交易

時(shí)，買入份額的投資人以低于面值的價(jià)格買入本基金，投資收益增加，而賣出份額的投資人

以低于面值的價(jià)格賣出本基金，投資收益減少。由于上海證券交易所可根據(jù)基金管理人的要

求對本基金當(dāng)日的贖回申請進(jìn)行總量控制，所以投資人可能面臨無法及時(shí)贖回本基金的風(fēng)

險(xiǎn)。 

在目前結(jié)算規(guī)則下，T日買入的A類基金份額，當(dāng)日可贖回和賣出；T日申購的A類基

金份額，T+2日可贖回和賣出。 

本基金為貨幣市場基金，其長期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票型基金、混合型基金和

債券型基金。 

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。 

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在進(jìn)行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書及基金合同、

基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承

擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 

本次更新的招募說明書主要對本基金新增D類基金份額、基金管理人、基金托管人等相

關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，更新內(nèi)容截止日為2025年4月12日。除非另有說明，本招募說明書(更

新)其他所載內(nèi)容截止日為2024年6月19日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2024年3

月31日（本報(bào)告中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。 

目 錄 

第一部分  緒言............................................................ 1 

第二部分  釋義............................................................ 2 

第三部分  基金管理人 .................................................... 10 

第四部分  基金托管人 .................................................... 18 

第五部分  相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) .................................................. 23 

第六部分  基金的募集 .................................................... 26 

第七部分  基金合同的生效 ................................................ 27 

第八部分  基金份額的折算 ................................................ 28 

第九部分  基金份額的上市交易 ............................................ 29 

第十部分  基金份額的申購與贖回 .......................................... 30 

第十一部分  基金的投資 .................................................. 40 

第十二部分  基金的業(yè)績 .................................................. 53 

第十三部分  基金的財(cái)產(chǎn) .................................................. 59 

第十四部分  基金資產(chǎn)的估值 .............................................. 60 

第十五部分  基金的收益與分配 ............................................ 65 

第十六部分  基金費(fèi)用與稅收 .............................................. 67 

第十七部分  基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) ............................................ 69 

第十八部分  基金的信息披露 .............................................. 70 

第十九部分  風(fēng)險(xiǎn)揭示 .................................................... 78 

第二十部分  基金的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 ............................ 84 

第二十一部分  基金合同的內(nèi)容摘要 ........................................ 86 

第二十二部分  基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 ................................... 101 

第二十三部分  對基金份額持有人的服務(wù) ................................... 118 

第二十四部分  其他應(yīng)披露事項(xiàng) ........................................... 119 

第二十五部分  招募說明書存放及查閱方式 ................................. 120 

第二十六部分  備查文件 ................................................. 121 

第一部分  緒言 

《廣發(fā)添利交易型貨幣市場基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明

書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資

基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理

辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱

“《信息披露辦法》”）、《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《關(guān)于實(shí)施

有關(guān)問題的規(guī)定》、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則第5號

》（以下簡稱“《信息披露特別規(guī)定》”））、《證券投資基金信

息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號〈基金合同的內(nèi)容與格式〉》以及《廣發(fā)添利交易型貨幣市場基

金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）等有關(guān)法律法規(guī)編寫。 

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真

實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。 

廣發(fā)添利交易型貨幣市場基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是根據(jù)本招募說明書所

載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中

載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。 

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中

國證監(jiān)會(huì)”）注冊。基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人

自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額

的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定

享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合

同。 

第二部分  釋義 

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 

1、招募說明書或本招募說明書 指《廣發(fā)添利交易型貨幣市場基金招募說明

書》及其更新 

2、基金或本基金 指廣發(fā)添利交易型貨幣市場基金 

3、基金管理人 指廣發(fā)基金管理有限公司 

4、基金托管人 指中國工商銀行股份有限公司 

5、基金合同 指《廣發(fā)添利交易型貨幣市場基金基金合同》

及對基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充 

6、托管協(xié)議 指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之

《廣發(fā)添利交易型貨幣市場基金托管協(xié)議》及

對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充 

7、基金份額發(fā)售公告 指《廣發(fā)添利交易型貨幣市場基金基金份額發(fā)

售公告》 

8、法律法規(guī) 指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法

規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其

他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、

通知等 

9、《基金法》 指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表

大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，經(jīng)2012年

12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委

員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日

起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國

人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國

人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改 

民共和國港口法> 等七部法律的決定》修正的

《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)

關(guān)對其不時(shí)做出的修訂 

10、《銷售辦法》 指中國證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10

月1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)

構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的

修訂 

11、《信息披露辦法》 指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9

月1日實(shí)施，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)

會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正

的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦

法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂 

12、《運(yùn)作辦法》 指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8

月8日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管

理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂 

13、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》 指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10

月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做

出的修訂 

14、《管理辦法》 指由中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行于2015年12

月17日聯(lián)合頒布、2016年2月1日起實(shí)施的

《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對

其不時(shí)做出的修訂 

15、《信息披露特別規(guī)定》 指《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則第5號〈貨

幣市場基金信息披露特別規(guī)定〉》 

16、中國證監(jiān)會(huì) 指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 

17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局 

18、基金合同當(dāng)事人 指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并

承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金

托管人和基金份額持有人 

19、個(gè)人投資者 指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資

基金的自然人 

20、機(jī)構(gòu)投資者 指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民

共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部

門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社

會(huì)團(tuán)體或其他組織 

21、合格境外投資者 指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境

外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》

（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)

中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，使用來自境外的資金進(jìn)行境

內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格

境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資

者 

22、投資人 指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者

以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投

資基金的其他投資人的合稱 

23、基金份額持有人 指依基金合同和招募說明書合法取得基金份

額的投資人 

24、基金銷售業(yè)務(wù) 指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售

基金份額，辦理基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù) 

25、銷售機(jī)構(gòu) 指廣發(fā)基金管理有限公司以及符合《銷售辦

法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金

銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷

售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)

構(gòu) 

26、登記業(yè)務(wù) 指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，

具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、

基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和

結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持

有人名冊和辦理非交易過戶等 

27、注冊登記機(jī)構(gòu) 指辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金A類基金

份額的注冊登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有

限責(zé)任公司，B類、C類和D類基金份額的注

冊登記機(jī)構(gòu)為廣發(fā)基金管理有限公司 

28、證券賬戶 指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海人民

幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶 

29、基金合同生效日 指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)

定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金

備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的

日期 

30、基金合同終止日 指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，

基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備

案后并予以公告的日期 

31、基金募集期 指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止

的期間，最長不得超過3個(gè)月 

32、存續(xù)期 指基金合同生效至終止之間的不定期期限 

33、工作日 指上海證券交易所的正常交易日 

34、T日 指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回

或其他業(yè)務(wù)申請的開放日 

35、T+n日 指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日） 

36、開放日 指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)

務(wù)的工作日 

37、交易時(shí)間 指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)

間段 

38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》 指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、廣發(fā)基金

管理有限公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及對其不時(shí)做出的

修訂，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券

投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人

和投資者人共同遵守 

39、認(rèn)購 指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招

募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為 

40、申購 指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招

募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為 

41、贖回 指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合

同和招募說明書規(guī)定的條件要求將基金份額

兌換為現(xiàn)金的行為 

42、巨額贖回 指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請（贖回

申請份額總數(shù)扣除申購申請份額總數(shù)后的余

額）超過上一開放日基金總份額的10% 

43、基金份額折算 基金合同生效后，基金管理人根據(jù)基金合同規(guī)

定將投資者的基金份額進(jìn)行變更登記的行為 

44、上市交易 指基金合同生效后，基金管理人根據(jù)規(guī)定向上

海證券交易所申請A類基金份額的上市。申請

成功后，投資者可在上海證券交易所進(jìn)行本基

金A類基金份額的買入和賣出操作。本基金B(yǎng)

類、C類和D類基金份額不上市 

45、元 指人民幣元 

46、基金收益 指基金投資所得債券利息、買賣證券價(jià)差、銀

行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用

基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約 

47、攤余成本法 指計(jì)價(jià)對象以買入成本列示，按照票面利率或

協(xié)議利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)和折價(jià)，在剩

余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率攤銷，每日計(jì)提損益 

48、每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益 指A類基金份額按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每百份基

金份額的日已實(shí)現(xiàn)收益 

49、七日年化收益率 指以最近7日(含節(jié)假日)收益所折算的年資產(chǎn)

收益率 

50、銷售服務(wù)費(fèi) 指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有

人的費(fèi)用，該筆費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中扣除，屬于

基金的營運(yùn)費(fèi)用 

51、收益賬戶 指本基金為投資人分配的虛擬賬戶，用于登記

投資人基金份額的累計(jì)未付收益 

52、基金資產(chǎn)總值 指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、

基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和 

53、基金資產(chǎn)凈值 指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值 

54、基金份額凈值 指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額

總數(shù) 

55、基金資產(chǎn)估值 指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基

金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)

收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金

已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額七日年化收益

率的過程 

56、偏離度 指采用影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資

產(chǎn)凈值的偏離程度，等于（NAVs-NAVa）/NAVa，

其中NAVs為影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值，

NAVa為攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值 

57、規(guī)定媒介 指中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的用以進(jìn)行信息披露的全

國性報(bào)刊及規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理

人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電

子披露網(wǎng)站）等媒介 

58、流動(dòng)性受限資產(chǎn) 指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原

因無法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不

限于貨幣市場基金依法可投資的到期日在10

個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)

議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支

持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交

易的債券等；但中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的特殊情形除

外 

59、不可抗力 指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能

克服的客觀事件。 

60、會(huì)員單位 指具有基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上海證券交易

所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的

上海證券交易所會(huì)員單位 

61、登記結(jié)算系統(tǒng) 指廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金登記結(jié)

算系統(tǒng)（通過場外銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申購的B類、

C類和D類基金份額登記在本系統(tǒng)） 

62、證券登記系統(tǒng) 指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公

司證券登記系統(tǒng)，通過場內(nèi)會(huì)員單位認(rèn)購、申

購或買入的基金份額登記在本系統(tǒng) 

63、場內(nèi) 通過上海證券交易所具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會(huì)

員單位利用交易所交易系統(tǒng)辦理基金份額認(rèn)

購、申購、贖回和上市交易的場所。通過該等

場所辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回也稱為

場內(nèi)認(rèn)購、場內(nèi)申購、場內(nèi)贖回 

64、場外 通過上海證券交易所外的銷售機(jī)構(gòu)辦理基金

份額認(rèn)購、申購和贖回的場所。通過該等場所

辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回也稱為場外

認(rèn)購、場外申購、場外贖回 

65、轉(zhuǎn)托管 指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)

之間實(shí)施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操

作，包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管及跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管 

66、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管 指基金份額持有人將其持有的基金份額在登

記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證

券登記系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（交易單元）之間

進(jìn)行轉(zhuǎn)指定的行為 

67、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管 指基金份額持有人將其持有的基金份額在登

記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管

的行為 

68、定期定額投資計(jì)劃 指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每

期申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)

于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)

自動(dòng)完成扣款及基金申購申請的一種投資方

式 

69、每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益 指B類/C類/D類基金份額按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算

的每萬份基金份額的日已實(shí)現(xiàn)收益 

70、基金產(chǎn)品資料概要 指《廣發(fā)添利交易型貨幣市場基金基金產(chǎn)品資

料概要》及其更新 





第三部分  基金管理人 

一、概況 

1、名稱：廣發(fā)基金管理有限公司 

2、住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室 

3、辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省

珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室 

4、法定代表人：葛長偉  

5、設(shè)立時(shí)間：2003年8月5日  

6、電話：020-83936666 

全國統(tǒng)一客服熱線：95105828 

7、聯(lián)系人：項(xiàng)軍 

8、注冊資本：14,097.8萬元人民幣  

9、股權(quán)結(jié)構(gòu)： 

股東名稱  出資比例  

廣發(fā)證券股份有限公司  54.533%  

烽火通信科技股份有限公司  14.187%  

深圳市前海香江金融控股集團(tuán)有限公司  14.187%  

廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司  7.093%  

嘉裕元（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  3.87%  

嘉裕祥（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  2.23%  

嘉裕禾（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  1.55%  

嘉裕泓（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  1.19%  

嘉裕富（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  1.16%  

總  計(jì)  100%  





二、主要人員情況 

1、董事會(huì)成員 

葛長偉先生：董事長，學(xué)士，曾在安徽省人大財(cái)經(jīng)委、安徽省財(cái)政廳、安徽省政府辦公廳、

安徽省計(jì)委、中國神華集團(tuán)運(yùn)銷公司、國家發(fā)展和改革委員會(huì)、國務(wù)院辦公廳、重慶市委、廣

東省委、廣東省清遠(yuǎn)市委、廣東省發(fā)展和改革委員會(huì)、中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券

股份有限公司工作。 

孫曉燕女士：董事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)證券股份有限公司執(zhí)行董事、常務(wù)副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總

監(jiān)，兼任證通股份有限公司監(jiān)事。曾任廣東廣發(fā)證券公司投資銀行部經(jīng)理、廣發(fā)證券有限責(zé)任

公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、廣發(fā)證券股份有限公司投資自營部副總經(jīng)理,廣發(fā)基金管理

有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理,廣發(fā)證券股份有限公司財(cái)務(wù)部總經(jīng)理，證通股份有限公司監(jiān)事會(huì)

主席。 

王凡先生：董事，博士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限

公司董事會(huì)主席、廣州投資顧問學(xué)院管理有限公司董事。曾在財(cái)政部、易方達(dá)基金管理有限公

司工作，曾任廣發(fā)基金管理有限公司副總經(jīng)理。 

曾軍先生：董事，碩士，正高級工程師，現(xiàn)任烽火通信科技股份有限公司董事長，兼任烽

火超微信息科技有限公司董事長。曾任武漢郵電科學(xué)研究院研究員，烽火通信科技股份有限公

司經(jīng)理、哈爾濱辦事處主任、國內(nèi)市場總部副總經(jīng)理、客戶服務(wù)中心總經(jīng)理，武漢烽火技術(shù)服

務(wù)有限公司總經(jīng)理，烽火通信科技股份有限公司副總裁、總裁。 

劉根森先生：董事，學(xué)士，現(xiàn)任深圳市前海香江金融控股集團(tuán)有限公司董事，兼任香江集

團(tuán)有限公司副總裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事。曾

任德意志銀行香港分行分析員，深圳市前海香江金融控股集團(tuán)有限公司董事長，深圳市龍崗中

銀富登村鎮(zhèn)銀行董事。 

張彥先生：董事，學(xué)士，現(xiàn)任廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司董事長，兼任廣州產(chǎn)業(yè)

投資基金管理有限公司助理總經(jīng)理、廣州南沙資訊科技園有限公司副董事長。曾任珠海證券、

珠證恒隆實(shí)業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)理，金匯來發(fā)展有限公司副總經(jīng)理，第一證券營業(yè)部副總經(jīng)理，廣發(fā)證券

營業(yè)部總經(jīng)理，齊魯證券營業(yè)部總經(jīng)理，中泰證券廣東分公司總經(jīng)理，廣州市工業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)

展基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理，廣州市城發(fā)投資基金管理有限公司董事長，廣州廣泰城發(fā)

規(guī)劃咨詢有限公司董事長，廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司副總經(jīng)理，廣州匯垠天粵股權(quán)

投資基金管理有限公司董事長，廣州基金國際股權(quán)投資基金管理有限公司董事長，黑龍江國中

水務(wù)股份有限公司董事長。 

羅海平先生：獨(dú)立董事，博士，教授、高級經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任北京平智云數(shù)字科技合伙企業(yè)（有

限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人。曾任中國人民保險(xiǎn)公司荊襄支公司經(jīng)理，長江保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理，

中國人民保險(xiǎn)公司湖北省分公司國際保險(xiǎn)部黨組書記、總經(jīng)理，中國人民保險(xiǎn)公司漢口分公司

黨委書記、總經(jīng)理，太平保險(xiǎn)有限公司市場部總經(jīng)理，中國太平保險(xiǎn)有限公司湖北分公司黨委

書記、總經(jīng)理，中國太平保險(xiǎn)有限公司助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書，陽光財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股

份有限公司總裁、陽光保險(xiǎn)集團(tuán)執(zhí)行委員會(huì)委員，中華聯(lián)合財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司總經(jīng)理、董

事長、黨委書記，中華聯(lián)合保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。 

董茂云先生：獨(dú)立董事，博士，教授，現(xiàn)任浙大城市學(xué)院法學(xué)院教授，兼任浙江合創(chuàng)律師

事務(wù)所兼職律師，江蘇恒順醋業(yè)股份有限公司董事（外部董事）。曾任復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院副教授、

法律系副主任、法學(xué)院副院長、法學(xué)院教授，寧波大學(xué)法學(xué)院教授。 

姚海鑫先生：獨(dú)立董事，博士，教授，現(xiàn)任遼寧大學(xué)新華國際商學(xué)院教授，兼任遼寧金融

控股集團(tuán)有限公司外部兼職董事。曾任遼寧大學(xué)工商管理學(xué)院副院長、工商管理碩士（MBA）教

育中心副主任，遼寧大學(xué)發(fā)展規(guī)劃處處長、財(cái)務(wù)處處長，遼寧大學(xué)學(xué)術(shù)委員會(huì)委員。 



2、監(jiān)事會(huì)成員 

符兵先生：監(jiān)事會(huì)主席，碩士，中級經(jīng)濟(jì)師。曾任廣東物資集團(tuán)公司計(jì)劃處副科長，廣東

發(fā)展銀行廣州分行世貿(mào)支行行長、總行資金部處長，廣發(fā)基金管理有限公司市場拓展部副總經(jīng)

理、廣州分公司總經(jīng)理、市場拓展部總經(jīng)理、營銷服務(wù)部總經(jīng)理、營銷總監(jiān)、市場總監(jiān)。 

吳曉輝先生：職工監(jiān)事，碩士，工程師，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理。

曾任廣發(fā)證券股份有限公司信息技術(shù)部副經(jīng)理、經(jīng)理，廣發(fā)基金管理有限公司運(yùn)營保障部副總

經(jīng)理。 

孔偉英女士：職工監(jiān)事，學(xué)士，經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司人力資源部總經(jīng)理。

曾任職于廣發(fā)證券股份有限公司。 

劉敏女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司營銷管理部副總經(jīng)理。曾任廣發(fā)

基金管理有限公司市場拓展部總經(jīng)理助理，營銷服務(wù)部總經(jīng)理助理，產(chǎn)品營銷管理部總經(jīng)理助

理。 

喻晨女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司合規(guī)稽核部總經(jīng)理。曾任職于廣

發(fā)基金管理有限公司市場拓展部、金融工程部、產(chǎn)品營銷管理部。 



3、總經(jīng)理及其他高級管理人員 

王凡先生：總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限公司董事會(huì)主席、廣州投資顧問學(xué)

院管理有限公司董事。曾在財(cái)政部、易方達(dá)基金管理有限公司工作，曾任廣發(fā)基金管理有限公

司副總經(jīng)理。 

朱平先生：副總經(jīng)理，碩士,經(jīng)濟(jì)師，兼任瑞元資本管理有限公司董事長。曾任上海榮臣集

團(tuán)市場部經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資銀行部華南業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，基金科匯基金經(jīng)理，

易方達(dá)基金管理有限公司投資部研究負(fù)責(zé)人，廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理助理。 

魏恒江先生：副總經(jīng)理，碩士，高級工程師。曾在水利部、廣發(fā)證券股份有限公司工作，

歷任廣發(fā)基金管理有限公司上海分公司總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理。 

張敬晗女士：副總經(jīng)理，碩士。曾任中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院助理研究員，中國證監(jiān)會(huì)培訓(xùn)中心、

監(jiān)察局科員，基金監(jiān)管部副處長及處長，私募基金監(jiān)管部處長。 

張芊女士：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益投資總監(jiān)、固定收益管

理總部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在施耐德電氣公司、中國銀河證券、中國人保資產(chǎn)管理公司、工

銀瑞信基金管理有限公司和長盛基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益

部總經(jīng)理。 

傅友興先生：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、價(jià)值投資部總

經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在原天同基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司研究員、機(jī)

構(gòu)理財(cái)部副總經(jīng)理、規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理、研究發(fā)展部總經(jīng)理、權(quán)益投資一部副總經(jīng)理。 

劉格菘先生：副總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、成長投資部總

經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在中國人民銀行、中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工

作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司權(quán)益投資一部副總經(jīng)理、北京權(quán)益投資部總經(jīng)理。 

王海濤先生：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司基金經(jīng)理、廣發(fā)國際資產(chǎn)管理

有限公司副董事長。曾在美國Business Excellence Inc.、摩根士丹利亞洲有限公司、興全基

金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司專戶投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。 

竇剛先生：副總經(jīng)理、首席信息官，碩士，工程師。曾在廣發(fā)證券股份有限公司工作，歷

任廣發(fā)基金管理有限公司中央交易部總經(jīng)理、運(yùn)營總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理。 

項(xiàng)軍先生：督察長，學(xué)士。曾在中國工商銀行河北省信托投資公司、華夏證券有限公司、

上海萬融投資管理有限公司、合正投資管理有限公司工作。歷任廣發(fā)基金管理有限公司機(jī)構(gòu)理

財(cái)部副總經(jīng)理，北京分公司總經(jīng)理，北京辦事處總經(jīng)理，戰(zhàn)略與創(chuàng)新業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。 



4、基金經(jīng)理 

溫秀娟女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，持有中國證券投資基金業(yè)從業(yè)證書。現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公

司固定收益投資總監(jiān)、兼現(xiàn)金指數(shù)投資部總經(jīng)理、廣發(fā)貨幣市場基金基金經(jīng)理(自2010年4月

29日起任職)、廣發(fā)現(xiàn)金寶場內(nèi)實(shí)時(shí)申贖貨幣市場基金基金經(jīng)理(自2013年12月2日起任職)、

廣發(fā)活期寶貨幣市場基金基金經(jīng)理(自2014年8月28日起任職)、廣發(fā)添利交易型貨幣市場基

金基金經(jīng)理(自2016年11月22日起任職)、廣發(fā)天天紅發(fā)起式貨幣市場基金基金經(jīng)理(自2017

年10月31日起任職)、廣發(fā)中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金基金經(jīng)理(自2022

年6月2日起任職)。曾任廣發(fā)證券股份有限公司江門營業(yè)部高級客戶經(jīng)理、固定收益部交易

員、投資經(jīng)理，廣發(fā)基金管理有限公司固定收益部研究員、投資經(jīng)理、固定收益部副總經(jīng)理，

廣發(fā)理財(cái)7天債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2013年6月20日至2020年4月21日)、廣發(fā)

理財(cái)30天債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2013年1月14日至2020年9月24日)、廣發(fā)景

寧純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2020年4月22日至2020年12月21日)、廣發(fā)中債

0-2年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2023年12月12日至2024年12月30日)。 

周卓熙先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，持有中國證券投資基金業(yè)從業(yè)證書。現(xiàn)任廣發(fā)天天利貨幣市場

基金基金經(jīng)理(自2021年5月6日起任職)、廣發(fā)添利交易型貨幣市場基金基金經(jīng)理(自2021年

5月24日起任職)、廣發(fā)中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金基金經(jīng)理(自2022年

8月5日起任職)、廣發(fā)天天紅發(fā)起式貨幣市場基金基金經(jīng)理(自2022年8月16日起任職)。曾

任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益管理總部債券交易員。 

曾雪蘭女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，持有中國證券投資基金業(yè)從業(yè)證書。現(xiàn)任廣發(fā)現(xiàn)金寶場內(nèi)實(shí)時(shí)

申贖貨幣市場基金基金經(jīng)理(自2016年7月22日起任職)、廣發(fā)景榮純債債券型證券投資基金

基金經(jīng)理(自2020年9月25日起任職)、廣發(fā)天天利貨幣市場基金基金經(jīng)理(自2020年12月

22日起任職)、廣發(fā)添利交易型貨幣市場基金基金經(jīng)理(自2022年3月22日起任職)、廣發(fā)中

債1-3年農(nóng)發(fā)行債券指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2022年8月9日起任職)、廣發(fā)錢袋子貨

幣市場基金基金經(jīng)理(自2023年12月13日起任職)。曾任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益部

債券交易員、債券研究員、基金經(jīng)理助理，廣發(fā)集安債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2017年

2月6日至2018年10月9日)、廣發(fā)理財(cái)30天債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2016年7月

22日至2020年9月24日)。 



5、本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會(huì)成員的姓名及職務(wù)如下： 

基金管理人固定收益投資決策委員會(huì)由副總經(jīng)理張芊女士、固定收益投資總監(jiān)溫秀娟女

士、混合資產(chǎn)投資副總監(jiān)曾剛先生、混合資產(chǎn)投資部聯(lián)席總經(jīng)理姚秋先生、債券投資部總經(jīng)

理宋倩倩女士、特定策略投資部總經(jīng)理吳迪女士、固定收益研究部副總經(jīng)理葛飛先生、宏觀

策略部總經(jīng)理武幼輝先生、金融工程與風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理高詹清先生等成員組成，張芊女士

擔(dān)任固定收益投資決策委員會(huì)主席。 



6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。 



三、基金管理人的職責(zé) 

1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金

份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；  

2、辦理基金備案手續(xù)； 

3、對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資； 

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；  

5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；  

6、編制季度、中期和年度基金報(bào)告；  

7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定A類基金份額的每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和

D類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化收益率；  

8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；  

9、召集基金份額持有人大會(huì)；  

10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；  

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；  

12、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。 



四、基金管理人承諾 

1、基金管理人承諾： 

（1）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有

效措施，防止違反《基金法》及其他法律法規(guī)行為的發(fā)生； 

（2）根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、策略及限制進(jìn)行基金資產(chǎn)的

投資。 

2、基金管理人嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，基金資產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)： 

（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；  

（2）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；  

（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；  

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；  

（5）法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。 

3、基金經(jīng)理承諾： 

（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大

利益； 

（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當(dāng)利益； 

（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、

基金投資計(jì)劃等信息； 

（4）不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。 



五、基金管理人的內(nèi)部控制制度 

基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度包括內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等。內(nèi)

部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，對各項(xiàng)基本管理制度的總攬和指導(dǎo)。

內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)部控制目標(biāo)和原則、內(nèi)部控制組織體系、內(nèi)部控制制度體系、內(nèi)部控制

環(huán)境、內(nèi)部控制措施等。基本管理制度包括風(fēng)險(xiǎn)控制制度、基金投資管理制度、基金績效評估

考核制度、集中交易制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、信息系統(tǒng)管理制度、員工保密制度、

危機(jī)處理制度、監(jiān)察稽核制度等。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要

職責(zé)、崗位設(shè)置、工作要求、業(yè)務(wù)流程等的具體說明。 

根據(jù)基金管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，公司設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的四道內(nèi)控防線： 

1、建立以各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線。各崗位均制定明確的崗位職責(zé)，各

業(yè)務(wù)均制定詳盡的操作流程，各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承

擔(dān)各自職責(zé)。 

2、建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督的第二道監(jiān)控防線。公司在相關(guān)部門、相關(guān)崗位

之間建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負(fù)有監(jiān)督

的責(zé)任。 

3、建立以合規(guī)風(fēng)控部門對各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋的第三道

監(jiān)控防線。合規(guī)風(fēng)控部門屬于內(nèi)核部門，獨(dú)立于其他部門和業(yè)務(wù)活動(dòng)，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行

情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和監(jiān)督。 

4、建立以合規(guī)審核委員會(huì)及督察長為核心，對公司所有經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督的第四道監(jiān)

控防線。 

第四部分  基金托管人 

一、基金托管人基本情況  

名稱：中國工商銀行股份有限公司 

注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號 

成立時(shí)間：1984年1月1日 

法定代表人：廖林 

注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元 

聯(lián)系電話：010-66105799 

聯(lián)系人：郭明 



二、主要人員情況 

截至2024年9月，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工211人，平均年齡38歲，99%以

上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級技術(shù)職稱。 



三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況 

作為中國大陸托管服務(wù)的先行者，中國工商銀行自1998年在國內(nèi)首家提供托管服務(wù)以

來，秉承“誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范

的管理模式、先進(jìn)的營運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大

投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場

形象和影響力。建立了國內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、

信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、企業(yè)年金基金、QFII資產(chǎn)、QDII資

產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行信

貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)

品體系，同時(shí)在國內(nèi)率先開展績效評估、風(fēng)險(xiǎn)管理等增值服務(wù)，可以為各類客戶提供個(gè)性化

的托管服務(wù)。截至2024年9月，中國工商銀行共托管證券投資基金1428只。自2003年以

來，本行連續(xù)二十一年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財(cái)資》、美國

《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》等境內(nèi)外權(quán)威財(cái)經(jīng)媒體評選的102項(xiàng)最佳

托管銀行大獎(jiǎng)；是獲得獎(jiǎng)項(xiàng)最多的國內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領(lǐng)域的持

續(xù)認(rèn)可和廣泛好評。 



四、基金托管人的內(nèi)部控制情況 

中國工商銀行資產(chǎn)托管部在風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)操過程中根據(jù)國際公認(rèn)的內(nèi)部控制COSO準(zhǔn)則

從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督與評價(jià)五個(gè)方面構(gòu)建起了托管業(yè)務(wù)內(nèi)

部風(fēng)險(xiǎn)控制體系，并納入統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。 

中國工商銀行資產(chǎn)托管部從成立之日起始終秉持規(guī)范運(yùn)作的原則，將建立系統(tǒng)、高效的

風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系視為工作重點(diǎn)。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問題新

情況的不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部自始至終將風(fēng)險(xiǎn)管理置于與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險(xiǎn)

防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存與發(fā)展的生命線。資產(chǎn)托管部實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)管理，將風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)

任落實(shí)到具體業(yè)務(wù)部門和相關(guān)業(yè)務(wù)崗位，每位員工均有義務(wù)對自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)

責(zé)。從2005年至今，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共十七次順利通過評估組織內(nèi)部控制和安全

措施最權(quán)威的ISAE3402審閱，全部獲得無保留意見的控制及有效性報(bào)告，充分表明獨(dú)立第

三方對中國工商銀行托管服務(wù)在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認(rèn)可，也

證明中國工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力已經(jīng)與國際大型托管銀行接軌，達(dá)到國際先進(jìn)水

平。 

1.內(nèi)部控制目標(biāo) 

（1）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理合法合規(guī)； 

（2）促進(jìn)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)； 

（3）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性和資產(chǎn)安全； 

（4）提高資產(chǎn)托管經(jīng)營效率和效果； 

（5）業(yè)務(wù)記錄、會(huì)計(jì)信息和其他經(jīng)營管理相關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。 

2.內(nèi)部控制的原則 

（1）全面性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋資產(chǎn)

托管業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和管理活動(dòng)，覆蓋所有機(jī)構(gòu)、部門和從業(yè)人員。 

（2）重要性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)、

重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。 

（3）制衡性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在機(jī)構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分配及業(yè)務(wù)流程等方面

形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制，同時(shí)兼顧運(yùn)營效率。 

（4）適應(yīng)性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)相適

應(yīng)，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，以合理成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。 

（5）審慎性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)為本、審慎經(jīng)營的理念，設(shè)立機(jī)

構(gòu)或開展各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)均應(yīng)堅(jiān)持內(nèi)控優(yōu)先。 

（6）成本效益原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以合理成本

實(shí)現(xiàn)有效控制。 

3.內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu) 

資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制納入全行統(tǒng)一的內(nèi)部控制體系。 

（1）總行資產(chǎn)托管部根據(jù)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體系，作

為全行托管業(yè)務(wù)的牽頭管理部門，根據(jù)行內(nèi)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全內(nèi)部控制體系，建立

與托管業(yè)務(wù)條線相適應(yīng)的內(nèi)部控制運(yùn)行機(jī)制，確定各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，制定標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)

一的業(yè)務(wù)制度；采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧侠肀ＷC托管業(yè)務(wù)流程的經(jīng)營效率和效果，組織開展

資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的執(zhí)行、監(jiān)督和檢查，督促各機(jī)構(gòu)落實(shí)控制措施。 

（2）總行內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)指導(dǎo)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理工作，根據(jù)年度工作重點(diǎn)，定期或

不定期在全行開展相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查，將托管業(yè)務(wù)檢查項(xiàng)目整合到全行業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查工作

中，將全行托管業(yè)務(wù)納入內(nèi)控評價(jià)體系。 

（3）總行內(nèi)部審計(jì)局負(fù)責(zé)對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的審計(jì)與評價(jià)工作。 

（4）一級（直屬）分行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部門作為內(nèi)部控制的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織開展本

機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行及自查工作，及時(shí)整改、糾正、處理存在的問題。 

4.內(nèi)部控制措施 

工商銀行資產(chǎn)托管部重視內(nèi)部控制制度的建設(shè)，堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的理念和方法融

入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中，建立了一整套內(nèi)部控制制度體系，包括《資產(chǎn)托管業(yè)

務(wù)管理規(guī)定》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《資

產(chǎn)托管業(yè)務(wù)營運(yùn)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)合同管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)檔案管理辦

法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《資產(chǎn)托管業(yè)

務(wù)從業(yè)人員管理辦法》等，在環(huán)境、制度、流程、崗位職責(zé)、人員、授權(quán)、創(chuàng)新、合同、印

章、服務(wù)質(zhì)量、收費(fèi)、反洗錢、防止利益沖突、業(yè)務(wù)連續(xù)性、考核、信息系統(tǒng)等全方面執(zhí)行

內(nèi)部控制措施。 

5.風(fēng)險(xiǎn)控制  

資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)切實(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)管理第一道防線的主體職責(zé)，按照“主動(dòng)防、智能控、全面

管”的管理思路，主動(dòng)將資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理納入全行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，以“管住

人、管住錢、管好防線、管好底線”為管理重點(diǎn)，搭建適應(yīng)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理架

構(gòu)，通過推進(jìn)托管業(yè)務(wù)體制機(jī)制與完善集約化營運(yùn)改革、建立資產(chǎn)托管風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)機(jī)

制、完善資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)制度體系、加強(qiáng)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)隊(duì)伍建設(shè)、科技賦能、建立健全應(yīng)急災(zāi)

備體系、建立審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改臺(tái)賬、加強(qiáng)人員管理等措施，有效控制操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)

險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、信息科技風(fēng)險(xiǎn)和次生風(fēng)險(xiǎn)。 

6.業(yè)務(wù)連續(xù)性保障 

中國工商銀行制訂了完善的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)連續(xù)性工作計(jì)劃和應(yīng)急預(yù)案，具備行之有效的

災(zāi)備恢復(fù)方案、充足的移動(dòng)辦公設(shè)備、同城異城相結(jié)合的備份辦公場所、必要的工作人員、

科學(xué)清晰的AB崗位設(shè)置及定期演練機(jī)制。在重大突發(fā)事件發(fā)生后，可根據(jù)突發(fā)事件的對托

管業(yè)務(wù)連續(xù)性營運(yùn)影響程度的評估，適時(shí)選擇或依次啟動(dòng)“原場所現(xiàn)場+居家”、“部分同

城異地+居家”、“部分異城異地+居家”、“異地全部切換”四種方案，由“總部+總行級

營運(yùn)中心+托管分部+境外營運(yùn)機(jī)構(gòu)”形成全球、全天候營運(yùn)網(wǎng)絡(luò)，向客戶提供連續(xù)性服務(wù)，

確保托管產(chǎn)品日常交易的及時(shí)清算和交割。 



五、基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序 

根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投

資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金

資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益

分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查，其中

對基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個(gè)月開始。 

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關(guān)基金法律

法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及

時(shí)核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知

事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期

內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。 

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管

理人限期糾正。 



第五部分  相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) 

一、基金份額銷售機(jī)構(gòu) 

1、 場外直銷機(jī)構(gòu) 

直銷機(jī)構(gòu)：廣發(fā)基金管理有限公司 

注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室 

辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省珠

海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室 

法定代表人：葛長偉  

客服電話：95105828 或 020-83936999  

客服傳真：020-34281105 

網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn 

直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)信息：本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)（僅限個(gè)人客戶）和直銷中心（僅限機(jī)構(gòu)客戶）

銷售本基金，網(wǎng)點(diǎn)具體信息詳見本公司網(wǎng)站。 

客戶可以通過本公司客服電話進(jìn)行銷售相關(guān)事宜的問詢、開放式基金的投資咨詢及投訴

等。 

2、 場外非直銷銷售機(jī)構(gòu) 

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增減或變更基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)

站公示基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。投資者在各銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，請遵循各銷售機(jī)構(gòu)

業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程。 

3、 二級市場交易代辦證券公司 

投資者在上海證券交易所各會(huì)員單位證券營業(yè)部均可參與基金二級市場交易。 

4、 申購、贖回代辦證券公司 

本基金的一級交易商（即申購、贖回代辦證券公司）請?jiān)斠娀鸸芾砣斯倬W(wǎng)公示的銷售

機(jī)構(gòu)信息表。基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增減或變更基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金

管理人網(wǎng)站公示基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。投資者在各銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金業(yè)務(wù)請遵循各銷售機(jī)構(gòu)

業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程。 



二、注冊登記機(jī)構(gòu) 

A類份額注冊登記機(jī)構(gòu)： 

名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 

住所：中國北京西城區(qū)太平橋大街17號 

辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號 

法定代表人：于文強(qiáng) 

聯(lián)系人：崔巍 

電話：010-50938888 

傳真：010-59378907 

B類、C類、D類份額注冊登記機(jī)構(gòu)： 

名稱：廣發(fā)基金管理有限公司 

住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室 

辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省

珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室 

法定代表人：葛長偉 

聯(lián)系人：李爾華 

電話：020-89188970 

傳真：020-89899175 



三、出具法律意見書的律師事務(wù)所 

名稱：廣東廣信君達(dá)律師事務(wù)所 

住所： 廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路6號周大福金融中心29層、10層、11層（01-04

單元） 

負(fù)責(zé)人：鄧傳遠(yuǎn) 

電話：020－37181333 

傳真: 020－37181388 

經(jīng)辦律師：劉智、楊琳 

聯(lián)系人：鄧傳遠(yuǎn) 



四、審計(jì)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 

名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 

辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室 

法人代表：毛鞍寧 

電話：010－58152016 

聯(lián)系人：馮所騰 

傳真：010－85188298 

經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師：馮所騰、林亞小 

第六部分  基金的募集 

基金管理人按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理

辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集本

基金，并于2016年5月10日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2016]1008號文準(zhǔn)予募集注冊。 

本基金為契約型開放式基金，基金存續(xù)期為不定期。 

本基金自2016年11月9日至2016年11月11日進(jìn)行發(fā)售。本基金募集對象為符合法

律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律

法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。 

本基金的面值為每份基金份額人民幣1.00元。 



第七部分  基金合同的生效 

一、 基金合同的生效 

基金合同已于2016年11月22日生效，自該日起，本基金管理人正式開始管理本基金。 



二、 基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模 

《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金

資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)

上述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他

基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。 

法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 





第八部分  基金份額的折算 

一、基金份額折算的時(shí)間 

基金合同生效后，基金管理人辦理基金份額折算。 



二、基金份額折算的原則 

基金份額折算由基金管理人辦理，并由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額的變更登記。 

基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生

調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化。基金

份額折算對基金份額持有人的權(quán)益無實(shí)質(zhì)性影響。基金份額折算后,基金份額持有人將按照折

算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。 

如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力，基金管理人可延遲辦理基金份額折算。 



三、基金份額折算的方法 

本基金B(yǎng)類/C類/D類基金份額不做折算，面值為1.00元。A類基金份額折算方法如下： 

折算后基金份額持有人持有的基金份額=折算前基金份額持有人持有的A類基金份額/100 

A類基金份額的初始面值為人民幣1.00元，折算后每份A類基金份額對應(yīng)的面值為100

元。 

第九部分  基金份額的上市交易 



一、基金份額的上市  

基金合同生效后，具備下列條件，經(jīng)向上海/深圳證券交易所申請，本基金自2016年11

月22日起在上海證券交易所上市交易（場內(nèi)簡稱：廣發(fā)添利，擴(kuò)位證券簡稱：添利貨幣ETF，

交易代碼：511950）：  

1、基金募集金額不低于2億元；  

2、基金份額持有人不少于1000人；  

3、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的其他條件。  

基金上市前，基金管理人應(yīng)與上海證券交易所簽訂上市協(xié)議書。基金獲準(zhǔn)在上海證券交易

所上市的，基金管理人應(yīng)在基金上市日前至少3個(gè)工作日發(fā)布基金上市交易公告書。    



二、基金份額的上市交易  

本基金基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵照《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海

證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。 

本基金A類基金份額在上海證券交易所上市交易，B類、C類和D類基金份額不上市交易。 



三、終止上市交易  

基金份額上市交易后，有下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金份額的上市交易，

并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案：  

1、不再具備本部分第一款規(guī)定的上市條件；  

2、基金合同終止；  

3、基金份額持有人大會(huì)決定終止上市；  

4、上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形。  

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到上海證券交易所終止基金上市的決定之后按相關(guān)法律法規(guī)要求發(fā)

布基金份額終止上市交易公告。 



第十部分  基金份額的申購與贖回 

一、 申購和贖回場所 

本基金的申購與贖回包括場內(nèi)和場外兩種方式。A類基金份額在場內(nèi)申購和贖回，B類、

C類和D類基金份額在場外申購和贖回。 

本基金場內(nèi)申購和贖回場所為上海證券交易所內(nèi)具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位，場外申

購和贖回場所為基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及各場外銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)。基金管理人可根

據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷

售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。 



二、 申購和贖回的開放日及時(shí)間 

1、開放日及開放時(shí)間 

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所的正常交

易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫

停申購、贖回時(shí)除外。  

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，

基金管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息

披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。  

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間 

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申

購開始公告中規(guī)定。 

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖

回開始公告中規(guī)定。 

在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披

露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。 

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回。 



三、 申購與贖回的原則 

1、“確定價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以每份基金份額凈值（A類100元，B類1元，C

類1元，D類1元）為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算； 

2、本基金A類基金份額采用“份額申購、份額贖回”原則，即申購以份額申請，贖回以

份額申請。B類、C類和D類基金份額采用“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，

贖回以份額申請； 

3、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回； 

4、本基金根據(jù)每日基金收益情況，A類基金份額以每百份基金、B類、C類或D類基金份

額以每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，記入投資人收益賬

戶。投資人贖回A類基金份額時(shí)，其對應(yīng)比例的累計(jì)收益將立即結(jié)清，以現(xiàn)金支付給投資人；

若累計(jì)收益為負(fù)值，則從投資人贖回基金款中按比例扣除；投資人部分贖回B類、C類或D類

基金份額時(shí)，對應(yīng)的基金收益不隨贖回款項(xiàng)支付給投資人，投資人全部贖回B類、C類或D類

基金份額時(shí)，基金收益將全部結(jié)算并計(jì)入投資人賬戶； 

5、本基金A類基金份額當(dāng)日的申購、贖回申請?jiān)诋?dāng)日基金交易時(shí)間內(nèi)提交后不得撤銷；

B類、C類或D類基金份額當(dāng)日的申購、贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷。 

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)

則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 



四、 申購與贖回的程序 

1、申購和贖回的申請方式 

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回

的申請。 

投資人在提交申購申請時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交贖回申

請時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效。 

2、申購和贖回的款項(xiàng)支付 

投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立；本

基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。 

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；本基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投

資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回

時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。 

3、申購和贖回申請的確認(rèn) 

基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日

(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的

有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查

詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)退還給投資人。 

銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定生效，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)已經(jīng)接

收到申購、贖回申請。申購與贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，

投資人應(yīng)及時(shí)查詢。因投資者怠于履行該項(xiàng)查詢等各項(xiàng)義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，基金

管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)由此造成的損失或不利后果。 

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)

則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 



五、 申購和贖回的數(shù)量限制 

1、本基金申購和贖回的數(shù)額限制為：A類基金份額的申購和贖回為1份或1份的整數(shù)倍。 

2、上海證券交易所可根據(jù)基金管理人的要求對當(dāng)日A類基金份額的贖回申請進(jìn)行總量控

制。B類、C類和D類基金份額首筆申購起點(diǎn)為0.01元，追加申購最低0.01元。 

3、為了保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金管理人可以依照相關(guān)法律法規(guī)以及基金合

同的約定，在特定市場條件下暫停或者拒絕接受一定金額以上的資金申購，具體以基金管理

人的公告為準(zhǔn)。 

4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)

當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金

申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控

制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。 

5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購份額和贖回份額的數(shù)量限

制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 



六、 申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途 

1、本基金不收取申購費(fèi)用和贖回費(fèi)用，法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。 

2、在滿足相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理要求的前提下，當(dāng)本基金持有的現(xiàn)金、國債、中央銀行票

據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于

5%且影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的偏離度為負(fù)時(shí)，或者，

在前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額50%的前提下，當(dāng)本基金投資組合中現(xiàn)

金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資

產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于10%且影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈

值的偏離度為負(fù)時(shí)，為確保基金平穩(wěn)運(yùn)作，避免誘發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人應(yīng)當(dāng)對當(dāng)日單

個(gè)基金份額持有人申請贖回基金份額超過基金總份額1%以上的贖回申請征收1%的強(qiáng)制贖回

費(fèi)用，并將上述贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，并履行適

當(dāng)程序后確認(rèn)上述做法無益于基金利益最大化的情形除外。 

3、申購金額/申購份額的計(jì)算方式 

本基金A類基金份額采用“份額申購”方式，申購金額的計(jì)算公式為： 

申購金額=申購份額×T日基金份額凈值 

本基金B(yǎng)類、C類和D類基金份額采用“金額申購”方式，申購份額的計(jì)算公式為： 

申購份額＝申購金額/ T日基金份額凈值 

4、贖回金額的計(jì)算方式 

本基金A類基金份額采用“份額贖回”方式。A類基金份額的投資者在贖回基金份額時(shí)，

贖回金額的計(jì)算公式為： 

(1)部分贖回 

本基金A類基金份額的投資人部分贖回基金份額時(shí)，如其累計(jì)未付收益為正或該筆贖回

完成后剩余的基金份額按照每份一百元人民幣為基準(zhǔn)計(jì)算的價(jià)值足以彌補(bǔ)其累計(jì)未付收益負(fù)

值時(shí)，贖回金額如下計(jì)算： 

贖回金額=贖回份額×T日基金份額凈值+贖回份額按比例結(jié)轉(zhuǎn)的未付收益 

(2)全部贖回 

本基金A類基金份額的投資人在全部贖回本基金余額時(shí)，基金管理人自動(dòng)將投資人的累

計(jì)未付收益一并結(jié)算并與贖回款一起支付給投資人，贖回金額包括贖回份額和未付收益兩部

分，具體的計(jì)算方法為： 

贖回金額=贖回份額×T日基金份額凈值+該份額對應(yīng)的累計(jì)未付收益 

本基金B(yǎng)類、C類及D類基金份額采用“份額贖回”方式。B類、C類及D類基金份額的

投資者在贖回基金份額時(shí)，贖回金額的計(jì)算分兩種情況處理： 

(1)部分贖回 

本基金B(yǎng)類、C類和D類基金份額的投資人部分贖回基金份額時(shí)，如其未付收益為正或

該筆贖回完成后剩余的基金份額按照每份一元人民幣為基準(zhǔn)計(jì)算的價(jià)值足以彌補(bǔ)其累計(jì)至該

日的未付收益負(fù)值時(shí)，贖回金額如下計(jì)算： 

贖回金額=贖回份額×T日基金份額凈值 

本基金B(yǎng)類、C類和D類基金份額的投資人部分贖回基金份額時(shí)，如其該筆贖回完成后

剩余的基金份額按照每份一元人民幣為基準(zhǔn)計(jì)算的價(jià)值不足以彌補(bǔ)其累計(jì)至該日的未付收益

負(fù)值時(shí)，則將自動(dòng)按比例結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)前未付收益： 

贖回金額=贖回份額×T日基金份額凈值+贖回份額按比例結(jié)轉(zhuǎn)的未付收益 

(2)全部贖回 

本基金B(yǎng)類、C類和D類基金份額的投資人在全部贖回本基金余額時(shí)，基金管理人自動(dòng)

將投資人的未付收益一并結(jié)算并與贖回款一起支付給投資人，贖回金額包括贖回份額和未付

收益兩部分，具體的計(jì)算方法為： 

贖回金額=贖回份額×T日基金份額凈值+該份額對應(yīng)的未付收益 

贖回金額以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，由

此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。 

若發(fā)生上述第2款所述的情形，本基金基金份額贖回金額的計(jì)算詳見基金管理人屆時(shí)發(fā)

布的相關(guān)公告。 



七、 拒絕或暫停申購的情形 

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請： 

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。 

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的申購

申請。 

3、證券交易所或其他投資標(biāo)的的交易市場交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)

算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。 

4、接受某筆或某些申購申請可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。 

5、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)

到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。 

6、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績

產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。 

7、基金管理人、基金托管人、上海證券交易所、銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)等因異常情況無法

辦理申購的情形。 

8、當(dāng)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的正偏離度絕對值

達(dá)到0.5%時(shí)。 

9、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值

技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫

停接受基金申購申請。 

10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 

發(fā)生上述第1、2、3、6、7、8、9、10項(xiàng)暫停申購情形且基金管理人決定拒絕或暫停接

受投資者的申購申請時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如

果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，

基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。 



八、 暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形 

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)： 

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。 

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的贖回

申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。 

3、證券交易所或其他投資標(biāo)的的交易市場交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)

算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。 

4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。 

5、當(dāng)日超出基金管理人規(guī)定的基金份額總量控制的贖回申請。 

6、接受某筆或某些贖回申請可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。 

7、單個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開放日申請贖回基金份額超過基金總份額10%的，基金管

理人可以延期辦理部分贖回申請或者延緩支付贖回款項(xiàng)。 

8、當(dāng)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對值

連續(xù)兩個(gè)交易日超過0.5%，且基金管理人決定暫停接受所有贖回申請并終止基金合同進(jìn)行財(cái)

產(chǎn)清算。 

9、基金管理人、基金托管人、上海證券交易所、銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)等因異常情況無法

辦理贖回的情形。 

10、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估

值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)

采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請的措施。 

11、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致基金銷

售系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。 

12、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 

發(fā)生上述1、2、3、4、6、7、8、9、10、11項(xiàng)情形之一且基金管理人決定暫停接受投資

人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖

回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請量

占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。對于上述第5項(xiàng)所述情形，

基金管理人將于當(dāng)日或之前在基金管理人網(wǎng)站上公布基金份額相關(guān)贖回上限設(shè)定。若出現(xiàn)上

述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖回時(shí)可事先選擇

將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回

業(yè)務(wù)的辦理并公告。 



九、 巨額贖回的情形及處理方式 

為體現(xiàn)贖回申請占基金資產(chǎn)的實(shí)際比例及其影響，在認(rèn)定巨額贖回的過程中，應(yīng)將每份

A類基金份額折算為100份B類/C類/D類基金份額。 

1、巨額贖回的認(rèn)定 

若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)扣除申購申請份額總

數(shù))超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。 

2、B類/C類/D類基金份額巨額贖回的處理方式 

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、

延緩支付贖回款項(xiàng)或者部分辦理延期贖回申請。 

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時(shí)，按正常贖回程

序執(zhí)行。 

（2）延緩支付贖回款項(xiàng)：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的全部贖回申請有困難或認(rèn)為因

支付投資人的全部贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金

管理人可以延緩支付部分贖回款項(xiàng)，可支付部分按單個(gè)賬戶申請量占申請總量的比例分配給

贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)工作日予

以支付。但延緩期限不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上予以公告。 

（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份

額20%的，基金管理人有權(quán)對該單個(gè)基金份額持有人超過該比例以上的贖回申請實(shí)施延期辦

理（基金份額持有人可在提交贖回申請時(shí)選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷），對該單個(gè)基金

份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖回申請按前述條款處理。 

（4）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫

停接受基金的贖回申請，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。 

3、在發(fā)生巨額贖回時(shí)，A類基金份額的贖回按照上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有

限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。 

4、巨額贖回的公告 

當(dāng)發(fā)生上述延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定

的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登公告。 



十、 暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫停

公告。 

2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重新

開放申購或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日A 類基金份額的每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、

C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化收益率。 

3、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基

金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在至少一家規(guī)定媒介刊登基金重新開放申購或

贖回的公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個(gè)工作日A 類基金份額的每

百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的

七日年化收益率。 

4、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公

告一次。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)

規(guī)定在至少一家規(guī)定媒介連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖

回日公告最近一個(gè)工作日A 類基金份額的每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份

額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化收益率。 



十一、 基金轉(zhuǎn)換 

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管

理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆

時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。本

基金不同基金份額之間暫不允許相互轉(zhuǎn)換。 



十二、 基金份額的轉(zhuǎn)讓 

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)

會(huì)認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登記。

基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公

告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。 



十三、 基金的非交易過戶 

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非

交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接

受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。 

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金

份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是

指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法

人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件

的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。 



十四、 基金的凍結(jié)、解凍與質(zhì)押 

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)

可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益

一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。 

如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人

將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。 



十五、 基金管理人可在不違反相關(guān)法律法規(guī)、不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前提

下，根據(jù)具體情況對上述申購和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前公告。 

第十一部分  基金的投資 



一、投資目標(biāo) 

在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)、保持較高流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，力爭為基金份額持有人追求穩(wěn)定的、高于

業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資收益。 



二、投資范圍 

本基金的投資范圍包括： 

1、現(xiàn)金；  

2、期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單； 

3、剩余期限在 397 天以內(nèi)（含 397 天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持

證券； 

4、中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場工具。 

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可

以將其納入投資范圍。其投資比例遵循屆時(shí)有效的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。 



三、投資策略 

本基金將在深入研究國內(nèi)外的宏觀經(jīng)濟(jì)走勢、貨幣政策變化趨勢、市場資金供求狀況的

基礎(chǔ)上，分析和判斷利率走勢與收益率曲線變化趨勢，并綜合考慮各類投資品種的收益性、

流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)特征，對基金資產(chǎn)組合進(jìn)行積極管理。 

（一）利率預(yù)期策略 

影響利率走勢的因素很多，影響短期利率變動(dòng)的因素更多，運(yùn)行方式也更為復(fù)雜。基金

管理人將重點(diǎn)考察以下兩個(gè)因素： 

1、中央銀行、財(cái)政部等國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理部門的政策意圖。政府對金融市場運(yùn)行的影響

非常深遠(yuǎn)。國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理部門尤其是中央銀行對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行形勢的判斷及采取的應(yīng)對政策

是影響市場利率走勢的關(guān)鍵因素之一。 

2、短期資金供求變化。短期資金市場參與者的頭寸寬緊程度是短期利率變動(dòng)的重要主導(dǎo)

力量。短期利率隨短期資金供求變化呈一定的季節(jié)波動(dòng)形態(tài)。 

具體而言，本基金管理人將持續(xù)跟蹤反映國民經(jīng)濟(jì)變化的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，對國家經(jīng)濟(jì)政

策進(jìn)行深入分析，進(jìn)而對短期利率的變化態(tài)勢做出及時(shí)反應(yīng)。重點(diǎn)關(guān)注的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)包括：

國家經(jīng)濟(jì)管理部門政策、預(yù)期物價(jià)指數(shù)、相關(guān)市場資金供求關(guān)系等等。 

在分析方法上，本基金管理人堅(jiān)持定性與定量相結(jié)合的分析方法。 

（二）期限配置策略 

在短期利率期限結(jié)構(gòu)分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)對投資對象流動(dòng)性和收益性的動(dòng)態(tài)考察，構(gòu)建

合理期限結(jié)構(gòu)的投資組合。從組合總的剩余期限結(jié)構(gòu)來看，一般說來，預(yù)期利率上漲時(shí)，將

適當(dāng)縮短組合的平均剩余期限；預(yù)期利率下降時(shí)，將在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)適當(dāng)延長組合

的平均剩余期限。 

（三）品種配置策略 

在短期利率期限結(jié)構(gòu)分析和品種深入分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)行品種合理配置。當(dāng)預(yù)期利率上

漲時(shí)，可以增加回購資產(chǎn)的比重，適度降低債券資產(chǎn)的比重；預(yù)期利率下降，將降低回購資

產(chǎn)的比重，增加債券資產(chǎn)的比重。 

（四）銀行定期存款及同業(yè)存單投資策略 

銀行定期存款及同業(yè)存單是本基金的主要投資對象，因此，銀行定期存款及同業(yè)存單的

投資將是本基金關(guān)注的重點(diǎn)之一。具體而言，在組合投資過程中，本基金將在綜合考慮成本

收益的基礎(chǔ)上，盡可能的擴(kuò)大交易對手方的覆蓋范圍，通過對這些銀行廣泛、耐心而細(xì)致的

詢價(jià)，挖掘出利率報(bào)價(jià)較高的多家銀行進(jìn)行銀行定期存款及同業(yè)存單的投資，在獲取較高投

資收益的同時(shí)盡量分散投資風(fēng)險(xiǎn)，提高存款及存單資產(chǎn)的流動(dòng)性。 

（五）套利策略 

在久期控制的基礎(chǔ)上，本基金管理人將對貨幣市場的各個(gè)細(xì)分市場進(jìn)行深入研究分析，

在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)和保障流動(dòng)性的前提下，尋找跨市場、跨期限、跨品種的套利投資機(jī)會(huì)，以

期獲得更高的收益。當(dāng)然，由于交易機(jī)制的限制，目前挖掘套利投資機(jī)會(huì)的投資方法主要是

用風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)，但收益更高的品種替代收益較低的品種，或者用收益相當(dāng)，風(fēng)險(xiǎn)較低的品種替

代風(fēng)險(xiǎn)較高的品種。 

（六）流動(dòng)性管理策略 

流動(dòng)性好是貨幣市場基金的重要特征之一。在日常的投資管理過程中，本基金將會(huì)緊密

關(guān)注申購/贖回現(xiàn)金流變化情況、季節(jié)性資金流動(dòng)等影響貨幣市場基金流動(dòng)性管理的因素，建

立組合流動(dòng)性監(jiān)控管理指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)對基金資產(chǎn)流動(dòng)性的實(shí)時(shí)管理。 

具體而言，本基金將綜合平衡基金資產(chǎn)在流動(dòng)性資產(chǎn)和收益性資產(chǎn)之間的配置比例，通

過現(xiàn)金留存、銀行定期存款提前支取、持有高流動(dòng)性券種、正向回購、降低組合久期等方式

提高基金資產(chǎn)整體的流動(dòng)性，也可采用持續(xù)滾動(dòng)投資方法，將回購或債券的到期日進(jìn)行均衡

等量配置，以滿足日常的基金資產(chǎn)變現(xiàn)需求。 

（七）資產(chǎn)支持證券投資策略 

本基金將重點(diǎn)對市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

收益和市場流動(dòng)性等影響資產(chǎn)支持證券價(jià)值的因素進(jìn)行分析，評估資產(chǎn)支持證券的相對投資

價(jià)值并做出相應(yīng)的投資決策，在保證本金安全和基金資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上獲得穩(wěn)定收益。 



四、投資限制 

1、本基金不得投資于以下金融工具： 

（1）股票； 

（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券； 

（3）信用等級在AA+級以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具； 

（4）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除外； 

（5）中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。 

若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本基金不受上述規(guī)定的限制。 

2、組合限制 

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制： 

（1）本基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過120天，平均剩余存續(xù)期

不得超過240天； 

（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%； 

（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％； 

（4）本基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人

的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過10%，國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融

債券除外； 

（5）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資

于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制； 

（6）本基金投資于具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)

凈值的比例合計(jì)不得超過20% ；投資于不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同

業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過5%； 

（7）本基金持有的現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例

合計(jì)不得低于5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等； 

（8）本基金持有的現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到期

的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%； 

（9）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的20%時(shí)，本基金投

資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過180天，投資組合中現(xiàn)金、

國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈

值的比例合計(jì)不得低于20%； 

當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的50%時(shí)，本基金投資組合

的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120天，投資組合中現(xiàn)金、國債、

中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比

例合計(jì)不得低于30 %； 

（10）本基金持有的到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動(dòng)性受限資

產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過30%； 

（11）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖

回30%以上的情形外，本基金債券正回購的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值

的20%。因發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖回

30%以上的情形導(dǎo)致本基金債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值20%的，基金管理人應(yīng)當(dāng)

在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整； 

（12）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；  

（13）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支

持證券規(guī)模的10%；  

（14）本基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證

券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；  

（15）本基金投資的資產(chǎn)支持證券須具有評級資質(zhì)的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)信用評級；

本基金投資的資產(chǎn)支持證券不得低于國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的AAA級或相當(dāng)于AAA級的信用

級別；持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，本基金應(yīng)在評級

報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出； 

（16）本基金在全國銀行間同業(yè)市場的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得

展期； 

（17）本基金在全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金凈資產(chǎn)的40%； 

（18）本基金投資的債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的信用評級應(yīng)不低于AA+，債券與

非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的信用等級應(yīng)主要參照最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主體信用評級，如果對

發(fā)行人同時(shí)有兩家以上境內(nèi)評級機(jī)構(gòu)評級的，應(yīng)采用孰低原則確定其評級，基金管理人還需

結(jié)合自身的內(nèi)部信用評級進(jìn)行獨(dú)立判斷與認(rèn)定； 

（19）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%； 

（20）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，因

證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制

的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資； 

（21）本基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存款及其發(fā)行的

同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的10%； 

（22）本基金投資于主體信用評級低于AAA 的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比

例合計(jì)不得超過10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過2%。

前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原

始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種； 

（23）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致； 

（24）法律、法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行規(guī)定的其他比例限制。 

除上述（1）、（7）、（15）、（20）、（23）條外，由于市場變化或基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人

之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例不符合上述約定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，

但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的

有關(guān)約定。如果法律法規(guī)對基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為

準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，本基金投資不再受相關(guān)限制。 

3、禁止行為 

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)： 

（1）承銷證券； 

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保； 

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資； 

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外； 

（5）向其基金管理人、基金托管人出資； 

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)； 

（7）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。 

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交

易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益

沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先

得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審

議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)

進(jìn)行審查。 

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。 

本基金擬投資于主體信用評級低于 AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基

金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項(xiàng)履行

信息披露程序。 



五、業(yè)績比較基準(zhǔn) 

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：人民幣活期存款利率（稅后）。 

本基金定位為現(xiàn)金管理工具，注重基金資產(chǎn)的流動(dòng)性和安全性，因此采用活期存款利率

（稅后）作為業(yè)績比較基準(zhǔn)。活期存款利率由中國人民銀行公布，如果活期存款利率或利息

稅發(fā)生調(diào)整，則新的業(yè)績比較基準(zhǔn)將從調(diào)整當(dāng)日起開始生效。 

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有其他代表性更強(qiáng)、更科學(xué)客觀的業(yè)績比較基準(zhǔn)適用

于本基金時(shí)，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，本基金可以在報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后變

更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。 



六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征 

本基金為貨幣市場基金，屬于證券投資基金中的高流動(dòng)性、低風(fēng)險(xiǎn)品種，其預(yù)期收益和

預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)均低于債券型基金、混合型基金及股票型基金。 



七、投資組合平均剩余期限和平均剩余存續(xù)期限的計(jì)算方法 

1、計(jì)算公式 

平均剩余期限的計(jì)算公式為： 

?投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)?剩余期限??投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債?剩余期限＋?債券正回購?剩余期限

投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)－投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債＋債券正回購



平均剩余存續(xù)期限的計(jì)算公式為： 

∑投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)×剩余存續(xù)期限?∑投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債×剩余存續(xù)期限+債券正回購×剩余存續(xù)期限



投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)?投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債+債券正回購

其中：投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)包括現(xiàn)金類資產(chǎn)（含銀行活期存款、清算備付金、交

易保證金、證券清算款）、一年以內(nèi)（含一年）的銀行定期存款、有存款期限但根據(jù)協(xié)議可提

前支取且沒有利息損失的銀行存款、同業(yè)存單、剩余期限（或回售期限）在397 天以內(nèi)（含

397 天）的債券、期限在一年以內(nèi)（含一年）的逆回購、期限在一年以內(nèi)（含一年）的中央

銀行票據(jù)、買斷式回購產(chǎn)生的待回購債券或中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好

流動(dòng)性的貨幣市場工具。 

投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債包括期限在一年以內(nèi)（含一年）的正回購、買斷式回購產(chǎn)生

的待返售債券等。 

2、各類資產(chǎn)和負(fù)債剩余期限和剩余存續(xù)期限的確定方法 

（1）銀行活期存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限和剩余存續(xù)期限為0天；證券

清算款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至交收日的剩余交易日天數(shù)計(jì)算. 

（2）回購（包括正回購和逆回購）的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至回購協(xié)議到期

日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；買斷式回購產(chǎn)生的待回購債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限為該基礎(chǔ)

債券的剩余期限，待返售債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至回購協(xié)議到期日的實(shí)際

剩余天數(shù)計(jì)算。 

（3）銀行定期存款、同業(yè)存單的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)際

剩余天數(shù)計(jì)算；有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取且沒有利息損失的銀行存款，剩余期限和

剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；銀行通知存款的剩余期限以存款

協(xié)議中約定的通知期計(jì)算。 

（4）中央銀行票據(jù)的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至中央銀行票據(jù)到期日的實(shí)際剩

余天數(shù)計(jì)算。 

（5）組合中債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限是指計(jì)算日至債券到期日為止所剩余的天數(shù)，

以下情況除外：允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余期限以計(jì)算日至下一個(gè)利率調(diào)整

日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至債

券到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算。 

（6）對其它金融工具，本基金管理人將基于審慎原則，根據(jù)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)

定、或參照行業(yè)公認(rèn)的方法計(jì)算其剩余期限。平均剩余期限和平均剩余存續(xù)期限的計(jì)算結(jié)果

保留至整數(shù)位，小數(shù)點(diǎn)后四舍五入。如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)對剩余期限計(jì)算方法另有規(guī)定

的從其規(guī)定。 



八、基金管理人代表基金行使債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法  

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的

利益；  

2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；  

3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三方牟取任何不

當(dāng)利益。  



九、投資組合報(bào)告 

廣發(fā)基金管理有限公司董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或重大遺漏，并對本報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 

基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定，于2024年6月21日復(fù)核了

本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤

導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 

本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2024年3月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。 



1. 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況 

序號  項(xiàng)目  金額(元)  占基金總資產(chǎn)的比例(%)  

1  固定收益投資  6,649,725,066.39  51.85  

 其中：債券  6,649,725,066.39  51.85  

 資產(chǎn)支持證券  -  -  

2  買入返售金融資產(chǎn)  584,553,772.31  4.56  

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)  -  -  

3  銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)  5,579,366,192.96  43.50  

4  其他資產(chǎn)  11,770,269.35  0.09  

5  合計(jì)  12,825,415,301.01  100.00  





2. 報(bào)告期債券回購融資情況 

序號  項(xiàng)目  占基金資產(chǎn)凈值比例（％）  

1   報(bào)告期內(nèi)債券回購融資余額  6.39  

其中：買斷式回購融資  -  

序號  項(xiàng)目  金額  占基金資產(chǎn)凈值比例（％）  

2  報(bào)告期末債券回購融資余額  953,469,723.74  8.03  

其中：買斷式回購融資  -  -  



注：報(bào)告期內(nèi)債券回購融資余額占基金資產(chǎn)凈值的比例為報(bào)告期內(nèi)每日融資余額占資產(chǎn)

凈值比例的簡單平均值。 



債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值的20％的說明 

本報(bào)告期內(nèi)本貨幣市場基金債券正回購的資金余額未超過資產(chǎn)凈值的20%。 



3. 基金投資組合平均剩余期限 

3.1 投資組合平均剩余期限基本情況 

項(xiàng)目  天數(shù)  

報(bào)告期末投資組合平均剩余期限  100  

報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最高值  103  

報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最低值  33  





報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限超過120天情況說明 

本基金本報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限未發(fā)生超過120天的情況。 



3.2 報(bào)告期末投資組合平均剩余期限分布比例 

序號  平均剩余期限  各期限資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）  各期限負(fù)債占基金資產(chǎn)凈值的比例（％）  

1  30天以內(nèi)  20.01  8.03  

 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債  -  -  

2  30天（含）—60天  6.81  -  

 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債  -  -  

3  60天（含）—90天  41.47  -  

 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債  1.77  -  

4  90天（含）—120天  3.94  -  

 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債  -  -  

5  120天（含）—397天（含）  35.60  -  



 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債  -  -  

合計(jì)  107.82  8.03  





4. 報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余存續(xù)期超過240天情況說明 

本基金本報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余存續(xù)期未發(fā)生超過240天的情況。 



5. 報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合 

序號  債券品種  攤余成本(元)  占基金資產(chǎn)凈值比例(％)  

1  國家債券  -  -  

2  央行票據(jù)  -  -  

3  金融債券  893,668,817.18  7.53  

 其中：政策性金融債  822,084,428.60  6.93  

4  企業(yè)債券  233,192,892.11  1.96  

5  企業(yè)短期融資券  792,859,410.77  6.68  

6  中期票據(jù)  -  -  

7  同業(yè)存單  4,730,003,946.33  39.85  

8  其他  -  -  

9  合計(jì)  6,649,725,066.39  56.03  

10  剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債券  210,324,541.51  1.77  





6. 報(bào)告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名債券投資明細(xì) 

序號  債券代碼  債券名稱  債券數(shù)量 (張)  攤余成本（元）  占基金資產(chǎn)凈值比例（％）  

1  210409  21農(nóng)發(fā)09  6,000,000.00  601,297,070.64  5.07  



2  112403044  24農(nóng)業(yè)銀行CD044  5,000,000.00  494,849,661.58  4.17  

3  230214  23國開14  2,000,000.00  200,718,411.82  1.69  

4  112493016  24東莞銀行CD021  2,000,000.00  199,240,778.32  1.68  

5  112493750  24匯豐銀行CD010  2,000,000.00  199,202,523.83  1.68  

6  112385675  23深圳農(nóng)商銀行CD096  2,000,000.00  199,184,191.88  1.68  

7  112494640  24漢口銀行CD060  2,000,000.00  199,080,276.31  1.68  

8  112373137  23東莞農(nóng)村商業(yè)銀行CD233  2,000,000.00  198,879,051.89  1.68  

9  112374203  23寧波銀行CD244  2,000,000.00  198,743,971.20  1.67  

10  112374103  23江西銀行CD229  2,000,000.00  198,726,270.59  1.67  





7. “影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離 

項(xiàng)目  偏離情況  

報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對值在0.25(含)-0.5%間的次數(shù)  0次  

報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值  0.0501%  

報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值  0.0148%  

報(bào)告期內(nèi)每個(gè)工作日偏離度的絕對值的簡單平均值  0.0325%  



報(bào)告期內(nèi)負(fù)偏離度的絕對值達(dá)到0.25%情況說明 

本基金本報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生負(fù)偏離度的絕對值達(dá)到0.25%的情況。 

報(bào)告期內(nèi)正偏離度的絕對值達(dá)到0.5%情況說明 

本基金本報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生正偏離度的絕對值達(dá)到0.5%的情況。 



8. 報(bào)告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì) 

本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。 



9. 投資組合報(bào)告附注 

9.1 基金計(jì)價(jià)方法說明 

本基金按照實(shí)際利率法計(jì)算金融資產(chǎn)的賬面價(jià)值，并使用影子定價(jià)和偏離度加以控制。 

9.2 本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，東莞銀行股份有限公司、漢口銀行股份有

限公司、江西銀行股份有限公司、寧波銀行股份有限公司、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司在報(bào)

告編制日前一年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局或其派出機(jī)構(gòu)（含原中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理

委員會(huì)）的處罰。匯豐銀行（中國）有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受到中國人民銀行分

支行的處罰。寧波銀行股份有限公司、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾

受到國家外匯管理局的處罰。 

本基金對上述主體發(fā)行的相關(guān)證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的要

求。除上述主體外，本基金投資的其他前十名證券的發(fā)行主體本期沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案

調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。 

9.3 其他各項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成 

序號  名稱  金額(元)  

1  存出保證金  34,525.65  

2  應(yīng)收證券清算款  34,047.94  

3  應(yīng)收利息  -  

4  應(yīng)收申購款  11,701,695.76  

5  其他應(yīng)收款  -  

6  待攤費(fèi)用  -  

7  其他  -  

8  合計(jì)  11,770,269.35  





第十二部分  基金的業(yè)績 

本基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保

證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。 

投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。基金業(yè)績數(shù)據(jù)

截至2024年3月31日。 

一、 本報(bào)告期基金份額凈值收益率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較 

1．廣發(fā)添利貨幣A： 

階段  凈值收益率①  凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差②  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④  ①-③  ②-④  

2016.11.22-2016.12.31  0.2932%  0.0059%  0.0389%  0.0000%  0.2543%  0.0059%  

2017.01.01-2017.12.31  2.8635%  0.0026%  0.3549%  0.0000%  2.5086%  0.0026%  

2018.01.01-2018.12.31  2.5979%  0.0019%  0.3549%  0.0000%  2.2430%  0.0019%  

2019.01.01-2019.12.31  2.4182%  0.0004%  0.3549%  0.0000%  2.0633%  0.0004%  

2020.01.0 1.9363%  0.0013%  0.3558%  0.0000%  1.5805%  0.0013%  



1-2020.12.31        

2021.01.01-2021.12.31  2.1389%  0.0006%  0.3549%  0.0000%  1.7840%  0.0006%  

2022.01.01-2022.12.31  1.8207%  0.0007%  0.3549%  0.0000%  1.4658%  0.0007%  

2023.01.01-2023.12.31  2.0001%  0.0005%  0.3549%  0.0000%  1.6452%  0.0005%  

2024.01.01-2024.03.31  0.5199%  0.0005%  0.0885%  0.0000%  0.4314%  0.0005%  

自基金合同生效起至今  17.8302%  0.0018%  2.6124%  0.0000%  15.2178%  0.0018%  



2．廣發(fā)添利貨幣B： 

階段  凈值收益率①  凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差②  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④  ①-③  ②-④  

2017.08.22- 1.4528%  0.0022%  0.1283%  0.0000%  1.3245%  0.0022%  



2017.12.31        

2018.01.01-2018.12.31  2.8451%  0.0019%  0.3549%  0.0000%  2.4902%  0.0019%  

2019.01.01-2019.12.31  2.6642%  0.0004%  0.3549%  0.0000%  2.3093%  0.0004%  

2020.01.01-2020.12.31  2.1812%  0.0013%  0.3558%  0.0000%  1.8254%  0.0013%  

2021.01.01-2021.12.31  2.3843%  0.0006%  0.3549%  0.0000%  2.0294%  0.0006%  

2022.01.01-2022.12.31  2.0674%  0.0007%  0.3549%  0.0000%  1.7125%  0.0007%  

2023.01.01-2023.12.31  2.2452%  0.0005%  0.3549%  0.0000%  1.8903%  0.0005%  

2024.01.01-2024.03.3 0.5800%  0.0005%  0.0885%  0.0000%  0.4915%  0.0005%  



1        

自基金合同生效起至今  17.6285%  0.0017%  2.3469%  0.0000%  15.2816%  0.0017%  



3．廣發(fā)添利貨幣C： 

階段  凈值收益率①  凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差②  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④  ①-③  ②-④  

2023.09.01-2023.12.31  0.6373%  0.0010%  0.1186%  0.0000%  0.5187%  0.0010%  

2024.01.01-2024.03.31  0.5203%  0.0005%  0.0885%  0.0000%  0.4318%  0.0005%  

自基金合同生效起至今  1.1609%  0.0008%  0.2071%  0.0000%  0.9538%  0.0008%  



注： 本基金收益分配按日結(jié)轉(zhuǎn)份額。 

二、 自基金合同生效以來基金累計(jì)凈值收益率變動(dòng)及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率

變動(dòng)的比較 

廣發(fā)添利交易型貨幣市場基金 

份額累計(jì)凈值收益率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢對比圖 

 (2016年11月22日至2024年3月31日) 

1、廣發(fā)添利貨幣A： 



2、廣發(fā)添利貨幣B： 



3、廣發(fā)添利貨幣C： 



第十三部分  基金的財(cái)產(chǎn) 

一、基金資產(chǎn)總值 

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款

以及其他投資所形成的價(jià)值總和。 



二、基金資產(chǎn)凈值 

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。 



三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶 

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資

所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基

金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。 



四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分 

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的

法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基

金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。 

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算

的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固

有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不

得相互抵銷。 

第十四部分  基金資產(chǎn)的估值 

一、估值日 

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外

披露基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份

基金已實(shí)現(xiàn)收益及四類基金份額的七日年化收益率的非交易日。 



二、估值對象 

基金所擁有的各類證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。 



三、估值方法 

1、本基金估值采用“攤余成本法”，即計(jì)價(jià)對象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)議

利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)和折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率法攤銷，每日計(jì)提損益。本

基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。 

2、為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場利率和交易市價(jià)計(jì)算的基

金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平的結(jié)果，基金管

理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對基金持有的估值對象進(jìn)行重新評估，即“影子定價(jià)”。

當(dāng)“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對

值達(dá)到0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對值調(diào)整到0.25%以內(nèi)。當(dāng)正

偏離度絕對值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對

值調(diào)整到0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者固

有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對值控制在0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對值連續(xù)兩個(gè)

交易日超過0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值估值方法對持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行

調(diào)整，或者采取暫停接受所有贖回申請并終止基金合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算等措施。發(fā)生上述情形

的，基金管理人應(yīng)履行信息披露義務(wù)。 

3、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根

據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。 

4、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)

定估值。 

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。 

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和

D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化收益率計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核

算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基

金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照

基金管理人對基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份

額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化收益率的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。 



四、估值程序 

1、本基金A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益是按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每百份基金份額的

日已實(shí)現(xiàn)收益，B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益是按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬

份基金份額的日凈收益，精確到小數(shù)點(diǎn)后第4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。本基金的收益

分配是按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的，七日年化收益率是以最近7日（含節(jié)假日）收益所折算的年資產(chǎn)收

益率，精確到0.001%，百分號內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的

規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金資產(chǎn)凈值、A類基金

份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金

份額的七日年化收益率結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外

公布。 



五、估值錯(cuò)誤的處理 

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、

及時(shí)性。當(dāng)基金資產(chǎn)的計(jì)價(jià)導(dǎo)致A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益或B類/C類/D類基金份

額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益小數(shù)點(diǎn)后4位或四類基金份額七日年化收益率百分號內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后3

位以內(nèi)（含第3位）發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為估值錯(cuò)誤。 

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理： 

1、估值錯(cuò)誤類型 

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或

投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該

估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，

承擔(dān)賠償責(zé)任。 

上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、

系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。 

2、估值錯(cuò)誤處理原則 

（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，

及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未

及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償

責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而

未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確

認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。 

（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對估

值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。 

（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤責(zé)

任方仍應(yīng)對估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支

付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不

當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額

加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。 

（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。 

3、估值錯(cuò)誤處理程序 

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下： 

（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定估

值錯(cuò)誤的責(zé)任方； 

（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評估； 

（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損

失； 

（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)

行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。 

4、估值錯(cuò)誤處理的方法如下： 

（1）基金估值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采

取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。 

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國

證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)

備案。 

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。 



六、暫停估值的情形 

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)； 

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)； 

3、經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)，當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考

的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí) ，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停

基金估值； 

4、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。 



七、基金凈值的確認(rèn) 

本基金通過每日計(jì)算基金收益并分配的方式，使基金份額凈值與面值保持一致。該基金

份額凈值是計(jì)算基金申購與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。 

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和

D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化收益率由基金管理人負(fù)責(zé)

計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資

產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)

收益以及四類基金份額的七日年化收益率并發(fā)送給基金托管人。基金托管人復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送

給基金管理人，由基金管理人予以公布。 



八、特殊情形的處理  

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第3項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金

資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。 

2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等，基金管理

人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此

造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極

采取必要的措施消除由此造成的影響。 

第十五部分  基金的收益與分配 

一、基金收益的構(gòu)成 

基金收益指基金投資所得債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息收入

以及其他收入。因運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入收益。 



二、收益分配原則 

本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則： 

1、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)； 

2、本基金收益分配方式為紅利再投資，記入投資人收益賬戶，免收再投資的費(fèi)用。投資

人收益賬戶里的權(quán)益和其本金（投資人基金份額）一起參加當(dāng)日的收益分配，并享有同等收

益分配權(quán)；  

3、本基金A類基金份額采用“每日分配、利隨本清”的原則。根據(jù)每日基金收益情況，

以每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，記入投資人收益賬戶。

投資人贖回A類基金份額時(shí)，其對應(yīng)比例的累計(jì)收益將立即結(jié)清，以現(xiàn)金支付給投資人；若

累計(jì)收益為負(fù)值，則從投資人贖回基金款中按比例扣除。投資人當(dāng)日收益分配的計(jì)算保留到

小數(shù)點(diǎn)后2 位，小數(shù)點(diǎn)后第3 位按去尾原則處理； 

4、本基金B(yǎng)類、C類和D類基金份額采用“每日分配、按日結(jié)轉(zhuǎn)”的原則。根據(jù)每日基

金收益情況，以每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，且每日

進(jìn)行支付，收益支付方式只采用紅利再投資方式。投資人部分贖回B類/C類/D類基金份額

時(shí)，對應(yīng)的基金收益不隨贖回款項(xiàng)支付給投資人，投資人全部贖回B類/C類/D類基金份額

時(shí)，基金收益將全部結(jié)算并計(jì)入投資人賬戶； 

5、本基金根據(jù)每日收益情況，將當(dāng)日收益全部分配，若當(dāng)日大于零時(shí)，為投資人記正收

益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益小于零時(shí)，為投資人記負(fù)收益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益等于零時(shí)，當(dāng)日投

資人不記收益； 

6、投資人賣出部分A類基金份額時(shí)，不支付對應(yīng)的收益；但投資人A類基金份額全部賣

出時(shí)，以現(xiàn)金方式將全部累計(jì)收益與投資人結(jié)清； 

7、當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起，享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)日贖回的基金

份額自下一個(gè)工作日起，不享有基金的收益分配權(quán)益； 

8、當(dāng)日買入的A類基金份額自買入當(dāng)日起享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)日賣出的A類基

金份額自賣出當(dāng)日起，不享有基金的收益分配權(quán)益； 

9、A類基金份額投資人收益賬戶內(nèi)高于100元以上的整百元收益將結(jié)轉(zhuǎn)為A類基金份額

轉(zhuǎn)入投資人的證券賬戶，投資人可在基金管理人網(wǎng)站查詢收益賬戶明細(xì)； 

10、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 



三、收益分配方案 

基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核后確定。 



四、收益分配的時(shí)間和程序 

本基金每個(gè)工作日進(jìn)行收益分配。每個(gè)開放日公告前一個(gè)開放日A 類基金份額每百份基

金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年

化收益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日，披露節(jié)假日期間的A類基金

份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和節(jié)假日最后

一日四類基金份額的七日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的A類基金份額每百份基金

已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化

收益率。經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或披露。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 

本基金每日例行的收益分配不再另行公告。 



五、本基金A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金

已實(shí)現(xiàn)收益及四類基金份額的七日年化收益率的計(jì)算見本招募說明書第十八部分。  

第十六部分  基金費(fèi)用與稅收 

一、基金費(fèi)用的種類 

1、基金管理人的管理費(fèi)； 

2、基金托管人的托管費(fèi)； 

3、銷售服務(wù)費(fèi)； 

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用； 

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)； 

6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用； 

7、基金的證券交易費(fèi)用； 

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用； 

9、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用； 

10、A類基金份額上市費(fèi)及年費(fèi)； 

11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。 



二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 

1、基金管理人的管理費(fèi)  

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下： 

H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù) 

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) 

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 

基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)

送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付

給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。 

2、基金托管人的托管費(fèi) 

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.06%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下： 

H＝E×0.06%÷當(dāng)年天數(shù) 

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) 

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 

基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)

送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。

若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。 

3、基金銷售服務(wù)費(fèi) 

本基金A類基金份額和C類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.25%，B類基金份額的年銷售

服務(wù)費(fèi)率為0.01%，D類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.10%，計(jì)算公式具體如下： 

H＝E×年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù) 

H為對應(yīng)類別基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi) 

E為對應(yīng)類別基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 

基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)

劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給登記

機(jī)構(gòu)，由登記機(jī)構(gòu)代付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。 

上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)

用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 



三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目 

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用： 

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損

失； 

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用； 

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用； 

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。 



四、基金稅收 

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。 





第十七部分  基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) 

一、基金會(huì)計(jì)政策 

1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方； 

2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按如

下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度； 

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位； 

4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度； 

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算； 

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按

照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表； 

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對并以書面方式

確認(rèn)。 



二、基金的年度審計(jì) 

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師

事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師對本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。 

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。 

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)

所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。 



第十八部分  基金的信息披露 

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律對信息披露的方式、登載媒介、報(bào)備方

式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。 



二、信息披露義務(wù)人 

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份

額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。 

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國

證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡明

性和易得性。 

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國

證監(jiān)會(huì)規(guī)定的媒介和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱 “網(wǎng)站”）等媒介披

露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信

息資料。 



三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為： 

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； 

2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測； 

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； 

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)； 

5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字； 

6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 



四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義

務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。 

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。 



五、公開披露的基金信息 

公開披露的基金信息包括： 

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要 

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有

人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法

律文件。 

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金認(rèn)購、

申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等

內(nèi)容。基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工

作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。 

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活動(dòng)

中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。 

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要

信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三

個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；

基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，

基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。 

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前，將基金

份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基

金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在

規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)

同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。 

（二）基金份額發(fā)售公告 

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明

書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。 

（三）《基金合同》生效公告 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效

公告。 

（四）基金份額上市交易公告書 

基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易3個(gè)工作

日前，將基金份額上市交易公告書登載在規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站上。 

（五）基金開始申購、贖回公告 

基金管理人應(yīng)于申購開始日、贖回開始日前2日在規(guī)定媒介上公告。 

（六）基金凈值信息、每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益

率公告 

1、本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人將至少

每周公告一次A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已

實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化收益率； 

A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益

以及四類基金份額的七日年化收益率的計(jì)算方法如下： 

A類基金份額日每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益＝當(dāng)日該類基金份額的已實(shí)現(xiàn)收益/當(dāng)日該類基金

份額總額×100 

B類基金份額日每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益＝當(dāng)日該類基金份額的已實(shí)現(xiàn)收益/當(dāng)日該類基金

份額總額×10000 

C類基金份額日每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益＝當(dāng)日該類基金份額的已實(shí)現(xiàn)收益/當(dāng)日該類基金

份額總額×10000 

D類基金份額日每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益＝當(dāng)日該類基金份額的已實(shí)現(xiàn)收益/當(dāng)日該類基金

份額總額×10000 

其中，當(dāng)日基金份額總額包括截至上一工作日(包括節(jié)假日)未結(jié)轉(zhuǎn)份額。 

本基金收益分配是按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的，七日年化收益率以最近七個(gè)自然日的已實(shí)現(xiàn)收益按

每日復(fù)利折算出的年收益率。計(jì)算公式為： 

365/77?????R???i

?1+?1??100%?????

10000??????i=1??七日年化收益率（%）= 

其中，Ri為最近第i個(gè)自然日(包括計(jì)算當(dāng)日)的A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益或

B類/C類/D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益。 

A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益或B類/C類/D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益采

用四舍五入保留至小數(shù)點(diǎn)后第4位，七日年化收益率采用四舍五入保留至百分號內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后

第3位。如果基金成立不足七日，按類似規(guī)則計(jì)算。 

2、在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人將在每個(gè)開放日的次日，通過網(wǎng)站、

基金份額銷售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開放日的A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類C

類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化收益率。若遇法定節(jié)

假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第2個(gè)自然日，公告節(jié)假日期間的A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)

收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益、節(jié)假日最后一日四類基金份額的七

日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)工作日的A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類

和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化收益率。經(jīng)履行適當(dāng)程

序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或披露。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 

3、基金管理人將公告半年度和年度最后一個(gè)市場交易日（或自然日）A類基金份額每百

份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七

日年化收益率。基金管理人應(yīng)當(dāng)在上述市場交易日（或自然日）的次日，將A類基金份額每

百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的

七日年化收益率登載在規(guī)定媒介上。 

（七）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告登

載于規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，并將中期報(bào)告

正文登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度

報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。 

《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者

年度報(bào)告。 

報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過20%的情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)在

季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告文件中披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額

及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情況除外。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、中期報(bào)告中，披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析

等，以及在年度報(bào)告、中期報(bào)告中至少披露報(bào)告期末基金前10 名份額持有人的類別、持有份

額及占總份額的比例等信息。 

（八）臨時(shí)報(bào)告 

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)

定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。 

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的

下列事件： 

1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)； 

2、終止《基金合同》、基金清算； 

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并； 

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所； 

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金托

管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)； 

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更； 

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更； 

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集； 

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變

動(dòng)； 

10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十； 

11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超

過百分之三十； 

12、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁； 

13、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處

罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大

行政處罰、刑事處罰； 

14、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人

或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)

聯(lián)交易事項(xiàng)，以及擬投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，但

中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外； 

15、基金收益分配事項(xiàng)，但基金合同另有約定的除外； 

16、管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更； 

17、基金資產(chǎn)凈值估值錯(cuò)誤達(dá)基金資產(chǎn)凈值百分之零點(diǎn)五； 

18、基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所； 

19、更換基金登記機(jī)構(gòu)； 

20、本基金開始辦理申購、贖回； 

21、本基金收費(fèi)方式發(fā)生變更； 

22、本基金發(fā)生巨額贖回并延緩支付贖回款項(xiàng)； 

23、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請； 

24、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回； 

25、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)； 

26、當(dāng)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的正負(fù)偏離度絕

對值達(dá)到0.5%及負(fù)偏離度絕對值連續(xù)兩個(gè)交易日超過0.5%的情形； 

27、基金份額取消分類或類別發(fā)生變化； 

28、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)； 

29、基金管理人、基金托管人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生

重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 

（九）澄清公告 

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基

金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)

信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)、

上市交易的證券交易所。 

（十）基金份額持有人大會(huì)決議 

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。 

（十一）基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露 

基金管理人應(yīng)在基金年報(bào)及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券

市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。 

基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占

基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明

細(xì)。 

（十二）清算報(bào)告 

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作

出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公

告登載在規(guī)定報(bào)刊上。 

（十三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。 



六、信息披露事務(wù)管理 

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人員

負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。 

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與

格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。 

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管

理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的

招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，

并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。 

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。基金管理人、

基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信

息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。 

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒

介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信

息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。 

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供有

用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，

自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。具體

要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)

用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。 

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)

制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。 



七、信息披露文件的存放與查閱 

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息

置備于公司住所、基金上市交易的證券交易所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。 



八、暫停或延遲披露基金信息的情形 

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信息： 

（1）不可抗力； 

（2）基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)； 

（3）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。 

第十九部分  風(fēng)險(xiǎn)揭示 

一、本基金面臨的主要風(fēng)險(xiǎn) 

基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場風(fēng)險(xiǎn)，也包括基金自身的管理風(fēng)

險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素

產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)

的各類風(fēng)險(xiǎn)。 

投資人投資本基金，主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：  

1、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn) 

本基金投資于金融市場的貨幣工具，基金收益受貨幣市場流動(dòng)性及市場利率波動(dòng)的影響

較大，一方面，貨幣市場利率的波動(dòng)影響基金的再投資收益，另一方面，在為應(yīng)付基金贖回

而賣出證券的情況下，證券交易量不足可能使基金面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，而貨幣市場利率的波動(dòng)

也會(huì)影響證券公允價(jià)值的變動(dòng)及其交易價(jià)格的波動(dòng)，從而影響基金的收益水平。因此，本基

金可能面臨較高流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及貨幣市場利率波動(dòng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。 

2、市場風(fēng)險(xiǎn) 

證券市場價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致

基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括： 

（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）

發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。 

（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化。

基金投資于債券，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。 

（3）利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影

響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。基金投資于債券，其收益水平會(huì)

受到利率變化的影響。 

（4）債券市場流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。由于銀行間債券市場深度和寬度相對較低，交易相對較不活

躍，可能增大銀行間債券變現(xiàn)難度，從而影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力的風(fēng)險(xiǎn)。 

（5）再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影

響，這與利率上升所帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長。具體為當(dāng)利率下降時(shí)，基金

從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將獲得比以前較少的收益率。 

（6）信用風(fēng)險(xiǎn)。基金所投資債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本息，或由于債券

發(fā)行人信用等級降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。 

3、管理風(fēng)險(xiǎn) 

基金運(yùn)作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)造成操作失誤或公司

內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風(fēng)險(xiǎn)包括： 

（1）決策風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績效監(jiān)督檢查過程中，

由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失； 

（2）操作風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作失誤等人為因

素而可能導(dǎo)致的損失； 

（3）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：是指公司管理信息系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。 

4、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)：是指公司員工不遵守職業(yè)操守，發(fā)生違法、違規(guī)行為而可能導(dǎo)致的損

失。 

5、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指在開放式基金運(yùn)作過程中，可能會(huì)發(fā)生基金管理人未能以合理價(jià)格及時(shí)

變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)。 

本基金投資范圍為現(xiàn)金，期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行

票據(jù)、同業(yè)存單，剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、

資產(chǎn)支持證券，投資標(biāo)的均為流動(dòng)性良好的金融工具；本基金在投資運(yùn)作上將以分散投資、

持續(xù)優(yōu)化的原則構(gòu)建組合，保持組合的流動(dòng)性，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。本基金流動(dòng)性良好。 

（1）基金申購、贖回安排 

投資人具體請參見基金合同“第八部分、基金份額的申購與贖回”，詳細(xì)了解本基金的申

購以及贖回安排。在本基金發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，基金管理人可以綜合利用備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

管理工具以減少或應(yīng)對基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，投資者可能面臨贖回申請被暫停接受、贖回款項(xiàng)

被延緩支付、基金估值被暫停等風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)該了解自身的流動(dòng)性偏好，并評估是否與本

基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)匹配。 

（2）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施 

在本基金交易過程中，可能會(huì)發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會(huì)產(chǎn)生基金倉位調(diào)整

的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響基金份額凈值。當(dāng)本基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人

可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回等措施。發(fā)生延

期辦理贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)情形時(shí)，投資人面臨無法全部贖回或無法及時(shí)獲得贖回

資金的風(fēng)險(xiǎn)。在本基金延期辦理投資者贖回申請的情況下，投資者未能贖回的基金份額還將

面臨凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。 

（3）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響 

基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律法

規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對贖回申請等進(jìn)行適度調(diào)整，作

為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的輔助措施，包括但不限于： 

1）暫停接受贖回申請 

投資人具體請參見基金合同“第八部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回

或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金暫停接

受贖回申請的情形及程序。 

在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時(shí)投資人完成基金贖回時(shí)的

基金份額凈值可能與其提交贖回申請時(shí)的基金份額凈值不同。 

2）延緩支付贖回款項(xiàng) 

投資人具體請參見基金合同“第八部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回

或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金延緩支

付贖回款項(xiàng)的情形及程序。 

在此情形下，投資人接收贖回款項(xiàng)的時(shí)間將可能比一般正常情形下有所延遲，可能對投

資者的資金安排帶來不利影響。 

3）暫停基金估值 

投資人具體請參見基金合同“第十六部分、基金資產(chǎn)估值”中的“六、暫停估值的情形”，

詳細(xì)了解本基金暫停估值的情形及程序。 

在此情形下，投資人一方面沒有可供參考的基金份額凈值，另一方面基金將暫停接受基

金申購贖回申請，暫停接受基金申購贖回申請將導(dǎo)致投資者無法申購或贖回本基金。 

4）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。 

6、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) 

指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金

合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。 

7、投資管理風(fēng)險(xiǎn)：（1）本基金為貨幣市場基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)均低于股票型基金、

混合型基金、債券型基金，為證券投資基金中的低風(fēng)險(xiǎn)品種；（2）選券方法、選券模型風(fēng)險(xiǎn)；

（3）基金經(jīng)理主觀判斷錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)；（4）其他風(fēng)險(xiǎn)。 

8、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn) 

（1）當(dāng)日收益為負(fù)或投資收益減少的風(fēng)險(xiǎn) 

作為貨幣基金，在大多數(shù)情況下，每日收益為正。但在極端情況下，當(dāng)基金賣出債券所

得收益及利息收入在扣除相關(guān)費(fèi)率之后可能為負(fù)。這時(shí)顯示的基金每百份收益可能為負(fù)并將

記減投資者收益賬戶收益。 

本基金在上海證券交易所上市交易，對于選擇買賣的投資者而言，交易費(fèi)用和二級市場

流動(dòng)性等因素都會(huì)在一定程度上影響投資者的投資收益。由于貨幣基金的每日收益有限，交

易費(fèi)用會(huì)降低投資人的投資收益；另外，二級市場的價(jià)格受供需關(guān)系的影響，可能高于或低

于基金的份額凈值，形成溢價(jià)交易或折價(jià)交易。當(dāng)溢價(jià)交易時(shí)，買入份額的投資人以高于面

值的價(jià)格買入本基金，投資收益減少，而賣出份額的投資人以高于面值的價(jià)格賣出本基金，

投資收益增加；當(dāng)折價(jià)交易時(shí)，買入份額的投資人以低于面值的價(jià)格買入本基金，投資收益

增加，而賣出份額的投資人以低于面值的價(jià)格賣出本基金，投資收益減少。 

當(dāng)日申購的本基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)日贖回的基金份

額及其對應(yīng)的收益自下一工作日起，不享有基金的收益分配權(quán)益。投資人當(dāng)日買入的基金份

額自買入當(dāng)日起享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)日賣出的基金份額自賣出當(dāng)日起，不享有基金

的收益分配權(quán)益。投資人賣出部分本基金份額時(shí)，不支付對應(yīng)的收益；但投資人份額全部賣

出時(shí)，以現(xiàn)金方式將全部累計(jì)收益與投資人結(jié)清。 

（2）無法及時(shí)贖回本基金的風(fēng)險(xiǎn) 

由于上海證券交易所可根據(jù)基金管理人的要求對本基金當(dāng)日的贖回申請進(jìn)行總量控制，

所以投資人可能面臨無法及時(shí)贖回本基金的風(fēng)險(xiǎn)。 

（3）收取強(qiáng)制贖回費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn) 

在滿足相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理要求的前提下，當(dāng)本基金持有的現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、

政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于5%且

影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的偏離度為負(fù)時(shí)，為確保基

金平穩(wěn)運(yùn)作，避免誘發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人可能會(huì)對當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人申請贖回

基金份額超過基金總份額1%以上的贖回申請征收1%的強(qiáng)制贖回費(fèi)用，并將上述贖回費(fèi)用全額

計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。所以投資者面臨被收取強(qiáng)制贖回費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)。 

（4）估值風(fēng)險(xiǎn) 

本基金的估值過程中，當(dāng)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈

值的正偏離度絕對值達(dá)到0.5%時(shí)，本基金可能暫停接受申購申請。 

本基金的估值過程中，當(dāng)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈

值的負(fù)偏離度絕對值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者固有資金彌補(bǔ)潛在資

產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對值控制在0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對值連續(xù)兩個(gè)交易日超過0.5%時(shí)，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值估值方法對持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，因此本基金面

臨基金資產(chǎn)凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。 

（5）資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn) 

本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，可能存在信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及提

前償付風(fēng)險(xiǎn)。首先，當(dāng)基金所投資的資產(chǎn)支持證券的債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生

交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價(jià)格下降，造成基金財(cái)產(chǎn)損失。其次，

市場利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價(jià)格的變動(dòng)，一般而言，如果市場利率上升，

本基金持有資產(chǎn)支持證券將面臨價(jià)格下降、本金損失的風(fēng)險(xiǎn)，而如果市場利率下降，資產(chǎn)支

持證券利息的再投資收益將面臨下降的風(fēng)險(xiǎn)。再次，受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程

度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定

的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。最后，資產(chǎn)支持證券的債務(wù)人可能會(huì)由于利率變化等原因進(jìn)行提前償付，從

而使基金資產(chǎn)面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)。 

9、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 

交易型開放式基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)

而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自基金管理公

司、注冊登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。 

10、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn) 

本基金法律文件中有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍

規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包

括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，不同的銷

售機(jī)構(gòu)采用的評價(jià)方法也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特

征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與

產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。同時(shí)，不同銷售機(jī)構(gòu)因其采取的具體評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，對

同一產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)級別的評定也可能各有不同；銷售機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及基金

實(shí)際運(yùn)作情況等適時(shí)調(diào)整對本基金的風(fēng)險(xiǎn)評級。 

敬請投資人知悉，在購買本基金時(shí)按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之

間的匹配檢驗(yàn)，并須及時(shí)關(guān)注銷售機(jī)構(gòu)對于本基金風(fēng)險(xiǎn)評級的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎作出投資決策。 

11、其他風(fēng)險(xiǎn) 

（1）隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展，如果投資于這些工具，基金

可能會(huì)面臨一些特殊的風(fēng)險(xiǎn)； 

（2）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如計(jì)算機(jī)系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)； 

（3）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生

的風(fēng)險(xiǎn)； 

（4）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)； 

（5）對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)； 

（6）戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶

來風(fēng)險(xiǎn)； 

（7）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 



二、聲明 

本基金未經(jīng)任何一級政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。基金投資者自愿投資于本基金，須自行承

擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 

除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金銷售機(jī)構(gòu)代理銷售，但是，

基金資產(chǎn)并不是銷售機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒有經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)擔(dān)保收益，銷售機(jī)構(gòu)并不能

保證其收益或本金安全。 

第二十部分  基金的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 

一、《基金合同》的變更 

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的

事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的

事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。 

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過之日起生效，生效后方

可執(zhí)行，通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，自決議生效之日起兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。 



二、《基金合同》的終止事由 

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止： 

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的； 

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承

接的； 

3、《基金合同》約定的其他情形； 

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。 



三、基金財(cái)產(chǎn)的清算 

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。 

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證

券法》規(guī)定的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘

用必要的工作人員。 

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)

和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。 

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序： 

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金； 

（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)； 

（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)； 

（4）制作清算報(bào)告； 

（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律

意見書； 

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告； 

（7）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。 

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，基金財(cái)產(chǎn)清算小組可根據(jù)清算的具體情況適當(dāng)延長清

算期限，并提前公告。 



四、清算費(fèi)用 

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用

由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 



五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配 

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。 

基金份額持有人持有的每一份A類基金份額與每100份B類/C類/D類基金份額擁有平

等的分配權(quán)。 



六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告 

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律

師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)

告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。 



七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存 

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。 



第二十一部分  基金合同的內(nèi)容摘要 

一、基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù) 

（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于： 

（1）依法募集資金； 

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)

產(chǎn)； 

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用； 

（4）銷售基金份額； 

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)； 

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基

金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基

金投資者的利益； 

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人； 

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；  

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金

合同》規(guī)定的費(fèi)用；  

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； 

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；  

（12）在條件允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；  

（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法

律行為； 

（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外

部機(jī)構(gòu)； 

（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購和贖回的業(yè)務(wù)

規(guī)則； 

（16）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。 

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于： 

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)

售、申購、贖回和登記事宜； 

（2）辦理基金備案手續(xù)； 

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； 

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管

理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； 

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的

基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證

券投資； 

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任

何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； 

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督； 

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，A類基金份額的每百份基

金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日

年化收益率； 

（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； 

（10）編制季度、中期和年度基金報(bào)告； 

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)； 

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露； 

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金

收益； 

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)； 

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基

金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)； 

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年

以上； 

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合

理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件； 

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配； 

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金

托管人； 

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)

當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； 

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追

償； 

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行

為承擔(dān)責(zé)任； 

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?

（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承

擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退

還基金認(rèn)購人； 

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議； 

（26）建立并保存基金份額持有人名冊； 

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 

（二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于： 

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)； 

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用； 

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國

家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，

并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； 

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算； 

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)； 

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人； 

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。 

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于： 

（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)； 

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基

金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜； 

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)產(chǎn)

的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所

托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資

金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立； 

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任

何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)； 

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證； 

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金

管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜； 

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基

金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露； 

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金凈值信息、A 類基金份額的每百

份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的

七日年化收益率； 

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； 

（10）對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、中期和年度基金報(bào)告出具意見，說明基金管理人在

各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金

合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?

（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上； 

（12）建立并保存基金份額持有人名冊； 

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對； 

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)； 

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合

基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)； 

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； 

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配； 

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管

機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人； 

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其

退任而免除； 

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管

理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償； 

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議； 

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 

（三）基金份額持有人 

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資

者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，

直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基

金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 

同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于： 

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益； 

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)； 

（3）依法申請贖回其持有的基金份額； 

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)； 

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使

表決權(quán)； 

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料； 

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； 

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或

仲裁； 

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。 

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于： 

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》； 

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)； 

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)； 

（4）繳納基金認(rèn)購、申購、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用； 

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任； 

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)； 

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議； 

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。 



二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序規(guī)則 

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表

基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一份A 類基金份額與每100份B

類、C類或D類基金份額擁有平等的投票權(quán)。 

為體現(xiàn)基金份額持有人的權(quán)益，基金合同第十部分、第十一部分及基金合同其他條款中

涉及基金份額持有人的提議召集權(quán)、召集權(quán)、計(jì)算到會(huì)或出具表決意見的持有人所代表的基

金份額數(shù)量、表決權(quán)等需要統(tǒng)計(jì)基金份額持有人所持份額及其占總份額比例時(shí)，每一份A類

基金份額均與每100份B類、C類或D類基金份額代表同等權(quán)利。 

本基金基金份額持有人大會(huì)未設(shè)日常機(jī)構(gòu)，如今后設(shè)立基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)，

日常機(jī)構(gòu)的設(shè)立按照相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。 

（一）召開事由 

1、除法律法規(guī)，或《基金合同》，或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事

由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)： 

（1）終止《基金合同》； 

（2）更換基金管理人； 

（3）更換基金托管人； 

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式； 

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費(fèi)率； 

（6）變更基金類別； 

（7）本基金與其他基金的合并； 

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略； 

（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序； 

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)； 

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以

基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人

大會(huì)； 

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)； 

（13）終止本基金A類基金份額上市，但因本基金A類基金份額不再具備上市條件而被

上海證券交易所終止上市的情形除外； 

（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的

事項(xiàng)。 

2、在不違反有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》約定，并對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利

影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有

人大會(huì)： 

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取； 

（2）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改； 

（3）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基

金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化； 

（4）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)許可的范圍內(nèi)

調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù)規(guī)則； 

（5）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)； 

（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情形。 

（二）會(huì)議召集人及召集方式 

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。 

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。 

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金

管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金

托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。 

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份

額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10

日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人

決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有

人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議

之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基

金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。 

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持

有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含

10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有

人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干

擾。 

6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。 

（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式 

1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公告。基金份

額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容： 

（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式； 

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式； 

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日； 

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、

送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)； 

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話； 

（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)； 

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。 

2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說明本次基

金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意

見寄交的截止時(shí)間和收取方式。 

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票

進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對表決意見的

計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到

指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計(jì)

票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。 

（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式 

基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的

其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。 

1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)

場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或

托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份

額持有人大會(huì)議程： 

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額

的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并

且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符； 

（2）經(jīng)核對，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份

額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。 

2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決截

至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。 

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效： 

（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提

示性公告； 

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理

人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為

召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有

人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力； 

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的

基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。 

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意

見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持

有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知

的規(guī)定，并與基金登記注冊機(jī)構(gòu)記錄相符。 

參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于第1款第（2）項(xiàng)、或者第2款第（3）

項(xiàng)規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月

以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)

有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。 

3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式召

開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)

議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。 

4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，在法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的前提

下，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。 

（五）議事內(nèi)容與程序 

1、議事內(nèi)容及提案權(quán) 

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終

止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合

同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。 

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份

額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。 

基金份額持有人大會(huì)不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。 

2、議事程序 

（1）現(xiàn)場開會(huì) 

在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，

然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理

人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)

其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，

則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)

生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。 

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名

稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)

系方式等事項(xiàng)。 

（2）通訊開會(huì) 

在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2

個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。 

（六）表決 

基金份額持有人所持每份B類、C類或D類基金份額有一票表決權(quán)，所持每份A類基金

份額具有一百票表決權(quán)。 

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議： 

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之

一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的

其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。 

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分

之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換

基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。 

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。 

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通

知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表

決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決

意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。 

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表

決。 

（七）計(jì)票 

1、現(xiàn)場開會(huì) 

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議

開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召

集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基

金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人

大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有

人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。 

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)

果。 

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣

布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一

次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。 

（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影

響計(jì)票的效力。 

2、通訊開會(huì) 

在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)

代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)

對其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，

不影響計(jì)票和表決結(jié)果。 

（八）生效與公告 

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。 

基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。 

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)

行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等

一同公告。 

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。

生效的基金份額持有人大會(huì)決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束

力。 

（九）對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，本部分關(guān)于基金份額持有人大

會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的

部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金

托管人協(xié)商一致報(bào)監(jiān)管機(jī)關(guān)并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開

基金份額持有人大會(huì)審議。 



三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 

（一）《基金合同》的變更 

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的

事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的

事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。 

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過之日起生效，生效后方

可執(zhí)行，通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，自決議生效之日起兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。 

（二）《基金合同》的終止事由 

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止： 

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的； 

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承

接的； 

3、《基金合同》約定的其他情形； 

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。 

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算 

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。 

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證

券法》規(guī)定的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘

用必要的工作人員。 

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)

和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。 

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序： 

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金； 

（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)； 

（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)； 

（4）制作清算報(bào)告； 

（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律

意見書； 

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告； 

（7）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。 

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，基金財(cái)產(chǎn)清算小組可根據(jù)清算的具體情況適當(dāng)延長清

算期限，并提前公告。 

（四）清算費(fèi)用 

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用

由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 

（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配 

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。 

基金份額持有人持有的每一份A類基金份額與每100份B類/C類/D類基金份額擁有平

等的分配權(quán)。 

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告 

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律

師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)

告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。 

（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存 

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。 



四、爭議的處理和適用的法律 

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，基金合

同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)

貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁裁決是終局

性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。 

爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金

合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 

《基金合同》受中國法律管轄。 



五、基金合同存放地和投資者取得合同的方式 

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所

和營業(yè)場所查閱。 



第二十二部分  基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 

（一）基金管理人 

名稱：廣發(fā)基金基金管理有限公司 

住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室 

法定代表人：葛長偉 

成立時(shí)間：2003年8月5日 

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字[2003]91號 

注冊資本：14,097.8萬元人民幣 

組織形式: 有限責(zé)任公司 

經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù) 

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 

電話：020-83936666 

傳真：020-89899158 

聯(lián)系人：項(xiàng)軍 

（二）基金托管人 

名稱：中國工商銀行股份有限公司 

住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號（100032） 

法定代表人：廖林 

電話：（010）66105799 

傳真：（010）66105798 

聯(lián)系人：郭明 

成立時(shí)間：1984年1月1日 

組織形式：股份有限公司 

注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元 

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》

（國發(fā)[1983]146號） 

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 

經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、

轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、

代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；保

險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金融

債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理服

務(wù)；年金賬戶管理服務(wù)；開放式基金的注冊登記、認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、

見證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸

款；外幣兌換；出口托收及進(jìn)口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行、代

理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營、代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)

務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行

業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 



二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 

（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán) 

1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、

投資對象進(jìn)行監(jiān)督。 

本基金將投資于以下金融工具： 

（1）現(xiàn)金；  

（2）期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單； 

（3）剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持

證券； 

（4）中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場工具。 

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可

以將其納入投資范圍。其投資比例遵循屆時(shí)有效的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。 

本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。 

2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進(jìn)

行監(jiān)督： 

（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金不得投資于以下金融工具： 

1）股票； 

2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券； 

3）信用等級在AA+級以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具； 

4）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除外； 

5）中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。 

若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本基金不受上述規(guī)定的限制。 

因基金規(guī)模或市場變化等因素導(dǎo)致投資組合不符合上述規(guī)定的，基金管理人應(yīng)在合理的

期限內(nèi)調(diào)整基金的投資組合，以符合上述比例限定。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，

可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。 

（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：  

1）本基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過120天，平均剩余存續(xù)期不

得超過240天； 

2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%； 

3）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不

超過該證券的10％； 

4）本基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人的

資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過10%，國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債

券除外； 

5）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資于

有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制； 

6）本基金存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈

值的比例合計(jì)不得超過20%；存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)

存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過5%； 

7）本基金持有的現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合

計(jì)不得低于5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等； 

8）本基金持有的現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到期的

其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%； 

9）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的20%時(shí)，本基金投資

組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過180天，投資組合中現(xiàn)金、國

債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值

的比例合計(jì)不得低于20%； 

當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的50%時(shí)，本基金投資組合

的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120天，投資組合中現(xiàn)金、國債、

中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比

例合計(jì)不得低于30%； 

10）本基金持有的到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動(dòng)性受限資產(chǎn)

投資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過30%； 

11）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖回

30%以上的情形外，本基金債券正回購的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20%。因發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖回30%

以上導(dǎo)致本基金債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值20%的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交

易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整； 

12）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；  

13）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持

證券規(guī)模的10%；  

14）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)

益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；  

15）本基金投資的資產(chǎn)支持證券須具有評級資質(zhì)的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)信用評級；本

基金投資的資產(chǎn)支持證券不得低于國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的AAA級或相當(dāng)于AAA級的信用級

別；持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，本基金應(yīng)在評級報(bào)

告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出； 

16）本基金在全國銀行間同業(yè)市場的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展

期； 

17）本基金在全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金凈資產(chǎn)的40%； 

18）本基金投資的債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的信用評級應(yīng)不低于AA+，債券與非

金融企業(yè)債務(wù)融資工具的信用等級應(yīng)主要參照最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主體信用評級，如果對發(fā)

行人同時(shí)有兩家以上境內(nèi)評級機(jī)構(gòu)評級的，應(yīng)采用孰低原則確定其評級，基金管理人還需結(jié)

合自身的內(nèi)部信用評級進(jìn)行獨(dú)立判斷與認(rèn)定； 

19）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%； 

20）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%； 

21）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部貨幣市場基金投資同一商業(yè)銀行

的銀行存款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的 10 %； 

22）本基金投資于主體信用評級低于AAA 的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例

合計(jì)不得超過10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過2%。

前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原

始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種。 

《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，履行適當(dāng)程序后，基金不

受上述限制。 

除投資資產(chǎn)配置外，基金托管人對基金的投資的監(jiān)督和檢查自基金合同生效之日起開始。 

（3）法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限 

除上述1）、7）、15）、20）條外，由于市場變化或基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的原因

導(dǎo)致的投資組合不符合上述約定的比例，不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)

行調(diào)整，以達(dá)到規(guī)定的投資比例限制要求，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另

有規(guī)定的從其規(guī)定。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日10:00 前將貨幣市場基金前一交易日前10 名基金份額持

有人合計(jì)持有比例等信息報(bào)送基金托管人，基金托管人依法履行投資監(jiān)督職責(zé)。 

基金管理人應(yīng)在出現(xiàn)可預(yù)見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動(dòng)的情況下，至少提前2個(gè)工作日正式向基

金托管人發(fā)函說明基金可能變動(dòng)規(guī)模和公司應(yīng)對措施，便于托管人實(shí)施交易監(jiān)督。 

（4）本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資融券。 

基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。 

3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為

進(jìn)行監(jiān)督：  

根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為： 

（1）承銷證券； 

（2）向他人貸款或提供擔(dān)保； 

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資； 

（4）買賣其他基金份額，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外； 

（5）向基金管理人、基金托管人出資。 

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述

規(guī)定的限制。 

本基金擬投資于主體信用評級低于 AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基

金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項(xiàng)履行

信息披露程序。 

4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行間

債券市場進(jìn)行監(jiān)督。 

（1）基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手資信風(fēng)險(xiǎn)控制

措施進(jìn)行監(jiān)督。 

基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場交易對手的名單，

并按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式。基金托管人

在收到名單后2個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到該名單。基金管理人應(yīng)定期或不定期對銀行間市場

現(xiàn)券及回購交易對手的名單進(jìn)行更新，名單中增加或減少銀行間市場交易對手時(shí)須提前書面

通知基金托管人，基金托管人于2個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到后，對名單進(jìn)行更新。基金管理

人收到基金托管人書面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的

交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。 

如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場交易對手進(jìn)行交易，應(yīng)及時(shí)

提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托

管人不承擔(dān)責(zé)任，發(fā)生此種情形時(shí)，托管人有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。 

（2）基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制 

 基金管理人在銀行間市場進(jìn)行現(xiàn)券買賣和回購交易時(shí)，需按交易對手名單中約定的該交

易對手所適用的交易結(jié)算方式進(jìn)行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定

的交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人與交易對手重新確定交易方式，

經(jīng)提醒后仍未改正時(shí)造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。 

（3）基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中國銀行、中國

建設(shè)銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行和交通銀行，基金管理人在通知基金托管人后，可以根據(jù)當(dāng)時(shí)的市

場情況調(diào)整核心交易對手名單。基金管理人有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險(xiǎn)，在與核心交易

對手以外的交易對手進(jìn)行交易時(shí)，由于交易對手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失先由基金管理人承擔(dān)，

其后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償。基金托管人的監(jiān)督責(zé)任僅限于根據(jù)已提供的名單，審核

交易對手是否在名單內(nèi)列明，并提醒管理人撤銷交易或重新確定交易方式。 

5、基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。 

本基金投資銀行存款的信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等

涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。本基金核心存款銀行名單為中國工商銀行、中國銀行、中

國建設(shè)銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行和交通銀行，本基金投資除核心存款銀行以外的銀行存款出現(xiàn)由

于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)而造成的損失時(shí)，先由基金管理人負(fù)責(zé)賠償，之后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人

進(jìn)行賠償。基金管理人在通知基金托管人后，可以根據(jù)當(dāng)時(shí)的市場情況對于核心存款銀行名

單進(jìn)行調(diào)整。基金托管人的監(jiān)督責(zé)任僅限于根據(jù)已提供的名單，審核核心存款銀行是否在名

單內(nèi)列明。 

（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值

計(jì)算、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收

益以及四類基金份額的七日年化收益率計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基

金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。 

（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、《基金合同》、

基金托管協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通

知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。 

在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理

人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。基金

托管人有義務(wù)要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。 

對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，基金托管人

發(fā)現(xiàn)該投資指令違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即

通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 

對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金

托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理

人，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。 

基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托

管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證

監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。 

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管

理人限期糾正。 

基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取

拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改

正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。 



三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查 

基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管

人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資

產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)

現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化收益率、根據(jù)管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露

和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。 

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無故未執(zhí)

行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合

同》、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾

正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對確認(rèn)并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期

內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合。基金

托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

基金管理人有義務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。 

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。 

基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金

管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。 

基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取

拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改

正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。  



四、基金財(cái)產(chǎn)的保管 

（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則 

1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。 

2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、

分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。 

3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。 

4、基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他

基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。 

5、對于因基金認(rèn)（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有

關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金

托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)

責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對此不承擔(dān)責(zé)任。 

（二）募集資金的驗(yàn)證 

募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購資金劃入基金管理人在具有托

管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的廣發(fā)基金管理有限公司基金認(rèn)購專戶。該賬戶由基金管理人開立并

管理。基金募集期滿，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基

金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）符合《證券

法》規(guī)定的注冊會(huì)計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部

資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具確認(rèn)文

件。 

若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退

款事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。 

（三）基金的銀行賬戶的開立和管理 

基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，保管基金的銀行存款。

該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過基金托管人

的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行。 

資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理

人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基

金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。 

資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《人民幣利率管理規(guī)定》、

《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。 

（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理 

基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司

/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。 

基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分

公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。 

基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理

人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行

本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。 

（五）債券托管賬戶的開立和管理 

1、《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)

拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登記

結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管自營賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券

的后臺(tái)匹配及資金的清算。 

2、基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)議，

正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 

（六）其他賬戶的開設(shè)和管理 

在托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的其

他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助托管人根據(jù)

有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。 

（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管 

基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實(shí)物證券

也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深

圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理

人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、

滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。基金托管人對基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控

制或保管的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。 

（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管 

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金

管理人保管。除托管協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)

應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的

原件。基金管理人在合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)通過專人送達(dá)、掛號郵寄等安全方式將合同原

件送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門15年以

上。 



五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算 

（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算 

1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序 

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。本基金采用攤余成本法計(jì)價(jià)，通過

每日計(jì)算收益并分配的方式，使各類基金份額的單位資產(chǎn)凈值保持在面值，國家另有規(guī)定的，

從其規(guī)定。 

基金管理人應(yīng)根據(jù)《基金合同》規(guī)定的估值日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。估值原則應(yīng)符合《基

金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露

的基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基

金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化收益率由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。

基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金份額資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份

基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日

年化收益率并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后以雙

方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值信息予以公布。 

根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)

收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化收益

率，基金托管人復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)

收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化收益

率。因此，本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方

在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值、A類基

金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基

金份額的七日年化收益率的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，

從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。 

（二）基金資產(chǎn)估值方法 

1、估值對象 

基金所擁有的各類證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。 

2、估值方法 

本基金的估值方法為： 

（1）本基金估值采用“攤余成本法”，即計(jì)價(jià)對象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)

議利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)和折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率攤銷，每日計(jì)提損益。本

基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。 

（2）為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場利率和交易市價(jià)計(jì)算的

基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平的結(jié)果，基金

管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對基金持有的估值對象進(jìn)行重新評估，即“影子定價(jià)”。

當(dāng)“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對

值達(dá)到0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對值調(diào)整到0.25%以內(nèi)。當(dāng)正

偏離度絕對值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對

值調(diào)整到0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者固

有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對值控制在0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對值連續(xù)兩個(gè)

交易日超過0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值估值方法對持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行

調(diào)整，同時(shí)，基金管理人應(yīng)編制并披露臨時(shí)報(bào)告。 

（3）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可

根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。 

（4）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新

規(guī)定估值。 

（三）估值差錯(cuò)處理 

因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對不應(yīng)由其承

擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過錯(cuò)人追償。 

當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類和

D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益以及四類基金份額的七日年化收益率已由基金托管人復(fù)

核確認(rèn)后公告的，由此造成的投資者或基金的損失，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金

支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理人與基金托管人按照管理

費(fèi)率和托管費(fèi)率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 

由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)

該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類或D類基

金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益或四類基金份額的七日年化收益率計(jì)算錯(cuò)誤造成投資者或基金

的損失，以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、

C類或D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益或四類基金份額的七日年化收益計(jì)算順延錯(cuò)誤而

引起的投資者或基金的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。 

由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，基金管

理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，

由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人

和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。 

當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類或

D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益或四類基金份額的七日年化收益與基金托管人的計(jì)算結(jié)

果不一致時(shí)，相關(guān)各方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計(jì)算核對，如果最后仍無法達(dá)成一致，應(yīng)

以基金管理人的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)對外公布，由此造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值、A類

基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類、C類或D類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益或四類基

金份額的七日年化收益計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人

不負(fù)賠償責(zé)任。 

（四）基金賬冊的建立 

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法

和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊

定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以

基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。 

經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因并

糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬

的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。 

（五）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核 

基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每

月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。 

基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作

日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基

金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制。基金管理人應(yīng)當(dāng)在每

年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，將年度

報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》

規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中

期報(bào)告，并將中期報(bào)告正文登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告

登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告 

登載在規(guī)定報(bào)刊上。《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)

告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。基金管理人在5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)告，在月度報(bào)告完成當(dāng)

日，對報(bào)告加蓋公章后，以傳真方式將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在3個(gè)工

作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書面通知基金管理人。基金管理人在7個(gè)工作日內(nèi)完成

季度報(bào)告，在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7個(gè)

工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在30日內(nèi)完成中期報(bào)告，

在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進(jìn)行復(fù)

核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在45日內(nèi)完成年度報(bào)告，在年度報(bào)告完

成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果

書面通知基金管理人。 

基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人

應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對無誤后，基金

托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見

書，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就

相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相

關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。 

基金托管人在對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確認(rèn)或出具相

應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件審核時(shí)提示。 



六、基金份額持有人名冊的保管 

基金管理人和基金托管人須分別妥善保管基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效

日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基

金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基

金份額。 

基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基

金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采

用電子或文檔的形式。登記機(jī)構(gòu)的保管期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。 

基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：《基金合同》生

效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、每年12月31

日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持

有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；

《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊

應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。 

基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備份，保存期

限為20年。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用

途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。 

若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)

法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 



七、適用法律與爭議解決方式 

相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與托管協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)

商可以解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，

仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。 

爭議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、

盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 

托管協(xié)議受中國法律管轄。 



八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 

（一）托管協(xié)議的變更與終止 

1、托管協(xié)議的變更程序 

托管協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，其

內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。 

2、基金托管協(xié)議終止的情形 

發(fā)生以下情況，托管協(xié)議終止： 

（1）《基金合同》終止； 

（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)； 

（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)； 

（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。 

（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算 

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。 

2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》

和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。 

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證

券法》規(guī)定的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘

用必要的工作人員。 

4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)

和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。 

5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序： 

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金； 

（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)； 

（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)； 

（4）制作清算報(bào)告； 

（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律

意見書； 

（6）將清算報(bào)告報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)備案并公告； 

（7）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。 

6、清算費(fèi)用 

清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基

金清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 

7、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償： 

(1)支付清算費(fèi)用； 

(2)交納所欠稅款； 

(3)清償基金債務(wù)； 

(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。 

基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。 

（三）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告 

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律

師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)

告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。 

（四）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存 

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。 



第二十三部分  對基金份額持有人的服務(wù) 

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。基金管理人根據(jù)基金份額持有人

的需要和市場的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下： 

一、 持有人交易記錄查詢服務(wù) 

投資人可通過辦理基金交易業(yè)務(wù)的會(huì)員單位或通過其提供的自助、電話、網(wǎng)上服務(wù)手段

查詢交易記錄。 



二、 投訴受理 

基金份額持有人可以通過基金管理人提供的網(wǎng)站在線客服、呼叫中心人工坐席、書信、

電子郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴。基金份額持有人還

可以通過銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)電話進(jìn)行投訴。 



三、 服務(wù)聯(lián)系方式 

1、客戶服務(wù)中心 

電話呼叫中心（Call Center）：95105828或020-83936999，該電話可轉(zhuǎn)人工服務(wù)。 

傳真：020-34281105 

2、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站 

公司網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn 

電子信箱：services@gffunds.com.cn 



第二十四部分  其他應(yīng)披露事項(xiàng) 

公告事項(xiàng)  披露日期  

廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年第1季度報(bào)告提示性公告  2024-04-19  

廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2023年年度報(bào)告提示性公告  2024-03-29  

廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2023年第4季度報(bào)告提示性公告  2024-01-19  

關(guān)于增加國海證券為旗下部分ETF一級交易商的公告  2023-12-26  

關(guān)于增加信達(dá)證券為旗下部分ETF一級交易商的公告  2023-12-21  

廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2023年第3季度報(bào)告提示性公告  2023-10-25  

關(guān)于廣發(fā)添利交易型貨幣市場基金新增C類基金份額并相應(yīng)修訂基金合同等法律文件的公告  2023-08-30  

關(guān)于廣發(fā)添利交易型貨幣市場基金C類基金份額暫停大額申購業(yè)務(wù)的公告  2023-08-30  

關(guān)于廣發(fā)添利交易型貨幣市場基金C類基金份額開放日常申購和贖回業(yè)務(wù)的公告  2023-08-30  

廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2023年中期報(bào)告提示性公告  2023-08-30  

廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2023年第2季度報(bào)告提示性公告  2023-07-20  



第二十五部分  招募說明書存放及查閱方式 

招募說明書公布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于

公司住所、上市交易的證券交易所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。 

第二十六部分  備查文件 

1.中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)廣發(fā)添利交易型貨幣市場基金募集的文件 

2.《廣發(fā)添利交易型貨幣市場基金基金合同》 

3.《廣發(fā)添利交易型貨幣市場基金托管協(xié)議》 

4.《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》 

5.法律意見書 








              

                

               廣發(fā)添利交易型貨幣市場基金更新的招募說明書.pdf