銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資

基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

基金管理人：銀河基金管理有限公司

基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

目錄

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...................................4

二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.......................6

三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...............7

四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查....................17

五、基金財(cái)產(chǎn)的保管......................................18

六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行..............................22

七、交易及清算交收安排..................................27

八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算..........................30

九、基金收益分配........................................38

十、基金信息披露........................................39

十一、基金費(fèi)用..........................................42

十二、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管....................45

十三、基金有關(guān)文件檔案的保存............................46

十四、基金管理人和基金托管人的更換......................46

十五、禁止行為..........................................50

十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..............51

十七、違約責(zé)任..........................................54

十八、爭(zhēng)議解決方式......................................55

十九、托管協(xié)議的效力....................................56

二十、其他事項(xiàng)..........................................56

二十一、托管協(xié)議的簽訂..................................57

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

鑒于銀河基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有

效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理

人的資格和能力，擬募集發(fā)行銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券

投資基金聯(lián)接基金；

鑒于中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立

并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的

資格和能力；

鑒于銀河基金管理有限公司擬擔(dān)任銀河中證A500交易型開(kāi)放式

指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金管理人，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公

司擬擔(dān)任銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的

基金托管人；

為明確銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金

（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)

關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；

除非另有約定，《銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基

金聯(lián)接基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于

本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依

其條款解釋。

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：銀河基金管理有限公司

注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富城路99號(hào)21-22層

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富城路99號(hào)21-22層

郵政編碼：200122

法定代表人：胡泊

成立日期：2002年6月14日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2002]21

號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：2.0億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的

其他業(yè)務(wù)

（二）基金托管人

名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座

九層

郵政編碼：100031

法定代表人：谷澍

成立時(shí)間：2009年1月15日

基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)

注冊(cè)資本：34,998,303.4萬(wàn)元人民幣

組織形式：股份有限公司

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)

內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌

付、承銷政府債券；買(mǎi)賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣、

代理買(mǎi)賣外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)

保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；代理資金清算；各類匯兌業(yè)務(wù)；

代理政策性銀行、外國(guó)政府和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；貸款承諾；組

織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發(fā)

行、代理發(fā)行、買(mǎi)賣或代理買(mǎi)賣股票以外的外幣有價(jià)證券；外匯票據(jù)

承兌和貼現(xiàn)；自營(yíng)、代客外匯買(mǎi)賣；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、

咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算

資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投

資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)；代理

開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)

品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)

務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)。

二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基

金法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)

作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱

“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管

理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開(kāi)募集證券投資

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基金運(yùn)作指引第2號(hào)——基金中基金指引》、《公開(kāi)募集證券投資基金

運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》等有關(guān)法律、法規(guī)(以下簡(jiǎn)稱“法

律法規(guī)”)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。

（二）訂立托管協(xié)議的目的

本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)

的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相

關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持

有人的合法權(quán)益。

（三）訂立托管協(xié)議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基

金投資者合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

（四）若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排

見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。

三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，

對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)

格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供

投資品種池和交易對(duì)手庫(kù)，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基

金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)

存在合理疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。

本基金的投資范圍為：本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成

份股、備選成份股（均含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基

金可少量投資于非成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核

準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、債券（包括國(guó)債、金融債、企業(yè)

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債、公司債、次級(jí)債、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)

債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資

券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)

工具、股指期貨、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資

的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。

本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人

在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于

基金資產(chǎn)凈值的90%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期

貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年

以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算

備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。

如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更上述投資品種的比例限制，基金管

理人在履行適當(dāng)程序后以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例會(huì)做

相應(yīng)調(diào)整。

（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，

對(duì)基金投資、融資等比例進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期

限進(jìn)行監(jiān)督：

1、本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；

2、本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約

需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府

債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備

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付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；

3、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，

不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；

4、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)

凈值的20%；

5、本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，

不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

6、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投

資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持

證券合計(jì)規(guī)模的10%；

7、本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支

持證券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符

合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

8、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本

基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次

發(fā)行股票的總量；

9、本基金若參與股指期貨、國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資

限制：

（1）在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得

超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨

合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票及目標(biāo)ETF總市值的20%；在任何

交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上

一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣出股指

期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比

例的有關(guān)約定；

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（2）在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得

超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨

合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市值的30%；在任何交易日內(nèi)交

易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基

金資產(chǎn)凈值的30%；所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債

券）市值和買(mǎi)入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符

合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；

（3）在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨和股指期貨合約

價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，

有價(jià)證券指目標(biāo)ETF、股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債

券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；

10、本基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買(mǎi)

入股票與其他有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；

11、本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：

（1）出借證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在

10個(gè)交易日以上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流

動(dòng)性受限證券的范圍；

（2）本基金參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券

總量的50%；

（3）最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；

（4）證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平均剩余期限按

照市值加權(quán)平均計(jì)算；

12、本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；

13、本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金

資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變

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動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，本基金管

理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

14、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體

為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金

合同約定的投資范圍保持一致；

15、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)

行，與境內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定

的，從其規(guī)定；

16、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投

資限制。

因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的

指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購(gòu)、

贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比

例不符合上述第1項(xiàng)規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易

日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。除上述第1、2、7、11、13、14項(xiàng)外，因證券、期貨

市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、

標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購(gòu)、贖回或二級(jí)市場(chǎng)

交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)

定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)

證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金

規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第11項(xiàng)規(guī)定

的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資

組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范

圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的

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監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，基

金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更

后的規(guī)定為準(zhǔn)。

（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，

對(duì)本協(xié)議第十五條第（十一）項(xiàng)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。

根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基

金托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有

重大利害關(guān)系的公司名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，確保

所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、完整性、全面性。基金管理人有責(zé)

任保管真實(shí)、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時(shí)更新該名單。

名單變更后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)送給基金托管人，基金托管人應(yīng)及時(shí)

確認(rèn)已知名單的變更。如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流

程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基

金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

除標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股之外，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)

買(mǎi)賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有

重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事

其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基

金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制

和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基

金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金

管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理

人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投

資運(yùn)作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債

券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。基

金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)

手名單進(jìn)行交易。基金管理人可以每半年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手

名單進(jìn)行更新，如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券

市場(chǎng)交易對(duì)手名單，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，在與交易對(duì)手發(fā)生交

易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。基金管理人收到基金托管

人書(shū)面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開(kāi)始生效，新名單生效前已與本次

剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。

基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)

則進(jìn)行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情

況進(jìn)行監(jiān)督，但不承擔(dān)交易對(duì)手不履行合同造成的損失。如基金托管

人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)

行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由

此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基

金托管人提供銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單的，視為基金管理人認(rèn)可

全市場(chǎng)交易對(duì)手。

（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，

對(duì)基金管理人投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。

基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金

合同的約定，建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風(fēng)險(xiǎn)控制；并

按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。

（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，

對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介

材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。

如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)

數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并

將在發(fā)現(xiàn)后立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，

對(duì)基金投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。

1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行

股票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

2、流通受限證券，包括由法律法規(guī)規(guī)范的非公開(kāi)發(fā)行股票、公

開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易

證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)

行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。

3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)規(guī)

章制度，涵蓋投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案等內(nèi)容。

基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金流動(dòng)性的需要合理安排流通受限證券的投

資比例，并在風(fēng)險(xiǎn)控制制度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)

險(xiǎn)。上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)。上述規(guī)章制度經(jīng)董事

會(huì)通過(guò)之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)將上述規(guī)章制度中的涉及投資決策、風(fēng)

險(xiǎn)控制、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的主要內(nèi)容提交給基金托管人。

4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個(gè)交易

日向基金托管人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但

不限于如下文件（如有）：

擬發(fā)行數(shù)量、定價(jià)依據(jù)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、基金

管理人與承銷商簽訂的銷售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書(shū)、基金擬認(rèn)購(gòu)的

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

數(shù)量、價(jià)格、總成本、劃款賬號(hào)、劃款金額、劃款時(shí)間文件等。基金

管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整。

5、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過(guò)程中，

如認(rèn)為因市場(chǎng)出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對(duì)

基金財(cái)產(chǎn)造成較大風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人有權(quán)要求基金管理人對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的

消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充和整改，并做出書(shū)面說(shuō)明。若基金管理人未

在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)充、整改以及說(shuō)明的，基金托管人經(jīng)事先書(shū)面告知基

金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)

產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

6、基金管理人應(yīng)保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基

金名下，并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的

流通受限證券登記存管問(wèn)題，造成基金財(cái)產(chǎn)的損失或基金托管人無(wú)法

安全保管基金財(cái)產(chǎn)的責(zé)任與損失，由基金管理人承擔(dān)。

7、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報(bào)送相關(guān)

數(shù)據(jù)或者報(bào)送了虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行托管人職責(zé)

的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律后果。除基金托管人未能依據(jù)基

金合同及本協(xié)議履行職責(zé)外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金

托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責(zé)后不承擔(dān)上述損失。

（八）基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵

守審慎經(jīng)營(yíng)原則，配備技術(shù)系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策

略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善業(yè)務(wù)流程，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，基金托管

人將對(duì)基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和復(fù)核。

（九）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)

最大限度保護(hù)基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管

人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金合同約定的投資組合比例、投資策略、

組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋機(jī)制的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同、招募

說(shuō)明書(shū)的約定執(zhí)行。

（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H

投資運(yùn)作中違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知

基金管理人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)

督和核查。基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金托

管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)

原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，

基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基

金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托

管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已

經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基

金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（十一）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法

規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出

的書(shū)面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管

人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)

證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)

據(jù)資料和制度等。

（十二）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)

告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中

國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)

嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證

監(jiān)會(huì)。

四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查

（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核

查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的

資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資

產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相

關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金

財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指

令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他

有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管

人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金管理

人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改

正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，

督促基金托管人改正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行

為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查基金財(cái)產(chǎn)的完

整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告

中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)

證監(jiān)會(huì)。基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行

使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)

重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

會(huì)。

五、基金財(cái)產(chǎn)的保管

（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

的固有財(cái)產(chǎn)。

2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法

程序作出的合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基

金的任何財(cái)產(chǎn)。

3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等

投資所需賬戶。

4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，分賬管

理，獨(dú)立核算，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議

的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。

6、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與

有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到

達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催

收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金托管人在及時(shí)履行通知職責(zé)后

對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但應(yīng)給予積極的配合和協(xié)助。

7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托

第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。

（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資

1、基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商

業(yè)銀行開(kāi)設(shè)的基金認(rèn)購(gòu)專戶。該賬戶由基金管理人開(kāi)立并管理。

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

2、基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基

金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有

關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人

開(kāi)立的基金托管資金賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)符合《中華人民

共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具

的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有

效。

3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基

金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。

（三）證券資金賬戶的開(kāi)立和管理

基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)

網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立證券資金賬戶。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文

件為本基金開(kāi)立證券資金賬戶，并按照該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)戶的流程和

要求與基金管理人簽訂相關(guān)協(xié)議。

交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易的結(jié)

算資金全額存放在基金管理人為基金開(kāi)立的證券資金賬戶中，場(chǎng)內(nèi)的

證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。證券資

金賬戶內(nèi)的資金，只能通過(guò)證銀轉(zhuǎn)賬方式將資金劃轉(zhuǎn)至基金托管資金

賬戶，不得將資金劃轉(zhuǎn)至任何其他銀行賬戶。基金托管人不負(fù)責(zé)辦理

場(chǎng)內(nèi)的證券交易資金清算，也不負(fù)責(zé)保管證券資金賬戶內(nèi)存放的資

金。

（四）基金托管資金賬戶的開(kāi)立和管理

1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的基金托管資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理。

2、基金托管人應(yīng)以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)本基金的資

金賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活

動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，

均需通過(guò)本基金的基金托管資金賬戶進(jìn)行。

3、基金托管資金賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)

的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其

他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活

動(dòng)。

4、基金托管資金賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)

規(guī)定。

5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過(guò)基金托

管人專用賬戶辦理基金資產(chǎn)的支付。

（五）基金證券賬戶的開(kāi)立和管理

1、基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開(kāi)立基

金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。

2、基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需

要。基金托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金

的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的

活動(dòng)。

3、基金證券賬戶的開(kāi)立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和

運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。

（六）銀行間債券托管專戶的開(kāi)設(shè)和管理

基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記

結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以

基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股

份有限公司開(kāi)立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

券的結(jié)算。基金管理人代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主

協(xié)議。

（七）其他賬戶的開(kāi)立和管理

1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基

金合同的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開(kāi)立。新賬戶按有

關(guān)規(guī)則使用并管理。

2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，

從其規(guī)定辦理。

（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由

基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。基金管理人

承諾對(duì)交接給基金托管人保管的有價(jià)憑證的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)，基

金托管人只負(fù)責(zé)對(duì)有價(jià)憑證進(jìn)行保管，不負(fù)責(zé)對(duì)有價(jià)憑證真?zhèn)蔚谋?
別，不承擔(dān)有價(jià)憑證對(duì)應(yīng)存款的本金及收益的安全。實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)

和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人

實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由

此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。基金托管人對(duì)基金托管人以外機(jī)

構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。

（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分

別由基金管理人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人

在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份

以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原

件。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。

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六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行

基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)展場(chǎng)內(nèi)證券交易時(shí)，應(yīng)通過(guò)基金托

管賬戶與證券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)基金托管賬戶

與證券資金賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)，即銀證互轉(zhuǎn)。

基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)展場(chǎng)外交易時(shí)，應(yīng)向基金托管人發(fā)

送場(chǎng)外資金劃撥及其他款項(xiàng)收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的

指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)。

基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用電子指令或傳真或郵件或雙方共同

確認(rèn)的方式。

（一）電子指令方式總體約定

1、基金管理人通過(guò)基金托管人提供的清算管理系統(tǒng)客戶端發(fā)送

電子指令，或基金管理人通過(guò)調(diào)用基金托管人提供的數(shù)據(jù)接口發(fā)送電

子指令。

2、基金托管人向基金管理人提供客戶證書(shū)，基金管理人認(rèn)可使

用客戶證書(shū)及相應(yīng)密碼辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，不會(huì)否認(rèn)其向基金托管人發(fā)出

的電子指令的效力。凡同時(shí)通過(guò)客戶證書(shū)和密碼認(rèn)證的電子指令，均

視作基金管理人所為，由此導(dǎo)致的相應(yīng)后果由基金管理人承擔(dān)。

3、基金管理人應(yīng)盡到合理注意義務(wù)，在安全的環(huán)境中使用客戶

端，采取及時(shí)更新防病毒軟件、安裝系統(tǒng)安全補(bǔ)丁等合理措施；設(shè)置

安全性較高的密碼，避免使用簡(jiǎn)單密碼或容易被他人猜到的密碼等；

妥善保管客戶證書(shū)及相應(yīng)密碼。如發(fā)生客戶證書(shū)被盜用、密碼泄露等

情況，應(yīng)及時(shí)通知基金托管人進(jìn)行證書(shū)變更和密碼重置，在證書(shū)變更

和密碼重置之前造成的相應(yīng)后果，不由基金托管人承擔(dān)，但基金托管

人應(yīng)積極協(xié)助基金管理人處理相關(guān)事宜。

當(dāng)電子指令無(wú)法正常發(fā)送時(shí)，雙方按傳真或郵件方式或雙方共同

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確認(rèn)的其他方式辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

（二）基金管理人對(duì)傳真或郵件或雙方共同確認(rèn)的其他方式發(fā)送

指令人員的書(shū)面授權(quán)

1、基金管理人應(yīng)指定專人、專用傳真號(hào)碼或郵箱向基金托管人

發(fā)送指令。

2、基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書(shū)面授權(quán)文件，該文件應(yīng)加

蓋基金管理人公章，文件中應(yīng)含有基金管理人預(yù)留印鑒，該預(yù)留印鑒

為基金托管人確定管理人所發(fā)送指令表面一致性的唯一依據(jù)。基金管

理人向基金托管人發(fā)送授權(quán)文件后，應(yīng)及時(shí)電話確認(rèn)，以保證基金托

管人及時(shí)查收。

3、基金托管人收到授權(quán)文件的傳真件或掃描件或雙方共同確認(rèn)

的其他文件形式并經(jīng)基金管理人電話確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效。基金

管理人應(yīng)于發(fā)送傳真或郵件或雙方共同確認(rèn)的其他文件形式后三個(gè)

工作日內(nèi)將授權(quán)文件原件送至基金托管人處，若基金托管人收到的授

權(quán)文件原件和傳真件或掃描件或雙方共同確認(rèn)的其他文件形式不一

致，以傳真件或掃描件或雙方共同確認(rèn)的其他文件形式為準(zhǔn)。

4、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容

不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，法律法規(guī)另有規(guī)

定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。

（三）指令的內(nèi)容

1、指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務(wù)劃款

指令）以及其他資金劃撥指令等。

2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、支付時(shí)

間、到賬時(shí)間、金額、賬戶資料等，并加蓋預(yù)留印鑒。

（四）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序

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1、指令的發(fā)送與確認(rèn)

基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)

權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令。

基金管理人通過(guò)電子指令方式發(fā)送指令后，指令狀態(tài)將變成“托

管行已接收”或“托管行處理中”。上述指令狀態(tài)改變時(shí)間視為指令

到達(dá)基金托管人時(shí)間。基金管理人在發(fā)送指令后，應(yīng)及時(shí)查詢指令狀

態(tài)，發(fā)現(xiàn)未發(fā)送成功或指令狀態(tài)有誤，應(yīng)立即與基金托管人聯(lián)系共同

解決。基金托管人通過(guò)客戶端向基金管理人提供銀行間成交單信息、

基金申贖款信息以及管理費(fèi)、托管費(fèi)等應(yīng)付款信息。基金管理人應(yīng)對(duì)

根據(jù)上述信息生成的電子指令進(jìn)行核對(duì)或確認(rèn)，基金托管人不承擔(dān)由

于提供上述信息造成生成指令金額錯(cuò)誤的責(zé)任。

基金管理人通過(guò)傳真或郵件或雙方共同確認(rèn)的其他方式發(fā)送加

蓋預(yù)留印鑒的指令后，應(yīng)及時(shí)以電話方式向基金托管人確認(rèn)。基金托

管人指定專人接收基金管理人的指令，答復(fù)基金管理人的確認(rèn)電話。

指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人根據(jù)基金管理人提供

的授權(quán)文件進(jìn)行表面一致性審查，及時(shí)審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒，基

金托管人對(duì)指令的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。如有疑問(wèn)必須及時(shí)通知基金管

理人。

基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出至少2

個(gè)工作小時(shí)。特殊情況下，預(yù)留時(shí)間少于2個(gè)工作小時(shí)的，基金托管

人也應(yīng)當(dāng)盡力完成指令的執(zhí)行，但不保證劃款成功。由基金管理人的

原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，未準(zhǔn)備足夠

資金，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

2、指令的執(zhí)行

基金托管人對(duì)指令驗(yàn)證后，應(yīng)及時(shí)執(zhí)行。

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基金管理人應(yīng)確保基金托管人在執(zhí)行指令時(shí)，基金托管資金賬戶

有足夠的資金余額，否則基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時(shí)通知基金

管理人，由基金管理人審核、查明原因，確認(rèn)此交易指令無(wú)效，基金

托管人在履行通知義務(wù)后不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。

對(duì)于申購(gòu)新股、新債等時(shí)效性要求高的指令，基金管理人必須及

時(shí)將指令發(fā)送至托管人并進(jìn)行電話確認(rèn)，為基金托管人預(yù)留充足的指

令處理時(shí)間。

對(duì)于發(fā)送時(shí)資金不足的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，但應(yīng)及

時(shí)通知基金管理人。基金管理人確認(rèn)該指令不予取消的，以資金備足

并通知基金托管人的時(shí)間視為指令收到時(shí)間，因賬戶資金余額不足導(dǎo)

致的投資損失不由托管人承擔(dān)。

（五）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序

基金托管人發(fā)現(xiàn)指令錯(cuò)誤，應(yīng)及時(shí)提示基金管理人改正后再予以

執(zhí)行，基金托管人及時(shí)履行通知義務(wù)后，若仍由此造成的延誤損失的，

由基金管理人承擔(dān)。

（六）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處

理程序

若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他

有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，

及時(shí)通知基金管理人。

若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違

反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)

及時(shí)通知基金管理人，在基金托管人已經(jīng)依據(jù)本協(xié)議約定履行監(jiān)督職

責(zé)的情況下，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

（七）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

基金托管人由于其自身原因未能執(zhí)行或錯(cuò)誤執(zhí)行基金管理人指

令致使本基金的利益受到損害，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后，及時(shí)采取措施予以彌補(bǔ)，

給基金份額持有人、基金財(cái)產(chǎn)或基金管理人造成損失的，對(duì)由此造成

的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償責(zé)任。

（八）授權(quán)通知的變更

1、基金管理人若對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)提前至少三

個(gè)工作日電話通知基金托管人。基金管理人需提供書(shū)面的變更授權(quán)通

知文件，在加蓋公章后以傳真或郵件或雙方共同確認(rèn)的其他方式發(fā)送

給基金托管人，同時(shí)以電話形式向基金托管人確認(rèn)。變更授權(quán)通知文

件在基金托管人收到相關(guān)文件傳真件或掃描件或雙方共同確認(rèn)的其

他文件形式和基金管理人的電話確認(rèn)時(shí)生效。基金管理人在此后三個(gè)

工作日內(nèi)將變更授權(quán)通知文件原件送交基金托管人。若原件與傳真件

或掃描件或雙方共同確認(rèn)的其他文件形式不一致，以傳真件或掃描件

或雙方共同確認(rèn)的其他文件形式為準(zhǔn)。

2、基金托管人更改接收基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式，應(yīng)

至少提前1個(gè)工作日以傳真或郵件或雙方共同確認(rèn)的其他方式發(fā)送

基金管理人。基金托管人更改接收基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式

自基金管理人電話確認(rèn)后生效。

（九）其他事項(xiàng)

1、基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒

是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行表面一致性檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，

應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。

2、除因其自身原因致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，

基金托管人對(duì)其按照法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議的規(guī)定準(zhǔn)確、完整、

及時(shí)執(zhí)行基金管理人指令而引起的任何可能發(fā)生的損失不承擔(dān)責(zé)任。

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七、交易及清算交收安排

（一）選擇代理證券、期貨買(mǎi)賣的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇代理證券買(mǎi)賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和

程序。基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買(mǎi)賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，由

基金管理人與基金托管人及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂本基金的證券經(jīng)紀(jì)服

務(wù)協(xié)議，就基金參與場(chǎng)內(nèi)證券交易、結(jié)算等具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議，

并由基金管理人提前通知基金托管人。基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，

在基金的中期報(bào)告和年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、基

金通過(guò)該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣證券的成交量、回購(gòu)成交量和支付的傭金

等予以披露，并將上述情況及傭金費(fèi)率等基金基本信息以及變更情況

及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人。因相關(guān)法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改

帶來(lái)的變化以屆時(shí)有效的法律法規(guī)和相關(guān)交易規(guī)則為準(zhǔn)。

基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與

其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)

規(guī)定執(zhí)行，若無(wú)明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買(mǎi)賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選

擇的規(guī)則執(zhí)行。

本基金在投資期貨產(chǎn)品前，基金管理人、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金

托管人簽訂相關(guān)協(xié)議或操作備忘錄。

（二）基金投資證券后的清算交收安排

1、清算與交割

基金托管人負(fù)責(zé)基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)外交易的清算交

收；基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)交易的清算交收，由基金管理人

負(fù)責(zé)委托代理證券買(mǎi)賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)

算規(guī)則辦理。場(chǎng)外資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人的場(chǎng)外交易

成交結(jié)果具體辦理。

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如果因?yàn)榛鹜泄苋俗陨碓蛟谇逅闵显斐苫鹳Y產(chǎn)的損失，應(yīng)

由基金托管人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ枰獑?
獨(dú)結(jié)算的交易，造成基金財(cái)產(chǎn)損失的由基金管理人承擔(dān)；如果由于基

金管理人違反法律法規(guī)、交易規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行超買(mǎi)、超賣等原因造成

基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理

人，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金造成的損失由基金管理人承

擔(dān)。

基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指

令時(shí)，基金托管資金賬戶上有充足的資金。基金的資金頭寸不足時(shí)，

基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但應(yīng)及時(shí)通知基金

管理人。基金管理人在發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款

處理時(shí)間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人

符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。

2、交易記錄、資金和證券/期貨賬目核對(duì)的時(shí)間和方式

（1）交易記錄的核對(duì)

基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。對(duì)外披露凈

值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記

錄完全一致。如果實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)

計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此給基金造成的損失由責(zé)任方承擔(dān)。

（2）資金賬目的核對(duì)

資金賬目按日核實(shí)，賬實(shí)相符。

（3）證券/期貨賬目的核對(duì)

基金托管人應(yīng)按時(shí)核對(duì)證券/期貨賬戶中的種類和數(shù)量，確保每

日交易結(jié)束后證券賬戶中證券/期貨的種類和數(shù)量與基金會(huì)計(jì)賬簿中

的記載一致。

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（4）實(shí)物券賬目

實(shí)物券賬目，每月月末相關(guān)各方進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。

（三）基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定

1.基金份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人指定的登記機(jī)

構(gòu)負(fù)責(zé)。

2.基金管理人應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)傳

送給基金托管人。基金管理人應(yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回開(kāi)放式基金的數(shù)

據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)。

3.基金管理人應(yīng)保證其委托的登記機(jī)構(gòu)必須于每個(gè)工作日及時(shí)

向基金托管人發(fā)送上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。

4.登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)與基金托管人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因

各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。基金管

理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。

5.如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，上述事宜

由基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

（四）開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的資金清算

如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金管理人最晚不遲于款項(xiàng)交收日當(dāng)

日15：00前將資金劃往資產(chǎn)托管專戶。

基金托管人應(yīng)及時(shí)查收資金是否到賬，對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)到賬的資金，

應(yīng)及時(shí)通知基金管理人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。

如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令

及時(shí)進(jìn)行劃付。如果指令接收時(shí)，賬戶余額不足支付，以賬戶足額時(shí)

間為指令接收時(shí)間。因基金托管資金賬戶沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金

托管人不能按時(shí)撥付，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理

人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)，但基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

管理人。

（五）基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)

如本基金按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)時(shí)，基

金托管人應(yīng)為基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)提供必要的協(xié)助。

（六）基金分紅

1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。

2.基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，

基金管理人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)根

據(jù)指令及時(shí)將分紅款劃往基金登記機(jī)構(gòu)指定的賬戶。

3.基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)

間。

八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序

1、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

各類基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值

除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)

點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人可

以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家法律法規(guī)另有

規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈

值，并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲

計(jì)算或公告。

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2、復(fù)核程序

基金管理人每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將各類基金份額

凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人

依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)外公布。

（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理

1、估值對(duì)象

基金所擁有的目標(biāo)ETF基金份額、股票、存托憑證、股指期貨合

約、國(guó)債期貨合約、資產(chǎn)支持證券、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、

其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

2、估值方法

（1）目標(biāo)ETF的估值

本基金持有的目標(biāo)ETF基金份額按估值日目標(biāo)ETF的基金份額凈

值估值。如該日目標(biāo)ETF未公布凈值，則按該日目標(biāo)ETF最近公布的

凈值估值。

（2）證券交易所上市的權(quán)益類證券的估值

1）交易所上市的權(quán)益類證券（包括股票等），以其估值日在證券

交易所掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日

后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的

重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后

經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大

事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近

交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。

2）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的權(quán)益類證券，采用估值技術(shù)確

定公允價(jià)值。

（3）處于未上市期間的權(quán)益類證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

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1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交

易所掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的

市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值。

2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)

發(fā)行股票、首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交

易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易

中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公

允價(jià)值。

（4）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取第

三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)。

（5）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取第三

方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估

值全價(jià)。

對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登

記日至實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品

種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)，同時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)

險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響。回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回

售權(quán)的建議按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。

（6）對(duì)于在交易所市場(chǎng)上市交易的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有

活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤(pán)價(jià)

作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券選取估值日收盤(pán)價(jià)并加計(jì)每百元

稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。

（7）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品

種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持

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的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。

（8）對(duì)于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，

或者有其它可靠信息表明本金或利息無(wú)法按時(shí)足額償付的債券投資

品種，第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)可在提供推薦價(jià)格的同時(shí)提供價(jià)格區(qū)

間作為公允價(jià)值的參考范圍以及公允價(jià)值存在重大不確定性的相關(guān)

提示。基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后，可采用價(jià)格區(qū)間中的

數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價(jià)值。

（9）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處

的市場(chǎng)分別估值。

（10）本基金參與融資或轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)參照行業(yè)協(xié)

會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值，確保估值的公允性。

（11）持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，根據(jù)存款協(xié)

議列示的利息總額或約定利率每自然日計(jì)提利息。

（12）股指期貨、國(guó)債期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估

值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采

用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。

（13）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股

票執(zhí)行。

（14）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公

允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能

反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

（15）當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)

定價(jià)機(jī)制，以確保基金估值的公平性。

（16）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如

有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相

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關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)、自律規(guī)則的規(guī)定。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的

估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持

有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由

基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，

就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論

后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算

結(jié)果對(duì)外予以公布。

3、特殊情形的處理

基金管理人或基金托管人按上述估值方法的第（14）項(xiàng)進(jìn)行估值

時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

4、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)

行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈

值信息。

（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式

1、當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生錯(cuò)誤時(shí)，

視為估值錯(cuò)誤；基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即

予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；

錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基

金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的

0.50%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備

案；當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份

額持有人和基金造成損失的，按差錯(cuò)情形，由過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)

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任。

2、當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失

需要進(jìn)行賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方

承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：

①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。與本基金有關(guān)

的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，

按基金會(huì)計(jì)責(zé)任方的建議執(zhí)行。

②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)

后公告，而且基金托管人未對(duì)計(jì)算過(guò)程提出疑義或要求基金管理人書(shū)

面說(shuō)明，基金份額凈值出錯(cuò)且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法

律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金份額持有人或基金支付賠償金，就實(shí)際向基金份

額持有人或基金支付的賠償金額，其中基金管理人、基金托管人按照

過(guò)錯(cuò)程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

③如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖

然多次重新計(jì)算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基

金份額凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金

份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

④由于一方提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金

額等），進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和

基金財(cái)產(chǎn)的損失，由責(zé)任方負(fù)責(zé)賠付。

3、由于不可抗力，或證券/期貨交易場(chǎng)所、登記機(jī)構(gòu)、指數(shù)編制

機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)

家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，

基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行

檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或未能避免錯(cuò)誤發(fā)生或雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述原

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因無(wú)法及時(shí)更正的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基

金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必

要的措施消除或減輕由此造成的影響。

4、基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈

值計(jì)算尾差，以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。

5、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

如果行業(yè)另有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有

人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。

（四）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他

原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金

資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基

金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

4、基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈

值的情形；

5、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

（五）基金會(huì)計(jì)制度

按國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。

（六）基金賬冊(cè)的建立

基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。基金管

理人、基金托管人分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。

若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理

人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而

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影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。

（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核

1、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制

基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

報(bào)告。基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成

基金季度報(bào)告，并予以公告；基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩

個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，并予以公告；基金管理人應(yīng)當(dāng)在每

年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并予以公告。基金

合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期

報(bào)告或者年度報(bào)告。

2、報(bào)表復(fù)核

基金管理人在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人

復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后7個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果

書(shū)面通知基金管理人或進(jìn)行電子確認(rèn)。基金管理人在中期報(bào)告完成當(dāng)

日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后30

日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人或進(jìn)行電子確認(rèn)。

基金管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，

基金托管人應(yīng)在收到后45日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基

金管理人或進(jìn)行電子確認(rèn)。基金管理人和基金托管人之間的上述文件

往來(lái)均以傳真的方式、電子形式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。

基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管

理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬

務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為

準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)

務(wù)專用章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復(fù)核意見(jiàn)書(shū)（雙方各自留存

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一份）或進(jìn)行電子確認(rèn)。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)

布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的

報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（八）基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的

基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。

九、基金收益分配

基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可供分配利潤(rùn)按基金份額進(jìn)

行比例分配。

（一）基金收益分配的原則

基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：

1、若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資

者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行

再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金管理人可以每季度最后一個(gè)交易日對(duì)基金相對(duì)業(yè)績(jī)比較

基準(zhǔn)的超額收益率以及基金的可供分配利潤(rùn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，在符合基金收

益分配條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配并

確定每次基金收益分配的標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)額等，具體分配方案以屆時(shí)的公告

為準(zhǔn)；

4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份

額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不

同，本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)收益分配另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)

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質(zhì)性不利影響的前提下，待履行適當(dāng)程序后，基金管理人經(jīng)與基金托

管人協(xié)商一致后可對(duì)基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整。

（二）基金收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

1.本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)

核，依據(jù)相關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

2.在分配方案公布后（依據(jù)具體方案的規(guī)定），基金管理人就支

付的現(xiàn)金紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理

人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資金的劃付。

3.法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)

明書(shū)的規(guī)定。

十、基金信息披露

（一）保密義務(wù)

基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)

行信息披露，擬公開(kāi)披露的信息在公開(kāi)披露之前應(yīng)予保密。除按《基

金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、基

金合同及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對(duì)

基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。

基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同及

本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉

的基金的保密信息，并且應(yīng)當(dāng)將保密信息限制在為履行前述義務(wù)而需

要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管

理人或基金托管人違反保密義務(wù)：

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（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁?
泄露或公開(kāi)；

（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、

仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或

公開(kāi)；

（3）基金管理人或基金托管人在要求保密的前提下對(duì)自身聘請(qǐng)

的外部法律顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、審計(jì)人員、技術(shù)顧問(wèn)等做出的必要信息

披露。

（二）信息披露的內(nèi)容

基金的信息披露主要包括基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托

管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效

公告、基金凈值信息、各類基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告

（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、

澄清公告、基金份額持有人大會(huì)決議、清算報(bào)告、參與股指期貨交易

情況公告、參與國(guó)債期貨交易情況公告、投資目標(biāo)ETF的相關(guān)公告、

資產(chǎn)支持證券投資情況公告、融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)參與情況公

告、投資存托憑證的信息披露、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露和中國(guó)

證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)過(guò)符合

《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露

程序

1.職責(zé)

基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持

有人利益為宗旨，誠(chéng)實(shí)信用，嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基金

有關(guān)的信息披露事宜，對(duì)于本章第（二）條規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)

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核的事項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人予以公布。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金

信息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)

刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管

人公開(kāi)披露的信息，基金托管人將通過(guò)規(guī)定媒介公開(kāi)披露。

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露

基金信息：

（1）不可抗力；

（2）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因

其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；

（3）發(fā)生暫停估值的情形；

（4）基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額

凈值的情形；

（5）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

2.程序

按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人

起草、并經(jīng)基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)

定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按基金合同規(guī)定公布。

3.信息文本的存放

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照

相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供公眾查閱、復(fù)制。

投資者可以免費(fèi)查閱上述文件或在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間

獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文

本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

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十一、基金費(fèi)用

（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法

本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)。在通常

情況下，按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo)ETF基金份額所

對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。

管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo)ETF基金份額

所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）

（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法

本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取托管費(fèi)。在通常

情況下，按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo)ETF基金份額所

對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.05%年費(fèi)率計(jì)提。

托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo)ETF基金份額

所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）

（三）銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，僅就C類基金份額收取

銷售服務(wù)費(fèi)。本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日該類基金份

額基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)

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H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

（四）除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，《基金合同》生效

后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)

計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)

用、基金的證券、期貨交易結(jié)算費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金的

相關(guān)賬戶的開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用、基金投資目標(biāo)ETF的相關(guān)費(fèi)

用（包括但不限于目標(biāo)ETF的交易費(fèi)用、申贖費(fèi)用等）、按照國(guó)家有

關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用，可

以列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

（五）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)

用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作

無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用、標(biāo)的指數(shù)

許可使用費(fèi)（本基金標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)）、其他

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

目不列入基金費(fèi)用。

（六）本基金運(yùn)作前產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用由基金管理人墊付，運(yùn)作后

次日起3個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人向基金托管人發(fā)送劃付指令，經(jīng)基

金托管人復(fù)核后從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

（七）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)的復(fù)核程序、支付

方式和時(shí)間

1、復(fù)核程序

基金托管人對(duì)基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售

服務(wù)費(fèi)等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。

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2、支付方式和時(shí)間

基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月

支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，由基金托管人于

次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人或

支取。基金管理人可選擇在3個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人出具劃款指

令，也可授權(quán)基金托管人進(jìn)行費(fèi)用自動(dòng)支付處理，如選擇自動(dòng)支付，

基金管理人應(yīng)確保支付當(dāng)日賬戶余額充足，如因資金余額不足或其他

原因造成自動(dòng)支付無(wú)法進(jìn)行，基金管理人應(yīng)另行出具劃款指令。若遇

法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。

銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金

管理人與基金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，由基金托管人于次月首日起3

個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付，由基金管理人代收，基金管理

人收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)等。基金管理人可選擇

在3個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人出具劃款指令，也可授權(quán)基金托管人進(jìn)

行費(fèi)用自動(dòng)支付處理，如選擇自動(dòng)支付，基金管理人應(yīng)確保支付當(dāng)日

賬戶余額充足，如因資金余額不足或其他原因造成自動(dòng)支付無(wú)法進(jìn)

行，基金管理人應(yīng)另行出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、公休日或不

可抗力等，支付日期順延。

（八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶

中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取

或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告的規(guī)定。

（九）違規(guī)處理方式

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運(yùn)作辦

法》及其他有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基

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金管理人予以說(shuō)明解釋，如基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，基金托管人可拒

絕支付。

十二、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管

本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額

持有人名冊(cè)，包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記

日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日

的基金份額持有人名冊(cè)。基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容至少應(yīng)包括基金

份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊(cè)由登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交

基金托管人保管。基金托管人有權(quán)要求基金管理人提供任意一個(gè)交易

日或全部交易日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供，不

得無(wú)故拖延或拒絕提供。

基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人提交基金份額持有人名冊(cè)。每年

6月30日和12月31日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作

日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)

日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。

基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，保存

期限不低于法律法規(guī)要求的最低期限。基金托管人不得將所保管的基

金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密

義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份

額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

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十三、基金有關(guān)文件檔案的保存

（一）檔案保存

基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和

其他相關(guān)資料。基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、

報(bào)表和其他相關(guān)資料。基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限

保管。保存期限不低于法律法規(guī)要求的最低期限。

（二）合同檔案的建立

基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)

將重大合同傳真給基金托管人，并在十個(gè)工作日內(nèi)將合同文本正本送

達(dá)基金托管人處。雙方均應(yīng)當(dāng)對(duì)合同信息注意保密。

（三）變更與協(xié)助

若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助

變更后的接任人接收相應(yīng)文件。

（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑

證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并

保存不低于法律法規(guī)要求的最低期限。

十四、基金管理人和基金托管人的更換

（一）基金管理人的更換

1、基金管理人的更換條件

有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

（1）被依法取消基金管理資格；

（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；

（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他

情形。

2、基金管理人的更換程序

更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有

10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)

月內(nèi)對(duì)被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份

額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議

自表決通過(guò)之日起生效，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證

監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；

（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)

會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；

（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中

國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；

（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在基金份額持有

人大會(huì)更換基金管理人的決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基

金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理

人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人

應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；

（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘

請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)

行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用

從基金財(cái)產(chǎn)中列支；

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金

管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)

的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換

1、基金托管人的更換條件

有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

（1）被依法取消基金托管資格；

（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；

（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他

情形。

2、基金托管人的更換程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有

10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)

月內(nèi)對(duì)被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份

額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議

自表決通過(guò)之日起生效，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證

監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；

（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)

會(huì)指定臨時(shí)基金托管人；

（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中

國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；

（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在基金份額持有

人大會(huì)更換基金托管人的決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和

基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，

新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人

或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；

（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘

請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)

行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用

從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

3、基金管理人與基金托管人同時(shí)更換

（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或

合計(jì)持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的

基金管理人和基金托管人；

（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；

（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管

理人和基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定

媒介上聯(lián)合公告。

（三）新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或

新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，

原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定

繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害

的行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍

有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。

（四）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約

定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)

管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

協(xié)商一致，履行適當(dāng)程序并提前公告后，可直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容按照法律

法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大

會(huì)審議。

十五、禁止行為

托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：

（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同

于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。

（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。基金托

管人不公平地對(duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。

（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金

份額持有人以外的第三人牟取利益。

（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益

或者承擔(dān)損失。

（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。

（六）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露因職務(wù)便利獲取的未

公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。

（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。

（八）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投

資指令和付款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。

（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其董

事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。

（十）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的

合法指令、基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。

（十一）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

1、承銷證券；

2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

4、買(mǎi)賣除目標(biāo)ETF以外的其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有

規(guī)定的除外；

5、向其基金管理人、基金托管人出資；

6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易

活動(dòng)；

7、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

（十二）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、

行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人

從事的其他行為。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述禁止行為規(guī)定，本基金可不受相關(guān)

限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述禁止行為規(guī)定進(jìn)行變更的，本基金

可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可依

據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)規(guī)定直接對(duì)基金合同進(jìn)行變更，該變更無(wú)須召

開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。

十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，在履行適當(dāng)程序后可以對(duì)協(xié)議進(jìn)

行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。

（二）基金托管協(xié)議終止的情形

1、基金合同終止；

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接

管基金資產(chǎn)；

3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接

管基金管理權(quán)；

4、發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組

（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起

30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清

算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管

理人、基金托管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)

師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘

用必要的工作人員。

（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)

的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行

必要的民事活動(dòng)。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算程序

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接

管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

書(shū)；

（6）將基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)

性受到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

4、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)

生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)

產(chǎn)中支付。

5、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：

(1)支付清算費(fèi)用；

(2)交納所欠稅款；

(3)清償基金債務(wù)；

(4)按各類基金份額持有人持有的該類基金份額比例進(jìn)行分配。

基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持

有人。

6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符

合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)

所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。基金

財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示

性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。

8、基金財(cái)產(chǎn)賬戶銷戶。

基金財(cái)產(chǎn)清算完成后，基金托管人負(fù)責(zé)由指定人員辦理資金賬

戶、證券賬戶、債券托管專戶的銷戶工作，銷戶過(guò)程中基金管理人應(yīng)

給予必要的配合。

十七、違約責(zé)任

（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符

合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反

《基金法》等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基

金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法

承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害

的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失。

（三）當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失

進(jìn)行賠償；給基金資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方

當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。如發(fā)生下列情況，當(dāng)事

人免責(zé)：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)

證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；

3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使

其投資權(quán)而造成的直接損失等。

（四）當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一

步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而

支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最

大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管

人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而

被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。

（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出

現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的

措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或不能避免錯(cuò)誤發(fā)生或雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤

但因前述原因無(wú)法及時(shí)更正的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或基金投資者損

失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托

管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

（七）本協(xié)議提及的任何“損失”，僅指“直接經(jīng)濟(jì)損失”，本協(xié)

議提及的任何“賠償”，僅指對(duì)直接經(jīng)濟(jì)損失的賠償。

十八、爭(zhēng)議解決方式

因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解

解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，應(yīng)當(dāng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲

裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲

裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)

定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職

責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律（為托管協(xié)議之目的，在此不包

括香港、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

十九、托管協(xié)議的效力

雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：

（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金募集注冊(cè)時(shí)提交的托

管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授

權(quán)代表簽字或蓋章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管

協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。

（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之

日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告

報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。

（三）托管協(xié)議自生效之日對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約

束力。

（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報(bào)有關(guān)監(jiān)管部門(mén)

一份，每份具有同等法律效力。

二十、其他事項(xiàng)

除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用基金合同的約

定。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)

商辦理。

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

二十一、托管協(xié)議的簽訂

本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章、簽訂地、簽訂日

銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議

（本頁(yè)無(wú)正文，為《銀河中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資

基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》蓋章頁(yè)）

基金管理人：銀河基金管理有限公司（蓋章）

法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：

簽訂地：

簽訂日：年月日

基金托管人:中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（蓋章）

法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：

簽訂地：北京

簽訂日：年月日


              

                

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