銀河中證A500交易型開放式指數證券投資

基金聯接基金托管協議

基金管理人：銀河基金管理有限公司

基金托管人：中國農業銀行股份有限公司

銀河中證A500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金托管協議

目錄

一、基金托管協議當事人...................................4

二、基金托管協議的依據、目的和原則.......................6

三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查...............7

四、基金管理人對基金托管人的業務核查....................17

五、基金財產的保管......................................18

六、指令的發送、確認及執行..............................22

七、交易及清算交收安排..................................27

八、基金資產凈值計算和會計核算..........................30

九、基金收益分配........................................38

十、基金信息披露........................................39

十一、基金費用..........................................42

十二、基金份額持有人名冊的登記與保管....................45

十三、基金有關文件檔案的保存............................46

十四、基金管理人和基金托管人的更換......................46

十五、禁止行為..........................................50

十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算..............51

十七、違約責任..........................................54

十八、爭議解決方式......................................55

十九、托管協議的效力....................................56

二十、其他事項..........................................56

二十一、托管協議的簽訂..................................57

銀河中證A500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金托管協議

鑒于銀河基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有

效存續的有限責任公司，按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理

人的資格和能力，擬募集發行銀河中證A500交易型開放式指數證券

投資基金聯接基金；

鑒于中國農業銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立

并有效存續的銀行，按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的

資格和能力；

鑒于銀河基金管理有限公司擬擔任銀河中證A500交易型開放式

指數證券投資基金聯接基金的基金管理人，中國農業銀行股份有限公

司擬擔任銀河中證A500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金的

基金托管人；

為明確銀河中證A500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金

（以下簡稱“本基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權利義務

關系，特制訂本托管協議；

除非另有約定，《銀河中證A500交易型開放式指數證券投資基

金聯接基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于

本托管協議時應具有相同的含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依

其條款解釋。

一、基金托管協議當事人

（一）基金管理人

名稱：銀河基金管理有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區富城路99號21-22層

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辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區富城路99號21-22層

郵政編碼：200122

法定代表人：胡泊

成立日期：2002年6月14日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字[2002]21

號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：2.0億元

存續期間：持續經營

經營范圍：基金募集、基金銷售、資產管理，中國證監會許可的

其他業務

（二）基金托管人

名稱：中國農業銀行股份有限公司

注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號

辦公地址：北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座

九層

郵政編碼：100031

法定代表人：谷澍

成立時間：2009年1月15日

基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]23號

批準設立機關和批準設立文號：中國銀監會銀監復[2009]13號

注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣

組織形式：股份有限公司

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存續期間：持續經營

經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期、長期貸款；辦理國

內外結算；辦理票據承兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌

付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業拆借；買賣、

代理買賣外匯；結匯、售匯；從事銀行卡業務；提供信用證服務及擔

保；代理收付款項；提供保管箱服務；代理資金清算；各類匯兌業務；

代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業務；貸款承諾；組

織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發

行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外匯票據

承兌和貼現；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔保；資信調查、

咨詢、見證業務；企業、個人財務顧問服務；證券公司客戶交易結算

資金存管業務；證券投資基金托管業務；企業年金托管業務；產業投

資基金托管業務；合格境外機構投資者境內證券投資托管業務；代理

開放式基金業務；電話銀行、手機銀行、網上銀行業務；金融衍生產

品交易業務；經國務院銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他業

務；保險兼業代理業務。

二、基金托管協議的依據、目的和原則

（一）訂立托管協議的依據

本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基

金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運

作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱

“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管

理規定》（以下簡稱“《流動性風險管理規定》”）、《公開募集證券投資

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基金運作指引第2號——基金中基金指引》、《公開募集證券投資基金

運作指引第3號——指數基金指引》等有關法律、法規(以下簡稱“法

律法規”)、基金合同及其他有關規定制訂。

（二）訂立托管協議的目的

本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產

的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相

關事宜中的權利義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持

有人的合法權益。

（三）訂立托管協議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基

金投資者合法權益的原則，經協商一致，簽訂本協議。

（四）若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排

見基金合同和招募說明書的規定。

三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

（一）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，

對基金投資范圍、投資對象進行監督。基金合同明確約定基金投資風

格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供

投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關技術系統，對基

金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監督，對

存在合理疑義的事項進行核查。

本基金的投資范圍為：本基金主要投資于目標ETF、標的指數成

份股、備選成份股（均含存托憑證）。為更好地實現投資目標，本基

金可少量投資于非成份股（包括主板、創業板及其他經中國證監會核

準或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、金融債、企業

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債、公司債、次級債、地方政府債券、可轉換債券（含分離交易可轉

債）、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資

券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、貨幣市場

工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資

的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。

本基金將根據法律法規的規定參與融資及轉融通證券出借業務。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人

在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于目標ETF的比例不低于

基金資產凈值的90%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期

貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現金或者到期日在一年

以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中，現金不包括結算

備付金、存出保證金和應收申購款等。

如法律法規或中國證監會變更上述投資品種的比例限制，基金管

理人在履行適當程序后以變更后的比例為準，本基金的投資比例會做

相應調整。

（二）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，

對基金投資、融資等比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期

限進行監督：

1、本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產凈值的90%；

2、本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約

需繳納的交易保證金后，基金保留的現金或到期日在一年以內的政府

債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備

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付金、存出保證金、應收申購款等；

3、本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，

不得超過基金資產凈值的10%；

4、本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產

凈值的20%；

5、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，

不得超過該資產支持證券規模的10%；

6、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投

資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持

證券合計規模的10%；

7、本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支

持證券。基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符

合投資標準，應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；

8、基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本

基金的總資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次

發行股票的總量；

9、本基金若參與股指期貨、國債期貨交易，應當符合下列投資

限制：

（1）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得

超過基金資產凈值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨

合約價值不得超過基金持有的股票及目標ETF總市值的20%；在任何

交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上

一交易日基金資產凈值的20%；所持有的股票市值和買入、賣出股指

期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比

例的有關約定；

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（2）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得

超過基金資產凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨

合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；在任何交易日內交

易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基

金資產凈值的30%；所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債

券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符

合基金合同關于債券投資比例的有關約定；

（3）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約

價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的100%。其中，

有價證券指目標ETF、股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債

券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；

10、本基金參與融資業務后，在任何交易日日終，持有的融資買

入股票與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；

11、本基金參與轉融通證券出借業務，應當符合下列投資限制：

（1）出借證券資產不得超過基金資產凈值的30%，出借期限在

10個交易日以上的出借證券應納入《流動性風險管理規定》所述流

動性受限證券的范圍；

（2）本基金參與出借業務的單只證券不得超過基金持有該證券

總量的50%；

（3）最近6個月內日均基金資產凈值不得低于2億元；

（4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按

照市值加權平均計算；

12、本基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；

13、本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金

資產凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變

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動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，本基金管

理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

14、本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體

為交易對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金

合同約定的投資范圍保持一致；

15、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執

行，與境內上市交易的股票合并計算，法律法規或監管機構另有規定

的，從其規定；

16、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投

資限制。

因證券、期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動、標的

指數成份股調整、標的指數成份股流動性限制、目標ETF暫停申購、

贖回或二級市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比

例不符合上述第1項規定投資比例的，基金管理人應當在20個交易

日內進行調整。除上述第1、2、7、11、13、14項外，因證券、期貨

市場波動、證券發行人合并、基金規模變動、標的指數成份股調整、

標的指數成份股流動性限制、目標ETF暫停申購、贖回或二級市場

交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規

定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國

證監會規定的特殊情形除外。因證券市場波動、上市公司合并、基金

規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第11項規定

的，基金管理人不得新增出借業務。法律法規另有規定的，從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資

組合比例符合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范

圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的

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監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基

金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更

后的規定為準。

（三）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，

對本協議第十五條第（十一）項基金投資禁止行為進行監督。

根據法律法規有關基金從事的關聯交易的規定，基金管理人和基

金托管人應事先相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有

重大利害關系的公司名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，確保

所提供的關聯交易名單的真實性、完整性、全面性。基金管理人有責

任保管真實、完整、全面的關聯交易名單，并負責及時更新該名單。

名單變更后基金管理人應及時發送給基金托管人，基金托管人應及時

確認已知名單的變更。如果基金托管人在運作中嚴格遵循了監督流

程，基金管理人仍違規進行關聯交易，并造成基金資產損失的，由基

金管理人承擔責任，基金托管人有權向中國證監會報告。

除標的指數成份股、備選成份股之外，基金管理人運用基金財產

買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有

重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事

其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基

金份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制

和評估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基

金托管人的同意，并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金

管理人董事會審議，并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理

人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。

（四）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，

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對基金管理人參與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投

資運作之前向基金托管人提供經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債

券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結算方式。基

金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對

手名單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手

名單進行更新，如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券

市場交易對手名單，應向基金托管人說明理由，在與交易對手發生交

易前3個工作日內與基金托管人協商解決。基金管理人收到基金托管

人書面確認后，被確認調整的名單開始生效，新名單生效前已與本次

剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協議進行結算。

基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規

則進行交易，基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情

況進行監督，但不承擔交易對手不履行合同造成的損失。如基金托管

人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進

行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由

此造成的相應損失和責任。如基金管理人在基金投資運作之前未向基

金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認可

全市場交易對手。

（五）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，

對基金管理人投資銀行存款進行監督。

基金投資銀行存款的，基金管理人應根據法律法規的規定及基金

合同的約定，建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風險控制；并

按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相關業務辦理。

（六）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，

對基金資產凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金

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費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介

材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。

如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現

數據印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔相應責任，并

將在發現后立即報告中國證監會。

（七）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，

對基金投資流通受限證券進行監督。

1、基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發行

股票等流通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。

2、流通受限證券，包括由法律法規規范的非公開發行股票、公

開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易

證券，不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發

行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。

3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關規

章制度，涵蓋投資決策流程、風險控制、流動性風險處置預案等內容。

基金管理人應當根據基金流動性的需要合理安排流通受限證券的投

資比例，并在風險控制制度中明確具體比例，避免基金出現流動性風

險。上述規章制度須經基金管理人董事會批準。上述規章制度經董事

會通過之后，基金管理人應當將上述規章制度中的涉及投資決策、風

險控制、流動性風險處置預案的主要內容提交給基金托管人。

4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應至少提前一個交易

日向基金托管人提供有關流通受限證券的相關信息，具體應當包括但

不限于如下文件（如有）：

擬發行數量、定價依據、監管機構的批準證明文件復印件、基金

管理人與承銷商簽訂的銷售協議復印件、繳款通知書、基金擬認購的

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數量、價格、總成本、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等。基金

管理人應保證上述信息的真實、完整。

5、基金托管人在監督基金管理人投資流通受限證券的過程中，

如認為因市場出現劇烈變化導致基金管理人的具體投資行為可能對

基金財產造成較大風險，基金托管人有權要求基金管理人對該風險的

消除或防范措施進行補充和整改，并做出書面說明。若基金管理人未

在規定期限內補充、整改以及說明的，基金托管人經事先書面告知基

金管理人，有權拒絕執行其有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財

產損失的，基金托管人不承擔相應責任，并有權報告中國證監會。

6、基金管理人應保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基

金名下，并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生的

流通受限證券登記存管問題，造成基金財產的損失或基金托管人無法

安全保管基金財產的責任與損失，由基金管理人承擔。

7、如果基金管理人未按照本協議的約定向基金托管人報送相關

數據或者報送了虛假的數據，導致基金托管人不能履行托管人職責

的，基金管理人應依法承擔相應法律后果。除基金托管人未能依據基

金合同及本協議履行職責外，因投資流通受限證券產生的損失，基金

托管人按照本協議履行監督職責后不承擔上述損失。

（八）基金參與融資及轉融通證券出借業務，基金管理人應當遵

守審慎經營原則，配備技術系統和專業人員，制定科學合理的投資策

略和風險管理制度，完善業務流程，有效防范和控制風險，基金托管

人將對基金參與融資及轉融通證券出借業務進行監督和復核。

（九）當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據

最大限度保護基金份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管

人協商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照法律法規及基金

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合同的約定啟用側袋機制。

側袋機制實施期間，基金合同約定的投資組合比例、投資策略、

組合限制、業績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側袋機制的具體規則依照相關法律法規的規定和基金合同、招募

說明書的約定執行。

（十）基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際

投資運作中違反法律法規和基金合同的規定，應及時以書面形式通知

基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監

督和核查。基金管理人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金托

管人發出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規

原因及糾正期限，并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內，

基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基

金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托

管人應報告中國證監會。基金托管人發現基金管理人依據交易程序已

經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基

金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并報告中國證監會。

（十一）基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法

規、基金合同和本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出

的書面提示，基金管理人應在規定時間內答復并改正，或就基金托管

人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法規要求需向中國

證監會報送基金監督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數

據資料和制度等。

（十二）基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報

告中國證監會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中

國證監會。基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據本協議規定

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行使監督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節

嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證

監會。

四、基金管理人對基金托管人的業務核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核

查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的

資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資

產凈值和各類基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相

關信息披露和監督基金投資運作等行為。

（二）基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金

財產實行分賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指

令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協議及其他

有關規定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管

人收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理

人發出回函，說明違規原因及糾正期限，并保證在規定期限內及時改

正。在上述規定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，

督促基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行

為，包括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核查基金財產的完

整性和真實性，在規定時間內答復基金管理人并改正。

（三）基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應及時報告

中國證監會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國

證監會。基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據本協議規定行

使監督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴

重或經基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監

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會。

五、基金財產的保管

（一）基金財產保管的原則

1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人和證券經紀機構

的固有財產。

2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法

程序作出的合法合規指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基

金的任何財產。

3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等

投資所需賬戶。

4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，分賬管

理，獨立核算，確保基金財產的完整與獨立。

5、基金托管人根據基金管理人的指令，按照基金合同和本協議

的約定保管基金財產，如有特殊情況雙方可另行協商解決。

6、對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與

有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到

達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催

收。由此給基金財產造成損失的，基金托管人在及時履行通知職責后

對此不承擔相應責任，但應給予積極的配合和協助。

7、除依據法律法規和基金合同的規定外，基金托管人不得委托

第三人托管基金財產。

（二）基金募集期間及募集資金的驗資

1、基金募集期間的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商

業銀行開設的基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。

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2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基

金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有

關規定后，基金管理人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人

開立的基金托管資金賬戶，同時在規定時間內，聘請符合《中華人民

共和國證券法》規定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具

的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有

效。

3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基

金管理人按規定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協助。

（三）證券資金賬戶的開立和管理

基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經營機構營業

網點開立證券資金賬戶。證券經營機構根據相關法律法規、規范性文

件為本基金開立證券資金賬戶，并按照該證券經營機構開戶的流程和

要求與基金管理人簽訂相關協議。

交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易的結

算資金全額存放在基金管理人為基金開立的證券資金賬戶中，場內的

證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券經營機構負責。證券資

金賬戶內的資金，只能通過證銀轉賬方式將資金劃轉至基金托管資金

賬戶，不得將資金劃轉至任何其他銀行賬戶。基金托管人不負責辦理

場內的證券交易資金清算，也不負責保管證券資金賬戶內存放的資

金。

（四）基金托管資金賬戶的開立和管理

1、基金托管人應負責本基金的基金托管資金賬戶的開設和管理。

2、基金托管人應以本基金的名義在其營業機構開設本基金的資

金賬戶，并根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的

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銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活

動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，

均需通過本基金的基金托管資金賬戶進行。

3、基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務

的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其

他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活

動。

4、基金托管資金賬戶的開立和管理應符合相關法律法規的有關

規定。

5、在符合法律法規規定的條件下，基金托管人可以通過基金托

管人專用賬戶辦理基金資產的支付。

（五）基金證券賬戶的開立和管理

1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司為基金開立基

金托管人與基金聯名的證券賬戶。

2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需

要。基金托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金

的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的

活動。

3、基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產的管理和

運用由基金管理人負責。

（六）銀行間債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效后，基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記

結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關規定，以

基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股

份有限公司開立債券托管與結算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債

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券的結算。基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主

協議。

（七）其他賬戶的開立和管理

1、因業務發展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規和基

金合同的規定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有

關規則使用并管理。

2、法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，

從其規定辦理。

（八）基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由

基金托管人負責妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。基金管理人

承諾對交接給基金托管人保管的有價憑證的真實性、完整性負責，基

金托管人只負責對有價憑證進行保管，不負責對有價憑證真偽的辨

別，不承擔有價憑證對應存款的本金及收益的安全。實物證券的購買

和轉讓，由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人

實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由

此產生的責任應由基金托管人承擔。基金托管人對基金托管人以外機

構實際有效控制的證券不承擔保管責任。

（九）與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分

別由基金管理人、基金托管人保管。除協議另有規定外，基金管理人

在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份

以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原

件。重大合同的保管期限不低于法律法規規定的最低期限。

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六、指令的發送、確認及執行

基金管理人在運用基金財產開展場內證券交易時，應通過基金托

管賬戶與證券資金賬戶已建立的第三方存管系統實現基金托管賬戶

與證券資金賬戶之間的資金劃轉，即銀證互轉。

基金管理人在運用基金財產開展場外交易時，應向基金托管人發

送場外資金劃撥及其他款項收付指令，基金托管人執行基金管理人的

指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。

基金管理人發送指令應采用電子指令或傳真或郵件或雙方共同

確認的方式。

（一）電子指令方式總體約定

1、基金管理人通過基金托管人提供的清算管理系統客戶端發送

電子指令，或基金管理人通過調用基金托管人提供的數據接口發送電

子指令。

2、基金托管人向基金管理人提供客戶證書，基金管理人認可使

用客戶證書及相應密碼辦理相關業務，不會否認其向基金托管人發出

的電子指令的效力。凡同時通過客戶證書和密碼認證的電子指令，均

視作基金管理人所為，由此導致的相應后果由基金管理人承擔。

3、基金管理人應盡到合理注意義務，在安全的環境中使用客戶

端，采取及時更新防病毒軟件、安裝系統安全補丁等合理措施；設置

安全性較高的密碼，避免使用簡單密碼或容易被他人猜到的密碼等；

妥善保管客戶證書及相應密碼。如發生客戶證書被盜用、密碼泄露等

情況，應及時通知基金托管人進行證書變更和密碼重置，在證書變更

和密碼重置之前造成的相應后果，不由基金托管人承擔，但基金托管

人應積極協助基金管理人處理相關事宜。

當電子指令無法正常發送時，雙方按傳真或郵件方式或雙方共同

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確認的其他方式辦理相關業務。

（二）基金管理人對傳真或郵件或雙方共同確認的其他方式發送

指令人員的書面授權

1、基金管理人應指定專人、專用傳真號碼或郵箱向基金托管人

發送指令。

2、基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件，該文件應加

蓋基金管理人公章，文件中應含有基金管理人預留印鑒，該預留印鑒

為基金托管人確定管理人所發送指令表面一致性的唯一依據。基金管

理人向基金托管人發送授權文件后，應及時電話確認，以保證基金托

管人及時查收。

3、基金托管人收到授權文件的傳真件或掃描件或雙方共同確認

的其他文件形式并經基金管理人電話確認后，授權文件即生效。基金

管理人應于發送傳真或郵件或雙方共同確認的其他文件形式后三個

工作日內將授權文件原件送至基金托管人處，若基金托管人收到的授

權文件原件和傳真件或掃描件或雙方共同確認的其他文件形式不一

致，以傳真件或掃描件或雙方共同確認的其他文件形式為準。

4、基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容

不得向被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露，法律法規另有規

定或有權機關另有要求的除外。

（三）指令的內容

1、指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令、銀行間業務劃款

指令）以及其他資金劃撥指令等。

2、基金管理人發給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時

間、到賬時間、金額、賬戶資料等，并加蓋預留印鑒。

（四）指令的發送、確認及執行的時間和程序

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1、指令的發送與確認

基金管理人應按照法律法規和基金合同的規定，在其合法的經營

權限和交易權限內發送指令。

基金管理人通過電子指令方式發送指令后，指令狀態將變成“托

管行已接收”或“托管行處理中”。上述指令狀態改變時間視為指令

到達基金托管人時間。基金管理人在發送指令后，應及時查詢指令狀

態，發現未發送成功或指令狀態有誤，應立即與基金托管人聯系共同

解決。基金托管人通過客戶端向基金管理人提供銀行間成交單信息、

基金申贖款信息以及管理費、托管費等應付款信息。基金管理人應對

根據上述信息生成的電子指令進行核對或確認，基金托管人不承擔由

于提供上述信息造成生成指令金額錯誤的責任。

基金管理人通過傳真或郵件或雙方共同確認的其他方式發送加

蓋預留印鑒的指令后，應及時以電話方式向基金托管人確認。基金托

管人指定專人接收基金管理人的指令，答復基金管理人的確認電話。

指令到達基金托管人后，基金托管人應指定專人根據基金管理人提供

的授權文件進行表面一致性審查，及時審慎驗證有關內容及印鑒，基

金托管人對指令的真實性不承擔責任。如有疑問必須及時通知基金管

理人。

基金管理人在發送指令時，應為基金托管人執行指令留出至少2

個工作小時。特殊情況下，預留時間少于2個工作小時的，基金托管

人也應當盡力完成指令的執行，但不保證劃款成功。由基金管理人的

原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，未準備足夠

資金，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。

2、指令的執行

基金托管人對指令驗證后，應及時執行。

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基金管理人應確保基金托管人在執行指令時，基金托管資金賬戶

有足夠的資金余額，否則基金托管人可不予執行，但應及時通知基金

管理人，由基金管理人審核、查明原因，確認此交易指令無效，基金

托管人在履行通知義務后不承擔因未執行該指令造成損失的責任。

對于申購新股、新債等時效性要求高的指令，基金管理人必須及

時將指令發送至托管人并進行電話確認，為基金托管人預留充足的指

令處理時間。

對于發送時資金不足的指令，基金托管人有權不予執行，但應及

時通知基金管理人。基金管理人確認該指令不予取消的，以資金備足

并通知基金托管人的時間視為指令收到時間，因賬戶資金余額不足導

致的投資損失不由托管人承擔。

（五）基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序

基金托管人發現指令錯誤，應及時提示基金管理人改正后再予以

執行，基金托管人及時履行通知義務后，若仍由此造成的延誤損失的，

由基金管理人承擔。

（六）基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處

理程序

若基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他

有關規定，或者違反基金合同約定的，應當視情況暫緩或拒絕執行，

及時通知基金管理人。

若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違

反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當

及時通知基金管理人，在基金托管人已經依據本協議約定履行監督職

責的情況下，由此造成的損失由基金管理人承擔。

（七）基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法

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基金托管人由于其自身原因未能執行或錯誤執行基金管理人指

令致使本基金的利益受到損害，應在發現后，及時采取措施予以彌補，

給基金份額持有人、基金財產或基金管理人造成損失的，對由此造成

的直接經濟損失負賠償責任。

（八）授權通知的變更

1、基金管理人若對授權通知的內容進行修改，應當提前至少三

個工作日電話通知基金托管人。基金管理人需提供書面的變更授權通

知文件，在加蓋公章后以傳真或郵件或雙方共同確認的其他方式發送

給基金托管人，同時以電話形式向基金托管人確認。變更授權通知文

件在基金托管人收到相關文件傳真件或掃描件或雙方共同確認的其

他文件形式和基金管理人的電話確認時生效。基金管理人在此后三個

工作日內將變更授權通知文件原件送交基金托管人。若原件與傳真件

或掃描件或雙方共同確認的其他文件形式不一致，以傳真件或掃描件

或雙方共同確認的其他文件形式為準。

2、基金托管人更改接收基金管理人指令的人員及聯系方式，應

至少提前1個工作日以傳真或郵件或雙方共同確認的其他方式發送

基金管理人。基金托管人更改接收基金管理人指令的人員及聯系方式

自基金管理人電話確認后生效。

（九）其他事項

1、基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒

是否與預留的授權文件內容相符進行表面一致性檢查，如發現問題，

應及時通知基金管理人。

2、除因其自身原因致使基金的利益受到損害而負賠償責任外，

基金托管人對其按照法律法規、基金合同及本協議的規定準確、完整、

及時執行基金管理人指令而引起的任何可能發生的損失不承擔責任。

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七、交易及清算交收安排

（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構

基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和

程序。基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構，由

基金管理人與基金托管人及證券經營機構簽訂本基金的證券經紀服

務協議，就基金參與場內證券交易、結算等具體事項另行簽訂協議，

并由基金管理人提前通知基金托管人。基金管理人應根據有關規定，

在基金的中期報告和年度報告中將所選證券經營機構的有關情況、基

金通過該證券經營機構買賣證券的成交量、回購成交量和支付的傭金

等予以披露，并將上述情況及傭金費率等基金基本信息以及變更情況

及時以書面形式通知基金托管人。因相關法律法規或交易規則的修改

帶來的變化以屆時有效的法律法規和相關交易規則為準。

基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經紀機構，并與

其簽訂期貨經紀合同，其他事宜根據法律法規、《基金合同》的相關

規定執行，若無明確規定的，可參照有關證券買賣、證券經紀機構選

擇的規則執行。

本基金在投資期貨產品前，基金管理人、期貨經紀機構應與基金

托管人簽訂相關協議或操作備忘錄。

（二）基金投資證券后的清算交收安排

1、清算與交割

基金托管人負責基金投資于證券發生的所有場外交易的清算交

收；基金投資于證券發生的所有場內交易的清算交收，由基金管理人

負責委托代理證券買賣的證券經營機構根據相關登記結算公司的結

算規則辦理。場外資金匯劃由基金托管人根據基金管理人的場外交易

成交結果具體辦理。

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如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金資產的損失，應

由基金托管人承擔相應責任；如果因為基金管理人未事先通知需要單

獨結算的交易，造成基金財產損失的由基金管理人承擔；如果由于基

金管理人違反法律法規、交易規則的規定進行超買、超賣等原因造成

基金投資清算困難和風險，基金托管人發現后應立即通知基金管理

人，由基金管理人負責處理，由此給基金造成的損失由基金管理人承

擔。

基金管理人應保證基金托管人在執行基金管理人發送的劃款指

令時，基金托管資金賬戶上有充足的資金。基金的資金頭寸不足時，

基金托管人有權拒絕基金管理人發送的劃款指令，但應及時通知基金

管理人。基金管理人在發送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款

處理時間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人

符合法律法規、基金合同、本協議的指令不得拖延或拒絕執行。

2、交易記錄、資金和證券/期貨賬目核對的時間和方式

（1）交易記錄的核對

基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈

值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記

錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會

計核算不完整或不真實，由此給基金造成的損失由責任方承擔。

（2）資金賬目的核對

資金賬目按日核實，賬實相符。

（3）證券/期貨賬目的核對

基金托管人應按時核對證券/期貨賬戶中的種類和數量，確保每

日交易結束后證券賬戶中證券/期貨的種類和數量與基金會計賬簿中

的記載一致。

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（4）實物券賬目

實物券賬目，每月月末相關各方進行賬實核對。

（三）基金申購、贖回業務處理的基本規定

1.基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人指定的登記機

構負責。

2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回開放式基金的數據傳

送給基金托管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回開放式基金的數

據真實性負責。

3.基金管理人應保證其委托的登記機構必須于每個工作日及時

向基金托管人發送上述有關數據，并保證相關數據的準確、完整。

4.登記機構應通過與基金托管人建立的系統發送有關數據，如因

各種原因，該系統無法正常發送，雙方可協商解決處理方式。基金管

理人向基金托管人發送的數據，雙方各自按有關規定保存。

5.如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業務，上述事宜

由基金管理人委托的登記機構負責。

（四）開放式基金申購、贖回的資金清算

如果當日基金為凈應收款，基金管理人最晚不遲于款項交收日當

日15：00前將資金劃往資產托管專戶。

基金托管人應及時查收資金是否到賬，對于未準時到賬的資金，

應及時通知基金管理人劃付，由此產生的責任應由基金管理人承擔。

如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據基金管理人的指令

及時進行劃付。如果指令接收時，賬戶余額不足支付，以賬戶足額時

間為指令接收時間。因基金托管資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金

托管人不能按時撥付，如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理

人承擔，基金托管人不承擔墊款義務，但基金托管人應及時通知基金

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管理人。

（五）基金參與融資和轉融通證券出借業務

如本基金按國家有關規定進行融資和轉融通證券出借業務時，基

金托管人應為基金參與融資和轉融通證券出借業務提供必要的協助。

（六）基金分紅

1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照

《信息披露辦法》的有關規定在中國證監會規定媒介上公告。

2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，

基金管理人向基金托管人發送現金紅利的劃款指令，基金托管人應根

據指令及時將分紅款劃往基金登記機構指定的賬戶。

3.基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時

間。

八、基金資產凈值計算和會計核算

（一）基金資產凈值的計算及復核程序

1、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，該類基金資產凈值

除以當日該類基金份額的余額數量計算，均精確到0.0001元，小數

點后第5位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。基金管理人可

以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家法律法規另有

規定的，從其規定。

基金管理人應每個估值日計算基金資產凈值及各類基金份額凈

值，并按規定公告。如遇特殊情況，經履行適當程序，可以適當延遲

計算或公告。

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2、復核程序

基金管理人每個估值日對基金資產進行估值后，將各類基金份額

凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人

依據基金合同和相關法律法規的規定對外公布。

（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理

1、估值對象

基金所擁有的目標ETF基金份額、股票、存托憑證、股指期貨合

約、國債期貨合約、資產支持證券、債券和銀行存款本息、應收款項、

其它投資等資產及負債。

2、估值方法

（1）目標ETF的估值

本基金持有的目標ETF基金份額按估值日目標ETF的基金份額凈

值估值。如該日目標ETF未公布凈值，則按該日目標ETF最近公布的

凈值估值。

（2）證券交易所上市的權益類證券的估值

1）交易所上市的權益類證券（包括股票等），以其估值日在證券

交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日

后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的

重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后

經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大

事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近

交易市價，確定公允價格。

2）交易所上市不存在活躍市場的權益類證券，采用估值技術確

定公允價值。

（3）處于未上市期間的權益類證券應區分如下情況處理：

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1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交

易所掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的

市價（收盤價）估值。

2）首次公開發行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值。

3）在發行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開

發行股票、首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交

易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發行未上市、回購交易

中的質押券等流通受限股票，按監管機構或行業協會有關規定確定公

允價值。

（4）對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取第

三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價。

（5）對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取第三

方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估

值全價。

對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登

記日至實際收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品

種的唯一估值全價或推薦估值全價，同時應充分考慮發行人的信用風

險變化對公允價值的影響。回售登記期截止日（含當日）后未行使回

售權的建議按照長待償期所對應的價格進行估值。

（6）對于在交易所市場上市交易的公開發行的可轉換債券等有

活躍市場的含轉股權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價

作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元

稅前應計利息作為估值全價。

（7）對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品

種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持

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的估值技術確定其公允價值。

（8）對于發行人已破產、發行人未能按時足額償付本金或利息，

或者有其它可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資

品種，第三方估值基準服務機構可在提供推薦價格的同時提供價格區

間作為公允價值的參考范圍以及公允價值存在重大不確定性的相關

提示。基金管理人在與基金托管人協商一致后，可采用價格區間中的

數據作為該債券投資品種的公允價值。

（9）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處

的市場分別估值。

（10）本基金參與融資或轉融通證券出借業務的，應參照行業協

會的相關規定進行估值，確保估值的公允性。

（11）持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，根據存款協

議列示的利息總額或約定利率每自然日計提利息。

（12）股指期貨、國債期貨合約以估值當日結算價進行估值，估

值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采

用最近交易日結算價估值。

（13）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股

票執行。

（14）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公

允價值的，基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能

反映公允價值的價格估值。

（15）當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動

定價機制，以確保基金估值的公平性。

（16）相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如

有新增事項，按國家最新規定估值。具體處理原則與操作規范遵循相

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關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的

估值方法、程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持

有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由

基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，

就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論

后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算

結果對外予以公布。

3、特殊情形的處理

基金管理人或基金托管人按上述估值方法的第（14）項進行估值

時，所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。

4、實施側袋機制期間的基金資產估值

本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進

行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶的基金凈

值信息。

（三）基金份額凈值錯誤的處理方式

1、當基金份額凈值小數點后4位以內（含第4位）發生錯誤時，

視為估值錯誤；基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即

予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；

錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基

金托管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的

0.50%時，基金管理人應當公告，通報基金托管人并報中國證監會備

案；當發生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份

額持有人和基金造成損失的，按差錯情形，由過錯方承擔相應賠償責

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任。

2、當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失

需要進行賠償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方

承擔的責任，經確認后按以下條款進行賠償：

①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任。與本基金有關

的會計問題，如經雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，

按基金會計責任方的建議執行。

②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認

后公告，而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書

面說明，基金份額凈值出錯且造成基金份額持有人損失的，應根據法

律法規的規定對基金份額持有人或基金支付賠償金，就實際向基金份

額持有人或基金支付的賠償金額，其中基金管理人、基金托管人按照

過錯程度各自承擔相應的責任。

③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖

然多次重新計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基

金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結果對外公布，由此給基金

份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。

④由于一方提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金

額等），進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和

基金財產的損失，由責任方負責賠付。

3、由于不可抗力，或證券/期貨交易場所、登記機構、指數編制

機構、證券經紀機構及存款銀行等第三方機構發送的數據錯誤，或國

家會計政策變更、市場規則變更等非基金管理人與基金托管人原因，

基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行

檢查，但未能發現錯誤或未能避免錯誤發生或雖發現錯誤但因前述原

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因無法及時更正的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基

金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必

要的措施消除或減輕由此造成的影響。

4、基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈

值計算尾差，以基金管理人計算結果為準。

5、前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。

如果行業另有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有

人利益的原則進行協商。

（四）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他

原因暫停營業時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金

資產價值時；

3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基

金托管人協商確認后，基金管理人應當暫停估值；

4、基金所投資的目標ETF發生暫停估值、暫停公告基金份額凈

值的情形；

5、法律法規規定、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

（五）基金會計制度

按國家有關部門規定的會計制度執行。

（六）基金賬冊的建立

基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管

理人、基金托管人分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。

若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應以基金管理

人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而

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影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。

（七）基金財務報表與報告的編制和復核

1、財務報表的編制

基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計

報告。基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成

基金季度報告，并予以公告；基金管理人應當在上半年結束之日起兩

個月內，編制完成基金中期報告，并予以公告；基金管理人應當在每

年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，并予以公告。基金

合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期

報告或者年度報告。

2、報表復核

基金管理人在季度報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人

復核，基金托管人應在收到后7個工作日內完成復核，并將復核結果

書面通知基金管理人或進行電子確認。基金管理人在中期報告完成當

日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后30

日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人或進行電子確認。

基金管理人在年度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，

基金托管人應在收到后45日內完成復核，并將復核結果書面通知基

金管理人或進行電子確認。基金管理人和基金托管人之間的上述文件

往來均以傳真的方式、電子形式或雙方商定的其他方式進行。

基金托管人在復核過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管

理人和基金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬

務處理方式為準；若雙方無法達成一致，以基金管理人的賬務處理為

準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業

務專用章或者出具加蓋托管業務專用章的復核意見書（雙方各自留存

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一份）或進行電子確認。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發

布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的

報表對外發布公告，基金托管人有權就相關情況報中國證監會備案。

（八）基金管理人應每季向基金托管人提供基金業績比較基準的

基礎數據和編制結果。

九、基金收益分配

基金收益分配是指按規定將基金的可供分配利潤按基金份額進

行比例分配。

（一）基金收益分配的原則

基金收益分配應遵循下列原則：

1、若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資

者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行

再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；

3、基金管理人可以每季度最后一個交易日對基金相對業績比較

基準的超額收益率以及基金的可供分配利潤進行評價，在符合基金收

益分配條件的前提下，基金管理人可以根據實際情況進行收益分配并

確定每次基金收益分配的標準、數額等，具體分配方案以屆時的公告

為準；

4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份

額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不

同，本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權；

5、法律法規或監管機構對收益分配另有規定的，從其規定。

在符合法律法規及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實

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質性不利影響的前提下，待履行適當程序后，基金管理人經與基金托

管人協商一致后可對基金收益分配原則和支付方式進行調整。

（二）基金收益分配方案的確定、公告與實施

1.本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復

核，依據相關規定在規定媒介公告。

2.在分配方案公布后（依據具體方案的規定），基金管理人就支

付的現金紅利向基金托管人發送劃款指令，基金托管人按照基金管理

人的指令及時進行分紅資金的劃付。

3.法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

（三）實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說

明書的規定。

十、基金信息披露

（一）保密義務

基金托管人和基金管理人應按法律法規、基金合同的有關規定進

行信息披露，擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基

金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風險管理規定》、基

金合同及其他有關規定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對

基金運作中產生的信息以及從對方獲得的業務信息應予保密。

基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規、基金合同及

本協議規定的義務所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉

的基金的保密信息，并且應當將保密信息限制在為履行前述義務而需

要了解該保密信息的職員范圍之內。但是，如下情況不應視為基金管

理人或基金托管人違反保密義務：

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（1）非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、

泄露或公開；

（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、

仲裁裁決或中國證監會等監管機構的命令、決定所做出的信息披露或

公開；

（3）基金管理人或基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請

的外部法律顧問、財務顧問、審計人員、技術顧問等做出的必要信息

披露。

（二）信息披露的內容

基金的信息披露主要包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托

管協議、基金產品資料概要、基金份額發售公告、《基金合同》生效

公告、基金凈值信息、各類基金份額申購、贖回價格、基金定期報告

（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、

澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、參與股指期貨交易

情況公告、參與國債期貨交易情況公告、投資目標ETF的相關公告、

資產支持證券投資情況公告、融資和轉融通證券出借業務參與情況公

告、投資存托憑證的信息披露、實施側袋機制期間的信息披露和中國

證監會規定的其他信息。基金年度報告中的財務會計報告需經過符合

《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計后，方可披露。

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露

程序

1.職責

基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持

有人利益為宗旨，誠實信用，嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基金

有關的信息披露事宜，對于本章第（二）條規定的應由基金托管人復

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核的事項，應經基金托管人復核無誤后，由基金管理人予以公布。

基金管理人應當在中國證監會規定的時間內，將應予披露的基金

信息通過符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性報

刊（以下簡稱“規定報刊”）及《信息披露辦法》規定的互聯網網站

（以下簡稱“規定網站”）等媒介披露。根據法律法規應由基金托管

人公開披露的信息，基金托管人將通過規定媒介公開披露。

當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露

基金信息：

（1）不可抗力；

（2）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因

其他原因暫停營業時；

（3）發生暫停估值的情形；

（4）基金所投資的目標ETF發生暫停估值、暫停公告基金份額

凈值的情形；

（5）法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情況。

2.程序

按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人

起草、并經基金托管人復核后由基金管理人公告。發生基金合同中規

定需要披露的事項時，按基金合同規定公布。

3.信息文本的存放

依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照

相關法律法規規定將信息置備于各自住所，供公眾查閱、復制。

投資者可以免費查閱上述文件或在支付工本費后可在合理時間

獲得上述文件的復制件或復印件。基金管理人和基金托管人應保證文

本的內容與所公告的內容完全一致。

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十一、基金費用

（一）基金管理費的計提比例和計提方法

本基金基金財產中投資于目標ETF的部分不收取管理費。在通常

情況下，按前一日基金資產凈值扣除基金財產中目標ETF基金份額所

對應資產凈值后剩余部分（若為負數，則取0）的0.15%年費率計提。

管理費的計算方法如下：

H＝E×0.15%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值扣除基金財產中目標ETF基金份額

所對應資產凈值后剩余部分（若為負數，則取0）

（二）基金托管費的計提比例和計提方法

本基金基金財產中投資于目標ETF的部分不收取托管費。在通常

情況下，按前一日基金資產凈值扣除基金財產中目標ETF基金份額所

對應資產凈值后剩余部分（若為負數，則取0）的0.05%年費率計提。

托管費的計算方法如下：

H＝E×0.05%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值扣除基金財產中目標ETF基金份額

所對應資產凈值后剩余部分（若為負數，則取0）

（三）銷售服務費的計提比例和計提方法

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，僅就C類基金份額收取

銷售服務費。本基金C類基金份額的銷售服務費按前一日該類基金份

額基金資產凈值的0.30%年費率計提。銷售服務費的計算方法如下：

H＝E×0.30%÷當年天數

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H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日的基金資產凈值

（四）除法律法規、中國證監會另有規定外，《基金合同》生效

后與基金相關的信息披露費用、《基金合同》生效后與基金相關的會

計師費、律師費、公證費、訴訟費和仲裁費、基金份額持有人大會費

用、基金的證券、期貨交易結算費用、基金的銀行匯劃費用、基金的

相關賬戶的開戶費用、賬戶維護費用、基金投資目標ETF的相關費

用（包括但不限于目標ETF的交易費用、申贖費用等）、按照國家有

關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用，可

以列入當期基金費用。

（五）不列入基金費用的項目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費

用支出或基金財產的損失、基金管理人和基金托管人處理與基金運作

無關的事項發生的費用、《基金合同》生效前的相關費用、標的指數

許可使用費（本基金標的指數許可使用費由基金管理人承擔）、其他

根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

目不列入基金費用。

（六）本基金運作前產生的相關費用由基金管理人墊付，運作后

次日起3個工作日內由基金管理人向基金托管人發送劃付指令，經基

金托管人復核后從基金資產中一次性支付給基金管理人。

（七）基金管理費、基金托管費和銷售服務費的復核程序、支付

方式和時間

1、復核程序

基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費、銷售

服務費等，根據本托管協議和基金合同的有關規定進行復核。

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2、支付方式和時間

基金管理費、基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月

支付，經基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，由基金托管人于

次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人或

支取。基金管理人可選擇在3個工作日內向基金托管人出具劃款指

令，也可授權基金托管人進行費用自動支付處理，如選擇自動支付，

基金管理人應確保支付當日賬戶余額充足，如因資金余額不足或其他

原因造成自動支付無法進行，基金管理人應另行出具劃款指令。若遇

法定節假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。

銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金

管理人與基金托管人雙方核對無誤后，由基金托管人于次月首日起3

個工作日內從基金財產中一次性支付，由基金管理人代收，基金管理

人收到后按相關合同規定支付給基金銷售機構等。基金管理人可選擇

在3個工作日內向基金托管人出具劃款指令，也可授權基金托管人進

行費用自動支付處理，如選擇自動支付，基金管理人應確保支付當日

賬戶余額充足，如因資金余額不足或其他原因造成自動支付無法進

行，基金管理人應另行出具劃款指令。若遇法定節假日、公休日或不

可抗力等，支付日期順延。

（八）實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶

中列支，但應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取

或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書或相關公告的規定。

（九）違規處理方式

基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦

法》及其他有關規定從基金財產中列支費用時，基金托管人可要求基

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金管理人予以說明解釋，如基金管理人無正當理由，基金托管人可拒

絕支付。

十二、基金份額持有人名冊的登記與保管

本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額

持有人名冊，包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權益登記

日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、12月31日

的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容至少應包括基金

份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由登記機構編制，由基金管理人審核并提交

基金托管人保管。基金托管人有權要求基金管理人提供任意一個交易

日或全部交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應及時提供，不

得無故拖延或拒絕提供。

基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年

6月30日和12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作

日內提交；基金合同生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項

日期的基金份額持有人名冊應于發生日后十個工作日內提交。

基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊，保存

期限不低于法律法規要求的最低期限。基金托管人不得將所保管的基

金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途，并應遵守保密

義務。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份

額持有人名冊，應按有關法規規定各自承擔相應的責任。

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十三、基金有關文件檔案的保存

（一）檔案保存

基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和

其他相關資料。基金托管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、

報表和其他相關資料。基金管理人和基金托管人都應當按規定的期限

保管。保存期限不低于法律法規要求的最低期限。

（二）合同檔案的建立

基金管理人代表基金簽署與基金相關的重大合同文本后，應及時

將重大合同傳真給基金托管人，并在十個工作日內將合同文本正本送

達基金托管人處。雙方均應當對合同信息注意保密。

（三）變更與協助

若基金管理人/基金托管人發生變更，未變更的一方有義務協助

變更后的接任人接收相應文件。

（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑

證、記賬憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并

保存不低于法律法規要求的最低期限。

十四、基金管理人和基金托管人的更換

（一）基金管理人的更換

1、基金管理人的更換條件

有下列情形之一的，基金管理人職責終止：

（1）被依法取消基金管理資格；

（2）被基金份額持有人大會解任；

（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；

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（4）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他

情形。

2、基金管理人的更換程序

更換基金管理人必須依照如下程序進行：

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有

10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個

月內對被提名的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份

額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議

自表決通過之日起生效，新任基金管理人應當符合法律法規及中國證

監會規定的資格條件；

（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監

會指定臨時基金管理人；

（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中

國證監會備案；

（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在基金份額持有

人大會更換基金管理人的決議生效后2日內在規定媒介公告；

（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基

金管理業務資料，及時辦理基金管理業務的移交手續，臨時基金管理

人或新任基金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人

應與基金托管人核對基金資產總值和凈值；

（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規規定聘

請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所對基金財產進

行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案，審計費用

從基金財產中列支；

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（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金

管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關

的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換

1、基金托管人的更換條件

有下列情形之一的，基金托管人職責終止：

（1）被依法取消基金托管資格；

（2）被基金份額持有人大會解任；

（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；

（4）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他

情形。

2、基金托管人的更換程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有

10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個

月內對被提名的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份

額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議

自表決通過之日起生效，新任基金托管人應當符合法律法規及中國證

監會規定的資格條件；

（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監

會指定臨時基金托管人；

（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中

國證監會備案；

（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在基金份額持有

人大會更換基金托管人的決議生效后2日內在規定媒介公告；

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（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和

基金托管業務資料，及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續，

新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人

或者臨時基金托管人應與基金管理人核對基金資產總值和凈值；

（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規規定聘

請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所對基金財產進

行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案，審計費用

從基金財產中列支。

3、基金管理人與基金托管人同時更換

（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或

合計持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的

基金管理人和基金托管人；

（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；

（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管

理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規定

媒介上聯合公告。

（三）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業務，或

新任基金托管人或臨時基金托管人接收基金財產和基金托管業務前，

原基金管理人或原基金托管人應依據法律法規和《基金合同》的規定

繼續履行相關職責，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害

的行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續履行相關職責期間，仍

有權按照基金合同的規定收取基金管理費或基金托管費。

（四）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約

定，凡是直接引用法律法規或監管規則的部分，如將來法律法規或監

管規則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人

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協商一致，履行適當程序并提前公告后，可直接對相應內容按照法律

法規或監管規則的規定進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大

會審議。

十五、禁止行為

托管協議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：

（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同

于基金財產從事證券投資。

（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產。基金托

管人不公平地對待其托管的不同基金財產。

（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產或職務之便為基金

份額持有人以外的第三人牟取利益。

（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益

或者承擔損失。

（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產。

（六）基金管理人、基金托管人對他人泄露因職務便利獲取的未

公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。

（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規定履行職責。

（八）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投

資指令和付款指令，或違規向基金托管人發出指令。

（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其董

事、監事、高級管理人員和其他從業人員相互兼職。

（十）基金托管人私自動用或處分基金資產，根據基金管理人的

合法指令、基金合同或托管協議的規定進行處分的除外。

（十一）基金財產用于下列投資或者活動：

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1、承銷證券；

2、違反規定向他人貸款或者提供擔保；

3、從事承擔無限責任的投資；

4、買賣除目標ETF以外的其他基金份額，但是中國證監會另有

規定的除外；

5、向其基金管理人、基金托管人出資；

6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易

活動；

7、法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

（十二）法律法規和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、

行政法規有關規定，由中國證監會規定禁止基金管理人、基金托管人

從事的其他行為。

法律法規或監管部門取消上述禁止行為規定，本基金可不受相關

限制。法律法規或監管部門對上述禁止行為規定進行變更的，本基金

可以變更后的規定為準。經與基金托管人協商一致，基金管理人可依

據法律法規或監管部門規定直接對基金合同進行變更，該變更無須召

開基金份額持有人大會審議。

十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算

（一）托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致，在履行適當程序后可以對協議進

行修改。修改后的新協議，其內容不得與基金合同的規定有任何沖突。

（二）基金托管協議終止的情形

1、基金合同終止；

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2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接

管基金資產；

3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接

管基金管理權；

4、發生法律法規、中國證監會或基金合同規定的終止事項。

（三）基金財產的清算

1、基金財產清算小組

（1）基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起

30個工作日內成立基金財產清算小組，基金管理人組織基金財產清

算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

（2）基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管

理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計

師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘

用必要的工作人員。

（3）基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產

的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行

必要的民事活動。

2、基金財產清算程序

（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接

管基金財產；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所

對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見

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書；

（6）將基金財產清算報告報中國證監會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

3、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動

性受到限制而不能及時變現的，清算期限相應順延。

4、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發

生的所有合理費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財

產中支付。

5、基金財產按下列順序清償：

(1)支付清算費用；

(2)交納所欠稅款；

(3)清償基金債務；

(4)按各類基金份額持有人持有的該類基金份額比例進行分配。

基金財產未按前款(1)－(3)項規定清償前，不分配給基金份額持

有人。

6、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符

合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務

所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算報告報

中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。基金

財產清算小組應當將清算報告登載在規定網站上，并將清算報告提示

性公告登載在規定報刊上。

7、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低

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于法律法規規定的最低期限。

8、基金財產賬戶銷戶。

基金財產清算完成后，基金托管人負責由指定人員辦理資金賬

戶、證券賬戶、債券托管專戶的銷戶工作，銷戶過程中基金管理人應

給予必要的配合。

十七、違約責任

（一）基金管理人、基金托管人不履行本協議或履行本協議不符

合約定的，應當承擔違約責任。

（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反

《基金法》等法律法規的規定或者基金合同和本托管協議約定，給基

金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法

承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害

的，應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接損失。

（三）當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失

進行賠償；給基金資產造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方

當事人有權利及義務代表基金向違約方追償。如發生下列情況，當事

人免責：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國

證監會的規定作為或不作為而造成的損失等；

3、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則行使或不行使

其投資權而造成的直接損失等。

（四）當事人違約，另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取

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必要的措施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一

步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而

支出的合理費用由違約方承擔。

（五）違約行為雖已發生，但本托管協議能夠繼續履行的，在最

大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管

人應當繼續履行本協議。若基金管理人或基金托管人因履行本協議而

被起訴，另一方應提供合理的必要支持。

（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出

現差錯，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的

措施進行檢查，但是未能發現錯誤或不能避免錯誤發生或雖發現錯誤

但因前述原因無法及時更正的，由此造成基金財產或基金投資者損

失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托

管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

（七）本協議提及的任何“損失”，僅指“直接經濟損失”，本協

議提及的任何“賠償”，僅指對直接經濟損失的賠償。

十八、爭議解決方式

因本協議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協商、調解

解決，協商、調解不能解決的，應當將爭議提交中國國際經濟貿易仲

裁委員會，仲裁地點為北京市，按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲

裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規

定，仲裁費由敗訴方承擔。

爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職

責，各自繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的

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義務，維護基金份額持有人的合法權益。

本協議受中華人民共和國法律（為托管協議之目的，在此不包

括香港、澳門特別行政區和臺灣地區法律）管轄并從其解釋。

十九、托管協議的效力

雙方對托管協議的效力約定如下：

（一）基金管理人在向中國證監會申請基金募集注冊時提交的托

管協議草案，應經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授

權代表簽字或蓋章，協議當事人雙方根據中國證監會的意見修改托管

協議草案。托管協議以中國證監會注冊的文本為正式文本。

（二）托管協議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之

日起生效。托管協議的有效期自其生效之日起至該基金財產清算報告

報中國證監會備案并公告之日止。

（三）托管協議自生效之日對托管協議當事人具有同等的法律約

束力。

（四）本協議一式三份，協議雙方各持一份，上報有關監管部門

一份，每份具有同等法律效力。

二十、其他事項

除本協議有明確定義外，本協議的用語定義適用基金合同的約

定。本協議未盡事宜，當事人依據基金合同、有關法律法規等規定協

商辦理。

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二十一、托管協議的簽訂

本協議雙方法定代表人或授權代表簽章、簽訂地、簽訂日

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（本頁無正文，為《銀河中證A500交易型開放式指數證券投資

基金聯接基金托管協議》蓋章頁）

基金管理人：銀河基金管理有限公司（蓋章）

法定代表人或授權代表（簽字或蓋章）：

簽訂地：

簽訂日：年月日

基金托管人:中國農業銀行股份有限公司（蓋章）

法定代表人或授權代表（簽字或蓋章）：

簽訂地：北京

簽訂日：年月日


              

                

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