蘇新上證科創板綜合指數增強型證券投資基金基金份額發售公告

基金管理人：蘇新基金管理有限公司

基金托管人：華鑫證券有限責任公司

日期：2025年4月8日

重要提示

1、蘇新上證科創板綜合指數增強型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集申請已于2025年3月25日獲中國證監會證監許可〔2025〕586號文準予募集注冊。中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

2、本基金為契約型開放式證券投資基金。

3、本基金根據認購費、申購費和銷售服務費等費率收取方式的不同，將基金份額分為A、C兩類份額。在投資者認購、申購基金時收取認購、申購費用、贖回時收取贖回費用，并不再從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為A類基金份額；從本類別基金資產中計提銷售服務費、贖回時收取贖回費用，而不收取認購、申購費用的，稱為C類基金份額。本基金A類基金份額的基金份額代碼為023937，C類基金份額的基金份額代碼為023938。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值并單獨公告。

投資人可自行選擇認購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得互相轉換。

4、本基金自2025年4月14日至2025年5月16日，通過蘇新基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）的直銷中心和銷售機構公開發售。本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發售之日起計算。本公司也可根據基金銷售情況，在符合相關法律法規的情況下，在募集期限內適當調整基金發售時間，并及時公告。

5、本基金募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

6、本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。

7、投資人在首次認購本基金時，如尚未開立蘇新基金管理有限公司基金賬戶，需按銷售機構的規定，提出開立蘇新基金管理有限公司基金賬戶和銷售機構交易賬戶的申請。開戶和認購申請可同時辦理，一次性完成，但認購申請的確認須以開戶確認成功為前提條件。一個投資人只能開立和使用一個基金賬戶，已經開立蘇新基金管理有限公司基金賬戶的投資人可免予開戶申請。

投資人不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。

8、登記機構（本基金的登記機構為蘇新基金管理有限公司）將于開戶申請日后的第二日對投資人的開戶申請進行確認。投資人的開戶申請成功與否及賬戶信息以登記機構的確認為準。

9、在基金管理人直銷中心進行認購時，投資人以金額申請，每個基金賬戶首筆認購的最低金額為人民幣10,000元（含認購費，下同），每筆追加認購的最低金額為人民幣1,000元。

各銷售機構可根據各自情況設定最低認購、追加認購金額。投資者在各銷售機構進行投資時應以銷售機構官方公告為準。

10、投資者在募集期內可多次認購本基金；認購申請一經受理，即不得撤銷。

11、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產生的投資人任何損失由投資人自行承擔。

12、本公告僅對本基金募集的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀2025年4月8日登載在本公司網站（www.susingfund.com）等規定網站上的《蘇新上證科創板綜合指數增強型證券投資基金招募說明書》等文件。投資者可通過本公司網站了解基金募集相關事宜。

13、有關銷售機構的銷售城市網點、開戶及認購細節的安排等詳見各銷售機構相關的業務公告。

14、在募集期間，除本公告所列的銷售機構外，如增加其他銷售機構，本公司將及時公告或在基金管理人網站列示。

15、投資者如有任何問題，可撥打本公司客服電話（400-622-8862）和當地銷售機構業務咨詢電話。對位于未開設銷售網點地區的投資者，請撥打本公司的客戶服務電話（400-622-8862）或直銷中心電話（021-60160848），垂詢認購事宜。

16、本公司可綜合各種情況對募集安排做適當調整并公告。

17、風險提示

（1）證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。

（2）本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資本基金前，請認真閱讀本基金招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購（或申購）基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現的各類風險。投資本基金可能遇到的風險包括：市場風險、管理風險、流動性風險、信用風險、技術風險、操作風險、本基金的特有風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險和其他風險等。

（3）本基金的特有風險包括：

1）本基金為指數增強基金，在實現對上證科創板綜合指數有效跟蹤的基礎上，通過數量化的方法進行積極的組合配置和管理，力爭實現穩定的、優于標的指數的投資收益，追求基金資產的長期穩健增值。本基金可以在被動跟蹤指數的基礎上進行一些優化調整。最終結果存在一定的不確定性，投資收益率可能高于指數收益率但也有可能低于指數收益率。

2）標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險

標的指數并不能完全代表整個股票市場。標的指數成份股的平均回報率可能與整個股票市場的平均回報率存在偏離。

3）標的指數波動的風險

標的指數成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導致指數波動，從而使基金收益水平發生變化，產生風險。

4）基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險

以下因素可能使基金投資組合的收益率與標的指數的收益率發生偏離，也可能使基金的跟蹤誤差控制未達約定目標：

①　由于標的指數調整成份股或變更編制方法，使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤誤差。

②　由于標的指數成份股發生配股、增發等行為導致成份股在標的指數中的權重發生變化，使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤誤差。

③　成份股派發現金紅利、新股收益將導致基金收益率超過標的指數收益率，產生跟蹤誤差。

④　由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調整投資組合或承擔沖擊成本而產生跟蹤誤差。

⑤　由于基金應對日常贖回保留的少量現金、投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費和托管費等費用的存在，使基金投資組合與標的指數產生跟蹤誤差。

⑥　其他因素產生的跟蹤誤差。包括但不限于：因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的指數跟蹤成本較大；因基金申購與贖回帶來的現金變動；因指數編制機構指數編制錯誤等，由此產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。

5）跟蹤誤差控制未達約定目標的風險

本基金力求控制本基金凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%，年化跟蹤誤差不超過7%，但因標的指數編制規則調整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現與指數價格走勢可能發生較大偏離。

6）標的指數值計算出錯的風險

盡管指數編制機構將采取一切必要措施以確保指數的準確性，但不對此作任何保證，亦不因指數的任何錯誤對任何人負責。因此，如果標的指數值出現錯誤，投資人參考指數值進行投資決策，則可能導致損失。

7）指數編制機構停止服務的風險

本基金的標的指數由指數編制機構發布并管理和維護，未來指數編制機構可能由于各種原因停止對指數的管理和維護，本基金將根據基金合同的自該情形發生之日起十個工作日內向中國證監會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨本基金轉換運作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。

自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則維持基金投資運作，該期間由于標的指數不再更新等原因可能導致指數表現與相關市場表現存在差異，影響投資收益。

8）成分股停牌的風險

如發生標的指數個別成份股停牌或交易限制，則組成該指數的成份股可能會發生改變，該等成份股可能被剔除，此后也可能會有其它證券加入成為該指數的成份股。本基金可能因該成份股的交易限制而無法完全按照標的指數成份股的變動而買賣或調整基金持有的證券，基金投資組合回報或會因此與標的指數回報發生偏差，存在跟蹤誤差偏離較大的風險。

9）投資資產支持證券的風險

本基金投資資產支持證券，可能面臨利率風險、流動性風險、現金流預測風險。利率風險是指市場利率將隨宏觀經濟環境的變化而波動，利率波動可能會影響資產支持證券收益。流動性風險是指在交易對手有限的情況下，資產支持證券持有人將面臨無法在合理的時間內以公允價格出售資產支持證券而遭受損失的風險。資產支持證券的還款來源為基礎資產未來現金流，現金流預測風險是指由于對基礎資產的現金流預測發生偏差導致的資產支持證券本息無法按期或足額償還的風險。

10）參與債券回購的風險

債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風險。債券回購的主要風險包括信用風險、投資風險及波動性加大的風險，其中，信用風險指回購交易中交易對手在回購到期時，不能償還全部或部分證券或價款，造成基金凈值損失的風險；投資風險是指在進行回購操作時，回購利率大于債券投資收益而導致的風險以及由于回購操作導致投資總量放大，致使整個組合風險放大的風險；而波動性加大的風險是指在進行回購操作時，在對基金組合收益進行放大的同時，也對基金組合的波動性（標準差）進行了放大，即基金組合的風險將會加大。回購比例越高，風險暴露程度也就越高，對基金凈值造成損失的可能性也就越大。

11）參與存托憑證的風險

存托憑證由存托人簽發、以境外證券為基礎在中國境內發行，代表境外基礎證券權益。本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎證券、境外基礎證券的發行人及境內外交易機制相關的風險可能直接或間接成為本基金風險。

①　與存托憑證相關的風險

a.存托憑證持有人實際享有的權益與境外基礎證券持有人的權益雖然基本相當，但并不能等同于直接持有境外基礎證券，存托憑證與基礎證券所代表的權利在范圍和行使方式等方面的存在差異。同時，存托憑證具有證券交易普遍存在的宏觀經濟風險、政策風險、市場風險、不可抗力風險。

b.存托憑證存續期間，存托憑證項目內容可能發生重大、實質變化，包括但不限于存托憑證與基礎證券轉換比例發生調整、發行主體和存托人可能對存托協議作出修改、更換存托人、更換托管人、存托憑證主動退市等。

c.存托憑證存續期間，對應的基礎證券等財產可能出現被質押、挪用、司法凍結、強制執行等情形，本基金可能存在失去應有權利的風險。

d.若存托憑證退市，本基金可能面臨存托人無法根據存托協議的約定賣出基礎證券、本基金持有的存托憑證無法轉到境內其他市場進行公開交易或者轉讓、存托人無法繼續按照存托協議的約定提供相應服務等風險。

②　與存托憑證的境外基礎證券發行人相關的風險

a.境外基礎證券發行人在境外注冊設立，適用境外注冊地公司法等法律法規的規定以及境外上市地相關規則。本基金可能需要承擔跨境行使權利或者維護權利的成本和負擔。同時，本基金參與存托憑證享有的權益可能受境外法律變化影響。

b.境外基礎證券發行人可能僅在境內市場發行并上市較小規模的存托憑證，公司大部分或者絕大部分的表決權由境外股東等持有；另外若發行人設置投票權差異安排的，投資者投票權利也可能存在較大差異。本基金可能無法實際參與公司重大事務的決策。

c.境外基礎證券發行人如果采用協議控制架構，可能由于法律、政策變化帶來合規、經營等風險，可能面臨對境內實體運營企業重大依賴、協議控制架構下相關主體違約等風險。

d.境外基礎證券發行人決定分紅后，將有換匯、清算等程序，可能導致本基金取得分紅派息時間較境外有所延遲。同時，延遲期間的匯率波動，也可能導致本基金實際取得分紅派息與境外投資者存在一定差異。分紅派息還可能因外匯管制、注冊地法規政策等發生延遲或稅費。

e.本基金無法直接作為境外基礎證券發行人境外注冊地或者境外上市地的投資者，依據當地法律制度提起證券訴訟。

③　與境內外交易機制相關的風險

a.存托憑證和境外基礎證券分別在境內和境外上市，由于境內外市場的交易時差和交易制度的差異，存托憑證的交易價格可能受到境外市場開盤價或者收盤價的影響，從而出現大幅波動。

b.存托憑證首次公開發行的價格可能高于境外基礎證券的發行價格或者二級市場交易價格，境外基礎證券的交易價格也可能因基本面變化、第三方研究報告觀點、境內外交易機制差異、異常交易情形、做空機制等出現較大波動，影響境內存托憑證價格；因境內外市場股權登記日、除權除息日的不同，境內外證券在除權除息日也可能出現較大價格差異。

c.在境內法律及監管政策允許的情況下，境外基礎證券可能轉移至境內市場上市交易，或者公司實施配股、非公開發行、回購等行為，從而增加或者減少境內市場的存托憑證流通數量，可能引起存托憑證交易價格波動。

d.境內外市場證券停復牌制度存在差異，存托憑證與境外基礎證券可能出現在一個市場正常交易而在另一個市場實施停牌等現象。

12）參與股指期貨交易的風險

①　杠桿性風險。因股指期貨采用保證金交易制度而存在杠桿效應，基金財產可能因此產生更大的收益波動。

②　股指期貨采用保證金交易、每日無負債結算的制度。若行情朝相反的方向發展，可導致基金的虧損放大，從而可能造成保證金不足，被要求追加保證金，如果沒有在規定時間內補足保證金將面臨被強制平倉的風險。

③　其他風險。本基金使用股指期貨的目的是套期保值。在使用股指期貨對沖市場風險的過程中，可能出現因股指期貨合約與合約標的指數價差的波動影響基金套期保值效果的風險。在需要將股指期貨合約展期時，舊合約的平倉價格與新合約的開倉價格可能存在價差，本基金面臨展期風險。

13）投資科創板股票的風險

本基金投資國內上市的科創板股票，會面臨因投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括不限于如下特殊風險：

①　科創板上市公司股價波動較大的風險。科創板對個股每日漲跌幅限制為20%，且新股上市后的前5個交易日不設置漲跌幅限制，股價可能表現出比A股其他板塊更為劇烈的波動；

②　科創板上市公司退市的風險。科創板執行比A股其他板塊更為嚴格退市標準，且不再設置暫停上市、恢復上市和重新上市環節，可能會對基金凈值產生不利影響；

③　科創板股票流動性較差的風險。由于科創板投資門檻高于A股其他板塊，整體活躍度可能弱于A股其他板塊；科創板機構投資者占比較大，股票存在一致性預期的可能性高于A股其他板塊，在特殊時期存在基金交易成交等待時間較長或無法成交的可能；

④　科創板上市公司所發行的股票，其商業模式、盈利模式等可能存在一定的相似性，因此，本基金所持倉的科創板股票股價存在同向波動的可能，從而產生對基金凈值不利的影響等。

（4）本基金為股票型基金，其預期風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金在控制基金凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度及年化跟蹤誤差的基礎上，力爭獲得超越業績比較基準的收益，具有與標的指數相似的風險收益特征。

（5）投資人應當認真閱讀本基金的基金合同、招募說明書等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業務資格的其他機構購買和贖回基金，本基金銷售機構名單詳見本公告以及基金管理人網站公示。

（6）投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定期定額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規避基金投資所固有的風險，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。

（7）基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人管理的其它基金的業績不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。當投資人贖回時，所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。

（一）本次募集基本情況

1、基金名稱

蘇新上證科創板綜合指數增強型證券投資基金

2、基金簡稱及代碼

本基金A類基金份額的簡稱為“蘇新上證科創綜指增強A”，代碼：023937

本基金C類基金份額的簡稱為“蘇新上證科創綜指增強C”，代碼：023938

3、基金類別

股票型證券投資基金

4、運作方式

契約型開放式

5、基金存續期限

不定期

6、基金的投資目標

本基金為指數增強型股票基金，在控制基金凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度及年化跟蹤誤差的基礎上，追求超越業績比較基準的投資回報，力爭實現基金資產的長期穩健增值。

7、投資范圍

本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市股票（含主板、創業板、科創板及其他依法發行、上市的股票、存托憑證）、債券、債券回購、資產支持證券、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

本基金可根據法律法規和基金合同的約定，參與融資融券業務中的融資業務及轉融通證券出借業務。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，本基金可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于股票資產（含存托憑證）的比例不低于基金資產的90%；投資于標的指數成份股及其備選成份股的資產不低于非現金基金資產的80%；每個交易日日終，扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產凈值5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。

如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

8、募集對象

符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

9、基金份額初始面值和發售價格

本基金每份基金份額的初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發售。

10、銷售渠道與銷售地點

（1）直銷機構

本基金的直銷機構：蘇新基金管理有限公司

本公司的具體地點和聯系方式見本公告第（八）部分或本公司網站。

（2）銷售機構

蘇州銀行股份有限公司、華鑫證券有限責任公司、上海天天基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司。

銷售機構的具體地點和聯系方式見本公告第（八）部分。

11、募集時間安排與基金合同的生效

根據有關法律法規的規定，本基金的募集期為自基金份額發售之日起不超過3個月。

本基金的募集期自2025年4月14日至2025年5月16日。本基金管理人可根據認購的情況在募集期內適當延長或縮短發售時間，并及時公告。另外，如遇突發事件，以上基金募集期的安排也可以適當調整。

基金募集期屆滿，本基金具備下列條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續：

本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

《基金合同》生效時，有效認購款項在募集期間產生的利息將折算成基金份額歸投資人所有。

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，則基金募集失敗。基金管理人應當承擔下列責任：

（1）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

（2）在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；

（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

12、認購方式與費率

（1）認購方式

本基金認購采取金額認購的方式。

（2）認購費率

本基金A類基金份額收取認購費，C類基金份額不收取認購費。

認購金額M（元）（含認購費） 認購費率 

M＜100萬 1.2% 

100萬≤M＜500萬 0.8% 

M≥500萬 1000元/筆 

基金認購費用不列入基金財產，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用。

（3）基金認購份額的計算

1）若投資者選擇認購本基金A類基金份額，認購份額的計算公式如下：

認購費用=認購金額﹣認購金額/（1＋認購費率）

（注：對于適用固定金額認購費的認購，認購費用=固定認購費金額）

凈認購金額=認購金額﹣認購費用

（注：對于適用固定金額認購費的認購，凈認購金額=認購金額-固定認購費金額）

認購份額=（凈認購金額＋利息）/基金份額發售面值

認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的損益歸入基金財產。

例：某投資者在認購期內投資10,000元認購本基金A類基金份額，認購費率為1.2%，假定認購期產生的利息為5.00元，則其可得到的A類基金份額數計算如下：

認購費用=10,000-10,000/（1+1.2%）=118.58元

凈認購金額=10,000-118.58=9,881.42元

認購份額=（9,881.42＋5.00）/1.00=9,886.42份

即：該投資者投資10,000元認購本基金A類基金份額，假定認購期產生的利息為5.00元，則其可得到9,886.42份A類基金份額。

2）若投資者選擇認購本基金C類基金份額，認購份額的計算公式如下：

認購份額＝（認購金額＋認購金額產生的利息）/基金份額發售面值

認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的損益歸入基金財產。

例：某投資者在認購期內投資10,000元認購本基金C類基金份額，假定認購期產生的利息為5.00元，則其可得到的C類基金份額數計算如下：

認購份額=（10,000＋5.00）/1.00=10,005.00份

即：該投資者投資10,000元認購本基金C類基金份額，假定認購期產生的利息為5.00元，則其可得到10,005.00份C類基金份額。

（二）募集方式及相關規定

本次基金的募集，在募集期內面向個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人同時公開發售。

1、在基金管理人直銷中心進行認購時，投資人以金額申請，每個基金賬戶首筆認購的最低金額為人民幣10,000元（含認購費，下同），每筆追加認購的最低金額為人民幣1,000元。各銷售機構可根據各自情況設定最低認購、追加認購金額。投資者在各銷售機構進行投資時應以銷售機構官方公告為準。

基金管理人可根據市場情況，調整本基金首筆認購和追加認購的最低金額限制。

2、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具體限制和處理方法請參看更新的招募說明書或相關公告。

單個投資人累計認購基金份額的比例達到或者超過基金份額總數的50%，或者出現變相規避50%集中度情形的，基金管理人有權對該等認購申請進行部分確認或拒絕接受該等認購申請。投資人認購的基金份額數以登記機構的確認為準。

3、投資人在募集期內可以多次認購，須按每次認購所對應的費率檔次分別計費。已受理的認購申請不允許撤銷。

（三）直銷中心開戶與認購程序

1、注意事項

（1）業務辦理時間：公開發售期間每日9:00-17:00（開戶業務辦理至每日15:00，周六、周日及節假日不營業）。

（2）投資者認購本基金，須開立蘇新基金管理有限公司基金賬戶。本公司直銷中心接受辦理基金賬戶的開立申請。

（3）已在我公司直銷中心成功開立了基金賬戶的投資者，如還擬通過其他銷售機構辦理基金業務，須先在該銷售機構處開立交易賬戶。

（4）投資者在開立基金賬戶的同時，可以辦理認購申請。

（5）投資者認購本基金通過銀行轉賬匯入本公司指定的直銷專戶。

（6）在直銷中心認購的投資者必須指定一個銀行活期賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款結算賬戶。

（7）請有意在直銷中心認購基金的個人投資者和機構投資者盡早向直銷中心索取開戶和認購申請表及相關資料，投資者也可從本公司的網站（www.susingfund.com）上下載有關表格，但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

（8）直銷中心與其他銷售機構網點的申請表不同，投資者請勿混用。

2、直銷中心的開戶與認購程序

（1）開戶

1）投資者可以到直銷中心辦理開戶手續。開戶資料的填寫必須真實、準確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責任，由投資者自己承擔。

2）選擇在直銷中心認購的投資者應同時申請開立直銷賬戶。

3）個人投資者：

①　填妥由本人簽字的《基金賬戶業務申請表—個人投資者》；

②　出示本人有效身份證件并留存復印件（如為身份證，需正反兩面復印件）；

③　出示銀行活期存折或儲蓄卡并留存復印件；

④　填妥由本人簽字的《風險承受能力調查問卷—個人投資者》，《個人稅收居民身份聲明文件—個人投資者》及《電子交易協議書—個人投資者》。

具體材料詳見本公司網站上（www.susingfund.com）《個人開戶業務指南》。

4）機構投資者：

①　填妥由授權經辦人簽字及加蓋機構公章、法人章的《基金賬戶業務申請表—機構投資者》；

②　可證明該機構依法設立并有效存續的營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證書等副本復印件或統一社會信用代碼復印件、機構資質證明復印件；

③　該機構法定代表人、負責人的有效身份證件復印件（如為身份證，請提供正反兩面的復印件）；

④　指定銀行賬戶的銀行開戶許可證或開戶證明的復印件，或填寫指定銀行賬戶信息；

⑤　《基金業務印鑒卡—機構投資者》；

⑥　該機構對授權經辦人的《基金業務授權委托書—機構投資者》；

⑦　授權經辦人的有效身份證件復印件（如為身份證，請提供正反兩面的復印件）；

⑧　簽署一式兩份的《電子交易協議書—機構投資者》；

⑨　填妥《風險承受能力調查問卷—機構投資者》、《機構稅收居民身份聲明文件—機構投資者》、《控制人稅收居民身份聲明文件—機構投資者（如需）》、《受益所有人信息表—機構投資者》并提供股東名單及董監高信息；

如開立產品戶，需補充提供以下材料：

①　產品批復或產品報備復印件；

②　合同首頁及蓋章尾頁。

具體材料詳見本公司網站上（www.susingfund.com）《機構開戶業務指南》。

注：“指定銀行賬戶”是指在本直銷中心認購基金的機構投資者需指定一家商業銀行開立的銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結算匯入賬戶。

5）開戶申請得到受理的投資者，可在自申請日（T日）后第二個工作日致電直銷中心索要賬戶確認單。

注：在辦理開戶時，投資者須填寫風險測評問卷，幫助投資者了解自己的風險承受能力。（個人使用個人版開戶風險測評問卷，機構使用機構版開戶風險測評問卷）

（2）繳款

投資者認購本基金，應通過匯款等方式將足額認購資金匯入本公司在蘇州銀行開立的直銷專戶。

戶名：蘇新基金管理有限公司公募基金直銷賬戶

開戶銀行：蘇州銀行南京分行

銀行賬號：51945000001808

在辦理匯款時，投資者務必注意以下事項：

1）投資者在“匯款人”欄中填寫的匯款人名稱必須與認購申請人名稱一致；

2）投資者應在“匯款備注”欄中準確填寫其在蘇新基金管理有限公司直銷中心開戶時生成的交易賬號，因未填寫或填寫錯誤導致的認購失敗或資金劃轉錯誤由投資者承擔；

3）投資者匯款時，應提示銀行柜臺人員務必準確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和備注欄內容；

4）投資者匯款金額不得小于申請的認購金額。

（3）認購

1）個人投資者辦理認購手續需提供下列資料：

①　填妥由本人簽字的《基金交易業務申請表—個人投資者》；

②　能證明付款信息的有效憑證復印件；

③　開戶證件原件。

2）機構投資者辦理認購手續需提供下列資料：

①　填妥由交易類授權經辦人簽字并加蓋預留印鑒的《基金交易業務申請表—機構投資者》；

②　能證明付款信息的有效憑證復印件。

3）注意事項

①　若投資者認購資金在當日17:00之前未到本公司指定直銷資金賬戶的，則當日提交的申請無效。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準，但投資者應重新提交認購申請。

②　基金募集期結束，仍存在以下情況的，將被認定為無效認購：

i.投資者劃入資金，但未辦理開戶手續或開戶不成功的；

ii.投資者劃入資金，但逾期未辦理認購手續的；

iii.投資者劃入的認購金額小于其申請的認購金額的；

iv.在募集期截止日17:00之前資金未到本公司指定直銷資金賬戶的；

v.本公司確認的其它無效或認購失敗情形。

（四）銷售機構開戶與認購程序

1、注意事項

（1）業務辦理時間：以各銷售機構規定為準。

（2）投資者通過銷售機構辦理本基金的認購必須事先在銷售機構開立資金賬戶并存入足夠的認購資金。

（3）投資者認購本基金，須注冊開放式基金賬戶。本基金各銷售機構均可接受辦理開放式基金賬戶的注冊（具體以各銷售機構的業務規定為準）。

2、本基金其它銷售機構的開戶與認購流程詳見各銷售機構的業務流程規則。

（五）清算與交割

1、本基金驗資前，全部認購資金將存放在本基金募集專戶中。投資人認購資金利息的計算以登記機構的記錄為準，在基金合同生效時折合成基金份額，登記在投資者名下。

2、本基金權益登記由基金登記機構在募集結束后完成。

（六）募集費用

本次基金募集過程中所發生的律師費和會計師費、法定信息披露費等費用，不得從基金財產中列支。

（七）基金的驗資與合同的生效

基金募集期限屆滿，基金募集達到基金備案條件的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。自中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

基金募集期間的信息披露費用、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產中列支。

如本基金募集失敗，基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。

（八）本次募集當事人和中介機構

1、基金管理人

名稱：蘇新基金管理有限公司

住所：中國（江蘇）自由貿易試驗區蘇州片區蘇州工業園區鐘園路728號20層

辦公地址：上海市虹口區公平路18號-1棟6層

法定代表人：盧凱

設立日期：2023年2月6日

批準設立機關及批準設立文號：中國證券監督管理委員會證監許可〔2022〕2996號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：15000萬元人民幣

存續期限：30年

聯系電話：4006228862

2、基金托管人

名稱：華鑫證券有限責任公司（以下簡稱“華鑫證券”）

住所：深圳市福田區香蜜湖街道東海社區深南大道7888號東海國際中心一期A棟2301A

辦公地址：上海市銀城路167號

法定代表人：俞洋

成立日期：2001年03月06日

批準設立機關和批準設立文號：中國證監會證監機構字[2001]34號

基金托管業務批準文號：證監許可[2020]1152號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：360000萬人民幣

存續期間：持續經營

聯系人：陳金佑

聯系電話：021-64339000

3、銷售機構

（1）直銷機構

名稱：蘇新基金管理有限公司直銷中心

住所：中國（江蘇）自由貿易試驗區蘇州片區蘇州工業園區鐘園路728號20層

辦公地址：上海市虹口區公平路18號-1棟6層

法定代表人：盧凱

聯系電話：4006228862

聯系人：張慧

聯系電話：4006228862

網址：www.susingfund.com

（2）銷售機構

1）蘇州銀行股份有限公司

辦公地址：中國（江蘇）自由貿易試驗區蘇州片區蘇州工業園區鐘園路728號

法定代表人：崔慶軍

客服電話：96067

網址：www.suzhoubank.com

2）華鑫證券有限責任公司

辦公地址：上海市黃浦區福州路666號

法定代表人：俞洋

客服電話：95323

網址：www.cfsc.com.cn

3）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

辦公地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室

法定代表人：王珺

客服電話：95188-8

網址：www.fund123.cn

4）上海天天基金銷售有限公司

辦公地址：上海市宛平南路88號東方財富大廈

法定代表人：其實

客服電話：95021

網址：www.1234567.com.cn

5）上海利得基金銷售有限公司

辦公地址：上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場53樓

法定代表人：李興春

客服電話：4000325885

網址：www.leadfund.com.cn

其它銷售機構名稱及其信息在基金管理人網站列明。

4、登記機構

名稱：蘇新基金管理有限公司

住所：中國（江蘇）自由貿易試驗區蘇州片區蘇州工業園區鐘園路728號20層

辦公地址：上海市虹口區公平路18號-1棟6層

法定代表人：盧凱

聯系電話：4006228862

聯系人：羅元

聯系電話：4006228862

網址：www.susingfund.com

5、律師事務所

名稱：上海市通力律師事務所

住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人：韓炯

經辦律師：安冬、陸奇

聯系人：陸奇

電話：021-31358666

6、審計基金財產的會計師事務所

名稱：安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)

執行事務合伙人：毛鞍寧

住所：中國北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層

辦公地址：中國北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層

郵政編碼：100738

公司電話：010-58153000

公司傳真：010-85188298

經辦會計師：許培菁、張亞旎

業務聯系人：許培菁

蘇新基金管理有限公司

2025年4月8日


              

                

               蘇新上證科創板綜合指數增強型證券投資基金基金份額發售公告.pdf