富國上證科創板綜合價格指數增強型證券投資基金（A類份額）基

金產品資料概要

2025年04月10日（信息截至：2025年04月09日）

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。作出投資決定前，請閱讀完

整的招募說明書等銷售文件。

一、產品概況

基金簡稱  富國上證科創板綜合價格指數增強  基金代碼  023913  

份額簡稱  富國上證科創板綜合價格指數增強A  份額代碼  023913  

基金管理人  富國基金管理有限公司  基金托管人  中國建設銀行股份有限公司  

基金合同生效日  －  基金類型  股票型  

運作方式  普通開放式  開放頻率  每個開放日  

交易幣種  人民幣    

基金經理  方旻  任職日期  －  

證券從業日期  2010年02月10日  

二、基金投資與凈值表現

（一）投資目標與投資策略

投資目標  本基金為指數增強型基金，在力求對上證科創板綜合價格指數進行有效跟蹤的基礎上，通過數量化的方法進行積極的指數組合管理與風險控制，力爭實現超越目標指數的投資收益，謀求基金資產的長期增值。  

投資范圍  本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括標的指數的成份股、備選成份股（均含存托憑證）、港股通標的股票、其他股票（包括主板、科創板、創業板及其他經中國證監會允許發行的股票）、存托憑證、債券（國債、央行票據、地方政府債券、政府支持機構債券、政府支持債券、金融債券、企業債券、公司債券、次級債券、可轉換債券、可交換債券、可分離交易可轉債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、股指期貨、國債期貨、股票期權、信用衍生品及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。 本基金可根據法律法規的規定參與融資及轉融通證券出借業務。 如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。  

主要投資策略  本基金以“指數化投資為主、主動性投資為輔”，在復制標的指數的基礎上一定程度地調整個股，力求投資收益能夠跟蹤并適度超越標的指數。 本基金力爭使日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.50%，年化跟蹤誤差不超過7.75%。如因標的指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過正常范圍的，基金管理人將采取合理措施避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差進一步擴大。本基金的股票投資策略、港股通標的股票投資策略、存托憑證投資策略、債券投資策略、可轉換債券（含可分離交易可轉債）及可交換債券投資策略、資產支持證券投資策略、股指期貨投資策略、國債期貨投資策略、股票期權投資策略、信用衍生品投資策略、參與融資及轉融通證券出借業務策略詳見法律文件。  

業績比較基準  上證科創板綜合價格指數收益率×95%＋銀行人民幣活期存款利率（稅后）×5%  

風險收益特征  本基金為股票型基金，其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數基金，具有與標的指數、以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。本基金投資港股通標的股票的，需承擔港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。  

注：詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節的相關內容。

三、投資本基金涉及的費用

（一）基金銷售相關費用

費用類型  金額（M）/持有期限（N）  費率（普通客戶）  費率（特定客戶）  

認購費  M＜100萬  1.0%  0.1%  

100萬≤M＜500萬  0.6%  0.06%  

M≥500萬  1000元/筆  1000元/筆  

申購費（前端）  M＜100萬  1.2%  0.12%  

100萬≤M＜500萬  0.8%  0.08%  

M≥500萬  1000元/筆  1000元/筆  

贖回費  N＜7天  1.5%  

N≥7天  0  

注：以上費用在投資者認購/申購/贖回基金過程中收取，特定客戶的具體含義請見《招募說明書》

相關內容。

（二）基金運作相關費用

費用類別  年費率/收費方式  收取方  

管理費  0.80%  基金管理人、銷售機構  

托管費  0.15%  基金托管人  

注：以上費用將從基金資產中扣除。本基金交易證券等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金

資產扣除。

四、風險揭示與重要提示

（一）風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真

閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

本基金投資中的風險包括：證券市場整體環境引發的系統性風險，個別證券特有的非系統性

風險，大量贖回或暴跌導致的流動性風險，基金投資過程中產生的操作風險，因交收違約和投資

債券引發的信用風險，指數化投資的風險，基金投資對象與投資策略引致的特有風險等等。

本基金的特有風險包括：1、指數化投資的風險

本基金的股票及存托憑證資產投資比例不低于基金資產的80%（其中港股通標的股票不超過

股票資產的20%），投資于標的指數成份股及其備選成份股（均含存托憑證）的資產不低于非現金

基金資產的80%，業績表現將會隨著標的指數的波動而波動。

2、投資科創板股票的風險

本基金主要投資于科創板股票，會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以及交易規則等

差異帶來的特有風險。

3、股指期貨、國債期貨的投資風險

本基金可按照基金合同的約定投資股指期貨、國債期貨。期貨市場與現貨市場不同，采取保

證金交易，風險較現貨市場更高。

4、股票期權的投資風險

本基金可投資股票期權，若投資股票期權所面臨的主要風險是衍生品價格波動帶來的市場風

險。

5、資產支持證券的投資風險

本基金可投資資產支持證券，資產支持證券是由受托機構發行的、代表特定目的信托的信托

受益權份額。受托機構以信托財產為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務，其支付主

要來源于支持證券的資產池產生的現金流。資產支持證券在二級市場的成交流動性情況差異較

大，投資者可能面臨資產支持證券難以以合理價格變現進而遭受損失的情況。

6、參與融資業務的特殊風險

本基金可根據法律法規的規定參與融資業務，可能面臨的風險包括杠桿風險、強制平倉風

險、授信額度風險、融資成本增加的風險以及標的證券暫停交易或終止上市的風險等。

7、參與轉融通證券出借業務的風險

本基金可參與轉融通證券出借業務，可能面臨的風險包括但不限于流動性風險、信用風險、

市場風險以及其他風險。

8、信用衍生品的投資風險

為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動性風險、

償付風險以及價格波動風險等。

9、存托憑證投資風險

本基金如投資存托憑證的，在承擔境內上市交易股票投資的共同風險外，還將承擔與存托憑

證、創新企業發行、境外發行人以及交易機制相關的特有風險。

10、北京證券交易所股票投資風險

本基金如投資于北京證券交易所股票，可能面臨的風險包括經營風險、股價波動風險、退市

風險、流動性風險、由于存在表決權差異安排可能引發的風險。

11、港股通標的股票投資風險

本基金投資于港股通標的股票，會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及

交易規則等差異帶來的特有風險。

12、終止清盤風險

本基金存在著無法存續的風險。

13、本基金采用增強策略的風險

本基金為增強型的指數基金，以“指數化投資為主、主動性投資為輔”，采用主動管理策略

選股，可能存在策略失效，無法戰勝指數收益的風險。

（二）重要提示

中國證監會對本基金募集的注冊/核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或

保證，也不表明投資于本基金沒有風險。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則

管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金投資者自依基金合同取

得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

與本基金或基金合同相關的一切爭議，如經友好協商未能解決的，均應提交中國國際經濟貿

易仲裁委員會，根據該院屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局

的，并對各方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生

變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯

后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告、定期

公告等披露文件。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見基金管理人網站（www.fullgoal.com.cn），客戶服務熱線：95105686，

4008880688（全國統一，免長途話費）

1.基金合同、托管協議、招募說明書

2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

3.基金份額凈值

4.基金銷售機構及聯系方式

5.其他重要資料


              

                

               富國上證科創板綜合價格指數增強型證券投資基金（A類份額）基金產品資料概要.pdf