富國上證科創板綜合價格指數增強型證券投資基金基金份額發售公告
富國上證科創板綜合價格指數增強型證券投資基金
基金份額發售公告
基金管理人：富國基金管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
富國上證科創板綜合價格指數增強型證券投資基金
基金份額發售公告
重要提示
1、富國上證科創板綜合價格指數增強型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已于2025年3月25日獲得中國證監會準予注冊的批復（證監許可【2025】575號）。中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景等做出實質性判斷或者保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
2、本基金的基金類型是股票型證券投資基金，基金運作方式是契約型開放式，基金存續期為不定期。
3、本基金的銷售機構包括直銷機構和代銷機構（如有）。其中直銷機構是指富國基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），包括直銷中心和網上交易系統。基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其它符合要求的機構代理銷售本基金，并在基金管理人網站公示。
4、本基金將于2025年4月21日至2025年5月14日通過各銷售機構公開發售，基金管理人可根據募集情況適當調整本基金的募集期限并及時公告。
5、本基金發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。
6、投資者欲認購本基金，需開立本公司基金賬戶。除法律法規另有規定，一個投資者只能開設和使用一個基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。已經持有本公司基金賬戶的投資者到非原開戶機構辦理認購的，不需再次開立基金賬戶，可憑富國基金賬號到非原開戶機構辦理賬戶登記，然后再認購本基金。
7、基金管理人規定，本基金的認購金額起點為人民幣10元（含認購費）。
投資者通過銷售機構認購本基金時，除需滿足基金管理人最低認購金額限制外，當銷售機構設定的最低金額高于上述金額限制時，投資者還應遵循相關銷售機構的業務規定。
基金管理人直銷網點接受首次認購申請的最低金額為單筆人民幣50,000元（含認購費），追加認購的最低金額為單筆人民幣20,000元（含認購費）。已在直銷網點有認購過本基金管理人管理的其他基金記錄的投資者不受首次認購最低金額的限制，本基金直銷網點單筆最低認購金額可由基金管理人酌情調整；通過基金管理人網上交易系統辦理基金認購業務的不受直銷網點單筆認購最低金額的限制，首次單筆最低認購金額為人民幣10元（含認購費），追加認購的單筆最低認購金額為人民幣10元（含認購費）。
投資者在募集期內可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費用按每筆A類基金份額的認購申請單獨計算，但已受理的認購申請不允許撤銷。
8、銷售機構（指代銷機構和/或直銷機構）對認購申請的受理并不表示對該申請的成功確認，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購申請的確認應以基金合同生效后，登記機構（本基金的登記機構由本公司擔任）的確認登記為準。投資者可以在基金合同生效后到原認購網點打印認購成交確認憑證。
9、本公告僅對富國上證科創板綜合價格指數增強型證券投資基金發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀同時發布在中國證監會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司網站（www.fullgoal.com.cn）的基金合同全文和招募說明書全文，投資者亦可通過本公司網站下載基金業務申請表格和了解本基金募集相關事宜。
10、代銷機構（如有）的代銷網點以及開戶認購等事項的詳細情況請向各代銷機構咨詢。
11、投資者可撥打本公司的客戶服務電話95105686、400-888-0688咨詢購買事宜。
12、基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當調整。
13、本基金為股票型基金，其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數基金，具有與標的指數、以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。本基金投資港股通標的股票的，需承擔港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。
14、風險提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，本基金投資中的風險詳見招募說明書“風險揭示”章節，包括：證券市場整體環境引發的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，大量贖回或暴跌導致的流動性風險，基金投資過程中產生的操作風險，因交收違約和投資債券引發的信用風險，指數化投資的風險，基金投資對象與投資策略引致的特有風險等等。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
投資者在獲得基金投資收益的同時，亦承擔基金投資中出現的各類風險，可能包括：市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、管理風險、合規性風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險及本基金的特有風險等。本基金可能面臨的特有風險包括：指數化投資的風險、投資科創板股票的風險、股指期貨、國債期貨的投資風險、股票期權的投資風險、資產支持證券的投資風險、參與融資業務的特殊風險、參與轉融通證券出借業務的風險、信用衍生品的投資風險、存托憑證投資風險、北京證券交易所股票投資風險、港股通標的股票投資風險、終止清盤風險、本基金采用增強策略的風險等。
本基金為增強型的指數基金，以“指數化投資為主、主動性投資為輔”，采用主動管理策略選股，可能存在策略失效，無法戰勝指數收益的風險。本基金因主動增強策略調整、標的指數定期調樣等原因發生大幅調倉時，由于難以在一個交易日內完成調整，可能出現股票調倉方向暴露，被其他投資者搶先建倉，抬高股價，進而造成基金建倉成本升高，投資收益下降的風險。
完整的風險揭示內容請查閱本基金招募說明書“風險揭示”章節。
16、基金的過往業績并不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但由于證券、期貨投資具有一定的風險，因此既不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
一、本次募集基本情況
1、基金名稱
富國上證科創板綜合價格指數增強型證券投資基金
2、基金簡稱和代碼
基金簡稱：富國上證科創板綜合價格指數增強
A類份額基金代碼：023913
C類份額基金代碼：023914
3、基金類型
股票型證券投資基金
4、基金的運作方式
契約型開放式
5、基金存續期限
不定期
6、基金份額發售面值
基金份額發售面值為人民幣1.00元
7、發售對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。
8、銷售機構與銷售地點
（1）直銷機構：
本公司的直銷網點：直銷中心
直銷中心地址：上海市浦東新區世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27層
客戶服務統一咨詢電話：95105686、4008880688（全國統一，免長途話費）
傳真：021-20513177
聯系人：呂銘澤
本公司網上交易系統：本公司網站（www.fullgoal.com.cn）
（2）其他銷售機構：中國建設銀行股份有限公司。
基金管理人可根據情況，變更或增減基金銷售機構，或選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并在基金管理人網站公示。
9、募集時間安排與基金合同生效
根據有關法律、法規的規定，本基金的募集期為自基金份額發售之日起不超過3個月。本基金于2025年4月21日至2025年5月14日公開發售。基金管理人根據認購的情況可適當調整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
募集期滿，若本基金符合基金合同規定的基金備案條件，基金管理人可辦理基金備案手續，基金備案手續辦理完畢并取得中國證監會書面確認之日起基金合同生效。
若3個月的募集期滿，本基金仍未達到合同規定的基金備案條件，基金管理人將以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
10、基金的最低募集份額總額和募集金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億元。
二、募集方式及相關規定
1、在募集期內，本基金面向符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者同時發售。
2、本基金認購采用金額認購方式。
3、投資者認購基金份額采用全額繳款的認購方式。投資者認購前，需按銷售機構規定的方式備足認購的金額。
4、投資者在募集期內可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費用按每筆A類基金份額的認購申請單獨計算，但已受理的認購申請不允許撤銷。
5、認購的限額
基金管理人規定，本基金的認購金額起點為人民幣10元（含認購費）。
投資者通過銷售機構認購本基金時，除需滿足基金管理人最低認購金額限制外，當銷售機構設定的最低金額高于上述金額限制時，投資者還應遵循相關銷售機構的業務規定。
基金管理人直銷網點接受首次認購申請的最低金額為單筆人民幣50,000元（含認購費），追加認購的最低金額為單筆人民幣20,000元（含認購費）。已在直銷網點有認購過本基金管理人管理的其他基金記錄的投資者不受首次認購最低金額的限制，本基金直銷網點單筆最低認購金額可由基金管理人酌情調整；通過基金管理人網上交易系統辦理基金認購業務的不受直銷網點單筆認購最低金額的限制，首次單筆最低認購金額為人民幣10元（含認購費），追加認購的單筆最低認購金額為人民幣10元（含認購費）。
本基金可設置首次募集規模上限，超過募集規模上限時基金管理人可以采用比例確認或其他方式進行確認，具體募集上限及規模控制的方案詳見基金份額發售公告或其他公告。若本基金設置首次募集規模上限，基金合同生效后不受此募集規模的限制。
6、募集期利息的處理方式
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為相應類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。
7、基金份額的認購費用
認購本基金A類基金份額收取認購費用。認購C類基金份額不收取認購費用，而是從本類別基金資產中計提銷售服務費。募集期投資者可以多次認購本基金，A類基金份額的認購費率按每筆認購申請單獨計算。各銷售機構銷售的份額類別以其業務規定為準，敬請投資者留意。
本基金對通過直銷中心認購本基金A類基金份額的養老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的認購費率。
養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等，具體包括：
a、全國社會保障基金；
b、可以投資基金的地方社會保障基金；
c、企業年金單一計劃以及集合計劃；
d、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃；
e、企業年金養老金產品；
f、個人稅收遞延型商業養老保險等產品；
g、養老目標基金；
h、職業年金計劃。
如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，本公司將發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍。非養老金客戶指除養老金客戶外的其他投資者。
本基金A類基金份額的認購費率如下：
認購金額M（含認購費） 認購費率
（通過直銷中心認購的養老金客戶） 認購費率
（其他投資者）
M＜100萬元 0.10% 1.00%
100萬元≤M＜500萬元 0.06% 0.60%
M≥500萬元 每筆1,000元
A類基金份額的認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用，不列入基金資產。
8、基金認購份額的計算
（1）本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。認購本基金A類基金份額收取認購費用，認購C類基金份額不收取認購費用。
（2）認購本基金基金份額的計算方式
基金認購采用金額認購的方式。基金份額的認購金額包括認購費用和凈認購金額。
1）認購本基金A類基金份額時收取認購費用，認購份額計算方法如下：
當認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額＝認購金額/（1+認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額+認購期利息）/基金份額發售面值
當認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額+認購期利息）/基金份額發售面值
2）認購本基金C類基金份額時不收取認購費用，認購份額的計算方法如下：
認購份額＝（認購金額＋認購期利息）/基金份額發售面值
3）上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
例1：某投資者（非養老金客戶）投資100,000元認購本基金A類基金份額，則對應的認購費率為1.00%，假定募集期產生的利息為55.00元，則可認購A類基金份額為：
凈認購金額＝100,000/（1＋1.00%）＝99,009.90元
認購費用＝100,000－99,009.90＝990.10元
認購份額＝（99,009.90＋55.00）/1.00＝99,064.90份
即：該投資者（非養老金客戶）投資100,000元認購本基金A類基金份額，假定募集期產生的利息為55.00元，可得到99,064.90份A類基金份額。
例2：某投資者（養老金客戶）投資2,000,000元通過基金管理人直銷中心認購本基金A類基金份額，則對應的認購費率為0.06%，假定募集期產生的利息為1,100.00元，則可認購A類基金份額為：
凈認購金額＝2,000,000/（1＋0.06%）＝1,998,800.72元
認購費用＝2,000,000－1,998,800.72＝1,199.28元
認購份額＝（1,998,800.72＋1,100.00）/1.00＝1,999,900.72份
即：該投資者（養老金客戶）投資2,000,000元通過基金管理人直銷中心認購本基金A類基金份額，假定募集期產生的利息為1,100.00元，可得到1,999,900.72份A類基金份額。
例3：某投資者投資100,000元認購本基金C類基金份額，假定募集期產生的利息為55.00元，則可認購基金份額為：
認購份額＝（100,000＋55.00）/1.00=100,055.00份
即：該投資者投資100,000元認購本基金C類基金份額，假定募集期產生的利息為55.00元，可得到100,055.00份C類基金份額。
9、認購的確認
當日（T日）在規定時間內提交的申請，投資者通常可在T＋2日到網點查詢交易情況，在募集截止日后4個工作日內可以到網點打印交易確認書。
三、個人投資者的開戶與認購程序
（一）直銷網點
1、個人投資者認購金額在50,000元（含50,000元）以上，可以選擇到本公司直銷中心辦理。
2、未在直銷中心開立基金賬戶的個人投資者，應先辦理開戶后，方可辦理認購。個人投資者在直銷中心辦理開戶和認購業務的表單，可登錄富國基金官網（www.fullgoal.com.cn）→客戶服務→下載中心→個人客戶。
3、業務辦理時間：基金發售日的9：00-15：00（周六、周日、節假日不受理）。
4、個人投資者辦理開戶申請時，應親赴直銷網點，并提供下列資料：
（1）投資者有效身份證件（身份證、中國護照等）原件及復印件；
（2）指定銀行賬戶的證明原件及復印件；
（3）填妥的《個人投資者風險承受能力評估問卷》和《富國基金賬戶業務申請表（個人版）》。
注：“指定銀行賬戶”是指：在本直銷網點認購基金的投資者需指定一銀行賬戶作為投資者贖回、分紅等資金結算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業銀行的存款賬戶，賬戶名稱必須與投資者名稱嚴格一致。賬戶證明是指銀行存折、借記卡等。
5、認購基金匯款賬戶信息：
一、中國工商銀行
賬戶名稱 富國基金管理有限公司
賬號 1001202919025735568
開戶行 中國工商銀行上海市分行營業部證券專柜
支付系統行號 102290020294
二、中國工商銀行（美元賬戶）
賬戶名稱 富國基金管理有限公司
賬號 1001244329142239244
開戶行 中國工商銀行上海市分行營業部
支付系統行號 102290024433
SWIFTCODE ICBKCNBJSHI
三、中國建設銀行
賬戶名稱 富國基金管理有限公司
賬號 31001550400050010860
開戶行 中國建設銀行股份有限公司上海市分行營業部
支付系統行號 105290036005
四、交通銀行
賬戶名稱 富國基金管理有限公司
賬號 310066726018150011325
開戶行 交通銀行上海第一支行
支付系統行號 301290050037
五、招商銀行
賬戶名稱 富國基金管理有限公司
賬號 216089214310006
開戶行 招商銀行上海分行營業部
支付系統行號 308290003020
六、中國農業銀行
賬戶名稱 富國基金管理有限公司
賬號 03416900040040078
開戶行 中國農業銀行股份有限公司上海水清南路支行
支付系統行號 103290003270
七、興業銀行
賬戶名稱 富國基金管理有限公司
賬號 216200100101926658
開戶行 興業銀行股份有限公司上海分行營業部
支付系統行號 309290000107
6、個人投資者辦理認購申請時，應提供以下資料：
（1）有效身份證件原件；
（2）填妥的《個人投資者產品風險確認單》和《富國基金交易業務申請表》。
（二）本公司網上交易系統
個人投資者可登陸本公司網站（www.fullgoal.com.cn），在與本公司達成網上交易的相關協議、接受本公司有關服務條款、了解有關基金網上交易的具體業務規則后，通過本公司網上交易系統辦理開戶認購等業務。
本公司網上交易系統在2025年4月21日至2025年5月14日15:00前受理投資者對本基金的認購申請。
（三）其他銷售機構
個人投資者在其他銷售機構的開戶及認購手續以各銷售機構的規定為準。
四、機構投資者的開戶與認購程序
（一）直銷網點
1、如果機構投資者認購金額在50,000元（含50,000元）以上，可以選擇到本公司直銷中心辦理。
2、未在直銷中心開立基金賬戶的機構投資者，應先辦理開戶，開戶流程詳見富國基金官網www.fullgoal.com.cn→機構服務→操作指南與表單下載→操作指南→富國基金賬戶業務操作指南（機構及產品）。
3、已在直銷中心開立基金賬戶的機構投資者，可直接辦理認購。
4、機構投資者辦理認購的業務表單，可登錄富國基金官網www.fullgoal.com.cn→機構服務→操作指南與表單下載→表單下載。
5、業務辦理時間：基金發售日的9：00-15：00（周六、周日、節假日不受理）。
6、認購基金匯款賬戶信息，同個人投資者，請見“三、個人投資者的開戶與認購程序/5、認購基金匯款賬戶信息”。
7、機構投資者辦理認購申請時，應提供以下資料：
填妥的《富國基金交易業務申請表》，并加蓋預留印鑒章。
（二）其他銷售機構
機構投資者在其他銷售機構的開戶及認購手續以各銷售機構的規定為準。
五、清算與交割
1、基金合同生效前，全部認購資金將被凍結在本公司的本基金的募集專戶中，有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為相應類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。利息折成基金認購份額不收取認購費、不受最低認購份額限制。
2、本基金權益登記由登記機構（富國基金管理有限公司）在募集期結束后完成。
六、退款
1、個人及機構投資者認購失敗（指投資者的認購申請未得到登記機構的確認）時，其認購資金將于基金合同生效之日起5個工作日內向投資者指定銀行賬戶劃出。
2、如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人將以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，并在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
七、基金的驗資與基金合同的生效
本基金募集期滿，達到基金合同規定的條件，基金合同方可生效。
1、募集期截止后，由銀行出具基金募集專戶存款證明，由基金管理人委托具有資格的會計師事務所對認購資金進行驗資；
2、銷售機構根據登記機構確認數據將基金的有效認購資金和認購資金在認購期所生利息扣除認購費用后一并劃入基金存款賬戶。由基金存款賬戶開戶行出具基金存款證明后，基金管理人委托具有資格的會計師事務所對基金資產進行驗資并出具報告，登記機構出具認購戶數證明；
3、基金管理人發布基金合同生效公告。
八、基金合同生效前的費用處理
基金合同生效前與基金相關的會計師費、律師費、信息披露費從認購費中列支，不在基金資產中列支。
九、本次募集當事人或中介機構
（一）基金管理人
名稱：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27-30層
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27-30層
法定代表人：裴長江
成立日期：1999年4月13日
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯系人：趙瑛
（二）基金托管人
名稱：中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號
聯系人：王小飛
聯系電話：(021)60637103
（三）銷售機構
1、直銷機構
名稱：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27-30層
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27-30層
法定代表人：裴長江
直銷網點：直銷中心
直銷中心地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27層
傳真：021-20513177
聯系人：呂銘澤
客戶服務統一咨詢電話：95105686、4008880688（全國統一，免長途話費）
本公司網上交易系統：本公司網站（www.fullgoal.com.cn）
2、其他銷售機構：
中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區金融大街25號
法人代表：張金良
客服電話：95533
公司網址：www.ccb.com
基金管理人可根據情況，變更或增減基金銷售機構，或選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并在基金管理人網站公示。
（四）登記機構
名稱：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27-30層
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27-30層
法定代表人：裴長江
成立日期：1999年4月13日
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯系人：徐慧
（五）律師事務所和經辦律師
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯系人：陳穎華
經辦律師：黎明、陳穎華
（六）會計師事務所和經辦注冊會計師
1、名稱（審計基金財產）：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執行事務合伙人：毛鞍寧
聯系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯系人：王珊珊
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2、名稱（募集資金驗資）：德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）
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經辦注冊會計師：汪芳、馮適
富國基金管理有限公司
2025年4月10日
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