國聯上證科創板綜合指數增強型證券投資基金(C類份額)基金產品資料概要

編制日期：2025年04月25日

送出日期：2025年05月06日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產品概況

基金簡稱  國聯上證科創板綜合指數增強  基金代碼  023911  

下屬基金簡稱  國聯上證科創板綜合指數增強C  下屬基金代碼  023912  

基金管理人  國聯基金管理有限公司  基金托管人  中國郵政儲蓄銀行股份有限公司  

基金合同生效日  -  上市交易所及上市日期  暫未上市  

基金類型  股票型  交易幣種  人民幣  

運作方式  普通開放式  開放頻率  每個開放日  

基金經理  開始擔任本基金基金經理的日期  證券從業日期   

王喆  -  2015年01月05日  

二、基金投資與凈值表現

（一）投資目標與投資策略

投資目標  本基金為股票型指數增強基金，在對標的指數有效跟蹤的基礎上，結合量化及基本面的方法，進行積極的組合管理和風險控制，力求實現超越標的指數的業績表現，謀求基金資產的長期增值。  

投資范圍  本基金的標的指數為：上證科創板綜合指數。 本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（包括創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票）、存托憑證、內地與香港股票市場交易互聯互通機制下允許買賣的香港聯合交易所上市股票（以下簡稱“港股通標的股票”）、債券（包括國債、央行票據、地方政府債、政府支持債券、政府支持機構債券、短期融資券、超短期融資券、中期票據、金融債券、企業債券、公司債券、公開發行的次級債、可轉換公司債券（含可分離交易可轉債）、可交換公司債券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權、信用衍生品及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。 本基金將根據法律法規的規定參與融資、轉融通證券出借業務。  

 如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于股票的資產不低于基金資產的80%，投資于標的指數成份股及其備選成份股的比例不低于非現金基金資產的80%；其中，投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產的50%。每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現金或投資于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%；其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 如法律法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。  

主要投資策略  1、資產配置策略；2、股票投資策略；3、存托憑證的投資策略；4、債券投資策略；5、可轉債及可交換債投資策略；6、資產支持證券投資策略；7、股指期貨投資策略；8、國債期貨投資策略；9、股票期權投資策略；10、信用衍生品投資策略；11、融資交易策略；12、參與轉融通證券出借業務策略。  

業績比較基準  上證科創板綜合指數收益率×95% +同期銀行活期存款利率（稅后）×5%  

風險收益特征  本基金為股票指數增強型基金，其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。 本基金可投資于港股，會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險、匯率風險、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險等。  

（二）投資組合資產配置圖表／區域配置圖表

無。

（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖

無。

三、投資本基金涉及的費用

（一）基金銷售相關費用

以下費用在認購／申購／贖回基金過程中收取：

費用類型  份額（S）或金額（M）/持有期限（N）  收費方式/費率  備注  

贖回費  N＜7天  1.50%   

N≥7天  0.00%   

注：本基金C類基金份額不收取認購費、申購費。

（二）基金運作相關費用

以下費用將從基金資產中扣除：

費用類別  收費方式/年費率或金額（元）  收取方  

管理費  0.80%  基金管理人和銷售機構  

托管費  0.15%  基金托管人  

銷售服務 0.40%  銷售機構  

費    

審計費用  -  會計師事務所  

信息披露費  -  規定披露報刊  

其他費用  基金合同生效后與基金相關的律師費、訴訟費和仲裁費；基金份額持有人大會費用；基金的證券、期貨、期權、信用衍生品交易費用；基金的銀行匯劃費用；基金的開戶費用、賬戶維護費用；因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用；按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用  相關服務機構  

注：1、本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。

2、審計費用、信息披露費的年費用金額為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年費用金額

為預估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。

四、風險揭示與重要提示

（一）風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

1、本基金的特定風險：

（1）標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險；（2）標的指數波動的風險；（3）標的指

數變更的風險；（4）基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險；（5）跟蹤誤差控制未達約定

目標的風險；（6）指數編制機構停止服務的風險；（7）成份股停牌的風險；（8）成份股退市的風

險；（9）主動增強投資的風險；（10）資產支持證券投資風險；（11）參與國債期貨交易風險；（12）

參與股指期貨交易風險；（13）股票期權投資風險；（14）港股市場投資風險；（15）投資科創板

的風險；（16）存托憑證的投資風險；（17）信用衍生品的投資風險；（18）參與融資、轉融通證

券出借業務的風險；（19）基金合同終止的風險。

2、系統性風險。主要包括：（1）政策風險、（2）經濟周期風險、（3）利率風險、（4）購買

力風險、（5）匯率風險、（6）其他風險。

3、非系統性風險。主要包括：（1）管理風險、（2）交易風險、（3）流動性風險、（4）運營

風險、（5）道德風險。

（二）重要提示

中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，

也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一

定盈利，也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生變

更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如

需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見國聯基金官方網站[www.glfund.com][客服電話：400-160-6000；010-56517299]

基金合同、托管協議、招募說明書

定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

基金份額凈值

基金銷售機構及聯系方式

其他重要資料

六、其他情況說明

因基金合同產生或與之相關的爭議，各方當事人應通過協商解決，協商不能解決的，任何一方

均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經濟貿易仲裁

委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均有約束力。除非仲

裁裁決另有規定，仲裁費由敗訴方承擔。


              

                

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