國聯(lián)上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要

編制日期：2025年04月25日

送出日期：2025年05月06日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、產(chǎn)品概況

基金簡稱  國聯(lián)上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)  基金代碼  023911  

下屬基金簡稱  國聯(lián)上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)A  下屬基金代碼  023911  

基金管理人  國聯(lián)基金管理有限公司  基金托管人  中國郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司  

基金合同生效日  -  上市交易所及上市日期  暫未上市  

基金類型  股票型  交易幣種  人民幣  

運(yùn)作方式  普通開放式  開放頻率  每個(gè)開放日  

基金經(jīng)理  開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期  證券從業(yè)日期   

王喆  -  2015年01月05日  

二、基金投資與凈值表現(xiàn)

（一）投資目標(biāo)與投資策略

投資目標(biāo)  本基金為股票型指數(shù)增強(qiáng)基金，在對(duì)標(biāo)的指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上，結(jié)合量化及基本面的方法，進(jìn)行積極的組合管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，力求實(shí)現(xiàn)超越標(biāo)的指數(shù)的業(yè)績表現(xiàn)，謀求基金資產(chǎn)的長期增值。  

投資范圍  本基金的標(biāo)的指數(shù)為：上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)。 本基金的投資對(duì)象是具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票）、存托憑證、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買賣的香港聯(lián)合交易所上市股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、公開發(fā)行的次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換公司債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換公司債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、信用衍生品及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。 本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于股票的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；其中，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈 

 值的5%；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。  

主要投資策略  1、資產(chǎn)配置策略；2、股票投資策略；3、存托憑證的投資策略；4、債券投資策略；5、可轉(zhuǎn)債及可交換債投資策略；6、資產(chǎn)支持證券投資策略；7、股指期貨投資策略；8、國債期貨投資策略；9、股票期權(quán)投資策略；10、信用衍生品投資策略；11、融資交易策略；12、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略。  

業(yè)績比較基準(zhǔn)  上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)收益率×95% +同期銀行活期存款利率（稅后）×5%  

風(fēng)險(xiǎn)收益特征  本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。 本基金可投資于港股，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)等。  

（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表

無。

（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖

無。

三、投資本基金涉及的費(fèi)用

（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用

以下費(fèi)用在認(rèn)購／申購／贖回基金過程中收取：

費(fèi)用類型  份額（S）或金額（M）/持有期限（N）  收費(fèi)方式/費(fèi)率  備注  

認(rèn)購費(fèi)  M＜100萬  1.00%  非養(yǎng)老金客戶  

100萬≤M＜300萬  0.60%  非養(yǎng)老金客戶  

300萬≤M＜500萬  0.30%  非養(yǎng)老金客戶  

M≥500萬  1000.00元/筆  非養(yǎng)老金客戶  

M 0.10%  養(yǎng)老金客戶  

100萬≤M＜300萬  0.06%  養(yǎng)老金客戶  

300萬≤M＜500萬  0.03%  養(yǎng)老金客戶  

M≥500萬  1000.00元/筆  養(yǎng)老金客戶  

申購費(fèi)（前收費(fèi)）  M 1.20%  非養(yǎng)老金客戶  

100萬≤M＜300萬  0.80%  非養(yǎng)老金客戶  

300萬≤M＜500萬  0.40%  非養(yǎng)老金客戶  

M≥500萬  1000.00元/筆  非養(yǎng)老金客戶  

M＜100萬  0.12%  養(yǎng)老金客戶  

100萬≤M＜300萬  0.08%  養(yǎng)老金客戶  

 300萬≤M＜500萬  0.04%  養(yǎng)老金客戶  

M≥500萬  1000.00元/筆  養(yǎng)老金客戶  

贖回費(fèi)  N＜7天  1.50%   

N≥7天  0.00%   

（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用

以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：

費(fèi)用類別  收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額（元）  收取方  

管理費(fèi)  0.80%  基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)  

托管費(fèi)  0.15%  基金托管人  

審計(jì)費(fèi)用  -  會(huì)計(jì)師事務(wù)所  

信息披露費(fèi)  -  規(guī)定披露報(bào)刊  

其他費(fèi)用  基金合同生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；基金的證券、期貨、期權(quán)、信用衍生品交易費(fèi)用；基金的銀行匯劃費(fèi)用；基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用  相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)  

注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。

2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)的年費(fèi)用金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年費(fèi)用金額

為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。

四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示

（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

1、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)：

（1）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)；（2）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；（3）標(biāo)的指

數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)；（4）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)；（5）跟蹤誤差控制未達(dá)約定

目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)；（6）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（7）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)；（8）成份股退市的風(fēng)

險(xiǎn)；（9）主動(dòng)增強(qiáng)投資的風(fēng)險(xiǎn)；（10）資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)；（11）參與國債期貨交易風(fēng)險(xiǎn)；（12）

參與股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)；（13）股票期權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)；（14）港股市場投資風(fēng)險(xiǎn)；（15）投資科創(chuàng)板

的風(fēng)險(xiǎn)；（16）存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)；（17）信用衍生品的投資風(fēng)險(xiǎn)；（18）參與融資、轉(zhuǎn)融通證

券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（19）基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)。

2、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：（1）政策風(fēng)險(xiǎn)、（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、（3）利率風(fēng)險(xiǎn)、（4）購買

力風(fēng)險(xiǎn)、（5）匯率風(fēng)險(xiǎn)、（6）其他風(fēng)險(xiǎn)。

3、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：（1）管理風(fēng)險(xiǎn)、（2）交易風(fēng)險(xiǎn)、（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、（4）運(yùn)營

風(fēng)險(xiǎn)、（5）道德風(fēng)險(xiǎn)。

（二）重要提示

中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，

也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一

定盈利，也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。

基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變

更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如

需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。

五、其他資料查詢方式

以下資料詳見國聯(lián)基金官方網(wǎng)站[www.glfund.com][客服電話：400-160-6000；010-56517299]

基金合同、托管協(xié)議、招募說明書

定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告

基金份額凈值

基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式

其他重要資料

六、其他情況說明

因基金合同產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，各方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商解決，協(xié)商不能解決的，任何一方

均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁

委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲

裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。


              

                

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