國聯基金管理有限公司

國聯上證科創板綜合指數增強型證券投資

基金

基金合同

基金管理人：國聯基金管理有限公司

基金托管人：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

目錄

第一部分前言...............................................................................................................................1

第二部分釋義.................................................................................................................................4

第三部分基金的基本情況.........................................................................................................10

第四部分基金份額的發售.........................................................................................................12

第五部分基金備案.....................................................................................................................14

第六部分基金份額的申購與贖回.............................................................................................15

第七部分基金合同當事人及權利義務.....................................................................................25

第八部分基金份額持有人大會.................................................................................................33

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.........................................................42

第十部分基金的托管.................................................................................................................45

第十一部分基金份額的登記.....................................................................................................46

第十二部分基金的投資.............................................................................................................48

第十三部分基金的財產.............................................................................................................61

第十四部分基金資產估值.........................................................................................................62

第十五部分基金費用與稅收.....................................................................................................69

第十六部分基金的收益與分配.................................................................................................72

第十七部分基金的會計與審計.................................................................................................74

第十八部分基金的信息披露.....................................................................................................75

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算.........................................................83

第二十部分違約責任.................................................................................................................85

第二十一部分爭議的處理和適用的法律.................................................................................86

第二十二部分基金合同的效力.................................................................................................87

第二十三部分其他事項.............................................................................................................88

第二十四部分基金合同內容摘要.............................................................................................89

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益，明確基金合同當事人的

權利義務，規范基金運作。

2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國

證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦

法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》

（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下

簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》

（以下簡稱“《流動性風險管理規定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第3

號——指數基金指引》（以下簡稱“《指數基金指引》”）和其他有關法律法規。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權

益。

二、基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其

他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與

基金合同有沖突，均以基金合同為準。基金合同當事人按照《基金法》、基金合

同及其他有關規定享有權利、承擔義務。

基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投

資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事

人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。

三、國聯上證科創板綜合指數增強型證券投資基金由基金管理人依照《基金

法》、基金合同及其他有關規定募集，并經中國證券監督管理委員會（以下簡稱

“中國證監會”）注冊。

中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前

景做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，

但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不預示

其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保

證。

投資者應當認真閱讀基金合同、招募說明書、基金產品資料概要等信息披露

文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。

本基金為指數增強型股票基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達

約定目標、指數編制機構停止服務、成份股停牌等潛在風險，具體風險詳見招募

說明書“風險揭示”部分。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，如與基金合同有沖突，以基

金合同為準。

五、為對沖信用風險，本基金可能投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能

面臨流動性風險、償付風險以及價格波動風險。

六、本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內市場股票的基

金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風險，具體風險詳

見招募說明書“風險揭示”部分。

七、本基金參與港股通交易，基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環

境的變化，選擇將部分資產投資于港股或選擇不將基金資產投資于港股，基金資

產并非必然投資于港股。

本基金投資內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的規定范圍內

的香港聯合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）的，會面臨港股

通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，

包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不

設漲跌幅限制，港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯

率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來

的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣

出，可能帶來一定的流動性風險）等，具體風險詳見招募說明書“風險揭示”部

分。

八、當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行

相應程序后，可以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關章節。

側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側

袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋

機制時的特定風險。

九、本基金按照中國法律法規成立并運作，若基金合同的內容與屆時有效

的法律法規的強制性規定不一致，應當以屆時有效的法律法規的規定為準。

第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指國聯上證科創板綜合指數增強型證券投資基金

2、基金管理人：指國聯基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《國聯上證科創板綜合指數增強型證券投資

基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《國聯上證科創

板綜合指數增強型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補

充

6、招募說明書：指《國聯上證科創板綜合指數增強型證券投資基金招募說

明書》及其更新

7、基金產品資料概要：指《國聯上證科創板綜合指數增強型證券投資基金

基金產品資料概要》及其更新

8、基金份額發售公告：指《國聯上證科創板綜合指數增強型證券投資基金

基金份額發售公告》

9、法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、

司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員

會第五次會議通過，經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員

會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經2015年4月24日第十

二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會

關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國

證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實

施的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出

的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日

實施的，并經2020年3月20日中國證監會《關于修改部分證券期貨規章的決

定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做

出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施

的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

14、《流動性風險管理規定》：指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10

月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關

對其不時做出的修訂

15、《指數基金指引》：指中國證監會2021年1月22日頒布、同年2月1日

實施的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》及頒布機關

對其不時做出的修訂

16、中國證監會：指中國證券監督管理委員會

17、銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監督管理總局

18、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義

務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

19、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

20、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內

合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會

團體或其他組織

21、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構

投資者境內證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規規定，可以使用來自境外的

資金投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者，包括

合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者

22、投資人/投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律

法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

24、基金銷售業務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發售基金份額，

辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務

25、銷售機構：指國聯基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監

會規定的其他條件，取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務

協議，辦理基金銷售業務的機構

26、登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結

算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

27、登記機構：指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為國聯基金管理有

限公司或接受國聯基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構

28、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所

管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

29、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起的基金份

額變動及結余情況的賬戶

30、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件，

基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并獲得中國證監會書面確認的

日期

31、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金財

產清算完畢，清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長

不得超過3個月

33、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

35、T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的

開放日

36、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）

37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日（若

本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則基金管理人有權根據

實際情況決定本基金暫停申購、贖回及轉換業務并公告）

38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

39、《業務規則》：指《國聯基金管理有限公司開放式基金業務規則》，是由

基金管理人制定并不時修訂，規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記

方面的業務規則，由基金管理人和投資人共同遵守

40、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申

請購買基金份額的行為

41、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申

請購買基金份額的行為

42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規

定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為

43、銷售服務費：指從基金資產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及

基金份額持有人服務的費用

44、基金份額類別：指根據認/申購費用、贖回費用、銷售服務費等收取方式

的不同，將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別代碼不同，并分別計算、

公告基金份額凈值和基金份額累計凈值

45、A類基金份額：指在投資人認/申購時收取認/申購費用、贖回時收取贖

回費用，并不再從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額

46、C類基金份額：指從本類別基金資產中計提銷售服務費、贖回時收取贖

回費用，而不收取認/申購費用的基金份額

47、擺動定價機制：指開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份額

凈值的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資

者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權益不

受損害并得到公平對待

48、基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公

告規定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基

金管理人管理的其他基金基金份額的行為

49、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所

持基金份額銷售機構的操作

50、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申

購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬

戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

51、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數

加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入

申請份額總數后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%

52、元：指人民幣元

53、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、

已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約

54、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收

款項及其他資產的價值總和

55、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值

56、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數

57、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈

值和基金份額凈值的過程

58、流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或

交易的債券等

59、規定媒介：指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性報

刊及《信息披露辦法》規定的互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管人網

站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介

60、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門

賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，

屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬

戶稱為側袋賬戶

61、特定資產：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導

致公允價值存在重大不確定性的資產；（二）按攤余成本計量且計提資產減值準

備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產；（三）其他資產價值存在重大不確

定性的資產

62、港股通：指內地投資者委托內地證券公司，經由上海證券交易所、深圳

證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯合交易所進行申報，買賣滬港通、

深港通規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票

63、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關業務規則，專門用于

管理信用風險的信用衍生工具

64、信用保護買方：亦稱信用保護購買方，指接受信用風險保護的一方

65、信用保護賣方：亦稱信用保護提供方，是提供信用風險保護的一方

66、名義本金：亦稱交易名義本金，是一筆信用衍生產品交易提供信用風險

保護的金額，各項支付和結算以此金額為計算基準

67、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀

事件

第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

國聯上證科創板綜合指數增強型證券投資基金

二、基金的類別

股票型證券投資基金

三、基金的運作方式

契約型開放式

四、標的指數

上證科創板綜合指數

五、基金的投資目標

本基金為股票型指數增強基金，在對標的指數有效跟蹤的基礎上，結合量化

及基本面的方法，進行積極的組合管理和風險控制，力求實現超越標的指數的業

績表現，謀求基金資產的長期增值。

六、基金的最低募集份額總額及金額

本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。

七、基金份額發售面值和認購費用

本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。

本基金A類基金份額的認購費率按招募說明書、基金產品資料概要的規定

執行，C類基金份額不收取認購費。

八、基金存續期限

不定期

九、基金份額類別設置

本基金根據認購費、申購費、贖回費和銷售服務費等費率收取方式的不同，

將基金份額分為A、C兩類份額。在投資者認購、申購基金時收取認購、申購費

用、贖回時收取贖回費用，并不再從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為

A類基金份額；從本類別基金資產中計提銷售服務費、贖回時收取贖回費用，而

不收取認購、申購費用的，稱為C類基金份額。相關費率的設置及費率水平在招

募說明書中列示。

本基金A類和C類基金份額分別設置基金代碼。由于基金費用的不同，本

基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值并單獨公告。

本基金在募集期開放A類和C類基金份額的認購，投資人可自行選擇認購

的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得互相轉換。

在不違反法律法規的規定、基金合同的約定，以及對基金份額持有人利益無

實質性不利影響的前提下，根據基金運作情況，基金管理人經與基金托管人協商，

在履行適當程序后，停止現有基金份額類別的銷售、或者變更收費方式、增加新

的基金份額類別、調整本基金份額的分類規則、調整認/申購各類基金份額的最

低金額限制及規則等，調整實施前基金管理人需及時公告，不需召開基金份額持

有人大會。

十、未來條件許可情況下的模式轉換

若將來本基金管理人推出同一標的指數的增強策略交易型開放式指數基金

（ETF），則基金管理人在履行適當程序后有權決定將本基金轉換為該基金的聯

接基金，并相應修改《基金合同》。在遵守法律法規有關聯接基金規定的前提下，

基金投資目標、投資范圍和投資策略等條款中將增加投資目標ETF的相關內容，

同時相應變更基金名稱、類別。此項調整經基金管理人與基金托管人協商一致，

履行適當程序后及時公告。

第四部分基金份額的發售

一、基金份額的發售時間、發售方式、發售對象

1、發售時間

自基金份額發售之日起最長不得超過3個月，具體發售時間見基金份額發售

公告。

2、發售方式

通過各銷售機構的基金銷售網點公開發售，各銷售機構的具體名單見基金份

額發售公告以及基金管理人網站的相關公示。

3、發售對象

符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合

格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

二、基金份額的認購

1、認購費用

本基金A類基金份額的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書、基

金產品資料概要中列示。基金認購費用不列入基金財產。C類基金份額不收取認

購費。

2、募集期利息的處理方式

有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人

所有，其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。

3、基金認購份額的計算

基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。

4、認購份額余額的處理方式

認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由

此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

5、認購申請的確認

基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機

構確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購

申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由

此產生的任何損失由投資者自行承擔。

三、基金份額認購金額的限制

1、投資人認購時，需按銷售機構規定的方式全額繳款。投資人在基金募集

期內可以多次認購基金份額。認購申請一經受理不得撤銷。

2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具

體限制請參看招募說明書或相關公告。

3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具

體限制和處理方法請參看招募說明書或相關公告。

4、基金管理人可以對本基金的募集規模上限進行限制，具體限制和處理方

法請參看招募說明書或相關公告。

第五部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億

份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，

基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發

售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中

國證監會辦理基金備案手續。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取

得中國證監會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管

理人在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管

理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任

何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：

1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同

期存款利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承

擔。

三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

基金合同生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或

者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；

連續50個工作日出現前述情形的，基金管理人應當按照《基金合同》約定的程

序進行基金財產清算并直接終止《基金合同》，無需召開基金份額持有人大會審

議。

法律法規或監管部門另有規定時，從其規定。

第六部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人

在招募說明書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機

構，并在基金管理人網站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的

營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

若基金管理人或其指定的銷售機構開通電話、傳真或網上等交易方式，投資

人可以通過上述方式進行基金份額的申購與贖回。具體辦法由基金管理人或相關

銷售機構另行公告。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

申購和贖回的具體辦理時間是指投資人辦理基金份額申購和贖回等業務的

上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，若本基金參與港股

通交易且該工作日為非港股通交易日時，則基金管理人有權根據實際情況決定本

基金暫停申購、贖回及轉換業務并公告；但基金管理人根據法律法規、中國證監

會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。開放日的具體業務辦

理時間在屆時相關公告中載明。

基金合同生效后，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其

他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但

應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

基金管理人可根據實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體

業務辦理時間在申購開始公告中規定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業務辦

理時間在贖回開始公告中規定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依

照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換

申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類別基

金份額申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類別基金

份額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷，在當日

的業務辦理時間結束后不得撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順

序贖回；

5、辦理申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則，確保

投資者的合法權益不受損害并得到公平對待；

基金管理人在法律法規允許的情況下，可對上述原則進行調整。基金管理人

必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提出

申購或贖回的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申

購成立；登記機構確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生效。

基金份額持有人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內支

付贖回款項。遇證券交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據

交換系統故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理

流程時，贖回款項順延至上述情形消除后的下一個工作日劃出。在發生巨額贖回

或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購

或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有

效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網

點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申

購款項退還給投資人。

銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機

構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。

對于申購、贖回申請及申購、贖回份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行

使合法權利。

在法律法規允許的范圍內，基金管理人可根據相關業務規則，對上述業務辦

理時間進行調整，本基金管理人將于調整實施前按照有關規定予以公告。

五、申購和贖回的數量限制

1、基金管理人可以規定投資人首次申購和每次申購的最低金額，以及每次

贖回的最低份額，具體規定請參見招募說明書或相關公告。

2、基金管理人可以規定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具

體規定請參見招募說明書或相關公告。

3、基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規定請

參見招募說明書或相關公告。

4、基金管理人有權規定單一投資者單日或單筆申購金額上限，具體金額請

參見招募說明書或相關公告。

5、基金管理人有權規定本基金的總規模限額和單日凈申購比例上限，具體

規模或比例上限請參見招募說明書或相關公告。

6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，

基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。

基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規模予以控

制，具體請參見相關公告。

7、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額和贖回

份額等數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規

定在規定媒介上公告。

六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、本基金A類和C類兩類基金份額分別計算基金份額凈值。本各類基金份

額凈值的計算，均保留到小數點后4位，小數點后第5位四舍五入，由此產生的

收益或損失由基金財產承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在

T+1日（包括該日）內公告。遇特殊情況，經履行適當程序，可以適當延遲計算

或公告。

2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算及余額的處

理方式詳見招募說明書。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，

并在招募說明書及基金產品資料概要中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以

當日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結果均按四舍五入方法，

保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算及余額的處理方式

詳見招募說明書。本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金

產品資料概要中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金

份額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方

法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

4、本基金A類基金份額的申購費用由投資人承擔，不列入基金財產；C類

基金份額不收取申購費用。

5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖

回基金份額時收取。贖回費用歸入基金財產的比例依照相關法律法規設定，具體

見招募說明書的規定，未歸入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續

費。其中，對持續持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并全額

計入基金財產。

6、本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具

體的計算方法和收費方式由基金管理人根據基金合同的規定確定，并在招募說明

書中列示。基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最

遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒

介上公告。

7、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的范圍內且對投

資人無實質性不利影響的前提下，根據市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定

期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監會要

求履行必要手續后，對投資人適當調低基金申購費率、贖回費率。

8、當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機

制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及

監管部門、自律規則的規定。

七、拒絕或暫停申購的情形

發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基

金資產凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益或

對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時。

5、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業績產生負面影響，或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確

認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。

7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構、基金銷售支付結算機構或登

記機構的異常情況導致基金銷售系統、基金銷售支付結算系統、基金登記系統或

基金會計系統無法正常運行。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金

份額數的比例達到或者超過基金份額總數的50%，或者有可能導致投資者變相

規避前述50%比例要求的情形。

9、申購申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日凈申購比例上限、單

一投資者單日或單筆申購金額上限的情形；

10、因港股通交易當日額度使用完畢而暫停或停止接受買入申報，或者發生

證券交易服務公司等機構認定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港

股通服務，或者發生其他影響通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制進行正

常交易的情形。

11、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第1、2、3、5、6、7、10、11項暫停申購情形之一且基金管理人

決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊

登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投

資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回

款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基

金資產凈值。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時，基金

管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確

認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金

管理人應在當日報中國證監會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；

如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配

給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形，按基金合

同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受

理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的

辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數加上基金

轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額

總數后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為

因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波

動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的

前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖

回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，

投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自

動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲

受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，

無優先權并以下一開放日該類別的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，

直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回

部分作自動延期贖回處理。

（3）若本基金發生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過基金總份額20%

以上的贖回申請的情形下，基金管理人有權延期辦理贖回申請：對于該基金份額

持有人當日超過上一開放日基金總份額20%以上的贖回申請，可進行延期辦理；

對于該基金份額持有人未超過上述比例的部分，基金管理人有權根據前段“（1）

全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申

請一并辦理。但是，如該持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當日未獲

受理的部分贖回申請將被撤銷。

（4）暫停贖回：連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回，如基金管理人

認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖

回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招

募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方

法，并在2日內在規定媒介上刊登公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規定期限內在規定媒

介上刊登暫停公告。

2、如發生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在規定媒介上

刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈

值。

3、如發生暫停的時間超過1日但少于2周，暫停結束，基金重新開放申購

或贖回時，基金管理人應依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上刊登基

金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個工作日的各類基金份額凈值。

4、如發生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應每2周至少刊登

暫停公告1次；當連續暫停時間超過兩個月時，可對刊登暫停公告的頻率進行調

整。暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應依照《信息披露辦法》

的有關規定在規定媒介上連續刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1

個工作日的各類基金份額凈值。

十一、基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金

與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務，基金轉換可以收取一定的轉換費，

相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告，

并提前告知基金托管人與相關機構。

十二、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形

而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論

在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資

人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社

會團體；司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的

基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基

金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機

構的規定辦理，并按基金登記機構規定的標準收費。

十三、基金的轉托管、質押

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金

銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。

在條件許可的情況下，基金登記機構可依據相關法律法規及其業務規則，辦

理基金份額質押業務，并可收取一定的手續費。

十四、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規則由基金管理人另

行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款

金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定

額投資計劃最低申購金額。

十五、基金份額的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及

登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金份額被凍結的，

被凍結部分份額仍然參與收益分配，被凍結部分產生的權益一并凍結。法律法規

另有規定的除外。

在不違反法律法規及中國證監會規定的前提下，基金管理人可在對基金份額

持有人利益無實質性不利影響的情形下，辦理基金份額的質押業務或其他基金業

務，基金管理人可制定相應的業務規則，并依照《信息披露辦法》的有關規定進

行公告。

十六、基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通

過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構

辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的，將提前公告，

基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。

十七、基金份額折算

在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下（因尾數處理產生的損益

不視為對基金份額持有人利益產生實質不利影響），基金管理人經與基金托管人

協商一致，可對基金份額進行折算，不需召開基金份額持有人大會審議。

十八、基金管理人可在不違反相關法律法規、不對基金份額持有人利益產生

不利影響的前提下，根據具體情況對上述申購和贖回的安排進行補充和調整，或

者安排本基金的一類或多類基金份額在證券交易所上市交易、申購和贖回，或者

辦理基金份額的轉讓、過戶、質押等業務，屆時無需召開基金份額持有人大會審

議，但須提前公告。

十九、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關公

告。

第七部分基金合同當事人及權利義務

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：國聯基金管理有限公司

住所：深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3086號大百匯廣場31層02-

04單元

法定代表人：王瑤

設立日期：2013年5月31日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監許可〔2013〕667號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：人民幣柒億伍仟萬元整

存續期限：持續經營

聯系電話：010-56517000

（二）基金管理人的權利與義務

1、根據《基金法》《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括但

不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自基金合同生效之日起，根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基

金財產；

（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的

其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規定召集基金份額持有人大會；

（6）依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違

反了基金合同及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采取

必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處

理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務

并獲得基金合同規定的費用；

（10）依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使相關權利，為基金的利

益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；

（13）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者

實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提

供服務的外部機構；

（16）在符合有關法律、法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、

贖回、轉換和非交易過戶等業務規則；

（17）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理

基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基

金財產；

（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化

的經營方式管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為自

己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金托管人的監督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合基金合同等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息，確

定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報

告義務；

（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他

人泄露，因審計、法律等外部專業顧問提供的情況除外；

（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配基金收益；

（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關資料，保存期限不低于法律法規規定的最低年限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且

保證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開

資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變

現和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會

并通知基金托管人；

（20）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益

時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，基金托

管人違反基金合同造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向

基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基

金事務的行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其

他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，

基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基

金募集期結束后30日內退還基金認購人；

（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

住所：北京市西城區金融大街3號

辦公地址：北京市西城區金融大街3號A座

郵政編碼：100808

法定代表人：鄭國雨

成立日期：2007年3月6日

批準設立機關及批準設立文號：中國銀監會銀監復[2006]484號

基金托管業務批準文號：證監許可[2009]673號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：991.61億元

存續期間：持續經營

（二）基金托管人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包括

但不限于：

（1）自基金合同生效之日起，依法律法規和基金合同的規定安全保管基金

財產；

（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的

其他費用；

（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反基金

合同及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，

應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據相關市場規則，為基金開設證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包括

但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

確保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的

基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得利用基金財產為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規定開設基金財產的托管資金專門賬戶、證券賬戶等投資所需其他

賬戶，按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割

事宜；

（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定

外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，因審計、法律等外部專

業顧問提供的情況除外；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份

額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行；如果基金

管理人有未執行基金合同規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的

措施；

（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存期

限不低于法律法規規定的最低年限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定，召集基金份額持有人大

會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會

和銀行業監督管理機構，并通知基金管理人；

（19）因違反基金合同導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，擔任托管人

期間的賠償責任不因其退任而免除；

（20）按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，

基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基

金管理人追償；

（21）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規、中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基

金投資者自依據基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的

當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同當事

人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權利

包括但不限于：

（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義務

包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限

責任；

（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；

（7）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構和登記機構的相關交易及業

務規則；

（10）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

第八部分基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代

表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權。

本基金份額持有人大會未設日常機構。在本基金存續期內，根據本基金的運

作需要，基金份額持有人大會可以設立日常機構，日常機構的設立與運作應當根

據相關法律法規和中國證監會的規定進行。

一、召開事由

1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：

（1）終止基金合同，基金合同另有約定的除外；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式；

（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或調高銷售服務費，但法律

法規要求調整該等報酬標準或調高銷售服務費的除外；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面

要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（13）法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有

人大會的事項。

2、在法律法規規定和基金合同約定的范圍內且對基金份額持有人利益無實

質不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不需

召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規要求增加的基金費用的收取；

（2）調整申購費率、調低銷售服務費、停止現有基金份額類別的銷售、變

更收費方式、增加新的基金份額類別、調整本基金的基金份額類別的設置、調整

本基金份額的分類規則；

（3）因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改；

（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不

涉及基金合同當事人權利義務關系發生重大變化；

（5）經中國證監會允許，基金管理人、基金銷售機構、登記機構調整有關

基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則；

（6）基金管理人在履行適當程序后，推出新業務或服務；

（7）按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情

形。

二、會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管

理人召集。

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人

提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60

日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基

金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人，

基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要

求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當

自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額

持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起

60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基

金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管

人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定

之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30

日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基

金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權

益登記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規定媒介公

告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代

理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯

系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人

到指定地點對表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的，不影響表決意見

的計票效力。

四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管

機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。基金管理人、基

金托管人須為基金份額持有人行使投票權提供便利。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派

代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現場開

會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合同

和會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三

個月以后、六個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召

集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于

本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通

訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內連續公

布相關提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基

金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按

照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金

管理人經通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內，就原定審議事項重

新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具

書面意見；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符

合法律法規、基金合同和會議通知的規定，并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規和監管機關允許的情況下，經會議通知載明，本基金的基金

份額持有人亦可采用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會。在

會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式

相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現場開會和通訊方式開會

的程序進行。基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話或其他方式進行表決，

具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

五、議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、

決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律

法規及基金合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大

會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改應

當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

（1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公

布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權

代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和

代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產生一名基金份額持有人

作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公證

機關監督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規定的須以

特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，

轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與

其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交

符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾

的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額

總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開

審議、逐項表決。

七、計票

1、現場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票

人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當

場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷

疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行

重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清

點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金

托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進

行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代

表對書面表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規定媒介上公告。如果采用

通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公

證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

九、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人

和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關

基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關

基金份額10%以上（含10%）；

2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登

記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分

之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大

會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有

人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授

權他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上

（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。

十、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決

條件等規定，凡是直接引用法律法規的部分，如將來法律法規修改導致相關內容

被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后，可直接對本

部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形

（一）基金管理人職責終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；

4、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。

（二）基金托管人職責終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；

4、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名

的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監會指定臨時基

金管理人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監會備案；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會決議生效后2日內在規定媒介公告；

6、交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業務資

料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續，臨

時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人

應與基金托管人核對基金資產總值和凈值；

7、審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請符合《中華

人民共和國證券法》規定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予

以公告，同時報中國證監會備案。審計費用在基金財產中列支；

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名

的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監會指定臨時基

金托管人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備案；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會決議生效后2日內在規定媒介公告；

6、交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業務

資料，及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續，新任基金托管人或者臨時

基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與基金管理人核

對基金資產總值和凈值；

7、審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請符合《中華

人民共和國證券法》規定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予

以公告，同時報中國證監會備案。審計費用在基金財產中列支。

（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金

總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管

人；

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托

管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規定媒介上聯合公告。

（四）新任基金管理人（或臨時基金管理人）接收基金管理業務，或新任基

金托管人（或臨時基金托管人）在接收基金財產和基金托管業務前，原基金管理

人或原基金托管人應繼續履行相關職責，并保證不做出對基金份額持有人的利益

造成損害的行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續履行相關職責期間，仍有

權按照本基金合同的約定收取基金管理費或基金托管費。

三、本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接

引用法律法規的部分，如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的，基金

管理人與基金托管人協商一致并提前公告后，可直接對相應內容修改和調整，無

需召開基金份額持有人大會審議。

第十部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有關規定訂立托

管協議。

訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保

管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利

義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

第十一部分基金份額的登記

一、基金份額的登記業務

本基金的登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容

包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算

和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。

二、基金登記業務辦理機構

本基金的登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構

辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金登記業務的，應與代理人簽訂委托代

理協議，以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、

清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易

過戶等事宜中的權利和義務，保護基金份額持有人的合法權益。

三、基金登記機構的權利

登記機構享有以下權利：

1、取得登記費；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4、在法律法規允許的范圍內，對登記業務的辦理時間進行調整，并依照有

關規定于開始實施前在規定媒介上公告；

5、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

四、基金登記機構的義務

基金登記機構承擔以下義務：

1、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務；

2、嚴格按照法律法規和基金合同規定的條件辦理本基金份額的登記業務；

3、妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明

細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得

少于20年；

4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對

投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法律

法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形除外；

5、按基金合同及招募說明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提供其他

必要的服務；

6、接受基金管理人的監督；

7、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

第十二部分基金的投資

一、投資目標

本基金為股票型指數增強基金，在對標的指數有效跟蹤的基礎上，結合量化

及基本面的方法，進行積極的組合管理和風險控制，力求實現超越標的指數的業

績表現，謀求基金資產的長期增值。

二、投資范圍

本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的

股票（包括創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票）、存托憑證、內

地與香港股票市場交易互聯互通機制下允許買賣的香港聯合交易所上市股票（以

下簡稱“港股通標的股票”）、債券（包括國債、央行票據、地方政府債、政府支

持債券、政府支持機構債券、短期融資券、超短期融資券、中期票據、金融債券、

企業債券、公司債券、公開發行的次級債、可轉換公司債券（含可分離交易可轉

債）、可交換公司債券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、貨

幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權、信用衍生品及法律法規或中國證

監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。

本基金將根據法律法規的規定參與融資、轉融通證券出借業務。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于股票的資產不低于基金資產的80%，

投資于標的指數成份股及其備選成份股的比例不低于非現金基金資產的80%；

其中，投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產的50%。每個交易日日終在

扣除股指期貨、國債期貨、股票期權合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的

現金或投資于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的

5%；其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如法律法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適

當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

本基金采用指數增強型投資策略，以上證科創板綜合指數作為基金投資組合

的標的指數，結合深入的宏觀面、基本面研究及數量化投資技術，在指數化投資

基礎上優化調整投資組合，力爭控制本基金凈值增長率與業績比較基準之間的日

均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%，年跟蹤誤差不超過8%，力求實現高于標的

指數的投資收益和基金資產的長期增值。

股票投資策略為本基金的核心策略。本基金股票投資以個股精選策略為主。

在本基金的投資過程中，將控制股票投資組合與標的指數的結構性偏離，以期在

長期實現持續超越標的指數收益率的投資目標。

本基金運作過程中，當標的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市，且指數

編制機構暫未作出調整的，基金管理人應當按照基金份額持有人利益優先的原則，

履行內部決策程序后及時對相關成份股進行調整。

1、資產配置策略

本基金以追求基金資產收益長期增長為目標，根據宏觀經濟趨勢、市場政策、

資產估值水平、外圍主要經濟體宏觀經濟和資本市場的運行狀況等因素的變化在

本基金的投資范圍內進行適度動態配置，在控制基金跟蹤誤差的前提下，謀求在

偏離風險和超額收益間的最佳配置。

2、股票投資策略

本基金主要通過量化及基本面主動精選個股，選取并持有基本面良好的股票

構成投資組合，在控制組合跟蹤誤差的基礎上，力爭實現超越業績比較基準的投

資回報。本基金所跟蹤的標的指數為上證科創板綜合指數，在滿足投資比例要求

基礎上，本基金將在允許的投資板塊范圍內，進行成份股優化增強、非成份股優

選增強對組合進行優化。具體來說，股票投資采用定量和定性分析相結合的策略

選取基本面良好的股票，在保持對基準指數有效跟蹤的同時，力爭實現對基準指

數的長期超越。

1）定性分析

在定性分析方面，本基金將精選公司治理優良、競爭優勢突出、行業前景光

明、盈利穩定增長的優質上市公司。具體而言，主要考慮以下幾方面因素：

①治理結構、公司管理層和財務狀況評價

本基金主要從股東結構和激勵約束機制兩方面對公司治理進行分析。股東結

構主要從股東背景、股權變更情況、關聯交易、獨立性等方面予以考察，激勵約

束機制則從股權激勵、管理層與股東利益的一致性等方面考察。

本基金將致力于尋找中國優秀的企業家以及其管理的企業。優秀的企業家具

備出色的經營才能，而且懷著清晰、長期的愿景，充滿激情，不懈努力，執行力

強。

本基金投資標的的財務狀況應當健康和穩健。通過對目標企業的資產負債、

損益、現金流量的分析，評估企業盈利能力、營運能力、償債能力及增長能力等

財務狀況。

②企業競爭優勢評估

企業競爭優勢評估主要從生產、市場、技術和政策環境等四方面進行分析。

生產優勢集中體現在能以相對更低的成本為顧客提供更好的產品或服務。市場優

勢主要表現在產品線、營銷渠道及品牌競爭力三方面。技術優勢從專利權及知識

產權保護、研究開發兩方面考察。政策環境主要關注所在行業是否符合國家產業

政策的方向。

③行業背景和商業模式分析

本基金主要從行業集中度和行業地位兩方面對行業背景進行分析，優選具有

較好的行業集中度及行業地位，并具備獨特核心競爭優勢的企業。企業所在行業

有一定的集中度，其主導產品的市場份額高于市場平均水準，而且在經營許可、

規模、資源、技術、品牌、創新能力等一個或數個方面具有競爭對手在中長期時

間內難以模仿的優勢。

優秀的商業模式通常有以下兩種：第一，較強的定價能力，在行業地位領先

且穩固，對上下游具有較強的議價能力，能夠通過不斷提升產品價格或降低成本

以提高盈利能力，即使在宏觀經濟向下的階段，能夠通過控制產量等方式延緩甚

至避免價格的下跌；第二，擴張成本低，即利潤增長對資本的需求和依賴較低，

表現在財務數據上就是凈資產收益率高，很少或者幾乎不需要股權融資就可以實

現較高增長，最好商業模式能夠較快復制，能夠以較快的速度形成規模效益。

2）定量分析

在定量分析方面，本基金使用多因子量化選股模型挖掘影響個股超額收益的

因素；通過風險模型衡量和控制組合相對基準的跟蹤誤差，降低個股投資風險；

通過交易成本控制模型減少交易成本；通過組合構建模型結合定性分析和量化模

型的結論，綜合獲利機會、風險、交易成本等各方面因素，動態構造組合。

①使用多因子模型發掘定價偏離

本基金基金管理人的指數與量化投資團隊開發的多因子量化選股模型，通過

數量技術對歷史數據進行深入研究，發掘影響證券價格的各類因子，在投資中利

用這些因子對股票進行綜合評分，選入預期收益較高的股票，剔除可能存在下行

風險的股票。

本基金使用的因子主要包括公司基本面信息、市場一致預期和微觀價格數據

等，主要集中在質量、成長、預期、價值、市場面這幾個大類，每一類因子由多

個選股指標組成，各選股指標以投資邏輯為基礎，經過反復提煉和驗證，具備一

定的選股能力。

②通過風險控制模型衡量和控制風險

本基金通過風險控制模型衡量和控制組合相對業績比較基準在子行業、風格、

個股方面的風險暴露，努力控制相對業績比較基準的跟蹤誤差，力爭避免在某些

市場環境下較大幅落后于標的指數，通過使用個股風險篩查模型降低個股投資風

險。

③使用定量技術減少交易成本

本基金在組合構建時將分析個股的流動性，在此基礎上限制個股的權重；本

基金在組合調整時將綜合比較組合調整帶來的潛在收益和組合調整的成本，避免

不必要的交易；本基金在交易時將利用交易技術盡可能減少市場沖擊，降低交易

成本。

④綜合衡量獲利機會、風險因素、交易成本，動態構造組合

除了在價格發現、風險控制、交易技術等方面進行深入挖掘外，本基金將綜

合這些因素之間的相互聯系，進行整體考慮后動態構造組合。

3）港股通標的股票的投資策略

對于港股通標的股票，本基金除按照上述“自下而上”的個股精選策略，還

將結合公司基本面、國內經濟和相關行業發展前景、香港市場資金面和投資者行

為，以及世界主要經濟體經濟發展前景和貨幣政策、主流資本市場對投資者的相

對吸引力等因素，精選符合本基金投資目標的港股通標的股票。

3、存托憑證的投資策略

本基金投資存托憑證的策略依照上述境內上市交易的股票投資策略執行。

4、債券投資策略

本基金管理人將基于對國內外宏觀經濟形勢的深入分析、國內外財政政策與

貨幣市場政策等因素對債券市場的影響，進行合理的利率預期，判斷債券市場的

基本走勢，制定久期控制下的資產類屬配置策略。在債券投資組合構建和管理過

程中，本基金管理人將具體采用期限結構配置、市場轉換、信用利差和相對價值

判斷、信用風險評估、現金管理等管理手段進行個券選擇。

5、可轉債及可交換債投資策略

對于本基金中可轉債的投資，本基金主要采用可轉債相對價值分析策略。

由于可轉債兼具債性和股性，其投資風險和收益介于股票和債券之間，可轉

債相對價值分析策略通過分析不同市場環境下其股性和債性的相對價值，把握可

轉債的價值走向，選擇相應券種，從而獲取較高投資收益。

其次，在進行可轉債篩選時，本基金還對可轉債自身的基本面要素進行綜合

分析，這些基本面要素包括股性特征、債性特征、攤薄率、流動性等，形成對基

礎股票的價值評估。本基金將可轉債自身的基本面分析和其基礎股票的基本面分

析結合在一起，最終確定投資的品種。

可交換債券與可轉換債券的區別在于換股期間用于交換的股票并非自身新

發的股票，而是發行人持有的其他上市公司的股票。可交換債券同樣具有債券屬

性和權益屬性，其中債券屬性與可轉換債券相同，即選擇持有可交換債券至到期

以獲取票面價值和票面利息；而對于權益屬性的分析則需關注目標公司的股票價

值以及發行人作為股東的換股意愿等。本基金將通過對目標公司股票的投資價值、

可交換債券的債券價值、以及條款帶來的期權價值等綜合分析，進行投資決策。

6、資產支持證券投資策略

本基金將在宏觀經濟和基本面分析的基礎上，對資產支持證券標的資產的質

量和構成、利率風險、信用風險、流動性風險和提前償付風險等進行分析，評估

其相對投資價值并作出相應的投資決策，以在控制風險的前提下盡可能的提高本

基金的收益。

在資產支持證券的選擇上，本基金將采取“自上而下”和“自下而上”相結

合的策略。“自上而下”投資策略指在平均久期配置策略與期限結構配置策略基

礎上，本基金運用數量化或定性分析方法對資產支持證券的利率風險、提前償付

風險、流動性風險溢價、稅收溢價等因素進行分析，對收益率走勢及其收益和風

險進行判斷。“自下而上”投資策略指運用數量化或定性分析方法對資產池信用

風險進行分析和度量，選擇風險與收益相匹配的更優品種進行配置。

7、股指期貨投資策略

本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，充分考慮

股指期貨的收益性、流動性及風險性特征，運用股指期貨對沖系統性風險、對沖

特殊情況下的流動性風險，如大額申購贖回等，以降低交易成本和組合風險，提

高投資效率。

若相關法律法規發生變化時，基金管理人股指期貨投資管理從其最新規定，

以符合上述法律法規和監管要求的變化。

8、國債期貨投資策略

本基金投資國債期貨將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，結合對宏

觀經濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進行定性和定量分析，對國債期貨和

現貨基差、國債期貨的流動性、波動水平等指標進行跟蹤監控。

若相關法律法規發生變化時，基金管理人國債期貨投資管理從其最新規定，

以符合上述法律法規和監管要求的變化。

9、股票期權投資策略

本基金投資股票期權將按照風險管理的原則，以套期保值為主要目的，結合

投資目標、比例限制、風險收益特征以及法律法規的相關限定和要求，確定參與

股票期權交易的投資時機和投資比例。若相關法律法規發生變化時，基金管理人

股票期權投資管理從其最新規定，以符合上述法律法規和監管要求的變化。

未來如法律法規或監管機構允許基金投資股指期權或其他期權品種，本基金

將在履行適當程序后，納入投資范圍并制定相應投資策略，并在招募說明書中更

新公告，無需召開基金份額持有人大會。

10、信用衍生品投資策略

本基金將按照風險管理的原則，以風險對沖主要目的，并遵守證券交易所或

銀行間市場的相關規定，參與信用衍生品投資。本基金將根據所持標的債券等固

定收益品種的投資策略，審慎開展信用衍生品投資，合理確定信用衍生品的投資

金額、期限等。同時，本基金將加強基金投資信用衍生品的交易對手方、創設機

構的風險管理，合理分散交易對手方、創設機構的集中度，對交易對手方、創設

機構的財務狀況、償付能力及杠桿水平等進行必要的盡職調查與嚴格的準入管理。

11、融資交易策略

本基金將在充分考慮風險和收益特征的基礎上，審慎參與融資交易。本基金

將基于對市場行情和組合風險收益特征的分析，確定投資時機、標的證券以及投

資比例。若相關融資業務法律法規發生變化，本基金將從其最新規定，在符合本

基金投資目標的前提下，依照相關法律法規和監管要求制定融資策略。

12、參與轉融通證券出借業務策略

為更好地實現投資目標，在加強風險防范并遵守審慎原則的前提下，本基金

可根據投資管理的需要參與轉融通證券出借業務。本基金將在分析市場環境、投

資者類型與結構、基金歷史申贖情況、出借證券流動性情況等因素的基礎上，合

理確定出借證券的范圍、期限和比例。

未來，隨著投資工具的發展和豐富，本基金可在不改變投資目標和風險收益

特征的前提下，相應調整和更新相關投資策略，并在招募說明書更新中公告。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金投資于股票的資產不低于基金資產的80%，投資于標的指數成

份股及其備選成份股的比例不低于非現金基金資產的80%；其中，投資于港股通

標的股票的比例不超過股票資產的50%；

（2）每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權合約需繳納的

交易保證金后，本基金保留的現金或投資于到期日在一年以內的政府債券的比例

合計不低于基金資產凈值的5%；其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、

應收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發行的證券（同一家公司在境內和香港同時上市

的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產凈值的10％，完全按照有關指數

的構成比例進行證券投資的基金品種不受此條款規定的比例限制；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券（同一家公司

在境內和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10％，完全按照

有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種不受此條款規定的比例限制；

（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過

基金資產凈值的10%；

（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超

過該資產支持證券規模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持

證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；

（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證

券。基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應

在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；

（10）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（11）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年，債

券回購到期后不得展期；

（12）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：

1）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產

凈值的10%；

2）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與有價證

券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不

含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質

押式回購）等；

3）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的

股票總市值的20%；

4）在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超

過上一個交易日基金資產凈值的20%；

5）基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計

算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；本基金所持有的債券（不

含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋

差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；

6）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產

凈值的15%；

7）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的

債券總市值的30%；

8）在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超

過上一交易日基金資產凈值的30%；

（13）本基金參與股票期權交易的，需遵守下列投資比例限制：

1）本基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產

凈值的10%；

2）本基金開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權

的，應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現

金等價物；

3）本基金未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合

約面值按照行權價乘以合約乘數計算；

（14）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與

其他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；

（15）本基金的基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；

（16）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放

期的定期開放基金）持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司

可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行

的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指數的構

成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監會認定的特殊投資組合可不受

前述比例限制；

（17）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

的15%；因證券市場波動、基金規模變動等本基金管理人之外的因素致使基金不

符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

（18）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境

內上市交易的股票合并計算；

（20）本基金參與轉融通證券出借業務的，應當符合以下要求：最近6個月

內日均基金資產凈值不得低于2億元；參與轉融通證券出借業務的證券資產不得

超過基金資產凈值的30%，出借期限在10個交易日以上的出借證券應納入《流

動性風險管理規定》所述流動性受限證券的范圍；參與轉融通證券出借業務的單

只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；證券出借的平均剩余期限不得超

過30天，平均剩余期限按照市值加權平均計算。因證券/期貨市場波動、上市公

司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述規定的，

基金管理人不得新增出借業務；

（21）本基金參與信用衍生品交易的，不得持有信用風險保護賣方屬性的信

用衍生品，不持有合約類信用衍生品，持有的信用衍生品的名義本金不得超過本

基金對應受保護債券面值的100%；本基金投資于同一信用風險保護賣方的各類

信用衍生品的名義本金合計不得超過基金資產凈值的10%。因證券/期貨市場波

動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前

述所規定比例限制的，基金管理人應在3個月之內進行調整；

（22）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。

除第（2）、（9）、（17）、（18）、（20）、（21）項外，因證券/期貨市場波動、證

券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合

上述規定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監

會規定的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合

基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日

起開始。

法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準，不需要

經基金份額持有人大會審議，但須提前公告。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證

券，或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循

基金份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機

制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并

按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分

之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行

審查。

如法律、行政法規或監管部門取消或調整上述禁止性規定，如適用于本基金，

基金管理人在履行適當程序后，可不受上述規定的限制或按調整后的規定執行。

五、業績比較基準

本基金的標的指數為：上證科創板綜合指數。

本基金的業績比較基準：上證科創板綜合指數收益率×95%+同期銀行活期

存款利率（稅后）×5%

上證科創板綜合指數是從科創板中選取符合條件的全部證券為樣本，定位于

全面反映科創板市場整體表現的綜合指數。

本基金為指數增強型股票基金，投資于標的指數成份股及其備選成份股的比

例不低于非現金基金資產的80%，因此選取上證科創板綜合指數收益率作為本

基金股票部分的業績比較基準。此外，本基金還參考預期的大類資產配置比例設

置了業績比較基準的權重。因此，該業績比較基準能夠真實、客觀的反映本基金

的風險收益特征。

未來若出現標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法變動之

外的因素致使標的指數不符合要求的情形除外）、指數編制機構退出等情形，基

金管理人應當自該情形發生之日起十個工作日向中國證監會報告并提出解決方

案，如轉換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內召

集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項

表決未通過的，本基金合同終止。

自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間，基金管理

人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人

利益優先原則維持基金投資運作。

六、風險收益特征

本基金為股票指數增強型基金，其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、

債券型基金與貨幣市場基金。

本基金可投資于港股，會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制

度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險、匯

率風險、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險等。

七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利，保護基金份

額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財產的安全與增值；

4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三

人牟取任何不當利益。

八、側袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事

務所意見后，可以依照法律法規的規定及基金合同的約定啟用側袋機制。

側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業

績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變

現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規定。

第十三部分基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的

申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立托管資金專門賬戶、

證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基

金托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶

相獨立。

四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由基

金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自

有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣

押或其他權利。除依法律法規和基金合同的規定處分外，基金財產不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原

因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產

生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基

金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，

不得對基金財產強制執行。

第十四部分基金資產估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規

規定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合

約、信用衍生品、債券、資產支持證券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等

資產及負債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業會

計準則》、監管部門有關規定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估值

日有報價的，除會計準則規定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資

產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計

量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值

日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，確定公允

價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價值

為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用

的限制等，如果該限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作

為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的

溢價或折價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠

可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價

值時，應優先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值

或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件，

使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應對估值

進行調整并確定公允價值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的權益類證券的估值

交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市

價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化

或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤

價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證

券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最

近交易市價，確定公允價格。

2、處于未上市期間的權益類證券應區分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值，在估值技

術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）在發行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發行股票、

首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股

票等，不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監

管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

3、以公允價值計量的固定收益品種估值的估值

（1）對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取第三方估值基

準服務機構提供的相應品種當日的估值全價。

（2）對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取第三方估值基準

服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價。

對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際

收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或推

薦估值全價，同時應充分考慮發行人的信用風險變化對公允價值的影響。回售登

記期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。

（3）對于在交易所市場上市交易的公開發行的可轉換債券等有活躍市場的

含轉股權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈

價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價。

（4）對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應采用

在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定其公

允價值。

4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

5、因持有股票而享有的配股權，采用估值技術確定公允價值，在估值技術

難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

6、本基金外幣資產價值計算中，涉及主要貨幣對人民幣匯率的，應當以基

金估值日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯率中間價為準；涉及到其它

幣種與人民幣之間的匯率，參照數據服務商提供的當日各種貨幣兌美元折算率采

用套算的方法進行折算。

7、股指期貨合約以估值當日結算價進行估值，估值當日無結算價的，且最

近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。

8、國債期貨合約以估值當日結算價進行估值。估值當日無結算價的，且最

近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。

9、本基金投資股票期權，根據相關法律法規以及監管部門的規定估值。

10、信用衍生品按第三方估值機構提供的當日估值價格進行估值，但基金管

理人應依法承擔的估值責任不因委托而免除，選定第三方未提供估值價格的，依

照有關法律法規及企業會計準則的要求，采用合理估值技術確認公允價值。

11、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。

12、本基金參與融資和轉融通證券出借業務的，按照相關法律法規、監管部

門和行業協會的相關規定進行估值。

13、當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機

制，以確保基金估值的公平性。

14、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

15、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，

按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知

對方，共同查明原因，雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人

承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會

計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照

基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。

五、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產凈值除以當

日該類基金份額的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入，

由此產生的誤差計入基金財產。基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度

應急調整機制。國家法律法規另有規定的，從其規定。

基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規定

公告。如遇特殊情況，經履行適當程序后，可以適當延遲計算或公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規

或本基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后，

將各類基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管

理人對外公布，但基金管理人根據法律法規或基金合同的規定暫停估值時除外。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值

的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估

值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

本基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷

售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯

的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述

“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數

據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及

時協調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；

由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估

值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，并且

有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責

任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得

到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，

并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還

或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任

方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事

人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當

得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得

利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生

的原因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失

進行評估；

（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行

更正和賠償損失；

（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改登記機構交易數據的，由登記機

構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基

金托管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.50%時，基

金管理人應當公告，并報中國證監會備案。

（3）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。如果行

業另有通行做法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利

益的原則進行協商。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營

業時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協

商確認后，基金管理人應當暫停估值；

4、中國證監會或基金合同認定的其它情形。

八、基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金

管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結

束后計算當日的基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發送給基金托

管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人，由基金管理人

對基金凈值予以公布。

九、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第14項進行估值時，所造成的誤

差不作為基金資產估值錯誤處理。

2、由于不可抗力，或證券/期貨交易所及其登記結算公司等第三方機構發送

的數據錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的

措施進行檢查，但是未能發現該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管

理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取

必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

十、實施側袋機制期間的基金資產估值

本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披

露主袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值，暫停披露側袋賬戶份額凈值。

第十五部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、C類基金份額的銷售服務費；

4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用；

5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券、期貨、期權、信用衍生品交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；

10、因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用；

11、按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.80%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×0.80%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據

與基金管理人核對一致的財務數據，自動在次月初5個工作日內按照指定的賬戶

路徑進行支付，基金管理人無需再出具劃款指令。若遇法定節假日、公休假等，

支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，應

及時聯系基金托管人協商解決。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.15%的年費率計提。托管費的計

算方法如下：

H＝E×0.15%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據

與基金管理人核對一致的財務數據，自動在次月初5個工作日內按照指定的賬戶

路徑進行支付，基金管理人無需再出具劃款指令。若遇法定節假日、公休假等，

支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，應

及時聯系基金托管人協商解決。

3、C類基金份額的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費率為

年費率0.40%。

C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.40%

年費率計提。計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產凈值

C類基金份額銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基

金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據，自動在次月初5個工作日內按

照指定的賬戶路徑進行支付，基金管理人無需再出具劃款指令。C類基金份額銷

售服務費由登記機構代收，登記機構收到后按相關合同規定支付給基金銷售機構

等。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人

應進行核對，如發現數據不符，應及時聯系基金托管人協商解決。

C類基金份額銷售服務費主要用于本基金持續銷售以及基金份額持有人服

務等各項費用。

上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據有關法規及相應協議規

定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

3、基金合同生效前的相關費用；

4、指數許可使用費（指數許可使用費由基金管理人承擔）；

5、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

目。

四、實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但

應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費，詳見招募說明書的規定。

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執

行。基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣

繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。

第十六部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相

關費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現收益的孰低數。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據實際情況進行

收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行

收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現

金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，

本基金默認的收益分配方式是現金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準

日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、由于基金費用的不同，不同類別的基金份額在收益分配數額方面可能有

所不同，基金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案，本基金同一類

別的每一基金份額享有同等分配權；

5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

在對基金份額持有人利益無實質不利影響的情況下，基金管理人可在法律

法規允許的前提下并按照監管部門要求履行適當程序后，酌情調整以上基金收益

分配原則，但應于變更實施日前在規定媒介公告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息

披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。

六、基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當

投資者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金

登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再

投資的計算方法，依照《業務規則》執行。

七、實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規

定。

第十七部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計年度按如下原則：如果基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度

披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算，按照有關規定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

并以書面方式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民

共和國證券法》規定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進

行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更

換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。

第十八部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、

《流動性風險管理規定》、基金合同及其他有關規定。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人及其日常機構等法律、行政法規和中國證監會規定的自然

人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法律

法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、

完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信

息通過符合中國證監會規定條件的全國性報刊（以下簡稱“規定報刊”）和《信

息披露辦法》規定的互聯網網站（以下簡稱“規定網站”，包括基金管理人網站、

基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介披露，并保證基金投資

者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業績進行預測；

3、違規承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信

息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以中文文

本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金合同、托管協議、招募說明書、基金產品資料概要

1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額

持有人大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大

利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披

露及基金份額持有人服務等內容。基金合同生效后，基金招募說明書的信息發生

重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在規

定網站上；基金招募說明書其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新一次。

基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運

作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產品資料概要的信息發生重大變

更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在規定

網站及基金銷售機構網站或營業網點；基金產品資料概要其他信息發生變更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產品

資料概要。

5、基金募集申請經中國證監會注冊后，基金管理人應當在基金份額發售的

三日前，將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公

告登載在規定報刊上，將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概

要、《基金合同》和基金托管協議登載在規定網站上，并將基金產品資料概要登

載在基金銷售機構網站或營業網點；基金托管人應當同時將基金合同、基金托管

協議登載在網站上。

（二）基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在披

露招募說明書的當日登載于規定媒介上。

（三）基金合同生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日（若遇法定節假日規定報

刊休刊，則順延至法定節假日后首個出報日。下同）在規定媒介上登載基金合同

生效公告。

（四）基金凈值信息

基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至

少每周在規定網站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日

的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點，分別披露開放日的各

類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半

年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申

購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售

機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年

度報告登載在規定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上。基金年

度報告的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事

務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將

中期報告登載在規定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在規定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。

基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報

告或者年度報告。

如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決

策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告

期內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監會認定的特殊情形除外。

基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其

流動性風險分析等。

（七）臨時報告

本基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，

并登載在規定報刊和規定網站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產

生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、終止基金合同終止、基金清算；

3、轉換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事

務所；

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制

人變更；

8、基金募集期延長或提前結束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門

負責人發生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之

三十；

11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管

業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證

券，或者從事其他重大關聯交易事項，但中國證監會另有規定的情形除外；

14、基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提

方式和費率發生變更；

16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更；

19、本基金發生巨額贖回并延期辦理；

20、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請；

21、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

22、新增或調整本基金份額類別設置；

23、本基金連續30、40、45個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人

或者基金資產凈值低于5000萬元情形的；

24、基金變更標的指數；

25、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

26、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

27、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價

格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

（八）澄清公告

在基金合同存續期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可

能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金份額

持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會備案，并予以公告。

（十）實施側袋機制期間的信息披露

本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同

和招募說明書的規定進行信息披露，詳見招募說明書的規定。

（十一）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進

行清算并制作清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在規定網站上，

并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

（十二）參與股指期貨交易的信息披露

基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更

新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風

險指標等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的

投資政策和投資目標。

（十三）參與國債期貨交易的信息披露

基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更

新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風

險指標等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的

投資政策和投資目標。

（十四）投資股票期權的信息披露

基金管理人應當在定期報告中披露參與股票期權交易的有關情況，包括投資

政策、持倉情況、損益情況、風險指標、估值方法等，并充分揭示股票期權交易

對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。

（十五）投資港股通標的股票的信息披露

基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更

新）等文件中披露港股通標的股票的投資情況。

（十六）投資資產支持證券的信息披露

基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資產支持證券總額、資

產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。

基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持

證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的

前10名資產支持證券明細。

（十七）投資信用衍生品的信息披露

基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書

（更新）等文件中詳細披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略、持倉情況等，

并充分揭示投資信用衍生品對基金總體風險的影響，以及是否符合既定的投資策

略和投資目標。

（十八）基金參與融資和轉融通證券出借業務的信息披露

若本基金參與融資和轉融通證券出借業務，基金管理人應當在季度報告、中

期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露參與融資和轉

融通證券出借業務交易情況，包括投資策略、業務開展情況、損益情況、風險及

其管理情況等，并就轉融通證券出借業務在報告期內發生的重大關聯交易事項做

詳細說明。

（十九）中國證監會規定的其他信息。

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息

披露內容與格式準則等法律法規規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和基金合同的約定，

對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、

基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披

露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或者電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金

信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外，還可以根據需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專

業機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到基金合同終止后10年。

基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外，也可著眼于為投資

者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基

金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中

國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不

得從基金財產中列支。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法

規規定將信息置備于公司的住所，供社會公眾查閱、復制。

八、暫停或延遲披露基金信息的情形

當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關信

息：

（1）不可抗力；

（2）發生暫停估值的情形；

（3）法律法規規定、中國證監會或基金合同規定的其他情形。

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算

一、基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規

規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理

人和基金托管人同意后變更并公告，并根據法律法規或監管機構要求報中國證

監會備案。

2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行，并自

決議生效后兩日內在規定媒介公告。

二、基金合同的終止事由

有下列情形之一的，經履行相關程序后，基金合同應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、基金合同約定的其他情形；

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立

清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金

清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會

指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）基金合同終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現的，清算期限相應順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費

用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

五、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人

民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報

中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備

案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算

報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

七、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規

規定的最低期限。

第二十部分違約責任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等

法律法規的規定或者基金合同約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，

應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額

持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限于直接損失。

但是發生下列情況的，當事人可以免責：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規或中國證監會的規

定作為或不作為而造成的損失等；

3、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則行使或不行使其投資權而

造成的損失等。

二、在發生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利

益的前提下，基金合同能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職責范

圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失

進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的

合理費用由違約方承擔。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯，基金

管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能

發現錯誤或雖然發現錯誤但因不可控制的因素未能避免錯誤發生的，由此造成基

金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人

和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

第二十一部分爭議的處理和適用的法律

因本基金合同產生或與之相關的爭議，各方當事人應通過協商解決，協商不

能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，仲裁地點

為北京市，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲

裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規定，仲裁

費由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應恪守各自職責，各自繼續忠實、

勤勉、盡責地履行本基金合同和托管協議約定的義務，維護基金份額持有人的合

法權益。

本基金合同適用中華人民共和國（就本基金合同而言，不包括香港特別行政

區、澳門特別行政區和臺灣地區）法律并從其解釋。

第二十二部分基金合同的效力

基金合同是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。

1、基金合同經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授

權代表簽字或蓋章并在募集結束后經基金管理人向中國證監會辦理基金備案手

續，并經中國證監會書面確認后生效。

2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備

案并公告之日止。

3、基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有

人在內的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。

4、基金合同正本一式三份，除上報有關監管機構一份外，基金管理人、基

金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。

5、基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構

的辦公場所和營業場所查閱。

第二十三部分其他事項

基金合同如有未盡事宜，由基金合同當事人各方按有關法律法規協商解決。

第二十四部分基金合同內容摘要

一、基金合同當事人的權利與義務

（一）基金管理人的權利與義務

1、根據《基金法》《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括但

不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自基金合同生效之日起，根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基

金財產；

（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的

其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規定召集基金份額持有人大會；

（6）依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違

反了基金合同及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采取

必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處

理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務

并獲得基金合同規定的費用；

（10）依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使相關權利，為基金的利

益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；

（13）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者

實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提

供服務的外部機構；

（16）在符合有關法律、法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、

贖回、轉換和非交易過戶等業務規則；

（17）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理

基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基

金財產；

（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化

的經營方式管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為自

己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金托管人的監督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合基金合同等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息，確

定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報

告義務；

（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他

人泄露，因審計、法律等外部專業顧問提供的情況除外；

（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配基金收益；

（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關資料，保存期限不低于法律法規規定的最低年限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且

保證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開

資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變

現和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會

并通知基金托管人；

（20）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益

時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，基金托

管人違反基金合同造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向

基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基

金事務的行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其

他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，

基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基

金募集期結束后30日內退還基金認購人；

（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

（二）基金托管人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包括

但不限于：

（1）自基金合同生效之日起，依法律法規和基金合同的規定安全保管基金

財產；

（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的

其他費用；

（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反基金

合同及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，

應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據相關市場規則，為基金開設證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包括

但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

確保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的

基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得利用基金財產為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規定開設基金財產的托管資金專門賬戶、證券賬戶等投資所需其他

賬戶，按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割

事宜；

（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定

外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，因審計、法律等外部專

業顧問提供的情況除外；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份

額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行；如果基金

管理人有未執行基金合同規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的

措施；

（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存期

限不低于法律法規規定的最低年限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定，召集基金份額持有人大

會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會

和銀行業監督管理機構，并通知基金管理人；

（19）因違反基金合同導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，擔任托管人

期間的賠償責任不因其退任而免除；

（20）按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，

基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基

金管理人追償；

（21）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規、中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

（三）基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基

金投資者自依據基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的

當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同當事

人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權利

包括但不限于：

（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義務

包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限

責任；

（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；

（7）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構和登記機構的相關交易及業

務規則；

（10）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代

表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權。

本基金份額持有人大會未設日常機構。在本基金存續期內，根據本基金的運

作需要，基金份額持有人大會可以設立日常機構，日常機構的設立與運作應當根

據相關法律法規和中國證監會的規定進行。

（一）召開事由

1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：

（1）終止基金合同，基金合同另有約定的除外；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式；

（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或調高銷售服務費，但法律

法規要求調整該等報酬標準或調高銷售服務費的除外；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面

要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（13）法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有

人大會的事項。

2、在法律法規規定和基金合同約定的范圍內且對基金份額持有人利益無實

質不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不需

召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規要求增加的基金費用的收取；

（2）調整申購費率、調低銷售服務費、停止現有基金份額類別的銷售、變

更收費方式、增加新的基金份額類別、調整本基金的基金份額類別的設置、調整

本基金份額的分類規則；

（3）因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改；

（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不

涉及基金合同當事人權利義務關系發生重大變化；

（5）經中國證監會允許，基金管理人、基金銷售機構、登記機構調整有關

基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則；

（6）基金管理人在履行適當程序后，推出新業務或服務；

（7）按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情

形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管

理人召集。

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人

提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60

日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基

金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人，

基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要

求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當

自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額

持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起

60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基

金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管

人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定

之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30

日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基

金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規定媒介公

告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代

理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯

系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人

到指定地點對表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的，不影響表決意見

的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管

機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。基金管理人、基

金托管人須為基金份額持有人行使投票權提供便利。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派

代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現場開

會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合同

和會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三

個月以后、六個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召

集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于

本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通

訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內連續公

布相關提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基

金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按

照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金

管理人經通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內，就原定審議事項重

新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具

書面意見；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符

合法律法規、基金合同和會議通知的規定，并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規和監管機關允許的情況下，經會議通知載明，本基金的基金

份額持有人亦可采用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會。在

會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式

相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現場開會和通訊方式開會

的程序進行。基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話或其他方式進行表決，

具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

（五）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、

決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律

法規及基金合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大

會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改應

當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

（1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公

布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權

代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和

代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產生一名基金份額持有人

作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公證

機關監督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規定的須以

特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，

轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與

其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交

符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾

的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額

總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開

審議、逐項表決。

（七）計票

1、現場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票

人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當

場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷

疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行

重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清

點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金

托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進

行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代

表對書面表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規定媒介上公告。如果采用

通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公

證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

（九）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人

和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關

基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關

基金份額10%以上（含10%）；

2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登

記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分

之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大

會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有

人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授

權他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上

（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。

（十）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表

決條件等規定，凡是直接引用法律法規的部分，如將來法律法規修改導致相關內

容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后，可直接對

本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金收益與分配

（一）基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據實際情況進行

收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行

收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現

金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，

本基金默認的收益分配方式是現金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準

日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、由于基金費用的不同，不同類別的基金份額在收益分配數額方面可能有

所不同，基金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案，本基金同一類

別的每一基金份額享有同等分配權；

5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

在對基金份額持有人利益無實質不利影響的情況下，基金管理人可在法律法

規允許的前提下并按照監管部門要求履行適當程序后，酌情調整以上基金收益分

配原則，但應于變更實施日前在規定媒介公告。

（二）收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益

分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

（三）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息

披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。

（四）基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投

資者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金登

記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投

資的計算方法，依照《業務規則》執行。

四、基金費用

（一）基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.80%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×0.80%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據

與基金管理人核對一致的財務數據，自動在次月初5個工作日內按照指定的賬戶

路徑進行支付，基金管理人無需再出具劃款指令。若遇法定節假日、公休假等，

支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，應

及時聯系基金托管人協商解決。

（二）基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.15%的年費率計提。托管費的計

算方法如下：

H＝E×0.15%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據

與基金管理人核對一致的財務數據，自動在次月初5個工作日內按照指定的賬戶

路徑進行支付，基金管理人無需再出具劃款指令。若遇法定節假日、公休假等，

支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，應

及時聯系基金托管人協商解決。

（三）C類基金份額的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費率為

年費率0.40%。

C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.40%

年費率計提。計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產凈值

C類基金份額銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基

金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據，自動在次月初5個工作日內按

照指定的賬戶路徑進行支付，基金管理人無需再出具劃款指令。C類基金份額銷

售服務費由登記機構代收，登記機構收到后按相關合同規定支付給基金銷售機構

等。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人

應進行核對，如發現數據不符，應及時聯系基金托管人協商解決。

C類基金份額銷售服務費主要用于本基金持續銷售以及基金份額持有人服

務等各項費用。

五、基金財產的投資方向和投資限制

（一）投資目標

本基金為股票型指數增強基金，在對標的指數有效跟蹤的基礎上，結合量化

及基本面的方法，進行積極的組合管理和風險控制，力求實現超越標的指數的業

績表現，謀求基金資產的長期增值。

（二）投資范圍

本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的

股票（包括創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票）、存托憑證、內

地與香港股票市場交易互聯互通機制下允許買賣的香港聯合交易所上市股票（以

下簡稱“港股通標的股票”）、債券（包括國債、央行票據、地方政府債、政府支

持債券、政府支持機構債券、短期融資券、超短期融資券、中期票據、金融債券、

企業債券、公司債券、公開發行的次級債、可轉換公司債券（含可分離交易可轉

債）、可交換公司債券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、貨

幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權、信用衍生品及法律法規或中國證

監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。

本基金將根據法律法規的規定參與融資、轉融通證券出借業務。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于股票的資產不低于基金資產的80%，

投資于標的指數成份股及其備選成份股的比例不低于非現金基金資產的80%；

其中，投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產的50%。每個交易日日終在

扣除股指期貨、國債期貨、股票期權合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的

現金或投資于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的

5%；其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如法律法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適

當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

（三）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金投資于股票的資產不低于基金資產的80%，投資于標的指數成

份股及其備選成份股的比例不低于非現金基金資產的80%；其中，投資于港股通

標的股票的比例不超過股票資產的50%；

（2）每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權合約需繳納的

交易保證金后，本基金保留的現金或投資于到期日在一年以內的政府債券的比例

合計不低于基金資產凈值的5%；其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、

應收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發行的證券（同一家公司在境內和香港同時上市

的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產凈值的10％，完全按照有關指數

的構成比例進行證券投資的基金品種不受此條款規定的比例限制；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券（同一家公司

在境內和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10％，完全按照

有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種不受此條款規定的比例限制；

（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過

基金資產凈值的10%；

（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超

過該資產支持證券規模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持

證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；

（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證

券。基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應

在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；

（10）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（11）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年，債

券回購到期后不得展期；

（12）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：

1）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產

凈值的10%；

2）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與有價證

券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不

含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質

押式回購）等；

3）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的

股票總市值的20%；

4）在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超

過上一個交易日基金資產凈值的20%；

5）基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計

算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；本基金所持有的債券（不

含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋

差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；

6）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產

凈值的15%；

7）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的

債券總市值的30%；

8）在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超

過上一交易日基金資產凈值的30%；

（13）本基金參與股票期權交易的，需遵守下列投資比例限制：

1）本基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產

凈值的10%；

2）本基金開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權

的，應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現

金等價物；

3）本基金未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合

約面值按照行權價乘以合約乘數計算；

（14）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與

其他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；

（15）本基金的基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；

（16）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放

期的定期開放基金）持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司

可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行

的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指數的構

成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監會認定的特殊投資組合可不受

前述比例限制；

（17）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

的15%；因證券市場波動、基金規模變動等本基金管理人之外的因素致使基金不

符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

（18）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境

內上市交易的股票合并計算；

（20）本基金參與轉融通證券出借業務的，應當符合以下要求：最近6個月

內日均基金資產凈值不得低于2億元；參與轉融通證券出借業務的證券資產不得

超過基金資產凈值的30%，出借期限在10個交易日以上的出借證券應納入《流

動性風險管理規定》所述流動性受限證券的范圍；參與轉融通證券出借業務的單

只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；證券出借的平均剩余期限不得超

過30天，平均剩余期限按照市值加權平均計算。因證券/期貨市場波動、上市公

司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述規定的，

基金管理人不得新增出借業務；

（21）本基金參與信用衍生品交易的，不得持有信用風險保護賣方屬性的信

用衍生品，不持有合約類信用衍生品，持有的信用衍生品的名義本金不得超過本

基金對應受保護債券面值的100%；本基金投資于同一信用風險保護賣方的各類

信用衍生品的名義本金合計不得超過基金資產凈值的10%。因證券/期貨市場波

動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前

述所規定比例限制的，基金管理人應在3個月之內進行調整；

（22）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。

除第（2）、（9）、（17）、（18）、（20）、（21）項外，因證券/期貨市場波動、證

券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合

上述規定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監

會規定的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合

基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日

起開始。

法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準，不需要

經基金份額持有人大會審議，但須提前公告。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證

券，或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循

基金份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機

制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并

按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分

之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行

審查。

如法律、行政法規或監管部門取消或調整上述禁止性規定，如適用于本基金，

基金管理人在履行適當程序后，可不受上述規定的限制或按調整后的規定執行。

六、基金資產凈值的計算方法及公告方式

（一）基金資產凈值的計算方法

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

（二）基金資產凈值的公告方式

基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至

少每周在規定網站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日

的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點，分別披露開放日的各

類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半

年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

七、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

（一）基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規

定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和

基金托管人同意后變更并公告，并根據法律法規或監管機構要求報中國證監會備

案。

2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行，并自

決議生效后兩日內在規定媒介公告。

（二）基金合同的終止事由

有下列情形之一的，經履行相關程序后，基金合同應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、基金合同約定的其他情形；

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

（三）基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立

清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金

清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會

指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）基金合同終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現的，清算期限相應順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費

用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

（五）基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

（六）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人

民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報

中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備

案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算

報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

（七）基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規

規定的最低期限。

八、爭議的處理和適用的法律

因本基金合同產生或與之相關的爭議，各方當事人應通過協商解決，協商不

能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，仲裁地點

為北京市，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲

裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規定，仲裁

費由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應恪守各自職責，各自繼續忠實、

勤勉、盡責地履行本基金合同和托管協議約定的義務，維護基金份額持有人的合

法權益。

本基金合同適用中華人民共和國（就本基金合同而言，不包括香港特別行政

區、澳門特別行政區和臺灣地區）法律并從其解釋。

九、基金合同存放地和投資人取得合同的方式

基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦

公場所和營業場所查閱。


              

                

               國聯基金管理有限公司國聯上證科創板綜合指數增強型證券投資基金基金合同.pdf