浙商匯金中證A500指數型證券投資基金基金份額發售公告
浙商匯金中證A500指數型證券投資基金
基金份額發售公告
基金管理人：浙江浙商證券資產管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
浙商匯金中證A500指數型證券投資基金基金份額發售公告
重要提示
1、浙商匯金中證A500指數型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2025
年03月19日獲中國證監會《關于準予浙商匯金中證A500指數型證券投資基金
注冊的批復》（證監許可[2025]539號）準予注冊。中國證監會對本基金募集的
注冊，并不表明其對本基金的價值和市場前景作出實質性判斷或保證，也不表明
投資于本基金沒有風險。
2、指數編制方案
本基金標的指數為中證A500指數。
該指數以2004年12月31日為基日，以1000點為基點。指數編制方法
如下：
（1）樣本空間
同中證全指指數的樣本空間。
（2）可投資性篩選
過去一年日均成交金額排名位于樣本空間前90%。
（3）選樣方法
1）對于樣本空間內符合可投資性篩選條件的證券，剔除中證ESG評價結果
在C及以下的上市公司證券。
2）選取同時滿足以下條件的證券作為待選樣本：樣本空間內總市值排名前
1500；屬于滬股通或深股通證券范圍；對主板證券，在所屬中證三級行業內自由
流通市值占比不低于2%。
3）在待選樣本中，優先選取三級行業自由流通市值最大或總市值在樣本空
間內排名前1%的證券作為指數樣本。
4）在剩余待選樣本中，從各中證一級行業按照自由流通市值選取一定數量
證券，使樣本數量達到500只，且各一級行業自由流通市值分布與樣本空間盡可
能一致。
（4）指數計算
指數計算公式為：報告期指數=報告期樣本的調整市值/除數×1000。其中，
調整市值＝∑(證券價格×調整股本數×權重因子)。調整股本數的計算方法、除數
修正方法參見中證指數有限公司網站發布的計算與維護細則。權重因子介于0
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和1之間，以使單個樣本權重不超過10%，前五大樣本權重合計不超過40%。
（5）指數樣本和權重調整
1）定期調整
指數樣本每半年調整一次，樣本調整實施時間分別為每年6月和12月的
第二個星期五的下一交易日。權重因子隨樣本定期調整而調整，調整時間與指數
樣本定期調整實施時間相同。在下一個定期調整日前，權重因子一般固定不變。
每次調整的樣本比例一般不超過10%。定期調整設置緩沖區，若主板老樣本在
所屬中證三級行業內自由流通市值占比不低于1%，仍作為待選樣本；選樣方法
（4）中的入選順序在前400名的新樣本優先進入，在前600名的老樣本優先
保留。
2）臨時調整
特殊情況下將對指數進行臨時調整。當樣本退市時，將其從指數樣本中剔除。
樣本公司發生收購、合并、分拆等情形的處理，參照計算與維護細則處理。當滬
股通或深股通證券范圍發生變動導致樣本不再滿足互聯互通資格時，指數將相應
調整。
有關標的指數具體編制方案等指數信息詳見中證指數有限公司網站，網址：
www.csindex.com.cn。
3、本基金的基金類別是股票型、指數型基金，預期風險與預期收益水平理
論上高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數型基金，采用
完全復制法跟蹤標的指數的表現，具有與標的指數相似的風險收益特征。。
4、本基金的運作方式是契約型開放式。
本基金設A類和C類兩類基金份額，兩類基金份額單獨設置基金代碼，分
別計算和公告各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
5、本基金的基金管理人和登記機構為浙江浙商證券資產管理有限公司（以
下簡稱“本公司”或“本基金管理人”），基金托管人為中國工商銀行股份有限公司。
6、本基金的發售對象是符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人
投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券
投資基金的其他投資人。
7、本基金自2025年5月6日起至2025年5月26日（不含法定節假日）通
過各銷售機構的基金銷售網點公開發售。本基金的募集期限不超過3個月，自基
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金份額開始發售之日起計算。基金管理人也可根據基金銷售情況在募集期限內適
當延長、縮短或調整基金發售時間，并及時公告。
8、本基金的銷售機構包括本公司直銷機構及其他銷售機構的銷售網點，其
中直銷機構指本公司直銷柜臺。各銷售機構辦理本基金開戶、認購等業務的網點、
日期、時間和程序等事項參照各銷售機構的具體規定。本基金管理人可根據有關
法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構調整為本基金的銷售機構并在基金管
理人指定網站公示銷售機構名錄。銷售機構可以根據實際情況變化增加或者減少
其銷售城市、網點。
9、本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為2億元人民幣。
本基金的募集規模上限為60億元人民幣（即確認的有效認購金額，不含募集期
利息），采用末日比例確認的方式實現募集規模的有效控制。
10、本基金認購以金額申請。投資人認購時，需按銷售機構規定的方式全額
繳款。在基金募集期內，投資人通過其他銷售機構首次認購的單筆最低限額為人
民幣1.00元（含認購費），追加認購不設單筆最低限額；投資人通過直銷機構
首次認購的單筆最低限額為人民幣1,000元（含認購費），追加認購單筆最低限
額為人民幣1,000元（含認購費）。超過最低認購金額的部分不設金額級差。各
銷售機構對最低認購限額及金額級差有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為
準。
11、投資者欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶，每個投資者僅允許開立
一個本公司基金賬戶（保險公司多險種開戶等符合法律法規規定的可以開立多個
賬戶），已經開立浙江浙商證券資產管理有限公司基金賬戶的投資者可免予開戶
申請。發售期內各銷售網點可同時為投資者辦理開立基金賬戶和認購的手續，但
認購申請的確認須以開戶確認成功為前提條件。請投資者注意，如同日在不同銷
售機構申請開立基金賬戶，可能導致開戶失敗。
12、投資者應保證用于認購的資金來源合法，投資者應有權自行支配，不存
在任何法律、合約或其他障礙。投資者不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，
也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。
13、基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷
售機構確實接收到認購申請。認購申請的確認以基金合同生效后登記機構的確認
結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使
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合法權利，否則，由此產生的任何損失由投資者自行承擔。
14、本公告僅對本基金發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基
金的詳細情況，請閱讀同時刊登在規定信息披露媒介上的《浙商匯金中證A500
指數型證券投資基金基金合同》《浙商匯金中證A500指數型證券投資基金托管
協議》《浙商匯金中證A500指數型證券投資基金招募說明書》及《浙商匯金中
證A500指數型證券投資基金基金產品資料概要》。本基金的法律文件及本發售
公告將同時發布在本公司指定網站（http://www.stocke.com.cn）。投資者亦可通
過本公司指定網站了解本公司的詳細情況和本基金募集的相關事宜。
15、開戶、認購等事項的詳細情況請向銷售機構咨詢，投資者可撥打本公司
的客戶服務中心電話95345垂詢認購事宜。
16、基金管理人可綜合各種情況對發售安排做適當調整，并可根據基金銷售
情況適當延長或縮短基金發售時間，并及時公告。
17、風險提示
投資有風險，投資人認購（申購）基金時應當認真閱讀《基金合同》、《招
募說明書》、《基金產品資料概要》等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，
自主做出投資決策，自行承擔投資風險，了解基金的風險收益特征，根據自身的
投資目的、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和自身的風險承受能力相適應，
并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業務資格的其他機構購買
基金。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。
投資人在獲得基金投資收益的同時，亦承擔基金投資中出現的各類風險，可能遇
到的風險包括：市場風險、管理風險與操作風險、流動性風險、信用風險、本基
金特有風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不
一致的風險、技術風險、不可抗力風險、實施側袋機制對投資者的影響等。基金
管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者做出投資決策后，基金
運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
本基金為指數基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數編制機
構停止服務、成份股停牌等潛在風險，具體內容請參見《招募說明書》的“風險揭示”部分。
本基金為股票型基金，預期風險與預期收益水平理論上高于混合型基金、債券型
基金與貨幣市場基金。本基金為指數型基金，采用完全復制法跟蹤標的指數的表
現，具有與標的指數相似的風險收益特征。
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本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨存托憑證價格大幅波動甚
至出現較大虧損的風險，以及與存托憑證發行機制相關的風險。
本基金可投資國債期貨，可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險等。具
體風險請參見《招募說明書》“風險揭示”章節相關內容。
本基金的投資范圍包括股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證
金交易具有杠桿性，當出現不利行情時，股價指數微小的變動就可能會使投資者
權益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結算制度，如果沒有在規定的時間
內補足保證金，按規定將被強制平倉，可能給投資帶來損失。
本基金的投資范圍包括股票期權，股票期權的風險主要包括市場風險、管理
風險、流動性風險、操作風險等。
本基金的投資范圍包括資產支持證券（ABS），資產支持證券（ABS）是一
種債券性質的金融工具，其向投資者支付的本息來自于基礎資產池產生的現金流
或剩余權益。與股票和一般債券不同，資產支持證券不是對某一經營實體的利益
要求權，而是對基礎資產池所產生的現金流和剩余權益的要求權，是一種以資產
信用為支持的證券，所面臨的風險主要包括交易結構風險、各種原因導致的基礎
資產池現金流與對應證券現金流不匹配產生的信用風險、市場交易不活躍導致的
流動性風險等。
本基金可參與轉融通證券出借業務，面臨的風險包括但不限于：信用風險、
市場風險及其他風險。
本基金可根據法律法規的規定參與融資業務，參與融資交易的風險主要包括
流動性風險、信用風險等，這些風險可能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損
失。
當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應
程序后，可以啟動側袋機制，具體詳見《基金合同》和《招募說明書》的有關章
節。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋
賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機
制時的特定風險。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
本基金并非保本基金，基金管理人并不能保證投資于本基金不會產生虧損。
本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%，但
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在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。法律
法規或監管部門另有規定的，從其規定。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，
但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金的業
績并不構成對本基金業績表現的保證。
18、本基金管理人擁有對本基金份額發售公告的最終解釋權。
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一、本次發售基本情況
（一）基金名稱和基金代碼
基金名稱：浙商匯金中證A500指數型證券投資基金
基金簡稱：浙商匯金中證A500指數A
浙商匯金中證A500指數C
基金代碼：A類基金代碼023879
C類基金代碼023880
（二）基金類型和基金運作方式
1、基金類型
股票型、指數型證券投資基金
2、基金運作方式
契約型開放式
（三）基金存續期限
不定期
（四）基金份額面值
本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。
（五）募集對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合
格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（六）募集期與發售時間
本基金的發售時間為2025年5月6日起至2025年5月26日（不含法定節
假日）。基金管理人也可根據基金銷售情況在募集期限內適當延長、縮短或調整
基金發售時間，并及時公告。
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二、發售方式及相關規定
（一）本基金通過各銷售機構的基金銷售網點在發售期內將同時面向符合法
律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資
者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（二）基金的最低募集份額總額及募集上限
本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為2億元人民幣。
本基金的募集規模上限為60億元人民幣（即確認的有效認購金額，不含募
集期利息），采用末日比例確認的方式實現募集規模的有效控制。
（三）基金認購方式與費率
1、認購方式及確認
（1）本基金認購以金額申請。
（2）投資人認購時，需按銷售機構規定的方式全額繳款。
（3）基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表
銷售機構確實接收到認購申請。認購申請的確認以基金合同生效后基金登記機構
的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥
善行使合法權利，否則由此產生的任何損失由投資者自行承擔。
（4）投資人在募集期內可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費按A
類基金份額每筆認購申請單獨計算，認購申請一經基金登記機構受理不得撤銷。
（5）若認購申請被確認為無效，基金管理人應當將投資人已支付的認購金
額本金退還投資人。
2、認購金額的限制
（1）認購最低限額：在基金募集期內，投資人通過其他銷售機構首次認購
的單筆最低限額為人民幣1.00元（含認購費），追加認購不設單筆最低限額；
投資人通過直銷機構首次認購的單筆最低限額為人民幣1,000元（含認購費），
追加認購單筆最低限額為人民幣1,000元（含認購費）。超過最低認購金額的部
分不設金額級差。各銷售機構對最低認購限額及金額級差有其他規定的，以各銷
售機構的業務規定為準。
（2）基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，
具體限制和處理方法請參見相關公告。
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（3）基金管理人可以對募集期間的本基金募集規模設置上限。募集期內超
過募集規模上限時，基金管理人可以采用比例確認或其他方式進行確認，具體辦
法參見本基金份額發售公告或其他相關公告。
（4）如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額
的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。
基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致單一投資人持有基金份額的
比例達到或者超過50%，或者投資者變相規避前述50%比例要求的，基金管理
人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生
效后基金登記機構的確認為準。
3、認購費用
本基金A類基金份額在認購時收取認購費用；C類基金份額不收取認購費
用。
投資人在募集期內可以多次認購基金份額。投資人認購本基金A類基金份
額的認購費率按其認購金額的增加而遞減。A類基金份額的認購費按每筆A類
基金份額認購申請單獨計算，具體認購費率如下表所示：
單筆認購金額（M） A類基金份額認購費率
M＜100萬元 0.80%
100萬元≤M＜200萬元 0.60%
200萬元≤M＜500萬元 0.40%
M≥500萬元 1000元/筆
本基金A類基金份額認購費用不列入基金財產，主要用于基金的市場推廣、
銷售、登記等募集期間發生的各項費用。
基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場
情況制定基金促銷計劃，開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理
人可以適當調低基金認購費率。
4、基金認購份額的計算
本基金認購采用金額認購的方式。認購份額的計算保留到小數點后2位，小
數點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
（1）認購本基金A類基金份額的計算公式為：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
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或，凈認購金額＝認購金額－固定認購費金額
認購費用＝認購金額－凈認購金額
或，認購費用=固定認購費金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金產生的利息）/基金份額初始面值
例一：某投資人在認購期投資100,000.00元認購本基金A類基金份額，其
對應認購費率為0.80%，若認購金額在認購期間產生的利息為2.00元，則其可
得到的認購份額計算如下：
凈認購金額＝100,000.00/（1＋0.80%）＝99,206.35元
認購費用＝100,000.00－99,206.35＝793.65元
認購份額＝（99,206.35＋2.00）/1.00＝99,208.35份
即：該投資人投資100,000.00元認購本基金A類基金份額，其對應認購費
率為0.80%，若認購金額在認購期間產生的利息為2.00元，可得99,208.35份A
類基金份額。
（2）認購本基金C類基金份額的計算公式為：
認購份額=（認購金額＋認購資金產生的利息）/基金份額初始面值
例二：某投資人在認購期投資100,000.00元認購本基金C類基金份額，若
認購金額在認購期間產生的利息為2.00元，則其可得到的認購份額計算如下：
認購份額=（100,000.00+2.00）/1.00＝100,002.00份
即：該投資人投資100,000.00元認購本基金C類基金份額，若認購金額在
認購期間產生的利息為2.00元，可得100,002.00份C類基金份額。
（四）募集資金利息的處理方式
《基金合同》生效前，基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬
戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉份額的具體數額以基金登記機構的記錄為準。
（五）募集期銷售規模限制方案
本基金的募集規模上限為60億元人民幣（即確認的有效認購申請金額，不
含募集期利息），采用末日比例確認的方式實現募集規模的有效控制。若本基金
在募集期內任何一日（T日，含募集首日）募集截止時間后，基金募集總規模接
近、達到或超過募集規模上限，本基金可于T日結束募集并于次日（T+1日）公
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告提前結束募集，自T+1日起（含）不再接受認購申請。若募集期內有效認購
申請金額全部確認后本基金募集規模不超過60億元人民幣（含60億元人民
幣），則在滿足法律法規及本基金相關規定的情況下，所有的有效認購申請予以
確認。若募集期內有效認購申請金額超過60億元人民幣，則對募集期內的有效
認購申請采用末日比例確認的原則給予部分確認，未確認部分的認購款項將在募
集期結束后由銷售機構根據其業務規則退還給投資人。
募集末日（T日）認購申請確認比例的計算方法（公式中金額均不含募集期
間利息）：
募集期末日有效認購申請確認比例=（60億元人民幣－募集期首日起至T-1
日有效認購申請總金額）/募集期末日有效認購申請總金額投資者在募集期末日
有效認購申請確認金額=投資者在募集期末日提交的有效認購申請金額×募集期
末日有效認購申請確認比例投資者募集期內需交納的認購費按照單筆有效認購
申請確認金額對應的費率計算，投資者在募集期末日認購申請確認金額不受單筆
最低認購金額限制。投資者認購申請確認結果以本基金管理人的確認為準。投資
者在募集期末日有多筆認購的，適用費率按單筆認購申請確認金額單獨計算。最
終認購申請確認結果以本基金的注冊登記機構計算并確認的結果為準。認購份額
的計算按照四舍五入方法，保留小數點后兩位，由此誤差產生的損失由基金財產
承擔，產生的收益歸基金財產所有。
敬請投資者注意，如果本次基金募集期內認購申請總額大于本基金募集上限，
因采用末日比例確認方式，將導致募集期末日有效認購確認金額低于認購申請金
額，可能會出現認購費用的適用費率高于認購申請金額對應的費率的情況。
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三、基金份額發售機構
1、直銷機構
浙江浙商證券資產管理有限公司直銷柜臺
住所：浙江省杭州市拱墅區天水巷25號
辦公地址：浙江省杭州市上城區五星路201號浙商證券大樓7層
法定代表人：盛建龍
聯系人：楊丹寧
聯系電話：（0571）87903793
傳真：（0571）87003339
網址：www.stocke.com.cn
客服電話：95345
2、其他銷售機構
（1）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：廖林
客戶服務熱線：95588
公司網址：www.icbc.com.cn
（2）平安銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047號
辦公地址：深圳市福田區益田路5033號平安金融中心B座22樓
法定代表人：謝永林
客戶服務熱線：0755-82243265
公司網址：https://cor.etbank.com.cn/
（3）寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區寧東路345號
法定代表人：陸華裕
客戶服務熱線：95574
公司網址：https://cor.etbank.com.cn/
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（4）嘉興銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省嘉興市昌盛南路1001號
辦公地址：浙江省嘉興市昌盛南路1001號
法定代表人：林斌
客戶服務熱線：0573-96528
公司網址：www.jxccb.com
（5）浙商證券股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市江干區五星路201號
辦公地址：浙江省杭州市上城區五星路201號浙商證券大樓
法定代表人：吳承根
客戶服務熱線：95345
公司網址：www.stocke.com.cn
（6）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈24樓
法定代表人：霍達
客戶服務熱線：95565
公司網址：www.cmschina.com
（7）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區南山街道聽海大道5212號騰訊數碼大廈2
棟（南塔）L1401-L1501
辦公地址：深圳市前海深港合作區南山街道聽海大道5212號騰訊數碼大廈2
棟（南塔）L1401-L1501
法定代表人：譚廣鋒
客戶服務熱線：4000-890-555
公司網址：www.txfund.com
（8）上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層
辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：其實
浙商匯金中證A500指數型證券投資基金基金份額發售公告
聯系人：段穎
客戶服務熱線：95021
公司網址：www.1234567.com.cn
（9）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室
法定代表人：王珺
聯系人：韓愛彬
客戶服務熱線：95188-8
公司網址：www.fund123.cn
（10）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號903室
辦公地址：杭州市西湖區文二西路1號元茂大廈903室
法定代表人：吳強
聯系人：董一鋒
客戶服務熱線：952555
公司網址：www.5ifund.com
（11）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區知春路76號（寫字樓）1號樓4層1-7-2
辦公地址：北京市經濟技術開發區科創十一街京東總部2號樓
法定代表人：鄒保威
聯系人：張華陽
客服電話：95118
公司網址：kenterui.jd.com
（12）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四
層12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區梨園路Halo廣場4樓
法定代表人：薛峰
聯系人：龔江江
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客戶服務熱線：4006-788-887
公司網址：www.zlfund.cn
（13）北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室
法定代表人：李楠
客服電話：400-159-9288
公司網址：www.danjuanapp.com
（14）奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市
前海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客服電話：400-684-0500
公司網址：www.ifastps.com.cn
（15）上海國信嘉利基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區華涇路507號4幢2層223室
辦公地址：上海市浦東新區居里路99號
法定代表人：付鋼
客戶服務熱線：021-68809999
公司網址：https://www.gxjlcn.com/
（16）上海基煜基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
聯系人：李關洲
客戶服務熱線：400-820-5369
公司網址：www.jiyufund.com.cn
（17）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室
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辦公地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓（度小滿金融總部）
1層
法定代表人：盛超
客戶服務熱線：95055-4
公司網址：www.duxiaomanfund.com
（18）北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心D座4層
法定代表人：王偉剛
聯系人：王驍驍
客戶服務熱線：400-055-5728
公司網址：www.hcjijin.com
（19）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區琴朗道91號1608、1609、1610辦公
辦公地址：珠海市橫琴新區琴朗道91號保利國際廣場北塔16樓
法定代表人：肖雯
聯系人：邱湘湘
客戶服務熱線：020-89629066
公司網址：www.yingmi.cn
（20）上海中正達廣基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區龍蘭路277號1號樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區龍蘭路277號東航濱江中心1號樓1203室
法定代表人：黃欣
聯系人：何源
客戶服務熱線：400-6767-523
公司網址：www.zhongzhengfund.com
（21）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區源深路1088號7層（實際樓層6
層）
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辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區源深路1088號7層（實際樓層6
層）
法定代表人：陳祎彬
聯系人：樸美玲
客戶服務熱線：4008219031
公司網址：www.lufunds.com
（22）上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區東大名路501號6211單元
辦公地址：上海市浦東新區張楊路500號華潤時代廣場10、11、12、14層
法定代表人：陶怡
聯系人：楊樾
客戶服務熱線：400-700-9665
公司網址：www.ehowbuy.com
（23）上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區海基六路70弄1號208-36
室
辦公地址：上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場53樓
法定代表人：李興春
聯系人：陳孜明
客服電話：400-032-5885
公司網址：www.leadfund.com.cn
（24）眾惠基金銷售有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市觀山湖區長嶺北路貴陽國際金融中心二期商務區第
C4棟30層1號
辦公地址：貴州省貴陽市觀山湖區長嶺北路貴陽國際金融中心二期商務區
第C4棟30層
法定代表人：李春蓉
聯系人：許木根
客戶服務熱線：400-839-1818
公司網址：www.hyzhfund.com
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3、基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構調整
為本基金的銷售機構，并在基金管理人網站公示。
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四、本基金的開戶與認購程序
（一）本公司直銷柜臺辦理開戶與認購的程序
1、開戶和認購的時間
直銷柜臺辦理業務的時間為工作日早上9:00至下午15:00。
2、辦理開戶（或賬戶注冊）
（1）個人投資者辦理開戶手續需提供的資料：
1）本人有效身份證件原件及復印件（有效身份證件包括居民身份證、外國
人永久居留身份證、護照等身份證明文件；如是第二代居民身份證或外國人永久
居留身份證，請提供正反兩面的復印件）；
2）本人的儲蓄賬戶或銀行卡復印件；
3）《賬戶類業務申請表（個人）》；
4）《電子簽名約定書》（如需）；
5）《遠程委托服務協議》；
6）《客戶反洗錢承諾書》；
7）《客戶風險承受能力問卷（適用于自然人客戶）》（如需）；
8）《客戶風險承受能力評估結果告知函》（如需）；
9）《資金劃轉告知書》；
10）《專業投資者知識測試題》（如需）；
11）《專業投資者申請書》（如需）；
12）《專業投資者告知及確認書》（如需）；
13）《個人稅收居民身份聲明文件》；
14）《證券投資基金投資人權益須知》（如需）；
15）資產證明、納稅證明或金融資產證明（如需）；
16）投資經歷證明（如需）；
17）管理人要求的其他材料。
（2）機構投資者辦理開戶手續需提供的資料：
1）企業營業執照（正本或副本）或下述材料之一：注冊登記證書、經營證
券期貨業務的許可證、經營其他金融業務的許可證、基金會法人登記證明、私募
基金管理人登記材料等身份證明材料復印件；
2）法定代表人的有效身份證件正反面復印件；
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3）授權經辦人的有效身份證件正反面復印件；
4）預留銀行賬戶的《開戶許可證》或《開立單位銀行結算賬戶申請書》等
銀行賬戶證明文件；
5）最近一年財務報表等文件，確保上一年度凈資產不低于1000萬元（如
需）；
6）《賬戶類業務申請表（機構）》；
7）《電子簽名約定書》（如需）；
8）《業務授權委托書》；
9）《遠程委托服務協議》；
10）《客戶反洗錢承諾書》；
11）《客戶風險承受能力問卷（適用于機構客戶）》（如需）；
12）《客戶風險承受能力評估結果告知函》（如需）；
13）《預留印鑒卡》；
14）《資金劃轉告知書》；
15）《專業投資者知識測試題》（如需）；
16）《專業投資者申請書》（如需）；
17）《證券投資基金投資人權益須知》（如需）；
18）《機構稅收居民身份聲明文件》（如需））；
19）《控制人稅收居民身份聲明文件》（如需）；
20）《非自然人客戶受益所有人情況表》；
21）《專業投資者告知及確認書》（如需）
22）管理人要求的其他材料。
（3）產品戶投資者辦理開戶手續需提供的資料：
1）企業營業執照（正本或副本）或下述材料之一：注冊登記證書、經營證
券期貨業務的許可證、經營其他金融業務的許可證、基金會法人登記證明、私募
基金管理人登記材料等身份證明材料復印件；
2）法定代表人的有效身份證件正反面復印件；
3）授權經辦人的有效身份證件正反面復印件；
4）預留銀行賬戶的《開戶許可證》或《開立單位銀行結算賬戶申請書》等
銀行賬戶證明文件；
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5）《賬戶類業務申請表（機構）》；
6）《電子簽名約定書》（如需）；
7）《業務授權委托書》；
8）《遠程委托服務協議》；
9）《客戶反洗錢承諾書》；
10）《預留印鑒卡》；
11）《資金劃轉告知書》；
12）《證券投資基金投資人權益須知》（如需）；
13）《非自然人客戶受益所有人情況表》；
14）《專業投資者告知及確認書》
15）產品合同文本的復印件；
16）托管協議（如產品合同中無托管人公章，則需）；
17）機構關于合法募集資金的證明文件；
18）管理人要求的其他材料。
3、認購
（1）個人投資者、機構投資者、產品戶投資者辦理認購手續需提供的資料：
1）填妥并簽字/加蓋預留印鑒的《交易類業務申請表》；
2）付款憑證復印件，建議注明款項用途；
3）本人或經辦人的身份證件復印件（如是第二代身份證，請提供正反兩面
的復印件）；
4、認購資金的劃撥
投資者辦理本基金的認購需將足額認購資金匯入本公司以下基金直銷資金
賬戶：
賬戶名稱：浙江浙商證券資產管理有限公司
開戶銀行：中國銀行浙江省分行營業部
銀行賬號：355867733185
5、注意事項
（1）投資者須注明認購的基金份額名稱或基金代碼。
（2）以下情形將被認定為無效認購：
1）投資者已劃付資金，但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的；
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2）投資者已劃付資金，但逾期未辦理認購手續的；
3）投資者已劃付的認購資金少于其申請的認購金額的；
4）本公司確認的其它無效資金。
（3）投資者因上述情形造成認購無效的，本公司及直銷專戶的開戶銀行不
承擔任何責任。
（4）本公司可根據具體實際情況對上述業務辦理的申請資料進行調整，具
體請參考《浙江浙商證券資產管理有限公司直銷業務辦理指南》。
（二）其他代銷機構辦理開戶及認購程序
投資者在其他代銷機構的開戶及認購手續以各代銷機構的規定為準。
（三）各銷售機構對本基金的開戶及認購程序有其他規定的，以各銷售機構
的業務規定為準。
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五、清算與交割
（一）基金募集期間募集的資金將全部被凍結在本基金募集驗資賬戶中，在
基金募集行為結束前，任何人不得動用。認購資金在募集期間產生的利息折算為
投資者的基金份額，歸投資者所有，份額計算時采用四舍五入方法，保留到小數
點后2位，由此產生的誤差計入基金。其中利息以登記機構的記錄為準。
（二）基金募集結束后，登記機構將根據相關法律法規以及業務規則和《基
金合同》的約定，完成基金份額持有人的權益登記。
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六、基金資產的驗資與基金合同生效
（一）本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于
2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件
下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金
發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，基金管理人自收到驗資報告之日起10
日內，向中國證監會辦理基金備案手續。
（二）基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續
并取得中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生
效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以
公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為
結束前，任何人不得動用。
（三）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承
擔。
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七、本次募集有關當事人及相關服務機構
（一）基金管理人
名稱：浙江浙商證券資產管理有限公司
住所：浙江省杭州市拱墅區天水巷25號
法定代表人：盛建龍
設立日期：2013年4月18日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監許可字[2012]1431號
公開募集證券投資基金管理業務資格批文及文號：中國證監會證監許可
[2014]857號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：12億元人民幣
存續期限：持續經營
客服熱線：95345
（二）基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：廖林
成立時間：1984年1月1日
批準設立機關及批準設立文號：國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀
行職能的決定》（國發[1983]146號）
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣35,640,625.71萬元
存續期間：持續經營
基金托管業務批準機關及文號：中國證監會和中國人民銀行證監基字
[1998]3號
（三）銷售機構
1、直銷機構
浙江浙商證券資產管理有限公司直銷柜臺
住所：浙江省杭州市拱墅區天水巷25號
辦公地址：浙江省杭州市上城區五星路201號浙商證券大樓7層
浙商匯金中證A500指數型證券投資基金基金份額發售公告
法定代表人：盛建龍
聯系人：楊丹寧
聯系電話：（0571）87903793
傳真：（0571）87003339
網址：www.stocke.com.cn
客服電話：95345
2、其他銷售機構
詳見本發售公告“三、基金份額發售機構”相關內容。
3、基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構調整
為本基金的銷售機構，并在基金管理人網站公示。
（四）注冊登記機構
名稱：浙江浙商證券資產管理有限公司
住所：浙江省杭州市拱墅區天水巷25號
辦公地址：浙江省杭州市上城區五星路201號浙商證券大樓7層
法定代表人：盛建龍
聯系人：徐海鋒
電話：（0571）87903367
傳真：（0571）87902581
（五）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心18-20樓
負責人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯系人：丁媛
經辦律師：安冬、丁媛
（六）審計基金財產的會計師事務所
名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
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辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
執行事務合伙人：鄒俊
電話：（010）85085000
聯系人：倪益
經辦會計師：黃小熠、倪益
浙江浙商證券資產管理有限公司
2025年4月23日
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