西藏東財中證A500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金產品資料概要
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西藏東財中證A500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金產品資料概要
編制日期：2025年03月31日
送出日期：2025年04月01日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、 產品概況
基金簡稱 東財中證A500ETF聯接 基金代碼 023863
基金簡稱A 東財中證A500ETF聯接A 基金代碼A 023863
基金簡稱C 東財中證A500ETF聯接C 基金代碼C 023864
基金管理人 西藏東財基金管理有限
公司 基金托管人 國信證券股份有限公司
基金合同生效日 上市交易所及上
市日期 未上市
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經理 開始擔任本基金基金經理的日期 證券從業日期
吳逸 2010年06月28日
其他
《基金合同》生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或
者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披
露；連續60個工作日出現前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內向中
國證監會報告并提出解決方案，如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合
并或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會。
二、 基金投資與凈值表現
（一）投資目標與投資策略 
投資者可閱讀本基金招募說明書“第九部分基金的投資”了解詳細情況
投資目標
本基金主要通過投資于目標ETF，緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和
跟蹤誤差最小化。
投資范圍
本基金主要投資于目標ETF基金份額、標的指數成份股及其備選成份股。
為更好地實現投資目標，基金還可少量投資于其他股票（非標的指數成份股及
其備選成份股，包括主板、創業板及其他經中國證監會核準上市或注冊上市的
股票、存托憑證）、債券（包括國債、金融債券、企業債券、公司債券、證券
公司短期公司債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債券（包括分離交
易可轉債）、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券）、
資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款（包括定期存款、協議存款等）、
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貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融
工具（但須符合中國證監會的相關規定）。本基金可以根據有關法律法規的規
定參與融資及轉融通證券出借業務。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標ETF的資產比例不低于基金資
產凈值的90%，因法律法規的規定而受限制的情形除外。每個交易日日終在扣
除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，持有的現金或到期日在一年以內的政
府債券的投資比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中，現金不包括結算備付
金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
本基金跟蹤的標的指數為中證A500指數(000510)。
主要投資策略
本基金通過把全部或接近全部的基金資產投資于目標ETF、標的指數成份
股及其備選成份股進行被動式指數化投資，實現對業績比較基準的緊密跟蹤。
在正常市場情況下，本基金力爭將基金份額凈值的增長率與業績比較基準的收
益率的日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內，年跟蹤誤差控制在4%以內。
為實現緊密跟蹤標的指數的投資目標，本基金將以不低于基金資產凈值9
0%的資產投資于目標ETF。為更好地實現投資目標，本基金可少量投資于非標
的指數成份股及其備選成份股、債券、資產支持證券、債券回購、同業存單、
銀行存款、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資
的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。
業績比較基準 中證A500指數收益率×95%＋銀行活期存款利率（稅后）×5%
風險收益特征
本基金為ETF聯接基金，且目標ETF為采用指數化操作的股票型基金，因此
本基金的預期的風險和收益高于貨幣市場基金、債券型基金、混合型基金。本
基金主要通過投資于目標ETF實現對標的指數的緊密跟蹤，具有與標的指數以
及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。
（二）投資組合資產配置圖表／區域配置圖表 
無。
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖 
無。
三、 投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用 
以下費用在認購／申購／贖回基金過程中收取：
東財中證A500ETF聯接A
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認購費 M<50萬 0.50%
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50萬≤M<100萬 0.20%
M≥100萬 1000.00元/筆
申購費（前
收費）
M<50萬 0.60%
50萬≤M<100萬 0.30%
M≥100萬 1000.00元/筆
贖回費
N<7天 1.50%
N≥7天 0.00
東財中證A500ETF聯接C
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認購費 C類份額不
收取認購費
申購費（前
收費）
C類份額不
收取申購費
贖回費
N<7天 1.50%
N≥7天 0.00
注：投資者可閱讀本基金招募說明書“第六部分基金的募集”和“第八部分基金份額的申購與
贖回”了解基金費用詳細情況。
（二）基金運作相關費用 
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.15% 基金管理人和銷售機構
托管費 0.05% 基金托管人
銷售服務
費A
A類份額不收取銷售服務費 銷售機構
銷售服務
費C
0.15% 銷售機構
其他費用
《基金合同》生效后與基金相關的會計師
費、審計費、律師費、仲裁費和訴訟費，
基金份額持有人大會費用，基金的證券、
期貨交易和結算費用，基金的銀行匯劃費
用，基金的相關賬戶開戶及維護費用，按
照國家有關規定和《基金合同》約定，可
以在基金財產中列支的其他費用
相關服務機構
注：1、本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。
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2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，
最終實際金額以基金定期報告披露為準。
3、本基金管理費、托管費、銷售服務費收費方式均為每日計提，按月支付。
4、本基金基金財產中投資于目標ETF的部分不收取管理費。
5、本基金基金財產中投資于目標ETF的部分不收取托管費。
6、投資者可閱讀本基金招募說明書“第十三部分基金費用與稅收”了解基金費用詳細情況。
四、 風險揭示與重要提示
（一）風險揭示 
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱
讀本基金最新公告的招募說明書等銷售文件。
基金份額持有人須了解并承受的風險主要有：因受到經濟因素、政治因素、投資者心理和交易
制度等各種因素的影響而引起的市場風險；基金管理人在基金管理運作過程中產生的基金管理風險；
流動性風險；本基金的特有風險；投資可轉換債券和可交換債券的特定風險；投資資產支持證券的
特定風險；投資股指期貨的特定風險；參與融資及轉融通證券出借業務的特定風險；投資流通受限
證券的特定風險；投資證券公司短期公司債的特定風險；投資存托憑證的特定風險；基金管理人職
責終止風險；本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險；投資
本基金的其他風險等。
其中，本基金的特有風險主要為：
1、投資于目標ETF基金帶來的風險
由于主要投資于目標ETF，在多數情況下將維持較高的目標ETF投資比例，基金凈值可能會隨目
標ETF的凈值波動而波動，目標ETF的相關風險可能直接或間接成為本基金的風險。所以本基金會面
臨諸如目標ETF的管理風險與操作風險、目標ETF基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、目標ETF
的技術風險等風險。
2、跟蹤偏離風險
本基金主要投資于目標ETF基金份額，追求跟蹤標的指數，獲得與指數收益相似的回報。以下因
素可能會影響到基金的投資組合與跟蹤基準之間產生偏離：
（1）目標ETF與標的指數的偏離。
（2）基金買賣目標ETF時所產生的價格差異、交易成本和交易沖擊。
（3）基金調整資產配置結構時所產生的跟蹤誤差。
（4）基金申購、贖回因素所產生的跟蹤誤差。
（5）基金現金資產拖累所產生的跟蹤誤差。
（6）基金的管理費和托管費所產生的跟蹤誤差。
（7）其他因素所產生的偏差。
3、與目標ETF業績差異的風險
本基金為目標ETF的聯接基金，但由于投資方法、交易方式等方面與目標ETF不同，本基金的業
績表現與目標ETF的業績表現可能出現差異。
4、其他投資于目標ETF的風險
如目標ETF參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、目標ETF退市風險、申購贖回失敗風險等。
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5、標的指數波動的風險：標的指數成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營
狀況、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導致指數波動，從而使基金收益水平發生
變化，產生風險。
6、標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險：標的指數并不能完全代表整個股票市場。標
的指數成份股的平均回報率與整個股票市場的平均回報率可能存在偏離。
7、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
在正常市場情況下，本基金力爭將基金份額凈值的增長率與業績比較基準的收益率的日均跟蹤
偏離度的絕對值控制在0.35%以內，年跟蹤誤差控制在4%以內，但因標的指數編制規則調整或其他因
素可能導致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現與指數價格走勢可能發生較大偏離。
8、指數編制機構停止服務的風險
本基金的標的指數由指數編制機構發布并管理和維護，未來指數編制機構可能由于各種原因停
止對指數的發布、管理和維護，本基金將根據基金合同的約定自相關情形發生之日起十個工作日內
向中國證監會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在
6個月內召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通
過的，基金合同終止。投資人將面臨轉換運作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。
自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定并實施前，基金管理人應按照指數
編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則維持基金投資運作，
該期間由于標的指數不再更新等原因可能導致指數表現與相關市場表現存在差異，影響投資收益。
9、成份股停牌的風險
標的指數成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發生成份股停牌時可能面臨如下風險：
（1）基金可能因無法及時調整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
（2）在極端情況下，標的指數成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份股以獲取足
額的符合要求的贖回款項，由此基金管理人可能設置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措施，
投資者將面臨無法贖回全部或部分基金份額的風險。
10、成份股退市的風險
指數成份股發生明顯負面事件面臨退市風險，且指數編制機構暫未作出調整的，基金管理人將
按照基金份額持有人利益優先的原則，根據相關法律法規、監管部門要求，履行內部決策程序后及
時進行調整。
投資者可閱讀本基金招募說明書“第十七部分風險揭示”了解風險提示詳細情況。
（二）重要提示 
中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需
及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。
西藏東財中證A500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金產品資料概要
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與本基金、本基金基金合同相關的爭議解決方式為仲裁。因本基金產生的或與本基金基金合同
有關的一切爭議，如經友好協商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委
員會根據該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為上海市。
五、 其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站：www.dongcaijijin.com，客服電話：400-9210-107
● 本基金基金合同、托管協議、招募說明書
● 本基金定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
● 本基金基金份額凈值
● 相關基金銷售機構及聯系方式
● 其他重要資料
六、 其他情況說明
無。
              

                

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