匯安基金管理有限責任公司

匯安聚利債券型證券投資基金

基金合同

基金管理人：匯安基金管理有限責任公司

基金托管人：中國銀行股份有限公司

二零二五年四月

目錄

第一部分前言.................................................................................................1

第二部分釋義.................................................................................................4

第三部分基金的基本情況.............................................................................10

第四部分基金份額的發售.............................................................................12

第五部分基金備案........................................................................................14

第六部分基金份額的申購與贖回...................................................................15

第七部分基金合同當事人及權利義務............................................................24

第八部分基金份額持有人大會......................................................................32

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序...................................41

第十部分基金的托管.....................................................................................44

第十一部分基金份額的登記..........................................................................45

第十二部分基金的投資.................................................................................47

第十三部分基金的財產.................................................................................56

第十四部分基金資產估值.............................................................................57

第十五部分基金費用與稅收..........................................................................64

第十六部分基金的收益與分配......................................................................67

第十七部分基金的會計與審計......................................................................69

第十八部分基金的信息披露..........................................................................70

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算...................................78

第二十部分違約責任.....................................................................................80

第二十一部分爭議的處理和適用的法律........................................................81

第二十二部分基金合同的效力......................................................................82

第二十三部分其他事項.................................................................................83

第二十四部分基金合同內容摘要...................................................................84

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益，明確基金合同當事人的

權利義務，規范基金運作。

2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和

國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運

作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機

構監督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信

息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券

投資基金流動性風險管理規定》（以下簡稱“《流動性風險管理規定》”）和

其他有關法律法規。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權

益。

二、基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，

其他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，

如與基金合同有沖突，均以基金合同為準。基金合同當事人按照《基金法》、

基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。

基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金

投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的

當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。

三、匯安聚利債券型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合

同及其他有關規定募集，并經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監

會”）注冊。

中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場

前景做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財

產，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產品資料概要等信

息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風

險。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，

其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，如與基金合同有沖突，

以基金合同為準。

五、本基金按照中國法律法規成立并運作，若基金合同的內容與屆時有效

的法律法規的強制性規定不一致，應當以屆時有效的法律法規的規定為準。

六、本基金可投資國內依法發行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托

憑證的境外基礎證券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎證券、境外基礎證

券的發行人及境內外交易機制相關的風險可能直接或間接成為本基金風險。具

體風險煩請查閱本基金招募說明書“風險揭示”章節內容。

本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資

于存托憑證或選擇不將基金資產投資于存托憑證，基金資產并非必然投資存托

憑證。

七、本基金可投資內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的規定

范圍內的香港聯合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”），會面臨

港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特

有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，且

對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動）、

匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）和港股通機制下交易日

不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交

易，港股通標的股票不能及時賣出，可能帶來一定流動性風險）等。具體風險

煩請查閱本基金招募說明書的“風險揭示”章節的具體內容。

本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資

于港股通標的股票或選擇不將基金資產投資于港股通標的股票，基金資產并非

必然投資港股通標的股票，存在不對港股通標的股票進行投資的可能。

八、當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履

行相應程序后，可以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關章

節。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側

袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側

袋機制時的特定風險。

第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指匯安聚利債券型證券投資基金

2、基金管理人：指匯安基金管理有限責任公司

3、基金托管人：指中國銀行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《匯安聚利債券型證券投資基金基金合同》

及對本基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《匯安聚利債券

型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書：指《匯安聚利債券型證券投資基金招募說明書》及其更新

7、基金產品資料概要：指《匯安聚利債券型證券投資基金基金產品資料概

要》及其更新

8、基金份額發售公告：指《匯安聚利債券型證券投資基金基金份額發售公

告》

9、法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文

件、司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、

通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委

員會第五次會議通過，經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委

員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經2015年4月24日第

十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委

員會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民

共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日

實施的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時

做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1

日實施的，并經2020年3月20日中國證監會《關于修改部分證券期貨規章的

決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不

時做出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實

施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

14、《流動性風險管理規定》：指中國證監會2017年8月31日頒布、同

年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒

布機關對其不時做出的修訂

15、中國證監會：指中國證券監督管理委員會

16、銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監督管理總局

17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔

義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然

人

19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境

內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、

社會團體或其他組織

20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機

構投資者境內證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規規定使用來自境外的資

金進行境內證券期貨投資的境外機構投資者，包括合格境外機構投資者和人民

幣合格境外機構投資者

21、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及

法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投

資人

23、基金銷售業務：指為投資人開立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦理

基金份額發售、申購、贖回、轉換、轉托管、定期定額投資計劃及提供基金交

易賬戶信息查詢等活動

24、銷售機構：指匯安基金管理有限責任公司以及符合《銷售辦法》和中

國證監會規定的其他條件，取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金

銷售服務協議，辦理基金銷售業務的機構

25、登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包

括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算

和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機構：指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為匯安基金管理

有限責任公司或接受匯安基金管理有限責任公司委托代為辦理登記業務的機構

27、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人

所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售

機構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管、定期定額投資計劃等業務而引起

的基金份額變動及結余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條

件，基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并獲得中國證監會書面

確認的日期

30、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金

財產清算完畢，清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最

長不得超過3個月

32、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請

的開放日

35、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數

36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

（若本基金參與港股通交易且該交易日為非港股通交易日時，則基金管理人可

根據實際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉換業務，具體以屆時的公告

為準）

37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

38、《業務規則》：指《匯安基金管理有限責任公司開放式基金業務規

則》，是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則，

由基金管理人和投資人共同遵守

39、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同和招募說明書的規定

申請購買基金份額的行為

40、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規定

申請購買基金份額的行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書

規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為

42、基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效

公告規定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換

為基金管理人管理的其他基金份額的行為

43、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更

所持基金份額銷售機構的操作

44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期

申購日、申購金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定申購日在投資人指定銀

行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總

數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉

入申請份額總數后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%的情形

46、元：指人民幣元

47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、

銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的

節約

48、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應

收款項及其他資產的價值總和

49、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值

50、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數的數

值

51、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產

凈值和基金份額凈值的過程

52、規定媒介：指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性

報刊及《信息披露辦法》規定的互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管

人網站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介

53、銷售服務費：指從基金財產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以

及基金份額持有人服務的費用

54、港股通：指內地投資者委托內地證券公司，經由上海證券交易所和深

圳證券交易所在香港所設立的證券交易服務公司，向香港聯合交易所進行申

報，買賣規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票

55、流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無

法以合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回

購與銀行定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行

轉讓或交易的債券等

56、擺動定價機制：指當本基金各類基金份額遭遇大額申購贖回時，通過

調整基金份額凈值的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申

購、贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投

資者的合法權益不受損害并得到公平對待

57、A類基金份額：指投資人在認購/申購基金時收取認購/申購費用，在贖

回時根據持有期限收取贖回費用，并不再從本類別基金資產中計提銷售服務費

的基金份額

58、C類基金份額：指投資人在認購/申購基金時不收取認購/申購費用，而

是從本類別基金資產中計提銷售服務費，在贖回時根據持有期限收取贖回費用

的基金份額

59、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專

門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對

待，屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，

專門賬戶稱為側袋賬戶

60、特定資產：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍

導致公允價值存在重大不確定性的資產；（二）按攤余成本計量且計提資產減

值準備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產；（三）其他資產價值存在重

大不確定性的資產

61、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客

觀事件

第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

匯安聚利債券型證券投資基金

二、基金的類別

債券型證券投資基金

三、基金的運作方式

契約型開放式

四、基金的投資目標

本基金在嚴格控制風險并保證充分流動性的前提下，通過積極主動的資產

管理，力爭為投資者提供穩健持續增長的投資收益。

五、基金的最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為2億份。

六、基金份額發售面值和認購費用

本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。

本基金A類基金份額的認購費率按招募說明書及基金產品資料概要的規定

執行，C類基金份額不收取認購費。

七、基金存續期限

不定期

八、基金份額的類別

本基金根據認購/申購費用及銷售服務費收取方式的不同將基金份額分為不

同的類別。其中：

1、在投資人認購/申購基金時收取認購/申購費用，在贖回時根據持有期限

收取贖回費用，并不再從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額，稱為

A類基金份額。

2、在投資人認購/申購基金時不收取認購/申購費用，而是從本類別基金資

產中計提銷售服務費，在贖回時根據持有期限收取贖回費用的基金份額，稱為

C類基金份額。

本基金A類和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金

A類基金份額和C類基金份額將分別計算并公布基金份額凈值和基金份額累計

凈值。

投資人可自行選擇認購/申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之

間的轉換規定請見招募說明書和相關公告。

有關基金份額類別的具體設置、銷售費率水平等由基金管理人確定，并在

招募說明書及基金產品資料概要中公告。基金管理人可在法律法規和基金合同

規定的范圍內，在不損害基金份額持有人利益以及不提高現有基金份額持有人

適用費率的情況下，經與基金托管人協商一致，增加或調整基金份額類別設

置、調整現有基金份額類別的銷售費率水平、調整基金份額類別規則或者停止

現有基金份額類別的銷售等，無需召開基金份額持有人大會，但調整實施前基

金管理人需及時公告。

第四部分基金份額的發售

一、基金份額的發售時間、發售方式、發售對象

1、發售時間

自基金份額發售之日起最長不得超過3個月，具體發售時間見基金份額發

售公告。

2、發售方式

通過各銷售機構公開發售，各銷售機構的具體名單見基金份額發售公告以

及基金管理人網站。

3、發售對象

符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、

合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資

人。

二、基金份額的認購

1、認購費用

本基金A類基金份額在認購時收取認購費用；C類基金份額不收取認購費

用。本基金A類基金份額的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基

金產品資料概要中列示。基金認購費用不列入基金財產。

2、募集期利息的處理方式

有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人

所有，其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。

3、基金認購份額的計算

基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。

4、認購份額余額的處理方式

認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，

由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

5、認購申請的確認

銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構

確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請

及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。

三、基金份額認購金額的限制

1、投資人認購時，需按銷售機構規定的方式全額繳款。投資人在募集期內

可多次認購，認購一經登記機構受理不得撤銷。A類基金份額的認購費按每筆A

類基金份額認購申請單獨計算。

2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具

體限制請參見招募說明書或相關公告。

3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具

體限制和處理方法請參見招募說明書或相關公告。

4、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的

50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。

基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比

例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基

金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。

第五部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億

份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件

下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基

金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日

內，向中國證監會辦理基金備案手續。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取

得中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生

效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予

以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集

行為結束前，任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責

任：

1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已交納的款項，并加計銀行

同期活期存款利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自

承擔。

三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

《基金合同》生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200

人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以

披露；連續60個工作日出現前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內向

中國證監會報告并提出解決方案，如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合

并或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會。

法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。

第六部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理

人在招募說明書或其網站列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構，

并在基金管理人網站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營

業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交

易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且

該交易日為非港股通交易日時，則基金管理人可根據實際情況決定本基金是否

開放申購、贖回及轉換業務，具體以屆時的公告為準）。但基金管理人根據法

律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易

時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行

相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上

公告。

2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

基金管理人將根據實際情況決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業

務辦理時間在相關公告中規定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業務

辦理時間在相關公告中規定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前

依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申

購、贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回

或轉換申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一

開放日基金份額申購、贖回或轉換的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額

凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行

順序贖回；

5、投資人辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時

間、處理規則等在遵守基金合同和招募說明書規定的前提下，以各銷售機構的

具體規定為準；

6、辦理申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則，確

保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規允許的情況下，對上述原則進行調整。基金管理

人必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公

告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提

出申購或贖回的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，

申購成立；基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回

時，贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）

內支付贖回款項。在發生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支

付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。

遇證券、期貨交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據

交換系統故障、港股通交易系統或港股通資金交收規則限制或其他非基金管理

人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程時，贖回款項劃付時間相應

順延，順延至該因素消除的最近一個工作日劃出。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購

或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內（包括該

日）對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后

（包括該日）及時到銷售機構柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確

認情況。若申購不成立或無效，則申購款項本金退還給投資人。

基金管理人可在法律法規、基金合同允許的范圍內，且在對基金份額持有

人利益無實質性不利影響的前提下，依法對上述申購和贖回申請的確認時間進

行調整，并必須在調整實施日前按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介

上公告。

銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷

售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認

結果為準。對于申請的確認情況，投資者應及時查詢。

五、申購和贖回的數量限制

1、基金管理人可以規定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次

贖回的最低份額，具體規定請參見招募說明書或相關公告。

2、基金管理人可以規定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，

具體規定請參見招募說明書或相關公告。

3、基金管理人可以規定基金總規模上限、單個投資人累計持有的基金份

額上限，具體規定請參見招募說明書或相關公告。

4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響

時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例

上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的

合法權益。基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基

金規模予以控制。具體見基金管理人相關公告。

5、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額和贖

回份額等數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有

關規定在規定媒介上公告。

六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼，分別計算和公告

基金份額凈值和基金份額累計凈值。本基金各類基金份額凈值的計算，均保留

到小數點后4位，小數點后第5位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財

產承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇

特殊情況，經履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。

2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招

募說明書》。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說

明書及基金產品資料概要中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該

類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結果均按四舍五入方法，保留

到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見《招募說明

書》。本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產品資料

概要中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈

值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，

保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

4、本基金A類基金份額收取申購費用，申購費用由申購A類基金份額的

投資人承擔，不列入基金財產。本基金C類基金份額不收取申購費用。

5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人

贖回基金份額時收取。贖回費用歸入基金財產的比例依照相關法律法規設定，

具體見招募說明書的規定，未歸入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要

的手續費。其中，對持續持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，

并全額計入基金財產。

6、本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額

具體的計算方法和收費方式由基金管理人根據基金合同的規定確定，并在招募

說明書及基金產品資料概要中列示。基金管理人可以在基金合同約定的范圍內

調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披

露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

7、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下，且

對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，根據市場情況制定基金促

銷計劃，針對投資人定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期

間，基金管理人可以按中國證監會要求履行必要手續后，對投資人適當調低基

金銷售費用。

8、當本基金各類基金份額發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以

采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循

相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。

七、拒絕或暫停申購的情形

發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接

受投資人的申購申請。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市或基金參與港股通交易且港股

通臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益

時。

5、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他

可能對基金業績產生負面影響，或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情

形。

6、基金管理人、基金托管人、銷售機構或登記機構的異常情況導致基金

銷售系統、基金登記系統或基金會計系統無法正常運行。

7、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人

協商確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基

金份額的比例達到或者超過50%，或者變相規避50%集中度的情形。

9、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足。

10、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第1、2、3、5、6、7、9、10項暫停申購情形之一且基金管理人

決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上

刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項本金將

退還給投資人。發生上述第8項情形時，基金管理人可以采取比例確認等方式

對該投資人的申購申請進行限制，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分申購

申請。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖

回款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接

受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市或基金參與港股通交易且港股

通臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時，基

金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人

協商確認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形（第4項除外）之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付

贖回款項時，基金管理人應按規定報中國證監會備案，已確認的贖回申請，基

金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請

量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現上述

第4項所述情形，按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時

可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基

金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數加上基

金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份

額總數后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發生了巨額

贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決

定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付基金份額持有人的全部贖

回申請時，按正常贖回程序執行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付基金份額持有人的贖回申請有

困難或認為因支付基金份額持有人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金

資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日

基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申

請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回

份額；對于未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖

回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全

部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期

的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優先權并以下一開放日的該類

基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如基金份

額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自

動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）本基金發生巨額贖回且單個持有人的贖回申請的份額超過上一開放日

基金總份額10%的情形下，對于該基金份額持有人當日贖回申請超過上一開放

日基金總份額10%以上的部分，基金管理人可以延期辦理贖回申請；對于該基

金份額持有人當日贖回申請未超過10%的部分，基金管理人可以根據基金當時

的資產組合狀況，選擇上述第（1）項“全額贖回”，即與其他基金份額持有人

的贖回申請一并按正常贖回程序辦理，或者選擇上述第（2）項“部分延期贖

回”，即在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，

對其余贖回申請延期辦理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，

無優先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類

推，直到全部贖回為止。但是，對于未能贖回部分，如該基金份額持有人在提

交贖回申請時選擇取消贖回，則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

（4）暫停贖回：連續2個開放日以上（含本數）發生巨額贖回，如基金

管理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延

緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者

招募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處

理方法，并在2日內在規定媒介上刊登公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規定期限內在規定

媒介上刊登暫停公告。

2、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》

的有關規定，最遲于重新開放日在規定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公

告；也可以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時

不再另行發布重新開放的公告。

十一、基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金

轉換業務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規則由基金管理人屆時根據

相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關

機構。

十二、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情

形而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶。

無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額

的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼

承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會

或社會團體；司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人

持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必

須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按

基金登記機構的規定辦理，并按基金登記機構規定的標準收費。

十三、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基

金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。

十四、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規則由基金管理人

另行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額，每期

申購金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定

期定額投資計劃最低申購金額。

十五、基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下，基金管理人履行相關程序后可受理

基金份額持有人通過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的

申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓

業務的，將提前公告，基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理

基金份額轉讓業務。

十六、基金份額的凍結和解凍

登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登

記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金份額被凍結的，

被凍結部分產生的未支付的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然參與收益分配

與支付。法律法規另有規定的除外。

十七、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關

公告。

十八、如相關法律法規允許基金管理人履行相關程序后辦理基金份額的質

押業務或其他基金業務，基金管理人可以制定和實施相應的業務規則。

第七部分基金合同當事人及權利義務

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：匯安基金管理有限責任公司

住所：上海市虹口區歐陽路218弄1號2樓215室

法定代表人：劉強

設立日期：2016年4月25日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監許可[2016]860號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：1億元

存續期限：持續經營

聯系電話：（010）56711600

（二）基金管理人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規和《基金合同》獨立運用

并管理基金財產；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批

準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規定召集基金份額持有人大會；

（6）依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部

門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處

理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務

并獲得《基金合同》規定的費用；

（10）依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換

申請；

（12）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的

利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；

（13）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或

者實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀機構、期貨經紀

機構或其他為基金提供服務的外部機構；

（16）在符合有關法律、法規的前提下，制定和調整有關基金認購、申

購、贖回、轉換、轉托管、定期定額投資計劃和非交易過戶等業務的業務規

則；

（17）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理

基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運

用基金財產；

（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化

的經營方式管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分

別管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金

財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金托管人的監督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信

息，確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披

露及報告義務；

（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予

保密，不向他人泄露，因向監管機構、司法機關或因審計、法律等外部專業顧

問提供服務而向其提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持

有人分配基金收益；

（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有

人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他

相關資料20年以上，法律法規或監管規則另有規定的，從其規定；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并

且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有

關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估

價、變現和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監

會并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合

法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，

基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額

持有人利益向基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關

基金事務的行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施

其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不

能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存

款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；

（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：中國銀行股份有限公司

住所：北京市西城區復興門內大街1號

法定代表人：葛海蛟

成立日期：1983年10月31日

批準設立機關和批準設立文號：國務院批轉中國人民銀行《關于改革中國

銀行體制的請示報告》（國發[1979]72號）

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元

整

存續期間：持續經營

基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字【1998】24號

（二）基金托管人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包

括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規和《基金合同》的規定安全

保管基金財產；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批

準的其他費用；

（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失

的情形，應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據相關市場規則，為基金開設證券賬戶和資金賬戶等投資所需賬

戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包

括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

確保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同

的基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬

管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金

財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑

證；

（6）按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照

《基金合同》的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事

宜；

（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另

有規定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，因向監管機

構、司法機關或因審計、法律等外部專業顧問提供服務而向其提供的情況除

外；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份

額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，

說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行；

如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為，還應當說明基金托管人是

否采取了適當的措施；

（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以

上，法律法規或監管規則另有規定的，從其規定；

（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名

冊；

（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益

和贖回款項；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，召集基金份額持

有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現

和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監

會和銀行業監督管理機構，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠

償責任不因其退任而免除；

（20）按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的

義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持

有人利益向基金管理人追償；

（21）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接

受，基金投資者自依據《基金合同》取得本基金的基金份額，即成為本基金份

額持有人和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金

份額持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字

為必要條件。

除法律法規另有規定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有

同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權

利包括但不限于：

（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大

會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義

務包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產品資料概要等信

息披露文件；

（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）交納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

（7）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

第八部分基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權

代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規另有規定或基金合

同另有約定外，基金份額持有人持有的同一類別每一基金份額擁有平等的投票

權。

本基金未設立基金份額持有人大會的日常機構，如今后設立基金份額持有

人大會的日常機構，按照相關法律法規的要求執行。

一、召開事由

1、除法律法規、中國證監會或《基金合同》另有規定外，當出現或需要決

定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式；

（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項

書面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（13）法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份

額持有人大會的事項。

2、在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益

無實質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修

改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規要求增加的基金費用的收取；

（2）調整本基金的申購費率、調低銷售服務費率；

（3）增加或調整基金份額類別、調整基金份額類別規則、停止現有基金份

額類別的銷售或變更收費方式；

（4）因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化；

（6）基金管理人、登記機構、基金銷售機構調整有關認購、申購、贖回、

轉換、非交易過戶、轉托管等業務規則；

（7）本基金推出新業務或服務；

（8）按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

二、會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人

提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起

60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理

人，基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面

要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人

應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金

份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定

之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含

10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提

議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知

提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當

自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求

召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合

計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少

提前30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大

會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權

益登記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前至少30日，在規定

媒介公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代

理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其

聯系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理

人到指定地點對表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應

另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監

督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的，不影

響表決意見的計票效力。

四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監

管機構允許以及基金合同約定的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人

確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派

代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額

持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現

場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金

合同》和會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記

資料相符；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間

的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應

不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式、基金合同約定的或會議通知載明的其他方式在表決截止日以前送達至召

集人指定的地址或系統。通訊開會應以書面方式、基金合同約定的或會議通知

載明的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連

續公布相關提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金

托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按

照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管

理人經通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人

所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原

公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議

事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代

表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他

人代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他

人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意

見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證

明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定，并與基金登記機構記錄相

符。

3、在法律法規或監管機構允許的情況下，本基金亦可采用網絡、電話等其

他非書面方式由基金份額持有人向其授權代表進行授權。

4、在法律法規和監管機關允許的情況下，本基金亦可采用網絡、電話等其

他非現場方式或者以非現場方式與現場方式結合的方式召開基金份額持有人大

會，會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行。

五、議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大

修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基

金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交

基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改

應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

（1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和

公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決

議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未

能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管

理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份

額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產生一名基

金份額持有人或代理人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和

基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會

作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓

名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委

托人姓名（或單位名稱）和聯系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的

表決截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，

在公證機關監督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規定的須

以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規、中國證監

會另有規定或《基金合同》另有約定外，轉換基金運作方式、更換基金管理人

或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過

方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提

交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，

表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛

盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金

份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開

審議、逐項表決。

七、計票

1、現場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由

基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有

人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效

力。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當

場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異

議，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進

行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重

新清點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基

金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督

下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人

拒派代表對表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監

會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規定媒介上公告。如果采

用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全

文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有

人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金

管理人、基金托管人均有約束力。

九、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有

人和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若

相關基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額

持有人持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關

基金份額10%以上（含10%）；

2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登

記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二

分之一）；

4、若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權益登記日相關基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人

大會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額

持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參

與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上

（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）通過。

側袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬

戶的，應分別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側袋

賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的，側袋

賬戶份額無表決權。

側袋機制實施期間，關于基金份額持有人大會的相關規定以本節特殊約定

內容為準，本節沒有規定的適用本部分的相關規定。

十、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表

決條件等規定，凡是直接引用法律法規或監管規則的部分，如將來法律法規或

監管規則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人經與基金托管人協商

一致并提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額

持有人大會審議。

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形

（一）基金管理人職責終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；

4、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。

（二）基金托管人職責終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；

4、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：臨時基金管理人應向基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人征集新任基金管理人提名人選。新任基金管

理人提名人選由臨時基金管理人、基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名的人選構成；

2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名

的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的

三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效，新任基

金管理人應當符合法律法規及中國證監會規定的資格條件；

3、臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，臨時基金管理人由基金管

理人、基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額

持有人提名，中國證監會根據《基金法》的規定，從提名人選中擇優指定臨時

基金管理人。基金管理人、基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）

基金份額的基金份額持有人均不提名的，由中國證監會指定臨時基金管理人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監會備

案；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會決議生效后2日內在規定媒介公告；

6、交接與責任劃分：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金

管理業務資料，及時辦理基金管理業務的移交手續，臨時基金管理人或新任基

金管理人應及時接收，并與基金托管人核對基金資產總值和凈值。基金管理

人、臨時基金管理人、新任基金管理人應對各自履職行為依法承擔責任；

7、審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務

所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案，審

計費用從基金財產中列支；

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名

的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的

三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效，新任基

金托管人應當符合法律法規及中國證監會規定的資格條件；

3、臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監會指定臨時基

金托管人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備

案；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會決議生效后2日內在規定媒介公告；

6、交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業務

資料，及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續，新任基金托管人或者臨

時基金托管人應當及時接收，并與基金管理人核對基金資產總值和凈值；

7、審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務

所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案，審

計費用從基金財產中列支。

（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金

總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管

人；

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托

管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規定媒介上聯合公告。

（四）新基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業務或新基金托管人

或臨時基金托管人接收基金財產和基金托管業務前，原基金管理人或原基金托

管人應依據法律法規和基金合同的規定繼續履行相關職責，并保證不對基金份

額持有人的利益造成損害。原基金管理人或原基金托管人在繼續履行相關職責

期間，仍有權按照基金合同的規定收取基金管理費或基金托管費。

三、本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直

接引用法律法規或監管規則的部分，如將來法律法規或監管規則修改導致相關

內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后，可直

接對相應內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。

第十部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定

訂立托管協議。

訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保

管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權

利義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

第十一部分基金份額的登記

一、基金份額的登記業務

本基金的登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內

容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、

清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過

戶等。

二、基金登記業務辦理機構

本基金的登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構

辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金登記業務的，應與代理人簽訂委托

代理協議，以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登

記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理

非交易過戶等事宜中的權利和義務，保護基金份額持有人的合法權益。

三、基金登記機構的權利

基金登記機構享有以下權利：

1、取得登記費；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4、在法律法規允許的范圍內，對登記業務的辦理時間和相關業務規則進行

調整，并依照有關規定于開始實施前在規定媒介上公告；

5、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

四、基金登記機構的義務

基金登記機構承擔以下義務：

1、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務；

2、嚴格按照法律法規和《基金合同》規定的條件辦理本基金份額的登記業

務；

3、妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明

細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不

得少于20年；

4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對

基金份額持有人或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查

情形及法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募說明書規定為基金份額持有人辦理非交易過戶業

務、提供其他必要的服務；

6、接受基金管理人的監督；

7、如因登記機構的原因而造成基金管理人或者基金份額持有人損失的，依

法承擔相應的賠償責任；

8、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

第十二部分基金的投資

一、投資目標

本基金在嚴格控制風險并保證充分流動性的前提下，通過積極主動的資產

管理，力爭為投資者提供穩健持續增長的投資收益。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市

的股票（包含主板、創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票、存托

憑證）、港股通標的股票、國內依法發行上市的債券（包括國債、央行票據、

金融債、企業債、公司債、地方政府債、政府支持機構債、政府支持債券、中

期票據、短期融資券、超短期融資券、公開發行的次級債、可轉換債券、可交

換債券、證券公司短期公司債券）、債券回購、資產支持證券、同業存單、銀

行存款（包括協議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、國債期

貨，以及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中

國證監會的相關規定）。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金投資組合資產配置比例：本基金投資于債券資產的比例不低于基金

資產的80%；本基金投資于股票（含存托憑證）、可交換債券、可轉換債券的

比例不高于基金資產的20%，其中投資于港股通標的股票的比例不得超過本基

金所投資股票資產的50%。本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納

的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內

的政府債券。其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在

履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

（一）大類資產配置策略

本基金在分析和判斷國內外宏觀經濟形勢的基礎上，通過“自上而下”的

定性分析和定量分析相結合，形成對大類資產的預測和判斷，在基金合同約定

的范圍內確定債券類資產、權益類資產、現金類資產等的配置比例，并隨著各

類資產風險收益特征的相對變化，動態調整大類資產的投資比例。

（二）債券投資策略

在進行債券投資時，本基金將會考量利率預期策略、信用債券投資策略、

套利交易策略、可轉換債券和可交換債券投資策略、證券公司短期公司債券投

資策略，選擇合適時機投資于低估的債券品種，通過積極主動管理，獲得超額

收益。

1、利率預期策略

本基金通過全面研究GDP、物價、就業以及國際收支等主要經濟變量，分

析宏觀經濟運行的可能情景，并預測財政政策、貨幣政策等宏觀經濟政策取

向，分析金融市場資金供求狀況變化趨勢及結構。在此基礎上，預測金融市場

利率水平變動趨勢，以及金融市場收益率曲線斜度變化趨勢。

組合久期是反映利率風險最重要的指標。本基金將根據對市場利率變化趨

勢的預期，制定出組合的目標久期：預期市場利率水平將上升時，降低組合的

久期；預期市場利率將下降時，提高組合的久期。

2、信用債券投資策略

（1）本基金將綜合經濟周期和相關市場各種因素，基于信用利差曲線整體

及分行業走勢，確定不同風險類別的信用債券的投資比例，同時，基于信用債

個券信用變化，選擇信用風險可控且收益率水平能夠覆蓋對應信用風險或者信

用風險高估、收益率水平高于估值的信用債券進行投資。

本基金根據國民經濟運行周期階段，分析企業債券、公司債券等發行人所

處行業發展前景、業務發展狀況、市場競爭地位、財務狀況、管理水平和債務

水平等因素，評價債券發行人的信用風險，并根據特定債券的發行契約，評價

債券的信用級別，確定企業債券、公司債券的信用風險利差。

在本基金信用風險控制方面，謹慎參考發債主體的外部信用評級。內部研

究團隊從宏觀經濟環境、政策、行業和企業背景、個體經營治理等多角度來評

估發行主體的償債能力，同時考慮債券條款設計的增信力、約束力進行橫向對

比評估，給予獨立的內部信用評級，并定期對持倉債券發行主體進行跟蹤，包

括但不限于評級下調、業績虧損、債務違約、經營異常等情況，動態進行內部

評級核定，以盡可能降低債券投資的信用風險。此外，本基金嚴格控制單一信

用主體的集中度，分散投資風險。

信用債的信用評級依照基金管理人選定的評級機構出具的債項長期信用評

級，若無債項長期信用評級則依照基金管理人選定的評級機構出具的主體信用

評級；短期融資券和超短期融資券等信用債的信用評級依照基金管理人選定評

級機構出具的發行人及擔保人的主體信用評級。

（2）可投資的信用債信用評級范圍

本基金將投資于經國內評級機構認定信用評級不低于AA+的信用債（含資

產支持證券，下同），信用債的信用評級依照評級機構出具的債項評級，若無

債項評級的，依照其主體評級。其中信用評級為AAA的信用債投資占信用債

資產的比例為80-100%；信用評級為AA+的信用債投資占信用債資產的比例為

0-20%。評級機構以基金管理人認可的機構為準（不含中債資信評估有限責任

公司）。

本基金持有信用債期間，如果其信用等級下降，不符合上述投資約定的，

基金管理人應當在該信用債可交易之日起3個月內調整至符合上述要求，中國

證監會規定的特殊情形除外。

3、套利交易策略

在預測和分析同一市場不同板塊之間（比如國債與金融債）、不同市場的

同一品種、不同市場的不同板塊之間的收益率利差基礎上，基金管理人采取積

極策略選擇合適品種進行交易來獲取投資收益。在正常條件下它們之間的收益

率利差是穩定的。但是在某種情況下，比如若某個行業在經濟周期的某一時期

面臨信用風險改變或者市場供求發生變化時這種穩定關系便被打破，若能提前

預測并進行交易，就可進行套利或減少損失。

4、可轉換債券與可交換債券投資策略

可轉換債券與可交換債券投資方面，兼具權益類證券與固定收益類證券的

特性。本基金將在定量分析與主動研究相結合的基礎上，結合可轉換債券/可交

換債券的交易價格、轉換條件以及轉股價值，制定相應的投資策略以及選擇合

適的轉換時機。本基金一方面對可轉換債券與可交換債券的債券價值進行研

究，基于對利率水平、票息率及派息頻率、信用風險等因素的分析，對發債主

體的信用基本面進行深入挖掘以明確該可轉換債券或可交換債券的債底保護，

防范信用風險；另一方面對可轉換債券和可交換債券對應的基礎股票的基本面

進行分析與研究，包括所處行業的景氣度、成長性、核心競爭力等，并參考同

類公司的估值水平，研判發行公司的投資價值，采用期權定價模型，估算可轉

換債券和可交換債券的轉換期權價值。

5、證券公司短期公司債券投資策略

本基金將根據內部的信用分析方法對可選的證券公司短期公司債券品種進

行篩選，并嚴格控制單只證券公司短期公司債券的投資比例。此外，由于證券

公司短期公司債券整體流動性相對較差,本基金將對擬投資或已投資的證券公司

短期公司債券進行流動性分析和監測，盡量選擇流動性相對較好的品種進行投

資，保證本基金的流動性。

（三）股票投資策略

在嚴格控制風險、保持資產流動性的前提下，本基金將適度參與股票等權

益類資產的投資，以增加基金收益。

1、本基金通過選擇基本面良好、流動性高、風險低、具有中長期上漲潛力

的股票進行分散化組合投資，控制流動性風險和非系統性風險，追求股票投資

組合的長期穩定增值。

投資方法上重視投資價值與成長潛力的平衡，一方面利用價值投資標準篩

選低價股票，避免市場波動時的風險和股票價格高企的風險；另一方面，利用

成長性投資可分享高成長收益的機會。

2、存托憑證投資策略

對于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎上，通過定性分析和定量

分析相結合的方式，精選出具有比較優勢的存托憑證。

3、港股通標的股票投資策略

本基金將結合公司基本面、國內經濟和相關行業發展前景、境外機構投資

者行為、境內機構和個人投資者行為、世界主要經濟體經濟發展前景和貨幣政

策、主流資本市場對投資者的相對吸引力等影響港股通標的股票投資的主要因

素，選擇將部分基金資產投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產投資于港

股通標的股票，本基金基金資產并非必然投資港股通標的股票。

（四）國債期貨投資策略

本基金參與國債期貨交易，應當根據風險管理的原則，以套期保值為目

的。在風險可控的前提下，通過對宏觀經濟和利率市場走勢的分析與判斷，并

充分考慮國債期貨的收益性、流動性及風險特征，通過資產配置，謹慎進行投

資，以調整債券組合的久期，降低投資組合的整體風險。具體而言，本基金的

國債期貨投資策略包括套期保值時機選擇策略、期貨合約選擇和頭寸選擇策

略、展期策略、保證金管理策略、流動性管理策略等。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金對債券的投資比例不低于基金資產的80%，本基金投資于股票

（含存托憑證）、可交換債券、可轉換債券的比例不高于基金資產的20%，其

中投資于港股通標的股票的比例不得超過本基金所投資股票資產的50%；

（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金

保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現

金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市

的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券（同一家公司

在內地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%，完全按照

有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比例限

制；

（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過

基金資產凈值的10%；

（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的

20%；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超

過該資產支持證券規模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持

證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；

（9）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（10）本基金參與國債期貨交易，應當遵守下列要求：

本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值不得超過基金資

產凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基

金持有的債券總市值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的

政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合

基金合同關于債券投資比例的有關約定；在任何交易日內交易（不包括平倉）

的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；

（11）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流

通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投

資組合持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票

的30%；完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證

監會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；

（12）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈

值的15%；因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管

理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動

性受限資產的投資；

（13）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易

對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投

資范圍保持一致；

（14）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；

（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與

境內上市交易的股票合并計算；

（16）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限

制。

除上述第（2）、（12）、（13）項外，因證券/期貨市場波動、證券發行

人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述

規定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但法律法規或中

國證監會規定的特殊情形除外。法律法規或中國證監會另有規定時，從其規

定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符

合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效

之日起開始。

如果法律法規對上述投資組合比例限制進行變更的，本基金在履行適當程

序后，可相應調整投資比例限制規定。法律法規或監管部門取消上述限制，如

適用于本基金，本基金在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活

動：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實

際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證

券，或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵

循基金份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評

估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同

意，并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并

經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交

易事項進行審查。

如法律法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定，基金管理人在履行適

當程序后可不受上述規定的限制或以變更后的規定為準。

五、業績比較基準

本基金業績比較基準：中債綜合全價(總值)指數收益率*85%+金融機構人民

幣活期存款基準利率(稅后)*5%+中證800指數收益率*9%+恒生指數收益率

*1%。

中債綜合全價（總值）指數由中央國債登記結算有限責任公司編制，樣本

債券涵蓋的范圍全面，具有廣泛的市場代表性，涵蓋主要交易市場（銀行間市

場、交易所市場等）、不同發行主體（政府、企業等）和期限（長期、中期、

短期等），能夠很好地反映中國債券市場總體價格水平和變動趨勢，適合作為

本基金債券投資的業績比較基準。

中證800指數是中證指數有限公司編制的，其成份股是由中證500和滬深

300指數成份股構成。中證800指數綜合反映了滬深證券市場內大中小市值公

司的整體情況，是目前中國證券市場中市值覆蓋率高、流動性好、公信力高的

股票指數，具有良好的市場代表性。

恒生指數是由恒生指數服務有限公司編制，以香港股票市場中的50家上市

股票為成份股樣本，以其發行量為權數的加權平均股價指數，是反映香港股市

價幅趨勢最有影響的一種股價指數，本基金選擇該指數來衡量港股投資部分的

績效。

基于本基金的投資范圍和投資比例，選用上述業績比較基準能夠真實、客

觀地反映本基金的風險收益特征。

如果今后法律法規發生變化，業績比較基準涉及的指數停止發布或變更名

稱或證券市場中有其他代表性更強或者更科學客觀的業績比較基準適用于本基

金時，本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則，根據實際

情況對業績比較基準進行相應調整。調整業績比較基準應經基金托管人同意，

并履行適當程序，基金管理人應在調整實施前在規定媒介上予以公告。

六、風險收益特征

本基金為債券型基金，理論上其風險收益水平高于貨幣市場基金，低于混

合型基金和股票型基金。

本基金可投資港股通標的股票，會面臨港股通機制下因投資環境、投資標

的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較

大的風險、匯率風險和港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險等。

七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保

護基金份額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財產的安全與增值；

4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三

人牟取任何不當利益。

八、側袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基

金份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計

師事務所意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召

開基金份額持有人大會審議。

側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、

業績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置

變現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規定。

第十三部分基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款

項以及其他資產所形成的價值總和。

二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券

賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金

托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶

相獨立。

四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由

基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以

其自有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍

結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外，基金財產

不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等

原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產

所產生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作

不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔

的債務，不得對基金財產強制執行。

第十四部分基金資產估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法

律法規規定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產支持證券、國債期貨合約、銀

行存款本息、應收款項、其他投資等資產及負債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業

會計準則》、監管部門有關規定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估

值日有報價的，除會計準則規定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于

該資產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允

價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據

表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調

整，確定公允價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價

值為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或

使用的限制等，如果該限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該

限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債

所產生的溢價或折價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足

夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公

允價值時，應優先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察

輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事

件，使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應

對估值進行調整并確定公允價值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛

牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生

重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的

市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機

構發生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變

化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種（另有規定的除

外），選取估值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進

行估值；

（3）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種（另有規定的除

外），選取估值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全

價或推薦估值全價進行估值；

（4）交易所含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記

日至實際收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值

全價或推薦估值全價進行估值，同時應充分考慮發行人的信用風險變化對公允

價值的影響；回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的，按照長待償期

所對應的價格進行估值；

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價

值。交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值；

（6）對于在交易所市場上市交易的公開發行的可轉換債券等有活躍市場的

含轉股權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行

凈價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價；

（7）對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在

當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定其公允

價值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市股票，按估值日在

證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市

價（收盤價）估值；

（2）首次公開發行未上市的股票和債券，采用估值技術確定公允價值，在

估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量；

（3）在發行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發行股

票、首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售

期的股票等，不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股

票，按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

3、銀行間市場交易的有價證券的估值

（1）對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值基準服

務機構提供的相應品種當日的估值全價估值；

（2）對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第三方估值基準服務機構

提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于銀行間市場上

含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款日

期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值

全價進行估值，同時應充分考慮發行人的信用風險變化對公允價值的影響；回

售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行

估值；

（3）對于銀行間市場未上市，且第三方估值機構未提供估值價格的債券，

采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定

其公允價值。

4、存款的估值方法

持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協議或合同利率逐日確認

利息收入。

5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估

值。

6、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當日

無結算價的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近交易日結

算價估值。

7、本基金投資同業存單，按估值日第三方估值基準服務機構提供的估值全

價估值。

8、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。

9、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據下列信息提供機構所提供

的匯率為基準：當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣與港幣的中間

價。

10、對于按照中國法律法規和基金投資境內外股票市場交易互聯互通機制

涉及的境外交易場所所在地的法律法規規定應交納的各項稅金，本基金將按權

責發生制原則進行估值；對于因稅收規定調整或其他原因導致基金實際交納稅

金與估算的應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調整日或實際支付日進行相

應的估值調整。

11、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，

基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格

估值。

12、當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，

以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監

管部門、自律規則的規定。

13、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事

項，按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、

程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即

通知對方，共同查明原因，雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理

人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關

的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意

見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。

五、估值程序

1、基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。各類基金份額凈值

是按照每個工作日閉市后，各類基金份額的基金資產凈值除以當日該類基金份

額的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入，由此產生的

誤差計入基金財產。基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整

機制。國家另有規定的，從其規定。

基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規

定公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規

或本基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值

后，將各類基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由

基金管理人按規定對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估

值的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內（含第4位）

發生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

本基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或

銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，

過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接經濟

損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、

數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及

時協調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承

擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失

的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極

協調，并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承

擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確

保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負

責，并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返

還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則估值錯

誤責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得

利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將

此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經

獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任

方。

（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方

式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生

的原因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失

進行評估；

（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行

更正和賠償損失；

（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基

金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基

金托管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基

金管理人應當公告，并報中國證監會備案。

（3）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停

營業時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值

時；

3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協

商確認后，基金管理人應當暫停估值；

4、法律法規、中國證監會和《基金合同》認定的其他情形。

八、基金凈值的確認

基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負

責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值

和各類基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確

認后發送給基金管理人，由基金管理人按規定對基金凈值予以公布。

九、特殊情形的處理

1、基金管理人、基金托管人按本部分第四條有關估值方法規定的第11項

條款進行估值時，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或證券/期貨交易所、登記結算公司、存款銀行等

第三方機構發送的數據錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必

要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，由此造成的基金財產估

值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人

應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

十、實施側袋機制期間的基金資產估值

本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并

披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶的基金凈值信息。

第十五部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、銷售服務費；

4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、公證費、仲裁費

和訴訟費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券、期貨等交易費用或結算費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的相關賬戶的開戶費用及維護費用；

10、因投資港股通標的股票而產生的各項費用；

11、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其

他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.60%年費率計提。管理費的計

算方法如下：

H＝E×0.60%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向

基金托管人發送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日

內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗

力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.15%的年費率計提。托管費的

計算方法如下：

H＝E×0.15%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向

基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日

內從基金財產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、休息日或不可抗

力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。

3、銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費；本基金C類基金份額的銷售服務

費年費率為該類基金份額資產凈值的0.40%。

在通常情況下，C類基金份額銷售服務費按前一日該類基金份額的基金資

產凈值的0.40%年費率計提。C類基金份額的銷售服務費計提的計算公式如

下：

H＝E×0.40%÷當年天數

H為每日應計提的C類基金份額銷售服務費

E為前一日的C類基金份額的基金資產凈值

基金的銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管

理人向基金托管人發送基金銷售服務費劃付指令，基金托管人復核后于次月前

5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，由基金管理人代付給各

銷售機構。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至

最近可支付日支付。

4、上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據有關法律法規及相

應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中

支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用；

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

目。

四、實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，

但應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收

取管理費，其他費用詳見招募說明書或相關公告的規定。

五、基金稅收

本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費用均為含稅價格，具體稅

率適用中國稅務主管機關的規定。

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規

執行。基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其

他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。

第十六部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余

額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日（即可供分配利潤計算截至日）

資產負債表中基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據實際情況

進行收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可

不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現

金紅利或將現金紅利按除權日的基金份額凈值自動轉為相應類別的基金份額進

行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準

日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面

值；

4、由于本基金各類基金份額收取的費用不同，各基金份額類別對應的可

分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權；

5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

在符合法律法規及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質性不利

影響的前提下，在履行適當程序后，基金管理人可對基金收益分配原則和支付

方式進行調整。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。由于不同基金份

額類別對應的可分配收益不同，基金管理人可相應制定不同的收益分配方案。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內

在規定媒介公告。

六、基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當

投資者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基

金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅

利再投資的計算方法，依照《業務規則》執行。

七、實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規

定。

第十七部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會

計年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算，按照有關規定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

并以書面方式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民

共和國證券法》規定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表

進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更

換會計師事務所需在2日內在規定媒介公告。

第十八部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦

法》、《流動性風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。相關法律法

規關于信息披露的規定發生變化時，本基金從其最新規定。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有

人大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法

人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法

律法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確

性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金

信息通過符合中國證監會規定條件的全國性報刊（以下簡稱“規定報刊”）及

《信息披露辦法》規定的互聯網網站（以下簡稱“規定網站”）等媒介披露，并

保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披

露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業績進行預測；

3、違規承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文

字；

6、法律法規和中國證監會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基

金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以

中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民

幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概

要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確

基金份額持有人大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金

投資者重大利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息

披露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的

信息發生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書

并登載在規定網站上；基金招募說明書其他信息發生變更的，基金管理人至少

每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運

作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產品資料概要的信息發生重大

變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在

規定網站及基金銷售機構網站或營業網點；基金產品資料概要其他信息發生變

更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新

基金產品資料概要。

基金募集申請經中國證監會注冊后，基金管理人在基金份額發售的三日

前，將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性

公告登載在規定報刊上，將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資

料概要、《基金合同》和基金托管協議登載在規定網站上，并將基金產品資料

概要登載在基金銷售機構網站或營業網點；基金托管人應當同時將《基金合

同》、基金托管協議登載在規定網站上。

（二）基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在

披露招募說明書的當日登載于規定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在規定媒介上登載《基

金合同》生效公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人

應當至少每周在規定網站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈

值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放

日的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類

基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露

半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金

份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在

基金銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將

年度報告登載在規定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上。基

金年度報告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規定的

會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，

將中期報告登載在規定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報

告，將季度報告登載在規定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規定報刊

上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、

中期報告或者年度報告。

如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決

策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告

期內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監會認定的特殊情形除

外。

基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其

流動性風險分析等。

（七）臨時報告

本基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告

書，并登載在規定報刊和規定網站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格

產生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事

務所；

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事

項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制

人變更；

8、基金募集期延長或提前結束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門

負責人發生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理

人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百

分之三十；

11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受

到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金

托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股

東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷

的證券，或者從事其他重大關聯交易事項，但中國證監會另有規定的除外；

14、基金收益分配事項；

15、基金管理費、基金托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提

標準、計提方式和費率發生變更；

16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項

時；

22、調整基金份額類別；

23、本基金采用擺動定價機制進行估值；

24、本基金推出新業務或新服務；

25、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的

價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的

消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基

金份額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開

澄清。

（九）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產

進行清算并作出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在規定網站

上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

（十）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會備案，并予以公

告。

基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托

管人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的，召集人應

當履行相關信息披露義務。

（十一）投資于資產支持證券的信息披露

本基金應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書

（更新）等文件中披露資產支持證券的投資情況。

基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產支持證券總

額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明

細。基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支

持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序

的前10名資產支持證券明細。

（十二）投資于國債期貨的信息披露

本基金應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書

（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情

況、風險指標等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符

合既定的投資政策和投資目標。

（十三）投資于港股通標的股票的信息披露

基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明

書（更新）等文件中披露本基金投資港股通標的股票的情況。法律法規或中國

證監會另有規定的，從其規定。

（十四）實施側袋機制期間的信息披露

本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合

同和招募說明書的規定進行信息披露，詳見招募說明書的規定。

（十五）投資于證券公司短期公司債券的信息披露

基金管理人應當在臨時公告和定期報告中披露本基金投資證券公司短期公

司債券的情況。

（十六）中國證監會規定的其他信息。

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門

及高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信

息披露內容與格式準則等法律法規的規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的

約定，對基金管理人編制的基金凈值信息、各類基金份額凈值、基金份額申購

贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算

報告等相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇披露信息的報刊。基金管

理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信

息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外，還可以根據需

要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露信息，

并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的

專業機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后

10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律

法規規定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。

八、暫停或延遲披露基金相關信息的情形

當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信

息：

1、不可抗力；

2、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停

營業時；

3、基金合同約定的暫停估值的情形；

4、法律法規規定、中國證監會或《基金合同》認定的其他情形。

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規

規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理

人和基金托管人同意后變更并公告，并按規定報中國證監會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行，

自決議生效后兩日內在規定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日

內成立基金財產清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小

組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基

金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、

律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作

人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清

理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現的，清算期限相應順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合

理費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。

五、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基

金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的

基金份額比例進行分配。

六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華

人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書

后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證

監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應

當將清算報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊

上。

七、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存20年以上，法律法規另有

規定的從其規定。

第二十部分違約責任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》

等法律法規的規定或者《基金合同》約定，給基金財產或者基金份額持有人造

成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產

或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任；對損失的賠償，僅

限于直接經濟損失。但是如發生下列情況的，當事人免責：

1、基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定

作為或不作為而造成的損失等；

2、基金管理人由于按照本《基金合同》規定的投資原則行使或不行使其投

資權而造成的損失等；

3、不可抗力。

二、在發生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人

利益的前提下，《基金合同》能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人

在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措

施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失

擴大而支出的合理費用由違約方承擔。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯，基

金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是

未能發現錯誤或者雖發現錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成基金財

產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和

基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

第二十一部分爭議的處理和適用的法律

各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切

爭議，如經友好協商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿

易仲裁委員會，根據該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。

仲裁裁決是終局性的，并對各方當事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規定，

仲裁費由敗訴方承擔。

爭議處理期間，各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼

續忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和《托管協議》規定的義務，維護基

金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政

區、澳門特別行政區和臺灣地區法律）管轄。

第二十二部分基金合同的效力

《基金合同》是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。

1、《基金合同》經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人

或授權代表簽字或蓋章，并在募集結束后經基金管理人向中國證監會辦理基金

備案手續，并經中國證監會書面確認后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監

會備案并公告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額

持有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式三份，除上報有關監管機構一式一份外，基金管

理人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售

機構的辦公場所和營業場所查閱，但應以《基金合同》正本為準。

第二十三部分其他事項

《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當事人各方按有關法律法規

協商解決。

第二十四部分基金合同內容摘要

一、基金合同當事人及權利義務

（一）基金管理人

1、基金管理人簡況

名稱：匯安基金管理有限責任公司

住所：上海市虹口區歐陽路218弄1號2樓215室

法定代表人：劉強

設立日期：2016年4月25日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監許可[2016]860號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：1億元

存續期限：持續經營

聯系電話：（010）56711600

2、基金管理人的權利與義務

（1）根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利

包括但不限于：

1）依法募集資金；

2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規和《基金合同》獨立運用并

管理基金財產；

3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準

的其他費用；

4）銷售基金份額；

5）按照規定召集基金份額持有人大會；

6）依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人

違反了《基金合同》及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部

門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處

理；

9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并

獲得《基金合同》規定的費用；

10）依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換申

請；

12）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利

益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；

13）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者

實施其他法律行為；

15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀機構、期貨經紀機

構或其他為基金提供服務的外部機構；

16）在符合有關法律、法規的前提下，制定和調整有關基金認購、申購、

贖回、轉換、轉托管、定期定額投資計劃和非交易過戶等業務的業務規則；

17）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

（2）根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務

包括但不限于：

1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基

金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

2）辦理基金備案手續；

3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用

基金財產；

4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的

經營方式管理和運作基金財產；

5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保

證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券投資；

6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財

產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

7）依法接受基金托管人的監督；

8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方

法符合《基金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信

息，確定基金份額申購、贖回的價格；

9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披露

及報告義務；

12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予

保密，不向他人泄露，因向監管機構、司法機關或因審計、法律等外部專業顧

問提供服務而向其提供的情況除外；

13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有

人分配基金收益；

14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人

大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關資料20年以上，法律法規或監管規則另有規定的，從其規定；

17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關

的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、

變現和分配；

19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會

并通知基金托管人；

20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法

權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

21）監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持

有人利益向基金托管人追償；

22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基

金事務的行為承擔責任；

23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其

他法律行為；

24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款

利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；

25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

26）建立并保存基金份額持有人名冊；

27）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

（二）基金托管人

1、基金托管人簡況

名稱：中國銀行股份有限公司

住所：北京市西城區復興門內大街1號

法定代表人：葛海蛟

成立日期：1983年10月31日

批準設立機關和批準設立文號：國務院批轉中國人民銀行《關于改革中國

銀行體制的請示報告》（國發[1979]72號）

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元

整

存續期間：持續經營

基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字【1998】24號

2、基金托管人的權利與義務

（1）根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利

包括但不限于：

1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規和《基金合同》的規定安全保

管基金財產；

2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準

的其他費用；

3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反《基金

合同》及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的

情形，應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

4）根據相關市場規則，為基金開設證券賬戶和資金賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

7）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

（2）根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務

包括但不限于：

1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；

2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合

格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確

保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的

基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管

理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財

產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

6）按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基

金合同》的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

7）保守基金商業秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有

規定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，因向監管機構、

司法機關或因審計、法律等外部專業顧問提供服務而向其提供的情況除外；

8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額

申購、贖回價格；

9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行；如

果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為，還應當說明基金托管人是否

采取了適當的措施；

11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以

上，法律法規或監管規則另有規定的，從其規定；

12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名

冊；

13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，召集基金份額持有

人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16）按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作；

17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和

分配；

18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會

和銀行業監督管理機構，并通知基金管理人；

19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償

責任不因其退任而免除；

20）按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義

務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持有

人利益向基金管理人追償；

21）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

（三）基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接

受，基金投資者自依據《基金合同》取得本基金的基金份額，即成為本基金份

額持有人和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金

份額持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字

為必要條件。

除法律法規另有規定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有

同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權

利包括但不限于：

（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大

會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義

務包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產品資料概要等信

息披露文件；

（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）交納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

（7）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權

代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規另有規定或基金合

同另有約定外，基金份額持有人持有的同一類別每一基金份額擁有平等的投票

權。

本基金未設立基金份額持有人大會的日常機構，如今后設立基金份額持有

人大會的日常機構，按照相關法律法規的要求執行。

（一）召開事由

1、除法律法規、中國證監會或《基金合同》另有規定外，當出現或需要決

定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式；

（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項

書面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（13）法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份

額持有人大會的事項。

2、在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益

無實質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修

改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規要求增加的基金費用的收取；

（2）調整本基金的申購費率、調低銷售服務費率；

（3）增加或調整基金份額類別、調整基金份額類別規則、停止現有基金份

額類別的銷售或變更收費方式；

（4）因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化；

（6）基金管理人、登記機構、基金銷售機構調整有關認購、申購、贖回、

轉換、非交易過戶、轉托管等業務規則；

（7）本基金推出新業務或服務；

（8）按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人

提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起

60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理

人，基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面

要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人

應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金

份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定

之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含

10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提

議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知

提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當

自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求

召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合

計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少

提前30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大

會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前至少30日，在規定

媒介公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代

理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其

聯系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理

人到指定地點對表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應

另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監

督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的，不影

響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監

管機構允許以及基金合同約定的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人

確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派

代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額

持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現

場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金

合同》和會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記

資料相符；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間

的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應

不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式、基金合同約定的或會議通知載明的其他方式在表決截止日以前送達至召

集人指定的地址或系統。通訊開會應以書面方式、基金合同約定的或會議通知

載明的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連

續公布相關提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金

托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按

照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管

理人經通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人

所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原

公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議

事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代

表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他

人代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他

人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意

見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證

明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定，并與基金登記機構記錄相

符。

3、在法律法規或監管機構允許的情況下，本基金亦可采用網絡、電話等其

他非書面方式由基金份額持有人向其授權代表進行授權。

4、在法律法規和監管機關允許的情況下，本基金亦可采用網絡、電話等其

他非現場方式或者以非現場方式與現場方式結合的方式召開基金份額持有人大

會，會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行。

（五）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大

修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基

金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交

基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改

應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

（1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規定程序確

定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大

會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代

表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基

金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基

金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產生一

名基金份額持有人或代理人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理

人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人

大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓

名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委

托人姓名（或單位名稱）和聯系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的

表決截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，

在公證機關監督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規定的須

以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規、中國證監

會另有規定或《基金合同》另有約定外，轉換基金運作方式、更換基金管理人

或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過

方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提

交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，

表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛

盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金

份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開

審議、逐項表決。

（七）計票

1、現場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由

基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有

人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效

力。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當

場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異

議，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進

行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重

新清點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基

金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督

下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人

拒派代表對表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監

會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規定媒介上公告。如果采

用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全

文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有

人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金

管理人、基金托管人均有約束力。

（九）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有

人和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若

相關基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額

持有人持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關

基金份額10%以上（含10%）；

2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登

記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二

分之一）；

4、若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權益登記日相關基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人

大會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額

持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參

與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上

（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）通過。

側袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬

戶的，應分別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側袋

賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的，側袋

賬戶份額無表決權。

側袋機制實施期間，關于基金份額持有人大會的相關規定以本節特殊約定

內容為準，本節沒有規定的適用本部分的相關規定。

（十）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、

表決條件等規定，凡是直接引用法律法規或監管規則的部分，如將來法律法規

或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人經與基金托管人協

商一致并提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份

額持有人大會審議。

三、基金的收益與分配

（一）基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余

額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日（即可供分配利潤計算截至日）

資產負債表中基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據實際情況

進行收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可

不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現

金紅利或將現金紅利按除權日的基金份額凈值自動轉為相應類別的基金份額進

行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準

日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面

值；

4、由于本基金各類基金份額收取的費用不同，各基金份額類別對應的可

分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權；

5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

在符合法律法規及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質性不利

影響的前提下，在履行適當程序后，基金管理人可對基金收益分配原則和支付

方式進行調整。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。由于不同基金份

額類別對應的可分配收益不同，基金管理人可相應制定不同的收益分配方案。

（五）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內

在規定媒介公告。

（六）基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當

投資者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基

金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅

利再投資的計算方法，依照《業務規則》執行。

（七）實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規

定。

四、基金費用與稅收

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、銷售服務費；

4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、公證費、仲裁費

和訴訟費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券、期貨等交易費用或結算費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的相關賬戶的開戶費用及維護費用；

10、因投資港股通標的股票而產生的各項費用；

11、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其

他費用。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.60%年費率計提。管理費的計

算方法如下：

H＝E×0.60%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向

基金托管人發送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日

內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗

力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.15%的年費率計提。托管費的

計算方法如下：

H＝E×0.15%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向

基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日

內從基金財產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、休息日或不可抗

力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。

3、銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費；本基金C類基金份額的銷售服務

費年費率為該類基金份額資產凈值的0.40%。

在通常情況下，C類基金份額銷售服務費按前一日該類基金份額的基金資

產凈值的0.40%年費率計提。C類基金份額的銷售服務費計提的計算公式如

下：

H＝E×0.40%÷當年天數

H為每日應計提的C類基金份額銷售服務費

E為前一日的C類基金份額的基金資產凈值

基金的銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管

理人向基金托管人發送基金銷售服務費劃付指令，基金托管人復核后于次月前

5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，由基金管理人代付給各

銷售機構。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至

最近可支付日支付。

4、上述“（一）基金費用的種類”中第4－11項費用，根據有關法律法規及

相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產

中支付。

（三）不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用；

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

目。

（四）實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，

但應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收

取管理費，其他費用詳見招募說明書或相關公告的規定。

（五）基金稅收

本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費用均為含稅價格，具體稅

率適用中國稅務主管機關的規定。

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規

執行。基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其

他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。

五、基金的投資

（一）投資目標

本基金在嚴格控制風險并保證充分流動性的前提下，通過積極主動的資產

管理，力爭為投資者提供穩健持續增長的投資收益。

（二）投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市

的股票（包含主板、創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票、存托

憑證）、港股通標的股票、國內依法發行上市的債券（包括國債、央行票據、

金融債、企業債、公司債、地方政府債、政府支持機構債、政府支持債券、中

期票據、短期融資券、超短期融資券、公開發行的次級債、可轉換債券、可交

換債券、證券公司短期公司債券）、債券回購、資產支持證券、同業存單、銀

行存款（包括協議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、國債期

貨，以及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中

國證監會的相關規定）。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金投資組合資產配置比例：本基金投資于債券資產的比例不低于基金

資產的80%；本基金投資于股票（含存托憑證）、可交換債券、可轉換債券的

比例不高于基金資產的20%，其中投資于港股通標的股票的比例不得超過本基

金所投資股票資產的50%。本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納

的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內

的政府債券。其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在

履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

（三）投資策略

1、大類資產配置策略

本基金在分析和判斷國內外宏觀經濟形勢的基礎上，通過“自上而下”的

定性分析和定量分析相結合，形成對大類資產的預測和判斷，在基金合同約定

的范圍內確定債券類資產、權益類資產、現金類資產等的配置比例，并隨著各

類資產風險收益特征的相對變化，動態調整大類資產的投資比例。

2、債券投資策略

在進行債券投資時，本基金將會考量利率預期策略、信用債券投資策略、

套利交易策略、可轉換債券和可交換債券投資策略、證券公司短期公司債券投

資策略，選擇合適時機投資于低估的債券品種，通過積極主動管理，獲得超額

收益。

（1）利率預期策略

本基金通過全面研究GDP、物價、就業以及國際收支等主要經濟變量，分

析宏觀經濟運行的可能情景，并預測財政政策、貨幣政策等宏觀經濟政策取

向，分析金融市場資金供求狀況變化趨勢及結構。在此基礎上，預測金融市場

利率水平變動趨勢，以及金融市場收益率曲線斜度變化趨勢。

組合久期是反映利率風險最重要的指標。本基金將根據對市場利率變化趨

勢的預期，制定出組合的目標久期：預期市場利率水平將上升時，降低組合的

久期；預期市場利率將下降時，提高組合的久期。

（2）信用債券投資策略

1）本基金將綜合經濟周期和相關市場各種因素，基于信用利差曲線整體及

分行業走勢，確定不同風險類別的信用債券的投資比例，同時，基于信用債個

券信用變化，選擇信用風險可控且收益率水平能夠覆蓋對應信用風險或者信用

風險高估、收益率水平高于估值的信用債券進行投資。

本基金根據國民經濟運行周期階段，分析企業債券、公司債券等發行人所

處行業發展前景、業務發展狀況、市場競爭地位、財務狀況、管理水平和債務

水平等因素，評價債券發行人的信用風險，并根據特定債券的發行契約，評價

債券的信用級別，確定企業債券、公司債券的信用風險利差。

在本基金信用風險控制方面，謹慎參考發債主體的外部信用評級。內部研

究團隊從宏觀經濟環境、政策、行業和企業背景、個體經營治理等多角度來評

估發行主體的償債能力，同時考慮債券條款設計的增信力、約束力進行橫向對

比評估，給予獨立的內部信用評級，并定期對持倉債券發行主體進行跟蹤，包

括但不限于評級下調、業績虧損、債務違約、經營異常等情況，動態進行內部

評級核定，以盡可能降低債券投資的信用風險。此外，本基金嚴格控制單一信

用主體的集中度，分散投資風險。

信用債的信用評級依照基金管理人選定的評級機構出具的債項長期信用評

級，若無債項長期信用評級則依照基金管理人選定的評級機構出具的主體信用

評級；短期融資券和超短期融資券等信用債的信用評級依照基金管理人選定評

級機構出具的發行人及擔保人的主體信用評級。

2）可投資的信用債信用評級范圍

本基金將投資于經國內評級機構認定信用評級不低于AA+的信用債（含資

產支持證券，下同），信用債的信用評級依照評級機構出具的債項評級，若無

債項評級的，依照其主體評級。其中信用評級為AAA的信用債投資占信用債

資產的比例為80-100%；信用評級為AA+的信用債投資占信用債資產的比例為

0-20%。評級機構以基金管理人認可的機構為準（不含中債資信評估有限責任

公司）。

本基金持有信用債期間，如果其信用等級下降，不符合上述投資約定的，

基金管理人應當在該信用債可交易之日起3個月內調整至符合上述要求，中國

證監會規定的特殊情形除外。

（3）套利交易策略

在預測和分析同一市場不同板塊之間（比如國債與金融債）、不同市場的

同一品種、不同市場的不同板塊之間的收益率利差基礎上，基金管理人采取積

極策略選擇合適品種進行交易來獲取投資收益。在正常條件下它們之間的收益

率利差是穩定的。但是在某種情況下，比如若某個行業在經濟周期的某一時期

面臨信用風險改變或者市場供求發生變化時這種穩定關系便被打破，若能提前

預測并進行交易，就可進行套利或減少損失。

（4）可轉換債券與可交換債券投資策略

可轉換債券與可交換債券投資方面，兼具權益類證券與固定收益類證券的

特性。本基金將在定量分析與主動研究相結合的基礎上，結合可轉換債券/可交

換債券的交易價格、轉換條件以及轉股價值，制定相應的投資策略以及選擇合

適的轉換時機。本基金一方面對可轉換債券與可交換債券的債券價值進行研

究，基于對利率水平、票息率及派息頻率、信用風險等因素的分析，對發債主

體的信用基本面進行深入挖掘以明確該可轉換債券或可交換債券的債底保護，

防范信用風險；另一方面對可轉換債券和可交換債券對應的基礎股票的基本面

進行分析與研究，包括所處行業的景氣度、成長性、核心競爭力等，并參考同

類公司的估值水平，研判發行公司的投資價值，采用期權定價模型，估算可轉

換債券和可交換債券的轉換期權價值。

（5）證券公司短期公司債券投資策略

本基金將根據內部的信用分析方法對可選的證券公司短期公司債券品種進

行篩選，并嚴格控制單只證券公司短期公司債券的投資比例。此外，由于證券

公司短期公司債券整體流動性相對較差,本基金將對擬投資或已投資的證券公司

短期公司債券進行流動性分析和監測，盡量選擇流動性相對較好的品種進行投

資，保證本基金的流動性。

3、股票投資策略

在嚴格控制風險、保持資產流動性的前提下，本基金將適度參與股票等權

益類資產的投資，以增加基金收益。

（1）本基金通過選擇基本面良好、流動性高、風險低、具有中長期上漲潛

力的股票進行分散化組合投資，控制流動性風險和非系統性風險，追求股票投

資組合的長期穩定增值。

投資方法上重視投資價值與成長潛力的平衡，一方面利用價值投資標準篩

選低價股票，避免市場波動時的風險和股票價格高企的風險；另一方面，利用

成長性投資可分享高成長收益的機會。

（2）存托憑證投資策略

對于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎上，通過定性分析和定量

分析相結合的方式，精選出具有比較優勢的存托憑證。

（3）港股通標的股票投資策略

本基金將結合公司基本面、國內經濟和相關行業發展前景、境外機構投資

者行為、境內機構和個人投資者行為、世界主要經濟體經濟發展前景和貨幣政

策、主流資本市場對投資者的相對吸引力等影響港股通標的股票投資的主要因

素，選擇將部分基金資產投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產投資于港

股通標的股票，本基金基金資產并非必然投資港股通標的股票。

4、國債期貨投資策略

本基金參與國債期貨交易，應當根據風險管理的原則，以套期保值為目

的。在風險可控的前提下，通過對宏觀經濟和利率市場走勢的分析與判斷，并

充分考慮國債期貨的收益性、流動性及風險特征，通過資產配置，謹慎進行投

資，以調整債券組合的久期，降低投資組合的整體風險。具體而言，本基金的

國債期貨投資策略包括套期保值時機選擇策略、期貨合約選擇和頭寸選擇策

略、展期策略、保證金管理策略、流動性管理策略等。

（四）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金對債券的投資比例不低于基金資產的80%，本基金投資于股票

（含存托憑證）、可交換債券、可轉換債券的比例不高于基金資產的20%，其

中投資于港股通標的股票的比例不得超過本基金所投資股票資產的50%；

（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金

保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現

金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市

的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券（同一家公司

在內地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%，完全按照

有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比例限

制；

（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過

基金資產凈值的10%；

（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的

20%；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超

過該資產支持證券規模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持

證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；

（9）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（10）本基金參與國債期貨交易，應當遵守下列要求：

本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值不得超過基金資

產凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基

金持有的債券總市值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的

政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合

基金合同關于債券投資比例的有關約定；在任何交易日內交易（不包括平倉）

的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；

（11）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流

通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投

資組合持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票

的30%；完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證

監會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；

（12）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈

值的15%；因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管

理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動

性受限資產的投資；

（13）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易

對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投

資范圍保持一致；

（14）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；

（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與

境內上市交易的股票合并計算；

（16）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限

制。

除上述第（2）、（12）、（13）項外，因證券/期貨市場波動、證券發行

人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述

規定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但法律法規或中

國證監會規定的特殊情形除外。法律法規或中國證監會另有規定時，從其規

定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符

合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效

之日起開始。

如果法律法規對上述投資組合比例限制進行變更的，本基金在履行適當程

序后，可相應調整投資比例限制規定。法律法規或監管部門取消上述限制，如

適用于本基金，本基金在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活

動：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實

際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證

券，或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵

循基金份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評

估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同

意，并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并

經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交

易事項進行審查。

如法律法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定，基金管理人在履行適

當程序后可不受上述規定的限制或以變更后的規定為準。

（五）業績比較基準

本基金業績比較基準：中債綜合全價(總值)指數收益率*85%+金融機構人民

幣活期存款基準利率(稅后)*5%+中證800指數收益率*9%+恒生指數收益率

*1%。

中債綜合全價（總值）指數由中央國債登記結算有限責任公司編制，樣本

債券涵蓋的范圍全面，具有廣泛的市場代表性，涵蓋主要交易市場（銀行間市

場、交易所市場等）、不同發行主體（政府、企業等）和期限（長期、中期、

短期等），能夠很好地反映中國債券市場總體價格水平和變動趨勢，適合作為

本基金債券投資的業績比較基準。

中證800指數是中證指數有限公司編制的，其成份股是由中證500和滬深

300指數成份股構成。中證800指數綜合反映了滬深證券市場內大中小市值公

司的整體情況，是目前中國證券市場中市值覆蓋率高、流動性好、公信力高的

股票指數，具有良好的市場代表性。

恒生指數是由恒生指數服務有限公司編制，以香港股票市場中的50家上市

股票為成份股樣本，以其發行量為權數的加權平均股價指數，是反映香港股市

價幅趨勢最有影響的一種股價指數，本基金選擇該指數來衡量港股投資部分的

績效。

基于本基金的投資范圍和投資比例，選用上述業績比較基準能夠真實、客

觀地反映本基金的風險收益特征。

如果今后法律法規發生變化，業績比較基準涉及的指數停止發布或變更名

稱或證券市場中有其他代表性更強或者更科學客觀的業績比較基準適用于本基

金時，本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則，根據實際

情況對業績比較基準進行相應調整。調整業績比較基準應經基金托管人同意，

并履行適當程序，基金管理人應在調整實施前在規定媒介上予以公告。

（六）風險收益特征

本基金為債券型基金，理論上其風險收益水平高于貨幣市場基金，低于混

合型基金和股票型基金。

本基金可投資港股通標的股票，會面臨港股通機制下因投資環境、投資標

的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較

大的風險、匯率風險和港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險等。

（七）基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保

護基金份額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財產的安全與增值；

4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三

人牟取任何不當利益。

（八）側袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基

金份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計

師事務所意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召

開基金份額持有人大會審議。

側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、

業績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置

變現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規定。

六、基金資產凈值的計算方法和公告方式

（一）基金資產總值

基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款

項以及其他資產所形成的價值總和。

（二）基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

（三）估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛

牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生

重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的

市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機

構發生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變

化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種（另有規定的除

外），選取估值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進

行估值；

（3）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種（另有規定的除

外），選取估值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全

價或推薦估值全價進行估值；

（4）交易所含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記

日至實際收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值

全價或推薦估值全價進行估值，同時應充分考慮發行人的信用風險變化對公允

價值的影響；回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的，按照長待償期

所對應的價格進行估值；

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價

值。交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值；

（6）對于在交易所市場上市交易的公開發行的可轉換債券等有活躍市場的

含轉股權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行

凈價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價；

（7）對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在

當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定其公允

價值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市股票，按估值日在

證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市

價（收盤價）估值；

（2）首次公開發行未上市的股票和債券，采用估值技術確定公允價值，在

估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量；

（3）在發行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發行股

票、首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售

期的股票等，不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股

票，按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

3、銀行間市場交易的有價證券的估值

（1）對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值基準服

務機構提供的相應品種當日的估值全價估值；

（2）對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第三方估值基準服務機構

提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于銀行間市場上

含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款日

期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值

全價進行估值，同時應充分考慮發行人的信用風險變化對公允價值的影響；回

售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行

估值；

（3）對于銀行間市場未上市，且第三方估值機構未提供估值價格的債券，

采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定

其公允價值。

4、存款的估值方法

持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協議或合同利率逐日確認

利息收入。

5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估

值。

6、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當日

無結算價的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近交易日結

算價估值。

7、本基金投資同業存單，按估值日第三方估值基準服務機構提供的估值全

價估值。

8、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。

9、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據下列信息提供機構所提供

的匯率為基準：當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣與港幣的中間

價。

10、對于按照中國法律法規和基金投資境內外股票市場交易互聯互通機制

涉及的境外交易場所所在地的法律法規規定應交納的各項稅金，本基金將按權

責發生制原則進行估值；對于因稅收規定調整或其他原因導致基金實際交納稅

金與估算的應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調整日或實際支付日進行相

應的估值調整。

11、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，

基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格

估值。

12、當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，

以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監

管部門、自律規則的規定。

13、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事

項，按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、

程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即

通知對方，共同查明原因，雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理

人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關

的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意

見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。

七、基金合同變更和終止的事由、程序以及基金財產清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規

規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理

人和基金托管人同意后變更并公告，并按規定報中國證監會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行，

自決議生效后兩日內在規定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

（三）基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日

內成立基金財產清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小

組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基

金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、

律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作

人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清

理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現的，清算期限相應順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合

理費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。

（五）基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基

金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的

基金份額比例進行分配。

（六）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華

人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書

后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證

監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應

當將清算報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊

上。

（七）基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存20年以上，法律法規另有

規定的從其規定。

八、爭議的處理和適用的法律

各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切

爭議，如經友好協商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿

易仲裁委員會，根據該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。

仲裁裁決是終局性的，并對各方當事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規定，

仲裁費由敗訴方承擔。

爭議處理期間，各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼

續忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和《托管協議》規定的義務，維護基

金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政

區、澳門特別行政區和臺灣地區法律）管轄。

九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》正本一式三份，除上報有關監管機構一式一份外，基金管理

人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機

構的辦公場所和營業場所查閱，但應以《基金合同》正本為準。

（本頁無正文，為匯安聚利債券型證券投資基金基金合同蓋章頁）

基金管理人：匯安基金管理有限責任公司（蓋章）

法定代表人或授權代表（簽字或蓋章）：

基金托管人:中國銀行股份有限公司（蓋章）

法定代表人或授權代表（簽字或蓋章）：

簽訂地：北京市

簽訂日：2025年月日


              

                

               匯安基金管理有限責任公司匯安聚利債券型證券投資基金基金合同.pdf