匯安基金管理有限責(zé)任公司

匯安聚利債券型證券投資基金

招募說明書

二零二五年四月

基金管理人：匯安基金管理有限責(zé)任公司

基金托管人：中國銀行股份有限公司

【重要提示】

1、本基金根據(jù)2025年3月14日中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中

國證監(jiān)會”）《關(guān)于準(zhǔn)予匯安聚利債券型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可

[2025]488號）進(jìn)行募集。

2、基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)

中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投

資價值和市場前景作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

3、投資有風(fēng)險，投資者認(rèn)購（或申購）基金份額時應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、

本招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，

全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，應(yīng)充分考慮投資者自身的風(fēng)險承受能力，

并對認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。基金管

理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金

運營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

4、本基金投資于證券/期貨市場，基金凈值會因為證券/期貨市場波動等因

素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷

市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)

險、管理風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、本基金的特有風(fēng)險、流動性風(fēng)險、基金管理人職責(zé)終

止風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致

的風(fēng)險、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險及其他風(fēng)險等。

本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具，其

向投資者支付的本息來自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般

債券不同，資產(chǎn)支持證券不是對某一經(jīng)營實體的利益要求權(quán)，而是對基礎(chǔ)資產(chǎn)池

所產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券，所面臨

的風(fēng)險主要包括交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對應(yīng)證券現(xiàn)

金流不匹配產(chǎn)生的信用風(fēng)險、市場交易不活躍導(dǎo)致的流動性風(fēng)險等。

本基金可投資國債期貨。投資國債期貨可能面臨市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、基

差風(fēng)險、保證金風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等。

本基金可投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的

境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行

人及境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險可能直接或間接成為本基金風(fēng)險。具體風(fēng)險煩請

查閱本基金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)內(nèi)容。

本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于

存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑

證。

本基金可投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍

內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”），會面臨港股

通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，

包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)

漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯

率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來

的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通標(biāo)的股票

不能及時賣出，可能帶來一定流動性風(fēng)險）等。具體風(fēng)險煩請查閱本基金招募說

明書的“風(fēng)險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。

本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于

港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然

投資港股通標(biāo)的股票，存在不對港股通標(biāo)的股票進(jìn)行投資的可能。

5、本基金為債券型基金，理論上其風(fēng)險收益水平高于貨幣市場基金，低于

混合型基金和股票型基金。

本基金可投資港股通標(biāo)的股票，會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、

市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)

險、匯率風(fēng)險和港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險等。

6、本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上

市的股票（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托

憑證）、港股通標(biāo)的股票、國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券（包括國債、央行票據(jù)、金

融債、企業(yè)債、公司債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、中期票

據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、

證券公司短期公司債券）、債券回購、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款（包

括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、國債期貨，以及法律、

法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)

定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

7、本基金投資組合資產(chǎn)配置比例：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基

金資產(chǎn)的80%；本基金投資于股票（含存托憑證）、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券的

比例不高于基金資產(chǎn)的20%，其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例不得超過本基金

所投資股票資產(chǎn)的50%。本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交

易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政

府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

8、本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下，本

基金基金份額凈值可能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。

9、基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)

績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

10、基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金

財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

11、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或者超過基金份額總數(shù)的

50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動超過前述50%比例的

除外。

12、當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行

相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”

等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不

辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟

用側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。

目錄

【重要提示】........................................................1

目錄............................................................4

第一部分緒言......................................................5

第二部分釋義......................................................6

第三部分基金管理人...............................................11

第四部分基金托管人...............................................21

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).............................................23

第六部分基金的募集...............................................28

第七部分基金合同的生效...........................................33

第八部分基金份額的申購與贖回.....................................34

第九部分基金的投資...............................................46

第十部分基金的財產(chǎn)...............................................55

第十一部分基金資產(chǎn)估值...........................................56

第十二部分基金的收益與分配.......................................63

第十三部分基金費用與稅收.........................................65

第十四部分基金的會計與審計.......................................68

第十五部分基金的信息披露.........................................69

第十六部分風(fēng)險揭示...............................................76

第十七部分側(cè)袋機(jī)制...............................................84

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...................87

第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要.....................................89

第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.................................90

第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)...............................91

第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式...........................93

第二十三部分備查文件.............................................94

附件一基金合同內(nèi)容摘要...........................................95

附件二托管協(xié)議內(nèi)容摘要..........................................113

第一部分緒言

《匯安聚利債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或

“本招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金

法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公

開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開

募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募

集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)

定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)以及《匯安聚利債券型證券投資基金基金合同》（以

下簡稱“基金合同”）編寫。

本招募說明書闡述了匯安聚利債券型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險、

費率等與投資人投資決策有關(guān)的必要事項，投資人在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀

本招募說明書。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺

漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

匯安聚利債券型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是根據(jù)本

招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人

提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。基金合同

是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。如本招募說明書內(nèi)容與基金

合同有沖突或不一致之處，均以基金合同為準(zhǔn)。基金投資者自依基金合同取得基

金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本

身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)

規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)

詳細(xì)查閱基金合同。

第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有以下含義：

1、基金或本基金：指匯安聚利債券型證券投資基金

2、基金管理人：指匯安基金管理有限責(zé)任公司

3、基金托管人：指中國銀行股份有限公司

4、基金合同：指《匯安聚利債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同

的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《匯安聚利債券

型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說明書或本招募說明書：指《匯安聚利債券型證券投資基金招募說

明書》及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《匯安聚利債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概

要》及其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《匯安聚利債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公

告》

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員

會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員

會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十

二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會

關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和

國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實

施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出

的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1

日實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決

定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做

出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施

的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年

10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布

機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義

務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)

合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會

團(tuán)體或其他組織

20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)

投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進(jìn)

行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格

境外機(jī)構(gòu)投資者

21、投資人、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法

律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

23、基金銷售業(yè)務(wù)：指為投資人開立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦理基

金份額發(fā)售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資計劃及提供基金交易賬

戶信息查詢等活動

24、銷售機(jī)構(gòu)：指匯安基金管理有限責(zé)任公司以及符合《銷售辦法》和中國

證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售

服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)

算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為匯安基金管理有

限責(zé)任公司或接受匯安基金管理有限責(zé)任公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所

管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)

構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資計劃等業(yè)務(wù)而引起的基

金份額變動及結(jié)余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的

日期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財

產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長

不得超過3個月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的

開放日

35、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數(shù)

36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若

本基金參與港股通交易且該交易日為非港股通交易日時，則基金管理人可根據(jù)實

際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時的公告為準(zhǔn)）

37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《匯安基金管理有限責(zé)任公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，

是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管

理人和投資人共同遵守

39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為

40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)

定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告

規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金

管理人管理的其他基金份額的行為

43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實施的變更所

持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作

44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申

購日、申購金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定申購日在投資人指定銀行賬

戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)

加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入

申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%的情形

46、元：指人民幣元

47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀

行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收

款項及其他資產(chǎn)的價值總和

49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值

50、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)的數(shù)值

51、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈

值和基金份額凈值的過程

52、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報

刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)

站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

53、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及

基金份額持有人服務(wù)的費用

54、港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所和深圳

證券交易所在香港所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報，買

賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

55、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或

交易的債券等

56、擺動定價機(jī)制：指當(dāng)本基金各類基金份額遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)

整基金份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、

贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的

合法權(quán)益不受損害并得到公平對待

57、A類基金份額：指投資人在認(rèn)購/申購基金時收取認(rèn)購/申購費用，在贖

回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的

基金份額

58、C類基金份額：指投資人在認(rèn)購/申購基金時不收取認(rèn)購/申購費用，而

是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用的

基金份額

59、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門

賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，

屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機(jī)制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬

戶稱為側(cè)袋賬戶

60、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)

致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)

備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確

定性的資產(chǎn)

61、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事

件

第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：匯安基金管理有限責(zé)任公司

住所：上海市虹口區(qū)歐陽路218弄1號2樓215室

辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街5號中青旅大廈13層

法定代表人：劉強(qiáng)

成立時間：2016年4月25日

注冊資本：1億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系人：趙慶玲

聯(lián)系電話：（010）56711600

匯安基金管理有限責(zé)任公司（以下簡稱“公司”）經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可

[2016]860號文批準(zhǔn)設(shè)立。

二、主要成員情況

1、基金管理人董事會成員

何斌先生，董事長。27年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。東北財經(jīng)大學(xué)國民經(jīng)

濟(jì)計劃學(xué)學(xué)士，先后就職于北京市財政局、北京京都會計師事務(wù)所、中國證券監(jiān)

督管理委員會基金監(jiān)管部，曾任國泰基金管理公司副總經(jīng)理、建信基金管理有限

責(zé)任公司督察長、副總經(jīng)理。2016年4月加入?yún)R安基金管理有限責(zé)任公司，現(xiàn)

任匯安基金管理有限責(zé)任公司董事長。

劉強(qiáng)先生，董事，總經(jīng)理。8年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，美國注冊管理會

計師（CMA），東北財經(jīng)大學(xué)審計學(xué)學(xué)士。歷任阿爾卡特深圳公司財務(wù)總監(jiān)，霍尼

韋爾深圳公司財務(wù)總監(jiān)，阿特維斯（中國）財務(wù)及信息技術(shù)總監(jiān)，北京剛正國際

投資有限公司副總經(jīng)理。2016年4月加入?yún)R安基金管理有限責(zé)任公司，現(xiàn)任匯

安基金管理有限責(zé)任公司總經(jīng)理。

戴櫻女士，董事，副總經(jīng)理。8年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，2004年畢業(yè)于

上海對外貿(mào)易學(xué)院，國際貿(mào)易專業(yè)學(xué)士學(xué)位。曾就職于上海貝爾阿爾卡特股份有

限公司，任采購部經(jīng)理助理；上海櫻琦干燥劑有限公司,任公司董事；上海上貝

資產(chǎn)管理有限公司任合伙人。2016年4月加入?yún)R安基金管理有限責(zé)任公司，現(xiàn)

任匯安基金管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、金融機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理。

李海濤先生,獨立董事。美國耶魯大學(xué)管理學(xué)院金融學(xué)博士。曾任密西根大

學(xué)Ross商學(xué)院金融學(xué)教授、長江商學(xué)院金融學(xué)訪問學(xué)者，現(xiàn)任長江商學(xué)院副院

長及杰出院長講習(xí)教授。

周金全先生，獨立董事。中國人民大學(xué)民法學(xué)碩士。歷任中國儀器進(jìn)出口總

公司擔(dān)任法律部總經(jīng)理；中國通用技術(shù)集團(tuán)（控股）有限公司任風(fēng)險管理部副總、

法律總部副總；現(xiàn)任北京金誠同達(dá)律師事務(wù)所任高級合伙人。

黃磊先生，獨立董事。中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾任山東財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)

院院長；曾任山東省政協(xié)、山東省政協(xié)常委、山東省政協(xié)經(jīng)濟(jì)組召集人、山東省

人大常委、山東省人大財經(jīng)委員會委員；曾任教育部金融類專業(yè)教學(xué)指導(dǎo)委員會

委員。現(xiàn)任山東財經(jīng)大學(xué)教授委員會主任委員、山東財經(jīng)大學(xué)學(xué)術(shù)委員會副主任

委員、區(qū)域金融優(yōu)化與管理協(xié)同創(chuàng)新中心（山東）主任。

2、基金管理人監(jiān)事

王麗英女士，監(jiān)事。7年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗.畢業(yè)于中央財經(jīng)大學(xué)會計學(xué)

學(xué)士，2011年6月至2017年6月在北京居然之家投資控股集團(tuán)有限公司集團(tuán)總

部以及其名下子公司擔(dān)任財務(wù)經(jīng)理。2017年7月加入?yún)R安基金管理有限責(zé)任公

司，現(xiàn)任匯安基金管理有限責(zé)任公司綜合管理部財務(wù)總監(jiān)。

3、高級管理人員

劉強(qiáng)先生，總經(jīng)理。（簡歷請參見董事會成員）

戴櫻女士，副總經(jīng)理。（簡歷請參見董事會成員）

郭冬青先生，督察長。25年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗。南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。

歷任中石化集團(tuán)財務(wù)部經(jīng)濟(jì)師、廣發(fā)證券投行部高級經(jīng)理、華安證券投行部副總

經(jīng)理、大商集團(tuán)副總經(jīng)理、中航證券董事總經(jīng)理、北京國金鼎興投資有限公司副

總經(jīng)理。2017年11月加入?yún)R安基金管理有限責(zé)任公司，現(xiàn)任匯安基金管理有限

責(zé)任公司督察長。

鐘敬棣先生，固定收益首席投資官，副總經(jīng)理。29年銀行、基金行業(yè)從業(yè)

經(jīng)驗，加拿大卑寺大學(xué)工商管理碩士。2005年4月加入嘉實基金，先后任固定

收益研究員、投資經(jīng)理。2008年5月加入建信基金，先后任基金經(jīng)理、投資部

副總監(jiān)、固定收益首席投資官、公司投資決策委員會委員，曾管理建信穩(wěn)定增利、

雙息紅利、安心保本等債券型基金，多次獲得金牛基金。2018年5月加入?yún)R安

基金管理有限責(zé)任公司，現(xiàn)任匯安基金管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理，固定收益首

席投資官。

鄒唯先生，權(quán)益首席投資官，副總經(jīng)理。24年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。

中國科學(xué)院遺傳研究所遺傳學(xué)碩士。歷任長城證券有限公司研究部行業(yè)分析師，

嘉實基金管理有限公司行業(yè)分析師、基金經(jīng)理、主題策略組組長，中信產(chǎn)業(yè)基金

金融投資部董事總經(jīng)理，嘉實基金管理有限公司基金經(jīng)理、主題策略組組長、董

事總經(jīng)理。2017年12月1日加入?yún)R安基金管理有限責(zé)任公司，現(xiàn)任匯安基金管

理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理，權(quán)益首席投資官。

竇星華先生，常務(wù)副總經(jīng)理。19年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，CFA。英國杜

倫大學(xué)金融學(xué)碩士。歷任標(biāo)準(zhǔn)普爾信息服務(wù)（北京）有限公司指數(shù)分析師，交銀

施羅德基金管理有限公司產(chǎn)品經(jīng)理，華安基金管理有限公司產(chǎn)品部總經(jīng)理助理，

盛世景資產(chǎn)管理股份有限公司產(chǎn)品總監(jiān)。2016年7月加入?yún)R安基金管理有限責(zé)

任公司任產(chǎn)品及創(chuàng)新業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，現(xiàn)任匯安基金管理有限責(zé)任公司常務(wù)副總經(jīng)

理。

郭兆強(qiáng)先生，副總經(jīng)理。27年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，保薦代表人。北

京大學(xué)光華管理學(xué)院工商管理碩士。曾任山西證券投行部綜合經(jīng)理，中德證券高

級副總裁，東北證券北京分公司深圳市場部副總經(jīng)理，從事投資銀行業(yè)務(wù)。2016

年4月加入?yún)R安基金管理有限責(zé)任公司，現(xiàn)任匯安基金管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)

理。

王俊波先生，副總經(jīng)理。20年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。中國人民大學(xué)金

融學(xué)碩士。歷任中國平安產(chǎn)險營銷策劃經(jīng)理，嘉實基金券商業(yè)務(wù)部主管，興業(yè)證

券資產(chǎn)管理有限公司市場部執(zhí)行總監(jiān)。2016年7月加入?yún)R安基金管理有限責(zé)任

公司，現(xiàn)任匯安基金管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理。

馮家誠先生，首席信息官。18年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，北京理工大學(xué)

軟件工程碩士研究生。歷任華商基金管理有限公司信息技術(shù)部信息技術(shù)經(jīng)理；天

和思創(chuàng)投資管理有限公司副總經(jīng)理。2016年5月加入?yún)R安基金管理有限責(zé)任公

司，現(xiàn)任匯安基金管理有限責(zé)任公司首席信息官。

4、本基金擬任基金經(jīng)理

柳預(yù)才先生，上海財經(jīng)大學(xué)數(shù)量金融學(xué)碩士研究生，11年證券、基金行業(yè)

從業(yè)經(jīng)驗。曾任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司量化投資部研究助理、研究員；

安信基金管理有限責(zé)任公司量化投資部研究員；農(nóng)銀匯理基金管理有限公司研究

部研究員。2020年11月加入?yún)R安基金管理有限責(zé)任公司，擔(dān)任策略量化組基金

經(jīng)理。

2021年9月3日至2023年6月19日，任匯安成長優(yōu)選靈活配置混合型證

券投資基金基金經(jīng)理；2023年9月27日至2024年12月23日，任匯安量化優(yōu)

選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2020年12月30日至今，任匯安宜

創(chuàng)量化精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2022年12月23日至今，任匯安中

證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金經(jīng)理；2023年5月29日至今，任匯安多因

子混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2023年6月6日至今，任匯安多策略靈活配

置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2023年9月27日至今，任匯安滬深300指數(shù)

增強(qiáng)型證券投資基金基金經(jīng)理；2024年7月19日至今，任匯安鑫澤穩(wěn)健一年持

有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

張昆先生，清華大學(xué)金融學(xué)碩士研究生，11年銀行、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。

曾任中國郵政儲蓄銀行信評經(jīng)理；雅利(上海)資產(chǎn)管理有限公司固定收益投資部

投資經(jīng)理；凱石基金管理有限公司投資四部總監(jiān)。2020年2月加入?yún)R安基金管

理有限責(zé)任公司，擔(dān)任多策略組混合資產(chǎn)投資總監(jiān)、基金經(jīng)理。

2021年2月2日至2022年7月7日，任匯安嘉盈一年持有期債券型證券投

資基金基金經(jīng)理；2021年4月21日至2022年8月16日，任匯安穩(wěn)裕債券型證

券投資基金基金經(jīng)理；2020年9月23日至2023年7月11日，任匯安恒鑫12

個月定期開放純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理；2022年4月18日至

2023年8月18日，任匯安豐益靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2022

年8月16日至2024年3月13日，任匯安裕和純債債券型證券投資基金基金經(jīng)

理；2020年9月23日至2024年9月23日，任匯安裕鑫12個月定期開放純債

債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理；2022年10月12日至2024年9月23日，

任匯安裕盈純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理；2021年10月12日至2024年12

月2日，任匯安裕興12個月定期開放純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理；

2020年12月23日至今，任匯安恒利39個月定期開放純債債券型證券投資基金

基金經(jīng)理；2021年1月12日至今，任匯安盛鑫三年定期開放純債債券型發(fā)起式

證券投資基金基金經(jīng)理；2022年6月22日至今，任匯安裕同純債債券型證券投

資基金基金經(jīng)理；2024年3月26日至今，任匯安信泰穩(wěn)健一年持有期混合型證

券投資基金基金經(jīng)理。

5、投資決策委員會成員

劉強(qiáng)先生，總經(jīng)理。（簡歷請參見董事會成員）

鐘敬棣先生，固定收益首席投資官。（簡歷請參見高級管理人成員）。

鄒唯先生，權(quán)益首席投資官。（簡歷請參見高級管理人成員）。

竇星華先生，常務(wù)副總經(jīng)理。（簡歷請參見高級管理人成員）。

蔡曉鈺先生，董事總經(jīng)理。上海交通大學(xué)管理學(xué)博士，19年銀行、證券、

基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。曾任興業(yè)銀行上海分行同業(yè)業(yè)務(wù)部理財經(jīng)理、高級客戶經(jīng)理；

興業(yè)銀行總行私人銀行部副處長、主持工作副處長，部門投資決策委員會委員和

內(nèi)部控制及風(fēng)險管理委員會委員；浦發(fā)銀行上海分行金融市場部副總經(jīng)理；上海

好嘉資產(chǎn)管理有限公司聯(lián)席總經(jīng)理；云南省資產(chǎn)管理公司總經(jīng)理；上海好嘉資產(chǎn)

管理有限公司聯(lián)席總經(jīng)理。2020年11月加入?yún)R安基金管理有限責(zé)任公司，現(xiàn)任

董事總經(jīng)理。

6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責(zé)

1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基

金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配收益；

5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

6、編制基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告；

7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

9、召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集

基金份額持有人大會；

10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其

他法律行為；

12、法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

四、基金管理人的承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾

建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行

為的發(fā)生；

2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)

險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：

（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；

（3）利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采

取有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生；

4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國

家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)；

5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。

五、基金經(jīng)理承諾

1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有

人謀取最大利益；

2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益；

3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的

基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從

事相關(guān)的交易活動；

4、不以任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。

六、基金管理人的內(nèi)部控制制度

1、風(fēng)險管理的原則

（1）健全性原則：風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和

各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)；

（2）有效性原則：通過科學(xué)的風(fēng)險管理手段和方法，建立合理的風(fēng)險管理

程序，維護(hù)風(fēng)險管理制度的有效執(zhí)行；

（3）獨立性原則：公司必須在精簡的基礎(chǔ)上設(shè)立能充分滿足公司風(fēng)險管理

需要的機(jī)構(gòu)、部門和崗位，并保持其相對獨立性；基金財產(chǎn)、公司固有財產(chǎn)和其

他資產(chǎn)的管理和運作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離；基金投資研究、決策、執(zhí)行、清算和評估等

部門和崗位，應(yīng)當(dāng)在物理上和制度上適當(dāng)隔離；

（4）相互制約原則：內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互牽制,并通

過切實可行的相互制衡措施來消除風(fēng)險管理中的盲點；

（5）成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理辦法降低運作成本，提高

經(jīng)濟(jì)效益，力爭以合理的控制成本達(dá)到最佳的風(fēng)險管理效果。

2、風(fēng)險管理和內(nèi)部風(fēng)險控制體系結(jié)構(gòu)

公司建立董事會領(lǐng)導(dǎo)下的架構(gòu)清晰、控制有效、系統(tǒng)全面、切實可行的風(fēng)險

管理體系，包括董事會下設(shè)的風(fēng)險控制委員會、督察長、風(fēng)險管理委員會、合規(guī)

風(fēng)控部以及各個業(yè)務(wù)部門。具體而言，包括如下組成部分：

（1）董事會

董事會負(fù)責(zé)公司整體風(fēng)險的預(yù)防和控制，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險管理制度的有

效執(zhí)行。

（2）風(fēng)險控制委員會

1）向董事會建議風(fēng)險定義和風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，審閱管理層提交的風(fēng)險管理報

告、督察長提交的監(jiān)察稽核報告；

2）對公司存在的風(fēng)險隱患和可能出現(xiàn)的風(fēng)險問題進(jìn)行研究、提出指導(dǎo)性建

議；

3）對重大突發(fā)性風(fēng)險事件的處理提出指導(dǎo)性建議；

4）提議聘請、更換外部審計機(jī)構(gòu)，并就外部審計機(jī)構(gòu)的資質(zhì)和工作情況進(jìn)

行評議；

5）協(xié)助董事會審查公司內(nèi)控制度、重大項目和審計重大交易；

6）董事會授權(quán)的其他事宜。

（3）督察長

1）出席或列席公司相關(guān)會議并行使相應(yīng)表決權(quán)；

2）對公司的基金運作、專戶運作、內(nèi)部管理、系統(tǒng)實施和合法合規(guī)情況進(jìn)

行內(nèi)部監(jiān)察稽核，并定期出具獨立的監(jiān)察稽核報告，并將報告上報董事會和中國

證監(jiān)會；

3）如發(fā)現(xiàn)公司及基金運作中違反任何法律法規(guī)規(guī)定，立即告知公司總經(jīng)理

和相關(guān)業(yè)務(wù)人員，提出處理意見和整改意見，并監(jiān)督整改措施的制定和落實；公

司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會、

中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告；

4）享有充分的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)。督察長根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)

參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險管理等相關(guān)會議，有權(quán)

調(diào)閱公司相關(guān)檔案；

5）定期和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，并在董事會及董事

會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公

司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，以及需要立即報告的重大事項；

6）對公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性問題提出意見；

7）指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益；

8）嚴(yán)格遵守保密制度，對在履行職責(zé)中掌握的非公開信息負(fù)有保密義務(wù)，

不得違反法律法規(guī)及公司規(guī)定向其他機(jī)構(gòu)、人員泄露非公開信息，或者利用非公

開信息為自己或者他人進(jìn)行證券投資活動。

（4）合規(guī)風(fēng)控部

1）執(zhí)行風(fēng)險控制委員會制訂的合規(guī)管理政策及管控措施、風(fēng)險管理政策和

管控措施；

2）倡導(dǎo)、培育公司合規(guī)文化；

3）監(jiān)督、檢查法律法規(guī)、公司制度和流程的執(zhí)行情況；

4）參與公司新產(chǎn)品的開發(fā)設(shè)計，對潛在合規(guī)及法律風(fēng)險進(jìn)行分析，并提出

控制建議；

5）對公司信息披露程序及披露文檔的合法合規(guī)性進(jìn)行審查；

6）對基金運作和公司內(nèi)部管理進(jìn)行日常監(jiān)察與稽核；

7）監(jiān)控投資合規(guī)運作，對基金及特定客戶資產(chǎn)管理計劃投資活動進(jìn)行獨立

動態(tài)監(jiān)控；

8）監(jiān)控投資風(fēng)險，對基金及特定客戶資產(chǎn)管理計劃投資活動進(jìn)行事前、事

中、事后風(fēng)險控制；

9）對基金資產(chǎn)、組合資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險定量分析；

10）對公司管理的各投資組合的公平交易情況進(jìn)行監(jiān)控和定期分析；

11）制訂投資管理業(yè)績的評價體系，定期評估投資組合的績效，抄送投資決

策委員會、專戶投資決策委員會，作為評價基金經(jīng)理、投資經(jīng)理業(yè)績的重要參考

依據(jù)；

12）檢查公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，并就內(nèi)控的合規(guī)性、合理性、完備

性和有效性等方面存在的問題提出意見和建議；

13）調(diào)查公司內(nèi)部的違規(guī)案件，協(xié)助督察長處理相關(guān)事宜；

14）有權(quán)提議聘請獨立第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對公司財務(wù)狀況和基金運作狀況進(jìn)行

審計；

15）協(xié)助配合監(jiān)管部門的監(jiān)督和檢查；

16）監(jiān)督和檢查員工遵紀(jì)守法情況和職業(yè)操守情況，負(fù)責(zé)員工的離任審計；

17）負(fù)責(zé)公司的有關(guān)法律事務(wù)；

18）完成督察長要求的其他工作。

（5）業(yè)務(wù)部門

公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)具體情況制定本部門的作業(yè)流程及風(fēng)險管理制度，對

風(fēng)險來源和產(chǎn)生原因進(jìn)行有效識別和分析，并對風(fēng)險的嚴(yán)重性、發(fā)生的可能性及

其影響進(jìn)行測定和管理，將風(fēng)險控制在最小范圍內(nèi)。

3、風(fēng)險管理和內(nèi)部風(fēng)險控制的措施

（1）為保障風(fēng)險管理制度的持續(xù)性和有效性，公司內(nèi)部必須形成良好的控

制環(huán)境，建立持續(xù)的風(fēng)險管理檢驗制度和獨立的風(fēng)險管理報告制度。

（2）控制環(huán)境是與風(fēng)險管理制度相關(guān)的各種因素相互作用的綜合效果及其

對業(yè)務(wù)、員工的影響。良好的控制環(huán)境可為其他風(fēng)險管理制度要素提供規(guī)則和架

構(gòu)，主要包括各項風(fēng)險管理制度對各項業(yè)務(wù)的牽制力，公司管理層、員工對風(fēng)險

管理制度的重視程度。公司致力于從公司文化、組織結(jié)構(gòu)、管理制度等方面營造

良好的控制環(huán)境。

（3）公司致力于營造一個濃厚的風(fēng)險文化氛圍，使得風(fēng)險管理意識能在公

司內(nèi)部廣泛分享，并能擴(kuò)展到公司所有員工，確保內(nèi)控機(jī)制的建立、完善和各項

管理制度的執(zhí)行。

（4）風(fēng)險管理檢驗制度是公司根據(jù)市場環(huán)境、金融工具、技術(shù)應(yīng)用、法律

法規(guī)的變化和發(fā)展情況，不斷測試和調(diào)整風(fēng)險管理制度，以確保風(fēng)險管理制度持

續(xù)運作并充分有效的制度。

（5）風(fēng)險管理報告制度是指合規(guī)風(fēng)控部及時將公司整體風(fēng)險狀況向公司總

經(jīng)理和董事會報告的制度。公司應(yīng)具備完善的信息系統(tǒng)確保報告程序的有效性,

以保證總經(jīng)理、督察長和董事會及時可靠地取得準(zhǔn)確詳細(xì)的信息。

（6）合規(guī)風(fēng)控部應(yīng)定時檢查和指導(dǎo)各部門的風(fēng)險管理工作，形成風(fēng)險管理

報告書與建議書，上報公司決策層，并堅持重點管理的原則，對相關(guān)投資部門、

運營部等重要的業(yè)務(wù)部門和人員進(jìn)行重點監(jiān)督與防范。

（7）公司各級人員均應(yīng)認(rèn)真履行工作職責(zé)，準(zhǔn)確、及時地反映情況，對風(fēng)

險管理工作不力或隱瞞不報、上報虛假情況，給公司造成巨大風(fēng)險和損失的，依

公司規(guī)定追究其責(zé)任。

（8）對因風(fēng)險管理工作出色，防止了某些重大風(fēng)險的發(fā)生，為公司挽回了

重大損失，業(yè)績特別突出的人員，公司應(yīng)予以表彰和獎勵。

（9）對于各項規(guī)章制度完善、風(fēng)險防范工作積極主動并卓有成效的部門，

公司應(yīng)給予適當(dāng)表彰與獎勵。

（10）對于部門制度不完備、工作程序不合理或管理混亂而造成較大風(fēng)險并

給公司帶來損失的，應(yīng)追究直接責(zé)任人及部門負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

第四部分基金托管人

一、基金托管人情況

1、基本情況

名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）

住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

首次注冊登記日期：1983年10月31日

注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整

法定代表人：葛海蛟

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號

托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊

傳真：（010）66594942

中國銀行客服電話：95566

二、資產(chǎn)托管部部門及主要人員情況

中國銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有

豐富的銀行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，

60％以上的員工具有碩士以上學(xué)位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服

務(wù)，中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托管業(yè)務(wù)。

作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投

資基金、基金（一對多、一對一）、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、

境外三類機(jī)構(gòu)、券商資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、企業(yè)年金、銀行理財產(chǎn)品、股權(quán)

基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國內(nèi)，中

國銀行首家開展績效評估、風(fēng)險分析等增值服務(wù)，為各類客戶提供個性化的托管

增值服務(wù)，是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。

三、證券投資基金托管情況

截至2024年12月31日，中國銀行已托管1125只證券投資基金，其中境內(nèi)

基金1059只，QDII基金66只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指

數(shù)型、FOF、REITs等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，

基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。

四、托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度

中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險管理與控制工作是中國銀行全面風(fēng)險控制工作的

組成部分，秉承中國銀行風(fēng)險控制理念，堅持“規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。

中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過風(fēng)險識別與評估、風(fēng)險

控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢查及審計等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全面、

全程的風(fēng)險管控。

2007年起，中國銀行連續(xù)聘請外部會計會計師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控

制審閱工作。先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”

等國際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則的無保留意見的審閱報告。2020年，中國銀行繼續(xù)獲

得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計報告。中國銀行托管

業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保證托管資產(chǎn)的安全。

五、基金托管人對基金管理人運作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理

辦法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)

和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理

人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)

交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基

金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報

告。

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)

匯安基金管理有限責(zé)任公司直銷中心

傳真：021-80219047

郵箱：DS@huianfund.cn

地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號上海白玉蘭廣場36層02單元

聯(lián)系人：楊晴

電話：021-80219022

2、其他銷售機(jī)構(gòu)

（1）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

法定代表人：王珺

注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室

客服電話：95188-8

網(wǎng)址：www.fund123.cn

（2）上海天天基金銷售有限公司

法定代表人：其實

注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層

客服電話：95021

網(wǎng)址：www.1234567.com.cn

（3）東方財富證券股份有限公司

法定代表人：戴彥

注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓

客服電話：95357

網(wǎng)址：www.18.cn

（4）騰安基金銷售（深圳）有限公司

法定代表人：譚廣鋒

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5212號騰訊數(shù)碼大廈2

棟（南塔）L1401-L1501

客服電話：4000-890-555

網(wǎng)址：www.tenganxinxi.com

（5）京東肯特瑞基金銷售有限公司

法定代表人：鄒保威

注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2

客服電話：95118

網(wǎng)址：kenterui.jd.com

（6）浙江同花順基金銷售有限公司

法定代表人：吳強(qiáng)

注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號903室

客服電話：952555

網(wǎng)址：www.ijijin.com.cn

（7）中國銀行股份有限公司

法定代表人：葛海蛟

注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

客服電話：95566

網(wǎng)址：www.boc.cn

（8）中國光大銀行股份有限公司

法定代表人：吳利軍

注冊地址：中國北京市西城區(qū)太平橋大街25號、甲25號中國光大中心

客服電話：95595轉(zhuǎn)8

網(wǎng)址：www.cebbank.com

（9）中國民生銀行股份有限公司

法定代表人：高迎欣

注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號

客服電話：95568

網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn

（10）中信證券股份有限公司

法定代表人：張佑君

注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

客服電話：95548

網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com

（11）中信證券華南股份有限公司

法定代表人：陳可可

注冊地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001

室（部位：自編01號）

客服電話：95548

網(wǎng)址：www.gzs.com.cn

（12）中信證券（山東）有限責(zé)任公司

法定代表人：肖海峰

注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001

客服電話：95548

網(wǎng)址：sd.citics.com

（13）中信期貨有限公司

法定代表人：竇長宏

注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13

層1301-1305室、14層

客服電話：400-990-8826

網(wǎng)址：www.citicsf.com/e-futures

（14）中信建投證券股份有限公司

法定代表人：劉成

注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

客服電話：95587/4008-888-108

網(wǎng)址：www.csc108.com

（15）國泰海通證券股份有限公司

法定代表人：朱健

注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號

客服電話：95521

網(wǎng)址：www.gtht.com

（16）華西證券股份有限公司

法定代表人：楊炯洋

注冊地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號

客服電話：95584、4008-888-818

網(wǎng)址：www.hx168.com.cn

（17）東吳證券股份有限公司

法定代表人：范力

注冊地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號

客服電話：95330

網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn

（18）泰信財富基金銷售有限公司

法定代表人：彭浩

注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206

客服電話：400-004-8821

網(wǎng)址：www.taixincf.com

（19）渤海證券股份有限公司

法定代表人：安志勇

注冊地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室

客服電話：956066

網(wǎng)址：www.bhzq.com

（20）華寶證券股份有限公司

法定代表人：劉加海

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層

客服電話：400-820-9898

網(wǎng)址：www.cnhbstock.com

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，

并在基金管理人網(wǎng)站公示。

二、登記機(jī)構(gòu)

名稱：匯安基金管理有限責(zé)任公司

住所：上海市虹口區(qū)歐陽路218弄1號2樓215室

辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號上海白玉蘭廣場36層02單元

法定代表人：劉強(qiáng)

電話：021-80219253

傳真：021-80219047

聯(lián)系人：呂璇

三、出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱：上海市通力律師事務(wù)所

注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負(fù)責(zé)人：韓炯

電話：021-31358666

傳真：021-31358600

聯(lián)系人：丁媛

經(jīng)辦律師：黎明、丁媛

四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所

名稱：容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至/1001-26

辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至/1001-26

執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維

聯(lián)系電話：010-66001391

傳真電話：010-66001391

聯(lián)系人：金詩濤

經(jīng)辦注冊會計師：張振波、金詩濤

第六部分基金的募集

一、基金募集的依據(jù)

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金

合同及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定募集。本基金募集申請已經(jīng)中國證監(jiān)會2025年

3月14日證監(jiān)許可[2025]488號文準(zhǔn)予注冊募集。

二、基金的類別

債券型證券投資基金。

三、基金的運作方式

契約型開放式

四、基金存續(xù)期間

不定期。

五、基金的最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為2億份。

六、基金份額發(fā)售面值

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

七、基金份額的類別

本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費用及銷售服務(wù)費收取方式的不同將基金份額分為不

同的類別。其中：

1、在投資人認(rèn)購/申購基金時收取認(rèn)購/申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限

收取贖回費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A

類基金份額。

2、在投資人認(rèn)購/申購基金時不收取認(rèn)購/申購費用，而是從本類別基金資

產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用的基金份額，稱為C

類基金份額。

本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金A

類基金份額和C類基金份額將分別計算并公布基金份額凈值和基金份額累計凈

值。

投資人可自行選擇認(rèn)購/申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之

間的轉(zhuǎn)換規(guī)定請見相關(guān)公告。

有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、銷售費率水平等由基金管理人確定，并在招

募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中公告。基金管理人可在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定

的范圍內(nèi)，在不損害基金份額持有人利益以及不提高現(xiàn)有基金份額持有人適用費

率的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，增加或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、調(diào)整現(xiàn)

有基金份額類別的銷售費率水平、調(diào)整基金份額類別規(guī)則或者停止現(xiàn)有基金份額

類別的銷售等，無需召開基金份額持有人大會，但調(diào)整實施前基金管理人需及時

公告。

八、募集方式

通過各銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及

基金管理人網(wǎng)站。

九、募集期

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售

公告。

十、募集對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合

格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

十一、募集場所

本基金通過基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)及其他銷售機(jī)構(gòu)向投資者公開發(fā)售。

基金銷售機(jī)構(gòu)的具體名單詳見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站。基金

管理人可以根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

十二、募集規(guī)模上限

本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限，具體募集上限及規(guī)模控制的方案詳見基金

份額發(fā)售公告或其他公告。

十三、認(rèn)購安排

1、認(rèn)購時間：本基金向個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法

律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人同時發(fā)售，具體發(fā)售時

間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金基金合同，在基金份額發(fā)售公告中確

定并披露。

2、投資者認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)

詳見基金份額發(fā)售公告或基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)辦理規(guī)則。

3、認(rèn)購原則和認(rèn)購限額：

（1）本基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購方式。

（2）投資者認(rèn)購前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足認(rèn)購的資金。

（3）投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，已受理的認(rèn)購申請不允許

撤銷。

（4）投資人認(rèn)購A類基金份額，首次單筆最低認(rèn)購金額為人民幣1.00元，

追加認(rèn)購單筆最低金額為人民幣1.00元；投資人認(rèn)購C類基金份額，首次單筆

最低認(rèn)購金額為人民幣1.00元，追加認(rèn)購單筆最低金額為人民幣1.00元。各銷

售機(jī)構(gòu)在不低于上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認(rèn)購金額和

追加最低認(rèn)購金額限制，具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)。

（5）募集期間不設(shè)置單個投資人的累計認(rèn)購金額限制，但如本基金單個投

資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采

取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某

些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒

絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記

機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

（6）投資者在T日規(guī)定時間內(nèi)提交的認(rèn)購申請，通常可在T+2日到原認(rèn)購

網(wǎng)點或以銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式查詢認(rèn)購申請的受理情況。

4、認(rèn)購費用

本基金A類基金份額在認(rèn)購時收取基金認(rèn)購費用。C類基金份額不收取認(rèn)購

費用，但從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。

本基金A類基金份額對認(rèn)購設(shè)置級差費率，認(rèn)購費率隨認(rèn)購金額的增加而遞

減，投資人如果有多筆認(rèn)購，適用費率按單筆分別計算。費率表如下：

認(rèn)購金額（M）  A類基金份額認(rèn)購費率  

M＜100萬元  0.60%  

100萬元≤M＜300萬元   0.40%  

300萬元≤M＜500萬元  0.20%  

M≥500萬元  按筆收取，1,000元/筆  



本基金A類基金份額的認(rèn)購費由A類基金份額的認(rèn)購人承擔(dān)，不列入基金財

產(chǎn)。認(rèn)購費用用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。

5、認(rèn)購價格及認(rèn)購份額的計算

本基金的認(rèn)購價格為每份基金份額1.00元。

（1）對于認(rèn)購本基金A類基金份額的投資人，認(rèn)購份額的計算方法如下：

1）認(rèn)購費用適用比例費率時，認(rèn)購份額的計算方法如下：

凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費率）

認(rèn)購費用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額

認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋募集期間的利息）/基金份額初始面值

2）認(rèn)購費用適用固定金額時，認(rèn)購份額的計算方法如下：

認(rèn)購費用＝固定金額

凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費用

認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額＋募集期間的利息）/基金份額初始面值

認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由

此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

例：某投資人投資10,000元認(rèn)購本基金的A類基金份額，對應(yīng)認(rèn)購費率為

0.60%，如果募集期內(nèi)認(rèn)購資金獲得的利息為5元，則其可得到的A類基金份額

計算如下：

凈認(rèn)購金額＝10,000/（1+0.60%）＝9,940.36元

認(rèn)購費用＝10,000－9,940.36＝59.64元

認(rèn)購份額＝（9,940.36＋5.00）/1.00＝9,945.36份

即：投資人投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，加上認(rèn)購資金在募集

期內(nèi)獲得的利息，可得到9,945.36份本基金A類基金份額。

（2）對于認(rèn)購本基金C類基金份額的投資人，認(rèn)購份額的計算方法如下：

認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額＋募集期間的利息）/基金份額初始面值

認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由

此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

例：某投資人投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，募集期間利息為5

元，則其可得到的C類基金份額計算如下：

認(rèn)購份額＝（10,000＋5.00）/1.00＝10,005.00份

即：投資人投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，加上認(rèn)購資金在募集

期內(nèi)獲得的利息，可得到10,005.00份本基金C類基金份額。

6、認(rèn)購確認(rèn)

銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確

實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)

購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。

7、募集期間認(rèn)購資金利息的處理方式

有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人

所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

十四、募集資金

基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集結(jié)束前任何人不得動

用。

基金合同生效前所發(fā)生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從

基金財產(chǎn)中支付。

第七部分基金合同的生效

一、基金備案和基金合同生效的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，

基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金

募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并

在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)

會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得

中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束

前，任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同

期活期存款利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承

擔(dān)。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200

人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以

披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中

國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或

者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第八部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理

人在招募說明書或其網(wǎng)站列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并

在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場

所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交

易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且該

交易日為非港股通交易日時，則基金管理人可根據(jù)實際情況決定本基金是否開放

申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時的公告為準(zhǔn)）。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、

中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時

間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)

的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

基金管理人將根據(jù)實際情況決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)

務(wù)辦理時間在相關(guān)公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦

理時間在相關(guān)公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前

依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申

購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或

轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下一開放

日基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額

凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行

順序贖回；

5、投資人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、

處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)

定為準(zhǔn)；

6、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保

投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理

人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提

出申購或贖回的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，

申購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，

贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支

付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款

項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。

遇證券、期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)

交換系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)或港股通資金交收規(guī)則限制或其他非基金管理人

及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時，贖回款項劃付時間相應(yīng)順

延，順延至該因素消除的最近一個工作日劃出。

3、申購和贖回申請的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購

或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)（包括該日）

對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后（包括

該日）及時到銷售機(jī)構(gòu)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。

若申購不成立或無效，則申購款項本金退還給投資人。

基金管理人可在法律法規(guī)、基金合同允許的范圍內(nèi)，且在對基金份額持有

人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，依法對上述申購和贖回申請的確認(rèn)時間進(jìn)行

調(diào)整，并必須在調(diào)整實施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公

告。

銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷

售機(jī)構(gòu)確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)

果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、投資人申購A類基金份額，首次單筆最低申購金額為人民幣1.00元，

追加申購單筆最低金額為人民幣1.00元；投資人申購C類基金份額，首次單筆

最低申購金額為人民幣1.00元，追加申購單筆最低金額為人民幣1.00元。各銷

售機(jī)構(gòu)在不低于上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低申購金額和

追加最低申購金額限制，具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)；

2、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時，每次贖回某一類別基金份額不得低

于1份；每個交易賬戶最低持有某一類別基金份額余額為1份，若某筆贖回導(dǎo)致

單個交易賬戶的某一類別基金份額余額少于1份時，該類份額余額部分基金份額

必須一同贖回；

3、基金管理人可以規(guī)定基金總規(guī)模上限，具體規(guī)定請參見相關(guān)公告；本基

金目前對單個投資人累計持有的基金份額不設(shè)上限限制，但如單一投資者持有基

金份額數(shù)的比例達(dá)到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者有可能變相規(guī)避前述

50%比例，則基金管理人可拒絕或暫停接受該投資人的申購申請；

4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控

制。具體見基金管理人相關(guān)公告。

5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回

份額等數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)

定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、申購費用

本基金A類基金份額在申購時收取申購費用，C類基金份額不收取申購費用，

但從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。

本基金A類基金份額對申購設(shè)置級差費率，申購費率隨申購金額的增加而遞

減，投資人如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。

本基金A類基金份額的申購費率如下：

申購金額（M）  A類基金份額申購費率  

M＜100萬元  0.80%  

100萬元≤M＜300萬元  0.50%  

300萬元≤M＜500萬元  0.30%  

M≥500萬元  按筆收取，1,000元/筆  



本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，主要用

于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用，不列入基金財產(chǎn)。

2、贖回費用

本基金的A類基金份額、C類基金份額贖回費率按基金份額持有期限遞減，

贖回費率見下表：

持有期限（Y）  A類基金份額贖回費率  C類基金份額贖回費率  

Y＜7天  1.50%  1.50%  

7天≤Y＜30天  0.10%  0%  

Y≥30天  0%  0%  



本基金的贖回費用由贖回基金份額的各類基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額

持有人贖回基金份額時收取。對于持有期限不滿7天的，收取的贖回費全額計入

基金財產(chǎn)；對于持有期滿7天（含）不滿30天的，將不低于贖回費總額的25%

計入基金財產(chǎn)。未計入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。

3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲

應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介

上公告。

4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下，且對

基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計

劃，針對投資人定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金

管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對投資人適當(dāng)調(diào)低基金銷售費

用。

5、當(dāng)本基金各類基金份額發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采

用擺動定價機(jī)制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)

法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

七、申購份額與贖回金額的計算方式

本基金申購采用金額申購的方式。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的

該類基金份額凈值，有效份額單位為份。

1、申購份額的計算方式：

（1）對于申購本基金A類基金份額的投資人，申購份額的計算公式為：

1）申購費用適用比例費率的情形下：

凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值

2）申購費用適用固定金額的情形下：

申購費用=固定金額

凈申購金額=申購金額-申購費用

申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值

上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或

損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

例：假定申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0560元，某投資人本次申購本基

金40萬元，對應(yīng)的本次申購費率為0.80%，該投資人可得到的A類基金份額為：

凈申購金額=400,000/（1+0.80%）＝396,825.40元

申購費用=400,000-396,825.40＝3,174.60元

申購份額=396,825.40/1.0560＝375,781.63份

即：投資人投資40萬元申購本基金A類基金份額，假定申購當(dāng)日A類基金

份額凈值為1.0560元，可得到375,781.63份本基金A類基金份額。

例：假定申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0560元，某投資人投資600萬元

申購本基金A類基金份額，其對應(yīng)的申購費用為1,000元，則其可得到的A類基

金份額為：

申購費用＝1,000元

凈申購金額＝6,000,000－1,000＝5,999,000.00元

申購份額＝5,999,000.00/1.0560＝5,680,871.21份

即：投資人投資600萬元申購本基金A類基金份額，假定申購當(dāng)日A類基金

份額凈值為1.0560元，可得到5,680,871.21份本基金A類基金份額。

（2）對于申購本基金C類基金份額的投資人，申購份額的計算公式為：

申購份額=申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額凈值

上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或

損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

例：某投資者投資50,000元申購本基金的C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C

類基金份額凈值為1.0160元，則可得到的C類基金份額為：

申購份額=50,000/1.0160=49,212.60份

即：投資者投資50,000元申購本基金的C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類

基金份額凈值為1.0160元，則可得到49,212.60份本基金C類基金份額。

2、贖回金額的計算方式：

本基金采用“份額贖回”方式，贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以

當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用來計算，贖回金額單位為元。

贖回總金額＝贖回份數(shù)×T日該類基金份額凈值

贖回費用=贖回總金額×贖回費率

贖回金額=贖回總金額—贖回費用

贖回金額的計算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收

益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

例：某投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時間為5日，適用

的贖回費率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0500元，則其可得

到的贖回金額為：

贖回總金額＝10,000×1.0500＝10,500.00元

贖回費用＝10,500.00×1.50%＝157.50元

贖回金額＝10,500.00－157.50＝10,342.50元

即：投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時間為5日，假設(shè)贖

回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的贖回金額為10,342.50元。

3、本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基

金份額凈值和基金份額累計凈值。本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小

數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，

經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。

八、申購與贖回的登記

1、經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理

人規(guī)定的時間之前可以撤銷。

2、投資者申購基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理登

記手續(xù)，投資人自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。

3、投資人贖回基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登

記手續(xù)。

4、基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進(jìn)行調(diào)

整，但不得實質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實施前依照《信息披露辦

法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。

九、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市或基金參與港股通交易且港股通

臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益

時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷

售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。

7、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金

份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

9、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足。

10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、9、10項暫停申購情形之一且基金管理人

決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊

登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還

給投資人。發(fā)生上述第8項情形時，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投

資人的申購申請進(jìn)行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分申購申請。在

暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖

回款項：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市或基金參與港股通交易且港股通

臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金

管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形（第4項除外）之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付

贖回款項時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金

管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占

申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4

項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先

選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人

應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

十一、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基

金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份

額總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖

回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決

定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付基金份額持有人的全部贖回

申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付基金份額持有人的贖回申請有

困難或認(rèn)為因支付基金份額持有人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金

資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基

金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，

應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；

對于未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消

贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；

選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下

一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基

礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如基金份額持有人在提交贖回

申請時未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分

延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）本基金發(fā)生巨額贖回且單個持有人的贖回申請的份額超過上一開放日

基金總份額10%的情形下，對于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請超過上一開放日

基金總份額10%以上的部分，基金管理人可以延期辦理贖回申請；對于該基金份

額持有人當(dāng)日贖回申請未超過10%的部分，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)

組合狀況，選擇上述第（1）項“全額贖回”，即與其他基金份額持有人的贖回

申請一并按正常贖回程序辦理，或者選擇上述第（2）項“部分延期贖回”，即

在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，對其余贖回

申請延期辦理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以

下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回

為止。但是，對于未能贖回部分，如該基金份額持有人在提交贖回申請時選擇取

消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管

理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支

付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真、公

告、通過銷售機(jī)構(gòu)告知等其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有

關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。

十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。

2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的

有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也

可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行

發(fā)布重新開放的公告。

十三、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金轉(zhuǎn)

換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)

法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

十四、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情

形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他非交易過戶。無

論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投

資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社

會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的

基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基

金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)

構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。

十五、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基

金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。

十六、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人

另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額，每期申

購金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期

定額投資計劃最低申購金額。

十七、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人履行相關(guān)程序后可受理

基金份額持有人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的

申請并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)

務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金

份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

十八、基金份額的凍結(jié)和解凍

登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登

記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，被

凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。法律法規(guī)另

有規(guī)定的除外。

十九、實施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋

機(jī)制”章節(jié)或?qū)脮r發(fā)布的相關(guān)公告。

二十、如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人履行相關(guān)程序后辦理基金份額的質(zhì)押

業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人可以制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

第九部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險并保證充分流動性的前提下，通過積極主動的資產(chǎn)管

理，力爭為投資者提供穩(wěn)健持續(xù)增長的投資收益。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的

股票（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、

港股通標(biāo)的股票、國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企

業(yè)債、公司債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、中期票據(jù)、短期

融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、證券公

司短期公司債券）、債券回購、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議

存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、國債期貨，以及法律、法規(guī)

或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金投資組合資產(chǎn)配置比例：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資

產(chǎn)的80%；本基金投資于股票（含存托憑證）、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券的比例

不高于基金資產(chǎn)的20%，其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例不得超過本基金所投

資股票資產(chǎn)的50%。本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保

證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債

券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

（一）大類資產(chǎn)配置策略

本基金在分析和判斷國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的基礎(chǔ)上，通過“自上而下”的定

性分析和定量分析相結(jié)合，形成對大類資產(chǎn)的預(yù)測和判斷，在基金合同約定的范

圍內(nèi)確定債券類資產(chǎn)、權(quán)益類資產(chǎn)、現(xiàn)金類資產(chǎn)等的配置比例，并隨著各類資產(chǎn)

風(fēng)險收益特征的相對變化，動態(tài)調(diào)整大類資產(chǎn)的投資比例。

（二）債券投資策略

在進(jìn)行債券投資時，本基金將會考量利率預(yù)期策略、信用債券投資策略、套

利交易策略、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略、證券公司短期公司債券投資策

略，選擇合適時機(jī)投資于低估的債券品種，通過積極主動管理，獲得超額收益。

1、利率預(yù)期策略

本基金通過全面研究GDP、物價、就業(yè)以及國際收支等主要經(jīng)濟(jì)變量，分

析宏觀經(jīng)濟(jì)運行的可能情景，并預(yù)測財政政策、貨幣政策等宏觀經(jīng)濟(jì)政策取向，

分析金融市場資金供求狀況變化趨勢及結(jié)構(gòu)。在此基礎(chǔ)上，預(yù)測金融市場利率水

平變動趨勢，以及金融市場收益率曲線斜度變化趨勢。

組合久期是反映利率風(fēng)險最重要的指標(biāo)。本基金將根據(jù)對市場利率變化趨勢

的預(yù)期，制定出組合的目標(biāo)久期：預(yù)期市場利率水平將上升時，降低組合的久期；

預(yù)期市場利率將下降時，提高組合的久期。

2、信用債券投資策略

（1）本基金將綜合經(jīng)濟(jì)周期和相關(guān)市場各種因素，基于信用利差曲線整體

及分行業(yè)走勢，確定不同風(fēng)險類別的信用債券的投資比例，同時，基于信用債個

券信用變化，選擇信用風(fēng)險可控且收益率水平能夠覆蓋對應(yīng)信用風(fēng)險或者信用風(fēng)

險高估、收益率水平高于估值的信用債券進(jìn)行投資。

本基金根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)運行周期階段，分析企業(yè)債券、公司債券等發(fā)行人所處

行業(yè)發(fā)展前景、業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r、市場競爭地位、財務(wù)狀況、管理水平和債務(wù)水平

等因素，評價債券發(fā)行人的信用風(fēng)險，并根據(jù)特定債券的發(fā)行契約，評價債券的

信用級別，確定企業(yè)債券、公司債券的信用風(fēng)險利差。

在本基金信用風(fēng)險控制方面，謹(jǐn)慎參考發(fā)債主體的外部信用評級。內(nèi)部研究

團(tuán)隊從宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策、行業(yè)和企業(yè)背景、個體經(jīng)營治理等多角度來評估發(fā)

行主體的償債能力，同時考慮債券條款設(shè)計的增信力、約束力進(jìn)行橫向?qū)Ρ仍u估，

給予獨立的內(nèi)部信用評級，并定期對持倉債券發(fā)行主體進(jìn)行跟蹤，包括但不限于

評級下調(diào)、業(yè)績虧損、債務(wù)違約、經(jīng)營異常等情況，動態(tài)進(jìn)行內(nèi)部評級核定，以

盡可能降低債券投資的信用風(fēng)險。此外，本基金嚴(yán)格控制單一信用主體的集中度，

分散投資風(fēng)險。

信用債的信用評級依照基金管理人選定的評級機(jī)構(gòu)出具的債項長期信用評

級，若無債項長期信用評級則依照基金管理人選定的評級機(jī)構(gòu)出具的主體信用評

級；短期融資券和超短期融資券等信用債的信用評級依照基金管理人選定評級機(jī)

構(gòu)出具的發(fā)行人及擔(dān)保人的主體信用評級。

（2）可投資的信用債信用評級范圍

本基金將投資于經(jīng)國內(nèi)評級機(jī)構(gòu)認(rèn)定信用評級不低于AA+的信用債（含資

產(chǎn)支持證券，下同），信用債的信用評級依照評級機(jī)構(gòu)出具的債項評級，若無債

項評級的，依照其主體評級。其中信用評級為AAA的信用債投資占信用債資產(chǎn)

的比例為80-100%；信用評級為AA+的信用債投資占信用債資產(chǎn)的比例為

0-20%。評級機(jī)構(gòu)以基金管理人認(rèn)可的機(jī)構(gòu)為準(zhǔn)（不含中債資信評估有限責(zé)任公

司）。

本基金持有信用債期間，如果其信用等級下降，不符合上述投資約定的，基

金管理人應(yīng)當(dāng)在該信用債可交易之日起3個月內(nèi)調(diào)整至符合上述要求，中國證監(jiān)

會規(guī)定的特殊情形除外。

3、套利交易策略

在預(yù)測和分析同一市場不同板塊之間（比如國債與金融債）、不同市場的同

一品種、不同市場的不同板塊之間的收益率利差基礎(chǔ)上，基金管理人采取積極策

略選擇合適品種進(jìn)行交易來獲取投資收益。在正常條件下它們之間的收益率利差

是穩(wěn)定的。但是在某種情況下，比如若某個行業(yè)在經(jīng)濟(jì)周期的某一時期面臨信用

風(fēng)險改變或者市場供求發(fā)生變化時這種穩(wěn)定關(guān)系便被打破，若能提前預(yù)測并進(jìn)行

交易，就可進(jìn)行套利或減少損失。

4、可轉(zhuǎn)換債券與可交換債券投資策略

可轉(zhuǎn)換債券與可交換債券投資方面，兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特

性。本基金將在定量分析與主動研究相結(jié)合的基礎(chǔ)上，結(jié)合可轉(zhuǎn)換債券/可交換

債券的交易價格、轉(zhuǎn)換條件以及轉(zhuǎn)股價值，制定相應(yīng)的投資策略以及選擇合適的

轉(zhuǎn)換時機(jī)。本基金一方面對可轉(zhuǎn)換債券與可交換債券的債券價值進(jìn)行研究，基于

對利率水平、票息率及派息頻率、信用風(fēng)險等因素的分析，對發(fā)債主體的信用基

本面進(jìn)行深入挖掘以明確該可轉(zhuǎn)換債券或可交換債券的債底保護(hù)，防范信用風(fēng)

險；另一方面對可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券對應(yīng)的基礎(chǔ)股票的基本面進(jìn)行分析與研

究，包括所處行業(yè)的景氣度、成長性、核心競爭力等，并參考同類公司的估值水

平，研判發(fā)行公司的投資價值，采用期權(quán)定價模型，估算可轉(zhuǎn)換債券和可交換債

券的轉(zhuǎn)換期權(quán)價值。

5、證券公司短期公司債券投資策略

本基金將根據(jù)內(nèi)部的信用分析方法對可選的證券公司短期公司債券品種進(jìn)

行篩選，并嚴(yán)格控制單只證券公司短期公司債券的投資比例。此外，由于證券公

司短期公司債券整體流動性相對較差,本基金將對擬投資或已投資的證券公司短

期公司債券進(jìn)行流動性分析和監(jiān)測，盡量選擇流動性相對較好的品種進(jìn)行投資，

保證本基金的流動性。

（三）股票投資策略

在嚴(yán)格控制風(fēng)險、保持資產(chǎn)流動性的前提下，本基金將適度參與股票等權(quán)益

類資產(chǎn)的投資，以增加基金收益。

1、本基金通過選擇基本面良好、流動性高、風(fēng)險低、具有中長期上漲潛力

的股票進(jìn)行分散化組合投資，控制流動性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險，追求股票投資組

合的長期穩(wěn)定增值。

投資方法上重視投資價值與成長潛力的平衡，一方面利用價值投資標(biāo)準(zhǔn)篩選

低價股票，避免市場波動時的風(fēng)險和股票價格高企的風(fēng)險；另一方面，利用成長

性投資可分享高成長收益的機(jī)會。

2、存托憑證投資策略

對于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上，通過定性分析和定量分

析相結(jié)合的方式，精選出具有比較優(yōu)勢的存托憑證。

3、港股通標(biāo)的股票投資策略

本基金將結(jié)合公司基本面、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)和相關(guān)行業(yè)發(fā)展前景、境外機(jī)構(gòu)投資者

行為、境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個人投資者行為、世界主要經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景和貨幣政策、

主流資本市場對投資者的相對吸引力等影響港股通標(biāo)的股票投資的主要因素，選

擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)

的股票，本基金基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。

（四）國債期貨投資策略

本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的。

在風(fēng)險可控的前提下，通過對宏觀經(jīng)濟(jì)和利率市場走勢的分析與判斷，并充分考

慮國債期貨的收益性、流動性及風(fēng)險特征，通過資產(chǎn)配置，謹(jǐn)慎進(jìn)行投資，以調(diào)

整債券組合的久期，降低投資組合的整體風(fēng)險。具體而言，本基金的國債期貨投

資策略包括套期保值時機(jī)選擇策略、期貨合約選擇和頭寸選擇策略、展期策略、

保證金管理策略、流動性管理策略等。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，本基金投資于股票

（含存托憑證）、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券的比例不高于基金資產(chǎn)的20%，其中

投資于港股通標(biāo)的股票的比例不得超過本基金所投資股票資產(chǎn)的50%；

（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金

保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)

金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市

的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司

在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%，完全按照有

關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20%；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（9）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（10）本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：

本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值不得超過基金資產(chǎn)

凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持

有的債券總市值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債

券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同

關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨

合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

（11）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通

股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組

合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的

30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會

認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；

（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值

的15%；因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理

人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受

限資產(chǎn)的投資；

（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境

內(nèi)上市交易的股票合并計算；

（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（12）、（13）項外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、

基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資

比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會

規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合

基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起

開始。

如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，本基金在履行適當(dāng)程序

后，可相應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用

于本基金，本基金在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按

照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

五、業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)：中債綜合全價(總值)指數(shù)收益率*85%+金融機(jī)構(gòu)人民

幣活期存款基準(zhǔn)利率(稅后)*5%+中證800指數(shù)收益率*9%+恒生指數(shù)收益率*1%。

中債綜合全價（總值）指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，樣本債

券涵蓋的范圍全面，具有廣泛的市場代表性，涵蓋主要交易市場（銀行間市場、

交易所市場等）、不同發(fā)行主體（政府、企業(yè)等）和期限（長期、中期、短期等），

能夠很好地反映中國債券市場總體價格水平和變動趨勢，適合作為本基金債券投

資的業(yè)績比較基準(zhǔn)。

中證800指數(shù)是中證指數(shù)有限公司編制的，其成份股是由中證500和滬深

300指數(shù)成份股構(gòu)成。中證800指數(shù)綜合反映了滬深證券市場內(nèi)大中小市值公司

的整體情況，是目前中國證券市場中市值覆蓋率高、流動性好、公信力高的股票

指數(shù)，具有良好的市場代表性。

恒生指數(shù)是由恒生指數(shù)服務(wù)有限公司編制，以香港股票市場中的50家上市

股票為成份股樣本，以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)平均股價指數(shù)，是反映香港股市價

幅趨勢最有影響的一種股價指數(shù)，本基金選擇該指數(shù)來衡量港股投資部分的績

效。

基于本基金的投資范圍和投資比例，選用上述業(yè)績比較基準(zhǔn)能夠真實、客觀

地反映本基金的風(fēng)險收益特征。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，業(yè)績比較基準(zhǔn)涉及的指數(shù)停止發(fā)布或變更名稱

或證券市場中有其他代表性更強(qiáng)或者更科學(xué)客觀的業(yè)績比較基準(zhǔn)適用于本基金

時，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，根據(jù)實際情況

對業(yè)績比較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)應(yīng)經(jīng)基金托管人同意，并履行

適當(dāng)程序，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實施前在規(guī)定媒介上予以公告。

六、風(fēng)險收益特征

本基金為債券型基金，理論上其風(fēng)險收益水平高于貨幣市場基金，低于混合

型基金和股票型基金。

本基金可投資港股通標(biāo)的股票，會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、

市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)

險、匯率風(fēng)險和港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險等。

七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保

護(hù)基金份額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三

人牟取任何不當(dāng)利益。

八、側(cè)袋機(jī)制的實施和投資運作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事

務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金

份額持有人大會審議。

側(cè)袋機(jī)制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)

績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變

現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的

規(guī)定。

第十部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項

以及其他資產(chǎn)所形成的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管

人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨

立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，并由基

金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自

有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣

押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處

分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原

因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)

生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基

金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，

不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

第十一部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律

法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、國債期貨合約、銀行

存款本息、應(yīng)收款項、其他投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會

計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值

日有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資

產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計

量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值

日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允

價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值

為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用

的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作

為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的

溢價或折價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠

可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價

值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值

或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事

件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對

估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌

的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大

變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價

（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生

影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，

調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），

選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值；

（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），

選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推

薦估值全價進(jìn)行估值；

（4）交易所含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記

日至實際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值

全價或推薦估值全價進(jìn)行估值，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價

值的影響；回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的，按照長待償期所對

應(yīng)的價格進(jìn)行估值；

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。

交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；

（6）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的

含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈

價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價；

（7）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在

當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允

價值。

2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按估值日在

證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價

（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在

估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量；

（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、

首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股

票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)

管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。

3、銀行間市場交易的有價證券的估值

（1）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服

務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值；

（2）對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)

提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于銀行間市場上含

投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收款日期間

選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估值全價

進(jìn)行估值，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響；回售登記

期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值；

（3）對于銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價格的債券，

采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定

其公允價值。

4、存款的估值方法

持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利

息收入。

5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估

值。

6、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日

無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算

價估值。

7、本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的估值全

價估值。

8、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

9、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機(jī)構(gòu)所提供

的匯率為基準(zhǔn)：當(dāng)日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣與港幣的中間價。

10、對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制涉

及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)

生制原則進(jìn)行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估

算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值

調(diào)整。

11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估

值。

12、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以

確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部

門、自律規(guī)則的規(guī)定。

13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知

對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人

承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會

計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照

基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。

五、估值程序

1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。各類基金份額凈值

是按照每個工作日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額

的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤

差計入基金財產(chǎn)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)

制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定

公告。

2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，

將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管

理人按規(guī)定對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值

的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生

估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷

售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯

的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接經(jīng)濟(jì)損失按

下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)

據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及

時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；

由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估

值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且

有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)

任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得

到更正。

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還

或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責(zé)

任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)

事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不

當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)

得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生

的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失

進(jìn)行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基

金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，基

金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停

營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》認(rèn)定的其他情形。

八、基金凈值的確認(rèn)

基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)

進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各

類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)

送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對基金凈值予以公布。

九、特殊情形的處理

1、基金管理人、基金托管人按本部分第四條有關(guān)估值方法規(guī)定的第11項條

款進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司、存款銀行等第

三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、

適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金財產(chǎn)估值錯誤，

基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采

取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

十、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披

露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。

第十二部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余

額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截至日）

資產(chǎn)負(fù)債表中基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進(jìn)

行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)

行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)

金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)

行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)

日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、由于本基金各類基金份額收取的費用不同，各基金份額類別對應(yīng)的可分

配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利

影響的前提下，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可對基金收益分配原則和支付方

式進(jìn)行調(diào)整。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益

分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。由于不同基金份額類

別對應(yīng)的可分配收益不同，基金管理人可相應(yīng)制定不同的收益分配方案。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)

在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)

投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金

登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再

投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

七、實施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。

第十三部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、銷售服務(wù)費；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、公證費、仲裁費和

訴訟費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券、期貨等交易費用或結(jié)算費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的相關(guān)賬戶的開戶費用及維護(hù)費用；

10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項費用；

11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他

費用。

二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日內(nèi)從

基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使

無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費率計提。托管費的計

算方法如下：

H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日內(nèi)從

基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使

無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。

3、銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費；本基金C類基金份額的銷售服務(wù)

費年費率為該類基金份額資產(chǎn)凈值的0.40%。

在通常情況下，C類基金份額銷售服務(wù)費按前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)

凈值的0.40%年費率計提。C類基金份額的銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：

H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的C類基金份額銷售服務(wù)費

E為前一日的C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值

基金的銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理

人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5

個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人代付給各銷售

機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可

支付日支付。

4、上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相

應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支

付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或

基金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項

目。

四、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但

應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費，其他費用詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)或相關(guān)公告的規(guī)定。

五、基金稅收

本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費用均為含稅價格，具體稅率

適用中國稅務(wù)主管機(jī)關(guān)的規(guī)定。

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行。基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣

繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十四部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計

年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的

會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對

并以書面方式確認(rèn)。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)

行審計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更

換會計師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

第十五部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、

《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息

披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組

織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律

法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、

完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信

息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息

披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金

投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資

料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金

信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文

文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基

金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資

者重大利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披

露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息

發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載

在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新

一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運

作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變

更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定

網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品

資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，

將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登

載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、

《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在

基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將《基金合同》、基金托管

協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披

露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金

合同》生效公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)

當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日

的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金

份額凈值和各類基金份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半

年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份

額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金

銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年

度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年

度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師

事務(wù)所審計。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將

中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中

期報告或者年度報告。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決

策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告

期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其

流動性風(fēng)險分析等。

（七）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，

并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)

生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事

務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制

人變更；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門

負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之

三十；

11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管

業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項；

15、基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)

準(zhǔn)、計提方式和費率發(fā)生變更；

16、任一類基金份額凈值計價錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

22、調(diào)整基金份額類別；

23、本基金采用擺動定價機(jī)制進(jìn)行估值；

24、本基金推出新業(yè)務(wù)或新服務(wù)；

25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價

格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消

息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份

額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。

（九）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)

行清算并作出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，

并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（十）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管

人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履

行相關(guān)信息披露義務(wù)。

（十一）投資于資產(chǎn)支持證券的信息披露

本基金應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更

新）等文件中披露資產(chǎn)支持證券的投資情況。

基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總

額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明

細(xì)。基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持

證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的

前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

（十二）投資于國債期貨的信息披露

本基金應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更

新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)

險指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的

投資政策和投資目標(biāo)。

（十三）投資于港股通標(biāo)的股票的信息披露

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書

（更新）等文件中披露本基金投資港股通標(biāo)的股票的情況。法律法規(guī)或中國證監(jiān)

會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（十四）實施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露

本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同

和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。

（十五）投資于證券公司短期公司債券的信息披露

基金管理人應(yīng)當(dāng)在臨時公告和定期報告中披露本基金投資證券公司短期公

司債券的情況。

（十六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息

披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約

定，對基金管理人編制的基金凈值信息、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回

價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等

相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇披露信息的報刊。基金管理

人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并

保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專

業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10

年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

八、暫停或延遲披露基金相關(guān)信息的情形

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信息：

1、不可抗力；

2、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營

業(yè)時；

3、基金合同約定的暫停估值的情形；

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。

第十六部分風(fēng)險揭示

一、投資于本基金的主要風(fēng)險

投資于本基金的主要風(fēng)險有：

1、市場風(fēng)險

證券市場價格受到各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險，主

要包括：

（1）政策風(fēng)險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地

區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。

（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險。隨著經(jīng)濟(jì)運行的周期性變化，證券市場的收益水平也

呈周期性變化。

（3）利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。

（4）通貨膨脹風(fēng)險。如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可

能會被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。

（5）再投資風(fēng)險。再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再

投資收益的影響，這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即利率風(fēng)險）互為消長。

2、信用風(fēng)險

信用風(fēng)險主要指債券、資產(chǎn)支持證券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，導(dǎo)

致信用評級下降甚至到期不能履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險，另外，信用風(fēng)險也包括

證券交易對手因違約而產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險。

3、流動性風(fēng)險

流動性風(fēng)險是指因證券市場交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)

的風(fēng)險。流動性風(fēng)險還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付贖回支

付所引致的風(fēng)險。

（1）本基金的申購、贖回安排

本基金采用開放方式運作，基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和贖

回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間

（若本基金參與港股通交易且該交易日為非港股通交易日時，則基金管理人可根

據(jù)實際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時的公告為

準(zhǔn)），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫

停申購、贖回時除外。基金管理人將根據(jù)實際情況決定本基金開始辦理申購的具

體日期，并自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時

間在申購、贖回開始公告中規(guī)定。

提示投資人注意本基金的申購贖回安排和相應(yīng)的流動性風(fēng)險，合理安排投資

計劃。

（2）擬投資市場及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險

1）本基金是債券型基金，本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的

80%；本基金投資于股票（含存托憑證）、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券的比例不高

于基金資產(chǎn)的20%，其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例不得超過本基金所投資股

票資產(chǎn)的50%。

2）本基金投資債券部分可能存在由于部分個券發(fā)行規(guī)模不大，市場成交額

較小，導(dǎo)致基金管理人無法迅速、低成本地變現(xiàn)或調(diào)整基金投資組合的風(fēng)險。本

基金將通過控制本基金規(guī)模、設(shè)置個券投資比例上限、根據(jù)市場情況靈活調(diào)整基

金現(xiàn)金資產(chǎn)和非現(xiàn)金資產(chǎn)的比例、調(diào)整個券的投資比例、審慎接受或確認(rèn)贖回申

請等措施持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制流動性風(fēng)險。

3）國債期貨合約存在無法及時變現(xiàn)所帶來的流動性風(fēng)險。

4）本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券只能通過特定的渠道進(jìn)行轉(zhuǎn)

讓交易，存在市場交易不活躍導(dǎo)致的流動性風(fēng)險。

5）非公開發(fā)行股票等流通受限證券由于具有明確的鎖定期和解禁后減持相

關(guān)規(guī)定的限制，存在不能及時變現(xiàn)的流動性風(fēng)險。

基金管理人將密切關(guān)注各類資產(chǎn)及投資標(biāo)的的交易活躍程度與價格的連續(xù)

性情況，評估各類資產(chǎn)及投資標(biāo)的占基金資產(chǎn)的比例并進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，以滿足基

金運作過程中的流動性要求，應(yīng)對流動性風(fēng)險。

（3）巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施

當(dāng)單個開放日基金的凈贖回申請超過上一開放日基金總份額的10%時，本基

金將可能無法及時贖回持有的全部基金份額，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。當(dāng)基金

出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、

部分延期贖回或暫停贖回。

本基金發(fā)生巨額贖回且單個持有人的贖回申請的份額超過上一開放日基金

總份額10%的情形下，對于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請超過上一開放日基金

總份額10%以上的部分，基金管理人可以延期辦理贖回申請；對于該基金份額持

有人當(dāng)日贖回申請未超過10%的部分，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合

狀況，選擇“全額贖回”，即與其他基金份額持有人的贖回申請一并按正常贖回

程序辦理，或者選擇“部分延期贖回”，即在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放

日基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。延期的贖回申請與下

一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基

礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。但是，對于未能贖回部分，如

該基金份額持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部分贖

回申請將被撤銷。

連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，

可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不

得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

（4）實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因為無法變現(xiàn)造成流動性風(fēng)險。

如果出現(xiàn)流動性風(fēng)險，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到

公平對待的前提下，可實施備用的流動性風(fēng)險管理工具，包括但不限于暫停接受

贖回申請、延期辦理贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、擺動定價、

暫停基金估值、實施側(cè)袋機(jī)制等，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的

輔助措施，同時基金管理人應(yīng)時刻防范可能產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，對流動性風(fēng)險進(jìn)

行日常監(jiān)控，保護(hù)持有人的利益。

巨額贖回情形下的延緩支付贖回款項和對贖回申請比例過高的單個基金份

額持有人延期辦理部分贖回申請的相關(guān)細(xì)則詳見本招募說明書“第八部分基金

份額的申購與贖回”的“十一、巨額贖回的情形及處理方式”。該情形下，投資

人可能無法如期獲得基金贖回份額，一方面可能會對投資人自身流動性造成一定

影響，另一方面也將損失延遲款項部分的再投資收益。而實施延期辦理巨額贖回

申請時，則被延期辦理贖回部分的投資人將承擔(dān)由于市場波動而造成的基金凈值

波動風(fēng)險。

實施暫停接受贖回申請的情形詳見本招募說明書“第八部分基金份額的申

購與贖回”的“十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形”。若實施暫停接受贖

回申請，投資者一方面將承擔(dān)自身流動性風(fēng)險，同時也將承擔(dān)由于市場波動而造

成的基金凈值波動風(fēng)險。

本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取1.5%的贖回費，并將上述贖回

費全額計入基金財產(chǎn)。

當(dāng)本基金發(fā)生巨額申購和贖回情形時，為保護(hù)其他基金份額持有人利益，基

金管理人可以采用擺動定價機(jī)制以確保基金估值的公平性，具體處理原則與操作

規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則規(guī)定。

暫停基金估值的情形詳見本招募說明書“第十一部分基金資產(chǎn)估值”的“七、

暫停估值的情形”，若實施暫停基金估值，基金管理人會采取延緩支付贖回款項

或暫停接受基金申購贖回申請的措施，對投資者產(chǎn)生的風(fēng)險如前所述。

4、操作風(fēng)險

操作風(fēng)險是指基金運作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作

失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易

錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。

5、管理風(fēng)險

在基金管理運作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基

金收益水平，如果基金管理人對經(jīng)濟(jì)形勢和證券市場判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不

充分、投資操作出現(xiàn)失誤等，都會影響基金的收益水平。

6、合規(guī)風(fēng)險

合規(guī)風(fēng)險指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反

《基金合同》有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。

7、本基金的特有風(fēng)險

（1）通過港股通投資港股存在的風(fēng)險

1）本基金將通過“港股通”投資于香港市場，在市場進(jìn)入、投資額度、可

投資對象、稅務(wù)政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會不斷調(diào)整，這

些限制因素的變化可能對本基金進(jìn)入或退出當(dāng)?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對投資收益

以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。

2）匯率風(fēng)險

本基金將投資港股通標(biāo)的股票，在交易時間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖?
匯率和賣出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國證券登

記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確

定交易實際適用的結(jié)算匯率。故本基金投資面臨匯率風(fēng)險，匯率波動可能對基金

的投資收益造成損失。

3）香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，會面臨港股通機(jī)制下因投

資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。參與香港股

票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險：

a.香港市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且證券交易價格并無漲跌幅上下限的規(guī)定，

因此每日漲跌幅空間相對較大，即港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價

波動。

b.只有內(nèi)地與香港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股

通交易日。港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險，包括在內(nèi)地開市香港休

市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性

風(fēng)險。

c.香港出現(xiàn)臺風(fēng)、黑色暴雨或者聯(lián)交所規(guī)定的其他情形時，聯(lián)交所將可能停

市，投資者將面臨在停市期間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險；出現(xiàn)內(nèi)地證券交易服

務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時，內(nèi)地證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者

全部港股通服務(wù)，本基金將面臨在暫停服務(wù)期間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險。

d.本基金因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常情

況，所取得的港股通股票以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得

買入，相關(guān)交易所另有規(guī)定的除外；因港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得

的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行

權(quán)；因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市

證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入或賣出。

e.代理投票。由于中國結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票意

愿，中國結(jié)算對投資者設(shè)定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束；投票沒

有權(quán)益登記日的，以投票截止日的持有作為計算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，

按照比例分配持有基數(shù)。

f.基金投資范圍包含港股通股票僅表明本基金可以通過港股通機(jī)制投資港

股，基金資產(chǎn)對港股標(biāo)的投資比例會根據(jù)市場情況、投資策略等發(fā)生較大的調(diào)整，

存在不對港股進(jìn)行投資的可能。以上所述因素可能會給本基金投資帶來特殊交易

風(fēng)險。

4）港股通每日額度限制

港股通業(yè)務(wù)實施每日額度限制。在聯(lián)交所開市前時段，當(dāng)日額度使用完畢的，

新增的買單申報將面臨失敗的風(fēng)險；在聯(lián)交所持續(xù)交易時段或收市競價交易時

段，港股通當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將面臨不能通過港股通進(jìn)行買入交

易的風(fēng)險。

（2）資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險

本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具，其

向投資者支付的本息來自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般

債券不同，資產(chǎn)支持證券不是對某一經(jīng)營實體的利益要求權(quán)，而是對基礎(chǔ)資產(chǎn)池

所產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券，所面臨

的風(fēng)險主要包括交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對應(yīng)證券現(xiàn)

金流不匹配產(chǎn)生的信用風(fēng)險、市場交易不活躍導(dǎo)致的流動性風(fēng)險等。

（3）國債期貨投資風(fēng)險

本基金可投資國債期貨，可能面臨以下風(fēng)險：

1）市場風(fēng)險：是指由于國債期貨價格變動而給投資者帶來的風(fēng)險。

2）流動性風(fēng)險：是指由于國債期貨合約無法及時變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險。

3）基差風(fēng)險：是指國債期貨合約價格和指數(shù)價格之間的價格差的波動所造

成的風(fēng)險，以及不同國債期貨合約價格之間價格差的波動所造成的期現(xiàn)價差風(fēng)

險。

4）保證金風(fēng)險：是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持國債期貨合

約頭寸所要求的保證金而帶來的風(fēng)險。

5）信用風(fēng)險：是指期貨經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險。

6）操作風(fēng)險：是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯或者疏漏，

或者系統(tǒng)出現(xiàn)故障等原因造成損失的風(fēng)險。

（4）存托憑證投資風(fēng)險

本基金可投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的

境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行

人及境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險可能直接或間接成為本基金風(fēng)險。

本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于

存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑

證。

8、基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險

因違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險等情況，可能發(fā)生基金管理人被依法取消基金

管理資格，或依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等情況。在基金管理人

職責(zé)終止情況下，投資者面臨基金管理人變更或基金合同終止的風(fēng)險。基金管理

人職責(zé)終止，涉及基金管理人、臨時基金管理人、新任基金管理人之間責(zé)任劃分

的，相關(guān)基金管理人對各自履職行為依法承擔(dān)責(zé)任。

9、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致

的風(fēng)險

本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比

例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長

期風(fēng)險收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)

法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險評價，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價方法也不同，因此

銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，

投資人在購買本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之

間的匹配檢驗。

10、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險

當(dāng)本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時，實施側(cè)袋機(jī)制期間，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基

金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，基金份額持有人可能面臨無法及時

獲得側(cè)袋賬戶對應(yīng)部分的資金的流動性風(fēng)險。基金管理人將按照持有人利益最大

化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付

對應(yīng)款項，但因特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定

性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能

因此面臨損失。

11、其他風(fēng)險

戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運行，可

能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代理商違約、基金托管人違

約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金或者基金份額

持有人利益受損。

二、聲明

1、投資者投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過其他基金銷售機(jī)

構(gòu)銷售，基金管理人與其他基金銷售機(jī)構(gòu)都不能保證其收益或本金安全。

第十七部分側(cè)袋機(jī)制

一、側(cè)袋機(jī)制的實施條件

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事

務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金

份額持有人大會審議。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)聘

請側(cè)袋機(jī)制啟用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)

所進(jìn)行審計并披露專項審計意見。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日報中國證監(jiān)會及基金管理人所在地中

國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

二、實施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回

1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為

基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當(dāng)日收到的申購申請，按

照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶

的贖回申請并支付贖回款項。

2、實施側(cè)袋機(jī)制期間

（1）側(cè)袋賬戶

側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回和轉(zhuǎn)換。基金

份額持有人申請申購、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉(zhuǎn)換申

請將被拒絕。

（2）主袋賬戶

基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同和招募說明書約

定的贖回權(quán)利，并根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購事項，具體事項屆時將由

基金管理人在相關(guān)公告中規(guī)定。

3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖

回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主

袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放

日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。

4、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值，并暫停接受基金申購贖回申請或延緩支

付贖回款項。

三、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資

側(cè)袋機(jī)制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、

投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。

基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投

資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操

作。

四、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值

本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估

值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。側(cè)袋賬

戶的會計核算應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。

五、實施側(cè)袋賬戶期間的基金費用

與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方

可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。管理費以外的其他費

用詳見屆時發(fā)布的相關(guān)公告。

六、實施側(cè)袋賬戶期間的基金收益分配

側(cè)袋機(jī)制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，

基金管理人可對主袋賬戶份額進(jìn)行收益分配。側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。

七、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付

特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)

當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，

及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項。

側(cè)袋機(jī)制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)

當(dāng)及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)

無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)

要求及時發(fā)布臨時公告。

側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符合

《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項審計意見。

八、側(cè)袋機(jī)制的信息披露

1、基金凈值信息

基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息

披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。側(cè)袋機(jī)

制實施期間，本基金暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

2、定期報告

側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬

戶相關(guān)信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進(jìn)行編制。會計

師事務(wù)所對基金年度報告進(jìn)行審計時，應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運行相關(guān)的會

計核算和年度報告披露等發(fā)表審計意見。

3、臨時公告

在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對投資者

利益產(chǎn)生重大影響的事項后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。

啟用側(cè)袋機(jī)制的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動性和

估值情況、對投資者申購贖回的影響、風(fēng)險提示等重要信息。

處置特定資產(chǎn)的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價格和時間、向側(cè)袋賬

戶份額持有人支付的款項、相關(guān)費用發(fā)生情況等重要信息。

九、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會對側(cè)袋機(jī)制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本

招募說明書中關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)、相關(guān)規(guī)定不一致的，

以屆時的法律法規(guī)、相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行

適當(dāng)程序后，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對本

部分內(nèi)容進(jìn)行修改、調(diào)整或補(bǔ)充，無需召開基金份額持有人大會審議。

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大

會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定

和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基

金托管人同意后變更并公告，并按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)

成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并

在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基

金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律

師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人

員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合

理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進(jìn)行分配。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報

中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備

案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算

報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存20年以上，法律法規(guī)另有

規(guī)定的從其規(guī)定。

第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要

基金合同內(nèi)容摘要詳見附件一。

第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

托管協(xié)議內(nèi)容摘要詳見附件二。

第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)

對本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)提供。基金管

理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，根據(jù)基金份額持有人的需要和市

場的變化，有權(quán)增加和修改服務(wù)項目，主要提供的服務(wù)內(nèi)容如下：

一、網(wǎng)站服務(wù)

通過基金管理人網(wǎng)站，投資者可獲得如下服務(wù)：

1、查詢服務(wù)：投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站查詢所持有基金的基金份額、

交易確認(rèn)記錄等信息，同時可以查詢和修改投資者聯(lián)系方式等基本資料。

2、信息資訊服務(wù)：投資者可以利用基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人

各類信息，包括基金法律文件、基金管理人最新動態(tài)、熱點問題等。

二、電話服務(wù)

1、自助電話服務(wù)：基金管理人提供24小時自動語音查詢服務(wù)。基金份額

持有人可進(jìn)行基金賬戶余額、交易情況、基金凈值等信息的查詢。

2、人工服務(wù)：基金管理人提供每個交易日9:00-11:30，13:00-17:00人工

熱線咨詢服務(wù)。投資者可通過客戶服務(wù)電話享受業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)資料

修改等專項服務(wù)。

三、資料遞送服務(wù)

1、賬戶確認(rèn)單：投資者開戶申請自成功受理之日起的2個交易日后，相關(guān)

基金賬戶的開戶確認(rèn)信息可通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢和打印。

2、交易確認(rèn)單：投資者自交易申請成功下達(dá)之日起的2個交易日后，可通

過銷售機(jī)構(gòu)查詢和打印交易確認(rèn)單。

3、基金對賬單：基金份額持有人如有需求，可致電銷售機(jī)構(gòu)和基金管理人

索取季度、年度對賬單。

4、其他資料：基金管理人將根據(jù)投資者的需求，不定期遞送基金管理人介

紹和產(chǎn)品宣傳推介材料等。

基金管理人提供的資料遞送服務(wù)原則上以電子形式為主，如基金份額持有人

需紙質(zhì)資料，可致電客戶服務(wù)中心。對于紙質(zhì)資料的遞送，基金管理人不對資料

的郵寄送達(dá)做出任何承諾和保證，也不對郵寄過程中所出現(xiàn)的遺漏、泄露而導(dǎo)致

的直接或間接損害承擔(dān)賠償責(zé)任。

四、客戶意見、建議或投訴處理

基金份額持有人可以通過本公司熱線電話、電子郵箱、傳真、書信等方式對

基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)提出意見、建議或投訴。

投資者還可以通過銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)電話對該銷售機(jī)構(gòu)提出意見、建議或投

訴。

五、基金管理人聯(lián)系方式

公司網(wǎng)址：www.huianfund.cn

客服電話：010-56711690

客服郵箱：services@huianfund.cn

六、如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式

聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。

第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式

招募說明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)

構(gòu)的辦公場所，投資人可在辦公時間查閱；投資人在支付工本費后，可在合理時

間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。對投資人按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印

件，基金管理人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.huianfund.cn）查閱和下載

招募說明書。

第二十三部分備查文件

以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間可供免費查閱。

（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予匯安聚利債券型證券投資基金注冊的文件

（二）《匯安聚利債券型證券投資基金基金合同》

（三）《匯安聚利債券型證券投資基金托管協(xié)議》

（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（六）關(guān)于申請募集注冊匯安聚利債券型證券投資基金的法律意見書

（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件

查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復(fù)印件。

附件一基金合同內(nèi)容摘要

第一部分、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：匯安基金管理有限責(zé)任公司

住所：上海市虹口區(qū)歐陽路218弄1號2樓215室

法定代表人：劉強(qiáng)

設(shè)立日期：2016年4月25日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2016]860號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：1億元

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：（010）56711600

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用

并管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準(zhǔn)的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申

請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)

構(gòu)或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制定和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資計劃和非交易過戶等業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運

用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，

確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及

報告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不

向他人泄露，因向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務(wù)

而向其提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有

人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大

會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關(guān)資料20年以上，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有

人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利

息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：中國銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

法定代表人：葛海蛟

成立日期：1983年10月31日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院批轉(zhuǎn)中國人民銀行《關(guān)于改革中國銀

行體制的請示報告》（國發(fā)[1979]72號）

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準(zhǔn)的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的

情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶和資金賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的

基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基

金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有

規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，因向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司

法機(jī)關(guān)或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份

額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果

基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取

了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以

上，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名

冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人

大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償

責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得本基金的基金份額，即成為本基金份額持有

人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有

人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同

等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利

包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)

包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息

披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

第二部分、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另

有約定外，基金份額持有人持有的同一類別每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金未設(shè)立基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)，如今后設(shè)立基金份額持有人

大會的日常機(jī)構(gòu)，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。

一、召開事由

1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決

定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書

面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額

持有人大會的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益

無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修

改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；

（2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率；

（3）增加或調(diào)整基金份額類別、調(diào)整基金份額類別規(guī)則、停止現(xiàn)有基金份

額類別的銷售或變更收費方式；

（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（6）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、

轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（7）本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

二、會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要

求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)

自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額

持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基

金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管

人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前

30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)

益登記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前至少30日，在規(guī)定媒

介公告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人

到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見

的計票效力。

四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管

機(jī)構(gòu)允許以及基金合同約定的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確

定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開

會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3

個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召

集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式、基金合同約定的或會議通知載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集

人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書面方式、基金合同約定的或會議通知載明

的其他方式進(jìn)行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托

管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會

議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)

通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重

新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具

表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其

他非書面方式由基金份額持有人向其授權(quán)代表進(jìn)行授權(quán)。

4、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其

他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人大

會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行。

五、議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份

額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公

布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)

代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和

代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人

或代理人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不

出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效

力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的

表決截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在

公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以

特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會

另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者

基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有

效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視

為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總

數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項表決。

七、計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表

擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)

場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異

議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行

重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清

點結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)

行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代

表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用

通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公

證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

九、實施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人

和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)

基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分

之一）；

4、若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大

會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有

人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授

權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶

的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶

內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份

額無表決權(quán)。

側(cè)袋機(jī)制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)

容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。

十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決

條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管

規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并

提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大

會審議。

第三部分、基金合同變更、解除和終止的事由、程序

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)

定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和

基金托管人同意后變更并公告，并按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)

成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并

在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基

金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律

師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人

員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合

理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進(jìn)行分配。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報

中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備

案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算

報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存20年以上，法律法規(guī)另有

規(guī)定的從其規(guī)定。

第四部分、爭議的處理

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭

議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲

裁委員會，根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁

決是終局性的，并對各方當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由

敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)

忠實、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和《托管協(xié)議》規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份

額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、

澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。

第五部分、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式一份外，基金管理人、

基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)

的辦公場所和營業(yè)場所查閱，但應(yīng)以《基金合同》正本為準(zhǔn)。

附件二托管協(xié)議內(nèi)容摘要

第一部分、托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）

名稱：匯安基金管理有限責(zé)任公司

住所：上海市虹口區(qū)歐陽路218弄1號2樓215室

法定代表人:劉強(qiáng)

成立時間：2016年4月25日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會

批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)許可[2016]860號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：1億元人民幣

經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、特定客戶資產(chǎn)管理和中國會許

可的其他業(yè)務(wù)。

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）

名稱：中國銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

法定代表人：葛海蛟

成立時間：1983年10月31日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院批轉(zhuǎn)中國人民銀行《關(guān)于改革中國銀

行體制的請示報告》（國發(fā)[1979]72號）

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整

經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理

票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；

從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保

險箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆

借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)

行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外

匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資

信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機(jī)

構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行

或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿牛唤?jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

第二部分、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金管理人的下列投資運作進(jìn)

行監(jiān)督：

1、對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的

股票（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、

港股通標(biāo)的股票、國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企

業(yè)債、公司債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、中期票據(jù)、短期

融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、證券公

司短期公司債券）、債券回購、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議

存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、國債期貨，以及法律、法規(guī)

或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金投資組合資產(chǎn)配置比例：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資

產(chǎn)的80%；本基金投資于股票（含存托憑證）、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券的比例

不高于基金資產(chǎn)的20%，其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例不得超過本基金所投

資股票資產(chǎn)的50%。本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保

證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債

券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

基金管理人應(yīng)將擬投資的股票庫、債券庫等各投資品種的具體范圍及時提供

給基金托管人。基金管理人可以根據(jù)實際情況的變化，對各投資品種的具體范圍

予以更新和調(diào)整，并及時通知基金托管人。基金托管人根據(jù)上述投資范圍對基金

的投資進(jìn)行監(jiān)督。

2、對基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督；

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，本基金投資于股票

（含存托憑證）、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券的比例不高于基金資產(chǎn)的20%，其中

投資于港股通標(biāo)的股票的比例不得超過本基金所投資股票資產(chǎn)的50%；

（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金

保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)

金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市

的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司

發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該

證券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此

條款規(guī)定的比例限制；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20%；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始

權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（9）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（10）本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：

本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值不得超過基金資產(chǎn)

凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持

有的債券總市值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債

券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)不低于基金資

產(chǎn)凈值的80%，以符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)

交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈

值的30%；

（11）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一

家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金

管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的

可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成

比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前

述比例限制；

（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值

的15%；因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理

人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受

限資產(chǎn)的投資；

（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境

內(nèi)上市交易的股票合并計算；

（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。

除上述第（2）、（12）、（13）項外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、

基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資

比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會

規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合

基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起

開始。

如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，本基金在履行適當(dāng)程序

后，可相應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用

于本基金，本基金在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按

照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。

（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基

金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入

確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露及基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)

據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。

（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人

違反上述約定，應(yīng)及時提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時核對確認(rèn)

并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對

提示事項進(jìn)行復(fù)查。基金管理人對基金托管人提示的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正

的，基金托管人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。

（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定，

應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會

報告。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)、

本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證

監(jiān)會報告。

（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限

于：在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或

舉證，提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

第三部分、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人

遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履

行本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基

金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶、

復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理

清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬

管理、無正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信

息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知

基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管

理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金

托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基

金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。

3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相

關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金

管理人并改正。

第四部分、基金財產(chǎn)的保管

（一）基金財產(chǎn)保管的原則

1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法

律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任

何財產(chǎn)。

3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬

戶及其他投資所需賬戶。

4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完

整與獨立。

5、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定

外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。

（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬

1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基

金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，

由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金進(jìn)行

驗資，并出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中

國注冊會計師簽字方為有效。

2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基

金開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認(rèn)金額相一致。

（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理

1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。

2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留

印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、

支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。

3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金

托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用

本基金的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理

基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立

存款賬戶，基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立

和賬戶相關(guān)信息變更過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變

更所需的相關(guān)資料。

（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理

1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國

證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。

2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金

托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證

券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算

備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交

易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記

結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。

4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)

的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵

守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。

（六）債券托管賬戶的開設(shè)和管理

基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間

同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；由基金管理人負(fù)責(zé)向中國人民

銀行報備，在上述手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債

登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場

債券托管賬戶和資金結(jié)算專戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場債券和資金的清

算。

（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管

基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)

妥善保管。基金托管人對其以外機(jī)構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔(dān)責(zé)任。

（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管

基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的

重大合同及有關(guān)憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正

本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金

管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上

的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由

基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。

對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原

件核對一致并加蓋公章的合同復(fù)印件或傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不

得轉(zhuǎn)移。

第五部分、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核

1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。各類基金份額凈值

是按照每個工作日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額

的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤

差計入基金財產(chǎn)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)

制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基

金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的資產(chǎn)凈值和

各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每

個工作日結(jié)束后計算得出當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值，并以雙方約

定的方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人應(yīng)對凈值計算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并以雙方

約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對外公布。月末、

年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進(jìn)行。

3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)

公允價值時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映

公允價值的價格估值。本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)《基金合同》及本部分的

約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬

戶的基金凈值信息。

4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方

法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，雙

方應(yīng)及時進(jìn)行協(xié)商和糾正。

5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致任一類基金份額凈值小數(shù)點后四位內(nèi)（含第四位）

發(fā)生差錯時，視為該類基金份額凈值估值錯誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基

金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計價錯

誤達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金托管人并報中國

證監(jiān)會備案；當(dāng)計價錯誤達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通

知基金托管人，在報中國證監(jiān)會備案的同時及時進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)

關(guān)對前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。

6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導(dǎo)致本基金財產(chǎn)或

基金份額持有人的實際損失，基金管理人應(yīng)對此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計算的

凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計算的凈值數(shù)

據(jù)也不正確，則管理人與基金托管人按照管理費和托管費的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的

責(zé)任。如果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美一鸸芾?
人及基金托管人已各自承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w

主張返還不當(dāng)?shù)美Ｈ绻颠€金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的

賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進(jìn)行分配。

7、由于不可抗力原因，或證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算公司、存款

銀行、第三方估值機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人

和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該

錯誤的，由此造成的基金財產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。

但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影

響。

8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方

經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結(jié)果對外予

以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。

（二）基金會計核算

1、基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記

賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方

各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處

理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。

2、會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對

基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對。如發(fā)現(xiàn)存

在不符，雙方應(yīng)及時查明原因并糾正。

3、基金財務(wù)報表和定期報告的編制和復(fù)核

基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編

制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，招募說明書的信

息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新招募說明書并登載在

規(guī)定網(wǎng)站上。招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；

基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更

新基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點。基金產(chǎn)

品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作

的，基金管理人不再更新招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要。基金管理人應(yīng)當(dāng)在每

年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，

并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日

起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期

報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工

作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告

提示性公告登載在規(guī)定報刊上。《基金合同》生效不足兩個月的，基金管理人可

以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。

基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供給基金托管人復(fù)核，

基金托管人在收到后應(yīng)及時進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人；基金

管理人應(yīng)留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。基金托管人在

復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明

原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無法達(dá)成一致，

以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報

告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書或進(jìn)

行電子確認(rèn)，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布

公告之日之前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布

公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。

第六部分、基金份額持有人名冊的保管

（一）基金份額持有人名冊的內(nèi)容

基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的

基金份額。

基金份額持有人名冊包括以下幾類：

1、基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊；

2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；

3、基金份額持有人大會權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；

4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。

（二）基金份額持有人名冊的提供

對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在每半

年度結(jié)束后5個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結(jié)束時的基金

份額持有人名冊、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大

會權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊生成后5個工

作日內(nèi)向基金托管人提供。

（三）基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管

理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機(jī)構(gòu)保存期不少于

20年，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。如不能妥善保管，則按

相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。

在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料

送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和完整

性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其

他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。

第七部分、爭議解決方式

（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別

行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。

（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議

可通過友好協(xié)商解決。如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，則任何一方有權(quán)將爭議提交位

于北京的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，并按屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲

裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對仲裁雙方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲

裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。

（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。

第八部分、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其

內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報中國

證監(jiān)會備案。

（二）托管協(xié)議的終止

發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：

1、《基金合同》終止；

2、本基金更換基金托管人；

3、本基金更換基金管理人；

4、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。

（三）基金財產(chǎn)的清算

基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本基

金的財產(chǎn)進(jìn)行清算。


              

                

               匯安基金管理有限責(zé)任公司匯安聚利債券型證券投資基金招募說明書二零二五年四月.pdf