中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金更新招募說明書（2025年3月）

中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金

更新招募說明書

基金管理人：中歐基金管理有限公司

基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

二〇二五年三月

中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金更新招募說明書（2025年3月）

本基金經(jīng)2016年11月24日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)

會(huì)”）下發(fā)的《關(guān)于準(zhǔn)予中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]2837

號(hào)文）準(zhǔn)予募集注冊(cè)。本基金基金合同于2016年12月19日正式生效。

重要提示

基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國(guó)

證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和

收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不對(duì)

基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購（或申購）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書、基金

合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出

投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一

證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鹜顿Y不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)

期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收

益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。

本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投

資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的

各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的

系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金

產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本

基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。

本基金為貨幣市場(chǎng)基金，其長(zhǎng)期平均預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票型基

金、混合型基金和債券型基金。

投資人購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)。

投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收

益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否

和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金

銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購買基金。

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基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，

但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來

表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；?
金管理人提醒投資人注意基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基

金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及本基金的《基金合同》的約定，基金管理人經(jīng)與

基金托管人協(xié)商一致并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，決定自2022年7月20日起對(duì)本基金

新增A類基金份額并相應(yīng)修改基金合同，自2022年12月2日起對(duì)本基金新增

C類和D類基金份額并相應(yīng)修改基金合同，自2025年3月21日起對(duì)本基金新增

E類基金份額并相應(yīng)修改基金合同。

除非另有說明，本《招募說明書》本次更新內(nèi)容及截至日期如下：

序號(hào) 更新內(nèi)容 截至日期 

1 基金管理人概況及主要人員信息 2025年3月14日 

2 基金經(jīng)理信息 本《招募說明書》披露日前一工作日 

3 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（未經(jīng)審計(jì)）和凈值表現(xiàn) 參見相關(guān)章節(jié) 

4 本基金增設(shè)E類基金份額 2025年3月21日 

5 其他文字內(nèi)容 2024年4月30日 



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目錄

第一部分緒言....................................................5

第二部分釋義....................................................6

第三部分基金管理人.............................................11

第四部分基金托管人.............................................21

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)...........................................25

第六部分基金的募集.............................................27

第七部分基金合同的生效.........................................28

第八部分基金份額的申購與贖回...................................29

第九部分基金的投資.............................................39

第十部分基金的業(yè)績(jī).............................................53

第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)...........................................55

第十二部分基金資產(chǎn)的估值.......................................56

第十三部分基金的收益分配.......................................61

第十四部分基金的費(fèi)用與稅收.....................................63

第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).....................................66

第十六部分基金的信息披露.......................................67

第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示.............................................74

第十八部分基金的合并、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.....76

第十九部分基金合同內(nèi)容摘要.....................................79

第二十部分基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要.................................80

第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù).............................81

第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)......................................82

第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式.........................83

第二十四部分備查文件...........................................84

附件一基金合同內(nèi)容摘要.........................................85

附件二基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要....................................101

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第一部分緒言

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基

金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以

下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以

下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下

簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》、《關(guān)于實(shí)施＜貨

幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法＞有關(guān)問題的規(guī)定》、《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則

第5號(hào)＜貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定〉》、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)

性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性管理規(guī)定》”）以及《中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基

金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫。

本招募說明書闡述了中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”或“基金”）

的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資

人在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺

漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書

所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本

招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書做出任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤?
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取

得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行

為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，

應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

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第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有以下含義：

1、基金或本基金：指中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金

2、基金管理人：指中歐基金管理有限公司

3、基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

4、基金合同：指《中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金基金合同》及對(duì)基金合同的任何

有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中歐駿泰貨幣

市場(chǎng)基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說明書或本招募說明書：指《中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金招募說明書》

及其更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金基金份額發(fā)售公告》

8、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

第五次會(huì)議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二

屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)

于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國(guó)證

券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

10、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)

施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出

的修訂

11、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1

日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決

定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做

出的修訂

12、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施

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的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

13、《流動(dòng)性管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月

1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)

其不時(shí)做出的修訂

14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局

16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義

務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

18、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)

合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)

團(tuán)體或其他組織

19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外

機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)

境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者

20、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法

規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，

辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

23、銷售機(jī)構(gòu)：指中歐基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)

會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)

協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

24、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)

算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等

25、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記機(jī)構(gòu)為中歐基金管理

有限公司或接受中歐基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

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26、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所

管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶

27、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)

構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起基金份額

變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶

28、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的

日期

29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)

產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)

不得超過3個(gè)月

31、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

33、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的

開放日

34、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)

35、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

36、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段

37、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《中歐基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)

范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人

和投資人共同遵守

38、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請(qǐng)購買基金份額的行為

39、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請(qǐng)購買基金份額的行為

40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)

定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

41、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告

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規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金

管理人管理的其他基金基金份額的行為

42、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所

持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作

43、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申

購日、申購金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定申購日在投資人指定銀行賬

戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請(qǐng)的一種投資方式

44、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)

加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入

申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

45、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或

交易的債券等。就本基金而言，指貨幣市場(chǎng)基金依法可投資的符合前述條件的資

產(chǎn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的特殊情形除外

46、元：指人民幣元

47、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、

已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約

48、攤余成本法：指計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)議利率并

考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率法攤銷，每日計(jì)提損益

49、每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益：指按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬份基金份額的日已

實(shí)現(xiàn)收益

50、7日年化收益率：指以最近7日(含節(jié)假日)收益所折算的年資產(chǎn)收益率

51、銷售服務(wù)費(fèi)：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費(fèi)用，該

筆費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中扣除，屬于基金的營(yíng)運(yùn)費(fèi)用

52、基金份額分類：本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)等的不同，將基金份額分為不同

的類別，各基金份額類別分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收

益和7日年化收益率

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53、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收

申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和

54、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

55、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)

56、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈

值、每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率的過程

57、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)

刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)

站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

58、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事

件

59、基金產(chǎn)品資料概要：指《中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金基金產(chǎn)品資料概要》及

其更新

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第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

1、名稱：中歐基金管理有限公司

2、住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)8層

3、辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)上海中心大

廈8、10、16層

4、法定代表人：竇玉明

5、組織形式：有限責(zé)任公司

6、設(shè)立日期：2006年7月19日

7、批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

8、批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字[2006]102號(hào)

9、存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

10、電話：021-68609600

11、傳真：021-68609601

12、聯(lián)系人：馬云歌

13、客戶服務(wù)熱線：021-68609700，400-700-9700（免長(zhǎng)途話費(fèi)）

14、注冊(cè)資本：2.20億元人民幣

15、股權(quán)結(jié)構(gòu)：

序號(hào) 股東名稱 注冊(cè)資本（人民幣/萬元） 比例 

1 WPAsiaPacificAssetManagementLLC華平亞太資產(chǎn)管理有限公司 5,126 23.3000% 

2 竇玉明 4,400 20.0000% 

3 國(guó)都證券股份有限公司 4,400 20.0000% 

4 上海睦億投資管理合伙企業(yè)(有限合伙) 2,088.3386 9.4924% 

5 上海穆延投資管理合伙企業(yè)(有限合伙) 388 1.7636% 

6 劉建平 1,094.5000 4.9750% 



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7 許欣 1,096.6295 4.9847% 

8 周蔚文 792.7580 3.6034% 

9 盧純青 611.7760 2.7808% 

10 葛蘭 330 1.5000% 

11 王培 330 1.5000% 

12 于潔 163.8340 0.7447% 

13 于嵐 120.5319 0.5479% 

14 方伊 117.0180 0.5319% 

15 關(guān)子陽 117.0180 0.5319% 

16 卞璽云 114.4660 0.5203% 

17 曲徑 100 0.4545% 

18 劉偉偉 100 0.4545% 

19 袁維德 100 0.4545% 

20 鄭蘇丹 87.7580 0.3989% 

21 藍(lán)小康 80 0.3636% 

22 許文星 66 0.3000% 

23 李維 66 0.3000% 

24 黎憶海 64.3720 0.2926% 

25 殷姿 45 0.2045% 

共計(jì) 22,000 100% 



注：因四舍五入,股權(quán)比例加總存在尾差。

二、主要人員情況

1、基金管理人董事會(huì)成員

竇玉明先生，中國(guó)籍。清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院本科、碩士，美國(guó)杜蘭大學(xué)

MBA?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司董事長(zhǎng)，上海盛立公益基金會(huì)理事，國(guó)壽投資

保險(xiǎn)資產(chǎn)管理有限公司獨(dú)立董事，上海市浦東新區(qū)陸家嘴金融城商會(huì)會(huì)長(zhǎng)。曾任

職于君安證券有限公司、大成基金管理有限公司。歷任嘉實(shí)基金管理有限公司投

資總監(jiān)、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理，富國(guó)基金管理有限公司總經(jīng)理、董

事。

周朗朗先生，中國(guó)香港籍。加拿大西安大略大學(xué)本科，清華大學(xué)高級(jí)管理人

員工商管理碩士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司副董事長(zhǎng)，美國(guó)華平投資集團(tuán)中國(guó)

區(qū)聯(lián)席總裁、中國(guó)金融及企業(yè)服務(wù)行業(yè)和工業(yè)科技投資行業(yè)主管合伙人、董事總

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經(jīng)理，河南中原消費(fèi)金融股份有限公司董事。歷任瑞士信貸第一波士頓（加拿大）

銀行和花旗銀行（香港）投資銀行部分析師。

張園園女士，中國(guó)籍。畢業(yè)于重慶大學(xué)本科、碩士。現(xiàn)任中歐基金管理有限

公司董事，國(guó)都景瑞投資有限公司總經(jīng)理、董事。歷任重慶國(guó)際信托股份有限公

司北京業(yè)務(wù)管理總部副總經(jīng)理、金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)部執(zhí)行總裁。

劉建平先生，中國(guó)籍。北京大學(xué)法學(xué)學(xué)士、法學(xué)碩士，美國(guó)亞利桑那州立大

學(xué)凱瑞商學(xué)院工商管理博士。現(xiàn)任中歐基金管理有限公司董事、總經(jīng)理兼首席信

息官，中歐基金國(guó)際有限公司董事長(zhǎng)，中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁員。歷

任北京大學(xué)教師，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金監(jiān)管部副處長(zhǎng)，上投摩根基金管

理有限公司督察長(zhǎng)。

樊揚(yáng)先生，中國(guó)籍。澳大利亞麥考里大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，清華大學(xué)高級(jí)工商管

理碩士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司獨(dú)立董事。歷任CPPIB PE Investment Asia

Limited董事總經(jīng)理，Citron PE Investment (Hong Kong) 2016 Limited董事

總經(jīng)理，中信產(chǎn)業(yè)基金管理公司投資總監(jiān)，國(guó)際金融公司中國(guó)代表處投資官員、

高級(jí)投資官員，北京鵬聯(lián)投資顧問有限公司副總裁，德勤咨詢（上海）有限公司

北京分公司高級(jí)咨詢顧問、經(jīng)理，荷蘭銀行北京分行信貸經(jīng)理，渣打銀行天津分

行信貸助理。

鐘煒先生，中國(guó)籍。畢業(yè)于西北政法大學(xué)本科?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司

獨(dú)立董事，北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所律師。歷任北京市康達(dá)（廣州）律師

事務(wù)所廣州分所主任，北京市康達(dá)律師事務(wù)所律師、高級(jí)合伙人，陜西省洋縣人

民法院副院長(zhǎng)。

戴國(guó)強(qiáng)先生，中國(guó)籍。上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融專業(yè)碩士，復(fù)旦大學(xué)國(guó)際金融系世

界經(jīng)濟(jì)專業(yè)博士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司獨(dú)立董事，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)教

授、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)青島財(cái)富管理研究院名譽(yù)院長(zhǎng)，中國(guó)綠地博大綠澤集團(tuán)有限公

司獨(dú)立董事，上海裊之文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作有限公司執(zhí)行董事，利群商業(yè)集團(tuán)股份有限

公司獨(dú)立董事，江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司獨(dú)立董事。歷任上海財(cái)經(jīng)大

學(xué)金融系副主任，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)務(wù)金融學(xué)院副院長(zhǎng)，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院常

務(wù)副院長(zhǎng)、院長(zhǎng)、黨委書記，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)MBA學(xué)院院長(zhǎng)兼書記，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)

商學(xué)院直屬黨支部書記兼副院長(zhǎng)。

2、基金管理人監(jiān)事會(huì)成員

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顧飛先生，中國(guó)籍。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工商管理碩士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限

公司監(jiān)事會(huì)主席，國(guó)都創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司副總經(jīng)理。歷任北京錦潤(rùn)投資管理

有限公司客戶部總經(jīng)理，重慶國(guó)投財(cái)富投資管理有限公司大客戶部副總經(jīng)理，重

慶國(guó)際信托股份有限公司信托經(jīng)理，天風(fēng)證券股份有限公司交易員，銀河德睿資

本管理有限公司投資經(jīng)理。

江知玥女士，中國(guó)籍。劍橋大學(xué)地產(chǎn)金融專業(yè)碩士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限

公司監(jiān)事，美國(guó)華平投資集團(tuán)股權(quán)投資部投資經(jīng)理。歷任美國(guó)銀行公司全球市場(chǎng)

部經(jīng)理，上海維信薈智金融科技有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃經(jīng)理，瑞士信貸（香港）有限

責(zé)任公司投資銀行部分析師。

李琛女士，中國(guó)籍。同濟(jì)大學(xué)計(jì)算機(jī)及應(yīng)用專業(yè)學(xué)士?，F(xiàn)任中歐基金管理有

限公司監(jiān)事、理財(cái)規(guī)劃總監(jiān)。歷任大連證券上海番禺路營(yíng)業(yè)部系統(tǒng)管理員，大通

證券上海番禺路營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)部主管。

劉京鵬先生，中國(guó)籍。復(fù)旦大學(xué)金融學(xué)碩士。現(xiàn)任中歐基金管理有限公司監(jiān)

事、戰(zhàn)略規(guī)劃及業(yè)務(wù)發(fā)展總監(jiān)。歷任華宸未來基金管理有限公司產(chǎn)品與金融工程

部產(chǎn)品經(jīng)理。

3、基金管理人高級(jí)管理人員

劉建平先生，中歐基金管理有限公司總經(jīng)理，中國(guó)籍。簡(jiǎn)歷同上。

盧純青女士，中歐基金管理有限公司副總經(jīng)理、權(quán)益投決會(huì)委員、投資總監(jiān)、

基金經(jīng)理，中國(guó)籍。加拿大圣瑪麗大學(xué)金融學(xué)碩士。歷任北京畢馬威華振會(huì)計(jì)師

事務(wù)所審計(jì)，中信基金管理有限責(zé)任公司研究員，銀華基金管理有限公司研究員、

行業(yè)主管、研究總監(jiān)助理、研究副總監(jiān)。

許欣先生，中歐基金管理有限公司副總經(jīng)理，上海中歐財(cái)富基金銷售有限公

司執(zhí)行董事，中歐基金國(guó)際有限公司董事，中國(guó)籍。中國(guó)人民大學(xué)金融學(xué)碩士，

中歐國(guó)際工商學(xué)院EMBA。歷任華安基金管理有限公司北京分公司投資顧問，嘉

實(shí)基金管理有限公司機(jī)構(gòu)理財(cái)部總監(jiān)，富國(guó)基金管理有限公司總經(jīng)理助理。

卞璽云女士，中歐基金管理有限公司督察長(zhǎng)，中歐盛世資產(chǎn)管理（上海）有

限公司董事，興盛天成投資管理（南平）有限公司董事，中歐私募基金管理（上

海）有限公司董事，中國(guó)籍。清華大學(xué)五道口金融學(xué)院EMBA。歷任畢馬威會(huì)計(jì)

師事務(wù)所助理審計(jì)經(jīng)理，銀華基金管理有限公司投資管理部副總監(jiān)，中歐基金管

理有限公司風(fēng)控總監(jiān)。

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于嵐女士，中歐基金管理有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人/人力資源總監(jiān)，上海中歐財(cái)

富基金銷售有限公司監(jiān)事，中歐盛世資產(chǎn)管理（上海）有限公司董事，中歐私募

基金管理（上海）有限公司董事，中國(guó)籍。上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)碩士、上海交通

大學(xué)高級(jí)金融學(xué)院EMBA。歷任上海證券信息有限公司總裁行政助理，中歐基金

管理有限公司總經(jīng)理助理、運(yùn)營(yíng)副總監(jiān)、行政部總監(jiān)。

4．本基金基金經(jīng)理

（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理

姓名 張東波 性別 男 

國(guó)籍 中國(guó) 最高學(xué)歷、學(xué)位 研究生、碩士 

其他公司歷任 東海證券股份有限公司固定收益部債券交易員，中山證券有限責(zé)任公司資管事業(yè)部投資主辦助理 

本公司歷任 基金經(jīng)理助理 

本公司現(xiàn)任 基金經(jīng)理 

本基金經(jīng)理所管理基金具體情況 產(chǎn)品名稱 起任日期 離任日期 

1 中歐貨幣市場(chǎng)基金 2021年08月04日  

2 中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金 2021年08月04日  

3 中歐滾錢寶發(fā)起式貨幣市場(chǎng)基金 2022年09月30日  

4 中歐中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金 2024年01月16日  



（2）歷任基金經(jīng)理

基金經(jīng)理 起任日期 離任日期 

黃華 2017年03月24日 2018年09月28日 

劉凌云 2016年12月19日 2017年03月24日 



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蔣雯文 2018年01月30日 2019年08月23日 

洪慧梅 2019年08月16日 2021年10月11日 



5．基金管理人投資決策委員會(huì)成員

權(quán)益投資決策委員會(huì)：葛蘭、盧純青、藍(lán)小康、曲徑、王培、周蔚文擔(dān)任委

員會(huì)委員，周蔚文擔(dān)任委員會(huì)主席；

固收投資決策委員會(huì)：陳凱楊、鄧欣雨、雷志強(qiáng)、呂修磊、王申、邵凱、閆

沛賢擔(dān)任委員會(huì)委員，邵凱擔(dān)任委員會(huì)主席；

多資產(chǎn)投資決策委員會(huì)：黃華、華李成、呂修磊、桑磊、許文星擔(dān)任委員會(huì)

委員，黃華擔(dān)任委員會(huì)主席。

6．上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責(zé)

1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基

金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分

配收益；

5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

7、計(jì)算并公告各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率等

基金凈值信息；

8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其

他法律行為；

12、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他職責(zé)。

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四、基金管理人承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》的行為，并承諾

建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國(guó)證券法》行

為的發(fā)生。

2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)

險(xiǎn)控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：

（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示

他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采

取有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生。

4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)

家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)。

5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。

6、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額

持有人謀取最大利益；

（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；

（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，

不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資

內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的

交易活動(dòng)；

（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。

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五、基金管理人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制的原則

（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和

各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維

護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

（3）獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司

基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高

經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

2、內(nèi)部控制的體系結(jié)構(gòu)

公司的內(nèi)部控制體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，各個(gè)業(yè)務(wù)

部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施的

執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：

（1）董事會(huì)：負(fù)責(zé)制定公司的內(nèi)部控制政策，對(duì)內(nèi)部控制負(fù)完全的和最終

的責(zé)任。

（2）監(jiān)事會(huì)：對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行檢查，并對(duì)董事會(huì)和管理層履行職責(zé)

的情況進(jìn)行監(jiān)督。

（3）督察長(zhǎng)：獨(dú)立行使督察權(quán)利，直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；就內(nèi)部控制制度和

執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能；向董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行

定期、不定期報(bào)告。

（4）投資決策委員會(huì)：負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作，對(duì)基金投資的所有重大

問題進(jìn)行決策。

（5）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)：協(xié)助確立公司風(fēng)險(xiǎn)控制的原則、目標(biāo)和策略，并就

風(fēng)險(xiǎn)控制重要事項(xiàng)進(jìn)行討論和決策。

（6）監(jiān)察稽核部：獨(dú)立于其他部門和業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情

況進(jìn)行全面及專項(xiàng)的檢查和反饋，使公司在良好的內(nèi)部控制環(huán)境中實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目

標(biāo)。

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（7）業(yè)務(wù)部門：具體執(zhí)行公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度及政策，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活

動(dòng)合法、合規(guī)進(jìn)行。

3、內(nèi)部控制的措施

（1）部門及崗位設(shè)置體現(xiàn)了職責(zé)明確、相互制約原則。

各部門及崗位均設(shè)立明確的授權(quán)分工及工作職責(zé)，并編制詳細(xì)的崗位說明書

和業(yè)務(wù)流程；建立重要憑據(jù)傳遞及信息溝通制度，實(shí)現(xiàn)相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間

的監(jiān)督制衡。

（2）嚴(yán)格授權(quán)控制。

授權(quán)控制貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終。公司建立了合理的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和流程，

確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)采取書面形式，明確授權(quán)內(nèi)容和實(shí)

效，對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制。

（3）實(shí)行恰當(dāng)?shù)膷徫环蛛x。

建立科學(xué)的崗位分離制度，各業(yè)務(wù)部門在適當(dāng)授權(quán)的基礎(chǔ)上實(shí)行恰當(dāng)?shù)膷徫?
分離。重要業(yè)務(wù)和崗位進(jìn)行物理隔離，投資與交易、交易與清算、基金會(huì)計(jì)與公

司會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員重疊。

（4）建立完善的資產(chǎn)分離制度。

建立完善的資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委

托資產(chǎn)實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。

（5）建立嚴(yán)密有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。

風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)包括兩方面：一是公司主要業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和檢測(cè)辦法、重要

部門風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)考核體系以及業(yè)務(wù)人員道德風(fēng)險(xiǎn)防范體系等；二是公司靈活有效的

應(yīng)急、應(yīng)變措施和危機(jī)處理機(jī)制。通過嚴(yán)密有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，對(duì)公司內(nèi)外部

風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。

（6）建立完整的信息資料保全系統(tǒng)。

真實(shí)、全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地記載每一筆業(yè)務(wù)，及時(shí)準(zhǔn)確地進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和業(yè)

務(wù)記錄，完整妥善地保管好會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)資料檔案，確保原始記錄、合

同契約、各種信息資料數(shù)據(jù)真實(shí)完整。

4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明書

基金管理人確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制制

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度是基金管理人董事會(huì)及管理層的責(zé)任，董事會(huì)承擔(dān)最終責(zé)任；本基金管理人特

別聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，并承諾根據(jù)市場(chǎng)的

變化和基金管理人的發(fā)展不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。

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第四部分基金托管人

（一）基金托管人概況

本基金托管人為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司，基本信息如下：

名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)

辦公地址：上海市博成路1388號(hào)浦銀中心A棟

法定代表人：張為忠

成立時(shí)間：1992年10月19日

經(jīng)營(yíng)范圍：經(jīng)中國(guó)人民銀行和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，公司主營(yíng)業(yè)

務(wù)主要包括：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)

貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同

業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱業(yè)

務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外

匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；買賣和代理買賣股票

以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)

務(wù)；離岸銀行業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；全國(guó)社會(huì)保障基金托管業(yè)務(wù)；經(jīng)中

國(guó)人民銀行和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)的其他業(yè)務(wù)。

組織形式：股份有限公司（上市）

注冊(cè)資本：293.52億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]105號(hào)

聯(lián)系人：朱萍

聯(lián)系電話：（021）31888888

上海浦東發(fā)展銀行自2003年開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，是較早開展銀行資產(chǎn)托管服

務(wù)的股份制商業(yè)銀行之一。經(jīng)過二十年來的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)開拓，各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展

一直保持較快增長(zhǎng)，各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)在股份制商業(yè)銀行中處于較好水平。

上海浦東發(fā)展銀行總行于2003年設(shè)立基金托管部，2005年更名為資產(chǎn)托管

部，2013年更名為資產(chǎn)托管與養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部，2016年進(jìn)行組織架構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，并

更名為資產(chǎn)托管部，目前下設(shè)證券托管處、客戶資產(chǎn)托管處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、內(nèi)

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控管理處、業(yè)務(wù)保障處、總行資產(chǎn)托管運(yùn)營(yíng)中心（含合肥分中心）六個(gè)職能處室。

目前，上海浦東發(fā)展銀行已擁有客戶資金托管、資金信托保管、證券投資基

金托管、全球資產(chǎn)托管、保險(xiǎn)資金托管、基金專戶理財(cái)托管、證券公司客戶資產(chǎn)

托管、期貨公司客戶資產(chǎn)托管、私募證券投資基金托管、私募股權(quán)托管、銀行理

財(cái)產(chǎn)品托管、企業(yè)年金托管等多項(xiàng)托管產(chǎn)品，形成完備的產(chǎn)品體系，可滿足多領(lǐng)

域客戶、境內(nèi)外市場(chǎng)的資產(chǎn)托管需求。

（二）主要人員情況

張為忠，男，1967年出生，碩士研究生。曾任中國(guó)建設(shè)銀行大連市分行開發(fā)

區(qū)分行行長(zhǎng)，中國(guó)建設(shè)銀行內(nèi)蒙古總審計(jì)室總審計(jì)師兼主任，中國(guó)建設(shè)銀行湖北

省分行紀(jì)委書記、副行長(zhǎng)、黨委委員，中國(guó)建設(shè)銀行普惠金融事業(yè)部（小企業(yè)業(yè)

務(wù)部）總經(jīng)理，中國(guó)建設(shè)銀行公司業(yè)務(wù)總監(jiān)。現(xiàn)任中共上海浦東發(fā)展銀行股份有

限公司委員會(huì)書記、董事長(zhǎng)。

李國(guó)光，男，1967年出生，碩士研究生。歷任上海浦東發(fā)展銀行天津分行資

財(cái)部總經(jīng)理，天津分行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)，總行資金總部副總經(jīng)理，總行資產(chǎn)負(fù)

債管理委員會(huì)主任，總行清算作業(yè)部總經(jīng)理，沈陽分行黨委書記、行長(zhǎng)?，F(xiàn)任上

海浦東發(fā)展銀行總行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。

（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

截止2024年3月31日，上海浦東發(fā)展銀行證券投資基金托管規(guī)模為12,846.33

億元，托管證券投資基金共437只。

（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度

1、浦發(fā)銀行內(nèi)部控制目標(biāo)為：確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、

監(jiān)管部門監(jiān)管規(guī)則和浦發(fā)銀行規(guī)章制度，形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想。

確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金資產(chǎn)的安全和完整，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)信息的真

實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

2、浦發(fā)銀行內(nèi)部控制組織架構(gòu)為：總行法律合規(guī)部是全行內(nèi)部控制的牽頭

管理部門，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門建立并維護(hù)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系?？傂酗L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)

控部是全行操作風(fēng)險(xiǎn)的牽頭管理部門。指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的操作風(fēng)

險(xiǎn)管控工作。總行資產(chǎn)托管部下設(shè)內(nèi)控管理處。內(nèi)控管理處是全行托管業(yè)務(wù)條線

的內(nèi)部控制具體管理實(shí)施機(jī)構(gòu)，并配備專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)

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督工作，獨(dú)立行使監(jiān)督稽核職責(zé)。

3、內(nèi)部控制制度及措施:浦發(fā)銀行已建立完善的內(nèi)部控制制度。內(nèi)控制度

貫穿資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，滲透到各業(yè)務(wù)流程和各操作環(huán)節(jié)，

覆蓋到從事資產(chǎn)托管各級(jí)組織結(jié)構(gòu)、崗位及人員。內(nèi)部控制以防范風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)經(jīng)

營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”要求。

具體內(nèi)控措施包括：培育員工樹立內(nèi)控優(yōu)先、制度先行、全員化風(fēng)險(xiǎn)控制的

風(fēng)險(xiǎn)管理理念，營(yíng)造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)崗

位、人員的各個(gè)環(huán)節(jié)。制定權(quán)責(zé)清晰的業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度、明確崗位職責(zé)和各項(xiàng)

操作規(guī)程、員工職業(yè)道德規(guī)范、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份和保密等在內(nèi)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度；

建立嚴(yán)格完善的資產(chǎn)隔離和資產(chǎn)保管制度，托管資產(chǎn)與托管人資產(chǎn)及不同托管資

產(chǎn)之間實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作、分別核算；對(duì)各類突發(fā)事件或故障，建立完備有效的應(yīng)急

方案，定期組織災(zāi)備演練，建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度；在基金運(yùn)作辦公區(qū)域建立健

全安全監(jiān)控系統(tǒng)，利用錄音、錄像等技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制；定期對(duì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)

行自查、內(nèi)部稽核等措施進(jìn)行監(jiān)控，通過專項(xiàng)/全面審計(jì)等措施實(shí)施業(yè)務(wù)監(jiān)控，

排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。

（五）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

1、監(jiān)督依據(jù)

托管人嚴(yán)格按照有關(guān)政策法規(guī)、以及基金合同、托管協(xié)議等進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督

依據(jù)具體包括：

（1）《中華人民共和國(guó)證券法》；

（2）《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；

（3）《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》；；

（4）《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》

（5）《基金合同》、《基金托管協(xié)議》；

（6）法律、法規(guī)、政策的其他規(guī)定。

2、監(jiān)督內(nèi)容

我行根據(jù)基金合同及托管協(xié)議約定，對(duì)基金合同生效之后所托管基金的投資

范圍、投資比例、投資限制等進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，及時(shí)提示基金管理人違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

3、監(jiān)督方法

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（1）資產(chǎn)托管部設(shè)置核算監(jiān)督崗位，配備相應(yīng)的業(yè)務(wù)人員，在授權(quán)范圍內(nèi)

獨(dú)立行使對(duì)基金管理人投資交易行為的監(jiān)督職責(zé)，規(guī)范基金運(yùn)作，維護(hù)基金投資

人的合法權(quán)益，不受任何外界力量的干預(yù)；

（2）在日常運(yùn)作中，凡可量化的監(jiān)督指標(biāo)，由核算監(jiān)督崗?fù)ㄟ^托管業(yè)務(wù)的

自動(dòng)處理程序進(jìn)行監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的自動(dòng)跟蹤和預(yù)警；

（3）對(duì)非量化指標(biāo)、投資指令、管理人提供的各種報(bào)表和報(bào)告等，采取人

工監(jiān)督的方法。

4、監(jiān)督結(jié)果的處理方式

（1）基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作監(jiān)督結(jié)果，采取定期和不定期報(bào)

告形式向基金管理人和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。定期報(bào)告包括基金監(jiān)控周報(bào)等。不定期

報(bào)告包括提示函、臨時(shí)日?qǐng)?bào)、其他臨時(shí)報(bào)告等；

（2）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違規(guī)違法操作，以電話、郵件、書面提

示函的方式通知基金管理人，指明違規(guī)事項(xiàng)，明確糾正期限。在規(guī)定期限內(nèi)基金

托管人再對(duì)基金管理人違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，如果基金管理人對(duì)違規(guī)事項(xiàng)未予糾

正，基金托管人將報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。如果發(fā)現(xiàn)基金管理人投資運(yùn)作有重大違規(guī)行

為時(shí)，基金托管人應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正；

（3）針對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行對(duì)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況的檢查，應(yīng)

及時(shí)提供有關(guān)情況和資料。

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第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、直銷機(jī)構(gòu)

名稱:中歐基金管理有限公司

住所:中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)8層

辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)上海中心大廈8

層、10層、16層

法定代表人：竇玉明

聯(lián)系人：馬云歌

電話：021-68609602

傳真：021-68609601

客服熱線：021-68609700，400-700-9700（免長(zhǎng)途話費(fèi)）

網(wǎng)址：www.zofund.com

二、代銷機(jī)構(gòu)

各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄?；鸸?
理人可以根據(jù)情況針對(duì)某類基金份額變更、增加或者減少銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管

理人網(wǎng)站公示。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化、增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。

各銷售機(jī)構(gòu)具體銷售時(shí)間以及提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異，具體請(qǐng)咨詢各

銷售機(jī)構(gòu)。

三、登記機(jī)構(gòu)

本基金A類、B類、C類、D類、E類份額注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)信息如下：

名稱：中歐基金管理有限公司

住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)8層

辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)上海中心大廈8

層、10層、16層

法定代表人：竇玉明

總經(jīng)理：劉建平

成立日期：2006年7月19日

電話：021-68609600

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聯(lián)系人：王音然

四、出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱：上海市通力律師事務(wù)所

住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

負(fù)責(zé)人：韓炯

經(jīng)辦律師：黎明、陸奇

電話：021-31358666

傳真：021-31358600

聯(lián)系人：陸奇

五、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層

辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層

執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧

電話：010-58153000

傳真：010-85188298

聯(lián)系人：許培菁

經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：許培菁、張亞旎

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第六部分基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同

及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)2016年11月24日中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2016]2837

號(hào)文準(zhǔn)予募集。募集期為自2016年12月12日至2016年12月15日止，經(jīng)普華永道中

天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)資，按照每份基金份額面值人民幣1.00元計(jì)

算，募集期共募集1,000,139,028.05（含利息）份基金份額，有效認(rèn)購戶數(shù)為315

戶。

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第七部分基金合同的生效

一、基金合同的生效

本基金基金合同自2016年12月19日正式生效。

二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

基金合同生效后，若連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人

或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露。

連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金將根據(jù)基金合同第十九部分的約定進(jìn)

行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止，且無需召開基金份額持有人大會(huì)，同時(shí)基金管理人應(yīng)履

行相關(guān)的監(jiān)管報(bào)告和信息披露程序。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

三、基金份額的類別

本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)等的不同進(jìn)行基金份額類別劃分。本基金將設(shè)A類、

B類、C類、D類和E類五類基金份額，五類基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，并單

獨(dú)公布每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率。

在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不

利影響的情況下，基金管理人可增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對(duì)基金份

額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并在調(diào)整實(shí)施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)

定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會(huì)。

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第八部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場(chǎng)所

本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人

在其他相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況針對(duì)某類份額變更或增減銷售機(jī)

構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y人應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的

營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時(shí)間

1、開放日及開放時(shí)間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易

所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中

國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更、業(yè)

務(wù)操作需要或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行

相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公

告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦

理時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦

理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依

照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換

申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，視為下一開放日的申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。

本基金B(yǎng)類份額自2017年1月3日起開放日常申購、贖回與轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，本

基金A類份額自2022年7月20日起開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換與定期定額投

資業(yè)務(wù)，本基金C類份額和D類份額自2022年12月2日起開放日常申購、贖

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回、轉(zhuǎn)換與定期定額投資業(yè)務(wù)，本基金E類份額自2025年3月21日起開放日常

申購、贖回、轉(zhuǎn)換與定期定額投資業(yè)務(wù)。

三、申購與贖回的原則

1、“確定價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以每份基金份額凈值為1.00元的基

準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷，基金銷

售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，以基金銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)；

4、基金份額持有人贖回其持有的基金份額時(shí)，其對(duì)應(yīng)的未結(jié)轉(zhuǎn)收益將被一

并贖回；

5、當(dāng)投資者的未結(jié)轉(zhuǎn)收益為負(fù)時(shí)，若投資者贖回基金份額，將按比例從贖

回款中扣除。

基金管理人在對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的情況下可更改

上述原則。在變更上述原則時(shí)，基金管理人必須最遲在新規(guī)則實(shí)施日前3個(gè)工作

日在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請(qǐng)方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出

申購或贖回的申請(qǐng)。

2、申購和贖回的款項(xiàng)支付

投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng)，申

購成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請(qǐng)，

贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。

投資人T日贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋2日(包括該日)內(nèi)支付贖

回款項(xiàng)。遇交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)

故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖

回款項(xiàng)劃付時(shí)間相應(yīng)順延。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有

關(guān)條款處理。

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3、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購

或贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有

效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷

售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購不成功，

則申購款項(xiàng)本金退還給投資人。

銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)

構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的

確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。

基金管理人可以在不違反法律法規(guī)的前提下，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)

整，并提前公告。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶首次申購本基金的單筆最低金額為

0.01元，追加申購的最低金額為0.01元。在不違反前述規(guī)定的前提下，各銷售

機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低申購金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定

為準(zhǔn)。

直銷機(jī)構(gòu)每個(gè)賬戶首次申購的單筆最低金額為10,000元，追加申購的單筆

最低金額為10,000元。其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行

交易須受直銷機(jī)構(gòu)最低申購金額的限制。

投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)為基金份額時(shí)，不受最低申購金額的限制?；?
金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金首次申購的最低金額和追加申購的最低金

額。

投資者可多次申購，對(duì)單個(gè)投資者的累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制，本招募說

明書另有約定的除外。

2、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回B類基金份額時(shí)，每次贖回申請(qǐng)不得低

于0.01份基金份額，若某筆份額減少類業(yè)務(wù)導(dǎo)致單個(gè)基金交易賬戶的B類基金

份額余額不足0.01份的，登記機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)該基金份額持有人在該單個(gè)基金交易

賬戶持有的B類基金份額做全部贖回處理（份額減少類業(yè)務(wù)指贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出、

非交易過戶等業(yè)務(wù)，具體種類以相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)）。

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本基金A類基金份額、C類基金份額、D類基金份額和E類基金份額不對(duì)單

筆最低贖回份額和最低保有份額進(jìn)行限制，基金份額持有人可將其全部或部分基

金份額贖回，基金銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，以基金銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

3、基金管理人可以設(shè)置單日累計(jì)凈申購金額上限、單個(gè)賬戶單日累計(jì)凈申

購金額上限、單筆申購上限，并在更新的招募說明書或相關(guān)公告中列明。

4、基金管理人可以依照相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的約定，在特定市場(chǎng)條

件下暫?；蛘呔芙^接受一定金額以上的資金申購，具體以基金管理人的公告為

準(zhǔn)。

5、基金管理人有權(quán)決定本基金的總規(guī)模限額，但應(yīng)最遲在新的限額實(shí)施前

依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

6、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。

具體請(qǐng)參見相關(guān)公告。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額

的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在

規(guī)定媒介上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途

1、除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，本基金不收取申購費(fèi)用和

贖回費(fèi)用。

2、當(dāng)發(fā)生下列情形之一時(shí)：

（1）在滿足相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理要求的前提下，本基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、

中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金

資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于5%且偏離度為負(fù)；

（2）本基金前10名基金份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額50%，

且本基金投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易

日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于10%且偏離度為負(fù)。

為確?；鹌椒€(wěn)運(yùn)作，避免誘發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)日單個(gè)基

金份額持有人申請(qǐng)贖回基金份額超過基金總份額1%以上的贖回申請(qǐng)征收1%的強(qiáng)

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制贖回費(fèi)用，并將上述贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣伺c基金托管人協(xié)

商確認(rèn)上述做法無益于基金利益最大化的情形除外。

3、本基金的申購、贖回價(jià)格為每份基金份額1.00元。

4、申購份額及余額的處理方式：本基金的申購份額保留小數(shù)點(diǎn)后2位，小

數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

5、贖回金額的處理方式：本基金的贖回金額保留至小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)

2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

七、申購份額與贖回金額的計(jì)算方式

本基金的申購、贖回價(jià)格為每份基金份額凈值1.00元。

1、本基金申購份額的計(jì)算：

采用“金額申購”方式，申購價(jià)格為每份基金份額凈值1.00元，申購份額

的計(jì)算公式如下：

申購份額=申購金額/1.00

例：假定T日申購金額為10,000元，則投資者可獲得的基金份額為：

申購份額=10,000/1.00=10,000.00份

2、本基金贖回金額的計(jì)算：

采用“份額贖回”的方式，贖回價(jià)格為每份基金份額凈值1.00元，贖回金

額的計(jì)算公式為：

贖回金額=贖回份額×1.00+贖回份額對(duì)應(yīng)的未付收益

例：某投資者T日持有本基金份額20,000份，T日該投資者贖回10,000份，

贖回的10,000份對(duì)應(yīng)的未付收益為5元，則其可得到的贖回金額為：

贖回金額＝10,000×1.00+5.00＝10,005.00（元）

即：投資者贖回本基金10,000.00份基金份額，則其可得到的贖回金額為

10,005.00元。

發(fā)生本基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交

易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于5%且偏離度為負(fù)的

情形，且當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回基金份額超過基金總份額1%時(shí)，對(duì)

當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回基金份額超過基金總份額1%以上的贖回申請(qǐng)

征收1%的強(qiáng)制贖回費(fèi)用，并將上述贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。贖回金額的計(jì)

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算公式如下：

贖回費(fèi)用=(贖回份額-T日本基金總份額×1%)×1.00×1%

贖回金額=贖回份額×1.00-贖回費(fèi)用+贖回份額對(duì)應(yīng)的未付收益

贖回時(shí)的未結(jié)轉(zhuǎn)收益按照基金合同及本招募說明書的規(guī)定處理。

八、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請(qǐng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的

活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托

管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請(qǐng)。

3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資

產(chǎn)凈值。

4、基金管理人接受某筆或某些申購申請(qǐng)會(huì)損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、本基金出現(xiàn)當(dāng)日凈收益或累計(jì)未分配凈收益小于零的情形，為保護(hù)投資

人的利益，基金管理人可暫停本基金的申購。

7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)保障等異常

情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)或基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。

8、本基金每日累計(jì)凈申購金額、單日凈申購比例達(dá)到基金管理人所設(shè)定的

上限。

9、單一賬戶每日累計(jì)凈申購金額達(dá)到基金管理人所設(shè)定的上限。

10、單一投資者單日或單筆申購金額達(dá)到基金管理人所設(shè)定的上限。

11、當(dāng)影子定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的

正偏離度絕對(duì)值達(dá)到或超過0.5%時(shí)。

12、繼續(xù)接受申購申請(qǐng)將達(dá)到基金管理人設(shè)定的本基金的總規(guī)模限額。

13、基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金

份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。

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14、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、11、14項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人

決定暫停接受申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停

申購公告。對(duì)于上述第8、9、10項(xiàng)拒絕申購的情形，基金管理人將于每一開放

日在基金管理人網(wǎng)站上公布相關(guān)申購上限設(shè)定。如果投資人的申購申請(qǐng)被全部或

部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，

基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

九、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回

款項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的

資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不

確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金贖回申請(qǐng)

或延緩支付贖回款項(xiàng)。

3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資

產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金

管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)。

6、本基金出現(xiàn)當(dāng)日凈收益或累計(jì)未分配凈收益小于零的情形，為保護(hù)基金

份額持有人的利益，基金管理人可暫停本基金的贖回。

7、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或基金合同約定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7項(xiàng)情形之一且基金管理人決定暫停接受基金

份額持有人的贖回申請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，

已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，未支付部分

可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱?
額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖

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回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

為公平對(duì)待不同類別基金份額持有人的合法權(quán)益，如本基金單個(gè)基金份額持

有人在單個(gè)開放日申請(qǐng)贖回基金份額超過基金總份額10%的，基金管理人可對(duì)其

采取延期辦理部分贖回申請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng)的措施。

十、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金

轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額

總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)

為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大

波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的

前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖

回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，

投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自

動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲

受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處

理，無優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作

明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。

（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過上一工

作日基金總份額30%的，基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出該比例的

贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，對(duì)該單個(gè)基金份額持有人剩余贖回申請(qǐng)與其他賬戶贖回

申請(qǐng)按前述條款處理。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理

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人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付

贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招

募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方

法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。

十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。

2、基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖

回公告，并公布最近1個(gè)開放日各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年

化收益率。

十二、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與

基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，

相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并

提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

十三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形

而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論

在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資

人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社

會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的

基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基

金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)

構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

十四、基金的轉(zhuǎn)托管

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基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金

銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

十五、定期定額投資計(jì)劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另

行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期申購金額，每期申購

金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定

額投資計(jì)劃最低申購金額。

十六、基金份額的凍結(jié)和解凍

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及

登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

十七、基金份額轉(zhuǎn)讓及質(zhì)押業(yè)務(wù)

在相關(guān)法律法規(guī)允許的條件下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國(guó)

證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)或基金份額持有人提

交的基金份額質(zhì)押申請(qǐng)，基金登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理基金份額轉(zhuǎn)讓、

質(zhì)押等業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費(fèi)用?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)或基

金份額質(zhì)押業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)

規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)或基金份額質(zhì)押業(yè)務(wù)。

十八、基金申贖安排的補(bǔ)充和調(diào)整

基金管理人可在不違反相關(guān)法律法規(guī)、對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影

響的前提下，根據(jù)具體情況對(duì)上述申購和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前公

告。

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第九部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

在綜合考慮基金資產(chǎn)收益性、安全性和較高流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，追求超越業(yè)績(jī)

比較基準(zhǔn)的穩(wěn)定收益。

二、投資范圍

本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的金融工具，包括現(xiàn)金、期限在

一年以內(nèi)（含一年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單、剩余期

限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券

以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

三、投資策略

本基金根據(jù)對(duì)短期利率變動(dòng)的預(yù)測(cè)，采用投資組合平均剩余期限控制下的主

動(dòng)性投資策略，利用定性分析和定量分析方法，通過對(duì)短期金融工具的積極投資，

在控制風(fēng)險(xiǎn)和保證流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)獲得穩(wěn)定的當(dāng)期收益。

1、利率預(yù)期與目標(biāo)剩余期限管理策略

通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、資金市場(chǎng)供求狀況等因素的跟蹤分析，預(yù)測(cè)政府宏觀

經(jīng)濟(jì)政策取向和資金市場(chǎng)供求變化趨勢(shì)，以此為依據(jù)預(yù)測(cè)金融市場(chǎng)利率變化趨

勢(shì)。

根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)和短期資金市場(chǎng)的利率走勢(shì)，來確定投資組合的平均剩余到

期期限。具體而言,在預(yù)計(jì)市場(chǎng)利率上升時(shí)，適當(dāng)縮短投資品種的平均期限；在

預(yù)計(jì)利率下降時(shí)，適當(dāng)延長(zhǎng)投資品種的平均期限。

2、類屬配置策略

在保持組合資產(chǎn)相對(duì)穩(wěn)定的條件下，根據(jù)各類短期金融工具的市場(chǎng)規(guī)模、收

益性和流動(dòng)性，決定各類資產(chǎn)的配置比例；再通過評(píng)估各類資產(chǎn)的流動(dòng)性和收益

性利差，確定不同期限類別資產(chǎn)的具體資產(chǎn)配置比例。

3、個(gè)券選擇策略

在個(gè)券選擇上，本基金通過定性定量方法，綜合分析收益率曲線、流動(dòng)性、

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信用風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估個(gè)券投資價(jià)值，發(fā)掘出具備相對(duì)價(jià)值的個(gè)券。

4、回購策略

1）息差放大策略：該策略是指利用回購利率低于債券收益率的機(jī)會(huì)通過循

環(huán)回購以放大債券投資收益的投資策略。該策略的基本模式是利用買入債券進(jìn)行

正回購，再利用回購融入資金購買收益率較高債券品種，如此循環(huán)至回購期結(jié)束

賣出債券償還所融入資金。在進(jìn)行回購放大操作時(shí)，基金管理人將嚴(yán)格遵守相關(guān)

法律法規(guī)關(guān)于債券正回購的有關(guān)規(guī)定。

2）逆回購策略：基金管理人將密切關(guān)注由于新股申購等原因?qū)е露唐谫Y金

需求激增的機(jī)會(huì)，通過逆回購的方式融出資金以分享短期資金利率陡升的投資機(jī)

會(huì)。

5、收益率曲線策略

本基金將根據(jù)債券市場(chǎng)收益率曲線以及隱含的即期收益率和遠(yuǎn)期利率提供

的價(jià)值判斷基礎(chǔ)，結(jié)合對(duì)資金面的分析，匹配各期限的回購與債券品種的到期日，

實(shí)現(xiàn)現(xiàn)金流的有效管理。

6、現(xiàn)金流管理策略

本基金作為現(xiàn)金管理工具，具有較高的流動(dòng)性要求，本基金將根據(jù)對(duì)市場(chǎng)資

金面分析以及對(duì)申購贖回變化的動(dòng)態(tài)預(yù)測(cè)，通過回購的滾動(dòng)操作和債券品種的期

限結(jié)構(gòu)搭配，動(dòng)態(tài)調(diào)整并有效分配基金的現(xiàn)金流，在保持充分流動(dòng)性的基礎(chǔ)上爭(zhēng)

取較高收益。

7、資產(chǎn)支持證券投資策略

資產(chǎn)支持證券是指由金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，

由受托機(jī)構(gòu)向投資機(jī)構(gòu)發(fā)行，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券。本基金

通過對(duì)資產(chǎn)支持證券資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)和質(zhì)量的跟蹤考察、分析資產(chǎn)支持證券的發(fā)行條

款、預(yù)估提前償還率變化對(duì)資產(chǎn)支持證券未來現(xiàn)金流的影響，謹(jǐn)慎投資資產(chǎn)支持

證券。

四、投資限制

（一）本基金不得投資于以下金融工具：

（1）股票、權(quán)證及股指期貨；

（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；

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（3）信用等級(jí)在AA+級(jí)以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；

（4）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)

整期的除外；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。

本基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單

的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同

意，并作為重大事項(xiàng)履行信息披露程序。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，本基金在履行適當(dāng)程序后，不受上述

規(guī)定的限制。

（二）組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過120天，平

均剩余存續(xù)期不得超過240天；

（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證

券的10%；

（3）本基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作

為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過10%，國(guó)債、

中央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外；

（4）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的

30%，但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款，不受此限制；

（5）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例

合計(jì)不得低于5%；

（6）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到期

的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%；

（7）到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動(dòng)性受限資

產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過30%；

（8）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交

易日累計(jì)贖回30%以上的情形外，債券正回購的資金余額占基金資產(chǎn)凈值的比例

不得超過20%；

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（9）本基金投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)

存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過20%，投資于不具有基金托管人資格的

同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過5%；

（10）本基金持有的一家公司發(fā)行的證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

10%；

（11）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資

產(chǎn)凈值的20％；本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，

不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；本基金管理人管理的全部基金投資于同一

原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的

10%；

（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AAA以上(含AAA)的資產(chǎn)支持證券。

基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)

級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

（13）本基金在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購最長(zhǎng)期限為1年，債券回購

到期后不得展期；

（14）本基金的基金總資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（15）本基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資于同一商業(yè)銀行的銀行存

款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的

10%；

（16）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的50%

時(shí)，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過

120天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易

日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于30%；

（17）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的20%

時(shí)，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過

180天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易

日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于20%；

（18）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金

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資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈

值的比例合計(jì)不得超過2%；前述金融工具包括債券、銀行存款、同業(yè)存單、相

關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種；

（19）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值

的10%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符

合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)

手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范

圍保持一致；

（21）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。

除上述第（1）項(xiàng)、第（5）項(xiàng)、第（12）項(xiàng)、第（19）項(xiàng)、第（20）項(xiàng)外，

因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使

基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)

行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合

基金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起

開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本基金投資

不再受上述限制或相應(yīng)變更上述限制。

（三）禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

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基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者

從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額

持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照

市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法

規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上

的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管

理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資按照取消或調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

五、投資決策

1、投資決策依據(jù)

投資決策依據(jù)包括：國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金合同的有關(guān)規(guī)定；宏

觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)、微觀企業(yè)運(yùn)行趨勢(shì)；證券市場(chǎng)走勢(shì)。

2、投資決策原則

合法合規(guī)、保密、忠于客戶、資產(chǎn)分離、責(zé)任分離、謹(jǐn)慎投資、公平交易及

嚴(yán)格控制。

3、投資決策機(jī)制

本基金投資的主要組織機(jī)構(gòu)包括投資決策委員會(huì)、投資策略組負(fù)責(zé)人、基金

經(jīng)理、研究部和中央交易室，投資過程須接受風(fēng)險(xiǎn)管理部、監(jiān)察稽核部的監(jiān)督和

信息技術(shù)部、基金運(yùn)營(yíng)部的技術(shù)支持。

其中，投資決策委員會(huì)作為公司基金投資決策的最高機(jī)構(gòu)，對(duì)基金投資的重

大問題進(jìn)行決策，并在必要時(shí)做出修改。

投資策略組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本策略組內(nèi)投資策略和內(nèi)外部溝通工作，并監(jiān)控、審

查基金資產(chǎn)的投資業(yè)績(jī)和策略風(fēng)險(xiǎn)。

基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的原則和決議精神，結(jié)合證券池及有關(guān)研究報(bào)

告，負(fù)責(zé)投資組合的構(gòu)建和日常管理，向中央交易室下達(dá)投資指令并監(jiān)控組合倉

位。

4、投資決策程序

本基金通過對(duì)不同層次的決策主體明確投資決策權(quán)限，建立完善的投資決策

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體系和投資運(yùn)作流程：

（1）投資決策委員會(huì)會(huì)議：由投資決策委員會(huì)主席主持，對(duì)基金總體投資

政策、業(yè)績(jī)表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)狀況、基金投資授權(quán)方案等重大投資決策事項(xiàng)進(jìn)行深入分

析、討論并做出決議。

（2）在借助外部研究成果的基礎(chǔ)上，研究部同時(shí)進(jìn)行獨(dú)立的內(nèi)部研究。

（3）基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)授權(quán)和會(huì)議決議，在研究部的研究支持

下，擬定投資計(jì)劃，并進(jìn)行投資組合構(gòu)建或調(diào)整。在組合構(gòu)建和調(diào)整的過程中，

基金經(jīng)理必須嚴(yán)格遵守基金合同的投資限制及其他要求。

（4）中央交易室按照有關(guān)制度流程負(fù)責(zé)執(zhí)行基金經(jīng)理的投資指令，并擔(dān)負(fù)

一線風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控職責(zé)。

5、風(fēng)險(xiǎn)分析與績(jī)效評(píng)估

研究部負(fù)責(zé)定期和不定期就投資目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、業(yè)績(jī)歸因分析、跟蹤誤差來

源等方面，對(duì)基金進(jìn)行投資績(jī)效評(píng)估，并提供相關(guān)報(bào)告。基金經(jīng)理可以據(jù)此評(píng)判

投資策略，進(jìn)而調(diào)整投資組合。

6、組合監(jiān)控與調(diào)整

基金經(jīng)理將跟蹤宏觀經(jīng)濟(jì)狀況和發(fā)展預(yù)期以及證券市場(chǎng)的發(fā)展變化，結(jié)合基

金當(dāng)期的申購和贖回現(xiàn)金流量情況，以及組合風(fēng)險(xiǎn)與績(jī)效評(píng)估的結(jié)果，對(duì)投資組

合進(jìn)行監(jiān)控和調(diào)整。

六、投資組合平均剩余期限與平均剩余存續(xù)期計(jì)算方法

1、平均剩余期限（天）的計(jì)算公式如下：

（Σ投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)×剩余期限-Σ投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債

×剩余期限+債券正回購×剩余期限）/（投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)-投資于金

融工具產(chǎn)生的負(fù)債+債券正回購）

平均剩余存續(xù)期限（天）的計(jì)算公式為：

（Σ投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)×剩余存續(xù)期限-Σ投資于金融工具產(chǎn)生的

負(fù)債×剩余存續(xù)期限+債券正回購×剩余存續(xù)期限）/（投資于金融工具產(chǎn)生的資

產(chǎn)-投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債+債券正回購）

其中：

投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)包括現(xiàn)金、期限在一年以內(nèi)（含一年）銀行存款、

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同業(yè)存單、逆回購、中央銀行票據(jù)、剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債

券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券、買斷式回購產(chǎn)生的待回購債券、

或中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。

投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債包括期限在一年以內(nèi)（含一年）正回購、買斷式

回購產(chǎn)生的待返售債券等。

采用“攤余成本法”計(jì)算的附息債券成本包括債券的面值和折溢價(jià)；貼現(xiàn)式

債券成本包括債券投資成本和內(nèi)在應(yīng)收利息。

2、各類資產(chǎn)和負(fù)債剩余期限和剩余存續(xù)期限的確定

（1）銀行活期存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限和剩余存續(xù)期限

為0天；證券清算款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至交收日的剩余交易

日天數(shù)計(jì)算；

（2）銀行定期存款、同業(yè)存單的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議

到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；銀行通知存款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以存款協(xié)

議中約定的通知期計(jì)算；有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取且沒有利息損失的銀

行存款，剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；

銀行通知存款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以存款協(xié)議中約定的通知期計(jì)算；

（3）組合中債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限是指計(jì)算日至債券到期日為止

所剩余的天數(shù)，以下情況除外：允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余期限

以計(jì)算日至下一個(gè)利率調(diào)整日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；允許投資的可變利率或浮

動(dòng)利率債券的剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至債券到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；

（4）回購（包括正回購和逆回購）的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至

回購協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；

（5）中央銀行票據(jù)的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至中央銀行票據(jù)到

期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；

（6）買斷式回購產(chǎn)生的待回購債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限為該基礎(chǔ)債

券的剩余期限；

（7）買斷式回購產(chǎn)生的待返售債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至

回購協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；

（8）對(duì)其它金融工具，本基金管理人將基于審慎原則，根據(jù)法律法規(guī)或中

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國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、或參照行業(yè)公認(rèn)的方法計(jì)算其剩余期限和剩余存續(xù)期限。

（9）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

平均剩余期限和剩余存續(xù)期限的計(jì)算結(jié)果保留至整數(shù)位，小數(shù)點(diǎn)后四舍五

入。如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)剩余期限和剩余存續(xù)期限計(jì)算方法另有規(guī)定的從

其規(guī)定。

七、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為同期7天通知存款稅后利率。

根據(jù)基金的投資標(biāo)的、投資目標(biāo)及流動(dòng)性特征，本基金選取同期七天通知存

款稅后利率作為本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)

比較基準(zhǔn)推出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)時(shí)，經(jīng)與基

金托管人協(xié)商一致，本基金可以在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)

公告，而無需召開基金份額持有人大會(huì)。

八、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金為貨幣市場(chǎng)基金，其長(zhǎng)期平均預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票型基

金、混合型基金和債券型基金。

九、基金管理人代表基金行使權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金

份額持有人的利益；

2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；

3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三

人牟取任何不當(dāng)利益。

十、基金投資組合報(bào)告

基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

基金托管人根據(jù)基金合同規(guī)定，復(fù)核了本投資組合報(bào)告，保證復(fù)核內(nèi)容不存

在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)取自本基金2024年第1季度報(bào)告，所載數(shù)據(jù)截至

2024年3月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

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1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%） 

1 固定收益投資 26,561,214,759.00 35.19 

 其中：債券 26,561,214,759.00 35.19 

 資產(chǎn)支持證券 - - 

2 買入返售金融資產(chǎn) 9,155,707,614.66 12.13 

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - - 

3 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 39,750,283,329.87 52.66 

4 其他資產(chǎn) 11,720,603.49 0.02 

5 合計(jì) 75,478,926,307.02 100.00 



2、報(bào)告期債券回購融資情況

序號(hào) 項(xiàng)目 占基金資產(chǎn)凈值的比例（%） 

1 報(bào)告期內(nèi)債券回購融資余額 5.11 

 其中：買斷式回購融資 - 

序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金資產(chǎn)凈值的比例（%） 

2 報(bào)告期末債券回購融資余額 6,166,391,225.00 8.90 

 其中：買斷式回購融資 - - 



注：報(bào)告期內(nèi)債券回購融資余額占基金資產(chǎn)凈值的比例為報(bào)告期內(nèi)每個(gè)交易

日融資余額占資產(chǎn)凈值比例的簡(jiǎn)單平均值。

債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值的20%的說明

在本報(bào)告期內(nèi)本貨幣市場(chǎng)基金債券正回購的資金余額未超過資產(chǎn)凈值的

20%。

3、基金投資組合平均剩余期限

3.1投資組合平均剩余期限基本情況

項(xiàng)目 天數(shù) 

報(bào)告期末投資組合平均剩余期限 109 

報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最高值 119 



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報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最低值 67 



報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限超過120天情況說明

本報(bào)告期內(nèi)本貨幣市場(chǎng)基金投資組合平均剩余期限未超過120天。

3.2報(bào)告期末投資組合平均剩余期限分布比例

序號(hào) 平均剩余期限 各期限資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例（%） 各期限負(fù)債占基金資產(chǎn)凈值的比例（%） 

1 30天以內(nèi) 34.11 8.90 

 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - - 

2 30天（含）—60天 7.10 - 

 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - - 

3 60天（含）—90天 28.06 - 

 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - - 

4 90天（含）—120天 0.50 - 

 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - - 

5 120天（含）—397天（含） 38.83 - 

 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - - 

合計(jì) 108.61 8.90 



4、報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余存續(xù)期超過240天情況說明

本報(bào)告期內(nèi)本貨幣市場(chǎng)基金投資組合平均剩余存續(xù)期未超過240天。

5、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號(hào) 債券品種 攤余成本（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1 國(guó)家債券 - - 

2 央行票據(jù) - - 

3 金融債券 1,178,361,656.87 1.70 

 其中：政策性金融債 - - 

4 企業(yè)債券 100,097,578.08 0.14 

5 企業(yè)短期融資券 2,167,747,369.82 3.13 

6 中期票據(jù) 765,563,332.05 1.10 

7 同業(yè)存單 22,349,444,822.18 32.26 

8 其他 - - 

9 合計(jì) 26,561,214,759.00 38.34 

10 剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率 - - 



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 債券   



注：上表中，附息債券的成本包括債券面值和折溢價(jià)，貼現(xiàn)式債券的成本包

括債券投資成本和內(nèi)在應(yīng)收利息。

6、報(bào)告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名債券投資明

細(xì)

序號(hào) 債券代碼 債券名稱 債券數(shù)量（張） 攤余成本（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1 112403045 24農(nóng)業(yè)銀行CD045 16,000,000 1,574,873,590.47 2.27 

2 112374203 23寧波銀行CD244 10,000,000 993,965,893.28 1.43 

3 112413041 24浙商銀行CD041 10,000,000 984,051,585.82 1.42 

4 112403043 24農(nóng)業(yè)銀行CD043 8,500,000 836,565,367.14 1.21 

5 112419092 24恒豐銀行CD092 8,000,000 787,540,627.64 1.14 

6 112373505 23北京農(nóng)商銀行CD247 7,000,000 695,981,076.48 1.00 

7 112313222 23浙商銀行CD222 6,000,000 596,580,465.00 0.86 

8 112494965 24南京銀行CD056 6,000,000 593,743,930.92 0.86 

9 112372295 23匯豐銀行CD023 5,000,000 497,536,938.57 0.72 

10 112372518 23寧波銀行CD226 5,000,000 497,506,218.66 0.72 



7、“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離

項(xiàng)目 偏離情況 

報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值在0.25（含）-0.5%間的次數(shù) 0 

報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值 0.0394% 

報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值 0.0202% 

報(bào)告期內(nèi)每個(gè)工作日偏離度的絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值 0.0286% 



報(bào)告期內(nèi)負(fù)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.25%情況說明

本基金本報(bào)告期內(nèi)負(fù)偏離度的絕對(duì)值未達(dá)到0.25%。

報(bào)告期內(nèi)正偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.5%情況說明

本基金本報(bào)告期內(nèi)正偏離度的絕對(duì)值未達(dá)到0.5%。

8、報(bào)告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證

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券投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

9、投資組合報(bào)告附注

9.1

本基金按照實(shí)際利率計(jì)算賬面價(jià)值，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按實(shí)際利

率或商定利率每日計(jì)提利息，并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)在其剩余期限內(nèi)平均

攤銷。

本基金通過每日分紅使基金份額資產(chǎn)凈值維持在1.0000元。

9.2

本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，浙商銀行股份有限公司在報(bào)告編制

日前一年內(nèi)曾受到國(guó)家金融監(jiān)督管理總局浙江監(jiān)管局、國(guó)家稅務(wù)總局浙江省稅務(wù)

局第三稅務(wù)分局的處罰。寧波銀行股份有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受到國(guó)

家金融監(jiān)督管理總局寧波監(jiān)管局、國(guó)家外匯管理局寧波市分局的處罰。中國(guó)農(nóng)業(yè)

銀行股份有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受到國(guó)家外匯管理局北京市分局、國(guó)

家金融監(jiān)督管理總局的處罰。北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司在報(bào)告編制日前一

年內(nèi)曾受到國(guó)家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局的處罰。南京銀行股份有限公司在

報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受到國(guó)家外匯管理局江蘇省分局的處罰。匯豐銀行(中國(guó))

有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受到國(guó)家外匯管理局上海市分局的處罰。

本基金對(duì)上述主體發(fā)行的相關(guān)證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基

金合同的要求。其余前十大持有證券的發(fā)行主體本報(bào)告期內(nèi)沒有被監(jiān)管部門立案

調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。

9.3其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號(hào) 名稱 金額（元） 

1 存出保證金 3,719.96 

2 應(yīng)收證券清算款 - 

3 應(yīng)收利息 - 

4 應(yīng)收申購款 11,716,883.53 

5 其他應(yīng)收款 - 

6 其他 - 

7 合計(jì) 11,720,603.49 



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9.4投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分

本報(bào)告中因四舍五入原因，投資組合報(bào)告中市值占總資產(chǎn)或凈資產(chǎn)比例的分

項(xiàng)之和與合計(jì)可能存在尾差。

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第十部分基金的業(yè)績(jī)

基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保

證基金一定盈利。

基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策

前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

本基金合同生效日2016年12月19日，本次更新基金業(yè)績(jī)截止日2024年3月31

日。

中歐駿泰貨幣A

階段 凈值收益率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④ 

2023.01.01-2023.12.31 1.85% 0.00% 1.35% 0.00% 0.50% 0.00% 

2022.07.21-2024.03.31 3.08% 0.00% 2.29% 0.00% 0.79% 0.00% 



中歐駿泰貨幣B

階段 凈值收益率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④ 

2019.01.01-2019.12.31 2.74% 0.00% 1.35% 0.00% 1.39% 0.00% 

2020.01.01-2020.12.31 2.30% 0.00% 1.35% 0.00% 0.95% 0.00% 

2021.01.01-2021.12.31 2.42% 0.00% 1.35% 0.00% 1.07% 0.00% 

2022.01.01-2022.12.31 2.02% 0.00% 1.35% 0.00% 0.67% 0.00% 



中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金更新招募說明書（2025年3月）

2023.01.01-2023.12.31 2.09% 0.00% 1.35% 0.00% 0.74% 0.00% 

2016.12.19-2024.03.31 22.28% 0.00% 9.83% 0.00% 12.45% 0.00% 



中歐駿泰貨幣C

階段 凈值收益率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④ 

2023.01.01-2023.12.31 1.85% 0.00% 1.35% 0.00% 0.50% 0.00% 

2022.12.05-2024.03.31 2.50% 0.00% 1.79% 0.00% 0.72% 0.00% 



中歐駿泰貨幣D

階段 凈值收益率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④ 

2023.01.01-2023.12.31 2.09% 0.00% 1.35% 0.00% 0.74% 0.00% 

2022.12.05-2024.03.31 2.83% 0.00% 1.79% 0.00% 1.04% 0.00% 



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第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的

申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管

人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)

立。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基

金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自

有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣

押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原

因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)

生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基

金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。

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第十二部分基金資產(chǎn)的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)

規(guī)定需要對(duì)外披露基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7

日年化收益率的非交易日。

二、估值對(duì)象

基金依法擁有的各類證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)

債。

三、估值方法

1、本基金估值采用“攤余成本法”，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按照票

面利率或協(xié)議利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率法

攤銷，每日計(jì)提損益。本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)

算基金資產(chǎn)凈值。

2、為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交易

市價(jià)計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋

和不公平的結(jié)果，基金管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對(duì)基金持有的估值

對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影子定價(jià)”。當(dāng)“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值與

“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.25%時(shí)，基金管理

人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.25%以內(nèi)，當(dāng)正偏離度絕對(duì)值

達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)

值調(diào)整到0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)

準(zhǔn)備金或者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以內(nèi)。

當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日超過0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值

估值方法對(duì)持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，或者采取暫停接受所有贖回申請(qǐng)

并終止基金合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算等措施。

3、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估

值。

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4、其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。

5、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按國(guó)家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知

對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益

及7日年化收益率計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金

會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各

方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金資

產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率的計(jì)算結(jié)果對(duì)

外予以公布。

四、估值程序

1、每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益是按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬份基金份額的日已實(shí)

現(xiàn)收益，精確到小數(shù)點(diǎn)后第4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。7日年化收益率是

以最近7日(含節(jié)假日)收益所折算的年收益率，精確到0.001%，百分號(hào)內(nèi)小數(shù)

點(diǎn)后第4位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，

將估值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)

外公布。

五、估值錯(cuò)誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值

的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金資產(chǎn)的計(jì)價(jià)導(dǎo)致每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益小數(shù)點(diǎn)后4

位或7日年化收益率百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為估值錯(cuò)誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯(cuò)誤類型

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷

售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)

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的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下

述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)

據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若

系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下

述規(guī)定執(zhí)行；

由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差

錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差

錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

2、估值錯(cuò)誤處理原則

（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及

時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；

由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估

值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且

有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)

任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得

到更正。

（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還

或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)

任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)

事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不

當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)

得利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。

（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

3、估值錯(cuò)誤處理程序

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

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（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生

的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失

進(jìn)行評(píng)估；

（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、估值錯(cuò)誤處理的方法如下：

（1）基金資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金

托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托

管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人

應(yīng)當(dāng)公告。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行

業(yè)有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)

商。

六、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金

資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，基金管理人經(jīng)與基金托

管人協(xié)商一致的；

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。

七、基金凈值的確認(rèn)

基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率由

基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日交

易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7

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日年化收益率并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藦?fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，

由基金管理人按約定予以公布。

八、特殊情形的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第3項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤

差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

2、由于不可抗力原因，或證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等其

他原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢

查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人

免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由

此造成的影響。

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第十三部分基金的收益分配

一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成

基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相

關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。

二、收益分配原則

本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：

1、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；

2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費(fèi)用；

3、“每日分配、按日支付”。本基金根據(jù)每日基金收益情況，以每萬份基

金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，且每日進(jìn)行支付。投

資人當(dāng)日收益分配的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位按去尾原則處理，

因去尾形成的余額進(jìn)行再次分配，直到分完為止；

4、本基金根據(jù)每日收益情況，將當(dāng)日收益全部分配，若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益大

于零時(shí)，為投資人記正收益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益小于零時(shí)，為投資人記負(fù)收益；

若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益等于零時(shí)，當(dāng)日投資人不記收益；

5、本基金每日對(duì)當(dāng)天實(shí)現(xiàn)的收益進(jìn)行收益結(jié)轉(zhuǎn)，如投資者的累計(jì)未結(jié)轉(zhuǎn)收

益為正，則為基金份額持有人增加相應(yīng)的基金份額；如投資者的累計(jì)未結(jié)轉(zhuǎn)收益

為負(fù)，則為基金份額持有人縮減相應(yīng)的基金份額，當(dāng)投資人贖回基金份額時(shí)，將

按比例從贖回款中扣除，剩余部分縮減投資人的基金份額；如投資者的累計(jì)未結(jié)

轉(zhuǎn)收益等于零時(shí)，基金份額持有人的基金份額保持不變；

6、當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起，享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)

日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起，不享有基金的收益分配權(quán)益；

7、在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)

性不利影響的情況下，基金管理人可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式，不需

召開基金份額持有人大會(huì)；

8、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

三、收益分配方案

本基金按日計(jì)算并分配收益，按日支付收益，基金管理人不另行公告基金收

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益分配方案。

四、收益分配的時(shí)間和程序

本基金每日例行的收益支付不再另行公告。

五、本基金各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率的計(jì)算

見本基金合同第十八部分。

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第十四部分基金的費(fèi)用與稅收

一、基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、銷售服務(wù)費(fèi)；

4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；

6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

7、基金的證券交易費(fèi)用；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、基金的相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)費(fèi)用；

10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.24%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算

方法如下：

H＝E×0.24%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)

與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶

路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休

息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)

不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)

算方法如下：

H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)

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H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)

與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶

路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休

息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)

不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

3.基金銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日該類基金份額基金資產(chǎn)凈值的

0.25%年費(fèi)率計(jì)提。本基金B(yǎng)類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日該類基金份額基

金資產(chǎn)凈值的0.01%年費(fèi)率計(jì)提。本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日該

類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。本基金D類基金份額的銷售服務(wù)

費(fèi)按前一日該類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.01%年費(fèi)率計(jì)提。本基金E類基金份

額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日該類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費(fèi)率計(jì)提。

銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×該類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日該類基金份額應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)

E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人

根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的

賬戶路徑將資金支付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售機(jī)構(gòu)，基金管理人

無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自

動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商

解決。

上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議

規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或

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基金財(cái)產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

目。

四、基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行。

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第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

一、基金會(huì)計(jì)政策

1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；

2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果基金合同生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度

披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的

會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)

并以書面方式確認(rèn)。

二、基金的年度審計(jì)

1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨

相關(guān)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審

計(jì)。

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更

換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

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第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非

法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律

法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、

完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信

息通過符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱

“規(guī)定報(bào)刊”）和符合《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)

站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）

等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或

者復(fù)制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信

息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文

本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

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五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額

持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大

利益的事項(xiàng)的法律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，

說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披

露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生

重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)

定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。

基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)

作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)

明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變

更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定

網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品

資料概要。

基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，

將基金招募說明書、基金合同摘要登載在規(guī)定媒介上；基金管理人、基金托管人

應(yīng)當(dāng)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披

露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。

（三）基金合同生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載基金

合同生效公告。

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（四）基金凈值信息1、本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申

購或者贖回前，基金管理人將至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收

益和7日年化收益率；

各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率的計(jì)算方法如下：

某一類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益＝當(dāng)日該類基金份額的已實(shí)現(xiàn)收

益/當(dāng)日該類基金份額總額×10000

365/77ìü?é?R?ù?i

í1+-1y′100%?ê?÷ú

10000??è???i=1?t7日年化收益率（%）=

其中，Ri為最近第i個(gè)自然日(包括計(jì)算當(dāng)日)的某一類基金份額每萬份基

金已實(shí)現(xiàn)收益。

每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益采用四舍五入保留至小數(shù)點(diǎn)后第4位，7日年化收益

率采用四舍五入保留至百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第3位。

2、在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人將在不晚于每個(gè)開放

日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日各類基金

份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率。

3、基金管理人將在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露

半年度和年度最后一日各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益

率。

（五）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年

度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年

度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

審計(jì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將

中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，

將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)

告或者年度報(bào)告。

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本基金持續(xù)運(yùn)作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資

產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。

報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過20%的情形，為保障

其他投資者利益，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告

文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末

持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

認(rèn)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、中期報(bào)告中，至少披露報(bào)告期末基金前10名

份額持有人的類別、持有份額及占總份額的比例等信息。

（六）臨時(shí)報(bào)告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，

并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生

重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；

2、基金合同終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事

務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制

人變更；

8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門

負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；

10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之

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三十；

11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管

業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項(xiàng)，但基金合同另有約定的除外；

15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提

方式和費(fèi)率發(fā)生變更；

16、基金資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金資產(chǎn)凈值百分之零點(diǎn)五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或重新接受申購、贖回申請(qǐng)；

21、當(dāng)“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)

凈值的正負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%的情形；當(dāng)“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈

值與“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值連續(xù)2個(gè)交易日出現(xiàn)負(fù)偏離度絕對(duì)值

超過0.5%的情形；

22、本基金變更份額類別設(shè)置；

23、本基金發(fā)生相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定下的極端風(fēng)險(xiǎn)情形；

24、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；

25、本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存

單；

26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)

格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

（七）澄清公告

在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可

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能對(duì)基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持

有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將

有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（八）基金份額持有人大會(huì)決議

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。

（九）清算報(bào)告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)

行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，

并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

（十）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露

基金管理人應(yīng)在基金年報(bào)及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資

產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持

證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的

前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息

披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，

對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7

日年化收益率、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清

算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或

電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金

信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

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基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專

業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后10年。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資

者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基

金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中

國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不

得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。

八、本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。

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第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示

一、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的

影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：

（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地

區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈

周期性變化。基金投資于債券，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

（3）利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。

利率直接影響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)?；鹜顿Y

于債券，其收益水平會(huì)受到利率變化的影響。

（4）債券市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。由于銀行間債券市場(chǎng)深度和寬度相對(duì)較低，交

易相對(duì)較不活躍，可能增大銀行間債券變現(xiàn)難度，從而影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力的

風(fēng)險(xiǎn)。

（5）再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再

投資收益的影響，這與利率上升所帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長(zhǎng)。具

體為當(dāng)利率下降時(shí)，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，

將獲得比以前較少的收益率。

（6）信用風(fēng)險(xiǎn)?；鹚顿Y債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本息，

或由于債券發(fā)行人信用等級(jí)降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。

二、管理風(fēng)險(xiǎn)

基金管理運(yùn)作過程中，管理人的知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)、判斷等主觀因素會(huì)影響

其對(duì)相關(guān)信息和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平。

三、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)

性風(fēng)險(xiǎn)還包括由于本基金出現(xiàn)投資者大額贖回，致使本基金沒有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付

基金贖回支付的要求所引致的風(fēng)險(xiǎn)。

四、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)

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本基金投資于貨幣市場(chǎng)工具，基金收益受貨幣市場(chǎng)流動(dòng)性及貨幣市場(chǎng)利率波

動(dòng)的影響較大：一方面，貨幣市場(chǎng)利率的波動(dòng)影響基金的再投資收益，另一方面，

在為應(yīng)付基金贖回而賣出證券的情況下，證券交易量不足可能使基金面臨流動(dòng)性

風(fēng)險(xiǎn)，而貨幣市場(chǎng)利率的波動(dòng)也會(huì)影響證券公允價(jià)值的變動(dòng)及其交易價(jià)格的波

動(dòng)，從而影響基金的收益水平。因此，本基金可能面臨較高流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及貨幣

市場(chǎng)利率波動(dòng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

五、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造

成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、

交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。在開放式基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，

可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致基金份額持

有人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、

證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等等。

六、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反

法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。

七、其他風(fēng)險(xiǎn)

1、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

計(jì)算機(jī)、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況，

可能導(dǎo)致基金日常的申購贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成、注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓、核算系

統(tǒng)無法按正常時(shí)限顯示產(chǎn)生凈值、基金的投資交易指令無法及時(shí)傳輸?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。

2、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，

可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。

3、金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理機(jī)構(gòu)違約、基金托管人違約等超出基金

管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人的利益

受損。

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第十八部分基金的合并、基金合同的變更、終止與基

金財(cái)產(chǎn)的清算

一、基金的合并

1、基金合并概述

基金合同生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，基金的存續(xù)期間，如發(fā)生下列情形之一的，

本基金將與基金管理人管理的其他同類別基金合并，而無需召開基金份額持有人

大會(huì)審議?；鸸芾砣藨?yīng)選擇同一類別的基金進(jìn)行合并：

（1）連續(xù)60個(gè)工作日基金份額持有人數(shù)量不滿200人的；

（2）連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的。

基金合并的方式包括但不限于本基金吸收合并其他基金、本基金被其他基金

吸收合并等方式。本基金吸收合并其他基金時(shí)，其他基金終止，本基金存續(xù)；本

基金被其他基金吸收合并時(shí)，其他基金存續(xù)，本基金終止。

2、基金合并導(dǎo)致本基金清算并終止時(shí)，由此產(chǎn)生的清算費(fèi)用由本基金財(cái)產(chǎn)

承擔(dān)。

3、基金合并后的投資管理

本基金吸收合并其他基金的，本基金的投資管理將按基金合同約定保持不

變。

本基金被其他基金吸收合并的，本基金的投資管理將按照其他基金基金合同

的約定執(zhí)行。

4、基金管理人與基金托管人應(yīng)就基金合并事宜協(xié)商一致，并按照基金合同

的約定具體實(shí)施，且無需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議批準(zhǔn)。

5、基金合并完成后，基金管理人或新任基金管理人應(yīng)按照《信息披露辦法》

的規(guī)定就合并后的基金情況予以公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

6、基金合并失敗后的處理方式

出現(xiàn)下列情形之一的，本基金合并失敗：

（1）其他基金的基金份額持有人大會(huì)未通過合并方案的；

（2）因不可抗力等原因致使本基金合并失敗的。

合并失敗的，本基金繼續(xù)存續(xù)。

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7、本基金被其他基金吸收合并引起本基金基金合同終止的，本基金財(cái)產(chǎn)可

不予變現(xiàn)和分配，并入其他基金資產(chǎn)中。本基金的債權(quán)債務(wù)由合并后的基金享有

和承擔(dān)。本基金清算的其他事項(xiàng)按照基金合同的其他約定執(zhí)行。

二、基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大

會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份

額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，

并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，并自

決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

三、基金合同的終止事由

有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、基金合同約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

四、基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立

清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金

清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人

員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金更新招募說明書（2025年3月）

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算

報(bào)告出具法律意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。

五、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

六、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進(jìn)行分配。

七、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所

審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算

公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小

組進(jìn)行公告。

八、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)

規(guī)定的期限。

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第十九部分基金合同內(nèi)容摘要

基金合同內(nèi)容摘要見附件一。

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第二十部分基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要

基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要見附件二。

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第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)

本基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)

內(nèi)容，基金管理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)

項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：

一、基金份額持有人交易資料的寄送服務(wù)

每次交易結(jié)束后，基金份額持有人應(yīng)在T＋2日后及時(shí)通過銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)

查詢和打印確認(rèn)單；在每季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)，登記機(jī)構(gòu)或基金管理人

按基金份額持有人意愿，向在該季度內(nèi)有交易的基金份額持有人以書面或電子文

件形式寄送季度對(duì)賬單；在每年度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，登記機(jī)構(gòu)或基金管理

人按基金份額持有人意愿，對(duì)所有的基金份額持有人以書面或電子文件形式寄送

年度對(duì)賬單。

二、在線服務(wù)

基金份額持有人可以通過基金管理人的網(wǎng)站www.zofund.com訂制基金信息

資訊、并享受本基金管理人為基金份額持有人提供的投資報(bào)告服務(wù)。

三、查詢與咨詢服務(wù)

基金管理人客服中心為基金份額持有人提供7×24小時(shí)的電話語音服務(wù)，基

金份額持有人可通過客戶服務(wù)熱線021－68609700，400－700－9700（免長(zhǎng)途話

費(fèi)）的語音系統(tǒng)或登錄基金管理人網(wǎng)站www.zofund.com查詢基金凈值、基金賬

戶信息、基金產(chǎn)品介紹等情況，人工座席在工作時(shí)間（周一至周五，9：00－17：

00）還將為基金份額持有人提供周到的人工答疑服務(wù)。

四、投訴受理

基金份額持有人可撥打客戶服務(wù)熱線021－68609700，400－700－9700（免

長(zhǎng)途話費(fèi)）投訴直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)的人員及其服務(wù)。

五、如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過上述方式

聯(lián)系基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。

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第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)

以下為本基金管理人自2023年10月1日至2024年4月30日刊登于中國(guó)證

監(jiān)會(huì)指定媒介的公告

序號(hào) 公告事項(xiàng) 披露日期 

1 中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng)類、D類基金份額暫停非個(gè)人投資者代銷渠道大額申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2023-10-10 

2 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2023年第三季度報(bào)告的提示性公告 2023-10-25 

3 中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金2023年第3季度報(bào)告 2023-10-25 

4 中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金更新招募說明書（2023年12月） 2023-12-20 

5 中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金2023年第4季度報(bào)告 2024-01-22 

6 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2023年第四季度報(bào)告的提示性公告 2024-01-22 

7 中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng)類、D類份額在代銷渠道恢復(fù)非個(gè)人投資者大額申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2024-02-02 

8 中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng)類、C類和D類份額暫停非個(gè)人投資者代銷渠道大額申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2024-02-05 

9 中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金2023年年度報(bào)告 2024-03-29 

10 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2023年年度報(bào)告的提示性公告 2024-03-29 

11 中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金2024年第1季度報(bào)告 2024-04-20 

12 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年第一季度報(bào)告的提示性公告 2024-04-20 

13 中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng)類、D類份額暫停非個(gè)人投資者直銷渠道大額申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的公告 2024-04-22 

14 中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金C類份額暫停非個(gè)人投資者代銷渠道大額申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2024-04-25 



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第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式

招募說明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)

構(gòu)的住所，供公眾查閱、復(fù)制；也可按工本費(fèi)購買本招募說明書復(fù)印件。投資人

也可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站進(jìn)行查閱。

基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

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第二十四部分備查文件

（一）備查文件包括：

1．中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金注冊(cè)的文件

2．《中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金基金合同》

3．《中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議》

4．法律意見書

5．基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

6．基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

7．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件

（二）備查文件的存放地點(diǎn)和投資人查閱方式：

以上備查文件存放在基金管理人的辦公場(chǎng)所，在辦公時(shí)間可供免費(fèi)查閱。

中歐基金管理有限公司

2025年3月20日

中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金更新招募說明書（2025年3月）

附件一基金合同內(nèi)容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基

金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的

當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事

人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利

包括但不限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法申請(qǐng)贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)

審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)

包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資

價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；

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（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限

責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基

金財(cái)產(chǎn)；

（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的

其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違

反了基金合同及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取

必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請(qǐng)；

（12）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；

（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實(shí)施其他法律行為；

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（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提

供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（16）在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影

響的前提下，為支付本基金應(yīng)付的贖回、交易清算等款項(xiàng)，基金管理人有權(quán)代表

基金份額持有人以基金資產(chǎn)作為抵押進(jìn)行融資；

（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基

金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的

方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告各類基金份額的每

萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率等基金凈值信息；

（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)

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告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他

人泄露；

（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分

配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相

關(guān)資料，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開

資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

并通知基金托管人；

（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益

時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托

管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向

基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，

基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基

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金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金

財(cái)產(chǎn)；

（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的

其他費(fèi)用；

（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金

合同及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，

應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的

基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為

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自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照基

金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定

外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份

基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金

管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)?
措施；

（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期

限不少于法律法規(guī)規(guī)定的期限；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大

會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任

不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，

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基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基

金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。

（一）召開事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，法

律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：

（1）終止基金合同；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面

要求召開基金份額持有人大會(huì)；

（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有

人大會(huì)的事項(xiàng)。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額

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持有人大會(huì)：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；

（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)低本基金的銷售服務(wù)費(fèi)率或

在對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下變更收費(fèi)方式，增加、

減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

（4）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不

涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性

不利影響的情況下，基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)等的規(guī)則；

（6）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情

形。

3、當(dāng)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)

偏離度絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日超過0.5%，且基金管理人決定暫停接受所有贖回

申請(qǐng)并終止基金合同，則基金合同將根據(jù)第十九部分的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并

終止，且無須召開基金份額持有人大會(huì)。

（二）會(huì)議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管

理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60

日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基

金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，

基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求

召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自

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收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持

有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金

份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人

應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金

份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之

日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開

基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30

日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基

金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知

中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表

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決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人

到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見

的計(jì)票效力。

（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式

基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管

機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。

1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持

有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開

會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同

和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相

符；

（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3

個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召

集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以會(huì)議

通知載明的形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

（1）會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公

布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

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則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托

管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)

議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)

通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具意見或授權(quán)他人代表出具意見的，基金份額持有人所持

有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若本

人直接出具意見或授權(quán)他人代表出具意見基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人

大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持

有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之

一）基金份額的持有人直接出具意見或授權(quán)他人代表出具意見；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具意見的基金份額持有人或受托代表他人出具

意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具意見的代理人出具的

委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基

金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采

用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)，具體方式由會(huì)議召集

人確定并在會(huì)議通知中列明。

4、在會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與

非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通

訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行。基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其

他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、

決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律

法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大

會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)

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當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公

布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。

大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持

大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)

代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和

代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人

作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?
持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證

機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以

特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，

轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與

其他基金合并以特別決議通過方為有效。

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基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的

相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為

有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見

模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具意見的基金份額持有人所

代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項(xiàng)表決。

在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為

準(zhǔn)。

（七）計(jì)票

1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持

人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基

金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始

后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票

人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)

場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷

疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行

重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清

點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

2、通訊開會(huì)

在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

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托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)

行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

備案。

基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用

通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公

證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、

表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)修

改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容

進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。

三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式

（一）基金的合并

本基金與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定的程序進(jìn)行。

（二）基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)

定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和

基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，并自

決議生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

（三）基金合同的終止事由

有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：

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1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、基金合同約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

（四）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立

清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金

清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人

員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算

報(bào)告出具法律意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。

（五）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

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財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進(jìn)行分配。

（七）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所

審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算

公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小

組進(jìn)行公告。

（八）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)

規(guī)定的期限。

四、爭(zhēng)議解決方式

各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除經(jīng)

友好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效

的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方

均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)

地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金合同受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行

政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。

五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

基金合同可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦

公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。

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附件二基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

基金管理人：中歐基金管理有限公司

住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)8層

法定代表人：竇玉明

成立時(shí)間：2006年7月19日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2006]102號(hào)

注冊(cè)資本：2.20億元

組織形式:有限責(zé)任公司

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

電話：021-6860 9600

基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

辦公地址：上海市博成路1388號(hào)浦銀中心A棟

法定代表人：張為忠

成立日期：1992年10月19日

基金托管業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

基金托管業(yè)務(wù)資格文號(hào)：證監(jiān)基金字[2003]105號(hào)

組織形式：股份有限公司（上市）

注冊(cè)資本：293.52億元人民幣

經(jīng)營(yíng)期限：永久存續(xù)

二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)

1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金

投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。

本基金將投資于以下金融工具：

本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的金融工具，包括現(xiàn)金、期限在

一年以內(nèi)（含一年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單、剩余期

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限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券

以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

《基金合同》已明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按

照基金托管人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)

基金實(shí)際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在

疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。

本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投

資工具。

2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投

融資比例進(jìn)行監(jiān)督：

（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金不得投資于以下金

融工具：

①股票、權(quán)證及股指期貨；

②可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；

③信用等級(jí)在AA+級(jí)以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；

④以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期

的除外；

⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。

本基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單

的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同

意，并作為重大事項(xiàng)履行信息披露程序。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，本基金在履行適當(dāng)程序后，不受上述

規(guī)定的限制。

（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以

下投資限制：

1）本基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過120天，平均

剩余存續(xù)期不得超過240天；

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2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券

的10%；

3）本基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為

原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過10%，國(guó)債、中

央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外；

4）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，

但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款，不受此限制；

5）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合

計(jì)不得低于5%；

6）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到期的

其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%；

7）到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動(dòng)性受限資產(chǎn)

投資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過30%；

8）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易

日累計(jì)贖回30%以上的情形外，債券正回購的資金余額占基金資產(chǎn)凈值的比例不

得超過20%；

9）本基金投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存

單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過20%，投資于不具有基金托管人資格的同

一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過5%；

10）本基金持有的一家公司發(fā)行的證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

10%；

11）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)

凈值的20％；本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不

得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原

始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AAA以上(含AAA)的資產(chǎn)支持證券。基

金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)

報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

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13）本基金在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購最長(zhǎng)期限為1年，債券回購到

期后不得展期；

14）本基金的基金總資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

15）本基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資于同一商業(yè)銀行的銀行存款

及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的

10%；

16）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的50%時(shí)，

本基金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120

天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日

內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于30%；

17）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的20%時(shí)，

本基金投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過180

天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日

內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于20%；

18）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資

產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值

的比例合計(jì)不得超過2%；前述金融工具包括債券、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)

機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種；

19）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的

10%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合

前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；

20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手

開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍

保持一致；

21）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合

基金合同的約定。

托管人對(duì)上述指標(biāo)的監(jiān)督義務(wù)，僅限于監(jiān)督由基金管理人管理且由托管人托

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管的全部公募基金及基金專戶產(chǎn)品是否符合上述比例限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門

取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受上述限制或相應(yīng)變

更上述限制。

除投資資產(chǎn)配置外，基金托管人對(duì)基金投資的監(jiān)督和檢查自基金合同生效之

日起開始。

（3）法律法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限

除上述第1）項(xiàng)、第5）項(xiàng)、第12）項(xiàng)、第19）項(xiàng)、第20）項(xiàng)外，因證券

市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投

資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，

但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)在出現(xiàn)可預(yù)見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動(dòng)的情況下，至少提前2個(gè)工作

日正式向基金托管人發(fā)函說明基金可能的變動(dòng)規(guī)模和公司應(yīng)對(duì)措施，便于基金托

管人實(shí)施交易監(jiān)督。

（4）本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資融券。

（5）相關(guān)法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。

3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投

資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督：

根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管

理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資按照取消或調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

4.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金關(guān)聯(lián)

投資限制進(jìn)行監(jiān)督。

中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金更新招募說明書（2025年3月）

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際

控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，

或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范

利益沖突，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，

并履行信息披露義務(wù)。

基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)

構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及其更新，并加蓋業(yè)務(wù)章并書面提交，確保關(guān)

聯(lián)交易名單真實(shí)、完整、全面?；鸸芾砣擞胸?zé)任保管關(guān)聯(lián)交易名單，名單變更

后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)送基金托管人。如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督

流程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人

承擔(dān)責(zé)任。

5.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)基金管理人

參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。

（1）基金托管人按以下方式對(duì)基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易的交易對(duì)手

的資信風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手庫，交易對(duì)

手庫由銀行間交易會(huì)員中財(cái)務(wù)狀況較好、實(shí)力雄厚、信用等級(jí)高的交易對(duì)手組成。

基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況的變化，及時(shí)對(duì)交易對(duì)手庫予以更新和調(diào)整，并及

時(shí)書面通知基金托管人。基金托管人據(jù)以對(duì)基金銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手

是否符合上述名單進(jìn)行監(jiān)督。

（2）基金托管人對(duì)銀行間交易市場(chǎng)的交易方式的控制按如下約定進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人應(yīng)按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則，對(duì)銀行間交易對(duì)手的資信狀況進(jìn)行

評(píng)估，控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，確定與各類交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式，

在具體的交易中，應(yīng)盡力爭(zhēng)取對(duì)基金有利的交易方式。由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引

起的損失，基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任。

6.基金托管人對(duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。

基金如投資銀行存款，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的

約定，事先確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基

金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況的變化，及時(shí)對(duì)存款銀行的名單予以更新和調(diào)整，并

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通知基金托管人?；鹜泄苋藫?jù)此對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合上述

名單進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)存款銀行的資信控制，并對(duì)投資銀行存款的信用風(fēng)險(xiǎn)（包

括但不限于存款銀行的信用等級(jí)、存款銀行的支付能力等）進(jìn)行評(píng)估。對(duì)于基金

投資的銀行存款，由于存款銀行發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)事件而造成損失時(shí)，先由基金管理

人負(fù)責(zé)賠償，之后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償。

（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基

金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率計(jì)

算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、

基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。

（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、

《基金合同》、基金托管協(xié)議等有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人

限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對(duì)，并以書面形式向

基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。

在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。

基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)

告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本

托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督和核查，對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)定

時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金

托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基

金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已

經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》

約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人的上述違規(guī)

失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。

對(duì)于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投

資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，

應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

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基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)

通知基金管理人限期糾正。

基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，

或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管

人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查

基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限

于基金托管人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、是否分別開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券

賬戶等投資所需賬戶、是否復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額

的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率、是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算

交收、進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管

理、無故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等

違反《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及

時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以

書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)

行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在

限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管人有重

大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管

人限期糾正。

基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資

料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理

人并改正。

基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，

或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理

人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管

（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

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2.基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，

不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)（托管人主動(dòng)扣收的匯劃費(fèi)除外）。

基金托管人不對(duì)處于自身實(shí)際控制之外的賬戶及財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。

3.基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財(cái)產(chǎn)開設(shè)資金賬戶和證券賬戶等投資

所需賬戶。

4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他

業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

5.對(duì)于因基金認(rèn)（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理

人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)

基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給

基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人

對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。

（二）募集資金的驗(yàn)證

募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購資金劃入基金管理

人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的“中歐基金管理有限公司基金認(rèn)購專戶”。

該賬戶由基金管理人開立并管理?；鹉技跐M，募集的基金份額總額、基金募

集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基

金管理人聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，

出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有

效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管

人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資金額相一致?；鹜?
管人收到有效認(rèn)購資金當(dāng)日以書面形式確認(rèn)資金到賬情況，并及時(shí)將資金到賬憑

證傳真給基金管理人，雙方進(jìn)行賬務(wù)處理。

若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按

規(guī)定辦理退款事宜。

（三）基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理

基金托管人以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，并根據(jù)基金管理

人合法合規(guī)的有效指令辦理資金收付。基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及托管行的相

關(guān)要求，提供開戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管專戶的預(yù)

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留印鑒的印章由基金托管人保管和使用。

本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)

行?；鸬馁Y產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。除因

本基金業(yè)務(wù)需要，基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何

銀行賬戶；亦不得使用以基金名義開立的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫

行條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他有關(guān)規(guī)定。

（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理

基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公

司上海分公司/深圳分公司開立專門的證券賬戶。

基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人

和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得

使用本基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

基金證券賬戶的開立由基金托管人負(fù)責(zé)，管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。

基金托管人保管證券賬戶卡原件。

基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分

公司/深圳分公司開立結(jié)算備付金賬戶，基金托管人代表所托管的基金完成與中

國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)

助。結(jié)算備付金、證券結(jié)算保證金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

的規(guī)定和基金托管人為履行結(jié)算參與人的義務(wù)所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

（五）銀行間市場(chǎng)債券托管和資金結(jié)算專戶的開立和管理及市場(chǎng)準(zhǔn)入備案

《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的情況下，基金管理人負(fù)責(zé)以基

金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行

交易；基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間

市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義分別在中央國(guó)債登記結(jié)算

有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開立債券托管賬戶和資金結(jié)算賬

戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券交易的結(jié)算。基金管理人和基金托管人應(yīng)共

同負(fù)責(zé)完成銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入備案。

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（六）其他賬戶的開設(shè)和管理

1、因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律

法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負(fù)責(zé)為基金

開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

2、法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定

辦理。

（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理

基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)

定，就本基金投資銀行存款業(yè)務(wù)簽訂書面協(xié)議。

存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上

加蓋預(yù)留印鑒及基金管理人公章。

本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明

確存款的類型、期限、利率、金額、賬號(hào)、對(duì)賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)

則。

為防范特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。

基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建

立定期對(duì)賬機(jī)制，確保基金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核對(duì)的真實(shí)、準(zhǔn)確。

（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其

中實(shí)物證券也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證券登記結(jié)算有限

責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫。實(shí)物證券的購買

和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控

制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金

托管人承擔(dān)。基金托管人對(duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或保管的實(shí)物證

券、銀行定期存款存單對(duì)應(yīng)的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。

（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金

托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與

基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和

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基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個(gè)工作日內(nèi)

通過專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)

存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)

定的期限。

五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與會(huì)計(jì)核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益

是按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬份基金份額的日已實(shí)現(xiàn)收益，精確到小數(shù)點(diǎn)后第4

位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。7日年化收益率是以最近7日(含節(jié)假日)收益所

折算的年收益率，精確到0.001%，百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。

每個(gè)工作日，基金管理人應(yīng)對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、

《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。基金資產(chǎn)凈值、

各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)

算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資

產(chǎn)凈值并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核

后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。

（二）基金資產(chǎn)估值方法

1.估值對(duì)象

基金依法擁有的各類證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)

債。

2.估值方法

（1）本基金估值采用“攤余成本法”，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按照

票面利率或協(xié)議利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率

法攤銷，每日計(jì)提損益。本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)

計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。

（2）為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交

易市價(jià)計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀

釋和不公平的結(jié)果，基金管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對(duì)基金持有的估

值對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影子定價(jià)”。當(dāng)“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值與

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“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.25%時(shí)，基金管理

人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.25%以內(nèi)，當(dāng)正偏離度絕對(duì)值

達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)

值調(diào)整到0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)

準(zhǔn)備金或者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以內(nèi)。

當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日超過0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值

估值方法對(duì)持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，或者采取暫停接受所有贖回申請(qǐng)

并終止基金合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算等措施。

（3）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，

基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估

值。

（4）其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。

（5）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按國(guó)家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知

對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益

及7日年化收益率計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金

會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各

方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金資

產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率的計(jì)算結(jié)果對(duì)

外予以公布。

（三）估值差錯(cuò)處理

1.當(dāng)基金資產(chǎn)的計(jì)價(jià)導(dǎo)致每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益小數(shù)點(diǎn)后4位或7日年化收

益率百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為估值錯(cuò)誤；基金資產(chǎn)估值出現(xiàn)

錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防

止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通

報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基

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金管理人應(yīng)當(dāng)公告；當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基

金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯(cuò)

情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。

2.當(dāng)因基金管理人和基金托管人原因致使基金估值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金

份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況

界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：

（1）本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問

題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建

議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的直接損失，由基金管理人負(fù)責(zé)

賠付。

（2）若基金管理人計(jì)算的基金估值結(jié)果已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，

而且基金托管人未對(duì)計(jì)算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明的，在基金估

值出錯(cuò)且造成基金份額持有人直接損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金份額持

有人或基金支付賠償金，對(duì)于向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，基金管

理人與基金托管人按照各自收取的管理費(fèi)和托管費(fèi)的比例承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

（3）如基金管理人和基金托管人對(duì)基金估值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)

算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金凈值的情形，以基金管

理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的直接損失，由基

金管理人負(fù)責(zé)賠付。

（4）由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購或贖回金額

等），導(dǎo)致基金估值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基

金管理人負(fù)責(zé)賠付。

3.基金管理人或基金托管人按估值方法的第（3）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的

誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

由于不可抗力原因，或證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等其他原

因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，

但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人免除

賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造

成的影響。

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4.基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，

以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。

5.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有

通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。

（四）暫停估值的情形

1.基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；

2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資

產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，基金管理人經(jīng)與基金托

管人協(xié)商一致的；

4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和《基金合同》認(rèn)定的其他情形。

（五）基金賬冊(cè)的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同

一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，

對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙

方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。

經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)

查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，

暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理

人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。

（六）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核

基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編

制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。

在《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理

人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說

明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基

金管理人不再更新基金招募說明書。基金管理人在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工

作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告編

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制并公告；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告。

基金管理人在5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)告，在月度報(bào)告完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)告加

蓋公章后，以加密傳真方式將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在3

個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書面通知基金管理人。基金管理人在7

個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告，在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)

核，基金托管人在收到后7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管

理人?；鸸芾砣嗽?0日內(nèi)完成中期報(bào)告，在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告

提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書

面通知基金管理人。基金管理人在45日內(nèi)完成年度報(bào)告，在年度報(bào)告完成當(dāng)日，

將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核

結(jié)果書面通知基金管理人。

基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和

基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為

準(zhǔn)。核對(duì)無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋印鑒或者出具加蓋

托管業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)章的復(fù)核意見書，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與

基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)

按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確

認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。

六、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管

基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括《基金合同》生效日、《基

金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31

日的基金份額持有人名冊(cè)。基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人

的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊(cè)由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和

保管，基金管理人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以

采用電子或文檔的形式。保管期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的期限。

在基金托管人編制中期報(bào)告和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將每年6月30日、12

月31日的基金持有人名冊(cè)送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形

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式并且保證其的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。基金托管人應(yīng)妥善保管，不得將持有人名冊(cè)

用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途。

七、爭(zhēng)議解決方式

（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、

澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律），并從其解釋。

（二）相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，

除經(jīng)友好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)

有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)

各方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)

忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額

持有人的合法權(quán)益。

八、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更與終止

1.托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管

協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并需經(jīng)基金管理人、基金

托管人加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）

確認(rèn)。基金托管協(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2.基金托管協(xié)議終止的情形

發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

（1）《基金合同》終止；

（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資

產(chǎn)；

（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管

理權(quán)；

（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。

（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)

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成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行

基金清算。

2.在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照

《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。

3.基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管

人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員

組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

4.基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

5.基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算

報(bào)告出具法律意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。

6.清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

7.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：

(1)支付清算費(fèi)用；

(2)交納所欠稅款；

(3)清償基金債務(wù)；

(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

（三）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金更新招募說明書（2025年3月）

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所

審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算

公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小

組進(jìn)行公告。

（四）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)

規(guī)定的期限。


              

                

               中歐駿泰貨幣市場(chǎng)基金更新招募說明書.pdf