東方紅裕豐回報債券型

證券投資基金托管協議

基金管理人：上海東方證券資產管理有限公司

基金托管人：中國建設銀行股份有限公司

二零二五年三月

東方紅裕豐回報債券型證券投資基金托管協議

目錄

一、基金托管協議當事人............................................................................................................3

二、基金托管協議的依據、目的和原則....................................................................................4

三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查...................................................................4

四、基金管理人對基金托管人的業務核查................................................................................8

五、基金財產的保管....................................................................................................................8

六、指令的發送、確認及執行..................................................................................................10

七、交易及清算交收安排..........................................................................................................12

八、基金資產凈值計算和會計核算..........................................................................................16

九、基金收益分配......................................................................................................................18

十、基金信息披露......................................................................................................................18

十一、基金費用..........................................................................................................................19

十二、基金份額持有人名冊的保管..........................................................................................21

十三、基金有關文件檔案的保存..............................................................................................21

十四、基金管理人和基金托管人的更換..................................................................................21

十五、禁止行為..........................................................................................................................22

十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算.................................................................22

十七、違約責任..........................................................................................................................23

十八、爭議解決方式..................................................................................................................23

十九、托管協議的效力..............................................................................................................24

二十、其他事項..........................................................................................................................24

二十一、托管協議的簽訂..........................................................................................................24

東方紅裕豐回報債券型證券投資基金托管協議

鑒于上海東方證券資產管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存

續的有限責任公司，按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力，

擬募集發行東方紅裕豐回報債券型證券投資基金；

鑒于中國建設銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的

銀行，按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力；

鑒于上海東方證券資產管理有限公司擬擔任東方紅裕豐回報債券型證券投資

基金的基金管理人，中國建設銀行股份有限公司擬擔任東方紅裕豐回報債券型證

券投資基金的基金托管人；

為明確東方紅裕豐回報債券型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間

的權利義務關系，特制訂本托管協議；

除非另有約定，《東方紅裕豐回報債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱

“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術語在用于本托管協議時應具有相同

的含義；若有抵觸應以《基金合同》為準，并依其條款解釋。

一、基金托管協議當事人

（一）基金管理人

名稱：上海東方證券資產管理有限公司

住所：上海市黃浦區中山南路109號7層-11層

法定代表人：楊斌

設立日期：2010年7月28日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監許可[2010]518號

開展公開募集證券投資基金管理業務批準文號：證監許可[2013]1131號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：3億元人民幣

存續期限：持續經營

聯系電話：（021）53952888

聯系人：彭軼君

（二）基金托管人

名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)

住所：北京市西城區金融大街25號

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

郵政編碼：100033

法定代表人：張金良

成立日期：2004年09月17日

基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字[1998]12號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續期間：持續經營

批準設立機關及批準設立文號：中國銀行業監督管理委員會銀監復【2004】

143號

東方紅裕豐回報債券型證券投資基金托管協議

經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；

辦理票據承兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買

賣政府債券、金融債券；從事同業拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業務；

提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業務；提供保管箱服務；經中

國銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他業務。

二、基金托管協議的依據、目的和原則

（一）訂立托管協議的依據

本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公

開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證

券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開

放式證券投資基金流動性風險管理規定》等有關法律法規、《基金合同》及其他有

關規定制訂。

（二）訂立托管協議的目的

訂立本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、

投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務

及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

（三）訂立托管協議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有

人合法權益的原則，經協商一致，簽訂本協議。

三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

（一）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金

投資范圍、投資對象、投資比例、投資限制、關聯方交易等事項進行監督。《基金

合同》明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金托管人

要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關技術系統，對基金實際投

資是否符合《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監督，對存在疑義的事項

進行核查。

本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的股票及存托憑證（含創業板及其

他經中國證監會核準或注冊上市的股票及存托憑證）、港股通標的股票、債券（包

括國內依法發行的國債、地方政府債券、政府支持機構債券、金融債券、公開發

行的次級債券、中央銀行票據、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、

超短期融資券、可轉換債券、可分離交易可轉債、可交換債）、經中國證監會依法

核準或注冊的公開募集的基金（不包含QDII基金、香港互認基金、基金中基金和

其他投資范圍包含基金的基金、貨幣市場基金、非本基金管理人管理的基金（股

票型ETF除外））、債券回購、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具、資產支持證

券、國債期貨、信用衍生品以及經中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但

須符合中國證監會相關規定）。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

東方紅裕豐回報債券型證券投資基金托管協議

程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金的投資比例為：

本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%；投資于股票、存托憑證、

港股通標的股票、股票型基金、計入權益類資產的混合型基金等權益類資產、可

轉換債券、可分離交易可轉債、可交換債券的合計比例不超過基金資產的20%，其

中，港股通標的股票的比例不超過股票資產的50%；投資于經中國證監會依法核準

或注冊的公開募集的基金的比例不超過基金資產凈值的10%。

本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現

金或者到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低于基金資產凈值的5%，其

中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

上述計入權益類資產的混合型基金需滿足下述兩個條件之一：

1.基金合同約定股票資產（含存托憑證）投資比例不低于基金資產的60%；

2.最近四個季度定期報告披露的股票資產（含存托憑證）投資比例均不低于

基金資產的60%。

如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履

行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

（二）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金

投資比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督：

1.投資于債券的比例不低于基金資產的80%，投資于股票、存托憑證、港股通

標的股票、股票型基金、計入權益類資產的混合型基金等權益類資產、可轉換債

券、可分離交易可轉債、可交換債的比例占基金資產的0%-20%，投資于港股通標

的股票的比例占股票資產的0%-50%；

2.基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，

本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

3.本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持

現金或者到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低于基金資產凈值的5%，

其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；

4.本基金持有一家公司發行的證券（不含本基金所投資的基金份額），其市值

（同一家公司在內地和香港同時上市的A+H股合計計算）不超過基金資產凈值的

10%；

5.本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發行的

證券（不含本基金所投資的基金份額；同一家公司在內地和香港同時上市的A+H

股合計計算），不超過該證券的10%，完全按照有關指數的構成比例進行證券投資

的基金品種可以不受此條款規定的比例限制；

6.本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金（包括開放式

基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發行的可流通股票，不

得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托管的

全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通

股票的30%；完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證

監會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；

7.本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金

資產凈值的10%；

8.本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；

9.本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該

東方紅裕豐回報債券型證券投資基金托管協議

資產支持證券規模的10%；

10.本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權

益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；

11.本基金應投資于信用級別評級為AA+以上(含AA+)的資產支持證券。基金

持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報

告發布之日起3個月內予以全部賣出；

12.本基金總資產不得超過基金凈資產的140%；

13.本基金參與國債期貨交易，應當遵守下列要求：

（1）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金

資產凈值的15%。

（2）基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持

有的債券總市值的30%。

（3）基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不

得超過上一交易日基金資產凈值的30%。

（4）基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、

賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例

的有關約定；

14.本基金主動投資于流動性受限資產（含封閉運作基金及定期開放式基金等

流通受限基金）的市值合計不得超過本基金資產凈值的15%；

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因

素致使基金不符合前款所規定的比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受

限資產的投資；

15.本基金投資存托憑證的比例限制依照內地上市交易的股票執行；

16.本基金投資于經中國證監會依法核準或注冊的公開募集的基金的比例不

超過基金資產凈值的10%；

17.本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金（ETF聯接基金除外）

持有單只基金不超過被投資基金凈資產的20%，被投資基金凈資產規模以最近定期

報告披露的規模為準；

因證券/期貨市場波動、被投資基金暫停交易、基金規模變動等基金管理人之

外的因素致使基金投資不符合前款所規定的投資比例的，基金管理人應當在20個

交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外；

18.本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應當不少于1年，最近定

期報告披露的基金凈資產應當不低于1億元；

19.法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除第3、11、14、17條外，因證券、期貨市場波動、證券發行人合并、基金

規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，

基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。

法律法規另有規定的，從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合

基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基

金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開

始。

法律法規或監管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，則在履行適當

程序后，本基金投資不再受相關限制或按照調整后的規定執行,基金管理人及時根

東方紅裕豐回報債券型證券投資基金托管協議

據《信息披露辦法》規定在規定媒介公告。

本基金在開始進行期貨投資之前，應與基金托管人、期貨公司三方一同就期

貨開戶、清算、估值、交收等事宜另行簽署《期貨投資托管操作三方備忘錄》。

（三）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對本托

管協議第十五條第九款基金投資禁止行為進行監督。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，

或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金

份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，

按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法

律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二

以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。

本基金投資基金管理人或基金管理人關聯方管理基金的情況，不屬于前述重

大關聯交易，但是應當按照法律法規或監管規定的要求履行信息披露義務。

（四）側袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事

務所意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。

側袋機制實施期間，基金合同約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、

業績比較基準等約定僅適用于主袋賬戶。

側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變

現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規定。

（五）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金

管理人參與銀行間債券市場進行監督。

（六）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金

資產凈值計算、各類基金份額凈值計算、基金份額累計凈值計算、應收資金到賬、

基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中

登載基金業績表現數據等進行監督和核查。

（七）基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違

反法律法規、《基金合同》和本托管協議的規定，應及時以電話提醒或書面提示等

方式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督

和核查。基金管理人收到書面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給

基金托管人發出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規原因及糾

正期限，并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內，基金托管人有權隨

時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的

違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。

（八）基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》

和本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示，基金管理人

應在規定時間內答復并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托

管人按照法律法規、《基金合同》和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監

督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

（九）若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、

行政法規和其他有關規定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管

理人，由此造成的損失由基金管理人承擔，基金托管人無過錯的，不承擔責任。

東方紅裕豐回報債券型證券投資基金托管協議

（十）基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，

同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正

當理由，拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權，或采取拖延、欺詐等

手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的，基

金托管人應報告中國證監會。

四、基金管理人對基金托管人的業務核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括

基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶以及投資所

需的其他專用賬戶、復核基金管理人計算的基金凈值信息、根據基金管理人指令

辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。

（二）基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分

賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等

違反《基金法》、《基金合同》、本協議及其他有關規定時，應及時以書面形式通知

基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管

理人發出回函，說明違規原因及糾正期限，并保證在規定期限內及時改正。在上

述規定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。

基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以

供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內答復基金管理人并

改正。

（三）基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，

同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正

當理由，拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權，或采取拖延、欺詐等手段

妨礙對方進行有效監督，情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的，基金管

理人應報告中國證監會。

五、基金財產的保管

（一）基金財產保管的原則

1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

2.基金托管人應安全保管基金財產。

3.基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的

其他專用賬戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，分賬管理，獨立核算，

確保基金財產的完整與獨立。

5.基金托管人按照《基金合同》和本協議的約定保管基金財產，如有特殊情

況雙方可另行協商解決。基金托管人未經基金管理人的合法合規的指令，不得自

行運用、處分、分配本基金的任何資產（不包含基金托管人依據中國結算公司結

算數據完成場內交易交收、開戶銀行或交易/登記結算機構扣收交易費、結算費和

賬戶維護費等費用）。

6.對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確

東方紅裕豐回報債券型證券投資基金托管協議

定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金托管

人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，基金

管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失，基金托管人無過錯的，對此不

承擔任何責任。

7.除依據法律法規和《基金合同》的規定外，基金托管人不得委托第三人托

管基金財產。

（二）基金募集期間及募集資金的驗資

1.基金募集期間募集的資金應存于基金管理人開立的“基金募集專戶”。該賬

戶由基金管理人或基金管理人委托的登記機構開立并管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、

基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后，基金管理人應

將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規定時

間內，聘請符合法律法規規定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的

驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人

按法律法規的相關規定及基金合同的相關約定辦理退款等事宜。

（三）基金銀行賬戶的開立和管理

1.基金托管人應以本基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶，并根據

基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人

保管和使用。

2.基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管

人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金

的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

3.基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。

4.在符合法律法規規定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶

辦理基金資產的支付。

5.基金管理人應于托管產品終止后及時完成收益兌付、費用結清及其他應收

應付款項資金劃轉，在確保后續不再發生款項進出后的10個工作日內向基金托管

人發出銷戶申請。

（四）基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理

1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司為基金開立基金托管人與基

金聯名的證券賬戶。

2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金托

管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不

得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產的

管理和運用由基金管理人負責。

證券賬戶開戶費由本基金財產承擔。證券賬戶開戶費由基金管理人先行墊付,

待本基金起始運營后,基金管理人可向基金托管人發送劃款指令,將代墊開戶費從

本基金托管資金賬戶中扣還基金管理人。賬戶開立后，基金托管人應及時將證券

賬戶開通信息通知基金管理人。

4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結

算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一

級法人清算工作，基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算保證金、交收

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資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定以及基金管理人與基金

托管人簽署的《托管銀行證券資金結算協議》執行。

5.賬戶注銷時，在遵守中國證券登記結算有限責任公司的相關規定下，由基

金管理人和基金托管人協商確認主要辦理人。賬戶注銷期間，主要辦理人如需另

一方提供配合的，另一方應予以配合。

6.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他

投資品種的投資業務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規定，則基金托

管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。

（五）債券托管賬戶的開設和管理

《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀

行間同業拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據中國人民

銀行、中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場登記結算機構的有關規定，

以本基金的名義在銀行間市場登記結算機構開立債券托管賬戶和資金結算賬戶，

并代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債

券市場債券回購主協議。

（六）其他賬戶的開立和管理

1.在本托管協議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金

合同》約定的其他投資品種的投資業務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由

基金管理人協助基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定，開

立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用并管理。

2.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦理。

（七）基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管

人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結算有限責任公司、上海

清算所、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或

票據營業中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀行定期存

款證實書等有價憑證的購買和轉讓，按基金管理人和基金托管人雙方約定辦理。

基金托管人對由基金托管人以外機構實際有效控制或保管的資產不承擔任何責任。

（八）與基金財產有關的重大合同的保管

與基金財產有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表

基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人

保管。除本協議另有規定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大

合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生

的重大合同，基金管理人應盡可能保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份

正本的原件。基金管理人應在重大合同簽署后及時以加密方式或雙方協商一致的

其他方式將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內將正本送達基金托

管人處。重大合同的保管期限不少于法定最低期限。對于無法取得二份以上的正

本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真件，未經雙方協商一

致，合同原件不得轉移。

六、指令的發送、確認及執行

基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送資金劃撥及其他款項付款指

令，基金托管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。

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（一）基金管理人對發送指令人員的書面授權

1.基金管理人應指定專人向基金托管人發送指令。

2.基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件，內容包括被授權人名單、

預留印鑒及被授權人簽字/簽章樣本，授權文件應注明被授權人相應的權限。授權

文件應加蓋基金管理人公司公章。

3.基金托管人在收到授權文件原件并經電話確認后，授權文件即生效。如果

授權文件中載明具體生效時間的，該生效時間不得早于基金托管人收到授權文件

并經電話確認的時點。如早于前述時間，則以基金托管人收到授權文件并經電話

確認的時點為授權文件的生效時間。

4.基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向授權人、

被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露。但法律法規規定或有權機關要求的

除外。

（二）指令的內容

1.指令包括付款指令以及其他資金劃撥指令等。

2.基金管理人發給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、

金額、賬戶等，紙質指令加蓋預留印鑒并由被授權人簽字/簽章。

（三）指令的發送、確認及執行的時間和程序

1.指令的發送

基金管理人發送指令應采用加密傳真方式或雙方協商一致的其他方式。

基金管理人應按照法律法規和《基金合同》的規定，在其合法的經營權限和

交易權限內發送指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發送指令。對于被授權人

依授權權限以及約定程序發出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金

管理人已經撤銷或更改對被授權人的授權，并且基金托管人根據本協議確認后，

則對于此后該人員無權發送的指令，或超權限發送的指令，基金管理人不承擔責

任，授權已更改但未經基金托管人確認的情況除外。

2.指令的確認

指令發出后，基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認。

基金管理人應在銀行間交易成交后，及時將通知單、相關文件及劃款指令加

蓋印章后發至基金托管人并確認，由基金托管人完成后臺交易匹配及資金交收事

宜。如果銀行間結算系統已經生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通

知基金托管人。

基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名單，

并與基金管理人商定指令發送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托管人

應指定專人立即審慎驗證指令的要素是否齊全，并將指令所載簽字/簽章和印鑒與

授權文件進行表面真實性及權限范圍核對，復核無誤后應在規定期限內執行，不

得延誤。如有疑問必須及時通知基金管理人。

3.指令的時間和執行

基金管理人盡量于劃款前1個工作日向基金托管人發送指令并確認。對于要

求當天到賬的指令，必須在當天15:30前向基金托管人發送，15:30之后發送的，

基金托管人盡力執行，但不能保證劃賬成功。如果要求當天某一時點到賬的指令，

則指令需要提前2個工作小時發送，并且相關付款條件已經具備。基金托管人將

視付款條件具備時為指令送達時間。基金管理人應確保基金托管人在執行指令時，

基金資金賬戶有足夠的資金余額，在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對

基金管理人符合法律法規、《基金合同》、本協議的指令不得拖延或拒絕執行。

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（四）基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序

基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規和《基金合同》，指令

發送人員無權或超越權限發送指令。

基金托管人在履行監督職能時，發現基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執

行，并及時通知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管理人應出具書面說明，

并加蓋業務用章。

（五）基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序

若基金托管人發現基金管理人的指令違反法律法規，或者違反《基金合同》

約定的，應當視情況暫緩或拒絕執行，立即通知基金管理人。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法

基金托管人由于自身過錯，未按照基金管理人發送的指令執行并對基金財產

或投資人造成的直接損失，由基金托管人負責賠償。

（七）更換被授權人的程序

基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權，應立即將新的授

權文件以傳真/郵件方式通知基金托管人，并經電話確認后生效，原授權文件同時

廢止。新的授權文件在發出后七個工作日內送達文件正本。新的授權文件生效之

后，正本送達之前，基金托管人按照新的授權文件傳真件/電子件內容執行有關業

務，如果新的授權文件正本與傳真件/電子件內容不同，由此產生的責任由基金管

理人承擔。基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應提前通過錄音電話通

知基金管理人。

（八）其他事項

基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否

與預留的授權文件內容表面相符進行檢查，如發現問題，應及時報告基金管理人，

基金托管人正確執行基金管理人的合法指令對基金財產造成的損失不承擔賠償責

任。

基金參與認購未上市債券時，基金管理人應代表本基金與交易對手方簽署相

關合同或協議，明確約定債券過戶具體事宜。否則，基金管理人需對所認購債券

的過戶事宜承擔相應責任。

七、交易及清算交收安排

本基金參與交易所場內證券投資，采取托管人結算模式，基金管理人與基金

托管人應根據有關法律法規及相關業務規則，簽訂《托管銀行證券資金結算協議》

用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資金結算業務中的程序與責任。

協議簽署前，基金管理人應按基金托管人要求配合提供相應準入材料。

基金管理人、基金托管人應遵守本合同下述（一）和（二）之約定。

（一）選擇證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構

基金管理人應設計選擇證券買賣的證券經營機構的標準和程序。基金管理人

負責選擇證券經營機構，租用其交易單元作為基金的專用交易單元。基金管理人

和被選中的證券經營機構簽訂交易單元租用協議，基金管理人應提前通知基金托

管人，并依據基金托管人要求提供相關資料，以便基金托管人申請辦理接收結算

數據手續。基金管理人應根據有關規定，在基金的中期報告和年度報告中將所選

證券經營機構的有關情況及信息予以披露，并將該等情況及基金交易單元號、傭

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金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。

基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經紀機構，并與其簽訂期貨

經紀合同，其他事宜根據法律法規、《基金合同》的相關規定執行，若無明確規定

的，可參照有關證券買賣、證券經紀機構選擇的規則執行。

（二）基金投資證券后的清算交收安排

1、結算備付金與保證金

中國證券登記結算有限責任公司分別于每月前6個交易日及每月前3個交易

日內，對結算參與人最低備付金限額與結算保證金限額進行重新核算、調整。基

金托管人應分別于每月前3個交易日內及結算保證金調整當日通過《資金賬戶報

告》通知基金管理人本基金最低備付金調整金額以及調整后的結算保證金金額。

基金管理人應預留最低備付金和結算保證金，并根據中國證券登記結算有限責任

公司確定的實際最低備付金、結算保證金數據為依據安排資金運作，調整所需的

現金頭寸。如因調整最低備付金、結算保證金后造成透支，基金管理人應視基金

托管人最低結算備付金比例計收方式分別于下列時點補足透支金額：

（1）固定備付金比例計收方式下，基金管理人應在調整最低備付金、結算保

證金當日上午11：00之前補足金額。

（2）差異化備付金比例計收方式下，基金管理人應最晚于資金交收日上午8：

30前補足金額。

2、清算交收

基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。場內資金結算由基金托管人根據

中國證券登記結算有限責任公司結算數據辦理；場外資金匯劃由基金托管人根據

基金管理人的交易劃款指令具體辦理。

如果因為基金托管人自身過錯在清算上造成基金財產的直接損失，應由基金

托管人負責賠償，但因中國人民銀行、中國結算和銀行間市場登記結算機構資金

結算系統以及其他機構的結算系統發生故障等非基金托管人的過錯造成清算資金

無法按時到賬的情形，基金托管人免責；如果因為基金管理人未事先通知基金托

管人增加交易單元等事宜，致使基金托管人接收數據不完整，造成清算差錯的責

任由基金管理人承擔；如果因為基金管理人未事先通知需要單獨結算的交易，造

成基金資產的損失由基金管理人承擔；如果由于基金管理人違反市場操作規則的

規定進行超買、超賣及質押券欠庫等原因造成基金投資清算困難和風險的，基金

托管人在預清算結束后應通知基金管理人預透支和預欠庫事項，基金管理人應保

持聯系方式暢通，后續補繳等事宜由基金管理人負責解決，由此給基金托管人、

本基金和基金托管人托管的其他資產造成的直接損失由基金管理人承擔。

基金管理人應采取合理、必要措施，確保T日日終有足夠的資金頭寸完成T+1

日中國證券登記結算有限責任公司的資金交收；如因基金管理人過錯導致資金頭

寸不足，基金管理人應視基金托管人最低結算備付金比例計收方式分別于下列時

點補足透支金額：

（1）固定備付金比例計收方式下，基金管理人應最晚于資金交收日上午11：

00前補足金額。

（2）差異化備付金比例計收方式下，基金管理人應最晚于資金交收日上午8：

30前補足金額。

如果基金管理人未遵循上述規定備足資金頭寸，影響基金資產的清算交收及

基金托管人與中國證券登記結算有限責任公司之間的一級清算，由此給基金托管

人、基金資產及基金托管人托管的其他資產造成的直接損失由基金管理人負責。

東方紅裕豐回報債券型證券投資基金托管協議

根據中國證券登記結算有限責任公司結算規定，基金管理人在進行融資回購

業務時，用于融資回購的債券將作為償還融資回購到期購回款的質押券。如因基

金管理人過錯造成債券回購交收違約或因折算率變化造成質押欠庫，導致中國證

券登記結算有限責任公司欠庫扣款或對質押券進行處置造成的投資風險和損失由

基金管理人承擔。

對于中國證券登記結算有限責任公司實行T+0非擔保交收的業務，基金管理

人應在交易日14：00前將劃款指令發送至基金托管人。因基金管理人指令傳輸不

及時，致使資金未能及時劃入中國證券登記結算有限責任公司所造成的損失由基

金管理人承擔，包括賠償在該市場引起其他托管客戶交易失敗、賠償因占用結算

參與人最低備付金帶來的利息損失。

2.交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式

（1）交易記錄的核對

基金管理人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之前，必須保證當天所

有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果因基金管理人過錯

導致實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，

由此導致的損失由基金管理人承擔。

（2）資金賬目的核對

資金賬目按日核實。

（3）證券賬目的核對

基金管理人和基金托管人每交易日結束后核對基金證券賬目，確保雙方賬目

相符。基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。

（三）基金申購、贖回和轉換業務處理的基本規定

1.基金份額申購、贖回和轉換的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機

構負責。

2.基金管理人或其委托的登記機構應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放

式基金的數據傳送給基金托管人。基金管理人或其委托的登記機構應對傳遞的申

購、贖回、轉換開放式基金的數據真實性負責。基金托管人應及時查收申購及轉

入資金的到賬情況并根據基金管理人指令及時劃付贖回及轉換轉出款項。

3.基金管理人應保證本基金的登記機構每個工作日15:00前向基金托管人發

送前一開放日上述有關數據，并保證相關數據的準確、完整。

4.登記機構應通過與基金托管人建立的加密系統發送有關數據(包括電子數

據和蓋章生效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系統無法正常發送，雙方可

協商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發送的數據，雙方各自按有關規定

保存。

5.如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業務，應保證上述相關事宜

按時進行。否則，由基金管理人承擔相應的責任。

6.關于清算專用賬戶的設立和管理

為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專

用賬戶，該賬戶由登記機構管理。

7.對于基金申購過程中產生的應收款，應由基金管理人負責與有關當事人確

定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶的，基金托

管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管理

人應負責向有關當事人追償基金的損失。

8.贖回和分紅資金劃撥規定

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撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人

應按時撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，

如系基金管理人的過錯造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義

務。

9.資金指令

除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款和與

投資有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。

資金指令的格式、內容、發送、接收和確認方式等與投資指令相同。

10.實施側袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或基金管

理人相關公告。

（四）申贖凈額結算

基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”

的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應收資金與應付資金的差額

來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額，如將來與本基金轉

換的基金資金交收有變化的，上述安排可相應調整。當存在托管賬戶凈應收額時，

基金管理人應在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當存在托管

賬戶凈應付額時，基金管理人應在T日10:00之前將劃款指令發送給基金托管人，

基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在T日15:00之前劃往

基金清算賬戶。

在發生巨額贖回或《基金合同》載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的

情形時，款項的支付辦法參照《基金合同》有關條款處理。

（五）基金轉換

1.在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉換業務之前，基金管理人應

函告基金托管人并就相關事宜進行協商。

2.基金托管人將根據基金管理人傳送的基金轉換數據進行賬務處理，具體資

金清算和數據傳遞的時間、程序及托管協議當事人承擔的權責按基金管理人屆時

的公告執行。

3.本基金開展基金轉換業務應按相關法律法規規定及《基金合同》的約定進

行公告。

（六）基金現金分紅

1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦

法》的有關規定在中國證監會規定媒介上公告。

2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理人

向基金托管人發送現金紅利的劃款指令，基金托管人應及時將資金劃入專用賬戶。

3.基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。

（七）投資銀行存款的特別約定

1.本基金投資銀行存款前，基金管理人應與存款銀行簽訂具體存款協議，包

括但不限于以下內容：

（1）存款賬戶必須以本基金名義開立,并將基金托管人為本基金開立的基金

銀行賬戶指定為唯一回款賬戶，任何情況下，存款銀行都不得將存款投資本息劃

往任何其他賬戶。

（2）存款銀行不得接受基金管理人或基金托管人任何一方單方面提出的對存

款進行更名、轉讓、掛失、質押、擔保、撤銷、變更印鑒及回款賬戶信息等可能

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導致財產轉移的操作申請。

（3）約定存款證實書的具體傳遞交接方式及交接期限。

（4）資金劃轉過程中需要使用存款銀行過渡賬戶的，存款銀行須保證資金在

過渡賬戶中不出現滯留，不被挪用。

2.本基金投資銀行存款，必須采用雙方認可的方式辦理。基金托管人負責依

據基金管理人提供的銀行存款投資合同/協議、投資指令、支取通知等有關文件辦

理資金的支付以及存款證實書的接收、保管與交付，切實履行托管職責。基金托

管人負責對存款開戶證實書進行保管，不負責對存款開戶證實書真偽的辨別，不

承擔存款開戶證實書對應存款的本金及收益的安全。

3.基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應提前書面通知基金托管人，

以便基金托管人有足夠的時間履行相應的業務操作程序。因發生逾期支取、提前

支取或部分提前支取，基金托管人不承擔相應利息損失及逾期支取手續費。

4.對于已移交基金托管人保管的存款開戶證實書等實物憑證，基金托管人應

確保安全保管；對未按約定將存款開戶證實書等實物憑證移交基金托管人保管的，

基金托管人應向基金管理人進行必要的催繳和風險提示；提示后仍不將相關實物

憑證送達基金托管人保管的，出于托管履職和盡責，基金托管人可視情況采取必

要的風險控制措施：（1）建立風險預警機制，對于實物憑證未送達集中度較高的

存款銀行，主動發函基金管理人盡量避免在此類銀行進行存款投資；（2）在定期

報告中，對未按約定送達基金托管人保管的實物憑證信息進行規定范圍信息披露；

（3）未送達實物憑證超過送單截止日后30個工作日，且累計超過3筆（含）以

上的，部分或全部暫停配合基金管理人辦理后續新增存款投資業務，直至實物憑

證送達基金托管人保管后解除。實物憑證未送達但存款本息已安全劃回托管賬戶

的，以及因發生特殊情況由基金管理人提供相關書面說明并重新承諾送單截止時

間的，可剔除不計。

八、基金資產凈值計算和會計核算

（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序

1.基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。各類基金份額的

基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金份額的基金資產凈值除以當日

該類基金份額的余額數量計算得出的結果，各類基金份額凈值的計算均精確到

0.0001元，小數點后第5位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。基金管理

人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制，具體可參見相關公告。國

家另有規定的，從其規定。

基金管理人于每個估值日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規定

公告。如遇特殊情況，經履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。

2.基金管理人應每個估值日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或

《基金合同》的規定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資產估值后，

將各類基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管

理人按規定對外公布。

3.對于所投基金需要采用份額凈值估值的，基金托管人應根據所投基金公開

披露的凈值信息對估值進行核對。

（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理

基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。

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（三）基金份額凈值錯誤的處理方式

基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯

誤。

（四）暫停估值的情形

1.基金投資所涉及的證券、期貨交易場所遇法定節假日或因其他原因暫停營

業時；

2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

3.當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協商確

認后，基金管理人應當暫停估值；

4.法律法規規定、中國證監會和《基金合同》認定的其他情形。

（五）基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管

理人負責計算，基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個估值日交易結束

后計算當日的基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發送給基金托管人。

基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人，由基金管理人對基金

凈值信息按約定于T＋1日內予以公布。如法律法規將來另有規定的，本基金按照

新規定執行。如需據此相應修改基金合同的，基金管理人與基金托管人協商一致，

并提前公告后，可直接對相應內容進行修改和調整，無須召開基金份額持有人大

會。

（六）實施側袋機制期間的基金資產估值

本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披

露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。

（七）基金會計制度

按國家有關部門規定的會計制度執行。

（八）基金賬冊的建立

基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人和基金

托管人均應獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托

管人對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不

符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金

管理人的賬冊為準。

（九）基金財務報表與報告的編制和復核

1.財務報表的編制

基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。

2.報表復核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核

對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數據完全

一致。

3.財務報表的編制與復核時間安排

（1）報表的編制

基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制；在季度結

束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制；在上半年結束之日起兩個月內

完成基金中期報告的編制；在每年結束之日起三個月內完成基金年度報告的編制。

基金年度報告中的財務會計報告應當經過符合法律法規規定的會計師事務所審計。

《基金合同》生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報

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告或者年度報告。

（2）報表的復核

基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金托

管人在復核過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共

同查明原因，進行調整，調整以國家有關規定為準。

基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。

（3）基金托管人如有需要的，基金管理人可以在編制季度報告、中期報告或

者年度報告之前向基金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。

九、基金收益分配

基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。

十、基金信息披露

（一）保密義務

基金托管人和基金管理人應按法律法規、《基金合同》的有關規定進行信息披

露，擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、《基金合同》、

《信息披露辦法》及其他有關規定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對

基金運作中產生的信息以及從對方獲得的業務信息應予保密。但是，如下情況不

應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：

1.非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；

2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國

證監會等監管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。

（二）信息披露的內容

基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協議、基金產品

資料概要、基金份額發售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申

購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報

告）、臨時報告與公告、澄清公告、清算報告、基金份額持有人大會決議、國債期

貨、資產支持證券、港股通標的股票、非公開發行股票、信用衍生品及基金份額

的投資情況等信息披露、實施側袋機制期間的信息披露、中國證監會規定的其他

信息。基金年度報告中的財務會計報告需經符合法律法規規定的會計師事務所審

計后，方可披露。

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序

1.職責

基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為

宗旨，誠實信用，嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基金有關的信息披露事宜，

基金托管人應當按照相關法律法規和《基金合同》的約定，對于本章第（二）條

中應由基金托管人復核的事項進行復核，基金托管人復核無誤后，由基金管理人

予以公布。

基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監督，保證其履行按照法定方式

和限時披露的義務。

基金管理人應當在中國證監會規定的時間內，將應予披露的基金信息通過符

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合中國證監會規定條件的全國性報刊及《信息披露辦法》規定的互聯網網站等媒

介披露。根據法律法規應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規定

媒介公開披露。

當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關信

息：

（1）不可抗力；

（2）發生暫停估值的情形；

（3）法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情況。

2.程序

按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經

基金托管人復核后由基金管理人公告。發生《基金合同》中規定需要披露的事項

時，按《基金合同》規定公布。

3.信息文本的存放

依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法

規規定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。在支付工本費后可在合

理時間獲得上述文件的復制件或復印件。基金管理人和基金托管人應保證文本的

內容與所公告的內容完全一致。

（四）實施側袋機制期間的信息披露

本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同

和招募說明書的規定進行信息披露，詳見招募說明書的規定。

十一、基金費用

（一）基金管理費的計提比例和計提方法

本基金投資于本基金管理人所管理的公開募集證券投資基金的部分不收取管

理費。本基金的管理費按前一日基金資產凈值扣除所持有本基金管理人管理的公

開募集證券投資基金的基金份額的資產凈值后的余額（若為負數，則取0）的0.60%

的年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×0.60%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值扣除所持有本基金管理人管理的公開募集證券投

資基金的基金份額的資產凈值后的余額（若為負數，則取0）

（二）基金托管費的計提比例和計提方法

本基金投資于本基金托管人所托管的公開募集證券投資基金的部分不收取托

管費。本基金的托管費按前一日基金資產凈值扣除所持有本基金托管人托管的公

開募集證券投資基金的基金份額的資產凈值后的余額（若為負數，則取0）的0.15%

的年費率計提。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.15%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值扣除所持有本基金托管人托管的公開募集證券投

資基金的基金份額的資產凈值后的余額（若為負數，則取0）

（三）C類基金份額的銷售服務費的計提比例和計提方法

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前一日

東方紅裕豐回報債券型證券投資基金托管協議

C類基金份額的基金資產凈值的0.40%的年費率計提。計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為前一日C類基金份額的基金資產凈值

（四）基金的相關賬戶開戶費和賬戶維護費、基金的證券、期貨等交易或結

算費用、基金的銀行匯劃費用、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用（但

法律法規、中國證監會另有規定的除外）、基金份額持有人大會費用、《基金合同》

生效后與基金有關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費、投資港股通標的股票

的相關費用、基金投資其他基金產生的其他基金的費用（包括但不限于申購費、

贖回費、銷售服務費，但法律法規及基金合同禁止從基金財產中列支的除外）等

按照國家有關規定和《基金合同》約定的費用，可以在基金財產中列支。

（五）不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基

金財產的損失；

2.基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

3.《基金合同》生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、

信息披露費用等費用；

4.其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

基金管理人運用本基金財產申購自身管理的基金的（ETF除外），應當通過直

銷渠道申購且不得收取申購費、贖回費（按照相關法規、基金招募說明書約定應

當收取，并計入基金財產的贖回費用除外）、銷售服務費等銷售費用。

（六）基金管理費、基金托管費和銷售服務費的復核程序、支付方式和時間

1.復核程序

基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和銷售服務費等，

根據本托管協議和《基金合同》的有關規定進行復核。

2.支付方式和時間

基金管理費、基金托管費、C類基金份額的銷售服務費每日計提，逐日累計至

每月月末，按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據，自

動在次月月初5個工作日內按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需

再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日或不可抗力等致使無法按時支付

的，順延至最近可支付日支付。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發

現數據不符，及時聯系基金托管人協商解決。

在首期支付基金管理費、銷售服務費前，基金管理人應向基金托管人出具正

式函件指定基金管理費、銷售服務費的收款賬戶。基金管理人如需要變更該等賬

戶，應提前5個工作日向基金托管人出具書面的收款賬戶變更通知。

（七）實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但

應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費，詳見招募說明書的規定。

（八）違規處理方式

基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、《運作辦法》及其

他有關規定從基金財產中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解

釋，如基金管理人無正當理由，基金托管人可拒絕支付。

東方紅裕豐回報債券型證券投資基金托管協議

十二、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金登記機構編制和保管，基金管理人和基金托管人應分

別保管基金份額持有人名冊，保存期限不少于法定最低期限。如不能妥善保管，

則按相關法律法規承擔責任。

在基金托管人根據《基金合同》、本協議要求或編制中期報告和年度報告前，

基金管理人應將有關資料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其

真實性、準確性和完整性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于

基金托管業務以外的其他用途，并應遵守保密義務。

十三、基金有關文件檔案的保存

（一）檔案保存

基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資

料。基金托管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。

基金管理人和基金托管人都應當按規定的期限保管。保存期限不少于法定最低期

限。

（二）合同檔案的建立

1.基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本或加蓋基金管理

人公章的復印件送達基金托管人處。

2.基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議通

過傳真或雙方均認可的其他方式發送至基金托管人。

（三）變更與協助

若基金管理人/基金托管人發生變更，未變更的一方有義務協助變更后的接任

人接收相應文件。

（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、

基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存，保存期限不少于法定

最低期限。

十四、基金管理人和基金托管人的更換

（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業務資料，保證不做

出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時基金管

理人及時辦理基金管理業務的移交手續。基金托管人應給予積極配合，并與新任

基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產總值和基金資產凈值。

（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產和基金托管業務資料，

保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨

東方紅裕豐回報債券型證券投資基金托管協議

時基金托管人及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續。基金管理人應給予

積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金資產總值和基金資產

凈值。

（三）其他事宜見基金合同的相關約定。

十五、禁止行為

本協議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：

（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產

從事證券投資。

（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產，基金托管人不公平

地對待其托管的不同基金財產。

（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三

人牟取利益。

（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損

失。

（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未

按法律法規規定的方式公開披露的信息。利用未公開信息從事或者明示、暗示他

人從事相關的交易活動。

（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和贖

回、分紅資金的劃撥指令，或違規向基金托管人發出指令。

（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人員

和其他從業人員相互兼職。

（八）基金托管人私自動用或處分基金財產，根據基金管理人的合法指令、《基

金合同》或托管協議的規定進行處分的除外。

（九）基金財產用于下列投資或者活動：1、承銷證券；2、違反規定向他人

貸款或者提供擔保；3、從事承擔無限責任的投資；4、持有具有復雜、衍生品性

質的基金份額，包括分級基金和中國證監會認定的其他基金份額；5、持有基金中

基金、其他投資范圍包含基金的基金和本基金基金經理管理的其他基金；6、向其

基金管理人、基金托管人出資；7、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正

當的證券交易活動；8、法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。如法

律、行政法規或監管部門取消或調整上述禁止性規定，如適用于本基金，基金管

理人在履行適當程序后，本基金可不受上述規定的限制或以調整后的規定為準。

（十）法律法規和《基金合同》禁止的其他行為，以及法律、行政法規和中

國證監會規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。

十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算

（一）托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，其

內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。

東方紅裕豐回報債券型證券投資基金托管協議

（二）基金托管協議終止出現的情形

1.《基金合同》終止；

2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；

3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權；

4.發生法律法規、中國證監會或《基金合同》規定的終止事項。

（三）基金財產的清算

基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產的清算。

十七、違約責任

（一）基金管理人、基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的，

應當承擔違約責任。

（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》

等法律法規的規定、基金合同或者托管協議約定，給基金財產或者基金份額持有

人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財

產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅

限于直接損失。

（三）一方當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠

償；給基金財產造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方當事人有權利及義

務代表基金向違約方追償。但是如發生下列情況，當事人免責：

1.不可抗力；

2.基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會等監

管機構的規定作為或不作為而造成的損失等；

3.基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則行使或不行使投資權造成的

損失等。

（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的

措施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就

擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。

（五）違約行為雖已發生，但本托管協議能夠繼續履行的，在最大限度地保

護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。

（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯，基

金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未

能發現錯誤的，由此造成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除

賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此

造成的影響。

十八、爭議解決方式

因本協議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協商、調解解決，協商、

調解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會，仲

裁地點為上海市，按照上海國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲

東方紅裕豐回報債券型證券投資基金托管協議

裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費

用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續

忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協議規定的義務，維護基金份額

持有人的合法權益。

本協議受中國法律（為本協議之目的，不包括香港特別行政區、澳門特別行

政區和臺灣地區法律）管轄并從其解釋。

十九、托管協議的效力

雙方對托管協議的效力約定如下：

（一）基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的托管協議，應

經托管協議當事人雙方加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權代表簽

字或蓋章，協議當事人雙方根據中國證監會的意見修改托管協議。托管協議以中

國證監會注冊的文本為正式文本。

（二）托管協議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日

起生效。托管協議的有效期自其生效之日起至基金財產清算報告報中國證監會備

案并公告之日止。

（三）托管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。

（四）本協議一式二份，協議雙方各持一份，每份具有同等的法律效力。

二十、其他事項

如發生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人或

基金登記結算機構應予以配合，承擔司法協助義務。

除本協議有明確定義外，本協議的用語定義適用《基金合同》的約定。本協

議未盡事宜，當事人依據《基金合同》、有關法律法規等規定協商辦理。

二十一、托管協議的簽訂

本托管協議經基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在基金托管

協議上加蓋公章或合同專用章，并由各自的法定代表人或授權代表簽字或蓋章，

并注明基金托管協議的簽訂地點和簽訂日期。

本頁無正文，為《東方紅裕豐回報債券型證券投資基金托管協議》的簽字蓋章頁。

基金管理人：上海東方證券資產管理有限公司（公章或合同專用章）

法定代表人或授權代表：

基金托管人：中國建設銀行股份有限公司（公章或合同專用章）

法定代表人或授權代表：

簽訂地點：中國上海

簽訂日：二零年月日


              

                

               東方紅裕豐回報債券型證券投資基金托管協議.pdf