國泰君安穩健悅享90天持有期債券型發起式證券投資基金基金份額發售公告
國泰君安穩健悅享90天持有期債券型發起式證券投
資基金
基金份額發售公告
【本基金暫不向金融機構自營賬戶銷售】
基金管理人：上海國泰君安證券資產管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
2025年4月
重要提示
1.國泰君安穩健悅享90天持有期債券型發起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）
根據中國證券監督管理委員會《關于準予國泰君安穩健悅享90天持有期債券型發起式證券
投資基金注冊的批復》（證監許可【2025】332號）進行募集。
2.本基金為債券型證券投資基金，運作方式為契約型開放式。
3.本基金的基金管理人和登記機構均為上海國泰君安證券資產管理有限公司（以下
簡稱“本公司”），基金托管人為中國建設銀行股份有限公司。
4.本基金將自2025年5月6日至2025年5月26日通過基金管理人指定的銷售機構
公開發售。基金管理人根據認購的情況可適當調整募集時間，并及時公告，但最長不超過法
定募集期限。
5.基金份額類別設置：本基金根據認購費用、申購費用、銷售服務費等收取方式的
不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認購、申購基金時收取認購費、申購費，而不
計提銷售服務費的，稱為A類基金份額；在投資人認購、申購基金時不收取認購費、申購費，
而從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為C類基金份額。具體費率的設置及費率水平
在招募說明書或相關公告中列示。各類基金份額分設不同的基金代碼，并分別公布基金份額
凈值和基金份額累計凈值。
6.募集規模上限
本基金首次募集規模上限為50億元人民幣（不包括募集利息，下同），募集規模接近、
達到或超過50億元的，基金可提前結束募集，超過募集規模上限時基金管理人可以采用末
日比例確認的方式實現規模的有效控制。
7.本基金募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機
構投資者、發起資金提供方、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資
基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機構自營賬戶銷售（管理人以自有資金投資的情況除外），如未來本
基金開放向金融機構自營賬戶公開銷售或對銷售對象的范圍予以進一步限定，基金管理人將
另行公告。
本基金單一投資者單日認購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資產管理產品、
職業年金、企業年金計劃及基金管理人以自有資金投資的情況除外）。基金管理人可以調
整單一投資者單日認購金額上限，具體規定請參見更新的招募說明書或相關公告。
8.認購最低限額：在基金募集期內，投資者通過非直銷銷售機構認購，單個基金賬
戶首次最低認購金額為1元（含認購費），追加認購單筆最低金額為1元（含認購費），具
體認購金額由各非直銷銷售機構制定和調整。通過本基金管理人官網交易平臺認購，單個基
金賬戶首次最低認購金額為1元（含認購費），追加認購單筆最低金額為1元（含認購費）。
通過本基金管理人直銷機構認購，單個基金賬戶的首次最低認購金額為1元（含認購費），
追加認購單筆最低金額為1元（含認購費）。
9.基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制：如本基金單
個投資人（基金管理人或其高級管理人員、基金經理等人員作為發起資金提供方除外）累計
認購的基金份額數達到或者超過基金總份額50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該
投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相
規避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的
基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。
10.投資者在募集期內可以多次認購基金份額，認購費按每筆認購申請單獨計算。認
購申請一經登記機構受理不得撤銷。
11.投資者欲購買本基金，須開立本公司基金賬戶，不得非法利用他人賬戶或資金進
行認購，也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。
12.投資者應保證用于認購的資金來源合法，投資者應有權自行支配，不存在任何法
律上、合約上或其他障礙。
13.銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實收
到認購申請。認購申請的確認以登記機構（即上海國泰君安證券資產管理有限公司）的確認
結果為準。投資者可在基金合同生效后到各銷售機構查詢最終成交確認情況和認購的份額。
14.本公告僅對國泰君安穩健悅享90天持有期債券型發起式證券投資基金發售的有關
事項和規定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在本公司官網
（www.gtjazg.com）和中國證監會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《國泰
君安穩健悅享90天持有期債券型發起式證券投資基金招募說明書》。
15.本基金的招募說明書及本公告將同時發布在本公司網站（www.gtjazg.com）。投資
者亦可通過本公司網站了解基金募集相關事宜。
16.各銷售機構的銷售網點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各銷售機構咨詢。
17.對未開設銷售網點的地方的投資者，請撥打本公司的客戶服務電話（95521）及直
銷中心專線電話（021-38032359）咨詢購買事宜。
18.基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當調整。
19.風險提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投
資本基金前，應全面了解本基金的產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市
場，并承擔基金投資中出現的各類風險，包括：因整體政治、經濟、社會等環境因素對證
券價格產生影響而形成的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，由于基金投資人連
續大量贖回基金產生的流動性風險，投資者申購、贖回失敗的風險，基金管理人在基金管
理實施過程中產生的基金管理風險，本基金的特定風險等。本基金的具體風險詳見招募說
明書“風險揭示”章節。
基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人所管理的其它基金的業績并不構成
對本基金業績表現的保證。投資人在認購（或申購）本基金時應認真閱讀本基金的招募說
明書、基金合同和基金產品資料概要。
本基金可投資國債期貨等金融衍生品，金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于一
種或多種基礎資產或指數，其評價主要源自于對掛鉤資產的價格與價格波動的預期。投資
于衍生品需承受市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險等。
本基金投資資產支持證券，資產支持證券是一種債券性質的金融工具。資產支持證券
的風險主要包括資產風險以及證券化風險。資產風險源于資產本身，包括價格波動風險、
流動性風險等。證券化風險主要表現為信用評級風險、法律風險等。
為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動性
風險、償付風險以及價格波動風險等。
本基金每份基金份額的最短持有期限為90天。對于每份基金份額，最短持有期指基金
合同生效日（對認購份額而言，下同）或基金份額申購或轉換轉入確認日（對申購或轉換
轉入份額而言，下同）起（即最短持有期起始日），至基金合同生效日或基金份額申購或
轉換轉入確認日起90天后的下一工作日（即最短持有期到期日）。本基金每份基金份額自
其最短持有期到期日（含該日）起，基金份額持有人方可就該基金份額提出贖回或轉換轉
出申請。因此，對于基金份額持有人而言，存在投資本基金后，90天內無法贖回及轉換轉
出基金份額的風險。
當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，
可以啟動側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關章節。側袋機制實施期間，基
金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人
仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。
本基金單一投資者（基金管理人或其高級管理人員、基金經理等人員作為發起資金提
供方除外）持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%，但在基金運作過程中因
基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。法律法規或監管機構另有規定的，
從其規定。
《基金合同》生效之日起3年后的對應日，若基金資產凈值低于2億元，《基金合同》
自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續基金合同期限。《基金合同》
生效三年后繼續存續的，連續50個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資
產凈值低于5000萬元情形的，本基金將依據《基金合同》的約定進入基金財產清算程序并
終止，不需召開基金份額持有人大會。因此基金份額持有人將可能面臨《基金合同》自動
終止的風險。
一、本次募集基本情況
1.基金名稱
國泰君安穩健悅享90天持有期債券型發起式證券投資基金（A類基金份額代碼：
023662；C類基金份額代碼：023663）
2.基金運作方式和類型
契約型開放式，債券型證券投資基金
本基金對于每份基金份額設定90天最短持有期限，投資者認購或申購、轉換轉入基金
份額后，自基金合同生效日或申購、轉換轉入確認日起90天內不得贖回或轉換轉出。
（1）在最短持有期到期日（不含該日）前，基金份額持有人不能提出贖回或轉換轉出
申請。
對于每份基金份額，最短持有期指基金合同生效日（對于認購份額而言，下同）或基
金份額的申購或轉換轉入確認日（對申購或轉換轉入份額而言，下同）起（即最短持有期
起始日），至最短持有期起始日起90天后的對應日，如無對應日或該對應日為非工作日，
則順延至下一工作日。
（2）在最短持有期到期日（含該日）后，基金份額持有人可提出贖回或轉換轉出申請。
因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在最短持有期到期日按時
開放辦理該基金份額的贖回或轉換轉出業務的，最短持有期到期日順延至不可抗力或基金
合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日。
3.基金存續期限
不定期
4.基金份額發售面值
每份基金份額發售面值為1.00元人民幣。
5.基金投資目標
本基金在嚴格控制風險和保持基金資產流動性的前提下謹慎投資，力爭為投資者實現
超越業績比較基準的投資回報。
6.募集對象
本基金募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投
資者、發起資金提供方、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基
金的其他投資人。
本基金暫不向金融機構自營賬戶銷售（管理人以自有資金投資的情況除外），如未來
本基金開放向金融機構自營賬戶公開銷售或對銷售對象的范圍予以進一步限定，基金管理
人將另行公告。
本基金單一投資者單日認購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資產管理產品、
職業年金、企業年金計劃及基金管理人以自有資金投資的情況除外）。基金管理人可以調
整單一投資者單日認購金額上限，具體規定請參見更新的招募說明書或相關公告。
7.募集時間安排與基金合同生效
（1）本基金的募集期限為自基金份額發售之日起不超過三個月。
（2）本基金自2025年5月6日至2025年5月26日公開發售，同時面向個人投資者
和機構投資者銷售。基金管理人根據認購的情況可適當調整募集時間，并及時公告，但最
長不超過法定募集期限。
（3）本基金自基金份額發售之日起3個月內，在發起資金提供方認購本基金的總金額
不少于1000萬元且承諾發起資金認購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于3
年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金
發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，驗資報告需對發起資金提供方及其持有份額進
行專門說明，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。基金募集
達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之
日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確認
文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
（4）基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，
任何人不得動用。有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有
人所有，其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。
（5）自基金份額發售之日起三個月內，基金合同未達到法定生效條件，則基金合同不
能生效，本基金管理人將承擔全部募集費用，并將所募集的資金加計銀行同期活期存款利
息在募集期結束后30天內退還給基金認購人。
二、認購方式與相關規定
1.認購方式
本基金認購采取金額認購的方式。
2.認購費率
本基金分為A、C兩類基金份額，其中A類基金份額收取認購費用，C類基金份額不收
取認購費用。本基金A類基金份額的認購費率按認購金額進行分檔。投資人在一天之內如
果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。
本基金A類基金份額的認購費率如下：
單筆認購金額（含認購費）M 認購費率
M＜100萬元 0.40%
100萬元≤M＜500萬元 0.20%
M≥500萬元 1000元/筆
本基金A類基金份額的認購費用由認購A類基金份額的投資人承擔，主要用于本基金
的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用。認購費用不屬于基金資產。
3.認購份額的計算
（1）對于認購本基金A類基金份額的投資者，認購份額的計算公式為：
認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額=認購金額/（1＋認購費率）
認購費用=認購金額－凈認購金額
認購份額=（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用=固定金額
凈認購金額=認購金額－認購費用
認購份額=（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
（2）對于認購本基金C類基金份額的投資者，認購份額的計算公式為：
認購份額=（認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
例：某投資者（非特定投資人）認購本基金A類基金份額100,000元，所對應的認購
費率為0.40%。假定該筆認購金額產生利息50.50元。則認購份額為：
凈認購金額＝100,000/（1＋0.40%）＝99,601.59元
認購費用＝100,000－99,601.59＝398.41元
認購份額＝(99,601.59＋50.50)/1.00＝99,652.09份
即：投資者（非特定投資人）投資100,000元認購本基金A類基金份額，假定該筆認
購金額產生利息50.50元，可得到99,652.09份A類基金份額。
本基金認購份額的計算包括認購金額和認購金額在基金募集期間產生的利息（具體數
額以本基金登記機構計算并確認的結果為準）折算的基金份額。認購費用以人民幣元為單
位，認購份額的計算結果均按四舍五入的方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或
損失由基金財產承擔。
基金管理人可以針對特定投資人開展費率優惠活動，詳見基金管理人發布的相關公告。
4.募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中
利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。
5.認購的確認
投資者在T日規定時間內提交的認購申請，通常可在T+2日到原認購網點查詢認購申
請的受理情況。銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構
確實收到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份
額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。
6.按有關規定，基金合同生效前與基金相關的律師費、會計師費和信息披露費在基金
認購費中列支。
7.投資人認購基金份額采用金額認購方式。投資人認購時，需按銷售機構規定的方式
全額繳款。投資人在募集期內可以多次認購基金份額，認購費按每筆認購申請單獨計算，
認購申請一經登記機構受理不得撤銷。
三、個人投資者的開戶與認購程序
(一)注意事項
1.個人投資者不得委托他人代為開戶。
2.個人投資者不能直接以現金方式申請認購。
3.個人投資者通過非直銷銷售機構辦理基金業務，必須事先開立非直銷銷售機構指
定的資金賬戶卡；個人投資者通過本公司直銷中心辦理基金業務，必須事先開立銀行活期
存款賬戶，今后投資者認（申）購、贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結算
均只能通過此賬戶進行。
4.個人投資者可在非直銷銷售機構指定的網點認購基金，還可以選擇到本公司直銷
中心辦理或登陸本公司網上直銷系統辦理。
(二)通過本公司直銷中心辦理開戶和認購的程序
1.業務辦理時間
基金發售日的9:30至15:00（周六、周日及法定節假日除外）。
2.開立基金賬戶
個人投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料：
（1）提供填妥并由本人簽字的《賬戶業務申請表》及附件；
（2）提供由本人簽字的《傳真及電子郵件交易協議書》一式兩份；
（3）提供由本人簽字的《電子簽名約定書》一式兩份；
（4）出示本人有效居民身份證原件并提供簽署的正反面復印件；
（5）出示投資者本人的指定銀行儲蓄存折（卡）原件并提供簽署的復印件；
（6）本公司直銷中心要求提供的其他有關材料。
3.提出認購申請
個人投資者辦理認購申請需準備以下資料：
（1）填妥并簽署的《交易業務申請書》；發送到直銷郵箱gtjazgzx@gtjas.com或傳真
至021-38909008；
（2）個人投資者應在提出認購申請當日15:00前提供《交易業務申請書》。
尚未開戶者可同時辦理開戶和認購手續。
4.投資者提示
（1）請有意認購基金的個人投資者盡早聯系直銷中心索取開戶材料和交易業務申請書。
（2）直銷中心與非直銷銷售機構的銷售網點的業務申請表不同，個人投資者請勿混用。
（3）直銷中心咨詢電話：（021）38032359（021）38674948。
(三)通過本公司網上直銷系統辦理開戶和認購的程序
1.業務辦理時間
基金發售期間全天。
2.開立基金賬戶
個人投資者可以通過手機應用市場搜索“國泰君安資管”下載APP，或點擊鏈接
（https://app.gtjazg.com/download.html）下載“國泰君安資管”APP。
“國泰君安資管”APP開立基金賬戶流程：
（1）使用個人手機號注冊賬號；
（2）上傳投資者本人有效身份證正反面清晰照片；
（3）補充投資者的個人信息；
（4）綁定投資者本人的銀行儲蓄卡；
（5）信息審核通過后，即可開設基金賬戶。
3.提出認購申請
個人投資者通過“國泰君安資管”APP辦理認購申請需滿足以下條件：
（1）已注冊并登陸“國泰君安資管”APP；
（2）成功在“國泰君安資管”APP上開設基金賬戶；
（3）完成風險測評并滿足產品風險匹配要求；
（4）提交認購申請。
4.投資者提示
（1）請個人投資者從官網或合法正規應用市場下載“國泰君安資管”APP；
（2）如在“國泰君安資管”APP開戶及認購遇到問題，可以聯系客服電話：
95521。
(四)非直銷銷售機構
個人投資者在非直銷銷售機構的開戶及認購手續以各非直銷銷售機構的規定為準。
(五)繳款方式
1.通過本公司網上直銷系統認購的個人投資者需準備足額的認購資金存入其在本公司
網上直銷系統指定的資金結算賬戶，在提交認購申請時通過實時支付的方式繳款。
2.通過本公司直銷中心認購的個人投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式
如下：
（1）個人投資者應在提出認購申請當日17：00之前，將足額認購資金劃至本公司在
興業銀行、工商銀行等開立的直銷專戶。
a.戶名：上海國泰君安證券資產管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：興業銀行股份有限公司上海分行營業部
賬號：216200100102989440
大額行號：309290000107
b.戶名：上海國泰君安證券資產管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業部證券專柜
賬號：1001202929026073602
大額行號：102290020294
c.其他直銷專戶信息，請見本公司網站。
投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，上海國泰君安證券資產管理
有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔任何責任。
（2）投資者在銀行填寫劃款憑證時，請寫明用途。
3．通過非直銷銷售機構認購的個人投資者，需準備足額的認購資金存入指定的資金結
算賬戶，由非直銷銷售機構扣劃相應款項。
4．以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者指定的資金結算賬戶：
（1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續或開戶不成功的；
（2）投資者已繳款，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；
（3）投資者繳款金額少于其申請的認購金額的；
（4）投資者繳款時間晚于基金認購結束日本公司截止時間的；
（5）其它導致認購無效的情況。
四、機構投資者的開戶與認購程序
(一)注意事項
1.機構投資者不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規融資或幫助他人違
規進行認購。
2.機構投資者認購基金可以在非直銷銷售機構指定的基金銷售網點認購，還可以選擇
到本公司直銷中心辦理。
3.投資者不能直接以現金方式認購。
4.在本公司直銷中心開戶的機構投資者必須指定一個銀行賬戶作為投資基金的結算賬
戶，今后投資者贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結算均通過此賬戶進行。
在非直銷銷售機構的銷售網點認購的機構投資者應指定相應的銀行活期存款賬戶或在券商
處開立的資金賬戶作為投資基金的唯一結算賬戶。
(二)通過本公司直銷中心辦理開戶和認購的程序：
1.業務辦理時間：
基金發售日的9：30至15：00（周六、周日及法定節假日除外）。
2.開立基金賬戶
機構投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料：
（1）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人（或授權經辦人）簽章的《賬戶業務申請
表》（機構版）及附件；
（2）提供填妥并由機構蓋章的《業務授權委托書》一份；
（3）提供填妥并由機構蓋章的《傳真及電子郵件交易協議書》一式兩份；
（4）提供填妥并由機構蓋章的《電子簽名約定書》一式兩份；
（5）企業、合伙企業：法人營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證復印件加蓋公章
各一份（正副本皆可，三證合一的機構客戶可以僅提供營業執照）；基金會：法人基金會
登記證書復印件加蓋公章各一份；社會團體：社會團體法人登記證書復印件加蓋公章各一
份；
（6）提供加蓋單位公章的法人身份證復印件及身份證明、經辦人身份證復印件、機構
受益所有人的身份證復印件；
（7）提供加蓋單位公章并由銀行出具的銀行賬戶證明復印件；
（8）本公司直銷中心要求提供的其他有關材料。
3.提出認購申請
機構投資者辦理認購申請需準備以下資料：
（1）加蓋預留印鑒和授權經辦人簽字的《交易業務申請書》發送到直銷郵箱
gtjazgzx@gtjas.com或傳真至021-38909008；
機構投資者應在提出認購申請當日15:00前提供《交易業務申請書》。
尚未辦理開戶手續的投資者可提供規定的資料將開戶與認購一起辦理。
4.投資者提示
請有意認購基金的機構投資者盡早聯系直銷中心索取開戶材料和交易業務申請書。
5.直銷中心與非直銷銷售機構的銷售網點的業務申請表不同，投資者請勿混用。
6.直銷中心咨詢電話：021-38032359、021-38674948。
(三)非直銷銷售機構
機構投資者在非直銷銷售機構的開戶及認購手續以各非直銷銷售機構的規定為準。
(四)繳款方式
1.通過本公司直銷中心認購的投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
（1）機構投資者應在提出認購申請當日17：00之前，將足額認購資金劃至本公司在
興業銀行、工商銀行等開立的直銷專戶。
a.戶名：上海國泰君安證券資產管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：興業銀行股份有限公司上海分行營業部
賬號：216200100102989440
大額行號：309290000107
b.戶名：上海國泰君安證券資產管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業部證券專柜
賬號：1001202929026073602
大額行號：102290020294
c.其他直銷專戶信息，請見本公司網站。
投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，上海國泰君安證券資產管理
有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔任何責任。
（2）機構投資者在銀行填寫劃款憑證時，請寫明用途。
2.通過非直銷銷售機構認購的機構投資者，需準備足額的認購資金存入指定的資金結
算賬戶，由非直銷銷售機構扣款。
3.以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者的指定資金結算賬戶：
（1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續或開戶不成功的；
（2）投資者已繳款，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；
（3）投資者繳款金額少于其申請的認購金額的；
（4）投資者繳款時間晚于基金認購結束日本公司截止時間的；
（5）其它導致認購無效的情況。
五、過戶登記與退款
1.本基金登記機構（上海國泰君安證券資產管理有限公司）在募集結束后對基金權益
進行過戶登記。
2.在發售期內被確認無效的認購資金，將于認購申請被確認無效之日起三個工作日內
向投資者的結算賬戶劃出，在發售結束后被確認無效的認購資金，將于驗資完成日起三個
工作日內向投資者的結算賬戶劃出。
六、基金資產的驗資與基金合同生效
1.募集截止后，基金管理人根據登記機構確認的數據，將有效認購資金（不含認購費）
劃入在托管行的專用賬戶，基金管理人委托符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師
事務所對基金資產進行驗資并出具報告，登記機構出具認購戶數證明。
2.若基金合同達到生效條件，基金管理人在按照規定辦理了基金驗資和備案手續后公
告基金合同生效。
3.若基金合同未能生效，則基金管理人應承擔全部募集費用，并將已募集資金加計銀
行同期活期存款利息在募集期結束后30天內退還基金認購人。
七、本次募集有關當事人或中介機構
（一）基金管理人
公司名稱：上海國泰君安證券資產管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區南蘇州路381號409A10室
辦公地址：上海市靜安區新閘路669號博華廣場22-23層及25層
設立日期：2010年8月27日
法定代表人：陶耿
聯系電話：（021）38676999
聯系人：徐愷
（二）基金托管人
名稱：中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
聯系人：王小飛
聯系電話：(021)60637103
建設銀行客服電話：95533
（三）銷售機構
1.直銷機構
（1）上海國泰君安證券資產管理有限公司直銷中心
注冊地址：上海市黃浦區南蘇州路381號409A10室
辦公地址：上海市靜安區石門二路街道新閘路669號博華廣場22-23層及25層
法定代表人：陶耿
電話：021-38676999
聯系人：甘珉
網址：www.gtjazg.com
（2）上海國泰君安證券資產管理有限公司網上直銷系統
2.非直銷銷售機構
中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
聯系電話：95533
網址：www.ccb.com
募集期間，基金管理人可根據實際情況變更非直銷銷售機構，并在基金管理人網站公
示。
（四）登記機構
名稱：上海國泰君安證券資產管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區南蘇州路381號409A10室
辦公地址：上海市靜安區新閘路669號博華廣場22-23層及25層
法定代表人：陶耿
電話：021-38676999
聯系人：王紅蓮
（五）律師事務所和經辦律師
名稱：上海源泰律師事務所
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經辦律師：劉佳、張雯倩
聯系人：劉佳
（六）會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）
注冊地址：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
辦公地址：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
執行事務合伙人：鄒俊
聯系電話：（010）85085000
傳真電話：（010）85185111
經辦注冊會計師：虞京京李博
聯系人：虞京京
上海國泰君安證券資產管理有限公司
2025年4月25日
國泰君安穩健悅享90天持有期債券型發起式證券投資基金基金份額發售公告.pdf