重要提示
1、國泰中債優(yōu)選投資級信用債指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已獲中
國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2025】336號文準予注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不
表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有
風險。
2、本基金為債券型證券投資基金，基金的運作方式為契約型開放式。
3、本基金的基金管理人和登記機構(gòu)為國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基
金托管人為興業(yè)銀行股份有限公司。
4、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機
構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資
基金的其他投資人。
本基金暫不向個人投資者發(fā)售（由本基金管理人擔任投資顧問代為執(zhí)行交易申請的除
外）?；鸸芾砣擞袡?quán)在相關(guān)條件允許的前提下，接受由其他基金投資顧問代為執(zhí)行交易的
個人投資者的認購/申購申請，具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。
如未來本基金開放向個人投資者公開發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對象的范圍予以進一步限定，基金管
理人將另行公告，具體以基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告為準。
5、本基金自2025年4月25日至2025年7月24日通過基金管理人指定的銷售機構(gòu)公
開發(fā)售。本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算。本公司也可根
據(jù)基金銷售情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)適當調(diào)整基金發(fā)售時間，并
及時公告。
6、本基金的募集規(guī)模上限為60億元人民幣（不包括募集期利息，下同）?；鹉技^
程中，募集規(guī)模接近、達到或超過60億元時，基金可提前結(jié)束募集。
7、本基金的銷售機構(gòu)包括直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu)。直銷機構(gòu)包括本公司直銷柜臺和
電子交易平臺。其他銷售機構(gòu)詳見“六（三）2、其他銷售機構(gòu)”。各銷售機構(gòu)的辦理地點、
辦理日期、辦理時間和辦理程序等事項參照各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定。在募集期間如增加其他
銷售機構(gòu)，本公司將及時公告或在基金管理人網(wǎng)站列示。
8、投資人在首次認購本基金時，如尚未開立國泰基金管理有限公司基金賬戶，需按銷
售機構(gòu)的規(guī)定，提出開立國泰基金管理有限公司基金賬戶和銷售機構(gòu)交易賬戶的申請。開戶
和認購申請可同時辦理，一次性完成，但認購申請的確認須以開戶確認成功為前提條件。一
個投資人只能開立和使用一個基金賬戶，已經(jīng)開立國泰基金管理有限公司基金賬戶的投資人
可免予開戶申請。
投資人不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認
購。
9、持有中國工商銀行卡、中國農(nóng)業(yè)銀行卡、中國建設(shè)銀行卡、招商銀行卡等的個人投
資者在本公司網(wǎng)站（www.gtfund.com）與本公司達成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議，接受本公司有關(guān)
服務(wù)條款并辦理相關(guān)手續(xù)后，即可通過本公司網(wǎng)上交易辦理基金賬戶開立、基金認購、基金
申購、基金轉(zhuǎn)換、基金贖回、資料變更、分紅方式變更、信息查詢等各項業(yè)務(wù)。有關(guān)基金網(wǎng)
上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站查詢。
10、基金份額的認購采用金額認購方式。投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額
繳款。若資金未全額到賬則認購無效，基金管理人將認購無效的款項退回。投資人在募集期
內(nèi)可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費按每筆認購申請單獨計算。認購一經(jīng)受理
不得撤銷。投資人單筆認購最低金額為1.00元（含認購費）。各銷售機構(gòu)對本基金最低認購
金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。
11、銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收
到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，
投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承
擔。
12、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資人欲了解本基金的詳細情
況，請詳細閱讀2025年4月22日發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.gtfund.com）等規(guī)定網(wǎng)站上的
《國泰中債優(yōu)選投資級信用債指數(shù)發(fā)起式證券投資基金招募說明書》等文件，投資人亦可通
過本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請表格和了解本基金募集相關(guān)事宜。本基金的基金合同及招募
說明書提示性公告和本公告將同時刊登在《證券時報》。
13、在募集期間，除本公告所列的銷售機構(gòu)外，如增加其他銷售機構(gòu)，本公司將及時公
告或在基金管理人網(wǎng)站列示。
14、投資人可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-888-8688、021-31089000）或其他銷售機
構(gòu)咨詢電話了解認購事宜。
15、本基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當調(diào)整。
16、風險提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低
投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金
融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基
金投資所帶來的損失。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投
資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收
益預(yù)期越高，投資人承擔的風險也越大。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資人在投資
本基金前，需全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能
力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為做出獨立決策。投資人根
據(jù)所持有的基金份額享受基金的收益，但同時也需承擔相應(yīng)的投資風險。基金投資中的風險
包括：市場風險，運作管理風險，流動性風險，本基金特定風險，本基金法律文件中涉及基
金風險特征的表述與銷售機構(gòu)對基金的風險評級可能不一致的風險及其他風險等。
本基金可投資國債期貨，可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，主要存在與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風險、與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的
風險、與專項計劃管理相關(guān)的風險和其他風險。
為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動性風
險、償付風險以及價格波動風險等。
本基金為發(fā)起式基金，《基金合同》生效之日起三年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2
億元，基金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。若屆時
的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補充，則本基金可以
參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行?；鸱蓊~持有人可能面臨基金合同提前終
止的不確定性風險。
本基金為債券型基金，理論上其預(yù)期收益、預(yù)期風險高于貨幣市場基金，但低于混合型
基金、股票型基金。本基金為指數(shù)型基金，具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的債券市場
相似的風險收益特征。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金可能面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編
制機構(gòu)停止服務(wù)、成份券停牌或違約等潛在風險。
本基金單一投資者（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起
資金提供方除外）持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運作過
程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導致被動達到或超過50%的除外。
法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可
以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金
管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細
閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風險。
投資人應(yīng)當認真閱讀本基金《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件，了解本基金
的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是
否和投資人的風險承受能力相適應(yīng)。
投資人應(yīng)當通過本基金管理人或其他銷售機構(gòu)購買和贖回基金，基金銷售機構(gòu)名單詳見
本公告及相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站。本基金在募集期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金
的風險收益特征。投資人按1.00元面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破
1.00元，從而遭受損失的風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本
基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在投資人做出
投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險，由投資人自行負擔。當投資人
贖回時，所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。
17、本基金管理人擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次募集的基本情況
（一）基金名稱和基金代碼
基金名稱：國泰中債優(yōu)選投資級信用債指數(shù)發(fā)起式證券投資基金
A類基金份額：
基金簡稱：國泰中債優(yōu)選投資級信用債指數(shù)發(fā)起A
基金代碼：023634
C類基金份額：
基金簡稱：國泰中債優(yōu)選投資級信用債指數(shù)發(fā)起C
基金代碼：023635
（二）基金類別
債券型證券投資基金
（三）基金運作方式
契約型開放式
（四）基金存續(xù)期限
不定期。
（五）基金的最低募集份額總額、募集規(guī)模上限
本基金為發(fā)起式基金，最低募集份額總額1000萬份，基金募集金額不少于1000萬元人
民幣，其中發(fā)起資金提供方認購基金的金額不少于1000萬元人民幣，且持有期限不少于3
年，法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
在募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為60億元人民幣（不包括募集期利息）。
募集期內(nèi)發(fā)售規(guī)?？刂品桨溉缦拢?br/>若在募集期內(nèi)接受的有效認購總金額（不含募集期間利息）未超過募集上限，則對所有
有效認購申請全部予以確認。
若在募集期內(nèi)接受的有效認購總金額（不含募集期間利息）超過60億元，則對募集期
本基金的認購申請采用末日比例確認的原則給予部分確認，未確認部分的認購款項將依法退
還給投資者，末日比例確認的結(jié)果以基金管理人公告為準。本基金對發(fā)起資金認購申請全額
確認。
（六）募集方式
通過各銷售機構(gòu)公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見本基金份額發(fā)售公告“六（三）銷
售機構(gòu)”以及基金管理人屆時發(fā)布的調(diào)整銷售機構(gòu)的相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站。
（七）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（八）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資
者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向個人投資者發(fā)售（由本基金管理人擔任投資顧問代為執(zhí)行交易申請的除
外）?；鸸芾砣擞袡?quán)在相關(guān)條件允許的前提下，接受由其他基金投資顧問代為執(zhí)行交易的
個人投資者的認購申請，具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。
如未來本基金開放向個人投資者公開發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對象的范圍予以進一步限定，基金管
理人將另行公告，具體以基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告為準。
（九）銷售機構(gòu)
直銷機構(gòu)：國泰基金管理有限公司
其他銷售機構(gòu)：具體名單詳見本基金份額發(fā)售公告“六（三）2、其他銷售機構(gòu)”。
在募集期間，如增加其他銷售機構(gòu)，本公司將及時公告或在基金管理人網(wǎng)站列示。
（十）募集時間安排和基金合同生效
本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算。
本基金自2025年4月25日至2025年7月24日進行發(fā)售。基金管理人可根據(jù)基金銷售
情況在募集期限內(nèi)適當調(diào)整基金發(fā)售時間，并及時公告。基金募集期限屆滿，具備基金備案
條件（發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認購本基金的金額不少于1000萬元人民幣且發(fā)起資金
提供方承諾其認購的基金份額持有期限不少于3年的條件下）的，基金管理人應(yīng)當自募集結(jié)
束之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行
專門說明，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)
會書面確認之日起，《基金合同》生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基
金合同》生效事宜予以公告。
基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨?yīng)當以
其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資
人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
（十一）認購費用及認購份額的計算
1、本基金的基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
2、認購費用
本基金分為A類和C類基金份額。投資人在認購A類基金份額時支付認購費用，認
購C類基金份額不支付認購費用，而是從該類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。募集期內(nèi)投
資人可多次認購本基金，A類基金份額的認購費用按每筆認購申請單獨計算。
本基金對通過基金管理人直銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額的特定投資群體與除此之
外的其他投資者實施差別化的認購費率。
特定投資群體指全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、可以投資基金的地方社會保
障基金、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金，以及個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險、養(yǎng)老目標證
券投資基金等。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可
將其納入特定投資群體范圍。
特定投資群體可通過基金管理人直銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額。基金管理人可根
據(jù)情況變更或增減特定投資群體認購本基金A類基金份額的銷售機構(gòu)。
（1）特定投資群體認購A類基金份額的認購費率
特定投資群體通過基金管理人直銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額的認購費率如下：
認購金額（M） 認購費率 
M＜100萬元 0.04% 
100萬元≤M＜500萬元 0.02% 
M≥500萬元 按筆收取，100元/筆 
（2）其他投資者認購A類基金份額的認購費率
其他投資者認購本基金A類基金份額的認購費率如下：
認購金額（M） 認購費率 
M＜100萬元 0.40% 
100萬元≤M＜500萬元 0.20% 
M≥500萬元 按筆收取，100元/筆 
A類基金份額的認購費用應(yīng)在投資人認購A類基金份額時收取，基金認購費用不列入
基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
3、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中
利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準。
4、基金認購份額的計算
本基金采用金額認購的方式。
（1）認購本基金A類基金份額的計算公式
認購金額包括認購費用和凈認購金額。
1）當認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
2）當認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）認購本基金C類基金份額的計算公式
本基金C類基金份額不收取認購費用。
認購份額＝（認購金額＋認購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
（3）認購份額余額的處理方式
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生
的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例1：某投資人（非特定投資群體）投資10,000.00元認購本基金A類基金份額，認購
費率為0.40%，假定募集期間認購資金所得利息為3.00元，則根據(jù)公式計算出：
凈認購金額＝10,000.00/（1＋0.40%）＝9,960.16元
認購費用＝10,000.00–9,960.16＝39.84元
認購份額＝（9,960.16＋3.00）/1.00＝9,963.16份
即：投資人（非特定投資群體）投資10,000.00元認購本基金A類基金份額，假定認購
資金利息為3.00元，則可得到9,963.16份A類基金份額。
例2：某投資人（特定投資群體）通過基金管理人直銷機構(gòu)投資100,000.00元認購本基
金A類基金份額，認購費率為0.04%，假定募集期間認購資金所得利息為30.00元，則根據(jù)
公式計算出：
凈認購金額＝100,000.00/（1＋0.04%）＝99,960.02元
認購費用＝100,000.00–99,960.02＝39.98元
認購份額＝（99,960.02＋30.00）/1.00＝99,990.02份
即：投資人（特定投資群體）通過基金管理人直銷機構(gòu)投資100,000.00元認購本基金A
類基金份額，假定認購資金利息為30.00元，則可得到99,990.02份A類基金份額。
例3：某投資人投資10,000.00元認購本基金C類基金份額，無認購費用，假定募集期
間認購資金所得利息為3.00元，則根據(jù)公式計算出：
認購份額＝（10,000.00＋3.00）/1.00＝10,003.00份
即：投資人投資10,000.00元認購本基金C類基金份額，假定認購資金利息為3.00元，
則可得到10,003.00份C類基金份額。
（十二）認購方式
基金份額的認購采用金額認購方式。投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
若資金未全額到賬則認購無效，基金管理人將認購無效的款項退回。
如本基金單個投資人（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)
起資金提供方除外）累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人
可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認
購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或
者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。
投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費按每筆認購申請單獨
計算。認購一經(jīng)受理不得撤銷。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）本基金在募集期內(nèi)通過各銷售機構(gòu)向投資人公開發(fā)售。
（二）本基金基金份額的認購采用金額認購方式。投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的
方式全額繳款。若資金未全額到賬則認購無效，基金管理人將認購無效的款項退回。投資人
在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費按每筆認購申請單獨計算。認購
一經(jīng)受理不得撤銷。投資人單筆最低認購金額為1.00元（含認購費）。各銷售機構(gòu)對本基金
最低認購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。
（三）投資人在首次認購本基金時，如尚未開立國泰基金管理有限公司基金賬戶，需按
銷售機構(gòu)的規(guī)定，提出開立國泰基金管理有限公司基金賬戶和銷售機構(gòu)交易賬戶的申請。開
戶和認購申請可同時辦理，一次性完成，但認購申請的確認須以開戶確認成功為前提條件。
一個投資人只能開立和使用一個基金賬戶，已經(jīng)開立國泰基金管理有限公司基金賬戶的投資
人可免予開戶申請。
三、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序
（一）直銷機構(gòu)
1、本公司直銷柜臺受理機構(gòu)投資者開戶與認購申請，最低認購金額為10.00元（含認
購費）。
2、受理開戶及認購時間：
基金份額發(fā)售日的9：30至16：00（周六、周日及法定節(jié)假日不辦理）。
3、機構(gòu)投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶時須提交下列材料：
（1）營業(yè)執(zhí)照（或登記注冊書）、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證三證的正本或副本原件
及加蓋單位公章的復(fù)印件；
（2）法定代表人簽章并加蓋單位公章的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
（3）法人及業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證原件及復(fù)印件及經(jīng)其簽字復(fù)印件；
（4）填妥的《基金開戶申請書》；
（5）指定銀行賬戶的《開戶許可證》（或指定銀行出具的開戶證明）原件及加蓋公章的
復(fù)印件；
（6）填妥的《機構(gòu)投資者風險測評問卷》及機構(gòu)稅收身份聲明文件（未填寫者提交）；
（7）填妥的《傳真交易協(xié)議書》；
（8）其它根據(jù)監(jiān)管要求、銀行間交易開戶等交易場所要求提交的相關(guān)材料；
（9）其它基金管理人要求提交的相關(guān)材料。
注：指定銀行賬戶是指投資人開戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、以及認購/申購無效資金
及募集未成功時資金退款的結(jié)算匯入賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。
4、機構(gòu)投資者辦理認購申請時須提交下列材料：
（1）機構(gòu)投資者業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員身份證明原件及復(fù)印件；
（2）填妥的《基金認購（申購）申請書》；
（3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復(fù)印件；
（4）填妥的《機構(gòu)投資者風險測評問卷》（未填寫問卷者提交）；
（5）其它基金管理人要求提交的相關(guān)材料。
5、資金劃撥：
（1）投資者辦理認購前應(yīng)將足額資金匯入下列任一銀行賬戶：
序號 賬戶信息 
1 賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶 
賬號 31001520313056005017 
開戶銀行 中國建設(shè)銀行上海市浦東分行   
 人行實時支付系統(tǒng)號 105290061008                
全國聯(lián)行號 52364 
2 賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶 
賬號 436459213754 
開戶銀行 中國銀行上海市中銀大廈支行 
人行實時支付系統(tǒng)號 104290003791 
全國聯(lián)行號 40379 
3 賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶 
賬號 03492300040004223 
開戶銀行 中國農(nóng)業(yè)銀行上海盧灣支行 
人行實時支付系統(tǒng)號 103290028025 
全國聯(lián)行號 092802 
4 賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶 
賬號 1001202919025802010 
開戶銀行 中國工商銀行上海市分行營業(yè)部證券專柜 
人行實時支付系統(tǒng)號 102290020294 
全國聯(lián)行號 20304005 
5 賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶 
賬號 096819216089155910001 
開戶銀行 招商銀行上海市分行營業(yè)部 
人行實時支付系統(tǒng)號 308290003020 
全國聯(lián)行號 82051 
6 賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶 
賬號 0763922329500177 
開戶銀行 上海浦東發(fā)展銀行上海市分行營業(yè)部 
人行實時支付系統(tǒng)號 310290000152 
7 賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶 
賬號 18200188000394309  
開戶銀行 江蘇銀行上海分行營業(yè)部 
人行實時支付系統(tǒng)號 313290050010 
8 賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶  
賬號 310069260018800003927 
開戶銀行 交通銀行上海松江支行 
人行實時支付系統(tǒng)號 301290050764 
9 賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶 
賬號 216200100102867091 
開戶銀行 興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部 
人行實時支付系統(tǒng)號 309290000107 
（2）匯款時，投資者須注意以下事項：
1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在國泰基金直銷機構(gòu)開戶時登記的名稱；
2）匯款時應(yīng)提示銀行柜臺人員準確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內(nèi)容；
3）為確保投資者資金及時準確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單據(jù)傳
真至直銷柜臺。
（3）投資者應(yīng)在認購申請當日16：00之前將資金足額匯入本公司直銷賬戶。
（二）在募集期內(nèi)，如增加其他銷售機構(gòu)，機構(gòu)投資者在其他銷售機構(gòu)的開戶與認購程
序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
四、清算與交割
（一）基金募集期間募集的資金應(yīng)當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不
得動用。
基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
（二）有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，
其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準。
（三）本基金權(quán)益登記由登記機構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成過戶登記。投資人可以在基金合同
生效后，到其辦理認購業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)打印確認單。
五、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效
基金募集期限屆滿，基金募集達到基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之
日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門
說明，基金管理人自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。自中
國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次
日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
如本基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
六、本次募集當事人及中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：國泰基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東大道1200號2層225室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8號樓嘉昱大廈15-20層
成立時間：1998年3月5日
法定代表人：周向勇
注冊資本：壹億壹千萬元人民幣
聯(lián)系人：辛怡
聯(lián)系電話：021-31089000，400-888-8688
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號4層
法定代表人：呂家進
成立時間：1988年8月22日
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復(fù)〔1988〕347號
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（三）銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
序號 機構(gòu)名稱 機構(gòu)信息 
1 國泰基金管理有限公司直銷柜臺 地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8號樓嘉昱大廈15-20層 
客戶服務(wù)專線：400-888-8688，021-31089000 
傳真：021-31081861 網(wǎng)址：www.gtfund.com 
2 國泰基金電子交易平臺 電子交易網(wǎng)站：www.gtfund.com登錄網(wǎng)上交易頁面智能手機APP平臺：iPhone交易客戶端、Android交易客戶端、“國泰基金”微信交易平臺 
  電話：021-31089000 聯(lián)系人：趙剛 
2、其他銷售機構(gòu)
（1）興業(yè)銀行股份有限公司
地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號
客服電話：95561
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
（2）江蘇銀行股份有限公司
地址：江蘇省南京市中華路26號
客服電話：95319
網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
在募集期間，如增加其他銷售機構(gòu)，本公司將及時公告或在基金管理人網(wǎng)站列示。
（四）登記機構(gòu)
名稱：國泰基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東大道1200號2層225室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8號樓嘉昱大廈15-20層
法定代表人：周向勇
聯(lián)系人：辛怡
傳真：021-31081800
客戶服務(wù)專線：400-888-8688，021-31089000
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心18樓至20樓
負責人：韓炯
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
（六）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市黃浦區(qū)南京東路61號4樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)漢口路99號11樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：朱建弟
聯(lián)系電話：021-23280000
傳真：021-63392558
聯(lián)系人：吳凌志
經(jīng)辦注冊會計師：吳凌志、朱麗娜
國泰基金管理有限公司
2025年4月22日
              

                

               國泰中債優(yōu)選投資級信用債指數(shù)發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf