光大保德信滬深300指數增強型證券投資基金

基金份額發售公告 

 

 

 

 

　　重要提示

　　1、光大保德信滬深300指數增強型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證監會證監許可[2025]56號文注冊。

　　2、本基金是股票型證券投資基金。

　　3、本基金的管理人、登記機構為光大保德信基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為中國建設銀行股份有限公司。

　　4、本基金的募集期為2025年4月21日至2025年5月14日。在募集期內，本基金通過基金管理人的直銷機構和基金其他銷售機構公開發售。募集期內，本基金管理人可根據投資者需求及實際募集情況，提前停止本基金的認購業務，若基金管理人決定提前停止本基金的認購業務時，基金管理人將提前在公司網站和指定媒體上公告。

　　5、本基金募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

　　6、本基金募集規模上限為30億元人民幣（不包括募集期利息）。基金管理人根據認購的情況可適當調整募集時間并及時公告，但最長不超過法定募集期限。基金募集過程中募集規模達到30億元的，基金提前結束募集。

　　7、投資人欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶。基金募集期內銷售機構（指基金管理人的直銷機構和基金代銷機構確定的代銷網點）同時為投資人辦理開戶及認購手續。投資人的開戶和認購申請可同時辦理，但若開戶無效，認購申請也同時無效。

　　8、根據中國證監會的規定，一個投資人只能開設和使用一個基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。

　　9、在本基金設立募集期內，投資人可至本基金除基金管理人以外的各銷售機構的代銷網點認購，每次認購單筆最低限額為人民幣1,000元（含認購費），具體限額以各銷售機構的規定為準。投資人也可至本基金直銷機構認購，每次認購單筆最低限額為人民幣1元（含認購費）。投資人在設立募集期內可以重復認購，除每次認購單筆最低限額限制外，如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以在募集期結束后采取部分確認等方式對該投資人的認購申請進行限制，以使該投資人持有本基金的基金份額數低于本基金總份額數的50%。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。多次認購的，按單筆認購金額對應的費率檔次分別計費。認購申請一經銷售機構受理，則不可撤銷。

　　10、銷售機構對申請的受理并不表示對該申請的成功確認，而僅代表銷售機構確實接受了認購申請，申請的成功確認應以基金登記機構（本基金的登記機構由本公司擔任）的確認登記和基金合同生效為準。投資人可以在基金合同生效后到原認購網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。

　　11、本公告僅對“光大保德信滬深300指數增強型證券投資基金”發售的有關事項和規定予以說明。投資人欲了解“光大保德信滬深300指數增強型證券投資基金”的詳細情況，請詳細閱讀2025年4月3日發布在本公司網站（www.epf.com.cn）和中國證監會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和中國建設銀行股份有限公司網站（www.ccb.com）上的《光大保德信滬深300指數增強型證券投資基金基金合同》和《光大保德信滬深300指數增強型證券投資基金招募說明書》。投資人亦可通過本公司網站下載基金申請表格和了解基金發售相關事宜。

　　12、本公司在募集期間內還可能增加新的代銷機構，投資人可留意相關公告信息或撥打本公司客戶服務電話進行咨詢。

　　13、基金管理人可綜合各種情況對本次基金募集安排做適當調整。

　　14、風險提示

　　證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。

　　基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包括基金自身的管理風險、技術風險和合規風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的10%時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收益預期越高，投資人承擔的風險也越大。

　　本基金為指數增強型股票基金，理論上其預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金在控制基金凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度及年化跟蹤誤差的基礎上，力爭獲得超越業績比較基準的收益。長期來看，本基金具有與業績比較基準相近的風險水平。本基金投資于證券市場，投資者根據所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，包括但不限于市場風險、管理風險、流動性風險、股指期貨的風險、股票期權的風險、資產支持證券的風險、流通受限證券的風險、存托憑證的風險、參與融資及轉融通證券出借業務的風險、投資港股通標的股票的風險等等。基于本基金的上述投資特征，本基金管理人特別提醒投資者應在分析自身風險收益特征的基礎上，結合本基金的投資特點和投資風格，選擇適合自身投資需求的基金產品。

　　本基金采用證券經紀商交易結算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證券經營機構進行場內交易和結算，該種交易結算模式可能存在信息系統風險、操作風險、效率降低風險、交易結算風險、投資信息安全保密風險等風險。

　　本基金投資內地與香港股票市場交易互聯互通機制（以下簡稱“港股通機制”）允許買賣的規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）的，會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。具體風險煩請查閱本基金招募說明書的“風險揭示”章節的具體內容。

　　本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于港股或選擇不將基金資產投資于港股，基金資產并非必然投資港股。

　　當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以啟動側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的相關章節。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。

　　投資人應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《產品資料概要》等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應。基金管理人提示基金投資者充分了解基金投資的風險和收益特征，根據自身的風險承受能力，選擇適合自己的基金產品。本基金的一般風險及特有風險請查閱本基金招募說明書的“風險揭示”章節的具體內容。

　　本基金由光大保德信基金管理有限公司依照有關法律法規及約定發起募集，并經中國證券監督管理委員會證監許可[2025]56號文注冊。中國證監會對本基金申請募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。本基金的基金合同及招募說明書提示性公告通過中國證券報進行公開披露。

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。

　　投資人應當通過基金管理人或具有基金代銷業務資格的其他機構購買和贖回基金，基金代銷機構名單詳見本公告以及基金管理人網站的公示。

　　一、基金募集基本情況

　　（一）基金名稱：光大保德信滬深300指數增強型證券投資基金

　　（二）基金類別：股票型基金

　　（三）基金運作方式：契約型開放式

　　（四）基金代碼：A類：023607，C類：023608

　　（五）基金存續期限：不定期

　　（六）基金份額初始面值：基金份額的初始面值為人民幣1.00元。

　　（七）募集規模限制方案：本基金募集規模上限為30億元人民幣（不包括募集期利息）。基金管理人根據認購的情況可適當調整募集時間并及時公告，但最長不超過法定募集期限。基金募集過程中募集規模達到30億元的，基金提前結束募集。

　　若認購期間內認購申請全部確認后，基金認購的總金額不超過30億元（不包括募集期利息），則對所有的有效認購申請全部予以確認。

　　若認購期間內認購申請全部確認后，基金認購的總金額超過30億元（不包括募集期利息），將對認購期內最后一個認購日之前的有效認購申請全部予以確認，對最后一個認購日有效認購申請采用“末日認購申請比例確認”的原則給予部分確認，未確認部分的認購款項將依法退還給投資者。

　　末日認購申請確認比例的計算方法如下：

　　末日認購申請確認比例=(30億元－認購末日之前有效認購申請金額)/認購末日有效認購申請金額

　　投資者末日認購申請確認金額=投資者末日提交的有效認購申請金額×末日認購申請確認比例

　　注：公式中的金額均不包括利息，確認金額的計算結果以四舍五入的方法保留到小數點后兩位。

　　末日提交的有效認購申請，計算認購費用適用的認購費率為末日比例配售后的確認金額所對應的認購費率。該部分認購申請確認金額不受認購最低限額的限制。最終認購申請確認結果以本基金登記結算機構的計算并確認的結果為準。

　　（八）募集對象：符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

　　（九）基金份額發售機構及發售地點

　　1、光大保德信基金管理公司上海投資理財中心

　　地址：上海市黃浦區中山東二路558號外灘金融中心1幢（北區3號樓）6層

　　電話：（021）80262466、80262481

　　傳真：（021）80262482

　　聯系人：王穎

　　網址：www.epf.com.cn

　　2、光大保德信基金管理有限公司電子交易平臺

　　本基金管理人已開通中國建設銀行龍卡借記卡（以下簡稱“建行卡”）、中國農業銀行金穗卡（以下簡稱“金穗卡”）、中國民生銀行借記卡（以下簡稱“民生卡”）、中國工商銀行借記卡（以下簡稱“工行卡”）、中國光大銀行借記卡(以下簡稱“光行卡”)、富友快捷支付(以下簡稱“富友”)的基金網上直銷業務，持有上述結算渠道所支持的銀行卡的個人投資者可通過本基金管理人網站(www.epf.com.cn)的網上直銷系統辦理基金的開戶、認購業務；持有富友結算渠道所支持銀行卡的個人投資者也可通過移動終端平臺（“光大保德信基金”微信交易）辦理基金的開戶、認購業務。

　　3、其他銷售機構

　　基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并在基金管理人網站上公示。

　　（十）募集期限安排與基金合同生效

　　法定募集期限為自基金份額發售之日起不得超過三個月，本基金的募集期限為2025年4月21日至2025年5月14日。在上述期間，本基金同時面向個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人公開發售。基金管理人可根據基金銷售情況在募集期限內適當延長、縮短或調整基金的發售時間，并及時公告。

　　（十一）基金認購方式與費率

　　本基金認購采取金額認購的方式，其中本基金A類基金份額的認購金額包括認購費用和凈認購金額。

　　A類基金份額認購份額的計算方法如下：

　　1）認購費用適用比例費率時，認購份數的計算方法如下：

　　凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）

　　認購費用＝認購金額－凈認購金額

　　認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/ A類基金份額初始面值

　　2）認購費用為固定金額時，認購份數的計算方法如下：

　　認購費用＝固定金額

　　凈認購金額＝認購金額－認購費用

　　認購份數＝（凈認購金額＋認購利息）/ A類基金份額初始面值

　　C類基金份額的認購份額的計算方法如下：

　　認購份額＝（認購金額＋認購利息）/C類基金份額初始面值

　　各類基金份額的初始面值均為1.00元。基金認購份額以四舍五入的方法保留到小數點后2位，由此誤差產生的收益或損失由基金資產承擔。

　　養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金，包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍。

　　本基金A類基金份額在認購時收取基金前端認購費用；C類基金份額不收取認購費用。

　　通過直銷機構認購本基金A類基金份額的養老金客戶認購費率見下表：

認購金額（含認購費） A類基金份額認購費率

100萬元以下 0.10%

100萬元（含100萬元）到500萬元 0.06%

500萬元以上（含500萬元） 每筆交易1000元

其他投資者認購本基金A類基金份額認購費率見下表：

認購金額（含認購費） A類基金份額認購費率

100萬元以下 1.00%

100萬元（含100萬元）到500萬元 0.60%

500萬元以上（含500萬元） 每筆交易1000元

　　例1：某投資人(非養老金客戶)投資5,000.00元認購本基金A類基金份額，對應費率為1.00%，假設其認購資金的利息為5.00元，其可得到的A類基金份額為:

　　凈認購金額＝5,000.00/（1＋1.00%）＝4,950.50元

　　認購費用＝5,000.00－4,950.50＝49.50元

　　認購份額＝（4,950.50＋5.00）/1.00＝4,955.50份

　　即投資人(非養老金客戶)投資5,000.00元認購本基金A類基金份額,假設其認購資金的利息為5.00元，可得到4,955.50份A類基金份額。

　　例2：某投資人投資5,000.00元認購本基金C類基金份額，假設其認購資金的利息為5.00元，其可得到的C類基金份額為:

　　認購份額＝（5,000.00＋5.00）/1.00＝5,005.00份

　　即投資人投資5,000.00元認購本基金C類基金份額,假設其認購資金的利息為5.00元，可得到5,005.00份C類基金份額。

　　二、募集方式及相關規定

　　（一）本次基金募集在募集期內面向符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人公開發售。

　　（二）本公司投資理財中心接受單筆認購金額在人民幣1元以上（含1元）的投資人（不分機構和個人）的認購申請。

　　（三）除基金管理人外的各銷售機構接受投資人（不分機構和個人）單筆認購金額在人民幣1000元以上（含1000元）的認購申請。實際操作中，以各銷售機構的具體規定為準。

　　（四）投資人在設立募集期內可以重復認購，除每次認購單筆最低限額限制外，如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以在募集期結束后采取部分確認等方式對該投資人的認購申請進行限制，以使該投資人持有本基金的基金份額數低于本基金總份額數的50%。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。多次認購的，按單筆認購金額對應的費率檔次分別計費。認購申請一經銷售機構受理，則不可撤銷。

　　基金管理人可根據市場情況，調整認購金額和持有限額的限制，基金管理人必須在調整前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在指定媒介刊登公告。

　　三、個人投資者的開戶與認購程序

　　個人投資者認購本基金份額可以在光大保德信基金管理有限公司直銷機構認購，認購金額起點為1元（含認購費），也可以在除基金管理人外的各銷售機構指定基金銷售網點認購，認購金額起點為1000元（含認購費）。個人投資者在各代銷機構的開戶、認購相關事宜，以各銷售機構的具體規定為準。

　　（一）注意事項

　　1、個人投資者認購金額在人民幣1元（含1元）以上，可選擇到本公司投資理財中心認購。

　　2、投資者可以使用轉賬、電匯等主動付款方式進行認購繳款，但不接受現金方式認購。

　　3、在投資理財中心開立基金及交易賬戶的基金投資人應指定一個銀行賬戶作為其資金交收賬戶，以便進行贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結算。資金交收賬戶的賬戶名稱必須與基金投資人的名稱一致。

　　4、營業時間：2025年4月21日至2025年5月14日9:00～17:00（節假日休息）

　　5、請有意在投資理財中心認購基金的個人投資者盡早向投資理財中心索取開戶和認購申請表及相關資料，投資人也可從本公司的網站(www.epf.com.cn)下載有關表格，但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

　　6、已持有光大保德信基金管理有限公司基金賬戶的投資人無需再次開戶。

　　（二）開戶及認購程序

　　1、開戶

　　（1）投資人可到投資理財中心辦理開戶手續。開戶資料的填寫必須真實、準確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責任，由投資人自己承擔。

　　（2）選擇在投資理財中心認購的投資人應同時申請開立基金賬戶和交易賬戶。

　　（3）填寫《賬戶類日常業務申請表》（含《風險提示函》、《投資人權益須知》及《公募、專戶產品風險等級劃分方法的說明》），同時提交下列材料：

　　●  有效身份證件（指中華人民共和國居民身份證、軍官證、警官證、士兵證、文職證等）原件及復印件；

　　●  有效銀行卡原件及復印件；

　　●  若有印鑒章請預留；

　　●  《基金投資者風險測評問卷（個人版）》；

　　●  《個人投資者（包括個體工商戶及個人獨資企業）稅收居民身份證明文件》

　　●  經投資者簽字確認的《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》

　　●  如有代理人，則：

　　●  提供代理人身份證件原件及復印件；

　　●  投資人本人必須攜帶身份證件和代理人一起親自到投資理財中心，提供一份已填制并經過公證處公證的“交易授權委托書”，辦理代理手續。

　　（4）開戶申請得到受理的投資人，可在自申請日（T日）起第二個工作日到投資理財中心查詢基金賬戶開戶確認結果，如確認成功可查詢基金賬號。

　　2、繳款

　　投資人申請認購本基金，應首先將足額認購資金以銀行認可的付款方式，劃入本公司投資理財中心在下列銀行開立的直銷資金專戶（不接受現金存入）。

　　（1）直銷收款賬戶（光大銀行）

　　收款人：光大保德信基金管理有限公司

　　賬號：083651120100410001258

　　開戶行：光大銀行上海分行營業部

　　大額實時支付系統號：303290000510

　　（2）直銷收款賬戶（建設銀行）

　　收款人：光大保德信基金管理有限公司

　　賬號： 31001550400050010194

　　開戶行：建設銀行上海分行營業部

　　大額實時支付系統號：105290036005

　　① 投資人在辦理匯款時必須注意以下事項：

　　●  投資人應在“匯款人”欄中填寫其在光大保德信投資理財中心開立基金賬戶時登記的姓名。

　　●  投資人應在“匯款備注欄”或“用途欄”中準確填寫其在光大保德信投資理財中心的開戶名稱，因未填寫或填寫錯誤導致的認購失敗或資金劃轉錯誤由投資人承擔。

　　投資人若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔任何責任。

　　② 如果個人投資者當日沒有把足額資金劃到賬，則以資金到賬之日作為受理申請日，投資人須對其申請表中的申請日期進行修改（即有效申請日）。

　　③ 至募集期結束，以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資人指定的資金結算賬戶：

　　●  投資人劃來資金，但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功；

　　●  投資人劃來資金，但逾期未辦理認購申請或認購申請未被確認；

　　●  投資人劃來的認購資金少于其申請的認購金額；

　　●  其它導致認購無效的情況。

　　3、認購

　　認購款項已經足額到賬并完成開戶的投資人，可以辦理認購申請并應當提交以下材料：

　　●  已填好并簽章的《交易類日常業務申請表》；

　　●  投資人和代理人身份證明原件及復印件；

　　●  投資人銀行卡原件及復印件；

　　●  加蓋銀行受理章的轉賬憑證；

　　●  沒有匯款的投資人只能在其資金劃到投資理財中心資金專戶后（募集期結束前），才能進行認購。

　　4、認購確認結果查詢

　　認購申請得到受理的投資人，可在自申請日（T日）起第二個工作日到投資理財中心或致電本公司客戶服務熱線或登陸本公司網站查詢認購確認與否，待基金合同生效后投資人可查詢到基金認購份額。

　　四、機構投資者的開戶與認購程序

　　機構投資者認購本基金份額可以在光大保德信基金管理有限公司直銷機構認購，認購金額起點為1元（含認購費），也可以至本基金除管理人外的各銷售機構的銷售網點認購，每次認購單筆最低限額為人民幣1,000元（含認購費）。機構投資者在各銷售機構的開戶、認購相關事宜，以各銷售機構的具體規定為準。

　　（一）注意事項

　　1、投資人可以使用電匯等主動付款方式進行認購繳款，但不接受現金方式認購。

　　2、在投資理財中心開立基金及交易賬戶的基金投資人應指定一個銀行賬戶作為其資金交收賬戶，以便進行贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結算。資金交收賬戶的賬戶名稱必須與基金投資人的名稱一致。

　　3、營業時間：2025年4月21日至2025年5月14日9:00～17:00（節假日休息）

　　4、請有意在投資理財中心認購基金的機構投資者盡早向投資理財中心索取開戶和認購申請表及相關資料，投資人也可從本公司的網站(www.epf.com.cn)下載有關表格，但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

　　5、已持有光大保德信基金管理有限公司基金賬戶的投資人無需再次開戶。

　　（二）開戶及認購程序

　　1、開戶

　　●  投資人可從2025年4月21日起到投資理財中心辦理開戶手續。開戶資料的填寫必須真實、準確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責任，由投資者自己承擔。

　　●  選擇在投資理財中心認購的投資人應同時申請開立基金賬戶和交易賬戶。

　　●  機構投資者需同時提交下列材料：

　　●  填寫《賬戶類日常業務申請表》（含《風險提示函》、《投資人權益須知》及《公募、專戶產品風險等級劃分方法的說明》）、《基金業務授權委托書》加蓋單位公章及法定代表人章，由被授權的經辦人簽名；

　　●  工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本原件及復印件（加蓋單位公章）或民政部門或其他主管部門頒發的注冊登記證書副本原件及復印件（加蓋單位公章）；質量技術監督局頒發的組織機構代碼證原件及復印件（加蓋單位公章）；稅務局頒發的稅務登記證原件及復印件（加蓋單位公章）；

　　●  指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復印件（或指定銀行出具的開戶證明）；

　　●  經辦人的身份證件原件及復印件；

　　●  業務負責人身份證件原件及復印件；

　　●  法人的身份證件原件及復印件；

　　●  公章、法定代表人章（如預留其他印鑒章請一并攜帶）；

　　●  《基金投資者風險測評問卷（機構版）》；

　　●  如需辦理傳真交易，需填寫《基金業務傳真交易協議書》；

　　●  經投資者蓋章確認的《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》；

　　●  《投資者基本信息參考表（產品）》（若須）；

　　●  《機構投資者稅收居民身份聲明文件》及《控制人稅收居民身份聲明文件》（若須）。

　　●  托管類機構開戶，賬戶托管人還需提供以下資料：

　　●  填寫《賬戶類日常業務申請表-托管人》，《基金業務授權委托書》加蓋單位公章及法定代表人章，由被授權的經辦人簽名；

　　●  工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本原件及復印件（加蓋單位公章）或民政部門或其他主管部門頒發的注冊登記證書副本原件及復印件（加蓋單位公章）；質量技術監督局頒發的組織機構代碼證原件及復印件（加蓋單位公章）；稅務局頒發的稅務登記證原件及復印件（加蓋單位公章）；

　　●  經辦人的身份證件原件及復印件；

　　●  業務負責人身份證件原件及復印件；

　　●  法人身份證件原件及復印件；

　　●  公章、法定代表人章（如預留其他印鑒章請一并攜帶）。

　　●  開戶申請得到受理的投資人，可在自申請日（T日）起第二個工作日到投資理財中心或致電本公司客戶服務熱線查詢基金賬戶開戶確認與否，如果開戶確認成功則可以得到基金賬號。

　　2、繳款

　　投資人申請認購本基金，應首先將足額認購資金以銀行認可的付款方式，劃入本公司投資理財中心在下列銀行開立的直銷資金專戶（不接受現金存入）。

　　（1）直銷收款賬戶（光大銀行）

　　收款人：光大保德信基金管理有限公司

　　賬號：083651120100410001258

　　開戶行：光大銀行上海分行營業部

　　大額實時支付系統號：303290000510

　　（2）直銷收款賬戶（建設銀行）

　　收款人：光大保德信基金管理有限公司

　　賬號： 31001550400050010194

　　開戶行：建設銀行上海分行營業部

　　大額實時支付系統號：105290036005

　　●  投資人在辦理匯款時必須注意以下事項：

　　●  投資人應在“匯款人”欄中填寫其在光大保德信投資理財中心開立基金賬戶時登記的姓名。

　　●  投資人應在“匯款備注欄”或“用途欄”中準確填寫其在光大保德信投資理財中心的開戶名稱，因未填寫或填寫錯誤導致的認購失敗或資金劃轉錯誤由投資人承擔。

　　●  機構投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔任何責任。

　　●  如果機構投資者當日沒有把足額資金劃到賬，則以資金到賬之日作為受理申請日（在募集期結束前），投資人須對其申請表中的申請日期進行修改（即有效申請日）。

　　●  至募集期結束，以下情況將被視為無效認購，款項將退往機構投資者的指定資金結算賬戶：

　　●  機構投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功；

　　●  機構投資者劃來資金，但逾期未辦理認購申請或認購申請未被確認；

　　●  機構投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額；

　　●  其它導致認購無效的情況。

　　3、認購

　　認購款項已經足額到賬并完成開戶的投資人，可以辦理認購申請并應當提交以下材料：

　　●  已填好并簽章的《交易類日常業務申請表》；

　　●  投資人和代理人身份證明原件及復印件；

　　●  加蓋銀行受理章的轉賬憑證。

　　沒有匯款的投資人只能在其資金劃到投資理財中心資金專戶后（在募集期結束前），才能進行認購。

　　4、認購受理查詢

　　認購申請得到受理的投資人，可在自申請日（T日）起第二個工作日到投資理財中心或致電本公司客戶服務熱線或登陸本公司網站查詢認購受理情況。

　　五、清算與交割

　　（一）基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。如果基金合同生效，有效認購款項在募集期產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。

　　（二）本基金權益登記由基金登記機構（光大保德信基金管理有限公司）在基金生效后根據基金合同及招募說明書約定辦理。

　　六、退款事項

　　（一）基金認購結束后，以下情況將被視為無效認購：

　　1、投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功；

　　2、已開戶投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續；

　　3、投資者劃來的資金小于其認購申請金額；

　　4、投資者認購資金到賬晚于本公司規定的最遲到賬時間；

　　5、本公司確認的其他無效資金。

　　（二）投資者的無效認購資金，將于本基金認購結束后第3個工作日起劃往投資者指定的銀行賬戶。

　　七、基金的驗資與基金合同生效

　　本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。

　　基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

　　如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：

　　1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

　　2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；

　　3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

　　八、募集費用

　　基金合同生效前的相關費用，包括但不限于會計師費、律師費、驗資費、信息披露費用等不得從基金資產中列支。若基金募集失敗，基金管理人、基金托管人和銷售機構已發生的基金募集費用依照法律法規由各方各自承擔。

　　九、本次基金募集當事人及中介機構

　　（一）基金管理人

　　名稱：光大保德信基金管理有限公司

　　注冊地址：上海市黃浦區中山東二路558號外灘金融中心1幢，6層

　　法定代表人：劉翔

　　成立日期：2004年4月22日

　　批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字[2004]42號

　　注冊資本：人民幣1.6億元

　　客服電話：4008-202-888

　　網址：www.epf.com.cn

　　（二）基金托管人

　　名稱：中國建設銀行股份有限公司（以下簡稱“中國建設銀行”）

　　住所：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

　　郵政編碼：100033

　　法定代表人：張金良

　　成立日期：2004年09月17日

　　基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字[1998]12號

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

　　存續期間：持續經營

　　聯系人 ：王小飛

　　聯系電話：(021) 6063 7103

　　（三）基金份額發售機構

　　名稱：光大保德信基金管理有限公司上海投資理財中心

　　地址：上海市黃浦區中山東二路558號外灘金融中心1幢（北區3號樓）6層

　　電話：（021）80262466、80262481

　　傳真：（021）80262482

　　客服電話：4008-202-888

　　聯系人：王穎

　　網址：www.epf.com.cn

　　基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并在基金管理人網站上公示。

　　（四）登記機構

　　名稱：光大保德信基金管理有限公司

　　注冊地址：上海市黃浦區中山東二路558號外灘金融中心1幢，6層

　　辦公地址：上海市黃浦區中山東二路558號外灘金融中心1幢（北區3號樓），6-7層、10層

　　法定代表人：劉翔

　　電話：（021）80262888

　　傳真：（021）80262483

　　聯系人：楊靜

　　（五）律師事務所和經辦律師

　　名稱：上海市通力律師事務所

　　住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

　　辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

　　負責人：韓炯

　　電話：021-31358666

　　傳真：021-31358600

　　經辦律師：黎明、陳穎華

　　聯系人：陳穎華

　　（六）會計師事務所和經辦注冊會計師

　　公司全稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）

　　注冊地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

　　辦公地址：上海市世紀大道100號環球金融中心50樓

　　法定代表人：毛鞍寧

　　電話：（021）22288888

　　傳真：（021）22280000

　　聯系人：李 樂

　　經辦會計師：師宇軒，李 樂

　　光大保德信基金管理有限公司

　　2025年4月3日

 


              

                

               光大保德信滬深300指數增強型證券投資基金基金份額發售公告.pdf