嘉實基金管理有限公司

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型

證券投資基金

基金合同

基金管理人：嘉實基金管理有限公司

基金托管人：中國建設銀行股份有限公司

二零二五年四月

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

目錄

第一部分前言................................................................................................................................1

第二部分釋義................................................................................................................................3

第三部分基金的基本情況............................................................................................................9

第四部分基金份額的發售..........................................................................................................11

第五部分基金備案......................................................................................................................13

第六部分基金份額的申購與贖回..............................................................................................14

第七部分基金合同當事人及權利義務......................................................................................24

第八部分基金份額持有人大會..................................................................................................31

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序..........................................................40

第十部分基金的托管..................................................................................................................43

第十一部分基金份額的登記......................................................................................................44

第十二部分基金的投資..............................................................................................................46

第十三部分基金的財產..............................................................................................................55

第十四部分基金資產估值..........................................................................................................56

第十五部分基金費用與稅收......................................................................................................62

第十六部分基金的收益與分配..................................................................................................65

第十七部分基金的會計與審計..................................................................................................67

第十八部分基金的信息披露......................................................................................................68

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算..........................................................75

第二十部分違約責任..................................................................................................................77

第二十一部分爭議的處理和適用的法律..................................................................................78

第二十二部分基金合同的效力..................................................................................................79

第二十三部分其他事項..............................................................................................................80

第二十四部分基金合同內容摘要..............................................................................................81

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益，明確基金合同當事人的

權利義務，規范基金運作。

2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國民法典》(以下簡稱“《民法

典》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募

集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資

基金銷售機構監督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基

金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投

資基金流動性風險管理規定》（以下簡稱“《流動性風險管理規定》”）和其他有

關法律法規。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權

益。

二、基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其

他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與

基金合同有沖突，均以基金合同為準?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā贰⒒鸷?
同及其他有關規定享有權利、承擔義務。

基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜?
資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事

人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。

三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關規定募集，

并經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)注冊。

中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前

景做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，

但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益或投資本金不受損失。

投資者應當認真閱讀本基金招募說明書、基金合同、基金產品資料概要和相

關公告等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

擔投資風險。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，如與基金合同有沖突，以基

金合同為準。

五、本基金按照中國法律法規成立并運作，若基金合同的內容與屆時有效的

法律法規的強制性規定不一致，應當以屆時有效的法律法規的規定為準。

六、為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可

能面臨流動性風險、償付風險以及價格波動風險等。

七、基金合同生效后的前7個月為封閉運作期，本基金的封閉運作期為自基

金合同生效之日起至7個月后的月度對日的前一日為止。在封閉運作期內，本基

金不辦理申購贖回業務。在封閉運作期屆滿后，本基金變更為“嘉實匯明純債債

券型證券投資基金”，并在每個開放日的開放時間辦理基金的申購和贖回業務。

因此基金份額持有人面臨在封閉運作期內不能贖回基金份額的風險。具體請見

“基金份額的申購與贖回”部分。

八、當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行

相應程序后，可以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關章節。

側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶

的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時

的特定風險。

九、基金管理人深知個人信息對投資者的重要性，致力于投資者個人信息的

保護。基金管理人承諾按照法律法規和相關監管要求的規定處理投資者的個人信

息，包括通過基金管理人直銷、銷售機構或場內經紀機構購買嘉實基金管理有限

公司旗下基金產品的所有個人投資者。基金管理人需處理的機構投資者信息中可

能涉及其法定代表人、受益所有人、經辦人等個人信息，也將遵守上述承諾進行

處理。詳情請關注嘉實基金官網（http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）

披露的“嘉實基金隱私政策”及其后續作出的不時修訂。

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

第二部分釋義

除非文意另有所指，本基金合同中下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金/本基金：指嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金

2、基金管理人：指嘉實基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國建設銀行股份有限公司

4、基金合同/本基金合同：指《嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投

資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《嘉實匯明7個

月封閉運作純債債券型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂

和補充

6、招募說明書：指《嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金招

募說明書》及其更新后的版本

7、基金份額發售公告：指《嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資

基金基金份額發售公告》

8、法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、司法解釋、

行政規章、規范性文件以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知

等，包括頒布機關對前述文件不時做出的修訂

9、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會

第五次會議通過，經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會

第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經2015年4月24日第十二

屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關

于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國

證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

10、《銷售辦法》：指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實

施的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出

的修訂

11、《信息披露辦法》：指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日

實施的，并經2020年3月20日中國證監會《關于修改部分證券期貨規章的決定》

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

修訂的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的

修訂

12、《運作辦法》：指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施

的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《流動性風險管理規定》：指中國證監會2017年8月31日頒布、同年

10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布

機關對其不時做出的修訂

14、中國證監會：指中國證券監督管理委員會

15、銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監督管理總局等

對銀行業金融機構進行監督和管理的機構

16、證券交易所：指根據法律法規的規定，由國家決定或批準設立的證券交

易場所

17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義

務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內

合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會

團體或其他組織

20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構

投資者境內證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規規定，經中國證監會批準，

使用來自境外的資金投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的

機構投資者，包括合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者

21、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法

律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

23、銷售機構：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其

他條件，取得公開募集證券投資基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷

售服務協議，辦理基金銷售業務的機構

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

24、登記機構：指辦理登記業務的機構。本基金的登記機構為基金管理人或

接受基金管理人委托代為辦理登記業務的機構

25、基金銷售業務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，開立基金交易

賬戶，發售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管、定期定額投

資及提供基金交易賬戶信息查詢等業務

26、登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結

算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

27、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所

管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起的基金份

額變動及結余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規及基金合同規定的條件，基

金管理人向中國證監會辦理完畢基金備案手續，并獲得中國證監會書面確認的日

期

30、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金財

產清算完畢，清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長

不得超過3個月

32、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、交易日：指證券交易所的正常交易之日

34、工作日：同交易日

35、T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的

開放日

36、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

37、封閉運作期：本基金合同生效后的前7個月為封閉運作期，本基金的封

閉運作期指自基金合同生效之日起至7個月后的月度對日的前一日為止。封閉運

作期內本基金不開放申購、贖回；封閉運作期屆滿后，本基金變更為“嘉實匯明

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

純債債券型證券投資基金”，并在每個開放日的開放時間辦理基金的申購和贖回

業務

38、月度對日：指某一特定日期（就本基金而言，指基金合同生效日）在后

續日歷月度中的對應日期，若該日歷月度中不存在對應日期或該對應日為非工作

日的，則順延至下一個工作日

39、開放日：指本基金封閉運作期屆滿轉為開放式基金后為投資人辦理基金

份額申購、贖回或其他業務的工作日

40、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

41、業務規則：指基金管理人制定并不時修訂的，規范基金管理人所管理的

開放式證券投資基金登記方面的業務規則，由基金管理人和投資人共同遵守

42、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同、招募說明書及相關公

告的規定申請購買基金份額的行為

43、申購：指本基金封閉運作期屆滿轉為開放式基金后，投資人根據基金合

同和招募說明書及相關公告的規定申請購買基金份額的行為

44、贖回：指本基金封閉運作期屆滿轉為開放式基金后，基金份額持有人按

基金合同、招募說明書及相關公告規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為

45、基金轉換：指本基金封閉運作期屆滿轉為開放式基金后，基金份額持有

人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件，申請將其持有基金管

理人管理的某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基金份額的

行為

46、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所

持基金份額銷售機構的操作

47、定期定額投資計劃：指本基金封閉運作期屆滿轉為開放式基金后，投資

人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售

機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購

申請的一種投資方式

48、巨額贖回：指本基金封閉運作期屆滿轉為開放式基金后的單個開放日，

基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申

購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過上一工作日基金

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

總份額的10%

49、元：指人民幣元

50、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、

已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約

51、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收

申購款及其他資產的價值總和

52、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值

53、基金份額凈值：針對本基金各類基金份額，指計算日某一類基金份額的

基金資產凈值除以計算日該類基金份額的基金份額總數

54、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈

值和各類基金份額凈值的過程

55、基金份額類別：指本基金根據認購/申購費用、銷售服務費收取方式的

不同，將基金份額分為不同的類別。各基金份額類別分別設置代碼，合并投資運

作，分別計算和公告各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值

A類基金份額：指在投資人認購/申購基金份額時收取認購/申購費用，并不

再從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額

C類基金份額：指從本類別基金資產中計提銷售服務費，并不收取認購/申

購費用的基金份額

56、銷售服務費：指從相應類別基金份額的基金資產中計提的，用于本基金

市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務的費用

57、規定媒介：指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性報

刊、《信息披露辦法》規定的互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管人網

站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介

58、流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產支持證券、因

發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等

59、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份

額凈值的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權益

不受損害并得到公平對待

60、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀

事件

61、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門

賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，

屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬

戶稱為側袋賬戶

62、特定資產：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導

致公允價值存在重大不確定性的資產；（二）按攤余成本計量且計提資產減值準

備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產；（三）其他資產價值存在重大不確

定性的資產

63、基金產品資料概要：指《嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資

基金基金產品資料概要》及其更新

64、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關業務規則，專門用于

管理信用風險的信用衍生工具

65、信用保護買方：亦稱信用保護購買方，指接受信用風險保護的一方

66、信用保護賣方：亦稱信用保護提供方，指提供信用風險保護的一方

67、名義本金：亦稱交易名義本金，指為信用衍生品交易提供信用風險保護

的金額，各項支付和結算以此金額為計算基準

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第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金

二、基金的類別

債券型證券投資基金

三、基金的運作方式

契約型基金

本基金合同生效后的前7個月為封閉運作期，本基金的封閉運作期為自基金

合同生效之日起至7個月后的月度對日的前一日為止。在封閉運作期內，本基金

不辦理申購贖回業務。在封閉運作期屆滿后，本基金變更為“嘉實匯明純債債券

型證券投資基金”，并在每個開放日的開放時間辦理基金的申購和贖回業務。

四、基金的投資目標

本基金在嚴格控制風險和保持基金資產流動性的前提下，力爭實現超越業績

比較基準的投資收益。

五、基金的最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為2億份。

六、基金份額初始面值和認購費用

本基金基金份額初始面值為人民幣1元。

本基金A類基金份額的認購費率按招募說明書及基金產品資料概要的規定

執行。C類基金份額不收取認購費。

七、基金存續期限

不定期

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

八、基金份額類別

本基金根據認購/申購費用、銷售服務費用收取方式的不同，將基金份額分

為不同的類別。在投資人認購/申購基金份額時收取認購/申購費用，并不再從本

類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基

金資產中計提銷售服務費，并不收取認購/申購費用的基金份額，稱為C類基金

份額。相關費率的設置及費率水平在本基金招募說明書、基金產品資料概要或相

關公告中列示。

本基金各類基金份額分別設置代碼，合并投資運作，分別計算和公告各類基

金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

投資人在認購/申購基金份額時可自行選擇認購/申購的基金份額類別。

在不違反法律法規規定且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，

基金管理人可為本基金增設新的基金份額類別并設置相應費率、減少或調整基金

份額類別設置、對基金份額分類辦法及規則進行調整，無需召開基金份額持有人

大會審議決定?；鸸芾砣藨谡{整實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定

在規定媒介上公告。

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

第四部分基金份額的發售

一、基金份額的發售時間、發售方式、發售對象

1、發售時間

自基金份額發售之日起最長不得超過3個月，具體發售時間見基金份額發售

公告。

2、發售方式

本基金通過銷售機構公開發售。銷售機構的具體名單見基金份額發售公告或

在基金管理人網站列明。基金管理人可不時變更或增減銷售機構，并在基金管理

人網站公示。

3、發售對象

符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合

格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

基金管理人有權對發售對象的范圍予以進一步限定，具體發售對象見基金份

額發售公告以及基金管理人屆時發布的相關公告。

二、基金份額的認購

1、認購費用

本基金A類基金份額收取認購費用，C類基金份額不收取認購費用。本基

金A類基金份額的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書、基金產品資

料概要或相關公告中列示?；鹫J購費用不列入基金財產。

2、募集期利息的處理方式

有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人

所有，其中利息轉份額的數量以登記機構的記錄為準。

3、基金認購份額的計算

基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。

4、認購份額余額的處理方式

認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由

此誤差產生的損益歸入基金財產。

5、認購的確認

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

投資者按照本基金合同的約定提交認購申請并交納認購基金份額的款項時，

基金合同成立，基金管理人按照規定辦理完畢基金募集的備案手續并獲中國證監

會書面確認之日起，基金合同生效；銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請

一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確

認結果和基金合同生效為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及

時查詢。

三、基金份額認購金額的限制

1、投資人認購時，需按銷售機構規定的方式全額繳款。

2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆認購金額進行限制，具體限

制請參看招募說明書或相關公告。

3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具

體限制和處理方法請參看招募說明書或相關公告。

4、投資人在募集期內可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請非經登

記機構同意不得撤銷。

5、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的

50%，基金管理人可以于募集期結束后采取部分確認等方式對該投資人的認購申

請進行限制，以使該投資人持有本基金的基金份額數低于本基金總份額數的

50%?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述

50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購

的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

第五部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，

基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額有效認購人數不少于200人的條件

下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金

發售，并在募集結束之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之

日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。

基金募集達到基金備案條件的，基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中

國證監會書面確認之日，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑?
到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒?
金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：

1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同

期活期存款利息。

如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金

管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

基金合同生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或

者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；

連續50個工作日出現前述情形的，基金合同終止，無需召開基金份額持有人大

會進行表決。

法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。

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第六部分基金份額的申購與贖回

一、基金的運作方式

本基金合同生效后的前7個月為封閉運作期，本基金的封閉運作期為自基金

合同生效之日起至7個月后的月度對日的前一日為止。在封閉運作期內，本基金

不辦理申購贖回業務。在封閉運作期屆滿后，本基金變更為“嘉實匯明純債債券

型證券投資基金”，并在每個開放日的開放時間辦理基金的申購和贖回業務。

二、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人

在招募說明書或基金管理人網站列明。基金管理人可根據情況針對某類基金份額

變更或增減銷售機構，并在基金管理人網站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦

理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購

與贖回。

三、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

本基金封閉運作期屆滿轉為開放式基金后，投資人在開放日的開放時間辦理

基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為證券交易所的正常交易日的交易時間，

但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申

購、贖回時除外。

基金合同生效后，若證券交易所交易時間變更或有其他特殊情況，基金管理

人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信

息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

基金管理人自本基金封閉運作期屆滿轉為開放式基金后開始辦理申購、贖

回，具體業務辦理時間在申購、贖回開始公告中規定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依

照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

本基金封閉運作期屆滿轉為開放式基金后，基金管理人不得在基金合同約定

之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。投資人在基金合同約

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定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請，登記機構有權拒絕，如登記機

構接收的，視為投資人在下一開放日提出的申購、贖回或轉換申請，并按照下一

開放日的申請處理。

四、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份

額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷；

4、除指定贖回外，贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的

先后次序進行順序贖回，先認購或申購的基金份額先贖回；

5、辦理申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則，確保

投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在不違反法律法規的情況下，對上述原則進行調整。基金管理

人必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

五、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人應根據銷售機構規定的程序，在開放日的開放時間內提出申購或贖回

的申請。

投資人辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理

規則等在遵守基金合同和招募說明書規定的前提下，以各銷售機構的具體規定為

準。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須在規定時間內全額交付申購款項，投資人交付

申購款項，申購成立；基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時，

贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(含本日)內支付贖

回款項。遇證券、期貨交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數

據交換系統故障等非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流

程時，贖回款項的支付時間相應順延。在發生巨額贖回或本基金合同載明的其他

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暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付按照本基金合同有關條款處

理。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購或贖回申請的當天作為申購

或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有

效性進行確認。本基金登記機構確認申購或贖回的，申購或贖回生效。T日提交

的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到辦理申購或贖回業務的銷售機構

或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購未被確認，則申購款

項（無利息）退還給投資人。

銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定會被確認，而僅代表銷

售機構確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申

請的確認情況，投資者應及時查詢。

4、如未來法律法規或監管機構對上述內容另有規定，從其規定。

在法律法規允許的范圍內，本基金登記機構可根據相關業務規則，對上述業

務辦理時間進行調整，本基金管理人將于開始實施前按照有關規定予以公告。

六、申購和贖回的數量限制

1、基金管理人可以規定投資人首次申購和每次申購的金額限制以及每次贖

回的份額限制，具體規定請參見招募說明書或相關公告。

2、基金管理人可以規定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具

體規定請參見招募說明書或相關公告。

3、基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限、單日或單筆

申購金額上限，具體規定請參見招募說明書或相關公告。

4、基金管理人有權規定本基金的總規模限額或基金單日凈申購比例上限，

具體規定請參見招募說明書或相關公告。

5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，

基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。

基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述一項或多項措施對基金

規模予以控制，具體以基金管理人相關公告為準。

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6、基金管理人可在不違反法律法規的情況下，調整上述申購金額和贖回份

額的數量限制，或者新增基金申購或贖回的控制措施。基金管理人應在調整前依

照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

七、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數點后4位，小數點后第

5位四舍五入，由此產生的收益或損失歸入基金財產?；鸷贤Ш螅诜忾]

運作期內，基金管理人應當至少每周在規定網站披露一次各類基金份額凈值和各

類基金份額累計凈值；本基金封閉運作期屆滿轉為開放式基金后，T日的各類基

金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經履行適當

程序，可以適當延遲計算或公告。

2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見招募說

明書或相關公告。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招

募說明書、基金產品資料概要或相關公告中列示。申購的有效份額為凈申購金額

除以當日該類基金份額的基金份額凈值，有效份額單位為份。申購份額的計算結

果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失歸入基金財

產。

3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見招募說明書或

相關公告。本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書、基金產品資

料概要或相關公告中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類

基金份額的基金份額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。贖回金額的計

算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失歸入基

金財產。

4、本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔，不

列入基金財產。C類基金份額不收取申購費用。

5、本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額

持有人贖回基金份額時收取。贖回費用歸入基金財產的比例依照相關法律法規設

定，具體見招募說明書的規定，未歸入基金財產的部分用于支付登記費和其他必

要的手續費。其中，對持續持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，

并全額計入基金財產。

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6、本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具

體的計算方法和收費方式由基金管理人根據基金合同的規定確定，并在招募說明

書或相關公告中列示?；鸸芾砣丝梢园凑栈鸷贤募s定調整費率或收費方

式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定

在規定媒介上公告。

7、當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機

制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及

監管部門、自律規則的規定。

8、基金銷售機構可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據

市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。

八、拒絕或暫停申購的情形

本基金在封閉運作期內不辦理申購業務。封閉運作期屆滿轉換開放式基金

后，發生下列情況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況。

3、證券交易所或期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計

算當日基金資產凈值。

4、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業績產生負面影響，或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

5、基金管理人、基金托管人、銷售機構、登記機構、支付結算機構等因異

常情況導致基金銷售系統、基金注冊登記系統、基金會計系統等無法正常運行。

6、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上，經與基金托管人協商

確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。

7、當繼續接受申購申請，可能會導致本基金總規模超過基金管理人規定的

本基金總規模上限時；或使本基金單日凈申購比例超過基金管理人規定的當日凈

申購比例上限。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金

份額的比例達到或者超過50%，或者變相規避50%集中度的情形。

9、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益。

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10、當接受某筆或某些申購申請，可能會導致該投資人累計持有的份額超過

單個投資人累計持有的份額上限；或該投資人當日申購金額超過單個投資人單日

或單筆申購金額上限。

11、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第1項至第7項及第11項拒絕或暫停申購情形之一且基金管理人

決定拒絕或暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據《信息披露辦法》

的規定在規定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒

絕的，被拒絕的申購款項（無利息）將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，

基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。發生上述第8、9、10項拒絕或暫停申

購情形之一的，基金管理人有權按照維護存量基金份額持有人利益的原則，決定

拒絕或暫停接受投資人申購申請，或采取部分確認等方式對該投資人的申購申請

進行限制。

九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

本基金在封閉運作期內不辦理贖回業務。封閉運作期屆滿轉為開放式基金

后，發生下列情形之一時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付

贖回款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況。

3、證券交易所或期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計

算當日基金資產凈值。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5、接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益。

6、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形。

7、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上，經與基金托管人協商

確認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形（第4、5項除外）之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支

付贖回款項時，基金管理人應按規定報中國證監會備案，已確認的贖回申請，基

金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量

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占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現上述第4

項所述情形，按基金合同的相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先

選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況（上述第5項除外）

消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。

十、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

本基金封閉運作期屆滿轉為開放式基金后，若本基金單個開放日內的基金份

額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購

申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一工作日的基金

總份額的10%，即認為是發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的全部贖回申請有困難

或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成

較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的

10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個

賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖

回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回

的，將自動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，

當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請

一并處理，無優先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，

以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資

人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

若基金發生巨額贖回且基金管理人決定部分延期贖回并在當日接受贖回比

例不低于上一工作日基金總份額10%的前提下，如出現單個基金份額持有人超過

前一工作日基金總份額20%的贖回申請（“大額贖回申請人”）的，基金管理人有

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權按照優先確認其他贖回申請人（“小額贖回申請人”）贖回申請的原則，對當日

的贖回申請按照以下原則辦理：如小額贖回申請人的贖回申請能在當日被全部確

認，則在仍可接受贖回申請的范圍內對大額贖回申請人的贖回申請按比例（單個

大額贖回申請人的贖回申請量/當日大額贖回申請總量）確認，對大額贖回申請

人未予確認的贖回申請延期辦理；如小額贖回申請人的贖回申請在當日不能被全

部確認，則按照單個小額贖回申請人的贖回申請量占當日小額贖回申請總量的比

例，確認當日受理的贖回申請量，對當日全部未確認的贖回申請（含小額贖回申

請人的其余贖回申請與大額贖回申請人的全部贖回申請）延期辦理。延期辦理的

具體程序，按照本條規定的延期贖回或取消贖回的方式辦理；同時，基金管理人

應當對延期辦理的事宜按照《信息披露辦法》的規定在規定媒介上刊登公告。

（3）暫停贖回：連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回，如基金管理

人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付

贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當按照《信息披露辦法》的規定在規

定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真、公告

或者招募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關

處理方法，并依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上刊登公告。

十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規定期限內在規定媒

介上刊登暫停公告。

2、如發生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，按照《信息披

露辦法》的規定在規定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1

個開放日的各類基金份額的基金份額凈值。

3、若暫停時間超過1日，基金管理人可以根據《信息披露辦法》的規定自

行確定增加公告的次數，但基金管理人須依照《信息披露辦法》，最遲于重新開

放日在規定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告，或根據實際情況在暫停公告

中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時可不再另行發布重新開放的公告。

十二、基金轉換

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

本基金封閉運作期屆滿轉為開放式基金后，基金管理人可以根據相關法律法

規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的

轉換業務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規則由基金管理人屆時根據相

關法律法規及本基金合同的規定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關機

構。

十三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形

而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論

在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資

人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給公益性質的基金會或社

會團體；司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書和協助執行通知書要求登

記機構將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組

織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件

的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理，并按基金登記機構規定的標準收

費。

十四、基金的轉托管

基金份額持有人可向其銷售機構申請辦理已持有基金份額在不同銷售機構

之間的轉托管，基金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。盡管有前述約

定，基金銷售機構仍有權決定是否辦理基金份額的轉托管業務。

十五、定期定額投資計劃

本基金封閉運作期屆滿轉為開放式基金后，基金管理人可以為投資人辦理定

期定額投資計劃，具體規則由基金管理人另行規定。投資人在辦理定期定額投資

計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公

告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。

十六、基金份額的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及

登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。

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基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然

參與收益分配。法律法規或監管機構另有規定的除外。

十七、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側袋機

制”部分的規定或相關公告。

十八、基金管理人在不違反法律法規、且對基金份額持有人的利益無實質不

利影響的前提下，可對上述申購和贖回安排進行調整，或者安排本基金的一類或

多類基金份額在證券交易所上市、申購和贖回，無需召開基金份額持有人大會進

行審議。

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第七部分基金合同當事人及權利義務

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：嘉實基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號1806A單元

法定代表人：經雷

設立日期：1999年3月25日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基字【1999】5號

組織形式：有限責任公司（外商投資、非獨資）

注冊資本：1.5億元人民幣

存續期限：持續經營

聯系電話：010-65215588

（二）基金管理人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括

但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自基金合同生效之日起，根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基

金財產；

（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的

其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規定召集基金份額持有人大會；

（6）依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違

反了基金合同及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采取

必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

（9）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回及轉換申請；

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（10）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使證券持有人權利，為基

金的利益行使因基金財產投資所產生的其他權利；

（11）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（12）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者

實施其他法律行為；

（13）選擇、更換為本基金提供銷售、支付結算、基金份額注冊登記、估值、

投資顧問、法律、會計等服務的機構并確定相關費率，對該等服務機構的相關行

為進行監督和處理；

（14）在不違反法律法規的前提下，制訂和調整有關基金開戶、認購、申購、

贖回、轉換和非交易過戶及其他相關業務的業務規則；

（15）法律法規或中國證監會或基金合同規定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理

基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基

金財產；

（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化

的經營方式管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得利用基金財產為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金托管人的監督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合基金合同等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息，確

定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）按照法律規定要求編制季度報告、中期報告和年度報告；

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（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報

告義務；

（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有關規定另有規定或有權機關另有要求外，在基金信息公開披露

前應予保密，不向他人泄露，但向審計、法律等外部專業顧問提供的除外；

（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配基金收益；

（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關資料不低于法律法規規定的最低年限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且

保證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開

資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、

變現和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會

并通知基金托管人；

（20）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益

時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，基金托

管人違反基金合同造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向

基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基

金事務的行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其

他法律行為；

（24）基金管理人在募集期滿未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，

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基金管理人應當將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束

后30日內退還基金認購人；

（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規或中國證監會或基金合同規定的其他義務。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：中國建設銀行股份有限公司

住所：北京市西城區金融大街25號

法定代表人：張金良

成立時間：2004年09月17日

基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字[1998]12號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續期間：持續經營

（二）基金托管人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包括

但不限于：

（1）自基金合同生效之日起，依法律法規和基金合同的規定安全保管基金

財產；

（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的

其他費用；

（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反基金

合同及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，

應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據相關市場規則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

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（7）法律法規或中國證監會或基金合同規定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包括

但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

確?；鹭敭a的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的

基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得利用基金財產為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照基

金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定

或有權機關另有要求外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但

向審計、法律等外部專業顧問提供的除外；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基

金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行；如果基金

管理人有未執行基金合同規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的

措施；

（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于法

律法規規定的最低年限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名

冊；

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（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定，召集基金份額持有人大

會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會

和銀行業監督管理機構，并通知基金管理人；

（19）因違反基金合同導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任

不因其退任而免除；

（20）按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，

基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基

金管理人追償；

（21）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規或中國證監會或基金合同規定的其他義務。

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基

金投資者自依據基金合同取得基金份額，即成為本基金的基金份額持有人和基金

合同的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合

同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權利

包括但不限于：

（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

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（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人損害其合法權益的行為依法提起仲裁；

（9）法律法規或中國證監會或基金合同規定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義務

包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產品資料概要、業務規

則以及基金管理人按照規定就本基金發布的相關公告；

（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限

責任；

（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；

（7）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（9）如實提供基金管理人或其銷售機構依法要求提供的信息，并不時予以

更新和補充；

（10）法律法規或中國證監會或基金合同規定的其他義務。

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第八部分基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代

表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。就本部分所述基金份額持有人大會

事宜，除法律法規另有規定或基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一

基金份額擁有平等的權利。

一、召開事由

1、除法律法規或中國證監會或基金合同另有規定外，當需要決定下列事由

之一的，應當召開基金份額持有人大會：

（1）終止基金合同；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式（不包括本基金封閉運作期屆滿轉為開放式基金）；

（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（11）法律法規或基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有

人大會的事項。

2、盡管有前述約定，如屬于以下情況之一的，可由基金管理人和基金托管

人協商后修改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規要求增加的基金費用的收?。?
（2）在基金合同規定的范圍內，且對現有基金份額持有人利益無實質性不

利影響的前提下，調整本基金的申購費率、調低銷售服務費率或變更收費方式、

調整本基金的基金份額類別的設置；

（3）因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改；

（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不

涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化；

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（5）基金管理人、登記機構、銷售機構在法律法規和中國證監會規定范圍

內調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管、收益分配等業

務的規則；

（6）對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，基金推出新業務

或服務；

（7）按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情

形。

二、會議召集人及召集方式

1、本基金基金份額持有人大會不設日常機構。除法律法規規定或基金合同

另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。

2、基金管理人未按規定召集或不能召開時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起

60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理

人，基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%，以基金管理人收到提議當日的基金份

額計算，下同）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，

應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日

內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；?
金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決

定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當

向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決

定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托

管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開，并告知基金管理人，

基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額

持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額

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10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監會備案。

基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人

應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人大會的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權

益登記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前至少30日，按照《信

息披露辦法》的規定在規定媒介公告會議通知?；鸱蓊~持有人大會通知應至少

載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代

理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯

系方式和聯系人、書面表決意見送達的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人

到指定地點對表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的，不影響表決

意見的計票效力。

四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管

機構、基金合同允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

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1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派

代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F場開

會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合同

和會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相

符；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3

個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召

集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于

本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對審議事項的表決意見以

書面形式或基金合同約定的其他方式在收取表決意見截止時間以前送達召集人

指定的地址。通訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內連續公

布相關提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基

金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按

照會議通知規定的方式統計基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金

管理人經通知不參與書面表決意見統計的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所

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持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重

新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具

書面意見；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明應

符合法律法規、基金合同和會議通知的規定，并與基金登記機構記錄相符。

3、在不與法律法規沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網絡、電話

或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式

進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的，授權方式可以采用書

面、網絡、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。

五、議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為本部分“一、召開事由”中所述應由基金份額持有人大會審議決

定的事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有議事內容的修

改應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

（1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公

布計票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權

代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和

代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該

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次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?
份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人在收取會議審議事項書面表決意見截止

時間前至少提前30日公布提案，在所通知的收取表決意見截止日期后2個工作

日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公證機關監督下形成決

議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規定的須以

特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，

轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與

其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交

符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的投資者視為有效出席的投資者，表

面符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛

盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份

額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開

審議、逐項表決。

七、計票

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1、現場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權的一名人士共同擔任計票人；如大會由基金

份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理

人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后

宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任計票人。

基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）計票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當

場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異

議，可以在宣布表決結果后立即要求對所投票數進行重新清點。計票人應當進行

重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清

點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名人士在基金托

管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進行

計票，并由公證機關對計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱?
對書面表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。該表決通過之日為基金

份額持有人大會計票完成且計票結果符合法律法規和基金合同規定的決議通過

條件之日。

基金份額持有人大會決議生效后應按照《信息披露辦法》的規定在規定媒介

上公告。

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

九、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人

和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關

基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關

基金份額10%以上（含10%）；

2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登

記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分

之一）；

4、若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權益登記日相關基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大

會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有

人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授

權他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上

（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。

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十、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決

條件等規定，凡是直接引用法律法規或監管規則的部分，如將來法律法規或監管

規則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人經與基金托管人協商一致報

監管機關并提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份

額持有人大會審議。

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第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形

（一）基金管理人職責終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；

4、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。

（二）基金托管人職責終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；

4、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名

的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監會指定臨時基

金管理人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監會備案；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告；

6、交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業務資

料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續，臨

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時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人

應與基金托管人核對基金資產總值和凈值；

7、審計：基金管理人職責終止的，應當聘請符合《中華人民共和國證券法》

規定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國

證監會備案，審計費用從基金財產中列支；

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名

的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監會指定臨時基

金托管人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備案；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告；

6、交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業務

資料，及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續，新任基金托管人或者臨時

基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與基金管理人核

對基金資產總值和凈值；

7、審計：基金托管人職責終止的，應當聘請符合《中華人民共和國證券法》

規定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國

證監會備案，審計費用從基金財產中列支。

（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金

總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管

人；

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2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托

管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在規定

媒介上聯合公告。

（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業務，或新任基金托

管人或臨時基金托管人接收基金財產和基金托管業務前，原基金管理人或原基金

托管人應繼續履行相關職責，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的

行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續履行相關職責期間，仍有權按照本基

金合同的規定收取基金管理費或基金托管費。

三、基金管理人、基金托管人更換條件和程序除應符合本部分的約定外，還

應符合第八部分“基金份額持有人大會”的約定。在基金管理人、基金托管人更

換事宜中，凡是直接引用法律法規或監管規則的部分，如將來法律法規或監管規

則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協商一致報監管

機關并提前公告后，可直接對相應內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有

人大會審議。

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第十部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有關規定訂立托

管協議。

訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保

管、投資運作、凈值計算、收益分配、基金份額持有人名冊的建立和保管、信息

披露及相互監督等相關事宜中的權利義務及職責，確?；鹭敭a的安全，保護基

金份額持有人的合法權益。

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第十一部分基金份額的登記

一、基金的份額登記業務

本基金的登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容

包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算

和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。

二、基金登記業務辦理機構

本基金的登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構

辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金登記業務的，應與代理人簽訂委托代

理協議，以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、

清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權

利和義務，保護基金份額持有人的合法權益。

三、基金登記機構的權利

基金登記機構享有以下權利：

1、取得登記費；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4、在法律法規允許的范圍內，制定和調整登記業務規則，對登記業務的辦

理時間進行調整，并依照有關規定于開始實施前按照《信息披露辦法》的規定在

規定媒介上公告；

5、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

四、基金登記機構的義務

基金登記機構承擔以下義務：

1、配備足夠的專業人員辦理本基金基金份額的登記業務；

2、嚴格按照法律法規和基金合同規定的條件辦理本基金基金份額的登記業

務；

3、妥善保存登記數據，并將基金份額持有人姓名或名稱、身份信息及基金

份額明細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限應不低于法律法規規

定的最低年限；

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4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對

投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法律

法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形除外；

5、按基金合同及招募說明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提供其他

必要的服務；

6、接受基金管理人的監督；

7、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

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第十二部分基金的投資

一、投資目標

本基金在嚴格控制風險和保持基金資產流動性的前提下，力爭實現超越業績

比較基準的投資收益。

二、投資范圍

本基金投資于債券（國債、金融債、企業債、公司債、次級債、地方政府債、

可分離交易可轉債的純債部分、央行票據、短期融資券、超短期融資券、中期票

據等）、資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款（包括協議存款、定期

存款及其他銀行存款）、國債期貨、信用衍生品、現金等，以及法律法規或中國

證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。

本基金不投資于股票，也不投資于可轉換債券（可分離交易可轉債的純債部

分除外）、可交換債券。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產的80%，

封閉運作期到期前一個月和后一個月不受前述比例限制。封閉運作期屆滿轉為開

放式基金后，本基金應當保持不低于基金資產凈值5％的現金或者到期日在一年

以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；封

閉運作期內，本基金不受上述5%的限制。國債期貨及其他金融工具的投資比例

符合法律法規和監管機構的規定。

三、投資策略

（一）債券等固定收益類資產的投資策略

本基金通過綜合分析國內外宏觀經濟態勢、利率走勢、收益率曲線變化趨勢

和信用風險變化等因素，并結合各種固定收益類資產在特定經濟形勢下的估值水

平、預期收益和預期風險特征，在符合本基金相關投資比例規定的前提下，決定

組合的久期水平、期限結構和類屬配置，并在此基礎之上實施積極的債券投資組

合管理，力爭獲取較高的投資收益。

1、利率策略

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本基金將通過對宏觀經濟變量和宏觀經濟政策進行分析，積極主動的預測未

來的利率趨勢。組合久期是反映利率風險最重要的指標，本基金管理人將根據相

關因素的研判調整組合久期。如果預期利率下降，本基金將增加組合的久期，以

較多地獲得債券價格上升帶來的收益；反之，如果預期利率上升，本基金將縮短

組合的久期，以減小債券價格下降帶來的風險。

2、信用債券和資產支持證券投資策略

本基金投資于信用債（含資產支持證券，下同）的評級須在AA+（含AA+）

以上，以買入時的信用等級為準。投資于AA+級的信用債占持倉信用債的比例

不超過50%，投資于AAA級的信用債占持倉信用債的比例不低于50%，無債項

評級的債券、短期融資券、超短期融資券、短期公司債等采用發行人主體評級并

納入上述相應信用評級比例限制，本基金封閉運作期到期前一個月和后一個月不

受前述比例限制。本基金持有信用債期間，如果其信用等級下降，不符合上述投

資約定的，基金管理人應當在該信用債可交易之日起3個月內調整至符合前述要

求，中國證監會規定的特殊情形除外。評級機構以基金管理人認可的機構為準。

（1）信用債投資策略

本基金通過采用“嘉實信用分析系統”的信用評級和信用分析，包括宏觀信

用環境分析、行業趨勢分析、管理層素質與公司治理分析、運營與財務狀況分析、

債務契約分析、特殊事項風險分析等，依靠嘉實信用分析團隊及嘉實中央研究平

臺的其他資源，深入分析挖掘發債主體的經營狀況、現金流、發展趨勢等情況，

嚴格遵守嘉實信用分析流程，執行嘉實信用投資紀律。

①個別債券選擇

首先，本基金依據“嘉實信用分析系統”的研究成果，執行“嘉實投資備選

庫流程”，生成或更新買入信用債券備選庫，強化投資紀律，保護組合質量。

其次，本基金主要從信用債券備選庫中選擇或調整個債。本基金根據個債的

類屬、信用評級、收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息稅務處

理）、剩余期限、久期、凸性、流動性（發行總量、流通量、上市時間）等指標，

結合組合管理層面的要求，決定是否將個債納入組合及其投資數量。

再有，因信用改善而支持本基金投資的個債信用指標可以包括但不限于：更

穩定或增強的現金流、通過自由現金流增強去杠桿的財務能力、資產估值更利于

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支持債務、更強大的公司管理、更穩定或更高的市場占有率、更易于獲得資金等；

個債因信用惡化而支持本基金賣出的指標可以包括但不限于：發債企業出現壞于

分析師預期的情況、發債企業沒有去杠桿的財務能力、發債企業覆蓋債務的資產

減少、發債企業市場競爭地位惡化、發債企業獲得資金的途徑減少、發債企業發

生管理層的重大變化、個債已達到本基金對其設定的目標價格、本基金對該個債

評估的價格上行空間有限等。

②行業配置

宏觀信用環境變化，影響同一發債人的違約概率，影響不同發債人間的違約

相關度，影響既定信用等級發債人在信用周期不同階段的違約損失率，影響不同

信用等級發債人的違約概率。同時，不同行業對宏觀經濟的相關性差異顯著，不

同行業的潛在違約率差異顯著。本基金借助“嘉實信用分析系統”及嘉實中央研

究平臺，基于深入的宏觀信用環境、行業發展趨勢等基本面研究，運用定性定量

模型，在自下而上的個債精選策略基礎上，采取適度分散的行業配置策略，從組

合層面動態優化風險收益。

③信用風險控制措施

本基金實施謹慎的信用評估和市場分析、個債和行業層面的分散化投資策

略，當發債企業的基本面情況出現惡化時，運用“盡早出售（first sale,best sale）”

策略，控制投資風險。

本基金使用各信用級別持倉量、行業分散度、組合持倉分布、各項重要償債

指標范圍等描述性統計指標，還運用VaR、Credit Metrics、Credit PortfolioViews

等模型，估計組合在給定置信水平和事件期限內可能遭受的最大損失，以便有效

評估和控制組合信用風險暴露。

（2）資產支持證券投資策略

本基金將在國內資產證券化產品具體政策框架下，通過宏觀經濟、提前償還

率、資產池結構及資產池資產所在行業景氣變化等因素的研究，對個券進行風險

分析和價值評估后選擇風險調整后收益高的品種進行投資。本基金將嚴格控制資

產支持證券的總體投資規模并進行分散投資，以降低流動性風險。

3、期限結構配置策略

本基金對同一類屬收益率曲線形態和期限結構變動進行分析，在給定組合久

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期以及其他組合約束條件的情形下，通過嘉實債券組合優化數量模型，確定最優

的期限結構。本基金期限結構調整的配置方式包括子彈策略、啞鈴策略和梯形策

略。

4、騎乘策略

本基金將采用騎乘策略增強組合的持有期收益。當債券收益率曲線比較陡峭

時，也即相鄰期限利差較大時，可以買入期限位于收益率曲線陡峭處的債券，也

即收益率水平處于相對高位的債券，隨著持有期限的延長，債券的剩余期限將會

縮短，債券的收益率水平將會較投資期初有所下降，對應的將是債券價格的走高，

而這一期間債券的漲幅將會高于其他期間，這樣就可能獲得豐厚的價差收益即資

本利得收入。

5、息差策略

本基金將利用回購利率低于債券收益率的情形，通過正回購將所獲得的資金

投資于債券，利用杠桿放大債券投資的收益。

（二）國債期貨投資策略

本基金參與國債期貨投資將根據風險管理的原則，以套期保值為目的。本基

金將在風險可控的前提下，本著謹慎原則，參與國債期貨的投資，以管理投資組

合的系統性風險，改善組合的風險收益特性。

基金管理人針對國債期貨交易制訂嚴格的授權管理制度和投資決策流程，確

保研究分析、投資決策、交易執行及風險控制各環節的獨立運作，并明確相關崗

位職責。

（三）信用衍生品投資策略

本基金按照風險管理原則，以風險對沖為目的，參與信用衍生品交易。本基

金將根據所持標的債券等固定收益品種的投資策略，審慎開展信用衍生品投資，

合理確定信用衍生品的投資金額、期限等。同時，本基金將加強基金投資信用衍

生品的交易對手方、創設機構的風險管理，合理分散交易對手方、創設機構的集

中度，對交易對手方、創設機構的財務狀況、償付能力及杠桿水平等進行必要的

盡職調查與嚴格的準入管理。

（四）投資決策依據和決策程序

1、投資決策依據

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（1）國家有關法律、法規、基金合同和基金管理人管理制度的有關規定。

依法決策是本基金進行投資的前提；

（2）宏觀經濟發展態勢、行業發展變化、微觀企業運作狀況及證券市場走

勢。這是本基金投資決策的基礎；

（3）投資對象收益和風險的配比關系。在充分權衡投資對象的收益和風險

的前提下做出投資決策。

2、投資決策程序

（1）決定主要投資原則：投資決策委員會必要時決定基金的主要投資原則，

并對資產配置等提出指導性意見。

（2）提出投資建議：研究員以內外部研究報告、實地調研以及其他信息來

源作為參考，對宏觀經濟運行狀況、行業發展趨勢及個券基本面進行多維度研究，

推薦投資標的。

（3）制定投資決策：基金經理在遵守投資決策委員會制定的投資原則前提

下，根據研究員提供的投資建議以及自己的分析判斷，做出具體的投資決策。

（4）進行風險評估：風險管理部門對本基金的風險進行監測和評估，并出

具風險監控報告。

（5）動態的組合管理：基金經理根據證券市場和投資標的基本面的變化，

結合本基金的投資目標及流動性管理等因素，對投資組合進行動態調整。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金對債券資產的投資比例不低于基金資產的80%，封閉運作期到

期前一個月和后一個月不受前述比例限制；

（2）封閉運作期屆滿轉為開放式基金后，本基金保持不低于基金資產凈值

5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存

出保證金和應收申購款等；封閉運作期內，本基金不受上述5%的限制；

（3）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證

券的10％；

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（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過

基金資產凈值的10％；

（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的

20％；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過

該資產支持證券規模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持

證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10％；

（9）封閉運作期內，本基金的基金資產總值不超過基金資產凈值的200%。

封閉運作期屆滿轉為開放式基金后，基金資產總值不得超過基金資產凈值的

140%；

（10）封閉運作期屆滿轉為開放式基金后，本基金主動投資于流動性受限資

產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%；因證券市場波動、基金規模變動等

基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增

流動性受限資產的投資；

（11）封閉運作期屆滿轉為開放式基金后，本基金與私募類證券資管產品及

中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質

要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致；

（12）本基金若參與國債期貨交易，應當符合下列投資限制：

①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金

資產凈值的15%；

②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持

有的債券總市值的30%；

③本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣

出國債期貨合約價值，合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有

關約定；

④本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不

得超過上一交易日基金資產凈值的30%；

⑤封閉運作期屆滿轉為開放式基金后，每個交易日日終在扣除國債期貨合約

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需繳納的交易保證金后，本基金保持不低于基金資產凈值5％的現金或者到期日

在一年以內的政府債券；封閉運作期內，本基金不受前述5%的限制，但每個交

易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證

金一倍的現金；其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；

（13）本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品；不持有合約類信

用衍生品；本基金持有的具有信用保護買方屬性的信用衍生品名義本金，不得超

過本基金中所對應受保護債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護賣方的

各類信用衍生品名義本金合計不得超過基金資產凈值的10%；因證券/期貨市場

波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資

比例不符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在3個月內進行調整；

（14）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。

除上述（2）、（10）、（11）、（13）情形之外，因證券、期貨市場波動、證券

發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上

述規定投資比例的，基金管理人應當在所涉證券可交易之日起10個交易日內進

行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的，從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合

基金合同的約定?；鹜泄苋藢鹜顿Y的監督與檢查自本基金合同生效之日起

開始。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

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控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或

者從事其他重大關聯交易的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金

份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，

按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法

律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二

以上（含三分之二）的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交

易事項進行審查。

3、法律法規或監管部門對本基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、

禁止行為等作出強制性調整的，本基金應當按照法律法規或監管部門的規定執

行；如法律法規或監管部門修改或調整涉及本基金的投資比例、投資限制、組合

限制、禁止行為等，且該等調整或修改屬于非強制性的，基金管理人與基金托管

人協商一致后，可按照法律法規或監管部門調整或修改后的規定執行，無需基金

份額持有人大會審議決定。

五、業績比較基準

本基金業績比較基準：中債綜合全價（總值）指數收益率*90%+銀行活期存

款利率（稅后）*10%

中債綜合全價（總值）指數是中央國債登記結算有限責任公司編制的綜合反

映銀行間債券市場、上海證券交易所債券市場、深圳證券交易所債券市場和柜臺

債券市場的跨市場債券指數。該指數樣本券涵蓋央票、國債和政策性金融債，能

較好地反映債券市場的整體收益情況。如果中央國債登記結算有限責任公司停止

計算編制上述指數或更改指數名稱、相關法律法規發生變化，或者有更權威的、

更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，經基金管理人與基金托管人協商一

致，在履行適當程序后，本基金可以變更業績比較基準并及時公告，而無須召開

基金份額持有人大會。

六、風險收益特征

本基金為債券型證券投資基金，預期風險與預期收益高于貨幣市場基金，低

于股票型基金、混合型基金。

七、基金管理人代表基金行使債權人權利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利，保護基金

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份額持有人的利益；

2、有利于基金財產的安全與增值；

3、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三

人牟取任何不當利益。

八、側袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事

務所意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。

側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業

績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變

現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規定。

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第十三部分基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應收的申

購款以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管

人、基金銷售機構和基金服務機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨

立。

四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基金服務機構

的財產，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基金

服務機構以其自有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行

使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和基金合同的規定處分外，基金財

產不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原

因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產

生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基

金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，

不得對基金財產強制執行。

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第十四部分基金資產估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規

規定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的債券、資產支持證券、國債期貨合約、信用衍生品和銀行存款

本息、應收款項、其它投資等資產及負債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業會

計準則》、監管部門有關規定，本基金應當按照新金融工具準則規定進行資產分

類以及會計核算。

1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估值日

有報價的，除會計準則規定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資產

或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計量

的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值日

或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，確定公允價

值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價值

為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用

的限制等，如果該限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作

為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的

溢價或折價。

2、對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可

利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值

時，應優先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或

取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

3、如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件，

使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應對估值

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進行調整并確定公允價值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤

價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發

行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；

如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的

重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市

價，確定公允價格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種（本基金合同另有

規定的除外），選取估值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種對應的估值

全價估值，具體估值基準服務機構由基金管理人與基金托管人另行協商約定；

（3）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方

估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估

值；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。

交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值；

（5）對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的

情況下，應以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場

報價未能代表估值日公允價值的情況下，應對市場報價進行調整以確認估值日的

公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應采用估值技術確定

其公允價值。

2、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，選取第三方估值基準服務

機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值。對銀行間市場上含權的固定收益

品種，按照第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦

估值全價估值。

3、對于含投資人回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至

實際收款日期間采用第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價

或推薦估值全價估值?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤嗟陌凑臻L待

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償期所對應的價格進行估值。

4、對全國銀行間市場上未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益

品種，采用估值技術確定其公允價值。

5、對于發行人已破產、發行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它

可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準服

務機構可在提供推薦價格的同時提供價格區間作為公允價值的參考范圍以及公

允價值存在重大不確定性的相關提示。基金管理人在與基金托管人協商一致后，

可采用價格區間中的數據作為該債券投資品種的公允價值。

6、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估

值。

7、債券回購：持有的回購協議以成本（含回購費用）列示，按商定利率在實

際持有期間內逐日計提利息。

8、定期存款：以本金列示，按商定的存款利率在實際持有期間內逐日計提

應收利息，在利息到賬日以實收利息入賬。

9、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當日

無結算價的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近交易日結算

價估值。

10、信用衍生品按估值日第三方估值基準服務機構提供的當日估值價格進行

估值；選定的第三方估值基準服務機構未提供估值價格的：對于存在活躍市場的

情況下，應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值；對于活躍市場

報價未能代表計量日公允價值的情況下，應當對市場報價進行調整以確認計量日

的公允價值；非活躍市場下采用估值技術確定公允價值。

11、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估

值。

12、當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以

確?；鸸乐档墓叫?。

13、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，

按國家最新規定估值。

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如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知

對方，共同查明原因，雙方協商解決。

基金管理人擔任本基金的會計責任方，負責本基金資產凈值計算和基金會計

核算。就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍

無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公

布。

五、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產凈值除以當

日該類基金份額的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入，

由此產生的收益或損失歸入基金財產?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈

值精度應急調整機制。國家另有規定的，從其規定。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值，但基金管理人根據法律法規

或本基金合同的規定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值

后，將各類基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基

金管理人按照規定對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值

的準確性、及時性。當任一類別的基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發

生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。本基金合同的當事人應按照以下約

定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人，或基金托管人，或登記機構，或

銷售機構，或投資人自身的原因造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，責

任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值

錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數

據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

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（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及

時協調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；

由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估

值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，并且

有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則有協助義務的當事人應

當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，

確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，

并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還

或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任

方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事

人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當

得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得

利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生

的原因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失

進行評估；

（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行

更正和賠償損失；

（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基

金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報

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基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基

金托管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基

金管理人應當公告，通報基金托管人并報中國證監會備案。

（3）如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。

5、特殊情況的處理

（1）基金管理人或基金托管人按本基金合同約定的估值方法進行估值時，

所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。

（2）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所，或第三方估值基準服

務機構，或證券登記結算機構等發送的數據錯誤，或國家會計政策、市場規則變

更等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必

要、適當、合理的措施進行檢查，仍未能發現錯誤的，由此造成的基金資產估值

錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任，但基金管理人、基金托管人應當

積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停

營業時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協

商確認后，基金管理人應當暫停估值；

4、法律法規規定、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

八、基金凈值的確認

基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責

進行復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值和各

類基金份額凈值并發送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發

送給基金管理人，由基金管理人按照《信息披露辦法》的規定進行披露。

九、實施側袋機制期間的基金資產估值

本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披

露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。

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第十五部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、銷售服務費；

4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用，但法律法規、中國證監會

另有規定的除外；

5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費或仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券、期貨等交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；

10、按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

本基金封閉運作期內與封閉運作期屆滿轉為開放式基金后的管理費率、托管

費率、銷售服務費率相同。

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.22%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×0.22%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提，按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一致

的財務數據，自動在次月月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，

基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日或不可抗力等，

支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及

時聯系基金托管人協商解決。

2、基金托管人的托管費

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本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%年費率計提。托管費的計算

方法如下：

H＝E×0.10%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一致

的財務數據，自動在次月月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，

基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日或不可抗力等，

支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及

時聯系基金托管人協商解決。

3、基金的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費

率為0.22%，按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.22%年費率計提。

銷售服務費的計算方法如下：

H＝E×0.22%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日的基金資產凈值

銷售服務費每日計提，按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一致

的財務數據，自動在次月月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，

基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日或不可抗力等，

支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及

時聯系基金托管人協商解決。

上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據有關法規及相應協議

規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

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3、基金合同生效前的相關費用；

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

目。

四、實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但

應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費，詳見招募說明書的規定。

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執

行，但本基金運作過程中應繳納的增值稅、附加稅費等稅費由基金財產承擔，按

照稅務機關的要求以基金管理人名義繳納。

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第十六部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余

額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現收益的孰低數。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，由基金管理人根據實際情況進行收

益分配，具體分配方案以公告為準，若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分

配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現

金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選

擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準

日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、由于基金費用的不同，不同類別的基金份額在收益分配數額方面可能有

所不同，基金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案。本基金同一類

別內的每份基金份額享有同等分配權；

5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，基金管理人在與基金

托管人協商一致后可對基金收益分配原則和支付方式進行調整，不需召開基金份

額持有人大會，但應于變更實施日前按照《信息披露辦法》的要求在規定媒介公

告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

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五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信

息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。

六、基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當

投資者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金

登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再

投資的計算方法，依照《業務規則》執行。

七、實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規

定。

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第十七部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算，按照有關規定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

并以書面方式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民

共和國證券法》規定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進

行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更

換會計師事務所需依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。

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第十八部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、

《流動性風險管理規定》、基金合同及其他有關規定。相關法律法規或監管機關

就基金的信息披露做出新的規定或予以調整的，本基金按照其最新規定執行，無

需基金份額持有人大會審議批準。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組

織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法律

法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、

完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信

息通過符合中國證監會規定條件的全國性報刊（以下簡稱“規定報刊”）及符合

《信息披露辦法》規定的互聯網網站（以下簡稱“規定網站”）等媒介披露，并

保證基金投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的

信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業績進行預測；

3、違規承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信

息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以中文文

本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協議、基金產品資料概要

1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額

持有人大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大

利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應當按照法律法規和監管要求披露影響基金投資者決策

的全部事項，說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險

揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內容。基金合同生效后，基金招募說明

書的信息發生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明

書并登載在規定網站上；基金招募說明書其他信息發生變更的，基金管理人至少

每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運

作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息?；鸷贤Ш?，基金產品資料概要的信息發生重大變更的，

基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在規定網站及

基金銷售機構網站或營業網點；基金產品資料概要其他信息發生變更的，基金管

理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產品資料概

要。

基金募集申請經中國證監會注冊后，基金管理人應當按照《信息披露辦法》

的規定，將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公

告登載在規定報刊上，將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概

要、基金合同和基金托管協議登載在規定網站上，并將基金產品資料概要登載在

基金銷售機構網站或營業網點；基金托管人應當同時將基金合同、基金托管協議

登載在規定網站上。

（二）基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在披

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

露招募說明書的當日按照《信息披露辦法》的規定登載于規定媒介上。

（三）基金合同生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日按照《信息披露辦法》的

規定在規定媒介上登載基金合同生效公告。

（四）基金凈值信息

基金合同生效后，在封閉運作期內，基金管理人應當至少每周在規定網站披

露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

在本基金封閉運作期屆滿轉為開放式基金后，基金管理人應當在不晚于每個

開放日的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點，披露開放日的

各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半

年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申

購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售

機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年

度報告登載在規定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上?；鹉?
度報告中的財務會計報告應當經符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事

務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將

中期報告登載在規定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起十五個工作日內，編制完成基金季度報

告，將季度報告登載在規定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。

基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報

告或者年度報告。

如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告

期內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監會認定的特殊情形除外。

基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其

流動性風險分析等。

（七）臨時報告

本基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當依照《信息披露辦法》的有

關規定編制臨時報告書，并登載在規定報刊和規定網站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產

生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、本基金合同終止、基金清算；

3、本基金轉換基金運作方式（包括本基金封閉運作期屆滿轉為開放式基金）、

與其他基金合并；

4、本基金更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，本基金改聘

會計師事務所；

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、變更基金管理人的實際

控制人；

8、本基金募集期延長或提前結束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門

負責人發生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之

三十；

11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管

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業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證

券，或者從事其他重大關聯交易事項，中國證監會另有規定的情形除外；

14、本基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提

方式和費率發生變更；

16、某類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

22、本基金連續30個工作日、40個工作日、45個工作日出現基金份額持有

人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，對基金合同可能面

臨終止的不確定性風險進行提示；

23、調整本基金份額類別設置；

24、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

25、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價

格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

（八）澄清公告

在基金合同存續期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可

能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持

有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決議，應當依法報中國證監會備案，并予以公告。

（十）清算報告

發生基金合同終止事由的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基

金財產進行清算并制作清算報告?；鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在規定

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

（十一）資產支持證券的投資情況

本基金投資資產支持證券，基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露

其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內

所有的資產支持證券明細?；鸸芾砣藨诨鸺径葓蟾嬷信镀涑钟械馁Y產支

持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈

資產比例大小排序的前10名資產支持證券明細。

（十二）投資國債期貨的信息披露

基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書

（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、

風險指標等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定

的交易政策和交易目標。

（十三）投資信用衍生品的信息披露

基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書

（更新）等文件中詳細披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略、持倉情況等，

并充分揭示投資信用衍生品對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資目

標及策略。

（十四）實施側袋機制期間的信息披露

本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同

和招募說明書的規定進行信息披露，詳見招募說明書的規定。

（十五）中國證監會規定應予公開披露的其他信息

當相關法律法規關于上述信息披露的規定發生變化時，基金管理人將按最新

規定進行信息披露。

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息

披露內容與格式準則等法規的規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和基金合同的約定，

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對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、

基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披

露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金

信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外，還可以根據需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專

業機構，應當制作工作底稿，相關檔案保存期限不低于法律法規要求的最低年限。

基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外，也可著眼于為投資

者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基

金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中

國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不

得從基金財產中列支。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法

規規定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。

八、暫停或延遲信息披露的情形

當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信息：

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營

業時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金

資產價值時；

3、法律法規規定、中國證監會或基金合同認定的其他情形。

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第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算

一、基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有

人大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規

規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人

和基金托管人同意后變更并公告。

2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自通過之日起生效。信息

披露義務人應在決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。

二、基金合同的終止事由

有下列情形之一的，經履行相關程序后，基金合同應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、基金合同約定的其他情形；

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現基金合同的終止事由之日起30個工作日內成

立基金財產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督

下進行基金清算。

2、在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按

照基金合同和托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。

3、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師組成?；鹭敭a

清算小組可以聘用必要的工作人員。

4、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

5、基金財產清算程序：

（1）基金財產清算小組成立后，由基金財產清算小組統一接管基金財產；

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（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

6、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現、結算保證金相關規定等客觀因素，清算期限相應順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合

理費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。

五、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按各類基金份額資產凈值的比

例確定剩余財產在各類基金份額中的分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余

財產范圍內按各類基金份額的基金份額持有人持有的該類基金份額比例進行分

配。同一類別的基金份額持有人持有的每一份基金份額對基金財產清算后本類別

基金份額的剩余資產具有同等的分配權。

六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項應及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人

民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報

中國證監會備案并公告?；鹭敭a清算報告報中國證監會備案后按照《信息披露

辦法》的規定由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算報告

登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

七、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規

規定的最低年限。

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第二十部分違約責任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等

法律法規的規定或者基金合同約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害

的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金

份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。本基金合同所述任何損失，僅

限于直接損失。如發生下列情況之一的，相應的當事人免責：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規

定作為或不作為而造成的損失等；

3、基金管理人按照基金合同約定的投資原則行使或不行使其投資權造成的

損失等。

二、在發生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利

益的前提下，基金合同能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職責范

圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失

進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的

合理費用由違約方承擔。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯，基金

管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，仍未能發

現錯誤或因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成基金財產或投資人損失，

基金管理人和基金托管人免除賠償責任，但是基金管理人和基金托管人應積極采

取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

第二十一部分爭議的處理和適用的法律

各方當事人同意，因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議，各方

當事人應盡量通過協商、調解解決。協商、調解不能解決的，任何一方均有權將

爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時

有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方

當事人均具有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔，除非仲裁裁決另有決定。

爭議處理期間，各方當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責地履

行基金合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區、澳門

特別行政區和臺灣地區法律）管轄。

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

第二十二部分基金合同的效力

基金合同是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。

1、基金合同經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授

權代表簽字/蓋章并在募集結束后經基金管理人向中國證監會辦理基金備案手

續，經中國證監會書面確認后生效。

2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備

案并公告之日止。

3、基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有

人在內的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。

4、基金合同正本一式三份，除上報有關監管機構一份外，基金管理人、基

金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。

5、基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構

的辦公場所和營業場所查閱。

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

第二十三部分其他事項

基金合同如有未盡事宜，由基金合同當事人各方按有關法律法規協商解決。

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

第二十四部分基金合同內容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

（一）基金份額持有人的權利與義務

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基

金投資者自依據基金合同取得基金份額，即成為本基金的基金份額持有人和基金

合同的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合

同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權利

包括但不限于：

（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人損害其合法權益的行為依法提起仲裁；

（9）法律法規或中國證監會或基金合同規定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義務

包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產品資料概要、業務規

則以及基金管理人按照規定就本基金發布的相關公告；

（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用；

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限

責任；

（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；

（7）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（9）如實提供基金管理人或其銷售機構依法要求提供的信息，并不時予以

更新和補充；

（10）法律法規或中國證監會或基金合同規定的其他義務。

（二）基金管理人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括

但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自基金合同生效之日起，根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基

金財產；

（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的

其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規定召集基金份額持有人大會；

（6）依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違

反了基金合同及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采取

必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

（9）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回及轉換申請；

（10）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使證券持有人權利，為基

金的利益行使因基金財產投資所產生的其他權利；

（11）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（12）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者

實施其他法律行為；

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

（13）選擇、更換為本基金提供銷售、支付結算、基金份額注冊登記、估值、

投資顧問、法律、會計等服務的機構并確定相關費率，對該等服務機構的相關行

為進行監督和處理；

（14）在不違反法律法規的前提下，制訂和調整有關基金開戶、認購、申購、

贖回、轉換和非交易過戶及其他相關業務的業務規則；

（15）法律法規或中國證監會或基金合同規定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理

基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基

金財產；

（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化

的經營方式管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得利用基金財產為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金托管人的監督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合基金合同等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息，確

定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）按照法律規定要求編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報

告義務；

（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同

基金合同及其他有關規定另有規定或有權機關另有要求外，在基金信息公開披露

前應予保密，不向他人泄露，但向審計、法律等外部專業顧問提供的除外；

（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配基金收益；

（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關資料不低于法律法規規定的最低年限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且

保證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開

資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、

變現和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會

并通知基金托管人；

（20）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益

時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，基金托

管人違反基金合同造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向

基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基

金事務的行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其

他法律行為；

（24）基金管理人在募集期滿未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，

基金管理人應當將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束

后30日內退還基金認購人；

（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

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（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規或中國證監會或基金合同規定的其他義務。

（三）基金托管人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包括

但不限于：

（1）自基金合同生效之日起，依法律法規和基金合同的規定安全保管基金

財產；

（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的

其他費用；

（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反基金

合同及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，

應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據相關市場規則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規或中國證監會或基金合同規定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包括

但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

確保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的

基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得利用基金財產為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

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（6）按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照基

金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定

或有權機關另有要求外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但

向審計、法律等外部專業顧問提供的除外；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基

金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行；如果基金

管理人有未執行基金合同規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的

措施；

（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于法

律法規規定的最低年限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名

冊；

（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定，召集基金份額持有人大

會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會

和銀行業監督管理機構，并通知基金管理人；

（19）因違反基金合同導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任

不因其退任而免除；

（20）按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，

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基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基

金管理人追償；

（21）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規或中國證監會或基金合同規定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代

表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。就本部分所述基金份額持有人大會

事宜，除法律法規另有規定或基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一

基金份額擁有平等的權利。

（一）召開事由

1、除法律法規或中國證監會或基金合同另有規定外，當需要決定下列事由

之一的，應當召開基金份額持有人大會：

（1）終止基金合同；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式（不包括本基金封閉運作期屆滿轉為開放式基金）；

（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（11）法律法規或基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有

人大會的事項。

2、盡管有前述約定，如屬于以下情況之一的，可由基金管理人和基金托管

人協商后修改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規要求增加的基金費用的收?。?
（2）在基金合同規定的范圍內，且對現有基金份額持有人利益無實質性不

利影響的前提下，調整本基金的申購費率、調低銷售服務費率或變更收費方式、

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調整本基金的基金份額類別的設置；

（3）因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改；

（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不

涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化；

（5）基金管理人、登記機構、銷售機構在法律法規和中國證監會規定范圍

內調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管、收益分配等業

務的規則；

（6）對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，基金推出新業務

或服務；

（7）按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情

形。

（二）會議召集人及召集方式

1、本基金基金份額持有人大會不設日常機構。除法律法規規定或基金合同

另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。

2、基金管理人未按規定召集或不能召開時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人

提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起

60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理

人，基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%，以基金管理人收到提議當日的基金份

額計算，下同）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，

應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日

內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基

金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決

定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當

向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決

定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托

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管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開，并告知基金管理人，

基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額

持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額

10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監會備案。

基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人

應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人大會的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前至少30日，按照《信

息披露辦法》的規定在規定媒介公告會議通知。基金份額持有人大會通知應至少

載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代

理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯

系方式和聯系人、書面表決意見送達的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人

到指定地點對表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的，不影響表決

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意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管

機構、基金合同允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派

代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F場開

會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合同

和會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相

符；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3

個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召

集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于

本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對審議事項的表決意見以

書面形式或基金合同約定的其他方式在收取表決意見截止時間以前送達召集人

指定的地址。通訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內連續公

布相關提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基

金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按

照會議通知規定的方式統計基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金

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管理人經通知不參與書面表決意見統計的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重

新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具

書面意見；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明應

符合法律法規、基金合同和會議通知的規定，并與基金登記機構記錄相符。

3、在不與法律法規沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網絡、電話

或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式

進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的，授權方式可以采用書

面、網絡、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。

（五）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為本部分“（一）召開事由”中所述應由基金份額持有人大會審議

決定的事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有議事內容的修

改應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

（1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規定程序確定

和公布計票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決

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議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能

主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人

授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有

人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作

為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒?
基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人在收取會議審議事項書面表決意見截止

時間前至少提前30日公布提案，在所通知的收取表決意見截止日期后2個工作

日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公證機關監督下形成決

議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規定的須以

特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，

轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與

其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交

符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的投資者視為有效出席的投資者，表

面符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛

盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份

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額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開

審議、逐項表決。

（七）計票

1、現場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權的一名人士共同擔任計票人；如大會由基金

份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理

人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后

宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任計票人。

基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）計票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當

場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異

議，可以在宣布表決結果后立即要求對所投票數進行重新清點。計票人應當進行

重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清

點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名人士在基金托

管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進行

計票，并由公證機關對計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱?
對書面表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。該表決通過之日為基金

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份額持有人大會計票完成且計票結果符合法律法規和基金合同規定的決議通過

條件之日。

基金份額持有人大會決議生效后應按照《信息披露辦法》的規定在規定媒介

上公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

（九）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人

和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關

基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關

基金份額10%以上（含10%）；

2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登

記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分

之一）；

4、若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權益登記日相關基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大

會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有

人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授

權他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上

（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分

之一以上（含二分之一）通過；

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7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。

（十）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表

決條件等規定，凡是直接引用法律法規或監管規則的部分，如將來法律法規或監

管規則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人經與基金托管人協商一致

報監管機關并提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金

份額持有人大會審議。

三、基金收益分配原則、執行方式

（一）基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相

關費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現收益的孰低數。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，由基金管理人根據實際情況進行收

益分配，具體分配方案以公告為準，若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分

配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現

金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選

擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準

日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、由于基金費用的不同，不同類別的基金份額在收益分配數額方面可能有

所不同，基金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案。本基金同一類

別內的每份基金份額享有同等分配權；

5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，基金管理人在與基金托

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管人協商一致后可對基金收益分配原則和支付方式進行調整，不需召開基金份額

持有人大會，但應于變更實施日前按照《信息披露辦法》的要求在規定媒介公告。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益

分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息

披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。

（六）基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投

資者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金登

記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投

資的計算方法，依照《業務規則》執行。

（七）實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規定。

四、與基金財產管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、銷售服務費；

4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用，但法律法規、中國證監會

另有規定的除外；

5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費或仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券、期貨等交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；

10、按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

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本基金封閉運作期內與封閉運作期屆滿轉為開放式基金后的管理費率、托管

費率、銷售服務費率相同。

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.22%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×0.22%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提，按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一致

的財務數據，自動在次月月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，

基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日或不可抗力等，

支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及

時聯系基金托管人協商解決。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%年費率計提。托管費的計算

方法如下：

H＝E×0.10%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一致

的財務數據，自動在次月月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，

基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日或不可抗力等，

支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及

時聯系基金托管人協商解決。

3、基金的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費

率為0.22%，按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.22%年費率計提。

銷售服務費的計算方法如下：

H＝E×0.22%÷當年天數

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H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日的基金資產凈值

銷售服務費每日計提，按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一致

的財務數據，自動在次月月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，

基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日或不可抗力等，

支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及

時聯系基金托管人協商解決。

上述“（一）基金費用的種類”中第4－10項費用，根據有關法規及相應協

議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

（三）不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

3、基金合同生效前的相關費用；

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

目。

（四）實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但

應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費，詳見招募說明書的規定。

（五）基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執

行，但本基金運作過程中應繳納的增值稅、附加稅費等稅費由基金財產承擔，按

照稅務機關的要求以基金管理人名義繳納。

五、基金財產的投資方向和投資限制

（一）投資目標

本基金在嚴格控制風險和保持基金資產流動性的前提下，力爭實現超越業績

比較基準的投資收益。

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（二）投資范圍

本基金投資于債券（國債、金融債、企業債、公司債、次級債、地方政府債、

可分離交易可轉債的純債部分、央行票據、短期融資券、超短期融資券、中期票

據等）、資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款（包括協議存款、定期

存款及其他銀行存款）、國債期貨、信用衍生品、現金等，以及法律法規或中國

證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。

本基金不投資于股票，也不投資于可轉換債券（可分離交易可轉債的純債部

分除外）、可交換債券。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產的80%，

封閉運作期到期前一個月和后一個月不受前述比例限制。封閉運作期屆滿轉為開

放式基金后，本基金應當保持不低于基金資產凈值5％的現金或者到期日在一年

以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；封

閉運作期內，本基金不受上述5%的限制。國債期貨及其他金融工具的投資比例

符合法律法規和監管機構的規定。

（三）投資策略

1、債券等固定收益類資產的投資策略

本基金通過綜合分析國內外宏觀經濟態勢、利率走勢、收益率曲線變化趨勢

和信用風險變化等因素，并結合各種固定收益類資產在特定經濟形勢下的估值水

平、預期收益和預期風險特征，在符合本基金相關投資比例規定的前提下，決定

組合的久期水平、期限結構和類屬配置，并在此基礎之上實施積極的債券投資組

合管理，力爭獲取較高的投資收益。

（1）利率策略

本基金將通過對宏觀經濟變量和宏觀經濟政策進行分析，積極主動的預測未

來的利率趨勢。組合久期是反映利率風險最重要的指標，本基金管理人將根據相

關因素的研判調整組合久期。如果預期利率下降，本基金將增加組合的久期，以

較多地獲得債券價格上升帶來的收益；反之，如果預期利率上升，本基金將縮短

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組合的久期，以減小債券價格下降帶來的風險。

（2）信用債券和資產支持證券投資策略

本基金投資于信用債（含資產支持證券，下同）的評級須在AA+（含AA+）

以上，以買入時的信用等級為準。投資于AA+級的信用債占持倉信用債的比例

不超過50%，投資于AAA級的信用債占持倉信用債的比例不低于50%，無債項

評級的債券、短期融資券、超短期融資券、短期公司債等采用發行人主體評級并

納入上述相應信用評級比例限制，本基金封閉運作期到期前一個月和后一個月不

受前述比例限制。本基金持有信用債期間，如果其信用等級下降，不符合上述投

資約定的，基金管理人應當在該信用債可交易之日起3個月內調整至符合前述要

求，中國證監會規定的特殊情形除外。評級機構以基金管理人認可的機構為準。

1）信用債投資策略

本基金通過采用“嘉實信用分析系統”的信用評級和信用分析，包括宏觀信

用環境分析、行業趨勢分析、管理層素質與公司治理分析、運營與財務狀況分析、

債務契約分析、特殊事項風險分析等，依靠嘉實信用分析團隊及嘉實中央研究平

臺的其他資源，深入分析挖掘發債主體的經營狀況、現金流、發展趨勢等情況，

嚴格遵守嘉實信用分析流程，執行嘉實信用投資紀律。

①個別債券選擇

首先，本基金依據“嘉實信用分析系統”的研究成果，執行“嘉實投資備選

庫流程”，生成或更新買入信用債券備選庫，強化投資紀律，保護組合質量。

其次，本基金主要從信用債券備選庫中選擇或調整個債。本基金根據個債的

類屬、信用評級、收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息稅務處

理）、剩余期限、久期、凸性、流動性（發行總量、流通量、上市時間）等指標，

結合組合管理層面的要求，決定是否將個債納入組合及其投資數量。

再有，因信用改善而支持本基金投資的個債信用指標可以包括但不限于：更

穩定或增強的現金流、通過自由現金流增強去杠桿的財務能力、資產估值更利于

支持債務、更強大的公司管理、更穩定或更高的市場占有率、更易于獲得資金等；

個債因信用惡化而支持本基金賣出的指標可以包括但不限于：發債企業出現壞于

分析師預期的情況、發債企業沒有去杠桿的財務能力、發債企業覆蓋債務的資產

減少、發債企業市場競爭地位惡化、發債企業獲得資金的途徑減少、發債企業發

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生管理層的重大變化、個債已達到本基金對其設定的目標價格、本基金對該個債

評估的價格上行空間有限等。

②行業配置

宏觀信用環境變化，影響同一發債人的違約概率，影響不同發債人間的違約

相關度，影響既定信用等級發債人在信用周期不同階段的違約損失率，影響不同

信用等級發債人的違約概率。同時，不同行業對宏觀經濟的相關性差異顯著，不

同行業的潛在違約率差異顯著。本基金借助“嘉實信用分析系統”及嘉實中央研

究平臺，基于深入的宏觀信用環境、行業發展趨勢等基本面研究，運用定性定量

模型，在自下而上的個債精選策略基礎上，采取適度分散的行業配置策略，從組

合層面動態優化風險收益。

③信用風險控制措施

本基金實施謹慎的信用評估和市場分析、個債和行業層面的分散化投資策

略，當發債企業的基本面情況出現惡化時，運用“盡早出售（first sale,best sale）”

策略，控制投資風險。

本基金使用各信用級別持倉量、行業分散度、組合持倉分布、各項重要償債

指標范圍等描述性統計指標，還運用VaR、Credit Metrics、Credit PortfolioViews

等模型，估計組合在給定置信水平和事件期限內可能遭受的最大損失，以便有效

評估和控制組合信用風險暴露。

2）資產支持證券投資策略

本基金將在國內資產證券化產品具體政策框架下，通過宏觀經濟、提前償還

率、資產池結構及資產池資產所在行業景氣變化等因素的研究，對個券進行風險

分析和價值評估后選擇風險調整后收益高的品種進行投資。本基金將嚴格控制資

產支持證券的總體投資規模并進行分散投資，以降低流動性風險。

（3）期限結構配置策略

本基金對同一類屬收益率曲線形態和期限結構變動進行分析，在給定組合久

期以及其他組合約束條件的情形下，通過嘉實債券組合優化數量模型，確定最優

的期限結構。本基金期限結構調整的配置方式包括子彈策略、啞鈴策略和梯形策

略。

（4）騎乘策略

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本基金將采用騎乘策略增強組合的持有期收益。當債券收益率曲線比較陡峭

時，也即相鄰期限利差較大時，可以買入期限位于收益率曲線陡峭處的債券，也

即收益率水平處于相對高位的債券，隨著持有期限的延長，債券的剩余期限將會

縮短，債券的收益率水平將會較投資期初有所下降，對應的將是債券價格的走高，

而這一期間債券的漲幅將會高于其他期間，這樣就可能獲得豐厚的價差收益即資

本利得收入。

（5）息差策略

本基金將利用回購利率低于債券收益率的情形，通過正回購將所獲得的資金

投資于債券，利用杠桿放大債券投資的收益。

2、國債期貨投資策略

本基金參與國債期貨投資將根據風險管理的原則，以套期保值為目的。本基

金將在風險可控的前提下，本著謹慎原則，參與國債期貨的投資，以管理投資組

合的系統性風險，改善組合的風險收益特性。

基金管理人針對國債期貨交易制訂嚴格的授權管理制度和投資決策流程，確

保研究分析、投資決策、交易執行及風險控制各環節的獨立運作，并明確相關崗

位職責。

3、信用衍生品投資策略

本基金按照風險管理原則，以風險對沖為目的，參與信用衍生品交易。本基

金將根據所持標的債券等固定收益品種的投資策略，審慎開展信用衍生品投資，

合理確定信用衍生品的投資金額、期限等。同時，本基金將加強基金投資信用衍

生品的交易對手方、創設機構的風險管理，合理分散交易對手方、創設機構的集

中度，對交易對手方、創設機構的財務狀況、償付能力及杠桿水平等進行必要的

盡職調查與嚴格的準入管理。

4、投資決策依據和決策程序

（1）投資決策依據

1）國家有關法律、法規、基金合同和基金管理人管理制度的有關規定。依

法決策是本基金進行投資的前提；

2）宏觀經濟發展態勢、行業發展變化、微觀企業運作狀況及證券市場走勢。

這是本基金投資決策的基礎；

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3）投資對象收益和風險的配比關系。在充分權衡投資對象的收益和風險的

前提下做出投資決策。

（2）投資決策程序

1）決定主要投資原則：投資決策委員會必要時決定基金的主要投資原則，

并對資產配置等提出指導性意見。

2）提出投資建議：研究員以內外部研究報告、實地調研以及其他信息來源

作為參考，對宏觀經濟運行狀況、行業發展趨勢及個券基本面進行多維度研究，

推薦投資標的。

3）制定投資決策：基金經理在遵守投資決策委員會制定的投資原則前提下，

根據研究員提供的投資建議以及自己的分析判斷，做出具體的投資決策。

4）進行風險評估：風險管理部門對本基金的風險進行監測和評估，并出具

風險監控報告。

5）動態的組合管理：基金經理根據證券市場和投資標的基本面的變化，結

合本基金的投資目標及流動性管理等因素，對投資組合進行動態調整。

（四）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金對債券資產的投資比例不低于基金資產的80%，封閉運作期到

期前一個月和后一個月不受前述比例限制；

（2）封閉運作期屆滿轉為開放式基金后，本基金保持不低于基金資產凈值

5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存

出保證金和應收申購款等；封閉運作期內，本基金不受上述5%的限制；

（3）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證

券的10％；

（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過

基金資產凈值的10％；

（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的

20％；

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（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過

該資產支持證券規模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持

證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10％；

（9）封閉運作期內，本基金的基金資產總值不超過基金資產凈值的200%。

封閉運作期屆滿轉為開放式基金后，基金資產總值不得超過基金資產凈值的

140%；

（10）封閉運作期屆滿轉為開放式基金后，本基金主動投資于流動性受限資

產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%；因證券市場波動、基金規模變動等

基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增

流動性受限資產的投資；

（11）封閉運作期屆滿轉為開放式基金后，本基金與私募類證券資管產品及

中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質

要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致；

（12）本基金若參與國債期貨交易，應當符合下列投資限制：

①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金

資產凈值的15%；

②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持

有的債券總市值的30%；

③本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣

出國債期貨合約價值，合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有

關約定；

④本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不

得超過上一交易日基金資產凈值的30%；

⑤封閉運作期屆滿轉為開放式基金后，每個交易日日終在扣除國債期貨合約

需繳納的交易保證金后，本基金保持不低于基金資產凈值5％的現金或者到期日

在一年以內的政府債券；封閉運作期內，本基金不受前述5%的限制，但每個交

易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證

金一倍的現金；其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；

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（13）本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品；不持有合約類信

用衍生品；本基金持有的具有信用保護買方屬性的信用衍生品名義本金，不得超

過本基金中所對應受保護債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護賣方的

各類信用衍生品名義本金合計不得超過基金資產凈值的10%；因證券/期貨市場

波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比

例不符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在3個月內進行調整；

（14）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。

除上述（2）、（10）、（11）、（13）情形之外，因證券、期貨市場波動、證券

發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上

述規定投資比例的，基金管理人應當在所涉證券可交易之日起10個交易日內進

行調整，但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的，從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合

基金合同的約定?；鹜泄苋藢鹜顿Y的監督與檢查自本基金合同生效之日起

開始。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或

者從事其他重大關聯交易的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金

份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，

按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法

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律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二

以上（含三分之二）的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交

易事項進行審查。

3、法律法規或監管部門對本基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、

禁止行為等作出強制性調整的，本基金應當按照法律法規或監管部門的規定執

行；如法律法規或監管部門修改或調整涉及本基金的投資比例、投資限制、組合

限制、禁止行為等，且該等調整或修改屬于非強制性的，基金管理人與基金托管

人協商一致后，可按照法律法規或監管部門調整或修改后的規定執行，無需基金

份額持有人大會審議決定。

（五）業績比較基準

本基金業績比較基準：中債綜合全價（總值）指數收益率*90%+銀行活期存

款利率（稅后）*10%

中債綜合全價（總值）指數是中央國債登記結算有限責任公司編制的綜合反

映銀行間債券市場、上海證券交易所債券市場、深圳證券交易所債券市場和柜臺

債券市場的跨市場債券指數。該指數樣本券涵蓋央票、國債和政策性金融債，能

較好地反映債券市場的整體收益情況。

如果中央國債登記結算有限責任公司停止計算編制上述指數或更改指數名

稱、相關法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較

基準推出，經基金管理人與基金托管人協商一致，在履行適當程序后，本基金可

以變更業績比較基準并及時公告，而無須召開基金份額持有人大會。

（六）風險收益特征

本基金為債券型證券投資基金，預期風險與預期收益高于貨幣市場基金，低

于股票型基金、混合型基金。

（七）基金管理人代表基金行使債權人權利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利，保護基金

份額持有人的利益；

2、有利于基金財產的安全與增值；

3、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三

人牟取任何不當利益。

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（八）側袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事

務所意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。

側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業

績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變

現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規定。

六、基金資產凈值的計算方法和公告方式

（一）估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規

規定需要對外披露基金凈值的非交易日。

（二）估值對象

基金所擁有的債券、資產支持證券、國債期貨合約、信用衍生品和銀行存款

本息、應收款項、其它投資等資產及負債。

（三）估值原則

基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業會

計準則》、監管部門有關規定，本基金應當按照新金融工具準則規定進行資產分

類以及會計核算。

1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估值日

有報價的，除會計準則規定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資產

或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計量

的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值日

或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，確定公允價

值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價值

為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用

的限制等，如果該限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作

為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的

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溢價或折價。

2、對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可

利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值

時，應優先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或

取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

3、如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件，

使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應對估值

進行調整并確定公允價值。

（四）估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤

價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發

行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；

如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的

重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市

價，確定公允價格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種（本基金合同另有

規定的除外），選取估值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種對應的估值

全價估值，具體估值基準服務機構由基金管理人與基金托管人另行協商約定；

（3）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方

估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估

值；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。

交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值；

（5）對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的

情況下，應以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場

報價未能代表估值日公允價值的情況下，應對市場報價進行調整以確認估值日的

公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應采用估值技術確定

其公允價值。

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2、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，選取第三方估值基準服務

機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值。對銀行間市場上含權的固定收益

品種，按照第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦

估值全價估值。

3、對于含投資人回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至

實際收款日期間采用第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價

或推薦估值全價估值。回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待

償期所對應的價格進行估值。

4、對全國銀行間市場上未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益

品種，采用估值技術確定其公允價值。

5、對于發行人已破產、發行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它

可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準服

務機構可在提供推薦價格的同時提供價格區間作為公允價值的參考范圍以及公

允價值存在重大不確定性的相關提示。基金管理人在與基金托管人協商一致后，

可采用價格區間中的數據作為該債券投資品種的公允價值。

6、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估

值。

7、債券回購：持有的回購協議以成本（含回購費用）列示，按商定利率在

實際持有期間內逐日計提利息。

8、定期存款：以本金列示，按商定的存款利率在實際持有期間內逐日計提

應收利息，在利息到賬日以實收利息入賬。

9、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當日

無結算價的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近交易日結算

價估值。

10、信用衍生品按估值日第三方估值基準服務機構提供的當日估值價格進行

估值；選定的第三方估值基準服務機構未提供估值價格的：對于存在活躍市場的

情況下，應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值；對于活躍市場

報價未能代表計量日公允價值的情況下，應當對市場報價進行調整以確認計量日

的公允價值；非活躍市場下采用估值技術確定公允價值。

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11、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估

值。

12、當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以

確?；鸸乐档墓叫浴?
13、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，

按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知

對方，共同查明原因，雙方協商解決。

基金管理人擔任本基金的會計責任方，負責本基金資產凈值計算和基金會計

核算。就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍

無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公

布。

（五）估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產凈值除以當

日該類基金份額的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入，

由此產生的收益或損失歸入基金財產?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈

值精度應急調整機制。國家另有規定的，從其規定。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值，但基金管理人根據法律法規

或本基金合同的規定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值

后，將各類基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基

金管理人按照規定對外公布。

（六）估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值

的準確性、及時性。當任一類別的基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發

生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。本基金合同的當事人應按照以下約

定處理：

1、估值錯誤類型

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本基金運作過程中，如果由于基金管理人，或基金托管人，或登記機構，或

銷售機構，或投資人自身的原因造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，責

任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估

值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數

據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及

時協調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；

由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估

值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，并且

有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則有協助義務的當事人應

當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，

確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，

并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還

或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責

任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當

事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不

當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當

得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生

的原因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失

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進行評估；

（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行

更正和賠償損失；

（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基

金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基

金托管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基

金管理人應當公告，通報基金托管人并報中國證監會備案。

（3）如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。

5、特殊情況的處理

（1）基金管理人或基金托管人按本基金合同約定的估值方法進行估值時，

所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。

（2）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所，或第三方估值基準服

務機構，或證券登記結算機構等發送的數據錯誤，或國家會計政策、市場規則變

更等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必

要、適當、合理的措施進行檢查，仍未能發現錯誤的，由此造成的基金資產估值

錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任，但基金管理人、基金托管人應當

積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

（七）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停

營業時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協

商確認后，基金管理人應當暫停估值；

4、法律法規規定、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

（八）基金凈值的確認

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基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責

進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值和各

類基金份額凈值并發送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發

送給基金管理人，由基金管理人按照《信息披露辦法》的規定進行披露。

（九）實施側袋機制期間的基金資產估值

本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披

露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。

七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式

（一）基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規

定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和

基金托管人同意后變更并公告。

2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自通過之日起生效。信息

披露義務人應在決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。

（二）基金合同的終止事由

有下列情形之一的，經履行相關程序后，基金合同應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、基金合同約定的其他情形；

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

（三）基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現基金合同的終止事由之日起30個工作日內成

立基金財產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督

下進行基金清算。

2、在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按

照基金合同和托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。

3、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托

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管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師組成?；鹭敭a

清算小組可以聘用必要的工作人員。

4、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

5、基金財產清算程序：

（1）基金財產清算小組成立后，由基金財產清算小組統一接管基金財產；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

6、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現、結算保證金相關規定等客觀因素，清算期限相應順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合

理費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。

（五）基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按各類基金份額資產凈值的比

例確定剩余財產在各類基金份額中的分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余

財產范圍內按各類基金份額的基金份額持有人持有的該類基金份額比例進行分

配。同一類別的基金份額持有人持有的每一份基金份額對基金財產清算后本類別

基金份額的剩余資產具有同等的分配權。

（六）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項應及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人

民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報

中國證監會備案并公告。基金財產清算報告報中國證監會備案后按照《信息披露

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辦法》的規定由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算報告

登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

（七）基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規

規定的最低年限。

八、爭議解決方式

各方當事人同意，因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議，各方

當事人應盡量通過協商、調解解決。協商、調解不能解決的，任何一方均有權將

爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時

有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方

當事人均具有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔，除非仲裁裁決另有決定。

爭議處理期間，各方當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責地履

行基金合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區、澳門

特別行政區和臺灣地區法律）管轄。

九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

基金合同正本一式三份，除上報有關監管機構一份外，基金管理人、基金托

管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。

基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦

公場所和營業場所查閱。


              

                

               嘉實基金管理有限公司嘉實匯明7個月封閉運作純債債券型證券投資基金基金合同.pdf