華富吉福120天滾動持有債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告

基金管理人：華富基金管理有限公司

基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

2025年4月23日

目錄

重要提示1

一、本次募集的基本情況5

二、認購份額的發(fā)售8

三、個人投資者的開戶與認購程序12

四、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序15

五、清算與交割18

六、退款19

七、基金的驗資與基金合同的生效20

八、本次募集有關(guān)當事人或中介機構(gòu)21

重要提示

1、華富吉福120天滾動持有債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已于2025年2月8日獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2025]241號文準予注冊。中國證監(jiān)會對本基金的募集申請注冊，并不表明其對本基金的投資價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

2、本基金為債券型證券投資基金，基金運作方式為契約型開放式。

本基金對于每份基金份額，設(shè)定120天的滾動運作期。每個運作期到期日，基金份額持有人方可提出贖回申請。如果基金份額持有人在當期運作期到期日未申請贖回或贖回被確認失敗，則自該運作期到期日下一日起該基金份額進入下一個運作期；在下一個運作期到期日前，基金份額持有人不能贖回該基金份額。

3、本基金的基金管理人和注冊登記人為華富基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“華富基金”），基金托管人為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司（以下簡稱“浦發(fā)銀行”）。

4、本基金發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。

本基金暫不向金融機構(gòu)自營賬戶（基金管理人自有資金除外）銷售，如未來本基金開放向金融機構(gòu)自營賬戶公開發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對象的范圍予以進一步限定，基金管理人將另行公告。

本基金單一投資者單日認購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金計劃、企業(yè)年金計劃、基金管理人自有資金除外）。基金管理人可以調(diào)整單一投資者單日認購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

5、本基金的發(fā)售期為2025年5月6日至2025年5月16日。本基金通過本公司的直銷機構(gòu)及其他基金銷售機構(gòu)（如有）的銷售網(wǎng)點公開發(fā)售。本公司可根據(jù)基金銷售的具體情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額發(fā)售之日起計算。

6、投資人購買本基金基金份額，需開立本公司基金賬戶。已經(jīng)有該類賬戶的投資者不須另行開立。募集期內(nèi)本公司直銷機構(gòu)及其他基金銷售機構(gòu)（如有）下屬銷售網(wǎng)點為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。

7、投資人需開立“基金賬戶”和“交易賬戶”才能辦理本基金的認購手續(xù)。投資人可在不同銷售機構(gòu)開戶，但每個投資人只允許開立一個基金賬戶。投資人不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。若投資人在不同的銷售機構(gòu)處重復(fù)開立基金賬戶導(dǎo)致認購失敗的，本公司和其他基金銷售機構(gòu)不承擔認購失敗責任。如果投資人在開立基金賬戶的銷售機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)購買本基金，則需要在該代銷網(wǎng)點辦理增開“交易賬戶”，然后再認購本基金。個人投資者必須本人親自辦理開戶和認購手續(xù)。投資人在辦理完開戶和認購手續(xù)后，應(yīng)及時到銷售網(wǎng)點查詢確認結(jié)果。

8、在基金募集期內(nèi)，投資人可多次認購本基金基金份額，但已受理的認購申請不得撤銷。

9、基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。

10、投資者通過其他銷售機構(gòu)或基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)首次認購本基金時，單筆最低認購金額為人民幣10元（含認購費），追加認購的單筆最低認購金額為人民幣10元（含認購費）；各銷售機構(gòu)對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。投資者通過基金管理人直銷中心首次認購本基金的單筆最低認購金額為人民幣10元（含認購費），追加認購的單筆最低認購金額不低于人民幣10元（含認購費）。

11、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請仔細閱讀2025年4月23日登載于本公司網(wǎng)站（http://www.hffund.com）和中國證監(jiān)會基金電子信息披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《華富吉福120天滾動持有債券型證券投資基金基金合同》、《華富吉福120天滾動持有債券型證券投資基金招募說明書》和《華富吉福120天滾動持有債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》。投資人亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金份額發(fā)售相關(guān)事宜。

12、在基金募集期內(nèi)，本公司可視情況調(diào)整銷售機構(gòu)，敬請留意近期本公司網(wǎng)站公示的基金銷售機構(gòu)名錄、相關(guān)公告，及各銷售機構(gòu)的公告，或撥打本公司及其他各基金銷售機構(gòu)投資者服務(wù)電話咨詢。

13、投資人可撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-700-8001）、或其他銷售機構(gòu)咨詢電話了解認購事宜。

14、本公司可綜合各種情況對本基金的募集安排做適當調(diào)整。

15、風險提示：

投資人應(yīng)當認真閱讀本基金的《基金合同》、《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》等基金法律文件，了解本基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和投資人的風險承受能力相適應(yīng)。

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的各類債券(國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、證券公司短期公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、國債期貨、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。

本基金不投資于股票等權(quán)益資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風險高于貨幣市場基金，但低于混合型基金、股票型基金。

證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。

投資人應(yīng)當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風險，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，自主判斷基金的投資價值，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，自主做出投資決策，并自行承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：市場風險、管理風險、估值風險、流動性風險、本基金特有風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險和其他風險等。基金管理人建議投資人根據(jù)自身的風險收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，并且中長期持有。

本基金可投資國債期貨等金融衍生品，金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預(yù)期。投資于衍生品需承受市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險等。

本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達到或超過50%的除外，法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

華富基金承諾以恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績和華富基金旗下其他基金的業(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。華富基金提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。

投資人應(yīng)當通過基金管理人或具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)購買和贖回基金。

16、本公司擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。

一、本次募集的基本情況

（一）基金名稱

華富吉福120天滾動持有債券型證券投資基金

（二）基金簡稱及基金代碼

基金簡稱：華富吉福120天滾動持有債券A

基金代碼：023492

基金簡稱：華富吉福120天滾動持有債券C

基金代碼：023493

（三）基金類型

債券型證券投資基金

（四）基金的運作方式

契約型開放式。

1、對于每份基金份額，第一個運作期指基金合同生效日（對認購份額而言，下同）或基金份額申購確認日（對申購份額而言，下同）起（即第一個運作期起始日），至基金合同生效日或基金份額申購申請日后的第120天（即第一個運作期到期日。如該日為非工作日，則順延到下一工作日）止。第二個運作期指第一個運作期到期日的次一日起，至基金合同生效日或基金份額申購申請日后的第240天（如該日為非工作日，則順延至下一工作日）止。以此類推。

2、正常情況下本基金每個交易日開放申購，但對于每份基金份額，每個運作期到期日前，基金份額持有人不能提出贖回申請，每個運作期到期日，基金份額持有人方可提出贖回申請。

如果基金份額持有人在當期運作期到期日未申請贖回或贖回被確認失敗，則自該運作期到期日次一日起該基金份額進入下一個運作期。

對于收益分配方式為紅利再投資的基金份額，每份基金份額紅利再投資所獲得份額的運作期起始日和運作期到期日與原份額相同。

（五）基金存續(xù)期限

不定期

（六）基金投資目標

在嚴格控制投資風險的基礎(chǔ)上，追求穩(wěn)定的當期收益和基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。

（七）風險收益特征

本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風險高于貨幣市場基金，但低于混合型基金、股票型基金。

本基金風險等級詳見銷售機構(gòu)公示信息。

（八）直銷機構(gòu)

華富基金管理有限公司直銷中心和網(wǎng)上交易系統(tǒng)

辦公地址：上海市浦東新區(qū)棲霞路18號陸家嘴富匯大廈A座3樓、5樓

聯(lián)系人：陳雪鶯

咨詢電話：400-700-8001

傳真：021-68415680

網(wǎng)址：http://www.hffund.com

（九）其他基金銷售機構(gòu)

上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、華安證券股份有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、財咨道信息技術(shù)有限公司、和訊信息科技有限公司、江蘇匯林保大基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海挖財基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、宜信普澤（北京）基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、浦領(lǐng)基金銷售有限公司、北京展恒基金銷售股份有限公司、廈門市鑫鼎盛控股有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、一路財富（北京）信息科技股份有限公司、北京虹點基金銷售有限公司、上海匯付基金銷售有限公司、玄元保險代理有限公司、上海利得基金銷售有限公司、北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、通華財富(上海)基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、濟安財富(北京)基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、泰信財富基金銷售有限公司、上海愛建基金銷售有限公司、上海基煜基金銷售有限公司、上海中正達廣基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、大連網(wǎng)金基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、萬家財富基金銷售（天津）有限公司、上海中歐財富基金銷售有限公司、北京坤元基金銷售有限公司、上海攀贏基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司

本公司可根據(jù)實際情況按照相關(guān)程序調(diào)整銷售機構(gòu)，各銷售機構(gòu)的具體名單見本公司網(wǎng)站。

二、認購份額的發(fā)售

本基金份額初始面值為1.00元人民幣，按初始面值發(fā)售。

（一）發(fā)售時間

本基金的募集期為2025年5月6日起至2025年5月16日止。

基金管理人可根據(jù)基金的銷售情況在募集期限內(nèi)適當延長或縮短發(fā)售時間，具體安排另行公告，但本基金募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。如遇突發(fā)事件，以上安排可以適當調(diào)整。

（二）發(fā)售方式

本基金將通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點（包括基金管理人的直銷中心、網(wǎng)上交易系統(tǒng)及其他基金銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點）公開發(fā)售。

投資人還可在與本公司達成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受本公司有關(guān)服務(wù)條款后，通過登錄本基金管理人網(wǎng)站（http://www.hffund.com）辦理開戶、認購等業(yè)務(wù)，有關(guān)基金網(wǎng)上交易的開通范圍和具體業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站查詢。

（三）發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。

本基金暫不向金融機構(gòu)自營賬戶（基金管理人自有資金除外）銷售，如未來本基金開放向金融機構(gòu)自營賬戶公開發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對象的范圍予以進一步限定，基金管理人將另行公告。

本基金單一投資者單日認購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金計劃、企業(yè)年金計劃、基金管理人自有資金除外）。基金管理人可以調(diào)整單一投資者單日認、申購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

為保護基金份額持有人利益，基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可以拒絕全部或部分特定投資者的認購申請或進行比例確認，具體以基金管理人認定為準。

（四）基金認購費用

1、本基金A類基金份額在認購時收取認購費，C類基金份額在認購時不收取認購費。本基金認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用，不列入基金財產(chǎn)。

（1）本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

（2）投資者認購本基金A類基金份額的認購費率見下表：

單筆認購金額

（M，含認購費） 認購費率 

M＜100萬元 0.30% 

100萬元≤M＜500萬元 0.10% 

500萬元≤M 1000元/筆 

（3）投資者認購本基金C類基金份額時不需要交納認購費，但本基金從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，銷售服務(wù)費年費率為0.20%。

投資者在一天之內(nèi)如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。

2、基金認購份額的計算

基金認購采用金額認購的方式。

（1）當投資者選擇認購本基金A類基金份額時，認購金額包括認購費用和凈認購金額。

當認購費用適用比例費率時，計算公式為：

凈認購金額＝認購金額/(1＋認購費率)

認購費用＝認購金額－凈認購金額

認購份額＝(凈認購金額＋認購資金利息)/基金份額發(fā)售面值

當認購費用為固定金額時，計算公式為：

認購費用＝固定金額

凈認購金額=認購金額－認購費用

認購份額＝(凈認購金額＋認購資金利息)/基金份額發(fā)售面值

（2）當投資者選擇認購C類基金份額時，認購份額的計算方法如下：

認購份額＝(認購金額＋認購資金利息)/基金份額發(fā)售面值

（3）認購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

例：某投資者投資人民幣10萬元認購本基金A類基金份額，且該認購申請被全額確認，其適用的認購費率為0.30%，假設(shè)該筆認購產(chǎn)生利息人民幣50.00元，則其可得到的認購份額為：

凈認購金額=100,000.00/(1+0.30%)=99,700.90元

認購費用=100,000.00-99,700.90=299.10元

認購份額=(99,700.90+50)/1.00=99,750.90份

例：某投資者投資人民幣10萬元認購本基金C類基金份額，且該認購申請被全額確認，假定該筆認購在募集期產(chǎn)生的利息為10.00元，則可認購C類基金份額為：

認購份額＝（100,000＋10.00）/1.00＝100,010.00份

（五）基金份額的認購和持有限制

（1）投資人認購基金份額時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

（2）募集期內(nèi)，投資人可多次認購基金份額，但已受理的認購申請不得撤銷。

（3）通過其他銷售機構(gòu)或基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)首次認購本基金時，單筆最低認購金額為人民幣10元（含認購費），追加認購的單筆最低認購金額為人民幣10元（含認購費）；各銷售機構(gòu)對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。通過基金管理人直銷中心首次認購本基金的單筆最低認購金額為人民幣10元（含認購費），追加認購的單筆最低認購金額不低于人民幣10元（含認購費）。

（4）如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。

（5）基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和市場情況，調(diào)整認購的數(shù)額限制，基金管理人最遲于調(diào)整實施前依照信息披露相關(guān)規(guī)定在指定媒介上予以公告。

（六）募集期間認購資金利息的處理方式

《基金合同》生效前，投資者的認購款項只能存入專門賬戶，不得動用。基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以基金登記機構(gòu)的記錄為準。

（七）認購確認

基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔。

三、個人投資者的開戶與認購程序

（一）華富基金管理有限公司直銷中心

本公司直銷中心受理個人投資者的開戶與認購申請。

1．業(yè)務(wù)辦理時間

基金發(fā)售期間的9：00-17：00（周六、周日和節(jié)假日不受理）。

2．開立基金賬戶

個人投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：

（1）本人有效身份證件原件和復(fù)印件（包括：身份證、護照、軍官證、士兵證、警官證等）；

（2）本人的儲蓄賬戶或銀行卡原件及復(fù)印件；

（3）填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》（個人版）；

（4）《基金投資者風險承受能力測評表》（個人）；

（5）《個人稅收居民身份聲明文件》；

（6）如果是登記基金賬戶業(yè)務(wù)，必須填寫原基金賬號，并注意使用的證件、客戶名稱必須與開戶時使用的證件、客戶名稱完全一致，所需資料與開戶一致。

注：其中指定銀行賬戶是指個人投資者開戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同個人投資者基金賬戶的戶名一致。

3．提出認購申請

個人投資者辦理認購申請需準備以下資料：

（1）填妥的《開放式基金交易類業(yè)務(wù)申請表》；

（2）認購資金銀行劃款憑證；

（3）身份證件原件及復(fù)印件。

注：發(fā)行期間個人投資者可同時辦理開戶和認購手續(xù)。

4．認購資金的劃撥

個人投資者辦理認購前應(yīng)將足額認購資金通過銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的直銷專戶。

直銷專戶一：

賬戶名稱：華富基金管理有限公司

開戶銀行：建設(shè)銀行上海市浦東分行

銀行賬號：31001520313050004917

直銷專戶二：

賬戶名稱：華富基金管理有限公司

開戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行

銀行賬號：310066771018150013747

直銷專戶三：

賬戶名稱：華富基金管理有限公司

開戶銀行：上海浦東發(fā)展銀行上海市分行營業(yè)部

銀行賬號：97020153850000070

直銷專戶四：

賬戶名稱：華富基金管理有限公司

開戶銀行：中國銀行上海市中銀大廈支行

銀行賬號：444259213750

直銷專戶五：

賬戶名稱：華富基金管理有限公司

開戶銀行：工行上海市分行第二營業(yè)部

銀行賬號：1001190729013314161

注意事項:

（1）個人投資者認購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。

（2）個人投資者T日提交開戶申請后，應(yīng)于T+2日到本公司直銷中心查詢確認結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上交易中心查詢。

（3）個人投資者T日提交認購申請后，應(yīng)于T+2日到本公司直銷中心查詢認購受理結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上交易中心查詢。認購確認結(jié)果可于基金成立后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上交易中心查詢。

（4）直銷中心與代理銷售網(wǎng)點的業(yè)務(wù)申請表不同，個人投資者請勿混用。

（二）其它基金銷售機構(gòu)

個人投資者在其他基金銷售機構(gòu)的開戶及認購手續(xù)以各基金銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。

四、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序

（一）華富基金管理有限公司直銷中心

1．本公司的直銷中心受理機構(gòu)投資者的開戶和認購申請。

2．業(yè)務(wù)辦理時間

基金發(fā)售期間的9：00-17：00（周六、周日及節(jié)假日不受理）。

3．機構(gòu)投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料：

(1)《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（機構(gòu)）》。

(2)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件或事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供的民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書復(fù)印件。

(3)《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》。

(4)《開放式基金業(yè)務(wù)印鑒卡》。

(5)法定代表人的有效身份證復(fù)印件。

(6)經(jīng)辦人的有效身份證復(fù)印件。

(7)預(yù)留同名銀行賬戶的銀行開戶證明文件。

(8)《機構(gòu)稅收居民身份聲明文件》。如是“消極非金融機構(gòu)”，則需增加填寫《控制人稅收居民身份聲明文件》。

(9)《非自然人客戶所需材料及受益所有人信息登記表》，并提交對應(yīng)的不同類型機構(gòu)所需材料。

(10)《基金投資者風險測評問卷（機構(gòu)版）》

(11)機構(gòu)資質(zhì)證明：如經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證、基金管理資格證書、社保局或國家相應(yīng)部門對于年金/社保基金等成立的批復(fù)函、企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格證書、基金會法人登記證書、合格境外機構(gòu)投資者（QFII）證券投資業(yè)務(wù)許可證或中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會的批復(fù)文件等。（如有）

(12)若需開立中登基金賬戶或場外ETF賬戶，需出示證券賬戶卡。

注：其中指定銀行賬戶是指機構(gòu)投資者開戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同機構(gòu)投資者基金賬戶的戶名一致。

4．金融產(chǎn)品類投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料：

(1)《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（產(chǎn)品）》。

(2)金融產(chǎn)品管理人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件或事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供的民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書復(fù)印件。

(3)《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》。

(4)《開放式基金業(yè)務(wù)印鑒卡》。

(5)金融產(chǎn)品管理人法定代表人的有效身份證復(fù)印件。

(6)經(jīng)辦人的有效身份證復(fù)印件。

(7)預(yù)留同名銀行賬戶的銀行開戶證明文件。

(8)《機構(gòu)稅收居民身份聲明文件》。如是“消極非金融機構(gòu)”，則需增加填寫《控制人稅收居民身份聲明文件》。

(9)《非自然人客戶所需材料及受益所有人信息登記表》，并提交對應(yīng)的不同類型機構(gòu)所需材料。

(10)《基金投資者風險測評問卷（機構(gòu)版）》。

(11)產(chǎn)品的獲批證明或備案證明文件。

(12)金融產(chǎn)品管理人機構(gòu)資質(zhì)證明：如經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證、基金管理資格證書、社保局或國家相應(yīng)部門對于年金/社保基金等成立的批復(fù)函、企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格證書、基金會法人登記證書、合格境外機構(gòu)投資者（QFII）證券投資業(yè)務(wù)許可證或中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會的批復(fù)文件等。（如有）

注：其中指定銀行賬戶是指機構(gòu)投資者開戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同機構(gòu)投資者基金賬戶的戶名一致。

5.機構(gòu)投資者和金融產(chǎn)品類投資者辦理認購申請時須提交填妥的《開放式基金交易類業(yè)務(wù)申請表》，并加蓋預(yù)留印鑒章及經(jīng)辦人簽字。

6．認購資金的劃撥

機構(gòu)投資者辦理認購前應(yīng)將足額認購資金通過銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的直銷專戶。

7．注意事項

（1）機構(gòu)投資者認購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼；

（2）機構(gòu)投資者T日提交開戶申請后，應(yīng)于T+2日到本公司直銷中心查詢受理結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上交易中心查詢。

（3）機構(gòu)投資者T日提交認購申請后，應(yīng)于T+2日到本公司直銷中心查詢認購接受結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上交易中心查詢。認購確認結(jié)果可于基金成立后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上交易中心查詢。

（二）其它基金銷售機構(gòu)

機構(gòu)投資者在其他基金銷售機構(gòu)的開戶及認購手續(xù)以各基金銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。

五、清算與交割

（一）有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準。

（二）本基金注冊登記機構(gòu)（華富基金管理有限公司）在基金募集結(jié)束后對基金權(quán)益進行過戶登記。

六、退款

（一）投資人通過其他基金銷售機構(gòu)進行認購時產(chǎn)生的無效認購資金，將于認購申請被確認無效之日起三個工作日內(nèi)向投資人的指定銀行賬戶或指定券商資金賬戶等賬戶劃出。通過直銷機構(gòu)進行認購時產(chǎn)生的無效認購資金在認購結(jié)束后三個工作日內(nèi)向投資人的指定銀行賬戶劃出。

（二）基金募集期屆滿，未達到基金合同的生效條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力使基金合同無法生效，則基金募集失敗；如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，將投資人已繳納的款項，加計銀行同期存款利息在基金份額募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還。基金管理人、基金托管人及其他基金銷售機構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和其他基金銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔。

七、基金的驗資與基金合同的生效

（一）本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

（二）基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。

（三）基金募集期間募集的資金應(yīng)當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

八、本次募集有關(guān)當事人或中介機構(gòu)

（一）基金管理人

名稱：華富基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)棲霞路26弄1號3層、4層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)棲霞路18號陸家嘴富匯大廈A座3樓、5樓

郵政編碼：200120

法定代表人：趙萬利

設(shè)立日期：2004年4月19日

核準設(shè)立機關(guān)：中國證監(jiān)會

核準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2004】47號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：2.5億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)

聯(lián)系人：邵恒

電話：021-68886996

傳真：021-68887997

（二）基金托管人

名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司（以下簡稱“上海浦東發(fā)展銀行”）

注冊地址：上海市中山東一路12號

辦公地址：上海市博成路1388號浦銀中心A棟

法定代表人：張為忠

成立時間：1992年10月19日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：293.52億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]105號

聯(lián)系人：朱萍

聯(lián)系電話：（021）31888888

（三）直銷機構(gòu)

名稱：華富基金管理有限公司直銷中心和網(wǎng)上交易系統(tǒng)

辦公地址：上海市浦東新區(qū)棲霞路18號陸家嘴富匯大廈A座3樓、5樓

聯(lián)系人：陳雪鶯

咨詢電話：400-700-8001

傳真：021-68415680

網(wǎng)址：http://www.hffund.com

（四）登記機構(gòu)

名稱：華富基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)棲霞路26弄陸家嘴富匯大廈A座3層、4層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)棲霞路18號陸家嘴富匯大廈A座3樓、5樓

法定代表人：趙萬利

聯(lián)系人：王之琪

電話：021-68886996

傳真：021-68887997

（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱：上海市通力律師事務(wù)所

住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公場所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人：韓炯

電話：021-31358666

傳真：021-31358600

聯(lián)系人：陸奇

經(jīng)辦律師：安冬、陸奇

（六）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所

名稱：容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

注冊地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26

辦公地址：上海市浦東新區(qū)南泉北路429號泰康保險大廈25樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)

電話:021-68406125

傳真:021-68406115

聯(lián)系人：陳邐迤

經(jīng)辦注冊會計師：陳邐迤、徐翹楚

華富基金管理有限公司

2025年4月23日


              

                

               華富吉福120天滾動持有債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf