華安眾泰純債債券型證券投資基金

基金份額發(fā)售公告 

 

 

 

 

　　重要提示

　　1、華安眾泰純債債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的發(fā)售已于2025年2月8日經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于準予華安眾泰純債債券型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2025】247號）準予注冊。中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險和收益作出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

　　2、本基金是債券型證券投資基金。

　　3、本基金的管理人和登記機構(gòu)為華安基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為中國銀行股份有限公司。

　　4、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

　　本基金暫不向金融機構(gòu)自營賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），如未來本基金開放向金融機構(gòu)自營賬戶公開銷售或?qū)︿N售對象的范圍予以進一步限定，基金管理人將另行公告。

　　5、本基金自2025年5月12日至2025年5月30日通過銷售機構(gòu)公開發(fā)售。本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算。本公司也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。

　　6、本基金的銷售機構(gòu)包括直銷機構(gòu)和中國銀行股份有限公司等其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點。各銷售機構(gòu)辦理本基金開戶、認購等業(yè)務(wù)的網(wǎng)點、日期、時間和程序等事項參照各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定。本基金管理人可以根據(jù)情況變化增加或者減少銷售機構(gòu)，并在官網(wǎng)公示。銷售機構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點。

　　7、本基金首次募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不含募集期利息，下同）。在募集期內(nèi)，若預(yù)計有效認購申請全部確認后，本基金募集總規(guī)模超過50億元人民幣，本基金將進行比例配售。未確認部分的認購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)。

　　本基金基金合同生效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受上述募集規(guī)模限制。

　　8、投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款?；鹜顿Y者在募集期內(nèi)可多次認購，認購一經(jīng)受理不得撤銷。在基金募集期內(nèi)，投資者通過代銷機構(gòu)或基金管理人的電子交易平臺認購的單筆最低限額為人民幣1元（含認購費，下同），各代銷機構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認購金額和最低追加認購金額限制；投資者通過直銷機構(gòu)（電子交易平臺除外）認購單筆最低限額為人民幣100,000元。

　　本基金單一投資者單日認、申購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資管產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計劃除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日或單筆認、申購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

　　9、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。

　　10、投資者欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶，每個投資者僅允許開立一個本公司基金賬戶（保險公司多險種開戶等符合法律法規(guī)規(guī)定的可以開立多個賬戶），已經(jīng)開立華安基金管理有限公司基金賬戶的投資者可免予開戶申請。發(fā)售期內(nèi)各銷售網(wǎng)點同時為投資者辦理開立基金賬戶和認購的手續(xù)，但認購申請的確認須以開戶確認成功為前提條件。請投資者注意，如同日在不同銷售機構(gòu)申請開立基金賬戶，可能導(dǎo)致開戶失敗。

　　11、投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請不得撤銷。

　　銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)已經(jīng)接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。

　　12、投資者可閱讀刊登在2025年4月24日《中國證券報》上的《華安眾泰純債債券型證券投資基金基金合同和招募說明書提示性公告》。本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請閱讀同時刊登在2025年4月24日中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《華安眾泰純債債券型證券投資基金招募說明書》。本基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時發(fā)布在中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站及本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站了解本公司的詳細情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。

　　13、對未開設(shè)銷售網(wǎng)點地區(qū)的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（4008850099）垂詢認購事宜。

　　14、基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。

　　15、風(fēng)險提示

　　本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：投資組合的風(fēng)險（市場風(fēng)險、信用風(fēng)險）、流動性風(fēng)險（包括但不限于巨額贖回風(fēng)險、啟用擺動定價或側(cè)袋機制等流動性風(fēng)險管理工具帶來的風(fēng)險等）、本基金特有風(fēng)險（包括資產(chǎn)配置風(fēng)險、國債期貨投資風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險）、管理風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、操作風(fēng)險、基金財產(chǎn)投資運營過程中的增值稅風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險、其他風(fēng)險等。

　　本基金為債券型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于貨幣市場基金，但低于股票型基金、混合型基金。

　　本基金初始面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下，本基金凈值可能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。因折算、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會改變基金的風(fēng)險收益特征，不會降低基金投資風(fēng)險或提高基金投資收益。

　　投資者應(yīng)當(dāng)認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

　　基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　基金管理人管理的其它基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負擔(dān)。

　　本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達到或超過50%的除外。法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。

　　16、本基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，本基金管理人擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。

　　一、本次發(fā)售基本情況

　　1、基金名稱和基金代碼

　　基金名稱：華安眾泰純債債券型證券投資基金

　　簡稱：華安眾泰純債

　　基金代碼：

　　A類：023468（簡稱：華安眾泰純債A）

　　C類：023469（簡稱：華安眾泰純債C）

　　2、基金類型

　　債券型證券投資基金。

　　3、基金運作方式

　　契約型開放式

　　4、基金存續(xù)期限

　　不定期。

　　5、基金份額發(fā)售面值

　　本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

　　6、基金的最低募集份額總額

　　本基金的最低募集份額總額為2億份。

　　7、募集規(guī)模及規(guī)?？刂品桨?
　　在募集期內(nèi)，若預(yù)計有效認購申請全部確認后，本基金募集總規(guī)模（不含募集期間利息）超過50億元人民幣，本基金將進行比例配售。未確認部分的認購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)。

　　募集期內(nèi)發(fā)售規(guī)模控制方案如下：

　　（1）在募集期內(nèi)的任何一日（包括首日），若預(yù)計當(dāng)日的有效認購申請全部確認后，將使本基金在募集期內(nèi)接受的有效認購總金額（不含募集期間利息）接近、達到或超過50億元，則本基金管理人將在規(guī)定媒介上公告提前結(jié)束募集，并自公告日起不再接受認購申請。

　　（2）在募集期內(nèi)的任何一日（包括首日），若預(yù)計次日的有效認購申請全部確認后，將使本基金在募集期內(nèi)接受的有效認購總金額（不含募集期間利息）接近、達到或超過50億元，本基金管理人可在規(guī)定媒介上公告提前結(jié)束募集，并自公告次日起不再接受認購申請。

　?。?）有效認購申請的確認

　　若在募集期內(nèi)接受的有效認購總金額（不含募集期間利息）未超過募集上限，則對所有有效認購申請全部予以確認；若在募集期內(nèi)接受的有效認購總金額（不含募集期間利息）超過募集上限，則以“末日比例配售”方式進行規(guī)模控制，即對最后一個發(fā)售日之前提交的有效認購申請全部予以確認，而對最后一個發(fā)售日的有效認購申請采用“比例確認”的原則給予部分確認，未確認部分的認購款項將依法退還給投資者。

　　如發(fā)生末日比例配售，則部分確認的計算方法如下：

　　末日認購申請確認比例=（50億 - 募集期內(nèi)認購末日前有效認購總金額）/認購末日有效認購申請金額

　　投資者末日認購申請確認金額=當(dāng)日提交的有效認購申請金額×末日認購申請確認比例

　　上述公式中的有效認購金額均不包括募集期利息。認購份額的計算保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。最終認購申請確認結(jié)果以登記機構(gòu)的確認為準。未確認部分的認購款項將由各銷售機構(gòu)根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)，請投資者留意資金到賬情況。

　　當(dāng)發(fā)生部分確認時，認購費按照認購申請確認金額所對應(yīng)的認購費率計算，且認購申請確認金額不受認購最低限額的限制；投資者當(dāng)日有多筆認購的，適用費率按單筆認購申請確認金額單獨計算。

　　敬請投資者注意，如果本次基金募集期內(nèi)認購申請總額大于本基金募集上限，因采用“末日比例配售”的認購確認方式，將導(dǎo)致募集期內(nèi)最后一日的認購確認金額低于認購申請金額（投資者末日認購申請確認金額=當(dāng)日提交的有效認購申請金額×末日認購申請確認比例），可能會出現(xiàn)認購費用的適用費率高于認購申請金額對應(yīng)的費率的情況。

　　認購申請確認比例將于募集結(jié)束日起的2個工作日內(nèi)予以公告。

　　本基金基金合同生效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受上述募集規(guī)模限制。

　　8、投資目標

　　本基金在追求基金資產(chǎn)長期穩(wěn)健增值的基礎(chǔ)上，力爭為基金份額持有人創(chuàng)造超越業(yè)績比較基準的穩(wěn)定收益。

　　9、投資范圍

　　本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的各類債券（國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債、政府支持債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、國債期貨、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

　　本基金不投資于股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）。

　　如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

　　基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

　　如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后變更投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以相應(yīng)調(diào)整本基金投資比例的規(guī)定。

　　10、募集對象

　　符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

　　本基金暫不向金融機構(gòu)自營賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），如未來本基金開放向金融機構(gòu)自營賬戶公開銷售或?qū)︿N售對象的范圍予以進一步限定，基金管理人將另行公告。

　　本基金單一投資者單日認、申購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資管產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計劃除外）。基金管理人可以調(diào)整單一投資者單日或單筆認、申購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

　　11、基金募集期與發(fā)售時間

　　根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同的規(guī)定，本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算。

　　本基金的發(fā)售時間為2025年5月12日至2025年5月30日。基金管理人可以根據(jù)認購的情況提前終止或延長發(fā)售時間，但最長不得超過3個月的基金募集期。如遇突發(fā)事件，以上募集安排可以適當(dāng)調(diào)整。

　　12、基金備案與基金合同生效

　　本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

　　基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

　　基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

　　《基金合同》生效時，有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。

　　如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息（稅后）。

　　二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定

　　1、發(fā)售期內(nèi)本基金銷售機構(gòu)將同時面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人發(fā)售本基金。

　　本基金暫不向金融機構(gòu)自營賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），如未來本基金開放向金融機構(gòu)自營賬戶公開銷售或?qū)︿N售對象的范圍予以進一步限定，基金管理人將另行公告。

　　2、最低認購限額

　　投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。基金投資者在募集期內(nèi)可多次認購，認購一經(jīng)受理不得撤銷。在基金募集期內(nèi)，投資者通過代銷機構(gòu)或基金管理人的電子交易平臺認購的單筆最低限額為人民幣1元（含認購費，下同），各代銷機構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認購金額和最低追加認購金額限制；投資者通過直銷機構(gòu)（電子交易平臺除外）認購單筆最低限額為人民幣100,000元。

　　3、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。

　　4、本基金單一投資者單日認、申購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資管產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計劃除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日或單筆認、申購金額上限，具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。

　　5、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對認購的金額限制，基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

　　6、已購買過本公司管理的其它基金的投資者，在原開戶機構(gòu)的網(wǎng)點購買本基金時不用再次開立本公司基金賬戶，在新的銷售機構(gòu)網(wǎng)點購買本基金時，需先辦理多渠道開戶業(yè)務(wù)，此業(yè)務(wù)需提供原基金賬號。

　　7、基金認購方式與費率

　　本基金的A類基金份額在認購時收取認購費用，C類基金份額不收取認購費用。

　　認購費用由認購A類基金份額的投資者承擔(dān)，本基金對通過直銷機構(gòu)認購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資人實施差別化的認購費率。

　　養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養(yǎng)老基金，包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)年金單一計劃、集合計劃和職業(yè)年金。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資人。

　　通過直銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶認購費率為每筆500元。其他投資人認購本基金A類基金份額的認購費率隨認購金額的增加而逐級遞減。投資者在募集期內(nèi)如果有多筆認購，適用費率按單筆認購申請分別計算。其他投資人認購A類基金份額的具體認購費率如下表所示：

單筆認購金額（M，元） 認購費率

M＜50萬 0.3%

50萬≤M＜500萬 0.1%

M≥500萬 每筆1000元

　　A類基金份額的認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。

　　8、認購份額的計算

　　1、基金認購采用“金額認購、份額確認”的方式。

　　（1）認購A類基金份額的計算公式為：

　　1）當(dāng)認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：

　　認購費用=有效認購金額×認購費率/（1+認購費率）

　　認購份額＝（有效認購金額－認購費用）/基金份額發(fā)售面值

　　利息轉(zhuǎn)份額＝利息/基金份額發(fā)售面值

　　實得認購份額=認購份額+利息轉(zhuǎn)份額

　　2）當(dāng)認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：

　　認購費用＝固定金額

　　認購份額=（有效認購金額－認購費用）/基金份額發(fā)售面值

　　利息轉(zhuǎn)份額＝利息/基金份額發(fā)售面值

　　實得認購份額=認購份額+利息轉(zhuǎn)份額

　?。?）認購C類基金份額的計算公式為：

　　認購份額＝有效認購金額/基金份額發(fā)售面值

　　利息轉(zhuǎn)份額＝利息/基金份額發(fā)售面值

　　實得認購份額=認購份額+利息轉(zhuǎn)份額

　　例：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10萬元認購本基金A類基金份額，假設(shè)該筆認購產(chǎn)生利息50元，對應(yīng)的認購費率為0.30%。則其可得到的認購A類基金份額為：

　　認購費用=100,000×0.30%/（1+0.30%）=299.10元

　　認購份額=（100,000-299.10）/1.00=99,700.90份

　　利息轉(zhuǎn)份額＝50/1.00=50.00份

　　實得認購份額=99,700.90+50.00=99,750.90份

　　即某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10萬元認購本基金A類基金份額，假設(shè)該筆認購產(chǎn)生利息50元，對應(yīng)的認購費率為0.30%。則其可得到的認購A類基金份額為99,750.90份。

　　例：某投資者在認購期投資10萬元認購本基金C類基金份額，假設(shè)該筆認購產(chǎn)生利息50元，則其可得到的認購C類基金份額計算如下：

　　認購費=0元

　　認購份額=100,000/1.00=100,000.00份

　　利息轉(zhuǎn)份額＝50/1.00=50.00份

　　實得認購份額=100,000.00＋50.00＝100,050.00份

　　即某投資者在認購期投資10萬元認購本基金C類基金份額，假設(shè)該筆認購產(chǎn)生利息50元，則其可得到的認購C類基金份額為100,050.00份。

　　2、認購份額的計算中，涉及基金份額和金額的計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

　　三、基金份額發(fā)售機構(gòu)

　　1、直銷機構(gòu)

　?。?）華安基金管理有限公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓2118室

　　辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道8號國金中心二期31-32層

　　法定代表人：朱學(xué)華

　　成立日期：1998年6月4日

　　客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：40088-50099

　　公司網(wǎng)站：www.huaan.com.cn

　?。?）華安基金管理有限公司電子交易平臺

　　華安電子交易網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn

　　移動客戶端：華安基金APP

　　2、代銷機構(gòu)

　　(1)中國銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

　　聯(lián)系電話：95566

　　網(wǎng)址：www.boc.cn

　　基金管理人可以根據(jù)情況變更或增減其他銷售代理機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

　　四、個人投資者的開戶與認購程序

　　個人投資者可到本公司以外各銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點或通過本公司電子交易平臺辦理本基金的認購業(yè)務(wù)。認購金額在10萬元（含10萬元）人民幣以上的個人投資者，也可到本公司的直銷網(wǎng)點辦理。

　　個人投資者開立基金賬戶成功后基金登記機構(gòu)將向投資者分配基金賬號，并根據(jù)銷售機構(gòu)提供的通訊地址于基金開戶成功后的20個工作日內(nèi)寄出基金賬戶憑證。個人投資者可從遞交開戶申請后的第二個工作日起至開戶網(wǎng)點辦理開戶業(yè)務(wù)確認手續(xù)。

　?。ㄒ唬┩ㄟ^華安基金管理有限公司直銷網(wǎng)點開戶和認購程序（若已經(jīng)在華安基金管理有限公司開立基金賬戶，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。認購金額需在10萬元以上）：

　　1、開戶基金賬戶及認購的時間：基金發(fā)售日的8:30一17:00（中午不休息，周六、周日和法定節(jié)假日不受理）。

　　2、開戶

　　個人投資者在本公司直銷網(wǎng)點申請開立基金賬戶，須提供以下材料：

　?。?）本人有效身份證件及復(fù)印件；

　　（2）填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章；

　?。?）指定銀行賬戶的銀行借記卡或儲蓄卡原件及復(fù)印件；

　　（4）加蓋預(yù)留印鑒（簽字或簽字和蓋章）的《預(yù)留印鑒卡》一式三份。

　　3、認購

　　個人投資者在本公司直銷網(wǎng)點辦理認購申請，須提供以下材料：

　　（1）本人有效身份證件及復(fù)印件；

　　（2）填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章；

　　（3）辦理認購時還需提供加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件或復(fù)印件。

　　4、繳款

　　個人投資者申請認購開放式基金，應(yīng)先到指定銀行賬戶所在銀行，將足額認購資金匯入本公司指定的任一銷售歸集總賬戶。

　　本公司指定的華安基金管理有限公司銷售歸集總賬戶如下：

　　（1）中國工商銀行賬戶

　　賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶

　　賬號：1001190729013310952

　　開戶銀行：中國工商銀行上海分行第二營業(yè)部

　　（2）中國建設(shè)銀行賬戶

　　賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶

　　賬號：31001520313056001181

　　開戶銀行：中國建設(shè)銀行上海市浦東分行

　?。?）交通銀行賬戶

　　賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶

　　賬號：310066771018000423968

　　開戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行

　?。?）興業(yè)銀行賬戶

　　賬戶名稱：華安基金管理有限公司

　　賬號： 216200100100038896

　　開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部

　　（5）招商銀行賬戶

　　賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶

　　賬號：216089175310001

　　開戶銀行：招商銀行上海分行營業(yè)部

　　5、注意事項

　　本公司直銷網(wǎng)點不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認購申請。投資者開立基金賬戶的當(dāng)天可辦理認購申請，但認購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。投資者開戶時須預(yù)留指定銀行賬戶，該銀行賬戶作為投資者認購、申購、贖回、分紅、退款等基金交易過程中資金往來的結(jié)算賬戶。銀行賬戶的戶名應(yīng)與投資者基金賬戶的戶名一致。

　?。?）認購申請當(dāng)日17：00之前，若個人投資者的認購資金未到達本公司銷售歸集總賬戶，則當(dāng)日提交的認購申請作無效處理。

　?。?）基金募集期結(jié)束，以下將被認定為無效認購：

　　a、投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

　　b、投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；

　　c、投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；

　　d、投資者開戶成功，但認購資金從非“指定銀行賬戶”劃來，或者資金劃撥沒有使用存折轉(zhuǎn)賬、信匯或電匯方式的；

　　e、本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。

　?。?）認購資金在基金登記機構(gòu)確認為無效申請后2個工作日內(nèi)劃往投資者指定銀行賬戶。

　?。?）投資者T日提交開戶申請和認購申請后，可于T＋1個工作日到本公司直銷網(wǎng)點、本公司客戶服務(wù)中心或本公司網(wǎng)站查詢開戶確認和認購受理結(jié)果。認購確認結(jié)果可于基金成立后查詢。

　?。ǘ┩ㄟ^華安電子交易平臺開戶和認購程序

　　1、認購的時間：基金發(fā)售日7*24小時受理，工作日15:00以后交易于下一工作日9:30提交。

　　2、開立基金賬戶及認購程序

　?。?）可登錄本公司網(wǎng)站www.huaan.com.cn，參照公布于華安基金管理有限公司網(wǎng)站上的《華安基金管理有限公司開放式基金電子交易業(yè)務(wù)規(guī)則》辦理相關(guān)開戶和認購業(yè)務(wù)。

　?。?）尚未開通華安基金網(wǎng)上交易的個人投資者，可以持中國工商銀行借記卡、中國建設(shè)銀行借記卡、中國農(nóng)業(yè)銀行借記卡、交通銀行借記卡、招商銀行借記卡、中國民生銀行借記卡、興業(yè)銀行借記卡、中信銀行借記卡、浦發(fā)銀行借記卡等銀行卡登錄本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn），根據(jù)頁面提示進行開戶操作，在開戶申請?zhí)峤怀晒?，即可直接通過華安電子交易平臺進行認購；

　　（3）已經(jīng)開通華安基金網(wǎng)上交易的個人投資者，請直接登錄華安基金電子交易平臺進行網(wǎng)上認購。

　　3、華安基金管理有限公司電子交易咨詢電話：40088-50099。

　?。ㄈ﹤€人投資者通過本公司以外的銷售機構(gòu)認購的，開立基金賬戶和認購程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。

　　五、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序

　　機構(gòu)投資者可到本公司以外各銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點或本公司設(shè)在上海的直銷交易中心辦理基金的認購。

　　機構(gòu)投資者開立基金賬戶成功后基金登記機構(gòu)將向投資者分配基金賬號，并根據(jù)銷售機構(gòu)提供的通訊地址于開戶成功后的20個工作日內(nèi)寄出基金賬戶憑證。機構(gòu)投資者可從遞交開戶申請后的第二個工作日起至開戶網(wǎng)點辦理開戶業(yè)務(wù)確認手續(xù)。

　?。ㄒ唬C構(gòu)投資者在華安基金管理有限公司直銷網(wǎng)點辦理開戶和認購程序（若已經(jīng)在華安基金管理有限公司開立基金賬戶，則不需要再次辦理開戶手續(xù)）

　　1、開戶和認購的時間：基金發(fā)售日的8:30一17:00（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）。

　　2、機構(gòu)投資者在直銷網(wǎng)點申請開立基金賬戶，須提供以下材料：

　　（1）填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋單位公章和法定代表人私章；

　?。?）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件，事業(yè)法人、社會團體或其它組織則須提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；

　?。?）指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申報表》原件及復(fù)印件；

　?。?）加蓋預(yù)留印鑒（公章、私章各一枚）的《預(yù)留印鑒卡》一式三份；

　　（5）加蓋公章和法定代表人章（非法人單位負責(zé)人章）的基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書原件；

　?。?）法定代表人身份證件原件及復(fù)印件；

　　（7）前來辦理開戶申請的機構(gòu)經(jīng)辦人身份證件原件。

　　3、認購

　　機構(gòu)投資者或合格境外機構(gòu)投資者在直銷網(wǎng)點辦理認購申請，須提供以下材料：

　　（1）填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋預(yù)留印鑒；

　　（2）劃付認購資金的貸記憑證回單復(fù)印件或電匯憑證回單復(fù)印件；

　?。?）前來辦理認購申請的機構(gòu)經(jīng)辦人身份證件原件。

　　4、繳款

　　機構(gòu)投資者申請認購開放式基金，應(yīng)先到指定銀行賬戶所在銀行，將足額認購資金匯入本公司指定的任一銷售歸集總賬戶。

　　本公司指定的華安基金管理有限公司銷售歸集總賬戶如下：

　?。?）中國工商銀行賬戶

　　賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶

　　賬號：1001190729013310952

　　開戶銀行：中國工商銀行上海分行第二營業(yè)部

　　（2）中國建設(shè)銀行賬戶

　　賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶

　　賬號：31001520313056001181

　　開戶銀行：中國建設(shè)銀行上海市浦東分行

　?。?）交通銀行賬戶

　　賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶

　　賬號：310066771018000423968

　　開戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行

　?。?）興業(yè)銀行賬戶

　　賬戶名稱：華安基金管理有限公司

　　賬號： 216200100100038896

　　開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部

　?。?）招商銀行賬戶

　　賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶

　　賬號：216089175310001

　　開戶銀行：招商銀行上海分行營業(yè)部

　　5、注意事項

　　本公司直銷網(wǎng)點不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認購申請。投資者開立基金賬戶的當(dāng)天可辦理認購申請，但認購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。投資者開戶時須預(yù)留指定銀行賬戶，該銀行賬戶作為投資者認購、申購、贖回、分紅、退款等基金交易過程中資金往來的結(jié)算賬戶。銀行賬戶的戶名應(yīng)與投資者基金賬戶的戶名一致。

　?。?）認購申請當(dāng)日17：00之前，若機構(gòu)投資者的認購資金未到達本公司銷售歸集總賬戶，則當(dāng)日提交的認購申請作無效處理。

　?。?）基金募集期結(jié)束，以下將被認定為無效認購：

　　a、投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

　　b、投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；

　　c、投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；

　　d、投資者開戶成功，但認購資金從非“指定銀行賬戶”劃來，或者資金劃撥沒有使用“貸記憑證”方式或“電匯”方式的；

　　e、本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。

　　（3）認購資金在基金登記機構(gòu)確認為無效認購后2個工作日內(nèi)劃往投資者指定銀行賬戶。

　　（4）投資者T日提交開戶申請和認購申請后，可于T＋1個工作日到本公司直銷網(wǎng)點、本公司客戶服務(wù)中心或本公司網(wǎng)站查詢開戶確認和認購受理結(jié)果。認購確認結(jié)果可于基金成立后查詢。

　　（二）機構(gòu)投資者通過本公司以外各銷售機構(gòu)認購的，開立基金賬戶和認購程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。

　　六、清算與交割

　　1、本基金正式成立前，全部認購資金將被凍結(jié)在本公司的本基金募集驗資賬戶中，有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。

　　2、基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

　　3、本基金權(quán)益登記由基金登記機構(gòu)（華安基金管理有限公司）在發(fā)行結(jié)束后完成。

　　七、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效

　　本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

　　基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

　　基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

　　如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息（稅后）。

　　八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機構(gòu)

　?。ㄒ唬┗鸸芾砣?
　　名稱：華安基金管理有限公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓2118室

　　法定代表人：朱學(xué)華

　　成立時間：1998年6月4日

　　電話：（021）38969999

　　傳真：（021）58406138

　　聯(lián)系人：王艷

　　客戶服務(wù)熱線：40088-50099

　　網(wǎng)址：www.huaan.com.cn

　　電子郵件：service@huaan.com.cn

　?。ǘ┗鹜泄苋?
　　名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）

　　住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

　　首次注冊登記日期：1983年10月31日

　　注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整

　　法定代表人：葛海蛟

　　基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24 號

　　托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊

　　傳真：（010）66594942

　　中國銀行客服電話：95566

　　（三）銷售機構(gòu)

　　見本公告第三部分。

　?。ㄋ模┑怯洐C構(gòu)

　　名稱：華安基金管理有限公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓2118室

　　法定代表人：朱學(xué)華

　　電話：（021）38969999

　　傳真：（021）33627962

　　聯(lián)系人：趙良

　　客戶服務(wù)中心電話：40088-50099

　?。ㄎ澹┏鼍叻梢庖姇穆蓭熓聞?wù)所

　　名稱：上海源泰律師事務(wù)所

　　住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

　　負責(zé)人：廖海

　　電話：（021）51150298

　　傳真：（021）51150398

　　聯(lián)系人：劉佳

　　經(jīng)辦律師：劉佳、姜亞萍

　?。徲嫽鹭敭a(chǎn)的會計師事務(wù)所

　　名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

　　住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層

　　辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層

　　法定代表人：鄒俊

　　聯(lián)系電話：010-85085000

　　傳真：010-85185111

　　聯(lián)系人：虞京京

　　經(jīng)辦注冊會計師：虞京京、歐夢溦

 


              

                

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